中邮医药健康：中邮医药健康灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书(2019年年第2号)
原标题:中邮创业基金管理股份有限公司:中邮医药健康：中邮医药健康灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书(2019年年第2号) 中邮医药健康灵活配置混合型 证券投资基.金金更更新招募说明书 （2019年年第 2号） 基.金金管理理.人：中邮创业基.金金管理理股份有限公司 基.金金托管.人：中国.工商银.行行股份有限公司 .二零.一九年年七.月 重要提示 本基.金金根据 2016年年 8.月 22.日中国证券监督管理理委员会《关于准予中邮医药 健康灵活配置混合型证券投资基.金金注册的批复》（证监许可 [2016]1908号）进.行行募 集。 基.金金管理理.人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基.金金募集的注册，并不不表明其对本基.金金的价值 和收益做出实质性判断或保证，也不不表明投资于本基.金金没有.风险。 投资有.风险，投资.人认购（或申购）基.金金时应认真阅读本招募说明书，全.面 认识本基.金金产品的.风险收益特征和产品特性，充分考虑.自身的.风险承受能.力力，理理 性判断市场，对认购基.金金的意愿、时机、数量量等投资.行行为作出独.立决策。投资.人 在获得基.金金投资收益的同时，亦承担基.金金投资中出现的各类.风险，可能包括：证 券市场整体环境引发的系统性.风险、个别证券特有的.非系统性.风险、.大量量赎回或 暴暴跌导致的流动性.风险、基.金金管理理.人在投资经营过程中产.生的操作.风险以及本基 .金金特有.风险等。本基.金金投资中.小企业私募债券，中.小企业私募债是根据相关法律律 法规由.非上市中.小企业采.用.非公开.方式发.行行的债券。由于不不能公开交易易，.一般情 况下，交易易不不活跃，潜在较.大流动性.风险。当发债主体信.用质量量恶化时，受市场 流动性所限，本基.金金可能.无法卖出所持有的中.小企业私募债，由此可能给基.金金净 值带来更更.大的负.面影响和损失。本基.金金的特定.风险详.见招募说明书 “.风险揭示 ”章 节。基.金金管理理.人提醒投资者基.金金投资的 “买者.自负 ”原则，在投资者作出投资决策 后，基.金金运营状况与基.金金净值变化引致的投资.风险，由投资者.自.行行负责。 基.金金的过往业绩并不不预示其未来表现。基.金金管理理.人管理理的其他基.金金的业绩并 不不构成新基.金金业绩表现的保证。投资者应当认真阅读《基.金金合同》、《招募说明书》 等基.金金法律律.文件，了了解基.金金的.风险收益特征，根据.自身的投资.目的、投资期限、 投资经验、资产状况等判断基.金金是否和.自身的.风险承受能.力力相适应，并通过基.金金 管理理.人或基.金金管理理.人委托的具有基.金金代销业务资格的其他机构购买基.金金。 基.金金管理理.人依照恪尽职守、诚实信.用、谨慎勤.勉.的原则管理理和运.用基.金金财产， 但不不保证基.金金.一定盈利利，也不不保证最低收益。 本更更新招募说明书所载内容截.止.日为 2019年年 6.月 13.日，有关财务数据和净 值表现数据截.止.日为 2019年年 3.月 31.日。本更更新招募说明书已经基.金金托管.人复核。 .目录 第.一部分前.言 ..............................................................................................................1 第.二部分释义 ..............................................................................................................2 第三部分基.金金管理理.人 ..................................................................................................6 第四部分基.金金托管.人 ................................................................................................21 第五部分相关服务机构 ............................................................................................27 第六部分基.金金的募集 ................................................................................................56 第七部分基.金金备案 ....................................................................................................59 第.八部分基.金金份额的申购与赎回 ............................................................................60 第九部分基.金金的投资 ................................................................................................70 第.十部分基.金金的财产 ................................................................................................82 第.十.一部分基.金金资产估值 ........................................................................................83 第.十.二部分基.金金的收益与分配 ................................................................................89 第.十三部分基.金金费.用与税收 ....................................................................................91 第.十四部分基.金金的会计与审计 ................................................................................93 第.十五部分基.金金的信息披露露 ....................................................................................94 第.十六部分.风险揭示 ..............................................................................................100 第.十七部分基.金金合同的变更更、终.止与基.金金财产的清算 .......................................106 第.十.八部分基.金金合同内容摘要 ..............................................................................108 第.十九部分基.金金托管协议内容摘要 ......................................................................124 第.二.十部分对基.金金份额持有.人的服务 ..................................................................144 第.二.十.一部分其他披露露事项 ..................................................................................146 第.二.十.二部分招募说明书存放及查阅.方式 ..........................................................150 第.二.十三部分备查.文件 ..........................................................................................151 第.一部分前.言 《中邮医药健康灵活配置混合型证券投资基.金金招募说明书》（以下简称 “本招 募说明书 ”）依据《中华.人.民共和国证券投资基.金金法》（以下简称《基.金金法》）、《公 开募集证券投资基.金金运作管理理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基.金金销 售管理理办法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基.金金信息披露露管理理办法》（以 下简称《信息披露露办法》）、《公开募集开放式证券投资基.金金流动性.风险管理理规定》 （以下简称 “”）等有关法律律法规以及《中邮医药健康灵活 《流动性.风险管理理规定》 配置混合型证券投资基.金金基.金金合同》（以下简称 “基.金金合同 ”）编写。 本招募说明书阐述了了中邮医药健康灵活配置混合型证券投资基.金金的投资.目 标、策略略、.风险、费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项，投资.人在做出 投资决策前应仔细阅读本招募说明书。 本基.金金管理理.人承诺本招募说明书不不存在任何虚假内容、误导性陈述或重.大遗 漏漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律律责任。 本基.金金是根据本招募说明书所载明的资料料申请募集的。本招募说明书由中邮 创业基.金金管理理股份有限公司解释。本基.金金管理理.人没有委托或授权任何其他.人提供 未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书做出任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基.金金的基.金金合同编写，并经中国证监会注册。基.金金合同 是约定基.金金当事.人之间权利利、义务的法律律.文件。基.金金投资.人.自依基.金金合同取得基 .金金份额，即成为基.金金份额持有.人和基.金金合同的当事.人，其持有基.金金份额的.行行为本 身即表明其对基.金金合同的承认和接受，并按照《基.金金法》、基.金金合同及其他有关 规定享有权利利、承担义务。基.金金投资.人欲了了解基.金金份额持有.人的权利利和义务，应 详细查阅基.金金合同。 5-1 第.二部分释义 在本招募说明书，除.非.文意另有所指，下列列词语或简称具有如下含义： 1、基.金金或本基.金金：指中邮医药健康灵活配置混合型证券投资基.金金 2、基.金金管理理.人：指中邮创业基.金金管理理股份有限公司 3、基.金金托管.人：指中国.工商银.行行股份有限公司 4、基.金金合同或本基.金金合同：指《中邮医药健康灵活配置混合型证券投资基 .金金基.金金合同》及对本基.金金合同的任何有效修订和补充 5、托管协议：指基.金金管理理.人与基.金金托管.人就本基.金金签订之《中邮医药健康 灵活配置混合型证券投资基.金金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6、招募说明书：指《中邮医药健康灵活配置混合型证券投资基.金金招募说明 书》及其定期的更更新 7、基.金金份额发售公告：指《中邮医药健康灵活配置混合型证券投资基.金金基 .金金份额发售公告》 8、法律律法规：指中国现.行行有效并公布实施的法律律、.行行政法规、规范性.文件、 司法解释、.行行政规章以及其他对基.金金合同当事.人有约束.力力的决定、决议、通知等 9、《基.金金法》：指 2003年年 10.月 28.日经第.十届全国.人.民代表.大会常务委员会 第五次会议通过，.自 2004年年 6.月 1.日起实施，并经 2012年年 12.月 28.日第.十.一届 全国.人.民代表.大会常务委员会第三.十次会议修订，.自 2013年年 6.月 1.日起实施的《中 华.人.民共和国证券投资基.金金法》及颁布机关对其不不时做出的修订 10、《销售办法》：指中国证监会 2013年年 3.月 15.日颁布、同年年 6.月 1.日起实 施的《证券投资基.金金销售管理理办法》及颁布机关对其不不时做出的修订 11、《信息披露露办法》：指中国证监会 2004年年 6.月 8.日颁布、同年年 7.月 1.日实 施的《证券投资基.金金信息披露露管理理办法》及颁布机关对其不不时做出的修订 12、《运作办法》：指中国证监会 2014年年 7.月 7.日颁布、同年年 8.月 8.日起实施 的《公开募集证券投资基.金金运作管理理办法》及颁布机关对其不不时做出的修订 13、《流动性.风险管理理规定》：指中国证监会 2017年年 8.月 31.日颁布、同年年 10 .月 1.日实施的《公开募集开放式证券投资基.金金流动性.风险管理理规定》及颁布机关 对其不不时做出的修订 14、中国证监会：指中国证券监督管理理委员会 2 15、银.行行业监督管理理机构：指中国.人.民银.行行和/或中国银.行行业监督管理理委员会 16、基.金金合同当事.人：指受基.金金合同约束，根据基.金金合同享有权利利并承担义 务的法律律主体，包括基.金金管理理.人、基.金金托管.人和基.金金份额持有.人 17、个.人投资者：指依据有关法律律法规规定可投资于证券投资基.金金的.自然.人 18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基.金金的、在中华.人.民共和国境内 合法登记并存续或经有关政府部.门批准设.立并存续的企业法.人、事业法.人、社会 团体或其他组织 19、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理理 办法》及相关法律律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基.金金的中 国境外的机构投资者 20、投资.人：指个.人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律律法 规或中国证监会允许购买证券投资基.金金的其他投资.人的合称 21、基.金金份额持有.人：指依基.金金合同和招募说明书合法取得基.金金份额的投资 .人 22、基.金金销售业务：指基.金金管理理.人或销售机构宣传推介基.金金，发售基.金金份额， 办理理基.金金份额的申购、赎回、转换、.非交易易过户、转托管及定期定额投资等业务 23、销售机构：指中邮创业基.金金管理理股份有限公司以及符合《销售办法》和 中国证监会规定的其他条件，取得基.金金销售业务资格并与基.金金管理理.人签订了了基.金金 销售服务代理理协议，代为办理理基.金金销售业务的机构 24、登记业务：指基.金金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括 投资.人基.金金账户的建.立和管理理、基.金金份额登记、基.金金销售业务的确认、清算和结 算、代理理发放红利利、建.立并保管基.金金份额持有.人名册和办理理.非交易易过户等 25、登记机构：指办理理登记业务的机构。基.金金的登记机构为中邮创业基.金金管 理理股份有限公司或接受中邮创业基.金金管理理股份有限公司委托代为办理理登记业务 的机构 26、基.金金账户：指登记机构为投资.人开.立的、记录其持有的、基.金金管理理.人所 管理理的基.金金份额余额及其变动情况的账户 27、基.金金交易易账户：指销售机构为投资.人开.立的、记录投资.人通过该销售机 构买卖基.金金的基.金金份额变动及结余情况的账户 3 28、基.金金合同.生效.日：指基.金金募集达到法律律法规规定及基.金金合同规定的条件， 基.金金管理理.人向中国证监会办理理基.金金备案.手续完毕，并获得中国证监会书.面确认的 .日期 29、基.金金合同终.止.日：指基.金金合同规定的基.金金合同终.止事由出现后，基.金金财 产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的.日期 30、基.金金募集期：指.自基.金金份额发售之.日起.至发售结束之.日.止的期间，最.长 不不得超过 3个.月 31、存续期：指基.金金合同.生效.至终.止之间的不不定期期限 32、.工作.日：指上海.证券交易易所、深圳证券交易易所的正常交易易.日 33、T.日：指销售机构在规定时间受理理投资.人申购、赎回或其他业务申请的 开放.日 34、T+n.日：指.自 T.日起第 n个.工作.日 (不不包含 T.日) 35、开放.日：指为投资.人办理理基.金金份额申购、赎回或其他业务的.工作.日 36、开放时间：指开放.日基.金金接受申购、赎回或其他交易易的时间段 37、《业务规则》：指《中邮创业基.金金管理理股份有限公司开放式基.金金业务规则》， 是规范基.金金管理理.人所管理理的开放式证券投资基.金金登记.方.面的业务规则，由基.金金管 理理.人和投资.人共同遵守 38、认购：指在基.金金募集期内，投资.人申请购买基.金金份额的.行行为 39、申购：指基.金金合同.生效后，投资.人根据基.金金合同和招募说明书的规定申 请购买基.金金份额的.行行为 40、赎回：指基.金金合同.生效后，基.金金份额持有.人按基.金金合同规定的条件要求 将基.金金份额兑换为现.金金的.行行为 41、基.金金转换：指基.金金份额持有.人按照本基.金金合同和基.金金管理理.人届时有效公 告规定的条件，申请将其持有基.金金管理理.人管理理的、某.一基.金金的基.金金份额转换为基 .金金管理理.人管理理的其他基.金金基.金金份额的.行行为 42、转托管：指基.金金份额持有.人在本基.金金的不不同销售机构之间实施的变更更所 持基.金金份额销售机构的操作 43、定期定额投资计划：指投资.人通过有关销售机构提出申请，约定每期申 购.日、扣款.金金额及扣款.方式，由销售机构于每期约定扣款.日在投资.人指定银.行行账 4 户内.自动完成扣款及基.金金申购申请的.一种投资.方式 44、巨额赎回：指本基.金金单个开放.日，基.金金净赎回申请 (赎回申请份额总数加 上基.金金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基.金金转换中转.入申 请份额总数后的余额 )超过上.一开放.日基.金金总份额的 10% 45、元：指.人.民币元 46、基.金金收益：指基.金金投资所得红利利、股息、债券利利息、买卖证券价差、银 .行行存款利利息、已实现的其他合法收.入及因运.用基.金金财产带来的成本和费.用的节约 47、基.金金资产总值：指基.金金拥有的各类有价证券、银.行行存款本息、基.金金应收 申购款及其他资产的价值总和 48、基.金金资产净值：指基.金金资产总值减去基.金金负债后的价值 49、基.金金份额净值：指计算.日基.金金资产净值除以计算.日基.金金份额总数 50、基.金金资产估值：指计算评估基.金金资产和负债的价值，以确定基.金金资产净 值和基.金金份额净值的过程 51、指定媒介：指中国证监会指定的.用以进.行行信息披露露的报刊、互联.网.网站 及其他媒介 52、不不可抗.力力：指本合同当事.人不不能预.见、不不能避免且不不能克服的客观事件 53、流动性受限资产：指由于法律律法规、监管、合同或操作障碍等原因.无法 以合理理价格予以变现的资产，包括但不不限于到期.日在 10个交易易.日以上的逆回购 与银.行行定期存款（含协议约定有条件提前.支取的银.行行存款）、停牌股票、流通受 限的新股及.非公开发.行行股票、资产.支持证券、因发.行行.人债务违约.无法进.行行转让或 交易易的债券等 54、摆动定价机制：指当本基.金金遭遇.大额申购赎回时，通过调整基.金金份额净 值的.方式，将基.金金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者， 从.而减少对存量量基.金金份额持有.人利利益的不不利利影响，确保投资者的合法权益不不受损 害并得到公平对待。 5 第三部分基.金金管理理.人 .一、基.金金管理理.人基本情况 名称：中邮创业基.金金管理理股份有限公司 成.立时间： 2006年年 5.月 8.日 住所：北北京市东城区和平.里里中街.乙 16号 办公地址：北北京市东城区和平.里里中街.乙 16号 法定代表.人：曹均 注册资本： 3.041亿元.人.民币 股权结构： 股东名称出资.比例例 .首创证券有限责任公司 46.37% 中国邮政集团公司 28.61% 三井住友银.行行股份有限公司 23.67% 华创证券有限责任公司 0.60% 财富证券有限责任公司 0.31% 天.风证券股份有限公司 0.23% 国.金金证券股份有限公司 0.07% 恒泰证券股份有限公司 0.07% 华.金金证券股份有限公司 0.07% 总计 100% 公司客服电话： 400-880-1618 公司联系电话： 010-82295160 联系.人：李李晓蕾 .二、主要.人员情况 1、董事会成员 曹均先.生：中共党员，经济学硕.士研究.生。曾任职河北北省财政厅主任科员、 中央财政.金金融学院教师、北北京京.广中.心有限公司中.方财务总监、.日本.大和证券北北 6 京代表处代表、北北京利利达.行行房地产集团副总经理理、北北京永事达投资顾问有限责任 公司总经理理、.首创证券经纪有限责任公司财务总监.首创证券有限责任公司副总经 理理，现任中邮创业基.金金管理理股份有限公司董事.长。 孔军先.生，.大学本科学历，经济学学.士，.高级经济师。曾任中国.人.民.大学财 政系助教、中国对外经济贸易易信托投资公司业务经理理、中国光.大集团部.门经理理、 .长城证券有限责任公司北北京总部总经理理、.首创证券有限责任公司总经理理助理理、中 邮创业基.金金管理理股份有限公司资产管理理事业部负责.人、.首誉资产管理理有限公司总 经理理、中邮创业基.金金管理理股份有限公司副总经理理。现任中邮创业基.金金管理理股份有 限公司总经理理。 王洪亮先.生：中共党员，经济学硕.士。曾任职深圳外汇经纪中.心业务经理理、 中国新技术创业投资公司深圳证券部部.门经理理、.首创证券经纪有限责任公司深圳 证券营业部总经理理、.首创证券有限责任公司深圳证券营业部总经理理、.首创证券有 限责任公司经纪业务总部总经理理、.首创证券有限责任公司总经理理助理理、经纪业务 总部总经理理，现任.首创证券有限责任公司副总经理理。 张志名先.生：汉族，中共党员，经济学硕.士。曾任职.首创证券有限责任公司 固定收益部交易易员、.首创证券有限责任公司固定收益部总经理理助理理、.首创证券有 限责任公司固定收益部副总经理理、.首创证券有限责任公司固定收益总部总经理理， 现任.首创证券有限责任公司固定收益事业部、事业部总裁兼销售交易易部总经理理。 .马敏.先.生：中国党员，本科毕业，会计师。曾任职.广.西壮族.自治区财政厅商 财处.干部、.广.西壮族.自治区财政厅商财处副主任科员、.广.西财政厅商财处主任科 员、财政部商贸司内贸.二处主任科员、财政部经贸司粮..食处主任科员、财政部经 建司粮..食处副处.长、财政部经建司粮..食处处.长、财政部经建司交通处处.长、财政 部经建司粮..食处处.长、财政部经建司粮..食处调研员、中国邮政集团公司财务部.干 部、中国邮政集团公司财务部总经理理助理理（三级正），现任中国邮政集团公司财 务部副总经理理。 村.田拓拓也先.生：曾就职于樱花银.行行（现三井住友银.行行）.入.行行神户营业第.一部 投资银.行行 DC资.金金证券管理理、市场事务部，后派赴 SMBC Market Service株式会 社投资银.行行营业部（.香港）任亚洲营业部（.香港）副总裁、亚洲营业部（上海.） 副总裁，后派赴三井住友银.行行中国有限公司.金金融解决.方案部副总裁、银座法.人营 7 业第.二部副总裁、国际统括部.高级副总裁、国际法.人营业部.高级副总裁，亚洲课 课.长。现任三井住友银.行行（中国）股份有限公司本店营业第.二部副部.长。 孙振华先.生：，中共党员，法律律硕.士。曾任职北北京市.门头沟区.人.民法院科员、 中冶海.外.工程有限公司秘书、中冶海.外.香港有限公司先后任总经理理助理理，副总 经理理，董事、副总经理理，现任北北京观韬中茂律律师事务所.高级顾问、合伙.人。 李李燕.女女.士，教授，博.士.生导师。曾任职中央财政.金金融学院财政系（现为中央 财经.大学），现任中央财经.大学财税学院教授，博.士.生导师，政府预算研究所所 .长。兼任中国财政学会理理事、中国财税法学研究会理理事、全国财政学教学研究会 常务理理事、全国政府预算研究会副会.长。担任中国电影股份有限公司、东华软件 股份有限公司、安徽荃银.高科股份有限公司和.广.西富阳药业股份有限公司四家上 市公司独.立董事，及.青岛啤酒股份有限公司外部监事。 李李铁先.生：.工商管理理硕.士。曾任职花旗银.行行全球公司和投资银.行行部.高级经理理、 德国 HVB资本集团投资基.金金合伙.人、中华.水电公司总裁及创始.人，现任哥伦.比 亚中国资本集团董事.长及创始.人、深圳市前海.先.行行投资公司董事.长及创始.人。 2.监事会成员 赵永祥先.生，监事.长，中共党员，硕.士研究.生，.高级经济师。曾任河北北省邮 电管理理局计财处.干部、河北北省邮电管理理局经营财务处.干部、.石家庄市邮政局副局 .长、借调国家邮政局计财部任副处.长、.石家庄市邮政局党委副书记及副局.长（主 持.工作）、.石家庄市邮政局局.长及党委书记、河北北省邮政局助理理巡视员、中国邮 政集团公司财务部副总经理理及河北北省邮政公司助理理巡视员、中国邮政集团公司财 务部副总经理理。现任中国邮政集团公司审计局局.长。 周桂岩先.生，监事，法学硕.士。曾任中国信息信托投资公司证券部经理理助理理 兼北北京营业部总经理理；北北京凯源律律师事务所律律师；航空信托投资有限责任公司证 券部总经理理；.首创证券有限责任公司资产管理理总部总经理理；现任.首创证券有限责 任公司合规总监兼合规部经理理，.首创京都期货有限公司董事.长；有.二.十多年年证券 从业经历。 吴科先.生， 1979年年 9.月出.生，.大学本科学历。曾任中.青在线任.人才频道经理理、 CCTV《12演播室》编导、北北京远景东.方影视传播有限公司任编导、主编。现任 中邮创业基.金金管理理股份有限公司公共事务部副总经理理。 8 李李莹.女女.士 ,1982年年 5.月出.生，中共党员，硕.士研究.生。先后就职于北北京市教育 委员会办公室、中共北北京市委办公厅会议处、.首誉资产管理理有限公司、中邮创业 基.金金管理理股份有限公司任量量化投资部总经理理。现任中邮创业基.金金管理理股份有限公 司总裁办公室总经理理。 段.木.女女.士， 1979年年 1.月出.生，中共党员，博.士研究.生。曾任.民政部管理理.干部 学院社会福利利教研室主任、中邮创业基.金金管理理股份有限公司.人.力力资源部副总经 理理。现任中邮创业基.金金管理理股份有限公司.人.力力资源部总经理理。 3.公司.高级管理理.人员 曹均先.生，中共党员，经济学硕.士研究.生。曾任职河北北省财政厅主任科员、 中央财政.金金融学院教师、北北京京.广中.心有限公司中.方财务总监、.日本.大和证券北北 京代表处代表、北北京利利达.行行房地产集团副总经理理、北北京永事达投资顾问有限责任 公司总经理理、.首创证券经纪有限责任公司财务总监.首创证券有限责任公司副总经 理理。现任中邮创业基.金金管理理股份有限公司董事.长。 孔军先.生，.大学本科学历，经济学学.士，.高级经济师。曾任中国.人.民.大学财 政系助教、中国对外经济贸易易信托投资公司业务经理理、中国光.大集团部.门经理理、 .长城证券有限责任公司北北京总部总经理理、.首创证券有限责任公司总经理理助理理、中 邮创业基.金金管理理股份有限公司资产管理理事业部负责.人、.首誉资产管理理有限公司总 经理理、中邮创业基.金金管理理股份有限公司副总经理理。现任中邮创业基.金金管理理股份有 限公司总经理理。 张啸川先.生，中共党员，经济学博.士。曾任中国证监会市场监管部结算监管 处.干部、中国证监会股权分置改.革领导.小组办公室主任科员、中国证监会市场监 管部市场监控处副处.长、中国证监会市场监管部综合处副处.长、中国证监会市场 监管部交易易监管处处.长、博时基.金金管理理有限公司.高级顾问兼北北京分公司总经理理、 博时资本管理理有限公司董事、宝盈基.金金管理理有限公司总经理理、董事、党.工委副书 记。现任中邮创业基.金金管理理股份有限公司常务副总经理理。 唐亚明先.生，本科，经济学学.士。曾任职于联合证券赛格科技园营业部、深 圳赛格财务公司、中信实业银.行行、.首创证券有限责任公司、中邮创业基.金金管理理有 限公司、.首誉光控资产管理理有限公司。现任中邮创业基.金金管理理股份有限公司副总 经理理。 9 朱宗树先.生，.工商管理理硕.士，.高级经济师。曾任重庆开县团委副书记、书记， 重庆开县东华镇副书记、中国平安保险重庆分公司.人事.行行政部经理理、办公室主任， 国家邮政储汇局综合处处.长、中法.人寿保险副总经理理、中国邮政集团公司代理理业 务部副总经理理。现任中邮创业基.金金管理理股份有限公司副总经理理。 郭建华先.生，.工学硕.士。曾任.长城证券有限公司研发中.心总经理理助理理、.长城 证券有限公司海..口营业部总经理理。现任中邮创业基.金金管理理股份有限公司督察.长。 杨旭鹏先.生，.工程硕.士。曾任北北京中启计算机公司总.工程师、中邮创业基 .金金管理理有限公司信息技术部总经理理、信息技术总监、泰康资产管理理有限公司互联 .网.金金融执.行行总监、.文明互鉴.文化传播（北北京）有限公司总经理理、中邮创业基.金金管 理理股份有限公司信息技术部总经理理。现担任中邮创业基.金金管理理股份有限公司.首席 信息官。 4、本基.金金基.金金经理理 王曼.女女.士：经济学硕.士，曾任中邮创业基.金金管理理股份有限公司.行行业研究员， 曾任中邮创业基.金金管理理股份有限公司中邮核.心成.长混合型证券投资基.金金基.金金经 理理助理理、中邮.风格轮动灵活配置混合型证券投资基.金金基.金金经理理；现任中邮创业基 .金金管理理股份有限公司中邮医药健康灵活配置混合型证券投资基.金金基.金金经理理。 5、投资决策委员会成员 本公司投资决策委员会分为权益投资决策委员会和固定收益投资决策委员 会。 权益投资决策委员会成员包括： 主任委员： 孔军先.生，.见公司.高级管理理.人员介绍。 执.行行委员： 郑玲.女女.士：.金金融硕.士。曾任航天科技财务有限责任公司投资部投资经理理、中 邮创业基.金金管理理股份有限公司投资部员.工、中邮多策略略灵活配置混合型投资基.金金 基.金金经理理助理理。现任中邮创业基.金金管理理股份有限公司投资部总经理理、研究部总经 理理。 委员： 陈梁梁先.生：经济学硕.士。曾任.大连实德集团市场专员、华夏基.金金管理理有限公 10 司.行行业研究员、中信产业投资基.金金管理理有限公司.高级研究员、中邮创业基.金金管理理 股份有限公司研究部副总经理理、中邮乐享收益灵活配置混合型证券投资基.金金基.金金 经理理、中邮稳健添利利灵活配置混合型证券投资基.金金基.金金经理理、中邮多策略略灵活配 置混合型证券投资基.金金基.金金经理理。现任中邮创业基.金金管理理股份有限公司投资部副 总经理理、中邮核.心主题混合型证券投资基.金金、中邮稳健合赢债券型证券投资基.金金 基.金金经理理。 聂璐.女女.士：.文学硕.士。曾任中邮创业基.金金管理理股份有限公司研究员、.首誉光 控资产管理理有限公司投资经理理、中邮核.心主题混合型证券投资基.金金基.金金经理理助 理理、中邮消费升级灵活配置混合型发起式证券投资基.金金基.金金经理理助理理、中邮创业 基.金金管理理股份有限公司投资经理理。现任中邮创业基.金金管理理股份有限公司研究部副 总经理理、中邮消费升级灵活配置混合型发起式证券投资基.金金基.金金经理理。 刘.田先.生：经济学硕.士。曾任中邮核.心成.长混合型证券投资基.金金基.金金经理理助 理理、中邮核.心成.长混合型证券投资基.金金基.金金经理理。现担任中邮创新优势灵活配置 混合型证券投资基.金金、中邮军.民融合灵活配置混合型证券投资基.金金、中邮趋势精 选灵活配置混合型证券投资基.金金基.金金经理理。 杨欢先.生：经济学硕.士，曾任中国银河证券股份有限公司投资研究总部分析 师、中邮创业基.金金管理理股份有限公司.行行业研究员、中邮中.小盘灵活配置混合型证 券投资基.金金基.金金经理理助理理、中邮中.小盘灵活配置混合型证券投资基.金金基.金金经理理、 中邮尊享.一年年定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基.金金、中邮趋势精选灵活 配置混合型证券投资基.金金基.金金经理理。现任中邮未来新蓝筹灵活配置混合型证券投 资基.金金、中邮战略略新兴产业混合型证券投资基.金金、中邮中.小盘灵活配置混合型证 券投资基.金金、中邮睿信增强债券型证券投资基.金金、中邮多策略略灵活配置混合型证 券投资基.金金、中邮核.心优选混合型证券投资基.金金基.金金经理理。 纪云.飞先.生：.工学博.士。曾任.首创证券有限责任公司证券投资部总经理理助理理、 新三板做市负责.人、中邮核.心优选混合型证券投资基.金金基.金金经理理助理理、中邮核.心 优选混合型证券投资基.金金基.金金经理理。现任中邮核.心成.长混合型证券投资基.金金、中 邮安泰双核混合型证券投资基.金金基.金金经理理。 固定收益投资决策委员会成员包括： 主任委员： 11 张啸川先.生，.见公司.高级管理理.人员介绍。 执.行行委员： 张萌.女女.士：商学、经济学硕.士。曾任中信银.行行总.行行营业部国际业务部主管、 .日本瑞穗银.行行悉尼分.行行资.金金部助理理、澳.大利利亚康联.首域全球资产管理理公司全球固 定收益与信.用投资部基.金金交易易经理理、中邮创业基.金金管理理股份有限公司固定收益部 负责.人、固定收益部总经理理、张萌投资.工作室负责.人、中邮睿利利增强债券型证券 投资基.金金、中邮双动.力力混合型证券投资基.金金、中邮稳健添利利灵活配置混合型证券 投资基.金金、中邮增.力力债券型证券投资基.金金基.金金经理理。现任中邮创业基.金金管理理股份 有限公司固定收益部总经理理、中邮稳定收益债券型证券投资基.金金、中邮定期开放 债券型证券投资基.金金、中邮纯债聚利利债券型证券投资基.金金、中邮睿信增强债券型 证券投资基.金金、中邮稳健合赢债券型证券投资基.金金、中邮纯债恒利利债券型证券投 资基.金金、中邮纯债汇利利三个.月定期开放债券型发起式证券投资基.金金、中邮纯债裕 利利三个.月定期开放债券型发起式证券投资基.金金基.金金经理理。 委员： 余红.女女.士：经济学学.士。曾任上海.浦东发展银.行行股份有限公司北北京分.行行国际 部副主管、中邮创业基.金金管理理股份有限公司研究部研究员、固定收益部员.工、张 萌投资.工作室员.工、中邮稳定收益债券型证券投资基.金金基.金金经理理助理理、中邮货币 市场基.金金基.金金经理理。现任中邮现.金金驿站货币市场基.金金、中邮定期开放债券型证券 投资基.金金、中邮纯债聚利利债券型证券投资基.金金、中邮纯债恒利利债券型证券投资基 .金金、中邮货币市场基.金金基.金金经理理。 吴昊先.生：理理学硕.士。曾任宏源证券股份有限公司固定收益研究员、中邮创 业基.金金管理理股份有限公司固定收益研究员、张萌投资.工作室员.工、中邮双动.力力混 合型证券投资基.金金基.金金经理理助理理、中邮双动.力力混合型证券投资基.金金、中邮稳健添 利利灵活配置混合型证券投资基.金金、中邮乐享收益灵活配置混合型证券投资基.金金基 .金金经理理。现任中邮稳定收益债券型基.金金、中邮景泰灵活配置混合型证券投资基.金金、 中邮睿信增强债券型证券投资基.金金、中邮增.力力债券型证券投资基.金金、中邮稳健合 赢债券型证券投资基.金金、中邮纯债汇利利三个.月定期开放债券型发起式证券投资基 .金金、中邮纯债裕利利三个.月定期开放债券型发起式证券投资基.金金基.金金经理理。 焦洁.女女.士：理理学硕.士。曾任联合资信评估有限公司.工商企业部分析师、中邮 12 创业基.金金管理理股份有限公司研究部债券研究员。现任中邮创业基.金金管理理股份有限 公司固定收益部固定收益研究员。 6、上述.人员之间均不不存在近亲属关系。 三、基.金金管理理.人的职责 1、依法募集基.金金，办理理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理理基.金金 份额的发售、申购、赎回、转换和登记事宜； 2、办理理基.金金备案.手续； 3、对所管理理的不不同基.金金财产分别管理理、分别记账，进.行行证券投资； 4、按照基.金金合同的约定确定基.金金收益分配.方案，及时向基.金金份额持有.人分配 收益； 5、进.行行基.金金会计核算并编制基.金金财务会计报告； 6、编制季度、半年年度和年年度基.金金报告； 7、计算并公告基.金金资产净值； 8、保存基.金金财产管理理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料料； 9、以基.金金管理理.人名义，代表基.金金份额持有.人利利益.行行使诉讼权利利或者实施其 他法律律.行行为； 10、严格按照《基.金金法》、基.金金合同及其他有关规定，履履.行行信息披露露及报告义 务； 11、保守基.金金商业秘密，不不得泄露露基.金金投资计划、投资意向等。除《基.金金法》、 基.金金合同及其他有关规定另有规定外，在基.金金信息公开披露露前应予保密，不不得向 他.人泄露露； 12、依据《基.金金法》、基.金金合同及其他有关规定召集基.金金份额持有.人.大会或配 合基.金金托管.人、基.金金份额持有.人依法召集基.金金份额持有.人.大会； 13、组织并参加基.金金财产清算.小组，参与基.金金财产的保管、清理理、估价、变 现和分配； 14、因违反基.金金合同导致基.金金财产的损失或损害基.金金份额持有.人合法权益， 应当承担赔偿责任，其赔偿责任不不因其退任.而免除； 15、基.金金托管.人违反基.金金合同造成基.金金财产损失时，应为基.金金份额持有.人利利 13 益向基.金金托管.人追偿； 16、按规定向基.金金托管.人提供基.金金份额持有.人名册资料料； 17、建.立并保存基.金金份额持有.人名册； 18、.面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并 通知基.金金托管.人； 19、执.行行.生效的基.金金份额持有.人.大会的决定； 20、不不从事任何有损基.金金及其他基.金金当事.人利利益的活动； 21、中国证监会规定的其他职责。 四、基.金金管理理.人的承诺 1、本基.金金管理理.人承诺严格遵守现.行行有效的相关法律律、法规、规章、基.金金合同 和中国证监会的有关规定。 2、本基.金金管理理.人承诺严格遵守《中华.人.民共和国证券法》、《基.金金法》及有关 法律律法规，建.立健全内部控制制度，采取有效措施，防.止下列列.行行为发.生： （1）将其固有财产或者他.人财产混同于基.金金财产从事证券投资； （2）不不公平地对待其管理理的不不同基.金金财产； （3）利利.用基.金金财产为基.金金份额持有.人以外的第三.人谋取利利益； （4）向基.金金份额持有.人违规承诺收益或者承担损失； （5）法律律法规或中国证监会禁.止的其他.行行为。 基.金金管理理.人承诺不不从事证券法规规定禁.止从事的其他.行行为。 3、本基.金金管理理.人承诺加强.人员管理理，强化职业操守，督促和约束员.工遵守国 家有关法律律、法规、规章及.行行业规范，诚实信.用、勤.勉.尽责，不不从事以下活动： （1）越权或违规经营； （2）违反基.金金合同或托管协议； （3）故意损害基.金金份额持有.人或其他基.金金相关机构的合法利利益； （4）在向中国证监会报送的资料料中弄弄虚作假； （5）拒绝、.干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （6）玩忽职守、滥.用职权，不不按照规定履履.行行职责； （7）违反现.行行有效的有关法律律、法规、规章、基.金金合同和中国证监会的有 14 关规定，泄漏漏在任职期间知悉的有关证券、基.金金的商业秘密，尚未依法公开的基 .金金投资内容、基.金金投资计划等信息； （8）违反证券交易易场所业务规则，利利.用对敲、倒仓等.手段操纵市场价格， 扰乱市场秩序； （9）贬损同.行行，以抬.高.自.己； （10）以不不正当.手段谋求业务发展； （11）有悖社会公德，损害证券投资基.金金.人员形象； （12）在公开信息披露露和.广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （13）其他法律律、.行行政法规以及中国证监会禁.止的.行行为。 4、基.金金管理理.人关于履履.行行诚信义务的承诺 基.金金管理理.人承诺将以取信于市场、取信于社会为宗旨，按照诚实信.用、勤.勉. 尽责的原则，严格遵守有关法律律法规和中国证监会发布的监管规定，不不断更更新投 资理理念，规范基.金金运作。 5、基.金金经理理承诺 （1）依照有关法律律、法规和基.金金合同的规定，本着谨慎的原则为基.金金份额 持有.人谋取最.大利利益； （2）不不利利.用职务之便便为.自.己及其代理理.人、受雇.人或任何第三.人谋取利利益； （3）不不违反现.行行有效的有关法律律、法规、规章、基.金金合同和中国证监会的 有关规定，泄漏漏在任职期间知悉的有关证券、基.金金的商业秘密、尚未依法公开的 基.金金投资内容、基.金金投资计划等信息； （4）不不从事损害基.金金财产和基.金金份额持有.人利利益的证券交易易及其他活动。 五、基.金金管理理.人的内部控制体系 为保证公司规范化运作，有效地防范和化解经营.风险，促进公司诚信、合法、 有效经营，保障基.金金份额持有.人利利益，维护公司及公司股东的合法权益，本基.金金 管理理.人建.立了了科学、严密、.高效的内部控制体系。 1、公司的内部控制.目标 （1）保证公司经营运作严格遵守国家有关法律律法规和.行行业监管规则，.自觉形 成守法经营、规范运作的经营思想和经营理理念。 15 （2）防范和化解经营.风险，提.高经营管理理效益，确保经营业务的稳健运.行行和 受托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展。 （3）确保基.金金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时。 （4）切实保障基.金金份额持有.人的合法权益。 2、公司内部控制遵循的原则 （1）健全性原则 .风险管理理必须涵盖公司各个部.门和各个岗位，并渗透到各项业务过程和业务 环节，包括各项业务的决策、执.行行、监督、反馈等环节。 （2）有效性原则 通过科学的内控.手段和.方法，建.立合理理的内控程序，维护.风险管理理制度的有 效执.行行。 （3）独.立性原则 公司各机构、部.门和岗位确保相对独.立并承担各.自的.风险控制职责。公司基 .金金资产、.自有资产、其他资产的运作须分离。督察.长和监察稽核部对公司.风险控 制制度的执.行行情况进.行行检查和监督。 （4）相互制约原则 公司在制度安排、组织机构的设计、部.门和岗位设置上形成权责分明、相互 制约的机制，从.而建.立起不不同岗位之间的制衡体系，消除内部.风险控制中的盲点， 强化监察稽核部对业务的监督检查功能。 （5）成本效益原则 公司将运.用科学化的经营管理理.方法，并充分发挥各机构、部.门及员.工的.工作 积极性，尽量量降低经营成本，提.高经营效益，保证以合理理的控制成本达到最佳的 内部控制效果。 （6）适时性原则 .风险管理理应具有前瞻性，并且必须随着国家法律律、法规、政策制度等外部环 境的改变和公司经营战略略、经营.方针、经营理理念等内部环境的变化及时进.行行相应 的修改和完善。 （7）内控优先原则 16 内控制度具有.高度的权威性，所有员.工必须严格遵守，.自觉形成.风险防范意 识；执.行行内控制度不不能有任何例例外，任何.人不不得拥有超越制度或违反规章的权.力力； 公司业务的发展必须建.立在内控制度完善并稳固的基础之上。 （8）防.火墙原则 公司在敏.感岗位如：基.金金投资、交易易执.行行、基.金金清算岗位之间，基.金金会计和 公司会计之间、会计与出纳之间等等，在物理理上和制度上设置严格的防.火墙进.行行 隔离，以控制.风险。 3、内部控制的制度体系 公司制定了了合理理、完备、有效并易易于执.行行的制度体系。公司制度体系由不不同 层.面的制度构成。按照其效.力力.大.小分为四个层.面：第.一个层.面是公司章程；第.二 个层.面是公司内部控制.大纲，它是公司制定各项规章制度的基础和依据；第三个 层.面是公司基本管理理制度；第四个层.面是公司各机构、部.门根据业务需要制定的 各种制度及实施细则等。它们的制订、修改、实施、废.止遵循相应的程序，每.一 层.面的内容不不得与其以上层.面的内容相违背。监察稽核部定期对公司制度、内部 控制.方式、.方法和执.行行情况实.行行持续的检验，并出具专项报告。 4、内控监控防线 为体现职责明确、相互制约的原则，公司根据基.金金管理理业务的特点，设.立顺 序递进、权责分明、严密有效的三道监控防线： （1）建.立以各岗位.目标责任制为基础的第.一道监控防线。各岗位均制定明 确的岗位职责，各业务均制定详尽的操作流程，各岗位.人员上岗前必须以书.面形 式声明已知悉并承诺遵守，在授权范围内承担各.自职责； （2）建.立相关部.门、相关岗位之间相互监督的第.二道监控防线。公司在相 关部.门、相关岗位之间建.立重要业务处理理凭据传递和信息沟通制度，后续部.门及 岗位对前.一部.门及岗位负有监督的责任； （3）建.立以督察.长、监察稽核部对各岗位、各部.门、各机构、各项业务全 .面实施监督反馈的第三道监控防线。公司督察.长和内部监察稽核部.门独.立于其他 部.门，对内部控制制度的执.行行情况实.行行严格的检查和反馈。 17 5、关于授权、研究、投资、交易易等.方.面的控制点 （1）授权制度 公司的授权制度贯穿于整个公司活动。股东会、董事会、监事会和管理理层必 须充分履履.行行各.自的职权，健全公司逐级授权制度，确保公司各项规章制度的贯彻 执.行行；各项经济经营业务和管理理程序必须遵从管理理层制定的操作规程，经办.人员 的每.一项.工作必须是在业务授权范围内进.行行。公司重.大业务的授权必须采取书.面 形式，授权书应当明确授权内容和时效。公司授权要适当，对已获授权的部.门和 .人员应建.立有效的评价和反馈机制，对已不不适.用的授权应及时修改或取消授权。 （2）公司研究业务 研究.工作应保持独.立、客观，不不受任何部.门及个.人的不不正当影响；建.立严密 的研究.工作业务流程，形成科学、有效的研究.方法；建.立投资产品备选库制度， 研究部.门根据投资产品的特征，在充分研究的基础上建.立和维护备选库。建.立研 究与投资的业务交流制度，保持畅通的交流渠道；建.立研究报告质量量评价体系， 不不断提.高研究.水平。 （3）基.金金投资业务 基.金金投资应确.立科学的投资理理念，根据决策的.风险防范原则和效率性原则制 定合理理的决策程序；在进.行行投资时应有明确的投资授权制度，并应建.立与所授权 限相应的约束制度和考核制度。建.立严格的投资禁.止和投资限制制度，保证基.金金 投资的合法合规性。建.立投资.风险评估与管理理制度，将重点投资限制在规定的.风 险权限额度内；对于投资结果建.立科学的投资管理理业绩评价体系。 （4）交易易业务 建.立集中交易易室和集中交易易制度，投资指令通过集中交易易室完成；建.立了了交 易易监测系统、预警系统和交易易反馈系统，完善了了相关的安全设施；集中交易易室对 交易易指令进.行行审核，建.立公平的交易易分配制度，确保各基.金金利利益的公平；交易易记 录应完善，并及时进.行行反馈、核对和存档保管；同时建.立了了科学的投资交易易绩效 评价体系。 （5）基.金金会计核算 18 公司根据法律律法规及业务的要求建.立会计制度，并根据.风险控制重点建.立严 密的会计系统，对于不不同基.金金、不不同客户独.立建账，独.立核算；公司通过复核制 度、凭证制度、合理理的估值.方法和估值程序等会计措施真实、完整、及时地记载 每.一笔业务并正确进.行行会计核算和业务核算。同时还建.立会计档案保管制度，确 保档案真实完整。 （6）信息披露露 公司建.立了了完善的信息披露露制度，保证公开披露露的信息真实、准确、完整。 公司设.立了了信息披露露负责.人，并建.立了了相应的程序进.行行信息的收集、组织、审核 和发布.工作，以此加强对信息的审查核对，使所公布的信息符合法律律法规的规定， 同时加强对信息披露露的检查和评价，对存在的问题及时提出改进办法。 （7）监察稽核 公司设.立督察.长，对董事会负责，经董事会聘任，报中国证监会核准。根据 公司监察稽核.工作的需要和董事会授权，督察.长可以列列席公司相关会议，调阅公 司相关档案，就内部控制制度的执.行行情况独.立地履履.行行检查、评价、报告、建议职 能。督察.长定期和不不定期向董事会报告公司内部控制执.行行情况，董事会对督察.长 的报告进.行行审议。 公司设.立监察稽核部开展监察稽核.工作，并保证监察稽核部的独.立性和权威 性。公司明确了了监察稽核部及内部各岗位的具体职责，配备了了充.足的.人员，严格 制订了了专业任职条件、操作程序和组织纪律律。 监察稽核部强化内部检查制度，通过定期或不不定期检查内部控制制度的执.行行 情况，确保公司各项经营管理理活动的有效运.行行。 公司董事会和管理理层充分重视和.支持监察稽核.工作，对违反法律律、法规和公 司内部控制制度的，追究有关部.门和.人员的责任。 6、基.金金管理理.人关于内部控制制度声明书 （1）本公司承诺以上关于内部控制制度的披露露真实、准确； （2）本公司承诺根据市场变化和公司业务发展不不断完善内部控制制度。 19 第四部分基.金金托管.人 .一、基本情况 名称：中国.工商银.行行股份有限公司 注册地址：北北京市.西城区复兴.门内.大街 55号 成.立时间： 1984年年 1.月 1.日 法定代表.人：陈四清 注册资本：.人.民币 34,932,123.46万元 联系电话： 010-66105799 联系.人：郭明 .二、主要.人员情况 截.至 2018年年 12.月，中国.工商银.行行资产托管部共有员.工 202.人，平均年年龄 33 岁， 95%以上员.工拥有.大学本科以上学历，.高管.人员均拥有研究.生以上学历或.高 级技术职称。 三、基.金金托管业务经营情况 作为中国.大陆托管服务的先.行行者，中国.工商银.行行.自 1998年年在国内.首家提供 托管服务以来，秉承 “诚实信.用、勤.勉.尽责 ”的宗旨，依靠严密科学的.风险管理理和 内部控制体系、规范的管理理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履履.行行 资产托管.人职责，为境内外.广.大投资者、.金金融资产管理理机构和企业客户提供安全、 .高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响.力力。建.立了了国内托管银.行行中 最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基.金金、信托资产、保险资产、社会 保障基.金金、基本养.老老保险、企业年年.金金基.金金、 QFII资产、 QDII资产、股权投资基 .金金、证券公司集合资产管理理计划、证券公司定向资产管理理计划、商业银.行行信贷资 产证券化、基.金金公司特定客户资产管理理、 QDII专户资产、 ESCROW等.门类.齐全 的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、.风险管理理等增值服务，可以为 各类客户提供个性化的托管服务。截.至 2018年年 12.月，中国.工商银.行行共托管证券 投资基.金金 923只。.自 2003年年以来，本.行行连续.十五年年获得.香港《亚洲货币》、英国 《全球托管.人》、.香港《财资》、美国《环球.金金融》、内地《证券时报》、《上海.证券 报》等境内外权威财经媒体评选的 64项最佳托管银.行行.大奖；是获得奖项最多的 国内托管银.行行，优良的服务品质获得国内外.金金融领域的持续认可和.广泛好评。 20 四、基.金金托管.人的职责 （.一）以诚实信.用、勤.勉.尽责的原则持有并安全保管基.金金财产； （.二）设.立专.门的基.金金托管部.门，具有符合要求的营业场所，配备.足够 的、合格的熟悉基.金金托管业务的专职.人员，负责基.金金财产托管事宜； （三）建.立健全内部.风险控制、监察与稽核、财务管理理及.人事管理理等制 度，确保基.金金财产的安全，保证其托管的基.金金财产与基.金金托管.人.自有财产以 及不不同的基.金金财产相互独.立；对所托管的不不同的基.金金分别设置账户，独.立核 算，分账管理理，保证不不同基.金金之间在名册登记、账户设置、资.金金划拨、账册 记录等.方.面相互独.立； （四）除依据《基.金金法》、基.金金合同及其他有关规定外，不不得利利.用基.金金财 产为.自.己及任何第三.人谋取利利益，不不得委托第三.人托管基.金金财产； （五）保管由基.金金管理理.人代表基.金金签订的与基.金金有关的重.大合同及有关 凭证； （六）按规定开设基.金金财产的资.金金账户和证券账户，按照基.金金合同的约 定，根据基.金金管理理.人的投资指令，及时办理理清算、交割事宜； （七）保守基.金金商业秘密，除《基.金金法》、基.金金合同及其他有关规定另有 规定外，在基.金金信息公开披露露前予以保密，不不得向他.人泄露露； （.八）复核、审查基.金金管理理.人计算的基.金金资产净值、基.金金份额申购、赎 回价格； （九）办理理与基.金金托管业务活动有关的信息披露露事项； （.十）对基.金金财务会计报告、季度、半年年度和年年度基.金金报告出具意.见， 说明基.金金管理理.人在各重要.方.面的运作是否严格按照基.金金合同的规定进.行行；如 果基.金金管理理.人有未执.行行基.金金合同规定的.行行为，还应当说明基.金金托管.人是否采 取了了适当的措施； （.十.一）保存基.金金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料料 15 年年以上； （.十.二）建.立并保存基.金金份额持有.人名册； （.十三）按规定制作相关账册并与基.金金管理理.人核对； 21 （.十四）依据基.金金管理理.人的指令或有关规定向基.金金份额持有.人.支付基.金金 收益和赎回款项； （.十五）按照规定召集基.金金份额持有.人.大会或配合基.金金管理理.人、基.金金份 额持有.人依法.自.行行召集基.金金份额持有.人.大会； （.十六）按照法律律法规和基.金金合同的规定监督基.金金管理理.人的投资运作； （.十七）参加基.金金财产清算.小组，参与基.金金财产的保管、清理理、估价、 变现和分配； （.十.八）.面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国 证监会和银.行行监管机构，并通知基.金金管理理.人； （.十九）因违反基.金金合同导致基.金金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔 偿责任不不因其退任.而免除； （.二.十）按规定监督基.金金管理理.人按法律律法规和基.金金合同规定履履.行行.自.己的 义务，基.金金管理理.人因违反基.金金合同造成基.金金财产损失时，应为基.金金利利益向基 .金金管理理.人追偿； （.二.十.一）执.行行.生效的基.金金份额持有.人.大会的决议； （.二.十.二）法律律法规及中国证监会规定的和基.金金合同约定的其他义务。 五、基.金金托管.人的内部控制制度 中国.工商银.行行资产托管部.自成.立以来，各项业务.飞速发展，始终保持在 资产托管.行行业的优势地位。这些成绩的取得，是与资产托管部 “.一.手抓业务拓拓 展，.一.手抓内控建设 ”的做法是分不不开的。资产托管部.非常重视改进和加强内 部.风险管理理.工作，在积极拓拓展各项托管业务的同时，把加强.风险防范和控制 的.力力度，精.心培育内控.文化，完善.风险控制机制，强化业务项.目全过程.风险 管理理作为重要.工作来做。从 2005年年.至今共.十.二次顺利利通过评估组织内部控制 和安全措施最权威的 ISAE3402审阅，全部获得.无保留留意.见的控制及有效性报 告。充分表明独.立第三.方对我.行行托管服务在.风险管理理、内部控制.方.面的健全 性和有效性的全.面认可 ,也证明中国.工商银.行行托管服务的.风险控制能.力力已经 与国际.大型托管银.行行接轨，达到国际先进.水平。.目前， ISAE3402审阅已经成 为年年度化、常规化的内控.工作.手段。 ” （.一）内部.风险控制.目标 22 保证业务运作严格遵守国家有关法律律法规和.行行业监管规则，强化和建.立 守法经营、规范运作的经营思想和经营.风格，形成.一个运作规范化、管理理科 学化、监控制度化的内控体系；防范和化解经营.风险，保证托管资产的安全 完整；维护持有.人的权益；保障资产托管业务安全、有效、稳健运.行行。 （.二）内部.风险控制组织结构 中国.工商银.行行资产托管业务内部.风险控制组织结构由中国.工商银.行行稽 核监察部.门（内控合规部、内部审计局）、资产托管部内设.风险控制处及资产 托管部各业务处室共同组成。总.行行稽核监察部.门负责制定全.行行.风险管理理政策， 对各业务部.门.风险控制.工作进.行行指导、监督。资产托管部内部设置专.门负责 稽核监察.工作的内部.风险控制处，配备专职稽核监察.人员，在总经理理的直接 领导下，依照有关法律律规章，对业务的运.行行独.立.行行使稽核监察职权。各业务 处室在各.自职责范围内实施具体的.风险控制措施。 （三）内部.风险控制原则 1、合法性原则。内控制度应当符合国家法律律法规及监管机构的监管要求， 并贯穿于托管业务经营管理理活动的始终。 2、完整性原则。托管业务的各项经营管理理活动都必须有相应的规范程序 和监督制约；监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所 有的部.门、岗位和.人员。 3、及时性原则。托管业务经营活动必须在发.生时能准确及时地记录；按 照“内控优先 ”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建.立相关的 规章制度。 4、审慎性原则。各项业务经营活动必须防范.风险，审慎经营，保证基.金金 资产和其他委托资产的安全与完整。 5、有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律律及经营管理理的需要适时 修改完善，并保证得到全.面落实执.行行，不不得有任何空间、时限及.人员的例例外。 6、独.立性原则。设.立专.门履履.行行托管.人职责的管理理部.门；直接操作.人员和 控制.人员必须相对独.立，适当分离；内控制度的检查、评价部.门必须独.立于 内控制度的制定和执.行行部.门。 （四）内部.风险控制措施实施 23 1、严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实.行行严格分离，建.立了了明确 的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作.手册、严格的.人员.行行为规范等.一系列列 规章制度，并采取了了良好的防.火墙隔离制度，能够确保资产独.立、环境独.立、.人 员独.立、业务制度和管理理独.立、.网络独.立。 2、.高层检查。主管.行行领导与部.门.高级管理理层作为.工.行行托管业务政策和策略略 的制定者和管理理者，要求下级部.门及时报告经营管理理情况和特别情况，以检查资 产托管部在实现内部控制.目标.方.面的进展，并根据检查情况提出内部控制措施， 督促职能管理理部.门改进。 3、.人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制，建.立 “.自控防线 ”、“互控防 线”、“监控防线 ”三道控制防线，健全绩效考核和激励机制，树.立 “以.人为本 ”的内 控.文化，增强员.工的责任.心和荣誉感，培育团队精神和核.心竞争.力力。并通过进.行行 定期、定向的业务与职业道德培训、签订承诺书，使员.工树.立.风险防范与控制理理 念。 4、经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等.方法开展各种业务营 销活动、处理理各项事务，从.而有效地控制和配置组织资源，达到资源利利.用和效益 最.大化.目的。 5、内部.风险管理理。资产托管部通过稽核监察、.风险评估等.方式加强内部.风 险管理理，定期或不不定期地对业务运作状况进.行行检查、监控，指导业务部.门进.行行.风 险识别、评估，制定并实施.风险控制措施，排查.风险隐患。 6、数据安全控制。我们通过业务操作区相对独.立、数据和传真加密、数据 传输线路路的冗余备份、监控设施的运.用和保障等措施来保障数据安全。 7、应急准备与响应。资产托管业务建.立专.门的灾难恢复中.心，制定了了基于 数据、应.用、操作、环境四个层.面的完备的灾难恢复.方案，并组织员.工定期演练。 为使演练更更加接近实战，资产托管部不不断提.高演练标准，从最初的按照预订时间 演练发展到现在的 “随机演练 ”。从演练结果看，资产托管部完全有能.力力在发.生灾 难的情况下两个.小时内恢复业务。 （五）资产托管部内部.风险控制情况 24 1、资产托管部内部设置专职稽核监察部.门，配备专职稽核监察.人员，在总 经理理的直接领导下，依照有关法律律规章，全.面贯彻落实全程监控思想，确保资产 托管业务健康、稳定地发展。 2、完善组织结构，实施全员.风险管理理。完善的.风险管理理体系需要从上.至下 每个员.工的共同参与，只有这样，.风险控制制度和措施才会全.面、有效。资产托 管部实施全员.风险管理理，将.风险控制责任落实到具体业务部.门和业务岗位，每位 员.工对.自.己岗位职责范围内的.风险负责，通过建.立纵向双.人制、横向多部.门制的 内部组织结构，形成不不同部.门、不不同岗位相互制衡的组织结构。 3、建.立健全规章制度。资产托管部.十分重视内控制度的建设，.一贯坚持把 .风险防范和控制的理理念和.方法融.入岗位职责、制度建设和.工作流程中。经过多年年 努.力力，资产托管部已经建.立了了.一整套内部.风险控制制度，包括：岗位职责、业务 操作流程、稽核监察制度、信息披露露制度等，覆盖所有部.门和岗位，渗透各项业 务过程，形成各个业务环节之间的相互制约机制。 4、内部.风险控制始终是托管部.工作重点之.一，保持与业务发展同等地位。 资产托管业务是商业银.行行新兴的中间业务，资产托管部从成.立之.日起就特别强调 规范运作，.一直将建.立.一个系统、.高效的.风险防范和控制体系作为.工作重点。随 着市场环境的变化和托管业务的快速发展，新问题、新情况不不断出现，资产托管 部始终将.风险管理理放在与业务发展同等重要的位置，视.风险防范和控制为托管业 务.生存和发展的.生命线。 六、基.金金托管.人对基.金金管理理.人运作基.金金进.行行监督的.方法和程序 根据《基.金金法》、基.金金合同、托管协议和有关基.金金法规的规定，基.金金托管 .人对基.金金的投资范围和投资对象、基.金金投融资.比例例、基.金金投资禁.止.行行为、基 .金金参与银.行行间债券市场、基.金金资产净值的计算、基.金金份额净值计算、应收资 .金金到账、基.金金费.用开.支及收.入确定、基.金金收益分配、相关信息披露露、基.金金宣 传推介材料料中登载基.金金业绩表现数据等进.行行监督和核查，其中对基.金金的投资 .比例例的监督和核查.自基.金金合同.生效之后六个.月开始。 基.金金托管.人发现基.金金管理理.人违反《基.金金法》、基.金金合同、基.金金托管协议或 有关基.金金法律律法规规定的.行行为，应及时以书.面形式通知基.金金管理理.人限期纠正， 基.金金管理理.人收到通知后应及时核对，并以书.面形式对基.金金托管.人发出回函确 25 认。在限期内，基.金金托管.人有权随时对通知事项进.行行复查，督促基.金金管理理.人 改正。基.金金管理理.人对基.金金托管.人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基.金金 托管.人应报告中国证监会。 基.金金托管.人发现基.金金管理理.人有重.大违规.行行为，应.立即报告中国证监会， 同时通知基.金金管理理.人限期纠正。 第五部分相关服务机构 .一、基.金金份额发售机构 26 （.一）直销机构 （1）中邮创业基.金金管理理股份有限公司直销中.心 注册地址：北北京市东城区和平.里里中街.乙 16号 办公地址：北北京市东城区和平.里里中街.乙 16号 法定代表.人：曹均 联系.人：梁梁超 电话： 010-82290840 传真： 010-82294138 .网址： www.postfund.com.cn （2）中邮基.金金官.方微信平台 ——中邮基.金金服务号 （3）中邮创业基.金金.网上直销平台： https://i.postfund.com.cn/ （.二）其他代销机构 （1）中国.工商银.行行股份有限公司 注册地址：北北京市.西城区复兴.门内.大街 55号 办公地址：北北京市.西城区复兴.门内.大街 55号 法定代表.人：陈四清 联系.人：杨菲 联系电话： 010-66105662 客户服务电话： 95588 .网址： www.icbc.com.cn （2）兴业银.行行股份有限公司 注册地址：福州市湖东路路 154号 办公地址：上海.市江宁路路 168号 法定代表.人：.高建平 联系.人：李李博 客服电话： 95561 .网址： www.cib.com.cn （3）平安银.行行股份有限公司 注册地址：深圳市深南东路路 5047号 法定代表.人：谢永林林 27 联系.人：赵杨 电话： 0755-25879756、021-38637673 客服热线： 95511-3 .网址： www.bank.pingan.com （4）中国银河证券股份有限公司 注册地址：北北京市.西城区.金金融.大街 35号 2-6层 法定代表.人：陈共炎 联系.人：.辛国政 联系电话： 010-66568292 客服电话： 4008-888-888 .网址： www.chinastock.com.cn （5）中信证券股份有限公司 注册地址：.广东省深圳市福.田区中.心三路路 8号卓越时代.广场（.二期）北北座 法定代表.人：张佑君 联系.人：顾凌 电话： 010-84683893 客服电话： 4008895548 .网址： www.ecitic.com （6）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北北京市朝阳区安.立路路 66号 4号楼 办公地址：北北京市朝阳区朝阳.门内.大街 2号凯恒.大厦 B座 18层 法定代表.人：王常.青 联系.人：权唐 客服电话： 4008-888-108 .网址： www.csc108.com （7）.广发证券股份有限公司 注册地址：.广州市天河北北路路 183号.大都会.广场 43楼（ 4301-4316房） 办公地址：.广州市天河区.马场路路 26号.广发证券.大厦 法定代表.人：孙树明 联系.人：.黄岚 28 客服电话： (020) 95575或致电各地营业.网点 .网址： www.gf.com.cn （8）申万宏源证券有限公司（原申银万国） 注册地址：上海.市徐汇区.长乐路路 989号 45层 办公地址：上海.市徐汇区.长乐路路 989号 45层 法定代表.人：李李梅. 联系.人：陈宇 客服电话： 95523或 4008895523 .网址： www.swhysc.com （9）申万宏源.西部证券有限公司（原宏源证券） 注册地址：新疆乌鲁.木.齐市.高新区（新市区）北北京南路路 358号.大成国际.大厦 20楼 2005 室 办公地址：新疆乌鲁.木.齐市.高新区（新市区）北北京南路路 358号.大成国际.大厦 20楼 法定代表.人：李李琦 客服电话： 4008-000-562 .网址： www.hysec.com （10）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海.）.自由贸易易试验区商城路路 618号 办公地址：上海.市浦东新区银城中路路 168号上海.银.行行.大厦 29楼 法定代表.人：杨德红 联系.人：芮敏.祺 客服电话： 95521 .网址： www.gtja.com （11）华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市建邺区江东中路路 228号华泰证券.广场 办公地址：深圳市福.田区莲花街道益.田路路 5999号基.金金.大厦 10楼 法定代表.人：周易易 联系.人：庞晓芸 联系电话： 0755-82492193 客服电话： 95597 29 .网址： www.htsc.com.cn (12)开源证券股份有限公司 注册地址：陕.西省.西安市锦业路路 1号都市之.门 B座 5层 办公地址：陕.西省.西安市锦业路路 1号都市之.门 B座 5层 法定代表.人：李李刚 联系.人：袁伟涛 客户服务电话： 95325或 400-860-8866 .网址： www.kysec.cn （13）安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福.田区.金金.田路路 4018号安联.大厦 35层、 28层 A02单元 办公地址：深圳市福.田区.金金.田路路 4018号安联.大厦 35层、 28层 A02单元 深圳市福.田区深南.大道 2008号中国凤凰.大厦 1栋 9层 法定代表.人：王连志 联系.人：陈剑虹 客户服务电话： 95517 .网址： www.essence.com.cn （14）华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路路 157号新天地.大厦 7、8层 办公地址：上海.市浦东新区陆家嘴环路路 1088号招商银.行行.大厦 18、19层 法定代表.人：.黄.金金琳 联系.人：王虹 联系电话： 021-20655183 业务传真： 021-20655196 客服电话： 96326（福建） 400-88-96326（全国） .网址： www.hfzq.com.cn （15）招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福.田区益.田路路江苏.大厦 A座 38—45层 法定代表.人：霍达 联系.人：.黄婵君 客服电话： 95565、4008-888-111 30 .网址： www.newone.com.cn （16）海.通证券股份有限公司 注册地址：上海.市.广东路路 689号 办公地址：上海.市.广东路路 689号 法定代表.人：周杰 联系.人：赖奕欣 客户服务电话： 95553或拨打各城市营业.网点咨询电话 .网址： www.htsec.com （17）兴业证券股份有限公司 住所：福州市湖东路路 268号 办公地址：上海.市浦东新区.长柳柳路路 36号 法定代表.人：杨华辉 电话： 021-38565547 联系.人：乔琳雪 客户服务电话： 95562 .网址： www.xyzq.com.cn （18）中泰证券股份有限公司（原.齐鲁证券） 注册地址：.山东省济南市市中区经七路路 86号 法定代表.人：李李玮 联系.人：许曼华 客服电话： 95538 .网址： http://www.zts.com.cn/ （19）.长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福.田区深南.大道 6008号特区报业.大厦 14、16、17层 法定代表.人：曹宏 联系.人：.金金夏 电话： 0755-83516289 客服电话： 0755-33680000 400-6666-888 .网址： www.cgws.com （20）光.大证券股份有限公司 31 注册地址：上海.市静安区新闸路路 1508号 办公地址：上海.市静安区新闸路路 1508号 法定代表.人：周健男 联系.人：龚俊涛 客服电话： 95525 .网址： www.ebscn.com （21）华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市政务.文化新区天鹅湖路路 198号 办公地址：安徽省合肥市政务.文化新区天鹅湖路路 198号 法定代表.人：李李.工 联系.人：范超 客户服务电话： 95318 .网址： www.hazq.com （22）新时代证券股份有限公司 注册地址：北北京市海.淀区北北三环.西路路 99号院 1号楼 15层 1501 办公地址：北北京市海.淀区北北三环.西路路 99号院 1号楼 15层 1501 法定代表.人：叶顺德 联系.人：.田芳芳 联系电话： 010-83561146 客户服务电话： 4006-989-898或 95399 .网址： www.xsdzq.cn （23）国联证券股份有限公司 注册地址：.无锡市.金金融.一街 8号 法定代表.人：姚志勇 联系.人：祁昊 客服电话： 95570 .网址： www.glsc.com.cn （24）世纪证券有限责任公司 注册地址：深圳市深南.大道 7088号招商银.行行.大厦 40-42楼 法定代表.人：姜昧军 32 联系.人：王雯 联系电话： 0755-83199511 .网址： www.csco.com.cn （25）中航证券有限公司 注册地址：江.西省南昌市红.谷滩新区红.谷中.大道 1619号国际.金金融.大厦 A座 41楼 法定代表.人：王晓峰 联系.人：王紫雯 电话： 010-59562468 客服电话： 95335（0791-95335）、400-88-95335 .网址： www.avicsec.com (26)天相投资顾问有限公司 注册地址：北北京市.西城区.金金融街 19号富凯.大厦 B座 701 法定代表.人：林林义相 联系.人：尹伶 联系电话： 010-66045152 客服电话： 010-66045678 天相投顾.网址 http://www.txsec.com 天相基.金金.网.网址： www.jjm.com.cn （27）国.金金证券股份有限公司 注册地址：成都市.青.羊区东城根上街 95号 办公地址：成都市.青.羊区东城根上街 95号 法定代表.人：冉云 联系.人：刘婧漪、贾鹏 电话： 028-86690057、028-86690058 客服电话： 95310 .网址： www.gjzq.com.cn （28）.长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路路特 8号.长江证券.大厦 办公地址：武汉市新华路路特 8号.长江证券.大厦 法定代表.人：尤习贵 33 联系.人：奚博宇 传真： 027-85481900 客服电话： 95579或 400 8888 999 .网址： www.95579.com （29）平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福.田区.金金.田路路 4036号荣超.大厦 16-20层 办公地址：深圳市福.田区.金金.田路路 4036号荣超.大厦 16-20层 法定代表.人：何之江 联系.人：周.一涵 全国免费业务咨询电话： 95511-8 开放式基.金金业务传真： 021-58991896 全国统.一总机： 95511 .网址： stock.pingan.com （30）联讯证券股份有限公司 注册地址：.广东省惠州市惠城区江北北东江三路路惠州.广播电视新闻中.心三、四楼 办公地址：深圳市福.田区深南中路路 2002号中.广核.大厦北北楼 10层 法定代表.人：徐刚 联系.人：彭莲 客户服务电话： 95564 .网址： http://www.lxsec.com (31)北北京展恒基.金金销售股份有限公司 注册地址：北北京市顺义区后沙峪镇安富街 6号 办公区地址：北北京市朝阳区安苑路路 15-1号邮电新闻.大厦 2层 法定代表.人：闫振杰 联系.人：李李晓芳 电话： 0351-2252792 传真： 0351-4110714 客服电话： 400-818-8000 .网址： www.myfund.com (32)宜信普泽（北北京）基.金金销售有限公司 34 注册地址：北北京市朝阳区建国路路 88号 9号楼 15层 1809 办公地址：北北京市朝阳区建国路路 88号 SOHO现代城 C座 1809 法定代表.人：戎兵 联系.人：张得仙 联系电话： 010-52858244 客户服务电话： 400-6099-200 .网址： www.yixinfund.com (33)北北京创.金金启富基.金金销售有限公司 注册地址：北北京市.西城区.民丰胡同 31号 5号楼 215A 办公地址：北北京市.西城区.白纸坊东街 2号经济.日报社 A座综合楼 712号 法定代表.人：梁梁蓉 联系.人：李李慧慧 联系电话： 010-66154828-8047 客户服务电话： 400-6262-1818 .网址： www.5irich.com （34）和讯信息科技有限公司 注册地址：北北京市朝阳区朝外.大街 22号泛利利.大厦 10层 法定代表.人：王莉 客服电话： 400-920-0022 .网址： licaike.hexun.com （35）深圳众禄基.金金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区梨梨园路路物资控股置地.大厦 8楼 办公地址：深圳市罗湖区梨梨园路路 8号 HALO.广场 4楼 法定代表.人：薛峰 联系.人：童彩平 电话： 0755-33227950 传真： 0755-33227951 客服电话： 4006-788-887 .网址： www.zlfund.cn、www.jjmmw.com （36）上海.好买基.金金销售有限公司 35 注册地址：上海.市虹.口区欧阳路路 196号 26号楼 2楼 41号 办公地址：上海.市浦东南路路 1118号鄂尔多斯国际.大厦 903～906室 法定代表.人：杨.文斌 联系.人：陆敏. 电话： 021-20211847 传真： 021-68596919 客服电话： 400-700-9665 公司.网址： www.ehowbuy.com （37）浦领基.金金销售有限公司（原万银财富） 注册地址：北北京市朝阳区望京东园四区 13号楼 A座 9层 908室 办公地址：北北京市朝阳区望京浦项中.心 A座 9层 04-08 法定代表.人：聂婉君 联系.人：李李艳 传真： 010-64788105 众升客服电话： 400-876-9988 众升财富.网址： www.zscffund.com （38）上海..长量量基.金金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海.市浦东新区.高翔路路 526号 2幢 220室 办公地址：上海.市浦东新区东.方路路 1267号陆家嘴.金金融服务.广场.二期 11层 法定代表.人：张跃伟 联系.人：詹慧萌 电话： 02120691836 传真： 021-2069-1861 客服电话： 400-820-2899 公司.网址： www.erichfund.com （39）天.风证券股份有限公司 办公地址：湖北北省武汉市武昌区中南路路 99号保利利.广场 A座 37楼 法定代表.人：余磊磊 联系.人：程晓英 电话： 027-87107535 36 客服电话： 400-800-5000 .网址： http://www.tfzq.com (40)东莞证券股份有限公司 注册地址：.广东省东莞市莞城区可园南路路.一号 办公地址：东莞市莞城区可园南路路 1号.金金源中.心 30楼 联系.人：李李荣 联系电话： 0769-22115712 客服电话： 95328 .网址： www.dgzq.com.cn (41)东海.证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州延陵.西路路 23号投资.广场 18层 办公地址：上海.市浦东新区东.方路路 1928号东海.证券.大厦 法定代表.人：赵俊 联系.人：王.一彦 电话： 021-20333333 传真： 021-50498825 客服电话： 95531、400-8888-588 .网址： www.longone.com.cn (42).西部证券股份有限公司 注册地址：陕.西省.西安市新城区东新街 319号 8幢 10000室 办公地址：陕.西省.西安市新城区东新街 319号 8幢 10000室 法定代表.人：徐朝晖 电话： 029-87211526 传真： 029-87211478 联系.人：梁梁承华 .网址： www.westsecu.com.cn 客户服务电话： 95582 （43）东兴证券股份有限公司 注册地址：北北京市.西城区.金金融.大街 5号新盛.大厦 B座 12、15层 办公地址：北北京市.西城区.金金融.大街 5号新盛.大厦 B座 12、15层 37 法定代表.人：魏庆华 联系.人：和志鹏 联系电话： 010-66559371 客服电话： 400-8888-993 .网址： www.dxzq.net.cn (44)中信证券（.山东）有限责任公司 注册地址：.青岛市崂.山区深圳路路 222号.青岛国际.金金融.广场 1号楼 20层 办公地址：.山东省.青岛市市南区东海..西路路 28号五楼 法定代表.人：姜晓林林 联系.人：赵艳.青 客服电话： 95548 .网址： www.citicssd.com （45）华融证券股份有限公司 注册地址：北北京市.西城区.金金融.大街 8号 A座 3层 办公地址：北北京市朝阳区朝阳.门北北.大街 18号中国.人保寿险.大厦 12层 法定代表.人：祝献忠 联系.人：孙燕波 电话： 010-85556048 传真： 010-85556153 客服电话： 400-898-9999 .网址： www.hrsec.com.cn （46）北北京中期时代基.金金销售有限公司（原中期时代） 注册地址：北北京市朝阳区建国.门外光华路路 14号 1幢 11层 1103号 办公地址：北北京市朝阳区建国.门外光华路路 14号 1幢 2层 法定代表.人：姜新 联系.人：尹庆 客服电话： 010-65807865 .网址： www.cifcofund.com （47）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福.田区华强北北路路赛格科技园 4栋 10层 1006# 38 办公地址：北北京市.西城区宣武.门外.大街 28号富卓.大厦 16层 法定代表.人：.马勇 联系.人：.文雯 电话： 010-83363101 客户服务电话： 400-166-1188 公司.网址： http://8.jrj.com.cn/ （48）.一路路财富（北北京）信息科技股份有限公司（未完）  |