长城智能产业混合：长城智能产业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新(2019年第1号)
原标题:长城基金管理有限公司:长城智能产业混合：长城智能产业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新(2019年第1号) 长城智能产业灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书更新 (2019年第1号) 长城智能产业灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书更新 (2019年第1号) 二〇一九年七月 长城智能产业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 长城智能产业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 重要提示 （一）基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监 会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性 判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 （二）投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。 （三）基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨 慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。 （四）本招募说明书所载内容截止日为2019年6月7日，有关财务数据和净值表现截止日 为2019年3月31日（财务数据未经审计）。 （五）本招募说明书更新情况说明中涉及的与托管相关的基金信息已经本基金托管人中 国建设银行股份有限公司复核。 长城智能产业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 长城智能产业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 第一部分绪言...........................................................................................................................1 第二部分释义...........................................................................................................................2 第三部分基金管理人...............................................................................................................6 第四部分基金托管人.............................................................................................................15 第五部分相关服务机构.........................................................................................................19 第六部分基金的募集与基金合同的生效.............................................................................47 第七部分基金份额的申购与赎回.........................................................................................48 第八部分基金的投资.............................................................................................................58 第九部分基金的业绩.............................................................................................................70 第十部分基金的财产.............................................................................................................71 第十一部分基金资产的估值.................................................................................................72 第十二部分基金的收益分配.................................................................................................77 第十三部分基金的费用与税收.............................................................................................78 第十四部分基金的会计与审计.............................................................................................84 第十五部分基金的信息披露.................................................................................................85 第十六部分基金合同的变更、终止与基金财产的清算.....................................................91 第十七部分风险揭示.............................................................................................................93 第十八部分基金合同的内容摘要.........................................................................................98 第十九部分基金托管协议的内容摘要...............................................................................112 第二十部分对基金份额持有人的服务...............................................................................129 第二十一部分其他应披露事项...........................................................................................130 第二十二部分招募说明书的存放及查阅方式...................................................................132 第二十三部分备查文件.......................................................................................................133 长城智能产业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 长城智能产业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开 募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》 （以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办 法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理 规定》”）及其他有关规定以及《长城智能产业灵活配置混合型证券投资基金基金合同》编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其 真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集 的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本 招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基 金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认 和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲 了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 1 长城智能产业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 长城智能产业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语有如下含义： 1、基金或本基金：指长城智能产业灵活配置混合型证券投资基金 2、基金管理人：指长城基金管理有限公司 3、基金托管人：指中国建设银行股份有限公司 4、基金合同或本基金合同：指《长城智能产业灵活配置混合型证券投资基金基金合同》 及对本基金合同的任何有效修订和补充 5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《长城智能产业灵活配置混 合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6、招募说明书：指《长城智能产业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》及其定 期的更新 7、基金份额发售公告：指《长城智能产业灵活配置混合型证券投资基金基金份额发售 公告》 8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、 行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 9、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议 通过，并经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订， 并经2015年4月24日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议修订，自2015 年4月24日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 10、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的《证券投 资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 11、《信息披露办法》：指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日实施的《证 券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开募 集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 13、《流动性风险规定》：指中国证监会2017年8 月31日颁布、同年10月1日实施 的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订 14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 2 长城智能产业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 长城智能产业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并 存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织 19、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相 关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者 20、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证 监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 21、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人 22、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金 份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 23、销售机构：指长城基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其 他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基 金销售业务的机构 24、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金 账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建 立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 25、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为长城基金管理有限公司或接 受长城基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构 26、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金 份额余额及其变动情况的账户 27、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、 申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 28、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理 人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期 29、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕， 清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 30、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过3 3 长城智能产业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 长城智能产业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守 38、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金 份额的行为 39、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金 份额的行为 40、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要 求将基金份额兑换为现金的行为 41、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条 件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基 金基金份额的行为 42、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额 销售机构的操作 43、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购申请的一种投资方式 44、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转 换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额) 超过上一开放日基金总份额的10% 45、元：指人民币元 46、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、 已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 47、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其 4 长城智能产业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 长城智能产业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 额净值的过程 51、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格 予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协 议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产 支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等 52、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值的方 式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待 53、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介 54、不可抗力：指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件 5 长城智能产业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 长城智能产业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 一、基金管理人情况 1、名称：长城基金管理有限公司 2、住所：深圳市福田区益田路6009号新世界商务中心41层 3、办公地址：深圳市福田区益田路6009号新世界商务中心41层 4、法定代表人：王军 5、组织形式：有限责任公司 6、设立日期：2001年12月27日 7、电话：0755-23982338传真：0755-23982328 8、联系人：袁柳生 9、管理基金情况： 目前管理长城久恒灵活配置混合型证券投资基金、长城久泰沪深300指数证券投资基 金、长城货币市场证券投资基金、长城消费增值混合型证券投资基金、长城安心回报混合 型证券投资基金、长城久富核心成长混合型证券投资基金(LOF)、长城品牌优选混合型证券 投资基金、长城稳健增利债券型证券投资基金、长城双动力混合型证券投资基金、长城景 气行业龙头灵活配置混合型证券投资基金、长城中小盘成长混合型证券投资基金、长城积 极增利债券型证券投资基金、长城优化升级混合型证券投资基金、长城稳健成长灵活配置 混合型证券投资基金、长城核心优选灵活配置混合型证券投资基金、长城增强收益定期开 放债券型证券投资基金、长城医疗保健混合型证券投资基金、长城工资宝货币市场基金、 长城久盈纯债债券型证券投资基金、长城稳固收益债券型证券投资基金、长城新兴产业灵 活配置混合型证券投资基金、长城环保主题灵活配置混合型证券投资基金、长城改革红利 灵活配置混合型证券投资基金、长城久祥灵活配置混合型证券投资基金、长城行业轮动灵 活配置混合型证券投资基金、长城新优选混合型证券投资基金、长城久润灵活配置混合型证 券投资基金、长城久益灵活配置混合型证券投资基金、长城久源保本混合型证券投资基金、 长城久鼎保本混合型证券投资基金、长城久稳债券型证券投资基金、长城久信债券型证券 投资基金、长城中国智造灵活配置混合型证券投资基金、长城转型成长灵活配置混合型证 券投资基金、长城创业板指数增强型发起式证券投资基金、长城久嘉创新成长灵活配置混 合型证券投资基金、长城收益宝货币市场基金、长城智能产业灵活配置混合型证券投资基 6 长城智能产业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 长城智能产业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 10、客户服务电话：400-8868-66611、注册资本：壹亿伍仟万元 12、股权结构： 持股单位占总股本比例 长城证券股份有限公司47.059% 东方证券股份有限公司17.647% 中原信托有限公司17.647% 北方国际信托股份有限公司17.647% 合计100% 二、基金管理人主要人员情况 1、董事、监事及高管人员介绍 （1）董事 王军先生，董事长，学士。曾任中国华能集团有限公司财务部副主任，1999年7月进 入中国华能集团工作，历任主管、副处长、处长，副主任等职务。 熊科金先生，董事、总经理，硕士。曾任中国银行江西信托投资公司证券业务部负责人， 中国东方信托投资公司南昌证券营业部总经理、公司证券总部负责人，华夏证券有限公司江 西管理总部总经理，中国银河证券有限责任公司基金部负责人、银河基金管理有限公司筹备 组负责人，银河基金管理有限公司副总经理、总经理。 何伟先生，董事，硕士。曾任职于北京兵器工业部计算机所、深圳蛇口工业区电子开发 公司、深圳蛇口百佳超市有限公司等公司，1993年2月起历任君安证券有限公司投资二部 经理、总裁办主任、公司总裁助理兼资产管理公司常务副总经理、营业部总经理，国泰君安 证券股份有限公司总裁助理，华富基金管理有限公司（筹）拟任总经理，国泰君安证券股份 有限公司总裁助理、公司副总裁，长城证券股份有限公司总裁、党委副书记，长城基金管理 有限公司董事长。 杨超先生，董事，博士。现任长城证券股份有限公司金融研究所所长助理（主持工作）， 7 长城智能产业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 长城智能产业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 限公司。2012年4月起加入长城证券股份有限公司，历任长城证券金融研究所行业三部经 理、新兴产业部经理。 杨玉成先生，董事，硕士。现任东方证券股份有限公司副总裁、董事会秘书，东方金融 控股（香港）有限公司董事长，上海东方证券资产管理有限公司董事。曾任上海财经大学财 政系教师，君安证券有限公司证券投资部总经理助理，上海大众科技创业（集团）股份有限 公司董事、董事会秘书、副总经理，上海申能资产管理有限公司董事、副总经理，东方证券 股份有限公司财务总监、副总经理，申能集团财务有限公司董事、总经理。 姬宏俊先生，董事，硕士。现任中原信托有限公司副总裁。曾任河南省计划委员会老干 部处副处长、投资处副处长，发展计划委员会财政金融处副处长，国家开发银行河南省分行 信贷一处副处长。 金树良先生，董事，硕士。现任北方国际信托股份有限公司总经济师。曾任职于北京大 学经济学院国际经济系。1992年7月起历任海南省证券公司副总裁、北京华宇世纪投资有 限公司副总裁、昆仑证券有限责任公司总裁、北方国际信托股份有限公司资产管理部总经理 及公司总经理助理兼资产管理部总经理、渤海财产保险股份有限公司常务副总经理及总经理、 北方国际信托股份有限公司总经理助理。 万建华先生，独立董事，硕士。现任上海市互联网金融行业协会会长，通联支付网络股 份有限公司董事。曾任中国人民银行资金管理司处长，招商银行总行常务副行长兼上海分行 行长(期间兼任长城证券股份有限公司董事长、国通证券有限责任公司（现招商证券股份有 限公司）董事长），中国银联股份有限公司党委书记、总裁，上海国际集团党委副书记、副 董事长、总经理，国泰君安证券股份有限公司党委书记、董事长，证通股份有限公司董事长。 唐纹女士，独立董事，学士，现已退休。曾任电力部科学研究院系统所工程师，中国 国际贸易促进委员会经济信息部副处长、处长，中国华能集团香港公司副总经理、党委书 记。 徐英女士，独立董事，学士。现已退休。曾任北京财贸学院金融系助教、讲师，海南汇 通国际信托投资公司副总经理、常务副总经理，长城证券股份有限公司总经理、董事长、党 委书记，景顺长城基金管理有限公司董事长、中国证券业协会理事，新华资产管理股份有限 公司副董事长。 鄢维民先生，独立董事，学士。现任深圳市证券业协会常务副会长兼秘书长、深圳上市 公司协会副会长兼秘书长。曾任江西省社会科学院经济研究所发展室副主任，深圳市体改委 8 长城智能产业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 长城智能产业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） （2）监事 吴礼信先生，监事会主席，会计师、中国注册会计师（非执业）。现任长城证券股份有 限公司董事会秘书、财务总监。曾任安徽省地矿局三二六地质队会计主管，深圳中达信会计 师事务所审计一部部长，大鹏证券有限责任公司计财综合部经理，大鹏证券有限责任公司资 金结算部副总经理，第一创业证券有限责任公司计划财务部副总经理。2003年进入长城证 券股份有限公司，任财务部总经理。 曾广炜先生，监事，高级会计师。现任北方国际信托股份有限公司总经理助理兼风险控 制部总经理。曾任职于中国燕兴天津公司、天津开发区总公司、天津滨海新兴产业公司，2003 年1月起历任北方国际信托股份有限公司信托业务四部副总经理、证券投资部副总经理、财 务中心总经理、风险控制部总经理。 杨斌先生，监事，硕士。现任东方证券股份有限公司首席风险官、合规总监。曾就职于 中国人民银行上海分行非银行金融机构管理处，自1998年7月至2015年5月先后于上海证 监局稽查处、案件审理处、案件调查一处、机构监管一处、期货监管处、法制工作处等部门 任职，历任科员、副主任科员、主任科员、副处长、处长。 黄魁粉女士，监事，硕士。现任中原信托有限公司固有业务部总经理。2002 年7 月进 入中原信托有限公司。曾在信托投资部、信托综合部、风险与合规管理部、信托理财服务中 心工作。 何小乐女士，监事，硕士。现任长城基金管理有限公司董事会秘书。2003年7月起先 后任职于中国农业银行四川省分行、花旗银行（中国）有限公司成都分行任客户经理，2010 年10月至2018年2月就职于成都弘俊投资管理有限公司历任投资经理、总经理。 袁柳生先生，监事，硕士。现任长城基金管理有限公司综合管理部总经理。2008年6 月至2014年2月任职于长城基金管理有限公司综合管理部，2014年3月至2018年4月任 长城嘉信资产管理有限公司综合运营部总监。 王燕女士，监事，硕士。现任长城基金管理有限公司财务经理、综合管理部副总经理。 2007年5月进入长城基金管理有限公司，曾在运行保障部登记结算室从事基金清算工作，2010年8月进入综合管理部从事财务会计工作。 张静女士，监事，硕士。现任长城基金管理有限公司监察稽核部法务主管。曾任摩根士 丹利华鑫基金管理有限公司监察稽核部监察稽核员。 9 长城智能产业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 长城智能产业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 历任深圳东园路营业部电脑部经理，公司电子商务筹备组项目经理，公司审计部技术主审。 2002年3月进入长城基金管理有限公司，历任监察稽核部业务主管、部门副总经理、部门 总经理、公司督察长兼监察稽核部总经理、公司总经理助理兼运行保障部总经理、信息技术 部总经理。 杨建华先生，副总经理、投资总监兼基金管理部总经理、投资决策委员会委员、基金经 理，硕士。曾就职于大庆石油管理局、华为技术有限公司、深圳和君创业有限公司、长城证 券股份有限公司。2001年10月进入长城基金管理有限公司工作，曾任公司总经理助理、研 究部总经理。 沈阳女士，副总经理兼机构理财部总经理，硕士。曾就职于广发证券股份有限公司、中 国证券报、恒生投资管理有限公司、博时基金管理有限公司、浙商基金管理有限公司。2019 年1月加入长城基金管理有限公司。 赵建兴先生，副总经理兼电子商务部、信息技术部总经理，硕士。曾就职于天津通信广 播公司、光宝电子(天津)有限公司、北京长天集团、长城基金管理有限公司、宝盈基金管理 有限公司。2017年6月加入长城基金管理有限公司，历任总经理助理、信息技术部和电子 商务部总经理。 车君女士，督察长兼监察稽核部总经理，硕士。曾任职于深圳本鲁克斯实业股份有限公 司，1993年起先后在中国证监会深圳监管局市场处、机构监管处、审理执行处、稽查一处、 机构监管二处、党办等部门工作，历任副主任科员、主任科员、副处长、正处级调研员等职 务。 2、基金经理 何以广先生，清华大学工学学士、工学博士（硕博连读），特许金融分析师（CFA）。2011 年进入长城基金管理有限公司，曾任行业研究员、“长城消费增值股票型证券投资基金”基 金经理助理，现任研究部总经理。自2015年5月至2016年7月任“长城优化升级混合型证 券投资基金”基金经理，自2016年9月至2018年12月任“长城久富核心成长混合型证券 投资基金(LOF)”基金经理，自2017年8月至2018年12月任“长城环保主题灵活配置混合 型证券投资基金”基金经理。自2015年6月至今任“长城中小盘成长混合型证券投资基金” 10 长城智能产业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 长城智能产业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 年6月至今任“长城智能产业灵活配置混合型证券投资基金”基金经理。3、投资决策委员 会成员 熊科金先生，投资决策委员会主任，公司董事、总经理。 杨建华先生，投资决策委员会委员，公司副总经理、投资总监兼基金管理部总经理、基 金经理。 何以广先生，投资决策委员会委员，研究部总经理、基金经理。 马强先生，投资决策委员会委员，固定收益部总经理、基金经理。 4、上述人员之间不存在近亲属关系。 三、基金管理人的职责 1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发 售、申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制季度、半年度和年度基金报告； 7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、按照规定召集基金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为； 12、法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他职责。 四、基金管理人关于遵守法律法规的承诺 1、基金管理人承诺遵守《基金法》及其他相关法律法规的规定，建立健全的内部控制 制度，采取有效措施，防止违反《基金法》及其他相关法律法规行为的发生。 2、基金管理人承诺不从事下列行为： （1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待管理的不同基金财产； （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）侵占、挪用基金财产； 11 长城智能产业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 长城智能产业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） （7）玩忽职守，不按照规定履行职责； （8）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。 五、基金管理人关于禁止性行为的承诺 为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为： 1、承销证券； 2、违反规定向他人贷款或者提供担保； 3、从事承担无限责任的投资； 4、买卖其他基金份额，但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外； 5、向基金管理人、基金托管人出资； 6、从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； 7、依照法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 如法律、行政法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限制。 六、基金经理承诺 1、依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最 大利益； 2、不能利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益； 3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内 容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动； 4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 七、基金管理人的内部控制制度 1、内部控制制度概述 为了保证公司规范运作，有效地防范和化解管理风险、经营风险以及操作风险，确保基 金财务和公司财务以及其他信息真实、准确、完整，从而最大程度地保护基金份额持有人的 利益，本基金管理人建立了科学合理、控制严密、运行高效的内部控制制度。 内部控制制度是指公司为实现内部控制目标而建立的一系列组织机制、管理方法、操作 程序与控制措施的总称。内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等组 成。 公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是对各项基本管理制度 的总揽和指导，内部控制大纲明确了内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容。 基本管理制度包括内部会计控制制度、风险控制制度、投资管理制度、监察稽核制度、 基金会计制度、信息披露制度、信息技术管理制度、资料档案管理制度、业绩评估考核制度 12 长城智能产业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 长城智能产业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 操作守则等的具体说明。 2、内部控制原则 健全性原则。内部控制机制必须覆盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并 涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个运作环节。 有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效 执行。 独立性原则。公司各机构、部门和岗位在职能上应当保持相对独立，公司基金资产、自 有资产、其他资产的运作应当分离。 相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置必须权责分明、相互制衡，并通过切实可行 的措施来实行。 成本效益原则。公司应充分发挥各机构、各部门及各级员工的工作积极性，运用科学化 的方法尽量降低经营运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 3、主要内部控制制度 （1）内部会计控制制度 公司依据《中华人民共和国会计法》等国家有关法律、法规制订了基金会计制度、公司 财务会计制度、会计工作操作流程和会计岗位职责，并针对各个风险控制点建立严密的会计 系统控制。 内部会计控制制度包括凭证制度、复核制度、账务处理程序、基金估值制度和程序、基 金财务清算制度和程序、成本控制制度、财务收支审批制度和费用报销管理办法、财产登记 保管和实物资产盘点制度、会计档案保管和财务交接制度等。 （2）风险管理控制制度 风险控制制度由风险控制委员会组织各部门制定，风险控制制度由风险控制的目标和原 则、风险控制的机构设置、风险控制的程序、风险类型的界定、风险控制的主要措施、风险 控制的具体制度、风险控制制度的监督与评价等部分组成。 风险控制的具体制度主要包括投资风险管理制度、交易风险管理制度、财务风险控制制 度以及岗位分离制度、防火墙制度、岗位职责、反馈制度、保密制度、员工行为准则等程序 性风险管理制度。 （3）监察稽核制度 公司设立督察长，负责监督检查基金和公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情 况。督察长由总经理提名，董事会聘任，并经全体独立董事同意。 督察长负责组织指导公司监察稽核工作。除应当回避的情况外，督察长享有充分的知情 权和独立的调查权。督察长根据履行职责的需要，有权参加或者列席公司董事会以及公司业 13 长城智能产业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 长城智能产业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 公司设立监察稽核部门，具体执行监察稽核工作。公司配备了充足合格的监察稽核人员， 明确规定了监察稽核部门及内部各岗位的职责和工作流程。 监察稽核制度包括内部稽核管理办法、内部稽核工作准则等。通过这些制度的建立，检 查公司各业务部门和人员遵守有关法律、法规和规章的情况；检查公司各业务部门和人员执 行公司内部控制制度、各项管理制度和业务规章的情况。 14 长城智能产业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 长城智能产业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 一、基金托管人情况 （一）基本情况 名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行) 住所：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人：田国立 成立时间：2004年09月17日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号 联系人：田青 联系电话：(010)6759 5096 中国建设银行成立于1954年10月，是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行， 总部设在北京。本行于2005年10月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码939)，于2007 年9月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码601939)。 2018年6月末，本集团资产总额228,051.82亿元，较上年末增加6,807.99亿元，增 幅3.08%。上半年，本集团盈利平稳增长，利润总额较上年同期增加93.27亿元至1,814.20 亿元，增幅5.42%；净利润较上年同期增加84.56亿元至1,474.65亿元，增幅6.08%。 2017年，本集团先后荣获香港《亚洲货币》“2017年中国最佳银行”，美国《环球金 融》“2017最佳转型银行”、新加坡《亚洲银行家》“2017年中国最佳数字银行”、“2017 年中国最佳大型零售银行奖”、《银行家》“2017最佳金融创新奖”及中国银行业协会“年 度最具社会责任金融机构”等多项重要奖项。本集团在英国《银行家》“2017全球银行1000 强”中列第2位；在美国《财富》“2017年世界500强排行榜”中列第28名。 中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合与合规管理处、基金市场处、证券保险 资产市场处、理财信托股权市场处、QFII托管处、养老金托管处、清算处、核算处、跨境 托管运营处、监督稽核处等10个职能处室，在安徽合肥设有托管运营中心，在上海设有托 15 长城智能产业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 长城智能产业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。 （二）主要人员情况 纪伟，资产托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行南通分行、总行计划财务部、信 贷经营部任职，并在总行公司业务部、投资托管业务部、授信审批部担任领导职务。其拥有 八年托管从业经历，熟悉各项托管业务，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 龚毅，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银行北京市分行 国际部、营业部并担任副行长，长期从事信贷业务和集团客户业务等工作，具有丰富的客户 服务和业务管理经验。 黄秀莲，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银行总行会计 部，长期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 郑绍平，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部、 战略客户部，长期从事客户服务、信贷业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经 验。 原玎，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行国际业务部，长期从事海 外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展等工作，具有丰富 的客户服务和业务管理经验。 （三）基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户 为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维 护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国 建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保 基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金等产品在内的托管业务 体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至2018年二季度末，中国建设 银行已托管857只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得 了业内的高度认同。中国建设银行先后9次获得《全球托管人》“中国最佳托管银行”、4 次获得《财资》“中国最佳次托管银行”、连续5年获得中债登“优秀资产托管机构”等奖 项，并在2016年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行”、在2017年荣获 《亚洲银行家》“最佳托管系统实施奖”。 二、基金托管人的内部控制制度 16 长城智能产业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 长城智能产业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章 和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金 财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权 益。 （二）内部控制组织结构 中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工作，对托管 业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内控合规人员负责托管业务的 内控合规工作，具有独立行使内控合规工作职权和能力。 （三）内部控制制度及措施 资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职 责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业 务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存 放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施 音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事 故的发生，技术系统完整、独立。 三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 （一）监督方法 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用自 行开发的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法规以及基金合同规定，对基 金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运 作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基 金费用的提取与开支情况进行检查监督。 （二）监督流程 1.每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运作比例控制等情况进 行监控，如发现投资异常情况，向基金管理人进行风险提示，与基金管理人进行情况核实， 督促其纠正，如有重大异常事项及时报告中国证监会。 2.收到基金管理人的划款指令后，对指令要素等内容进行核查。 3.通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管理人进行解释 或举证，如有必要将及时报告中国证监会。 17 长城智能产业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 长城智能产业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 长城智能产业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 长城智能产业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 一、基金份额发售机构 1、直销机构 （1）长城基金管理有限公司深圳直销中心 地址：深圳市福田区益田路6009号新世界商务中心41层 电话：0755-23982244 传真：0755-23982259 联系人：黄念英 （2）长城基金管理有限公司北京直销中心 地址：北京市西城区金融街7号英蓝国际金融中心大厦916、917室 电话：010-88091157 传真：010-88091075 联系人：王玲 （3）长城基金管理有限公司上海直销中心 地址：上海市浦东新区世博馆路200号中国华能A座6楼 电话：021-31829610 传真：021-31829605 联系人：余海斌 （4）网上直销 个人投资者可以通过本公司网上直销交易平台办理本基金的开户和认购手续，具体交易 细则请参阅本公司网站相关信息。 网址：https://etrade.ccfund.com.cn/etrading/ 2、代销机构 （1）中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人：田国立 联系人：张静 电话：010-66275654 客户服务电话：95533 19 长城智能产业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 长城智能产业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） （2）中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人：易会满 客户服务电话：95588 联系人：李鸿岩 电话：010-66107913 网址：www.icbc.com.cn （3）中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表人：田国立 联系人：刘文霞 电话：010-66596688 传真：010-66594946 客服电话：95566 网址：www.boc.cn （4）中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市海淀区复兴路甲23号 法定代表人：周慕冰 联系人：邱泽滨 电话：010-85107926 传真：010-85109230 客服电话：95599 网址：www.abchina.com （5）交通银行股份有限公司 注册地址：上海市银城中路188号 办公地址：上海市银城中路188号 20 长城智能产业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 长城智能产业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） （6）招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南大道7088 号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道7088 号招商银行大厦 法定代表人：李建红 电话：0755-83198888 传真：0755-83195109 联系人：邓炯鹏 客户服务电话：95555 网址：www.cmbchina.com （7）中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人：洪崎 联系人：穆婷 电话：010-56367136 传真：010-57092611 客户服务电话：95568 网址：www.cmbc.com.cn （8）华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街22号 办公地址：北京市东城区建国门内大街22号 法定代表人：李民吉 联系人：陈秀良 传真：010-85238680 21 长城智能产业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 长城智能产业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） （9）深圳农村商业银行股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区3038号合作金融大厦 办公地址：深圳市罗湖区3038号合作金融大厦 法定代表人：李伟 联系人：王璇 联系电话：0755-25188269 传真：0755-25188794 客服电话：4001961200 公司网站：www.961200.net （10）东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址：东莞市南城路2号 办公地址：东莞市南城路2号 法定代表人：何沛良 联系人：杨亢 电话：0769-22866270 传真：0769-22320896 客服电话：0769-961122 网址：www.drcbank.com （11）泉州银行股份有限公司 注册地址：福建省泉州市丰泽区云鹿路3号 法定代表人：傅子能 联系人：谢婷枫 联系电话：0595-22551071 客服电话：400-8896-312 公司网站：www.qzccbank.com （12）兴业银行股份有限公司 住所：福州市湖东路154号 法定代表人：高建平 22 长城智能产业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 长城智能产业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） （13）平安银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南中路1099号平安银行大厦 办公地址：深圳市深南中路1099号平安银行大厦 法定代表人：谢永林 联系人：赵杨 电话：0755-22166574 网址：http://bank.pingan.com/ 客户服务电话：95511-3 （14）宁波银行股份有限公司 注册地址：宁波市鄞州区宁南南路700号 法定代表人：陆华裕 联系人：邱艇 电话：0574-87050397 客服电话：95574 公司网站：www.nbcb.cn （15）北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙17号 法定代表人：张东宁 联系人：周黎 电话：010-66224815 传真：010-66226045 客服电话：95526 网址：www.bankofbeijing.com.cn （16）武汉农村商业银行股份有限公司 23 长城智能产业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 长城智能产业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） （17）青岛银行股份有限公司 住所：青岛市崂山区秦岭路6号 法定代表人：郭少泉 联系人：赵蓓蓓 联系电话：0532-85709749 客服电话：400-66-96588 网站：www.qdccb.com （18）江苏银行股份有限公司 注册地址：江苏省南京市中华路26 号 办公地址：江苏省南京市中华路26 号 法定代表人：夏平 联系人：张洪玮 客服电话：95319 网址：www.jsbchina.cn （19）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼 法定代表人：杨德红 联系人：钟伟镇 电话：021-38676798 传真：021-38670798 客户服务电话：95521/4008888666 网站：www.gtja.com （20）中信建投证券股份有限公司 24 长城智能产业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 长城智能产业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） （21）国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层 法人代表人：何如 联系人：周杨 电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 客户服务电话：95536 网址：www.guosen.com.cn （22）招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层 法定代表人：宫少林 电话：0755-82960223 传真：0755-82960141 联系人：林生迎 客户服务电话：95565 网站：www.newone.com.cn （23）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦第A层 法定代表人：王东明 联系人：侯艳红 电话：010-60838995 客户服务电话：95548 网站：www.cs.ecitic.com 25 长城智能产业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 长城智能产业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） （25）兴业证券股份有限公司 住所：福州市湖东路268号 办公地址：上海市浦东新区长柳路36号 法定代表人：杨华辉 电话：021-38565547 联系人：乔琳雪 客户服务电话：95562 网址：www.xyzq.com.cn （26）长江证券股份有限公司 地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人：胡运钊 联系人：李良 电话：027-65799999 传真：027-85481900 客服热线：4008-888-999或95579 网址：www.95579.com （27）安信证券股份有限公司 住所：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋9层 法定代表人：牛冠兴 26 长城智能产业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 长城智能产业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） （28）西南证券股份有限公司 办公地址：重庆市江北区桥北苑8号 法定代表人：余维佳 联系人：张煜 电话：023-63786141 客服电话：4008096096 公司网站：www.swsc.com.cn （29）渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址：天津市南开区宾水西道8号 法定代表人：杜庆平 联系人：蔡霆 电话：022-28451991 传真：022-28451892 客户服务电话：400-651-5988 网站：www.bhzq.com （30）中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层 办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层 法定代表人：杨宝林 联系电话：0532-85022326 传真：0532-85022605 联系人：吴忠超 客户服务电话：95548 公司网址：www.citicssd.com 27 长城智能产业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 长城智能产业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 法定代表人：徐勇力 联系人：汤漫川 电话：010-66555316 传真：010-66555246 客服电话：400-8888-993 公司网站：www.dxzq.net.cn （32）信达证券股份有限公司 注册（办公）地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人：高冠江 联系人：唐静 联系电话：010-63081000 传真：010-63080978 客服电话：400-800-8899 公司网址：www.cindasc.com （33）方正证券股份有限公司 住所：长沙市天心区湘江中路二段36号华远华中心4、5号楼3701-3717 法定代表人：何其聪 联系人：高洋 联系电话：010-59355546 客服电话：95571 网址：www.foundersc.com （34）长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 法定代表人：黄耀华 联系人：金夏 电话：0755-83516289 传真：0755-83515567 客户服务电话：0755-33680000，4006666888 28 长城智能产业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 长城智能产业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） （35）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路1508号 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：薛峰 电话：021-22169999 传真：021-22169134 联系人：李芳芳 客服电话：4008888788、10108998 公司网址：www.ebscn.com （36）广州证券股份有限公司 注册地址：广州市先烈中路69号东山广场主楼17楼 办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19、20楼 法定代表人：邱三发 联系人：林洁茹 电话：020-88836999 传真：020-88836654 客户服务电话：020-961303 网站：www.gzs.com.cn （37）南京证券股份有限公司 住所：南京市江东中路389号 法定代表人：步国旬 联系人：王万君 客服电话：95386 公司网站：www.njzq.com.cn （38）大同证券有限责任公司 注册地址：大同市城区迎宾街15号桐城中央21层 办公地址：山西省太原市长治路111号世贸中心A座13层 法定代表人：董祥 联系人：薛津 29 长城智能产业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 长城智能产业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） （39）平安证券有限责任公司 办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼 法定代表人：杨宇翔 联系人：周一涵 电话：021-38637436 传真：021-33830395 客户服务电话：4008816168 网站：www.pingan.com （40）国都证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层 办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层 法定代表人：常喆 联系人：黄静 电话：010-84183333 传真：010-84183311 客户服务电话：400-818-8118 网址：www.guodu.com （41）东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层 办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 法定代表人：赵俊 电话：021-20333333 传真：021-50498825 联系人：王一彦 客服电话：95531；400-8888-588 网址：www.longone.com.cn （42）国盛证券有限责任公司 住所：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道1115号北京银行南昌分行营业大楼 30 长城智能产业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 长城智能产业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） （43）华西证券股份有限责任公司 注册地址：四川省成都市陕西街239号 办公地址：深圳市深南大道4001号时代金融中心18楼（深圳总部） 法定代表人：张慎修 联系人：张曼 电话：010-52723273 客户服务电话：4008-888-818 网站：www.hx168.com.cn （44）申万宏源西部证券有限公司 住所：新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005 室 法定代表人：李季 联系人: 李巍 传真：010－88085195 客户服务电话：4008-000-562 网址：www.hysec.com （45）中泰证券股份有限公司 注册地址：山东省济南市市中区经七路86号 办公地址：山东省济南市市中区经七路86号 法定代表人：李炜 联系人：吴阳 电话：0531-68889155 传真：0531-68889752 客服电话：95538 31 长城智能产业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 长城智能产业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） （46）世纪证券有限责任公司 注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼 办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼 法定代表人：姜昧军 联系人：袁媛 电话：0755-83199511 传真：0755-83199545 客户服务电话：0755-83199599 网站：www.csco.com.cn （47）西部证券股份有限公司 注册地址：西安市东新街232号陕西信托大厦16－17层 地址：西安市东新街232号陕西信托大厦16－17层 法定代表人：刘建武 电话：029-87406649 传真：029-87406387 联系人：刘莹 客服热线：029—87419999 网址：www.westsecu.com.cn （48）中国国际金融股份有限公司 注册地址：北京市建国门外大街1号国贸写字楼2座27层及28层 法定代表人：李学东 电话：010-85679888 传真：010-85679535 联系人：秦朗 客服电话：400-910-1166 网站：www.cicc.com.cn （49）国金证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市东城根上街95号 办公地址：四川省成都市东城根上街95号 32 长城智能产业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 长城智能产业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） （50）民族证券有限责任公司 注册地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦A座6-9层 法定代表人：赵大建 联系人：赵明 客户服务热线：40088－95618 网址：www.e5618.com （51）华融证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街8号 办公地址：北京市西城区金融大街8号A座3层 法定代表人：祝献忠 联系人：李慧灵 联系电话：010-58315221 传真：010-58568062 客服电话：010-58568118 公司网站：www.hrsec.com.cn （52）中信期货有限公司 注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305室、 14层 法定代表人：张磊 联系人：洪成 电话：0755-23953913 传真：0755-83217421 客服电话：400-990-8826 公司网站：www.citicsf.com （53）中国银河证券股份有限公司 33 长城智能产业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 长城智能产业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） （54）华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路228号 办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场、深圳市福田区深南大道4011 号港中旅大厦18楼 法定代表人：周易 电话：0755-82492193 联系人：庞晓芸 客户服务电话：95597 网址：www.htsc.com.cn （55）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市淮海中路98号 法定代表人：王开国 电话：021-23219991 联系人：程丽辉 客户服务电话：95553、4008888001 网站：www.htsec.com （56）国元证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市寿春路179号 办公地址：安徽省合肥市寿春路179号 法定代表人：凤良志 电话：0551-2257012 传真：0551－2272100 联系人：祝丽萍 客户服务电话：全国统一热线4008888777，安徽省内热线96888 34 长城智能产业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 长城智能产业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） （57）和讯信息科技有限公司 住所：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层 法定代表人：王莉 联系人：吴阿婷 联系电话：0755-82721106 客服电话：400-9200-022 公司网站：licaike.hexun.com （58）诺亚正行基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心8楼801室 办公地址：上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心8楼801室 法定代表人：汪静波 联系人：徐诚 联系电话：021-38509636 客服电话：400-821-5399 公司网站：www.noah-fund.com （59）深圳众禄基金销售股份有限公司 住所：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦8楼 办公地址：深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼 法定代表人：薛峰 联系人：童彩平 电话：0755-33227950 传真：0755-33227951 客服电话：4006-788-887 公司网址：www.zlfund.cn及www.jjmmw.com （60）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦 法定代表人：其实 联系人：黄妮娟 35 长城智能产业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 长城智能产业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） （61）上海好买基金销售有限公司 住所：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室 法定代表人：杨文斌 联系人：胡锴隽 联系电话：021-20613635 客服电话：400-700-9665 公司网站：www.ehowbuy.com （62）北京展恒基金销售股份有限公司 办公地址：北京市朝阳区华严北里2号民建大厦6层 法定代表人：闫振杰 联系人：翟飞飞 联系电话：010-62020088 客服电话：400-888-6661 公司网站：www.myfund.com （63）上海利得基金销售有限公司 住所：上海市宝山区蕴川路5475号1033室 法定代表人：李兴春 联系人：徐雪吟 联系电话：021-50583533-3011 客服电话：400-921-7755 网址：http://a.leadfund.com.cn/ （64）众升财富（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室 办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08 法定代表人：李招弟 联系人：李艳 联系电话：010-59497361 36 长城智能产业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 长城智能产业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） （65）上海联泰基金销售有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室 办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3层 法定代表人：尹彬彬 联系人：兰敏 联系电话：021-62828102-8102 客服电话：400-118-1188 公司网站：www.66liantai.com （66）上海中正达广基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙腾大道2815号3楼 法定代表人：黄欣 联系人：戴珉微 联系电话：021-33768132 客服电话：4006767523 网址：www.zhongzhengfund.com （67）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1幢202室 法定代表人：陈柏青 联系人：顾祥柏 电话：13918979642 客服电话：4000-766-123 公司网址：www.fund123.cn （68）上海有鱼基金销售有限公司 注册地址：上海自由贸易试验区浦东大道2123号3层3E-2655室 办公地址：上海市徐汇区桂平路391号A座五层 法定代表人：林琼 联系人：徐海峥 37 长城智能产业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 长城智能产业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） （69）上海陆金所资产管理有限公司 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼 法定代表人：郭坚 联系人：宁博宇 电话：021-20665952 客户服务热线：4008219031 公司网站：www.lufunds.com （70）奕丰金融服务（深圳）有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室 办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室 法定代表人：TAN YIK KUAN 联系人：叶健 电话：0755-89460500 传真：0755-21674453 客服电话：400-684-0500 网址：www.ifastps.com.cn （71）上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层 法定代表人：张跃伟 联系人：党敏 电话：021-2069-1935 传真：021-2069-1861 客服电话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com （72）珠海盈米财富管理有限公司 38 长城智能产业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 长城智能产业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） （73）北京植信基金销售有限公司 注册地址：北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106室-67 办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源10号 法定代表人：于龙 联系人：吴鹏 电话：010-56075718 传真：010-67767615 客服电话：400-6802-123 网址：www.zhixin-inv.com （74）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006# 法定代表人：张彦 联系人：文雯 电话：010-83363101 客服电话：400-166-1188 公司网站：8.jrj.com.cn （75）上海万得投资顾问有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座 法定代表人：王廷富 联系人：徐亚丹 电话：13818306630 客服电话：400-821-0203 网址：www.520fund.com.cn 39 长城智能产业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 长城智能产业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 法定代表人：王伟刚 联系人：丁向坤 电话：010-56282140 客服电话：400-619-9059 公司网站：www.fundzone.cn （77）南京苏宁基金销售有限公司 办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号 法定代表人：钱燕飞 联系人：王锋 电话：025-66996699-887226 客服电话：95177 公司网站：www.snjijin.com （78）上海挖财金融信息服务有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室 法定代表人：胡燕亮 联系人：李娟 电话：15002933896 客服电话：021-50810687 网址：www.wacaijijin.com （79）大泰金石基金销售有限公司 住所：南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室 法定代表人：袁顾明 联系人：赵明 电话：021-2032-4155 传真：021-2032-4199 客服电话：400-928-2266 公司网站：www.dtfunds.com （80）天津万家财富资产管理有限公司 40 长城智能产业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 长城智能产业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 法定代表人：李修辞 联系人：李明然 电话：010-59013825 传真：010-59013707 客户服务电话：010-59013825 网址：www.wanjiawealth.com （81）深圳金斧子投资咨询有限公司 注册地址：深圳市南山区粤海街道科苑路16号东方科技大厦18楼 办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园B3单元7楼 法定代表人：赖任军 联系人：张烨 电话：0755-66892301 传真：0755-66892399 客服电话：400-9500-888 网址：www.jfzinv.com （82）北京肯特瑞财富投资管理有限公司 注册地址：北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15 办公地址：北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15 法定代表人：陈超 联系人：徐伯宇 电话：010 8918 9285 传真：010-89188000 客服电话：4000988511/ 4000888816 网址：kenterui.jd.com （83）北京唐鼎耀华投资咨询有限公司 注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路38号院1号泰康金融中心38层 法定代表人：张冠宇 41 长城智能产业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 长城智能产业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） （84）浙江同花顺基金销售有限公司 住所：杭州市余杭区五常街道同顺路18号同花顺大楼 法定代表人：凌顺平 联系人：刘宁 电话：18668036160 客服电话：4008-773-772 公司网站：http://www.5ifund.com （85）北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 法定代表人：钟斐斐 联系人：戚晓强 电话：010-61840688 传真：010-61840699（每日划款） 客服电话：4000-618-518 网址：www.danjuanapp.com （86）北京坤元基金销售有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内8号中粮广场B座501 办公地址：北京市东城区建国门内8号中粮广场B座501 法定代表人：李雪松 联系人：崔炜 电话：18510774953 传真：010-8526 4540 客服电话：400-818-5585 网址：http://www.kunyuanfund.com 42 长城智能产业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 长城智能产业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 展区） 办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室 法定代表人：王翔 联系人：张巍婧 电话：021-65370077-255 传真：021-55085991 客服电话：400-820-5369 网址：www.jiyufund.com.cn （88）北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部 科研楼5层518室 办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部 科研楼5层518室 法定代表人：李昭琛 联系人：吴翠 电话：010-62675657 传真：8610-62676582 客服电话：010-62675369 网址：www.xincai.com （89）大河财富基金销售有限公司 注册地址：贵州省贵阳市南明区新华路110-134号富中国际广场1栋20层1.2号 办公地址：贵州省贵阳市南明区新华路110-134号富中国际广场1栋20层1.2号 法人代表：王荻 联系人：潘建 电话：0851-88405605 传真：0851-88405602 客服电话：0851-88235678 网址：www.urainf.com 43 长城智能产业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 长城智能产业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） （91）上海大智慧基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102、1103单元 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102、1103单元 法定代表人：申健 电话：021-20219988 传真：021-20219923 联系人：胡旦 客服电话：021-20292031 网址：https://www.wg.com.cn/ （92）湘财证券股份有限公司 住所：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 法定代表人：林俊波 电话：021-68634510-8620 传真：021-68865680 联系人：赵小明 网址：www.xcsc.com 客户服务电话：95351 （93）晋商银行股份有限公司 注册地址：山西省太原市万柏林区长风西街1号丽华大厦 办公地址：山西省太原市万柏林区长风西街1号丽华大厦 44 长城智能产业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 长城智能产业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） （94）华瑞保险销售有限公司 注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路399号运通星财富广场1号楼B座13、14层 法定代表人：路昊 联系人：张爽爽 联系电话：021-68595976 客服电话：400-111-5818 公司网站：www.huaruisales.com （95）西藏东方财富证券股份有限公司 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼 法定代表人：陈宏 联系人: 付佳 电话：021-23586603 客服电话：95357 公司网站：www.18.cn 基金管理人可根据有关法律、法规的要求，选择符合要求的机构代理销售本基金，并及 时公告。 二、基金注册登记机构 名称：长城基金管理有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路6009号新世界商务中心41层 办公地址：深圳市福田区益田路6009号新世界商务中心41层 法定代表人：王军 电话：0755-23982338 传真：0755-23982328 联系人：张真珍 45 长城智能产业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 长城智能产业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 46 长城智能产业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 长城智能产业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 一、基金的募集 本基金经中国证券监督管理委员会2018年2月28日证监许可[2018]357号文核准，由 基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》等有关法律、法规 及基金合同募集，募集期自2018年5月15日至2018年6月6日，共募1,160,464,105.50 份基金份额，募集户数为15,484户。 二、基金合同的生效 本基金的基金合同已于2018年6月8日正式生效。 三、基金的类型和运作方式 基金的类型：混合型证券投资基金 基金的运作方式：契约型开放式 四、基金存续期限 不定期 五、发售对象 符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合格境外机构 投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。 47 长城智能产业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 长城智能产业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 一、申购、赎回的场所 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理人在招募说明 书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并予以公告。基金 投资人应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基 金份额的申购与赎回。若基金管理人或其指定的销售机构开通电话、传真或网上等交易方式， 投资人可以通过上述方式进行申购与赎回。 二、申购、赎回的开放日及时间 1、开放日及开放时间 投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证 券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基 金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。 基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况， 基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息 披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 2、申购、赎回开始日及业务办理时间 基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理申购，具体业务办理时间在申 购开始公告中规定。 基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理赎回，具体业务办理时间在赎 回开始公告中规定。 在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披 露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接 受的，视为下一开放日的申购、赎回或转换申请。 三、申购、赎回的原则 1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进 行计算； 48 长城智能产业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 长城智能产业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 四、申购、赎回的程序 1、申购和赎回的申请方式 投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回 的申请。 2、申购和赎回的款项支付 投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项，投资人交付申购款项，申购申请成立； 登记机构确认基金份额时，申购生效。 基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；登记机构确认赎回时，赎回生效。投资人赎 回申请成功后，基金管理人将在T＋7日(包括该日)内支付赎回款项。如遇证券交易所或交 易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其他非基金管理人及基金托 管人所能控制的因素影响业务处理流程，则赎回款项在该等故障消除后及时划往投资人银行 账户。在发生巨额赎回时，款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理。 3、申购和赎回申请的确认 基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请 日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在T+1日内对该交易的有效性进行确认。T 日 提交的有效申请，投资人应在T+2日后(包括该日)及时到销售网点柜台或以销售机构规定 的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功，则申购款项退还给投资人。 基金销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机构确实 接收到申请。申购、赎回申请的确认以登记机构或基金管理人的确认结果为准。对于申请的 确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利。 基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规 则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 五、申购、赎回的数额限制 1、本基金管理人规定，本基金单笔最低申购金额为10元，投资人通过销售机构申购本 基金时，当销售机构设定的最低申购金额高于该申购金额限制时，除需满足基金管理人规定 49 长城智能产业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 长城智能产业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 2、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人 可以采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益，具体规定请参见相关公告； 3、本基金单笔赎回份额不得低于10份，投资人全额赎回时不受该限制； 4、本基金不对投资人每个基金交易账户的最低基金份额余额进行限制； 5、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎回份额的数量 限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告并 报中国证监会备案。 六、申购和赎回的费用 1、申购费用 本基金在申购时收取申购费用，投资者可以多次申购本基金，适用申购费率按每笔申购 申请分别计算。 本基金对通过直销柜台申购的养老金客户与除此之外的其他投资者实施差别的申购费 率。具体如下： （1）申购费率 申购金额(含申购费)申购费率 100万元以下1.5% 100万元(含)－300万元1.0% 300万元(含)－500万元0.5% 500万元以上(含)每笔1000元 注：上述申购费率适用于除通过本公司直销柜台申购的养老金客户以外的其他投资者。 （2）特定申购费率 申购金额(含申购费)申购费率 100万元以下0.3% 100万元(含)－300万元0.2% 300万元(含)－500万元0.1% 500万元以上(含)每笔1000元 注：上述特定申购费率适用于通过本公司直销柜台申购本基金份额的养老金客户，包括 50 长城智能产业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 长城智能产业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 如未来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型，本公司在法律法规允许的前 提下可将其纳入养老金客户范围。 申购费用在投资人申购基金份额时收取，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、 销售、登记等各项费用。 2、赎回费用 本基金的赎回费率随基金份额持有时间的增加而递减，具体费率如下表所示： 持续持有期（天）赎回费率 1－61.5% 7－290.75% 30－1840.5% 185－3650.25% 366及以上0 赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收 取。对持续持有期少于30天的基金份额所收取的赎回费全额计入基金财产；对持续持有期 长于30天(含)但少于92天的基金份额所收取的赎回费的75%计入基金财产，其余用于支付 注册登记费和其他必要的手续费；对持续持有期长于92天(含)但少于185天的基金份额所 收取的赎回费的50%计入基金财产，其余用于支付注册登记费和其他必要的手续费；对持续 持有期长于185天(含)的份额所收取的赎回费的25%计入基金财产，其余用于支付注册登记 费和其他必要的手续费。 3、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，基金管理人最迟应 于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 4、基金管理人可以在不违反法律法规规定及《基金合同》约定的情形下根据市场情况 制定基金促销计划，定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管 部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。 5、当发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，以确保基金估 值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定。 七、申购份额与赎回金额的计算 51 长城智能产业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 长城智能产业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率） （注：对于500万元(含)以上的申购，净申购金额＝申购金额－固定申购费金额） 申购费用＝申购金额－净申购金额 申购份额＝净申购金额/T日基金份额净值 例：某投资者投资100,000元申购本基金，对应的申购费率为1.5%，若申购当日基金 份额净值为1.0500元，则其可得到的基金份额计算如下： 净申购金额＝100,000/（1＋1.5%）＝98,522.17元 申购费用＝100,000－98,522.17＝1,477.83元 申购份额＝98,522.17/1.0500＝93,830.64份 2、赎回金额的计算 赎回总额＝赎回份数×赎回当日基金份额净值 赎回费用＝赎回总额×赎回费率 赎回金额＝赎回总额－赎回手续费 例：某投资者赎回其持有的本基金50,000份，持有期为85天，对应的赎回费率为0.5%， 若赎回当日基金份额净值为1.1500元，则其得到的赎回金额计算如下： 赎回总金额＝50,000×1.1500＝57,500元 赎回手续费＝57,500×0.5%＝287.50元 净赎回金额＝57,500－287.50＝57,212.50元 3、申购的有效份额为净申购金额除以当日的基金份额净值，有效份额单位为份，计算 结果均按四舍五入方法，保留到小数点后2位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 4、赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应的费用， 赎回金额单位为元，计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后2位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。 八、申购和赎回的登记 投资者T日申购基金成功后，正常情况下，基金登记机构在T+1日为投资者办理权益登 记手续。 投资者T日赎回基金成功后，正常情况下，基金登记机构在T+1日为投资者办理扣除权 益的登记手续。 （未完）  |