中邮健康文娱：中邮健康文娱灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书(2019年2号)
原标题:中邮创业基金管理股份有限公司:中邮健康文娱：中邮健康文娱灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书(2019年2号) 中邮健康.文娱灵活配置混合型 证券投资基.金金更更新招募说明书 （2019年年 2号） 基.金金管理理.人：中邮创业基.金金管理理股份有限公司 基.金金托管.人：交通银.行行股份有限公司 .二零.一九年年七.月 重要提示 本基.金金根据 2017年年 6.月 23.日中国证券监督管理理委员会《关于准予中邮健康.文娱灵活配 置混合型证券投资基.金金注册的批复》（证监许可〔 2017〕1022号）的注册进.行行募集。 基.金金管理理.人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注 册，但中国证监会对本基.金金募集的注册，并不不表明其对本基.金金的价值和收益做出实质性判断 或保证，也不不表明投资于本基.金金没有.风险。 本基.金金的.目标客户不不包括特定的机构投资者。 投资有.风险，投资.人认购（或申购）基.金金时应认真阅读本招募说明书，全.面认识本基.金金 产品的.风险收益特征和产品特性，充分考虑.自身的.风险承受能.力力，理理性判断市场，对认购基 .金金的意愿、时机、数量量等投资.行行为作出独.立决策。投资.人在获得基.金金投资收益的同时，亦承 担基.金金投资中出现的各类.风险，可能包括：证券市场整体环境引发的系统性.风险、个别证券 特有的.非系统性.风险、.大量量赎回或暴暴跌导致的流动性.风险、基.金金管理理.人在投资经营过程中产 .生的操作.风险以及本基.金金特有.风险等。本基.金金投资中.小企业私募债券，中.小企业私募债是根 据相关法律律法规由.非上市中.小企业采.用.非公开.方式发.行行的债券。由于不不能公开交易易，.一般情 况下，交易易不不活跃，潜在较.大流动性.风险。当发债主体信.用质量量恶化时，受市场流动性所限， 本基.金金可能.无法卖出所持有的中.小企业私募债，由此可能给基.金金净值带来更更.大的负.面影响和 损失。本基.金金的特定.风险详.见招募说明书 “.风险揭示 ”章节。基.金金管理理.人提醒投资者基.金金投资 的“买者.自负 ”原则，在投资者作出投资决策后，基.金金运营状况与基.金金净值变化引致的投资.风 险，由投资者.自.行行负责。 基.金金的过往业绩并不不预示其未来表现。基.金金管理理.人管理理的其他基.金金的业绩并不不构成新基 .金金业绩表现的保证。投资者应当认真阅读《基.金金合同》、《招募说明书》等基.金金法律律.文件，了了 解基.金金的.风险收益特征，根据.自身的投资.目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基.金金 是否和.自身的.风险承受能.力力相适应，并通过基.金金管理理.人或基.金金管理理.人委托的具有基.金金代销业 务资格的其他机构购买基.金金。 基.金金管理理.人依照恪尽职守、诚实信.用、谨慎勤.勉.的原则管理理和运.用基.金金财产，但不不保证 基.金金.一定盈利利，也不不保证最低收益。 本招募说明书所载内容截.止.日为 2019年年 6.月 13.日，有关财务数据和净值表现数据截.止 .日为 2019年年 3.月 31.日。本招募说明书已经基.金金托管.人复核。 .目录 第.一部分前.言 ................................................................................................................. 1 第.二部分释义 ................................................................................................................. 2 第三部分基.金金管理理.人 .......................................................................................................6 第四部分基.金金托管.人 ..................................................................................................... 22 第五部分相关服务机构 ..................................................................................................26 第六部分基.金金的募集 ..................................................................................................... 28 第七部分基.金金备案 .........................................................................................................31 第.八部分基.金金份额的申购与赎回 ....................................................................................32 第九部分基.金金的投资 ..................................................................................................... 42 第.十部分基.金金的财产 ..................................................................................................... 51 第.十.一部分基.金金资产估值 .............................................................................................. 52 第.十.二部分基.金金的收益与分配 ....................................................................................... 57 第.十三部分基.金金费.用与税收 ...........................................................................................59 第.十四部分基.金金的会计与审计 ....................................................................................... 61 第.十五部分基.金金的信息披露露 ...........................................................................................62 第.十六部分.风险揭示 ..................................................................................................... 68 第.十七部分基.金金合同的变更更、终.止与基.金金财产的清算 .....................................................74 第.十.八部分基.金金合同内容摘要 ....................................................................................... 76 第.十九部分基.金金托管协议内容摘要 ................................................................................ 92 第.二.十部分对基.金金份额持有.人的服务 ........................................................................... 113 第.二.十.一部分其他披露露事项 ......................................................................................... 115 第.二.十.二部分招募说明书存放及查阅.方式 .................................................................... 115 第.二.十三部分备查.文件 ................................................................................................ 116 第.一部分前.言 《中邮健康.文娱灵活配置混合型证券投资基.金金招募说明书》（以下简称 “本招募说明书 ”） 依据《中华.人.民共和国证券投资基.金金法》（以下简称《基.金金法》）、《公开募集证券投资基.金金运 作管理理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基.金金销售管理理办法》（以下简称《销售办 法》）、《证券投资基.金金信息披露露管理理办法》（以下简称《信息披露露办法》）、《公开募集开放式证 券投资基.金金流动性.风险管理理规定》（以下简称 “”）等有关法律律法规以及《中 《流动性.风险规定》 邮健康.文娱灵活配置混合型证券投资基.金金基.金金合同》（以下简称 “基.金金合同 ”）编写。 本招募说明书阐述了了中邮健康.文娱灵活配置混合型证券投资基.金金的投资.目标、策略略、.风 险、费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项，投资.人在做出投资决策前应仔细阅读本 招募说明书。 本基.金金管理理.人承诺本招募说明书不不存在任何虚假内容、误导性陈述或重.大遗漏漏，并对其 真实性、准确性、完整性承担法律律责任。 本基.金金是根据本招募说明书所载明的资料料申请募集的。本招募说明书由中邮创业基.金金管 理理股份有限公司解释。本基.金金管理理.人没有委托或授权任何其他.人提供未在本招募说明书中载 明的信息，或对本招募说明书做出任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基.金金的基.金金合同编写，并经中国证监会注册。基.金金合同是约定基.金金 当事.人之间权利利、义务的法律律.文件。基.金金投资.人.自依基.金金合同取得基.金金份额，即成为基.金金份 额持有.人和基.金金合同的当事.人，其持有基.金金份额的.行行为本身即表明其对基.金金合同的承认和接 受，并按照《基.金金法》、基.金金合同及其他有关规定享有权利利、承担义务。基.金金投资.人欲了了解 基.金金份额持有.人的权利利和义务，应详细查阅基.金金合同。 1 第.二部分释义 在本招募说明书中，除.非.文意另有所指，下列列词语或简称具有如下含义： 1、基.金金或本基.金金：指中邮健康.文娱灵活配置混合型证券投资基.金金 2、基.金金管理理.人：指中邮创业基.金金管理理股份有限公司 3、基.金金托管.人：指交通银.行行股份有限公司 4、基.金金合同或本基.金金合同：指《中邮健康.文娱灵活配置混合型证券投资基.金金基.金金合同》 及对本基.金金合同的任何有效修订和补充 5、托管协议：指基.金金管理理.人与基.金金托管.人就本基.金金签订之《中邮健康.文娱灵活配置混 合型证券投资基.金金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6、招募说明书：指《中邮健康.文娱灵活配置混合型证券投资基.金金招募说明书》及其定 期的更更新 7、基.金金份额发售公告：指《中邮健康.文娱灵活配置混合型证券投资基.金金基.金金份额发售 公告》 8、法律律法规：指中国现.行行有效并公布实施的法律律、.行行政法规、规范性.文件、司法解释、 .行行政规章以及其他对基.金金合同当事.人有约束.力力的决定、决议、通知等 9、《基.金金法》：指 2003年年 10.月 28.日经第.十届全国.人.民代表.大会常务委员会第五次会议 通过，.自 2004年年 6.月 1.日起实施，并经 2012年年 12.月 28.日第.十.一届全国.人.民代表.大会常务 委员会第三.十次会议修订，.自 2013年年 6.月 1.日起实施的《中华.人.民共和国证券投资基.金金法》 及颁布机关对其不不时做出的修订 10、《销售办法》：指中国证监会 2013年年 3.月 15.日颁布、同年年 6.月 1.日起实施的《证券 投资基.金金销售管理理办法》及颁布机关对其不不时做出的修订 11、《信息披露露办法》：指中国证监会 2004年年 6.月 8.日颁布、同年年 7.月 1.日实施的《证券 投资基.金金信息披露露管理理办法》及颁布机关对其不不时做出的修订 12、《运作办法》：指中国证监会 2014年年 7.月 7.日颁布、同年年 8.月 8.日起实施的《公开募 集证券投资基.金金运作管理理办法》及颁布机关对其不不时做出的修订 13、《流动性.风险管理理规定》：指中国证监会 2017年年 8.月 31.日颁布、同年年 10.月 1.日 实施的《公开募集开放式证券投资基.金金流动性.风险管理理规定》及颁布机关对其不不时做出的修 订 14、中国证监会：指中国证券监督管理理委员会 2 15、银.行行业监督管理理机构：指中国.人.民银.行行和/或中国银.行行业监督管理理委员会 16、基.金金合同当事.人：指受基.金金合同约束，根据基.金金合同享有权利利并承担义务的法律律主 体，包括基.金金管理理.人、基.金金托管.人和基.金金份额持有.人 17、个.人投资者：指依据有关法律律法规规定可投资于证券投资基.金金的.自然.人 18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基.金金的、在中华.人.民共和国境内合法登记并 存续或经有关政府部.门批准设.立并存续的企业法.人、事业法.人、社会团体或其他组织 19、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理理办法》及相 关法律律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基.金金的中国境外的机构投资者 20、投资.人：指个.人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律律法规或中国证 监会允许购买证券投资基.金金的其他投资.人的合称 21、基.金金份额持有.人：指依基.金金合同和招募说明书合法取得基.金金份额的投资.人 22、基.金金销售业务：指基.金金管理理.人或销售机构宣传推介基.金金，发售基.金金份额，办理理基.金金 份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 23、销售机构：指中邮创业基.金金管理理股份有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会 规定的其他条件，取得基.金金销售业务资格并与基.金金管理理.人签订了了基.金金销售服务代理理协议，代 为办理理基.金金销售业务的机构 24、登记业务：指基.金金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资.人基.金金 账户的建.立和管理理、基.金金份额登记、基.金金销售业务的确认、清算和结算、代理理发放红利利、建 .立并保管基.金金份额持有.人名册和办理理.非交易易过户等 25、登记机构：指办理理登记业务的机构。基.金金的登记机构为中邮创业基.金金管理理股份有限 公司或接受中邮创业基.金金管理理股份有限公司委托代为办理理登记业务的机构 26、基.金金账户：指登记机构为投资.人开.立的、记录其持有的、基.金金管理理.人所管理理的基.金金 份额余额及其变动情况的账户 27、基.金金交易易账户：指销售机构为投资.人开.立的、记录投资.人通过该销售机构办理理认购、 申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务.而引起的基.金金份额变动及结余情况的账户 28、基.金金合同.生效.日：指基.金金募集达到法律律法规规定及基.金金合同规定的条件，基.金金管理理 .人向中国证监会办理理基.金金备案.手续完毕，并获得中国证监会书.面确认的.日期 29、基.金金合同终.止.日：指基.金金合同规定的基.金金合同终.止事由出现后，基.金金财产清算完毕， 清算结果报中国证监会备案并予以公告的.日期 30、基.金金募集期：指.自基.金金份额发售之.日起.至发售结束之.日.止的期间，最.长不不得超过 3 3 个.月 31、存续期：指基.金金合同.生效.至终.止之间的不不定期期限 32、.工作.日：指上海.证券交易易所、深圳证券交易易所的正常交易易.日 33、T.日：指销售机构在规定时间受理理投资.人申购、赎回或其他业务申请的开放.日 34、T+n.日：指.自 T.日起第 n个.工作.日 (不不包含 T.日) 35、开放.日：指为投资.人办理理基.金金份额申购、赎回或其他业务的.工作.日 36、开放时间：指开放.日基.金金接受申购、赎回或其他交易易的时间段 37、《业务规则》：指《中邮创业基.金金管理理股份有限公司开放式基.金金业务规则》，是规范 基.金金管理理.人所管理理的开放式证券投资基.金金登记.方.面的业务规则，由基.金金管理理.人和投资.人共同 遵守 38、认购：指在基.金金募集期内，投资.人申请购买基.金金份额的.行行为 39、申购：指基.金金合同.生效后，投资.人根据基.金金合同和招募说明书的规定申请购买基.金金 份额的.行行为 40、赎回：指基.金金合同.生效后，基.金金份额持有.人按基.金金合同和招募说明书规定的条件要 求将基.金金份额兑换为现.金金的.行行为 41、基.金金转换：指基.金金份额持有.人按照本基.金金合同和基.金金管理理.人届时有效公告规定的条 件，申请将其持有基.金金管理理.人管理理的、某.一基.金金的基.金金份额转换为基.金金管理理.人管理理的其他基 .金金基.金金份额的.行行为 42、转托管：指基.金金份额持有.人在本基.金金的不不同销售机构之间实施的变更更所持基.金金份额 销售机构的操作 43、定期定额投资计划：指投资.人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购.日、扣款 .金金额及扣款.方式，由销售机构于每期约定扣款.日在投资.人指定银.行行账户内.自动完成扣款及基 .金金申购申请的.一种投资.方式 44、巨额赎回：指本基.金金单个开放.日，基.金金净赎回申请 (赎回申请份额总数加上基.金金转 换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基.金金转换中转.入申请份额总数后的余额 ) 超过上.一开放.日基.金金总份额的 10% 45、元：指.人.民币元 46、基.金金收益：指基.金金投资所得红利利、股息、债券利利息、买卖证券价差、银.行行存款利利息、 已实现的其他合法收.入及因运.用基.金金财产带来的成本和费.用的节约 47、基.金金资产总值：指基.金金拥有的各类有价证券、银.行行存款本息、基.金金应收申购款及其 4 他资产的价值总和 48、基.金金资产净值：指基.金金资产总值减去基.金金负债后的价值 49、基.金金份额净值：指计算.日基.金金资产净值除以计算.日基.金金份额总数 50、基.金金资产估值：指计算评估基.金金资产和负债的价值，以确定基.金金资产净值和基.金金份 额净值的过程 51、指定媒介：指中国证监会指定的.用以进.行行信息披露露的报刊、互联.网.网站及其他媒介 52、不不可抗.力力：指本合同当事.人不不能预.见、不不能避免且不不能克服的客观事件 53、流动性受限资产：指由于法律律法规、监管、合同或操作障碍等原因.无法以合理理价格 予以变现的资产，包括但不不限于到期.日在 10个交易易.日以上的逆回购与银.行行定期存款（含协 议约定有条件提前.支取的银.行行存款）、停牌股票、流通受限的新股及.非公开发.行行股票、资产 .支持证券、因发.行行.人债务违约.无法进.行行转让或交易易的债券等 54、摆动定价机制：指当本基.金金遭遇.大额申购赎回时，通过调整基.金金份额净值的.方式， 将基.金金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从.而减少对存量量基.金金 份额持有.人利利益的不不利利影响，确保投资者的合法权益不不受损害并得到公平对待。 5 第三部分基.金金管理理.人 .一、基.金金管理理.人基本情况 名称：中邮创业基.金金管理理股份有限公司 成.立时间： 2006年年 5.月 8.日 住所：北北京市东城区和平.里里中街.乙 16号 办公地址：北北京市东城区和平.里里中街.乙 16号 法定代表.人：曹均 注册资本： 3.041亿元.人.民币 股权结构： 股东名称出资.比例例 .首创证券有限责任公司 46.37% 中国邮政集团公司 28.61% 三井住友银.行行股份有限公司 23.67% 华创证券有限责任公司 0.60% 财富证券有限责任公司 0.31% 天.风证券股份有限公司 0.23% 国.金金证券股份有限公司 0.07% 恒泰证券股份有限公司 0.07% 华.金金证券股份有限公司 0.07% 总计 100% 公司客服电话： 400-880-1618 公司联系电话： 010-82295160 联系.人：李李晓蕾 .二、主要.人员情况 1、董事会成员 曹均先.生：中共党员，经济学硕.士研究.生。曾任职河北北省财政厅主任科员、中央财政.金金 融学院教师、北北京京.广中.心有限公司中.方财务总监、.日本.大和证券北北京代表处代表、北北京利利 6 达.行行房地产集团副总经理理、北北京永事达投资顾问有限责任公司总经理理、.首创证券经纪有限责 任公司财务总监.首创证券有限责任公司副总经理理，现任中邮创业基.金金管理理股份有限公司董事 .长。 孔军先.生，.大学本科学历，经济学学.士，.高级经济师。曾任中国.人.民.大学财政系助教、 中国对外经济贸易易信托投资公司业务经理理、中国光.大集团部.门经理理、.长城证券有限责任公司 北北京总部总经理理、.首创证券有限责任公司总经理理助理理、中邮创业基.金金管理理股份有限公司资产 管理理事业部负责.人、.首誉资产管理理有限公司总经理理、中邮创业基.金金管理理股份有限公司副总经 理理。现任中邮创业基.金金管理理股份有限公司总经理理。 王洪亮先.生：中共党员，经济学硕.士。曾任职深圳外汇经纪中.心业务经理理、中国新技术 创业投资公司深圳证券部部.门经理理、.首创证券经纪有限责任公司深圳证券营业部总经理理、.首 创证券有限责任公司深圳证券营业部总经理理、.首创证券有限责任公司经纪业务总部总经理理、 .首创证券有限责任公司总经理理助理理、经纪业务总部总经理理，现任.首创证券有限责任公司副总 经理理。 张志名先.生：汉族，中共党员，经济学硕.士。曾任职.首创证券有限责任公司固定收益部 交易易员、.首创证券有限责任公司固定收益部总经理理助理理、.首创证券有限责任公司固定收益部 副总经理理、.首创证券有限责任公司固定收益总部总经理理，现任.首创证券有限责任公司固定收 益事业部、事业部总裁兼销售交易易部总经理理。 .马敏.先.生：中国党员，本科毕业，会计师。曾任职.广.西壮族.自治区财政厅商财处.干部、 .广.西壮族.自治区财政厅商财处副主任科员、.广.西财政厅商财处主任科员、财政部商贸司内贸 .二处主任科员、财政部经贸司粮..食处主任科员、财政部经建司粮..食处副处.长、财政部经建司 粮..食处处.长、财政部经建司交通处处.长、财政部经建司粮..食处处.长、财政部经建司粮..食处调 研员、中国邮政集团公司财务部.干部、中国邮政集团公司财务部总经理理助理理（三级正），现 任中国邮政集团公司财务部副总经理理。 村.田拓拓也先.生：曾就职于樱花银.行行（现三井住友银.行行）.入.行行神户营业第.一部投资银.行行 DC资.金金证券管理理、市场事务部，后派赴 SMBCMarketService株式会社投资银.行行营业部（.香 港）任亚洲营业部（.香港）副总裁、亚洲营业部（上海.）副总裁，后派赴三井住友银.行行中国 有限公司.金金融解决.方案部副总裁、银座法.人营业第.二部副总裁、国际统括部.高级副总裁、国 际法.人营业部.高级副总裁，亚洲课课.长。现任三井住友银.行行（中国）股份有限公司本店营业 第.二部副部.长。 孙振华先.生：，中共党员，法律律硕.士。曾任职北北京市.门头沟区.人.民法院科员、中冶海.外 7 .工程有限公司秘书、中冶海.外.香港有限公司先后任总经理理助理理，副总经理理，董事、副总经 理理，现任北北京观韬中茂律律师事务所.高级顾问、合伙.人。 李李燕.女女.士，教授，博.士.生导师。曾任职中央财政.金金融学院财政系（现为中央财经.大学）， 现任中央财经.大学财税学院教授，博.士.生导师，政府预算研究所所.长。兼任中国财政学会理理 事、中国财税法学研究会理理事、全国财政学教学研究会常务理理事、全国政府预算研究会副会 .长。担任中国电影股份有限公司、东华软件股份有限公司、安徽荃银.高科股份有限公司和.广 .西富阳药业股份有限公司四家上市公司独.立董事，及.青岛啤酒股份有限公司外部监事。 李李铁先.生：.工商管理理硕.士。曾任职花旗银.行行全球公司和投资银.行行部.高级经理理、德国 HVB 资本集团投资基.金金合伙.人、中华.水电公司总裁及创始.人，现任哥伦.比亚中国资本集团董事.长 及创始.人、深圳市前海.先.行行投资公司董事.长及创始.人。 2.监事会成员 赵永祥先.生，监事.长，中共党员，硕.士研究.生，.高级经济师。曾任河北北省邮电管理理局计 财处.干部、河北北省邮电管理理局经营财务处.干部、.石家庄市邮政局副局.长、借调国家邮政局计 财部任副处.长、.石家庄市邮政局党委副书记及副局.长（主持.工作）、.石家庄市邮政局局.长及 党委书记、河北北省邮政局助理理巡视员、中国邮政集团公司财务部副总经理理及河北北省邮政公司 助理理巡视员、中国邮政集团公司财务部副总经理理。现任中国邮政集团公司审计局局.长。 周桂岩先.生，监事，法学硕.士。曾任中国信息信托投资公司证券部经理理助理理兼北北京营业 部总经理理；北北京凯源律律师事务所律律师；航空信托投资有限责任公司证券部总经理理；.首创证券 有限责任公司资产管理理总部总经理理；现任.首创证券有限责任公司合规总监兼合规部经理理，.首 创京都期货有限公司董事.长；有.二.十多年年证券从业经历。 吴科先.生， 1979年年 9.月出.生，.大学本科学历。曾任中.青在线任.人才频道经理理、 CCTV《12 演播室》编导、北北京远景东.方影视传播有限公司任编导、主编。现任中邮创业基.金金管理理股份 有限公司公共事务部副总经理理。 李李莹.女女.士 ,1982年年 5.月出.生，中共党员，硕.士研究.生。先后就职于北北京市教育委员会办 公室、中共北北京市委办公厅会议处、.首誉资产管理理有限公司、中邮创业基.金金管理理股份有限公 司任量量化投资部总经理理。现任中邮创业基.金金管理理股份有限公司总裁办公室总经理理。 段.木.女女.士， 1979年年 1.月出.生，中共党员，博.士研究.生。曾任.民政部管理理.干部学院社会福 利利教研室主任、中邮创业基.金金管理理股份有限公司.人.力力资源部副总经理理。现任中邮创业基.金金管 理理股份有限公司.人.力力资源部总经理理。 8 3.公司.高级管理理.人员 曹均先.生，中共党员，经济学硕.士研究.生。曾任职河北北省财政厅主任科员、中央财政.金金 融学院教师、北北京京.广中.心有限公司中.方财务总监、.日本.大和证券北北京代表处代表、北北京利利 达.行行房地产集团副总经理理、北北京永事达投资顾问有限责任公司总经理理、.首创证券经纪有限责 任公司财务总监.首创证券有限责任公司副总经理理。现任中邮创业基.金金管理理股份有限公司董事 .长。 孔军先.生，.大学本科学历，经济学学.士，.高级经济师。曾任中国.人.民.大学财政系助教、 中国对外经济贸易易信托投资公司业务经理理、中国光.大集团部.门经理理、.长城证券有限责任公司 北北京总部总经理理、.首创证券有限责任公司总经理理助理理、中邮创业基.金金管理理股份有限公司资产 管理理事业部负责.人、.首誉资产管理理有限公司总经理理、中邮创业基.金金管理理股份有限公司副总经 理理。现任中邮创业基.金金管理理股份有限公司总经理理。 张啸川先.生，中共党员，经济学博.士。曾任中国证监会市场监管部结算监管处.干部、中 国证监会股权分置改.革领导.小组办公室主任科员、中国证监会市场监管部市场监控处副处.长、 中国证监会市场监管部综合处副处.长、中国证监会市场监管部交易易监管处处.长、博时基.金金管 理理有限公司.高级顾问兼北北京分公司总经理理、博时资本管理理有限公司董事、宝盈基.金金管理理有限 公司总经理理、董事、党.工委副书记。现任中邮创业基.金金管理理股份有限公司常务副总经理理。 唐亚明先.生，本科，经济学学.士。曾任职于联合证券赛格科技园营业部、深圳赛格财务 公司、中信实业银.行行、.首创证券有限责任公司、中邮创业基.金金管理理有限公司、.首誉光控资产 管理理有限公司。现任中邮创业基.金金管理理股份有限公司副总经理理。 朱宗树先.生，.工商管理理硕.士，.高级经济师。曾任重庆开县团委副书记、书记，重庆开县 东华镇副书记、中国平安保险重庆分公司.人事.行行政部经理理、办公室主任，国家邮政储汇局综 合处处.长、中法.人寿保险副总经理理、中国邮政集团公司代理理业务部副总经理理。现任中邮创业 基.金金管理理股份有限公司副总经理理。 郭建华先.生，.工学硕.士。曾任.长城证券有限公司研发中.心总经理理助理理、.长城证券有限公 司海..口营业部总经理理。现任中邮创业基.金金管理理股份有限公司督察.长。 杨旭鹏先.生，.工程硕.士。曾任北北京中启计算机公司总.工程师、中邮创业基.金金管理理有限公 司信息技术部总经理理、信息技术总监、泰康资产管理理有限公司互联.网.金金融执.行行总监、.文明互 鉴.文化传播（北北京）有限公司总经理理、中邮创业基.金金管理理股份有限公司信息技术部总经理理。 现担任中邮创业基.金金管理理股份有限公司.首席信息官。 9 4、本基.金金基.金金经理理 现任基.金金经理理 许忠海.先.生：理理学硕.士，曾任.贝迪中国区研发中.心.工程师、.方正证券股份有限公司.行行业 研究员、中邮创业基.金金管理理股份有限公司.行行业研究员、中邮核.心成.长混合型证券投资基.金金基 .金金经理理助理理、中邮核.心成.长混合型证券投资基.金金基.金金经理理、中邮创新优势灵活配置混合型证 券投资基.金金基.金金经理理、中邮核.心竞争.力力灵活配置混合型证券投资基.金金基.金金经理理，现任中邮健 康.文娱灵活配置混合型证券投资基.金金基.金金经理理。 曾任基.金金经理理 任泽松先.生：理理学硕.士，曾任毕.马威华振会计师事务所审计员、北北京源乐晟资产管理理有 限公司.行行业研究员、中邮创业基.金金管理理股份有限公司.行行业研究员、中邮核.心成.长混合型证券 投资基.金金基.金金经理理助理理、中邮战略略新兴产业混合型证券投资基.金金基.金金经理理助理理、投资部总经 理理助理理、投资部副总经理理、投资部总经理理、中邮创业基.金金管理理股份有限公司任泽松投资.工作 室总负责.人、中邮战略略新兴产业混合型证券投资基.金金基.金金经理理、中邮双动.力力混合型证券投资 基.金金基.金金经理理、中邮核.心竞争.力力灵活配置混合型证券投资基.金金基.金金经理理、中邮信息产业灵活 配置混合型证券投资基.金金基.金金经理理。中邮尊享.一年年定期开放灵活配置混合型发起式证券投资 基.金金基.金金经理理、中邮绝对收益策略略定期开放混合型发起式证券投资基.金金基.金金经理理、中邮增.力力 债券型证券投资基.金金基.金金经理理、中邮健康.文娱灵活配置混合型证券投资基.金金基.金金经理理。 5、投资决策委员会成员 本公司投资决策委员会分为权益投资决策委员会和固定收益投资决策委员会。 权益投资决策委员会成员包括： 主任委员： 孔军先.生，.见公司.高级管理理.人员介绍。 执.行行委员： 郑玲.女女.士：.金金融硕.士。曾任航天科技财务有限责任公司投资部投资经理理、中邮创业基.金金 管理理股份有限公司投资部员.工、中邮多策略略灵活配置混合型投资基.金金基.金金经理理助理理。现任中 邮创业基.金金管理理股份有限公司投资部总经理理、研究部总经理理。 委员： 陈梁梁先.生：经济学硕.士。曾任.大连实德集团市场专员、华夏基.金金管理理有限公司.行行业研究 10 员、中信产业投资基.金金管理理有限公司.高级研究员、中邮创业基.金金管理理股份有限公司研究部副 总经理理、中邮乐享收益灵活配置混合型证券投资基.金金基.金金经理理、中邮稳健添利利灵活配置混合 型证券投资基.金金基.金金经理理、中邮多策略略灵活配置混合型证券投资基.金金基.金金经理理。现任中邮创 业基.金金管理理股份有限公司投资部副总经理理、中邮核.心主题混合型证券投资基.金金、中邮稳健合 赢债券型证券投资基.金金基.金金经理理。 聂璐.女女.士：.文学硕.士。曾任中邮创业基.金金管理理股份有限公司研究员、.首誉光控资产管理理 有限公司投资经理理、中邮核.心主题混合型证券投资基.金金基.金金经理理助理理、中邮消费升级灵活配 置混合型发起式证券投资基.金金基.金金经理理助理理、中邮创业基.金金管理理股份有限公司投资经理理。现 任中邮创业基.金金管理理股份有限公司研究部副总经理理、中邮消费升级灵活配置混合型发起式证 券投资基.金金基.金金经理理。 刘.田先.生：经济学硕.士。曾任中邮核.心成.长混合型证券投资基.金金基.金金经理理助理理、中邮核 .心成.长混合型证券投资基.金金基.金金经理理。现担任中邮创新优势灵活配置混合型证券投资基.金金、 中邮军.民融合灵活配置混合型证券投资基.金金、中邮趋势精选灵活配置混合型证券投资基.金金基 .金金经理理。 杨欢先.生：经济学硕.士，曾任中国银河证券股份有限公司投资研究总部分析师、中邮创 业基.金金管理理股份有限公司.行行业研究员、中邮中.小盘灵活配置混合型证券投资基.金金基.金金经理理助 理理、中邮中.小盘灵活配置混合型证券投资基.金金基.金金经理理、中邮尊享.一年年定期开放灵活配置混 合型发起式证券投资基.金金、中邮趋势精选灵活配置混合型证券投资基.金金基.金金经理理。现任中邮 未来新蓝筹灵活配置混合型证券投资基.金金、中邮战略略新兴产业混合型证券投资基.金金、中邮中 .小盘灵活配置混合型证券投资基.金金、中邮睿信增强债券型证券投资基.金金、中邮多策略略灵活配 置混合型证券投资基.金金、中邮核.心优选混合型证券投资基.金金基.金金经理理。 纪云.飞先.生：.工学博.士。曾任.首创证券有限责任公司证券投资部总经理理助理理、新三板做 市负责.人、中邮核.心优选混合型证券投资基.金金基.金金经理理助理理、中邮核.心优选混合型证券投资 基.金金基.金金经理理。现任中邮核.心成.长混合型证券投资基.金金、中邮安泰双核混合型证券投资基.金金 基.金金经理理。 固定收益投资决策委员会成员包括： 主任委员： 张啸川先.生，.见公司.高级管理理.人员介绍。 执.行行委员： 张萌.女女.士：商学、经济学硕.士。曾任中信银.行行总.行行营业部国际业务部主管、.日本瑞穗银 11 .行行悉尼分.行行资.金金部助理理、澳.大利利亚康联.首域全球资产管理理公司全球固定收益与信.用投资部基 .金金交易易经理理、中邮创业基.金金管理理股份有限公司固定收益部负责.人、固定收益部总经理理、张萌 投资.工作室负责.人、中邮睿利利增强债券型证券投资基.金金、中邮双动.力力混合型证券投资基.金金、 中邮稳健添利利灵活配置混合型证券投资基.金金、中邮增.力力债券型证券投资基.金金基.金金经理理。现任 中邮创业基.金金管理理股份有限公司固定收益部总经理理、中邮稳定收益债券型证券投资基.金金、中 邮定期开放债券型证券投资基.金金、中邮纯债聚利利债券型证券投资基.金金、中邮睿信增强债券型 证券投资基.金金、中邮稳健合赢债券型证券投资基.金金、中邮纯债恒利利债券型证券投资基.金金、中 邮纯债汇利利三个.月定期开放债券型发起式证券投资基.金金、中邮纯债裕利利三个.月定期开放债券 型发起式证券投资基.金金基.金金经理理。 委员： 余红.女女.士：经济学学.士。曾任上海.浦东发展银.行行股份有限公司北北京分.行行国际部副主管、 中邮创业基.金金管理理股份有限公司研究部研究员、固定收益部员.工、张萌投资.工作室员.工、中 邮稳定收益债券型证券投资基.金金基.金金经理理助理理、中邮货币市场基.金金基.金金经理理。现任中邮现.金金 驿站货币市场基.金金、中邮定期开放债券型证券投资基.金金、中邮纯债聚利利债券型证券投资基.金金、 中邮纯债恒利利债券型证券投资基.金金、中邮货币市场基.金金基.金金经理理。 吴昊先.生：理理学硕.士。曾任宏源证券股份有限公司固定收益研究员、中邮创业基.金金管理理 股份有限公司固定收益研究员、张萌投资.工作室员.工、中邮双动.力力混合型证券投资基.金金基.金金 经理理助理理、中邮双动.力力混合型证券投资基.金金、中邮稳健添利利灵活配置混合型证券投资基.金金、 中邮乐享收益灵活配置混合型证券投资基.金金基.金金经理理。现任中邮稳定收益债券型基.金金、中邮 景泰灵活配置混合型证券投资基.金金、中邮睿信增强债券型证券投资基.金金、中邮增.力力债券型证 券投资基.金金、中邮稳健合赢债券型证券投资基.金金、中邮纯债汇利利三个.月定期开放债券型发起 式证券投资基.金金、中邮纯债裕利利三个.月定期开放债券型发起式证券投资基.金金基.金金经理理。 焦洁.女女.士：理理学硕.士。曾任联合资信评估有限公司.工商企业部分析师、中邮创业基.金金管 理理股份有限公司研究部债券研究员。现任中邮创业基.金金管理理股份有限公司固定收益部固定收 益研究员。 6、上述.人员之间均不不存在近亲属关系。 三、基.金金管理理.人的职责 1、依法募集基.金金，办理理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理理基.金金份额的发 售、申购、赎回、转换和登记事宜； 12 2、办理理基.金金备案.手续； 3、对所管理理的不不同基.金金财产分别管理理、分别记账，进.行行证券投资； 4、按照基.金金合同的约定确定基.金金收益分配.方案，及时向基.金金份额持有.人分配收益； 5、进.行行基.金金会计核算并编制基.金金财务会计报告； 6、编制季度、半年年度和年年度基.金金报告； 7、计算并公告基.金金资产净值； 8、保存基.金金财产管理理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料料； 9、以基.金金管理理.人名义，代表基.金金份额持有.人利利益.行行使诉讼权利利或者实施其他法律律.行行为； 10、严格按照《基.金金法》、基.金金合同及其他有关规定，履履.行行信息披露露及报告义务； 11、保守基.金金商业秘密，不不得泄露露基.金金投资计划、投资意向等。除《基.金金法》、《基.金金合同》 及其他有关规定另有规定或必须向审计、法律律等外部专业顾问提供（应事先与外部专业顾问 签署保密协议或保密条款，令其承担保密义务）外，在基.金金信息公开披露露前予以保密，不不得 向他.人泄露露； 12、依据《基.金金法》、基.金金合同及其他有关规定召集基.金金份额持有.人.大会或配合基.金金托 管.人、基.金金份额持有.人依法召集基.金金份额持有.人.大会； 13、组织并参加基.金金财产清算.小组，参与基.金金财产的保管、清理理、估价、变现和分配； 14、因违反基.金金合同导致基.金金财产的损失或损害基.金金份额持有.人合法权益，应当承担赔 偿责任，其赔偿责任不不因其退任.而免除； 15、基.金金托管.人违反基.金金合同造成基.金金财产损失时，应为基.金金份额持有.人利利益向基.金金托 管.人追偿； 16、按规定向基.金金托管.人提供基.金金份额持有.人名册资料料； 17、建.立并保存基.金金份额持有.人名册； 18、.面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基.金金托 管.人； 19、执.行行.生效的基.金金份额持有.人.大会的决定； 20、不不从事任何有损基.金金及其他基.金金当事.人利利益的活动； 21、中国证监会规定的其他职责。 四、基.金金管理理.人的承诺 13 1、本基.金金管理理.人承诺严格遵守现.行行有效的相关法律律、法规、规章、基.金金合同和中国证 监会的有关规定。 2、本基.金金管理理.人承诺严格遵守《中华.人.民共和国证券法》、《基.金金法》及有关法律律法规， 建.立健全内部控制制度，采取有效措施，防.止下列列.行行为发.生： （1）将其固有财产或者他.人财产混同于基.金金财产从事证券投资； （2）不不公平地对待其管理理的不不同基.金金财产； （3）利利.用基.金金财产为基.金金份额持有.人以外的第三.人谋取利利益； （4）向基.金金份额持有.人违规承诺收益或者承担损失； （5）法律律法规或中国证监会禁.止的其他.行行为。 基.金金管理理.人承诺不不从事证券法规规定禁.止从事的其他.行行为。 3、本基.金金管理理.人承诺加强.人员管理理，强化职业操守，督促和约束员.工遵守国家有关法 律律、法规、规章及.行行业规范，诚实信.用、勤.勉.尽责，不不从事以下活动： （1）越权或违规经营； （2）违反基.金金合同或托管协议； （3）故意损害基.金金份额持有.人或其他基.金金相关机构的合法利利益； （4）在向中国证监会报送的资料料中弄弄虚作假； （5）拒绝、.干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （6）玩忽职守、滥.用职权，不不按照规定履履.行行职责； （7）违反现.行行有效的有关法律律、法规、规章、基.金金合同和中国证监会的有关规定，泄 漏漏在任职期间知悉的有关证券、基.金金的商业秘密，尚未依法公开的基.金金投资内容、基.金金投资 计划等信息； （8）违反证券交易易场所业务规则，利利.用对敲、倒仓等.手段操纵市场价格，扰乱市场秩 序； （9）贬损同.行行，以抬.高.自.己； （10）以不不正当.手段谋求业务发展； （11）有悖社会公德，损害证券投资基.金金.人员形象； （12）在公开信息披露露和.广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； 14 （13）其他法律律、.行行政法规以及中国证监会禁.止的.行行为。 4、基.金金管理理.人关于履履.行行诚信义务的承诺 基.金金管理理.人承诺将以取信于市场、取信于社会为宗旨，按照诚实信.用、勤.勉.尽责的原则， 严格遵守有关法律律法规和中国证监会发布的监管规定，不不断更更新投资理理念，规范基.金金运作。 5、基.金金经理理承诺 （1）依照有关法律律、法规和基.金金合同的规定，本着谨慎的原则为基.金金份额持有.人谋取 最.大利利益； （2）不不利利.用职务之便便为.自.己及其代理理.人、受雇.人或任何第三.人谋取利利益； （3）不不违反现.行行有效的有关法律律、法规、规章、基.金金合同和中国证监会的有关规定， 泄漏漏在任职期间知悉的有关证券、基.金金的商业秘密、尚未依法公开的基.金金投资内容、基.金金投 资计划等信息； （4）不不从事损害基.金金财产和基.金金份额持有.人利利益的证券交易易及其他活动。 五、基.金金管理理.人的内部控制体系 为保证公司规范化运作，有效地防范和化解经营.风险，促进公司诚信、合法、有效经营， 保障基.金金份额持有.人利利益，维护公司及公司股东的合法权益，本基.金金管理理.人建.立了了科学、严 密、.高效的内部控制体系。 1、公司的内部控制.目标 （1）保证公司经营运作严格遵守国家有关法律律法规和.行行业监管规则，.自觉形成守法经 营、规范运作的经营思想和经营理理念。 （2）防范和化解经营.风险，提.高经营管理理效益，确保经营业务的稳健运.行行和受托资产 的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展。 （3）确保基.金金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时。 （4）切实保障基.金金份额持有.人的合法权益。 2、公司内部控制遵循的原则 （1）健全性原则 .风险管理理必须涵盖公司各个部.门和各个岗位，并渗透到各项业务过程和业务环节，包括 各项业务的决策、执.行行、监督、反馈等环节。 15 （2）有效性原则 通过科学的内控.手段和.方法，建.立合理理的内控程序，维护.风险管理理制度的有效执.行行。 （3）独.立性原则 公司各机构、部.门和岗位确保相对独.立并承担各.自的.风险控制职责。公司基.金金资产、.自 有资产、其他资产的运作须分离。督察.长和监察稽核部对公司.风险控制制度的执.行行情况进.行行 检查和监督。 （4）相互制约原则 公司在制度安排、组织机构的设计、部.门和岗位设置上形成权责分明、相互制约的机制， 从.而建.立起不不同岗位之间的制衡体系，消除内部.风险控制中的盲点，强化监察稽核部对业务 的监督检查功能。 （5）成本效益原则 公司将运.用科学化的经营管理理.方法，并充分发挥各机构、部.门及员.工的.工作积极性，尽 量量降低经营成本，提.高经营效益，保证以合理理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 （6）适时性原则 .风险管理理应具有前瞻性，并且必须随着国家法律律、法规、政策制度等外部环境的改变和 公司经营战略略、经营.方针、经营理理念等内部环境的变化及时进.行行相应的修改和完善。 （7）内控优先原则 内控制度具有.高度的权威性，所有员.工必须严格遵守，.自觉形成.风险防范意识；执.行行内 控制度不不能有任何例例外，任何.人不不得拥有超越制度或违反规章的权.力力；公司业务的发展必须 建.立在内控制度完善并稳固的基础之上。 （8）防.火墙原则 公司在敏.感岗位如：基.金金投资、交易易执.行行、基.金金清算岗位之间，基.金金会计和公司会计之 间、会计与出纳之间等等，在物理理上和制度上设置严格的防.火墙进.行行隔离，以控制.风险。 3、内部控制的制度体系 公司制定了了合理理、完备、有效并易易于执.行行的制度体系。公司制度体系由不不同层.面的制度 构成。按照其效.力力.大.小分为四个层.面：第.一个层.面是公司章程；第.二个层.面是公司内部控制 .大纲，它是公司制定各项规章制度的基础和依据；第三个层.面是公司基本管理理制度；第四个 16 层.面是公司各机构、部.门根据业务需要制定的各种制度及实施细则等。它们的制订、修改、 实施、废.止遵循相应的程序，每.一层.面的内容不不得与其以上层.面的内容相违背。监察稽核部 定期对公司制度、内部控制.方式、.方法和执.行行情况实.行行持续的检验，并出具专项报告。 4、内控监控防线 为体现职责明确、相互制约的原则，公司根据基.金金管理理业务的特点，设.立顺序递进、权 责分明、严密有效的三道监控防线： （1）建.立以各岗位.目标责任制为基础的第.一道监控防线。各岗位均制定明确的岗位职 责，各业务均制定详尽的操作流程，各岗位.人员上岗前必须以书.面形式声明已知悉并承诺遵 守，在授权范围内承担各.自职责； （2）建.立相关部.门、相关岗位之间相互监督的第.二道监控防线。公司在相关部.门、相 关岗位之间建.立重要业务处理理凭据传递和信息沟通制度，后续部.门及岗位对前.一部.门及岗位 负有监督的责任； （3）建.立以督察.长、监察稽核部对各岗位、各部.门、各机构、各项业务全.面实施监督 反馈的第三道监控防线。公司督察.长和内部监察稽核部.门独.立于其他部.门，对内部控制制度 的执.行行情况实.行行严格的检查和反馈。 5、关于授权、研究、投资、交易易等.方.面的控制点 （1）授权制度 公司的授权制度贯穿于整个公司活动。股东会、董事会、监事会和管理理层必须充分履履.行行 各.自的职权，健全公司逐级授权制度，确保公司各项规章制度的贯彻执.行行；各项经济经营业 务和管理理程序必须遵从管理理层制定的操作规程，经办.人员的每.一项.工作必须是在业务授权范 围内进.行行。公司重.大业务的授权必须采取书.面形式，授权书应当明确授权内容和时效。公司 授权要适当，对已获授权的部.门和.人员应建.立有效的评价和反馈机制，对已不不适.用的授权应 及时修改或取消授权。 （2）公司研究业务 研究.工作应保持独.立、客观，不不受任何部.门及个.人的不不正当影响；建.立严密的研究.工作 业务流程，形成科学、有效的研究.方法；建.立投资产品备选库制度，研究部.门根据投资产品 的特征，在充分研究的基础上建.立和维护备选库。建.立研究与投资的业务交流制度，保持畅 17 通的交流渠道；建.立研究报告质量量评价体系，不不断提.高研究.水平。 （3）基.金金投资业务 基.金金投资应确.立科学的投资理理念，根据决策的.风险防范原则和效率性原则制定合理理的决 策程序；在进.行行投资时应有明确的投资授权制度，并应建.立与所授权限相应的约束制度和考 核制度。建.立严格的投资禁.止和投资限制制度，保证基.金金投资的合法合规性。建.立投资.风险 评估与管理理制度，将重点投资限制在规定的.风险权限额度内；对于投资结果建.立科学的投资 管理理业绩评价体系。 （4）交易易业务 建.立集中交易易室和集中交易易制度，投资指令通过集中交易易室完成；建.立了了交易易监测系统、 预警系统和交易易反馈系统，完善了了相关的安全设施；集中交易易室对交易易指令进.行行审核，建.立 公平的交易易分配制度，确保各基.金金利利益的公平；交易易记录应完善，并及时进.行行反馈、核对和 存档保管；同时建.立了了科学的投资交易易绩效评价体系。 （5）基.金金会计核算 公司根据法律律法规及业务的要求建.立会计制度，并根据.风险控制重点建.立严密的会计系 统，对于不不同基.金金、不不同客户独.立建账，独.立核算；公司通过复核制度、凭证制度、合理理的 估值.方法和估值程序等会计措施真实、完整、及时地记载每.一笔业务并正确进.行行会计核算和 业务核算。同时还建.立会计档案保管制度，确保档案真实完整。 （6）信息披露露 公司建.立了了完善的信息披露露制度，保证公开披露露的信息真实、准确、完整。公司设.立了了 信息披露露负责.人，并建.立了了相应的程序进.行行信息的收集、组织、审核和发布.工作，以此加强 对信息的审查核对，使所公布的信息符合法律律法规的规定，同时加强对信息披露露的检查和评 价，对存在的问题及时提出改进办法。 （7）监察稽核 公司设.立督察.长，对董事会负责，经董事会聘任，报中国证监会核准。根据公司监察稽 核.工作的需要和董事会授权，督察.长可以列列席公司相关会议，调阅公司相关档案，就内部控 制制度的执.行行情况独.立地履履.行行检查、评价、报告、建议职能。督察.长定期和不不定期向董事会 报告公司内部控制执.行行情况，董事会对督察.长的报告进.行行审议。 18 公司设.立监察稽核部开展监察稽核.工作，并保证监察稽核部的独.立性和权威性。公司明 确了了监察稽核部及内部各岗位的具体职责，配备了了充.足的.人员，严格制订了了专业任职条件、 操作程序和组织纪律律。 监察稽核部强化内部检查制度，通过定期或不不定期检查内部控制制度的执.行行情况，确保 公司各项经营管理理活动的有效运.行行。 公司董事会和管理理层充分重视和.支持监察稽核.工作，对违反法律律、法规和公司内部控制 制度的，追究有关部.门和.人员的责任。 6、基.金金管理理.人关于内部控制制度声明书 （1）本公司承诺以上关于内部控制制度的披露露真实、准确； （2）本公司承诺根据市场变化和公司业务发展不不断完善内部控制制度。 19 第四部分基.金金托管.人 .一、基.金金托管.人基本情况 （.一）基.金金托管.人概况 公司法定中.文名称：交通银.行行股份有限公司（简称：交通银.行行） 公司法定英.文名称： BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD 法定代表.人：彭纯 住所：中国（上海.）.自由贸易易试验区银城中路路 188号 办公地址：中国（上海.）.长宁区仙霞路路 18号 邮政编码： 200336 注册时间： 1987年年 3.月 30.日 注册资本： 742.63亿元 基.金金托管资格批.文及.文号：中国证监会证监基字 [1998]25号 联系.人：陆志俊 电话： 95559 交通银.行行始建于 1908年年，是中国历史最悠久的银.行行之.一，也是近代中国的发钞.行行之.一。 1987年年重新组建后的交通银.行行正式对外营业，成为中国第.一家全国性的国有股份制商业银.行行， 总部设在上海.。 2005年年 6.月交通银.行行在.香港联合交易易所挂牌上市， 2007年年 5.月在上海.证券交 易易所挂牌上市。根据 2018年年英国《银.行行家》杂志发布的全球千家.大银.行行报告，交通银.行行.一级 资本位列列第 11位，连续五年年跻身全球银.行行 20强；根据 2018年年美国《财富》杂志发布的世界 500强公司排.行行榜，交通银.行行营业收.入位列列第 168位，较上年年提升 3位。 截.至 2019年年 3.月 31.日，交通银.行行资产总额为.人.民币 97,857.47亿元。 2019年年 1-3.月，交 通银.行行实现净利利润 (归属于.母公司股东 ).人.民币 210.71亿元。 交通银.行行总.行行设资产托管业务中.心（下.文简称 “托管中.心 ”）。现有员.工具有多年年基.金金、 证券和银.行行的从业经验，具备基.金金从业资格，以及经济师、会计师、.工程师和律律师等中.高级 专业技术职称，员.工的学历层次较.高，专业分布合理理，职业技能优良，职业道德素质过硬， 是.一.支诚实勤.勉.、积极进取、开拓拓创新、奋发向上的资产托管从业.人员队伍。 （.二）主要.人员情况 彭纯先.生，董事.长、执.行行董事，.高级会计师。 彭先.生 2018年年 2.月起任本.行行董事.长、执.行行董事。 2013年年 11.月.至 2018年年 2.月任本.行行副董 20 事.长、执.行行董事， 2013年年 10.月.至 2018年年 1.月任本.行行.行行.长； 2010年年 4.月.至 2013年年 9.月任中国 投资有限责任公司副总经理理兼中央汇.金金投资有限责任公司执.行行董事、总经理理； 2005年年 8.月.至 2010年年 4.月任本.行行执.行行董事、副.行行.长； 2004年年 9.月.至 2005年年 8.月任本.行行副.行行.长； 2004年年 6 .月.至 2004年年 9.月任本.行行董事、.行行.长助理理； 2001年年 9.月.至 2004年年 6.月任本.行行.行行.长助理理； 1994 年年.至 2001年年历任本.行行乌鲁.木.齐分.行行副.行行.长、.行行.长，南宁分.行行.行行.长，.广州分.行行.行行.长。彭先.生 1986年年于中国.人.民银.行行研究.生部获经济学硕.士学位。 任德奇先.生，副董事.长、执.行行董事、.行行.长，.高级经济师。 任先.生 2018年年 8.月起任本.行行副董事.长、执.行行董事、.行行.长； 2016年年 12.月.至 2018年年 6.月任 中国银.行行执.行行董事、副.行行.长，其中： 2015年年 10.月.至 2018年年 6.月兼任中银.香港（控股）有限 公司.非执.行行董事， 2016年年 9.月.至 2018年年 6.月兼任中国银.行行上海..人.民币交易易业务总部总裁； 2014年年 7.月.至 2016年年 11.月任中国银.行行副.行行.长， 2003年年 8.月.至 2014年年 5.月历任中国建设银.行行 信贷审批部副总经理理、.风险监控部总经理理、授信管理理部总经理理、湖北北省分.行行.行行.长、.风险管理理 部总经理理； 1988年年 7.月.至 2003年年 8.月先后在中国建设银.行行岳阳.长岭.支.行行、岳阳市中.心.支.行行、 岳阳分.行行，中国建设银.行行信贷管理理委员会办公室、信贷.风险管理理部.工作。任先.生 1988年年于 清华.大学获.工学硕.士学位。 袁庆伟.女女.士，资产托管业务中.心总裁，.高级经济师。 袁.女女.士 2015年年 8.月起任本.行行资产托管业务中.心总裁； 2007年年 12.月.至 2015年年 8.月，历任 本.行行资产托管部总经理理助理理、副总经理理，本.行行资产托管业务中.心副总裁； 1999年年 12.月.至 2007 年年 12.月，历任本.行行乌鲁.木.齐分.行行财务会计部副科.长、科.长、处.长助理理、副处.长，会计结算 部.高级经理理。袁.女女.士 1992年年毕业于中国.石油.大学计算机科学系，获得学.士学位， 2005年年于 新疆财经学院获硕.士学位。 （三）基.金金托管业务经营情况 截.至 2019年年 3.月 31.日，交通银.行行共托管证券投资基.金金 418只。此外，交通银.行行还托管 了了基.金金公司特定客户资产管理理计划、证券公司客户资产管理理计划、银.行行理理财产品、信托计划、 私募投资基.金金、保险资.金金、全国社保基.金金、养.老老保障管理理基.金金、企业年年.金金基.金金、 QFII证券投 资资产、 RQFII证券投资资产、 QDII证券投资资产、 RQDII证券投资资产和 QDLP资.金金等 产品。 .二、基.金金托管.人的内部控制制度 （.一）内部控制.目标 交通银.行行严格遵守国家法律律法规、.行行业规章及.行行内相关管理理规定，加强内部管理理，保证 21 托管中.心业务规章的健全和各项规章的贯彻执.行行，通过对各种.风险的梳理理、评估、监控，有 效地实现对各项业务.风险的管控，确保业务稳健运.行行，保护基.金金持有.人的合法权益。 （.二）内部控制原则 1、合法性原则：托管中.心制定的各项制度符合国家法律律法规及监管机构的监管要求， 并贯穿于托管业务经营管理理活动的始终。 2、全.面性原则：托管中.心建.立各.二级部.自我监控和.风险合规部.风险管控的内部控制机 制，覆盖各项业务、各个部.门和各级.人员，并渗透到决策、执.行行、监督、反馈等各个经营环 节，建.立全.面的.风险管理理监督机制。 3、独.立性原则：托管中.心独.立负责受托基.金金资产的保管，保证基.金金资产与交通银.行行的 .自有资产相互独.立，对不不同的受托基.金金资产分别设置账户，独.立核算，分账管理理。 4、制衡性原则：托管中.心贯彻适当授权、相互制约的原则，从组织结构的设置上确保 各.二级部和各岗位权责分明、相互牵制，并通过有效的相互制衡措施消除内部控制中的盲点。 5、有效性原则：托管中.心在岗位、业务.二级部和.风险合规部三级内控管理理模式的基础 上，形成科学合理理的内部控制决策机制、执.行行机制和监督机制，通过.行行之有效的控制流程、 控制措施，建.立合理理的内控程序，保障内控管理理的有效执.行行。 6、效益性原则：托管中.心内部控制与基.金金托管规模、业务范围和业务运作环节的.风险 控制要求相适应，尽量量降低经营运作成本，以合理理的控制成本实现最佳的内部控制.目标。 （三）内部控制制度及措施 根据《证券投资基.金金法》、《中华.人.民共和国商业银.行行法》等法律律法规，托管中.心制定了了 .一整套严密、.高效的证券投资基.金金托管管理理规章制度，确保基.金金托管业务运.行行的规范、安全、 .高效，包括《交通银.行行资产托管业务管理理办法》、《交通银.行行资产托管业务.风险管理理办法》、《交 通银.行行资产托管业务系统建设管理理办法》、《交通银.行行资产托管部信息披露露制度》、《交通银.行行 资产托管业务商业秘密管理理规定》、《交通银.行行资产托管业务从业.人员.行行为规范》、《交通银.行行 资产托管业务档案管理理暂.行行办法》等，并根据市场变化和基.金金业务的发展不不断加以完善。做 到业务分.工合理理，技术系统规范管理理，业务管理理制度化，核.心作业区实.行行封闭管理理，有关信 息披露露由专.人负责。 托管中.心通过对基.金金托管业务各环节的事前指导、事中.风控和事后检查措施实现全流程、 全链条的.风险控制管理理，聘请国际著名会计师事务所对基.金金托管业务运.行行进.行行国际标准的内 部控制评审。 三、基.金金托管.人对基.金金管理理.人运作基.金金进.行行监督的.方法和程序 22 交通银.行行作为基.金金托管.人，根据《证券投资基.金金法》、《公开募集证券投资基.金金运作管理理 办法》和有关证券法规的规定，对基.金金的投资对象、基.金金资产的投资组合.比例例、基.金金资产的 核算、基.金金资产净值的计算、基.金金管理理.人报酬的计提和.支付、基.金金托管.人报酬的计提和.支付、 基.金金的申购资.金金的到账与赎回资.金金的划付、基.金金收益分配等.行行为的合法性、合规性进.行行监督 和核查。 交通银.行行作为基.金金托管.人，发现基.金金管理理.人有违反《证券投资基.金金法》、《公开募集证券 投资基.金金运作管理理办法》等有关证券法规和《基.金金合同》的.行行为，及时通知基.金金管理理.人予以 纠正，基.金金管理理.人收到通知后及时核对确认并进.行行调整。交通银.行行有权对通知事项进.行行复查， 督促基.金金管理理.人改正。基.金金管理理.人对交通银.行行通知的违规事项未能及时纠正的，交通银.行行有 权报告中国证监会。 交通银.行行作为基.金金托管.人，发现基.金金管理理.人有重.大违规.行行为，有权.立即报告中国证监会， 同时通知基.金金管理理.人限期纠正。 四、其他事项 最近.一年年内交通银.行行及其负责资产托管业务的.高级管理理.人员.无重.大违法违规.行行为，未受 到中国.人.民银.行行、中国证监会、中国银保监会及其他有关机关的处罚。负责基.金金托管业务的 .高级管理理.人员在基.金金管理理公司.无兼职的情况。 23 第五部分相关服务机构 .一、基.金金份额发售机构 1.直销机构 （1）中邮创业基.金金管理理股份有限公司直销中.心 办公地址：北北京市东城区和平.里里中街.乙 16号 联系.人：梁梁超 电话： 010-82290840 传真： 010-82294138 .网址： www.postfund.com.cn （2）中邮创业基.金金.网上直销平台： https://i.postfund.com.cn/ （3）中邮基.金金官.方微信平台 ——中邮基.金金服务号： zyjjfwh 2.其他销售机构： （1）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海.）.自由贸易易试验区商城路路 618号 办公地址：上海.市浦东新区银城中路路 168号上海.银.行行.大厦 29楼 法定代表.人：杨德红 联系.人：芮敏.祺 客服电话： 95521 .网址： www.gtja.com （2）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北北京市朝阳区安.立路路 66号 4号楼 办公地址：北北京市朝阳区朝阳.门内.大街 2号凯恒.大厦 B座 18层 法定代表.人：王常.青 联系.人：权唐 客服电话： 4008-888-108 .网址： www.csc108.com （3）国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路路 1012号国信证券.大厦.十六层.至.二.十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路路 1012号国信证券.大厦.十六层.至.二.十六层 24 法.人代表.人：何如 联系.人：周杨 联系电话： 0755-82130833 客服电话： 95536 .网址： www.guosen.com.cn （4）中信期货有限公司 注册地址：深圳市福.田区中.心三路路 8号卓越时代.广场（.二期）北北座 13层 1301-1305 室、 14层 办公地址：北北京市朝阳区亮.马桥路路 48号中信证券.大厦 18层 法定代表.人：张皓 联系.人：刘宏莹 电话： 13718246886 传真： 0755-83217421 客户服务电话： 400-990-8826 .网址： www.citicsf.com （5）万家财富基.金金销售（天津）有限公司 注册地址：天津.自贸区（中.心商务区）迎宾.大道 1988号滨海.浙商.大厦公寓 2-2413室 办公地址：北北京市.西城区丰盛胡同 28号太平洋保险.大厦 5层 法定代表.人：李李修辞 联系.人：李李明然 电话： 010-59013825 传真： 010-59013707 客户服务电话： 010-59013825 .网址： http://www.wanjiawealth.com/ （6）上海.华夏财富投资管理理有限公司 注册地址：上海.市虹.口区东.大名路路 687号 1幢 2楼 268室 办公地址：北北京市.西城区.金金融.大街 33号通泰.大厦 B座 8层 法定代表.人：.毛淮平 联系.人：仲秋玥 电话： 010-88066632 25 传真： 010-63136184 客户服务电话： 400-817-5666 华夏财富.网址： www.amcfortune.com （7）中国国际期货有限公司 注册地址：北北京市朝阳区建国.门外光华路路 14号 1幢 1层、 2层、 9层、 11层、 12层 办公地址：北北京市朝阳区.麦.子店.西路路 3号新恒基国际.大厦 15层 法定代表.人：王兵 联系.人：许黎婧 电话： 010-65807848 客服电话： 95162、400-8888-160 .网址： www.cifco.net （8）.广发证券股份有限公司 注册地址：.广州市天河北北路路 183号.大都会.广场 43楼（ 4301-4316房） 办公地址：.广州市天河区.马场路路 26号.广发证券.大厦 法定代表.人：孙树明 联系.人：.黄岚 客服电话： (020)95575或致电各地营业.网点 .网址： www.gf.com.cn （9）安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福.田区.金金.田路路 4018号安联.大厦 35层、 28层 A02单元 办公地址：深圳市福.田区.金金.田路路 4018号安联.大厦 35层、 28层 A02单元 深圳市福.田区深南.大道 2008号中国凤凰.大厦 1栋 9层 法定代表.人：王连志 联系.人：陈剑虹 客户服务电话： 95517 .网址： www.essence.com.cn （10）中信证券（.山东）有限责任公司 注册地址：.青岛市崂.山区深圳路路 222号.青岛国际.金金融.广场 1号楼 20层 办公地址：.山东省.青岛市市南区东海..西路路 28号五楼 法定代表.人：姜晓林林 26 联系.人：赵艳.青 客服电话： 95548 .网址： www.citicssd.com （11）.方正证券股份有限公司 住所：湖南省.长沙市芙蓉中路路.二段华侨国际.大厦 22-24层 法定代表.人：.高利利 联系.人：丁敏. 电话： 010-59355997 客服电话： 95571 .网址： http://www.foundersc.com/ （12）.长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路路特 8号.长江证券.大厦 办公地址：武汉市新华路路特 8号.长江证券.大厦 法定代表.人：尤习贵 联系.人：奚博宇 传真： 027-85481900 客服电话： 95579或 4008888999 .网址： www.95579.com （13）中信证券股份有限公司 注册地址：.广东省深圳市福.田区中.心三路路 8号卓越时代.广场（.二期）北北座 法定代表.人：张佑君 联系.人：顾凌 电话： 010-84683893 客服电话： 4008-895-548 .网址： www.ecitic.com （14）中国银河证券股份有限公司 注册地址：北北京市.西城区.金金融.大街 35号 2-6层 法定代表.人：陈共炎 联系.人：.辛国政 联系电话： 010-66568292 27 客服电话： 4008-888-888 .网址： www.chinastock.com.cn （15）申万宏源证券有限公司（原申银万国） 注册地址：上海.市徐汇区.长乐路路 989号 45层 办公地址：上海.市徐汇区.长乐路路 989号 45层 法定代表.人：李李梅. 联系.人：陈宇 客服电话： 95523或 4008895523 .网址： www.swhysc.com （16）上海.陆.金金所基.金金销售有限公司 注册地址：上海.市浦东新区陆家嘴环路路 1333号 14楼 09单元 办公地址：上海.市浦东新区陆家嘴环路路 1333号 15楼 法定代表.人：胡学勤. 电话： 021-20665952 传真： 021-22066653 联系.人：宁博宇 客服电话： 400-821-9031 .网址： www.lufunds.com （17）.大泰.金金.石基.金金销售有限公司 注册地址：南京市建邺区江东中路路 222号南京奥体中.心现代五项馆 2105室 办公地址：上海.市浦东新区峨.山路路 505号东.方纯.一.大厦 15楼 法定代表.人：袁顾明 电话： 021-20324155 传真： 021-20324199 联系.人：孟召社 电话： 021-20324176 客服电话： 400-928-2266 .网址： www.dtfunds.com （18）珠海.盈.米基.金金销售有限公司 注册地址：珠海.市横琴新区宝华路路 6号 105室-3491 28 办公地址：.广州市海.珠区琶洲.大道东 1号保利利国际.广场南塔 12楼 B1201-1203 法定代表.人：肖雯 联系.人：.黄敏.嫦 联系电话： 020-89629099 客服电话： 020-89629066 .网址： www.yingmi.cn （19）北北京虹点基.金金销售有限公司（原乐融多源） 注册地址：北北京市朝阳区.工.人体育场北北路路甲 2号裙房 2层 222单元 办公地址：北北京市朝阳区.工.人体育场北北路路甲 2号裙房 2层 222单元 法定代表.人：郑毓栋 电话： 010-65951887 传真： 010-65951887 联系.人：.牛亚楠 客服电话： 4006-180-707 .网址： http://www.hongdianfund.com/ （20）北北京微动利利基.金金销售有限公司 注册地址：北北京市.石景.山区古城.西路路 113号景.山财富中.心 341室 办公地址：北北京市.石景.山区古城.西路路 113号景.山财富中.心 341室 法定代表.人：季.长军 联系.人：刘鸿 电话： 010-52609656 传真： 010-51957430 客户服务电话： 400-819-6665 .网址： http://www.buyforyou.com.cn/ （21）上海.基煜基.金金销售有限公司 注册地址：上海.市崇明县.长兴镇路路潘园公路路 1800号 2号楼 6153室（上海.泰和经济发 展区） 办公地址：上海.市杨浦区昆明路路 518号 A1002室 法定代表.人：王翔 联系.人：蓝杰 29 电话： 021-35385521 传真： 021-55085991 客户服务电话： 400-820-5369 .网址： www.jiyufund.com.cn （22）上海.凯.石财富基.金金销售有限公司 注册地址：上海.市.黄浦区.西藏南路路 765号 602-115室 办公地址：上海.市.黄浦区延安东路路１号 4楼 法定代表.人：陈继武 联系.人：.黄祎 电话： 021-63333389 传真： 021-63333390 客户服务电话： 4006-433-389 公司.网址： www.vstonewealth.com （23）和耕传承基.金金销售有限公司 注册地址：郑州市郑东新区东.风南路路康宁街互联.网.金金融.大厦 6层 办公地址：郑州市郑东新区东.风南路路康宁街互联.网.金金融.大厦 6层 法定代表.人：李李淑慧 联系.人：胡静华 电话： 0371-85518396 传真： 0371-85518397 客户服务电话： 4000-555-671 .网址： www.hgccpb.com （24）北北京蛋卷基.金金销售有限公司 注册地址：北北京市朝阳区.阜通东.大街 1号院 6号楼 2单元 2层 222507 办公地址：北北京市朝阳区.阜通东.大街望京 SOHOT3A座 19层 法定代表.人：钟斐斐 电话： 010-61840688 传真： 010-61840699 联系.人：袁永姣 客服电话： 4000-618-518 30 .网址： www.danjuanapp.com （25）深圳前海.凯恩斯基.金金销售有限公司 注册地址：深圳市前海.深港合作区前湾.一路路 1号 A栋 201室（.入驻深圳市前海.商务 秘书有限公司） 办公地址：深圳市福.田区福华路路 355号皇庭中.心 8楼 DE 法定代表.人：.高锋 电话： 0755-82880158 传真： 0755-83655518 联系.人：付燚杰 客服电话： 400-804-8688 .网址： http://www.foreseakeynes.com/ （26）深圳市前海.排排.网基.金金销售有限责任公司 注册地址：深圳市前海.深港合作区前湾.一路路 1号 A栋 201室（.入驻深圳市前海.商 务秘书有限公司） 办公地址：深圳市福.田区福强路路 4001号深圳市世纪.工艺品.文化市场 313栋 E-403 法定代表.人：李李春瑜 联系.人：刘明 电话： 17503038505 传真： 0755-82912445 客服电话： 400-680-3928 .网址： www.simuwang.com （27）上海.云湾基.金金销售有限公司 注册地址：中国（上海.）.自由贸易易试验区新.金金桥路路 27号 13号楼 2层 办公地址：上海.浦东新区新.金金桥路路 27号 1号楼证通股份有限公司 法定代表.人：桂.水发 电话： 021-20538888 传真： 021-20538999 联系.人：范泽杰 客服电话： 400-820-1515 .网址： http://www.zhengtongfunds.com/ 31 （28）奕丰基.金金销售有限公司 注册地址：深圳市前海.深港合作区前湾.一路路 1号 A栋 201室（.入住深圳市前海.商务 秘书有限公司） 办公地址：深圳市南.山区海.德三道航天科技.广场 A座 17楼 1704室 法定代表.人： TEOWEEHOWE 电话： 0755-89460500 传真： 0755-21674453 联系.人：叶健 客服电话： 400-684-0500 .网址： www.ifastps.com.cn （29）中证.金金.牛（北北京）投资咨询有限公司 注册地址：北北京市丰台区东管头 1号 2号楼 2-45室 办公地址：北北京市.西城区宣武.门外.大街甲 1号环球财讯中.心 A座 5层 法定代表.人：钱昊旻 电话： 010-59336533 传真： 010-59336500 联系.人：沈沈晨 客服电话： 4008-909-998 .网址： www.jnlc.com （30）北北京肯特瑞基.金金销售有限公司 注册地址：北北京市海.淀区中关村东路路 66号 1号楼 22层 2603-06 法定代表.人：江卉 联系.人：万容 联系电话： 010-89188345 客服电话： 95118 传真： 010-89188000 公司.网址： http://jr.jd.com （31）国.金金证券股份有限公司 注册地址：成都市.青.羊区东城根上街 95号 办公地址：成都市.青.羊区东城根上街 95号 32 法定代表.人：冉云 联系.人：刘婧漪、贾鹏 电话： 028-86690057、028-86690058 客服电话： 95310 .网址： www.gjzq.com.cn （32）中国.民族证券有限责任公司 注册地址：北北京市朝阳区北北四环中路路 27号 5号楼 办公地址：北北京市朝阳区北北四环中路路 27号院 5号楼 法定代表.人：何亚刚 联系.人：程博怡 电话： 010-56437060 客服电话： 400-889-5618 .网址： www.e5618.com （33）华融证券股份有限公司 注册地址：北北京市.西城区.金金融.大街 8号 A座 3层 办公地址：北北京市朝阳区朝阳.门北北.大街 18号中国.人保寿险.大厦 12层 法定代表.人：祝献忠 联系.人：孙燕波 电话： 010-85556048 传真： 010-85556153 客服电话： 400-898-9999 .网址： www.hrsec.com.cn （34）联讯证券股份有限公司 注册地址：.广东省惠州市惠城区江北北东江三路路惠州.广播电视新闻中.心三、四楼 办公地址：深圳市福.田区深南中路路 2002号中.广核.大厦北北楼 10层 法定代表.人：徐刚 联系.人：彭莲 客户服务电话： 95564 .网址： http://www.lxsec.com （35）中国国际.金金融股份有限公司 33 注册地址：北北京市朝阳区建国.门外.大街 1号国贸.大厦 2座 27层及 28层 办公地址：北北京市朝阳区建国.门外.大街 1号国贸.大厦 2座 27层及 28层 电话： 010-65051166 传真： 010-65058065 联系.人：任敏.、陈曦 客服电话： 010-65051166 .网址： www.cicc.com.cn （36）上海.华信证券有限责任公司 注册地址：上海.浦东新区世纪.大道 100号环球.金金融中.心 9楼 办公地址：上海.市.黄浦区南京.西路路 399号明天.广场 18－22楼 法定代表.人：郭林林 联系.人：陈媛 客服电话： 4008-205-999 .网址信息： www.shhxzq.com （37）中.山证券有限责任公司 注册地址：深圳市南.山区科技中.一路路.西华强.高新发展.大楼 7层、 8层 办公地址：深圳市南.山区创业路路 1777号海.信南.方.大厦 21层 法定代表.人：林林炳城 联系.人：刘军 电话： 0755-83734659 传真： 0755-82960582 客户服务电话： 95329 .网址： www.zszq.com （38）天.风证券股份有限公司 办公地址：湖北北省武汉市武昌区中南路路 99号保利利.广场 A座 37楼 法定代表.人：余磊磊 联系.人：程晓英 电话： 027-87107535 客服电话： 400-800-5000 .网址： http://www.tfzq.com 34 （39）华瑞保险销售有限公司 注册地址：上海.市嘉定区南翔镇众仁路路 399号运通星财富.广场 1号楼 B座 13、14层 办公地址：上海.市浦东新区银城中路路 501号上海.中.心.大厦 32层 法定代表.人：路路昊 联系.人：茆勇强 电话： 021-61058785 传真： 021-61098515 客服电话： 4001-115-818 .网址： www.huaruisales.com （40）.方德保险代理理有限公司 注册地址：北北京市海.淀区东升园公寓 1号楼 1层南部 办公地址：北北京.西城区.阜成.门外.大街 2号万通新世界 A座 2107 法定代表.人：夏予柱 联系.人：胡明哲 电话： 010-56203275 传真： 010-68091380 客户服务电话： 400-106-0101 .网址： www.jhjfund.com （41）联储证券有限责任公司 注册地址：深圳市福.田区福.田街道岗厦社区深南.大道南侧.金金地中.心.大厦 9楼 办公地址：北北京市朝阳区安定路路 5号院 3号楼中建财富国际中.心 27层联储证券 法定代表.人：吕春卫 联系.人：丁倩云 联系.方式： 010-86499427 传真： 010-86499401 客户服务电话 :400-620-6868 公司.网址： www.lczq.com （42）.首创证券有限责任公司 注册地址：北北京市.西城区德胜.门外.大街 115号 办公地址：北北京市.西城区德胜.门外.大街 115号 35 法定代表.人：毕劲松 联系.人：刘宇 客服电话： 4006200620 .网址： www.sczq.com.cn （43）宏信证券有限责任公司 注册地址：四川省成都市.人.民南路路.二段 18号川信.大厦 10楼 法定代表.人：吴.玉明 联系.人：杨磊磊 电话： 028-86199665 传真： 028-86199079 客服电话： 4008-366-366 .网址： www.hxzq.cn （44）开源证券股份有限公司 注册地址：陕.西省.西安市锦业路路 1号都市之.门 B座 5层 办公地址：陕.西省.西安市锦业路路 1号都市之.门 B座 5层 法定代表.人：李李刚 联系.人：袁伟涛 客户服务电话： 95325或 400-860-8866 .网址： www.kysec.cn （45）国联证券股份有限公司 注册地址：.无锡市.金金融.一街 8号 法定代表.人：姚志勇 联系.人：祁昊 客服电话： 95570 .网址： www.glsc.com.cn （46）浙商证券有限责任公司 注册地址：浙江省杭州市.西湖区杭.大路路 1号.黄.龙世纪.广场 A座 办公地址：杭州市江.干区五星路路 201号浙商证券.大楼 8楼 法定代表.人：吴承根 联系.人：.高扬 36 客服电话： 95345 （47）平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福.田区.金金.田路路 （未完）  |