前海开源强势共识100强股票：前海开源强势共识100强等权重股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2019年第1号)
原标题:前海开源基金管理有限公司:前海开源强势共识100强股票：前海开源强势共识100强等权重股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2019年第1号) 前海开源强势共识 100强等权重 股票型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 （2019年第 1号） 基金管理人：前海开源基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 截止日： 2019年 06月 10日 招募说明书（更新）摘要 重要提示 本基金经 2015年 8月 31日中国证券监督管理委员会下发的证监许可 [2015]2042号文 注册募集，基金合同已于 2015年 12月 10日正式生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会 注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性 判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前 景等作出实质性判断或者保证。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人在投 资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市 场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括但不限于：市场风险、信用风险、管理风 险、流动性风险、操作和技术风险、合规性风险、股指期货投资风险、本基金特有的风 险、本法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险及其他风险 等。 基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对 本基金表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基 金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则， 在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行 承担。投资有风险，投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。 本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2019年 06月 10日，有关财务数据和净值表现截止日为 2019年 03月 31日（未经审计）。 1 招募说明书（更新）摘要 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 1、名称：前海开源基金管理有限公司 2、住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入驻深圳市前海商务秘 书有限公司） 3、设立日期： 2013年 1月 23日 4、法定代表人：王兆华 5、批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可［ 2012］1751号 6、组织形式：有限责任公司 7、办公地址：深圳市福田区深南大道 7006号万科富春东方大厦 22楼 8、电话： 0755-88601888传真： 0755-83181169 9、联系人：傅成斌 10、注册资本：人民币 2亿元 11、存续期限：持续经营 12、股权结构：开源证券股份有限公司出资 25%，北京市中盛金期投资管理有限公司 出资 25%，北京长和世纪资产管理有限公司出资 25%，深圳市和合投信资产管理合伙企业 (有限合伙 )出资 25%。 （二）主要人员情况 1、基金管理人董事会成员 王兆华先生，董事长，本科学历，国籍：中国。历任中国人民银行西安市分行职员， 中国工商银行西安市开发区支行副行长、分行信贷处处长，华夏证券西安营业部总经理、 华夏证券济南管理总部党委书记兼总经理、华夏证券总裁助理兼重庆分公司党委书记、总 经理，华夏证券总裁助理，开源证券董事长、总经理、董事 ,现任前海开源基金管理有限公 司董事长。 龚方雄先生，荣誉董事长，宾夕法尼亚大学沃顿商学院金融经济学博士。国籍：中国 香港。曾任纽约联邦储备银行经济学家，美国银行首席策略师、全球货币及利率市场策略 部联席主管，摩根大通中国区研究部主管、首席市场策略师、首席大中华区经济学家、中 国综合公司（企业）投融资主席。 2009年 9月起担任摩根大通亚太区董事总经理、中国投 资银行主席。现任前海开源基金管理有限公司荣誉董事长。 王宏远先生，联席董事长，西安交通大学经济学硕士，美国哥伦比亚大学公共管理硕 士，国籍：中国。曾任深圳特区证券有限公司行业研究员，南方基金管理有限公司投资总 监、副总经理，中信证券股份有限公司首席投资官、自营负责人，现任前海开源基金管理 有限公司联席董事长。 2 招募说明书（更新）摘要 朱永强先生，执行董事长，硕士研究生，国籍：中国。历任华泰证券股份有限公司电 脑工程部总经理、技术总监，网上交易部总经理；北京世纪飞虎信息技术有限公司副总 裁；华泰联合证券有限责任公司总裁助理、副总裁；中信证券股份有限公司经纪业务发展 管理委员会董事总经理；中国银河证券股份有限公司经纪业务线业务总监，兼任经纪管理 总部总经理，现任前海开源基金管理有限公司执行董事长。 蔡颖女士，董事、公司总经理，硕士研究生，国籍：中国。历任南方证券广州分公司 营业部电脑部主管、经纪业务部主管、电子商务部副经理，南方基金管理有限公司广州代 表处首席代表、南方区域总部高级经理，鹏华基金管理有限公司华南营销中心（广州）副 总经理、广州分公司总经理，现任前海开源基金管理有限公司董事、公司总经理，前海开 源资产管理有限公司董事长。 周芊先生，董事，北京大学 DBA，国籍：中国。曾任中信证券股份有限公司董事总经 理、中信证券产品委员会委员、中信金石不动产基金管理有限公司经理，信保股权投资基 金董事、全国工商联商业地产专家委员会委员、中房协养老地产专委会副主任委员。现任 北京中联国新投资基金管理有限公司董事长，前海开源基金管理有限公司董事。 范镭先生，董事，本科学历，国籍：中国。曾任职中国建设银行武汉分行、华安保险 北京分公司、交通银行天津分行、北京长和世纪资产管理有限公司投资总监。 周新生先生，独立董事，中国工业经济学会副会长，管理学博士学位，经济学教授。 国籍：中国。历任陕西财经学院助教、讲师、副教授、教授、工业经济系副主任、研究生 部主任、 MBA中心主任、院长助理；曾任陕西省审计厅副厅长、任长安银行监事长； 2007 年 7月至今任民建陕西省委员会副主委。曾任第十二届全国政协委员，中共陕西省委政策 研究室特聘研究员。 樊臻宏先生，独立董事，国籍：中国。纽约大学 STERN商学院商业管理博士学位。历 任 ARGONAUT资本管理公司（对冲基金）分析员、美林证券全球科技策略师、中国人寿资产 管理公司国际业务部副总经理及项目部副总经理、北京春湖投资顾问有限公司总经理；现 任天津汇通太和投资管理有限公司总经理。 Terry Culver先生，独立董事，硕士学历。国籍：美国。曾任哈佛大学国际发展研究 所项目经理，联合国 GeSCI组织全球新兴市场政府顾问及开发专家，哥伦比亚大学国际和 公共事务学院副院长等职务，现任美国数字金融集团－DFG Fund首席执行官、普通合伙 人。 Samuel T. Lundquist先生，独立董事，本科学历。国籍：美国。在美国宾夕法尼亚 大学沃顿商学院先后工作 25年，现任宾夕法尼亚大学沃顿商学院对外事务副院长。 2、基金管理人监事会成员 3 招募说明书（更新）摘要 骆新都女士，监事会主席，经济学硕士，经济师，国籍：中国。曾任民政部外事处处 长、南方证券有限公司副总裁、南方基金管理有限公司董事长、监事会主席。现任前海开 源基金管理有限公司监事会主席。 孔令国先生，监事，美国密苏里大学圣路易斯分校 MBA，国籍：中国。曾任职深圳市 公安局罗湖分局、中信证券股份有限公司研究部、前海开源基金管理有限公司专户投资 部，现任江苏联发股份有限公司董事及前海开源基金管理有限公司监事。 陆琦先生，监事，理学学士和工学硕士学位。国籍：中国。曾任职穆迪信息咨询有限 公司研发工程师，项目研发组组长，南方基金风险管理部， 2015年 10月加入前海开源基 金，担任金融工程部总监。 傅智先生，监事，本科学历，注册会计师。国籍：中国。曾任职天健信德会计师事务 所审计员、南方基金管理有限公司运作保障部总监助理、副总监、执行总监，现任前海开 源基金管理有限公司基金核算部总监。 付海宁先生，监事，硕士学位。国籍：中国。曾任摩根士丹利商业分析师、美银美林 分析师、美国标准普尔资管投资助理、投资经理。 2015年 11月起加入前海开源基金管理 有限公司，现担任投资副总监、基金经理。 3、高级管理人员情况 王兆华先生，董事长，本科学历，国籍：中国。历任中国人民银行西安市分行职员， 中国工商银行西安市开发区支行副行长、分行信贷处处长，华夏证券西安营业部总经理、 华夏证券济南管理总部党委书记兼总经理、华夏证券总裁助理兼重庆分公司党委书记、总 经理，华夏证券总裁助理，开源证券董事长、总经理、董事 ,现任前海开源基金管理有限公 司董事长。 蔡颖女士，董事、公司总经理，硕士研究生，国籍：中国。历任南方证券广州分公司 营业部电脑部主管、经纪业务部主管、电子商务部副经理，南方基金管理有限公司广州代 表处首席代表、南方区域总部高级经理，鹏华基金管理有限公司华南营销中心（广州）副 总经理、广州分公司总经理，现任前海开源基金管理有限公司董事、公司总经理，前海开 源资产管理有限公司董事长。 傅成斌先生，督察长，硕士研究生，国籍：中国。历任中国建设银行深圳分行科技部 软件开发工程师，南方基金管理有限公司信息技术部总监助理、监察稽核部副总监、执行 总监。现任前海开源基金管理有限公司督察长、前海开源资产管理有限公司董事。 4、本基金基金经理 谢屹先生，慕尼黑工业大学金融与经济数学、工程物理学硕士。历任汇丰银行（德 国）股票研究所及投资银行分析师、高级分析师、副总裁。现任前海开源基金管理有限公 司执行投资总监、前海开源金银珠宝主题精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、前 海开源强势共识 100强等权重股票型证券投资基金基金经理、前海开源沪港深汇鑫灵活配 4 招募说明书（更新）摘要 置混合型证券投资基金基金经理、前海开源周期优选灵活配置混合型证券投资基金基金经 理、前海开源鼎安债券型证券投资基金基金经理、前海开源大安全核心精选灵活配置混合 型证券投资基金基金经理、前海开源高端装备制造灵活配置混合型证券投资基金基金经 理。谢屹先生具备基金从业资格。 5、投资决策委员会成员情况 投资决策委员会荣誉主席朱永强、投资决策委员会主席王厚琼，投资决策委员会联席 主席曲扬，联席投资总监赵雪芹、丁骏、邱杰、史程，首席经济学家杨德龙，执行投资总 监王霞、谢屹，投资决策委员会秘书肖立强。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 5 招募说明书（更新）摘要 二、基金托管人 （一）基金托管人基本情况 名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55号 成立时间： 1984年 1月 1日 法定代表人：易会满 注册资本：人民币 34,932,123.46万元 联系电话： 010-66105799 联系人：郭明 （二）主要人员情况 截至 2018年 12月，中国工商银行资产托管部共有员工 202人，平均年龄 33岁，95% 以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。 （三）基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998年在国内首家提供托管服务 以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、 规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内 外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优 异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券 投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、 QFII资 产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计 划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、 QDII专户资产、 ESCROW等门 类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各 类客户提供个性化的托管服务。截至 2018年 12月，中国工商银行共托管证券投资基金 923只。自 2003年以来，本行连续十五年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、 香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财 经媒体评选的 64项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质 获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。 （四）基金托管人的内部控制制度 中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持在资产托管行业 的优势地位。这些成绩的取得，是与资产托管部“一手抓业务拓展，一手抓内控建设”的 做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作，在积极拓展各项托 管业务的同时，把加强风险防范和控制的力度，精心培育内控文化，完善风险控制机制， 6 招募说明书（更新）摘要 强化业务项目全过程风险管理作为重要工作来做。从 2005年至今共十二次顺利通过评估组 织内部控制和安全措施最权威的 ISAE3402审阅，全部获得无保留意见的控制及有效性报 告。充分表明独立第三方对我行托管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的 全面认可 ,也证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨，达 到国际先进水平。目前， ISAE3402审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。 1、内部风险控制目标 保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，强化和建立守法经营、规 范运作的经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体 系；防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整；维护持有人的权益；保障资产托管 业务安全、有效、稳健运行。 2、内部风险控制组织结构 中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门（内 控合规部、内部审计局）、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组 成。总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各业务部门风险控制工作进行指 导、监督。资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处，配备专职稽核 监察人员，在总经理的直接领导下，依照有关法律规章，对业务的运行独立行使稽核监察 职权。各业务处室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。 3、内部风险控制原则 （1）合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯穿 于托管业务经营管理活动的始终。 （2）完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制 约；监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人 员。 （3）及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按照“内控 优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规章制度。 （4）审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金资产和 其他委托资产的安全与完整。 （5）有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完 善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。 （6）独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门；直接操作人员和控制人员 必须相对独立，适当分离；内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定和执行 部门。 4、内部风险控制措施实施 7 招募说明书（更新）摘要 （1）严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离，建立了明确的岗位 职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度，并采 取了良好的防火墙隔离制度，能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制度和管理 独立、网络独立。 （2）高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定 者和管理者，要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，以检查资产托管部在实现 内部控制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制措施，督促职能管理部门改进。 （3）人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制，建立“自控防线”、“互控防 线”、“监控防线”三道控制防线，健全绩效考核和激励机制，树立“以人为本”的内控 文化，增强员工的责任心和荣誉感，培育团队精神和核心竞争力。并通过进行定期、定向 的业务与职业道德培训、签订承诺书，使员工树立风险防范与控制理念。 （4）经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活 动、处理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和效益最大化目的。 （5）内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管 理，定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控，指导业务部门进行风险识别、评 估，制定并实施风险控制措施，排查风险隐患。 （6）数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输线 路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。 （7）应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心，制定了基于数据、 应用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案，并组织员工定期演练。为使演练更加 接近实战，资产托管部不断提高演练标准，从最初的按照预订时间演练发展到现在的“随 机演练”。从演练结果看，资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业 务。 5、资产托管部内部风险控制情况 （1）资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员，在总经理的 直接领导下，依照有关法律规章，全面贯彻落实全程监控思想，确保资产托管业务健康、 稳定地发展。 （2）完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员 工的共同参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托管部实施全员风 险管理，将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位，每位员工对自己岗位职责范围 内的风险负责，通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构，形成不同部门、不 同岗位相互制衡的组织结构。 （3）建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯坚持把风险防 范和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年努力，资产托管 8 招募说明书（更新）摘要 部已经建立了一整套内部风险控制制度，包括：岗位职责、业务操作流程、稽核监察制 度、信息披露制度等，覆盖所有部门和岗位，渗透各项业务过程，形成各个业务环节之间 的相互制约机制。 （4）内部风险控制始终是托管部工作重点之一，保持与业务发展同等地位。资产托 管业务是商业银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作，一直 将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场环境的变化和托管 业务的快速发展，新问题、新情况不断出现，资产托管部始终将风险管理放在与业务发展 同等重要的位置，视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。 （五）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《基金法》、基金合同、托管协议和有关基金法规的规定，基金托管人对基金的 投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金参与银行间债券市场、 基金资产净值的计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基 金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核 查，其中对基金的投资比例的监督和核查自基金合同生效之后六个月开始。 基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、基金托管协议或有关基金法 律法规规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后 应及时核对，并以书面形式对基金托管人发出回函确认。在限期内，基金托管人有权随时 对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未 能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金 管理人限期纠正。 9 招募说明书（更新）摘要 三、相关服务机构 （一）基金份额销售机构 1、直销机构 （1）前海开源基金管理有限公司直销柜台 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入驻深圳市前海商务秘 书有限公司） 办公地址：深圳市福田区深南大道 7006号万科富春东方大厦 10层 法定代表人：王兆华 联系人：谢燕婷 电话：（ 0755）83181190 传真：（ 0755）83180622 （2）前海开源基金管理有限公司电子直销交易 客服电话： 4001-666-998 网址：www.qhkyfund.com 微信公众号： qhkyfund 2、代销机构： 序号代销机构销售机构信息 1诺亚正行基金销售有 限公司 诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹 路 360弄 9号 3724室 办公地址：上海市杨浦区昆明 路 508号北美广场 B座 12F 法定代表人：汪静波 客服电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com 2深圳众禄基金销售股 份有限公司 深圳众禄基金销售股份有限公 司 注册地址：深圳市罗湖区笋岗 街道梨园路物资控股置地大厦 8楼 801 法定代表人：薛峰 客服电话：4006-788-887 网址：www.zlfund.cn， www.jjmmw.com 3蚂蚁（杭州）基金销 售有限公司 蚂蚁（杭州）基金销售有限公 司 注册地址：浙江省杭州市余杭 区五常街道文一西路 969号 3 幢 5层 599室 10 招募说明书（更新）摘要 法定代表人：祖国明 客服电话：4000-766-123 网址：www.fund123.cn 4一路财富（北京）信一路财富（北京）信息科技有 息科技有限公司 限公司 注册地址：北京市西城区车公 庄大街 9号五栋大楼 C座 702 室 法定代表人：吴雪秀 客服电话：400-001-1566 网址：www.yilucaifu.com 5北京加和基金销售有北京加和基金销售有限公司 限公司 注册地址：北京市西城区金融 大街 11号 7层 703室 法定代表人：曲阳 客服电话：400-803-1188 网址：www.bzfunds.com 6深圳富济基金销售有深圳富济基金销售有限公司 限公司 注册地址：深圳市福田区福田 街道岗厦社区金田路 3088号 中洲大厦 3203A单元 办公地址：深圳市福田区福田 街道岗厦社区金田路 3088号 中洲大厦 3203A单元 法定代表人：刘鹏宇 客服电话：0755-83999913 网址：www.jinqianwo.cn 7和讯信息科技有限公和讯信息科技有限公司 司 注册地址：北京市朝阳区朝外 大街 22号 1002室 法定代表人：王莉 客服电话：4009-200-022 网址：www.hexun.com 8厦门市鑫鼎盛控股有厦门市鑫鼎盛控股有限公司 限公司 注册地址：福建省厦门市思明 区鹭江道 2号厦门第一广场西 座 1501-1504室 法定代表人：陈洪生 客服电话：400-918-0808 网址：www.xds.com.cn 9国泰君安证券股份有国泰君安证券股份有限公司 限公司 注册地址：中国（上海）自由 贸易试验区商城路 618号 11 招募说明书（更新）摘要 法定代表人：杨德红 客服电话：95521 网址：www.gtja.com 10中信建投证券股份有中信建投证券股份有限公司 限公司 注册地址：北京市朝阳区安立 路 66号 4号楼 法定代表人：王常青 客服电话：4008-888-108 网址：www.csc108.com 11申万宏源证券有限公申万宏源证券有限公司 司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高 新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20楼 2005室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高 新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20楼 2005室 法定代表人：李琦 客服电话：95523，4008-895523 网址：www.swhysc.com 12西南证券股份有限公西南证券股份有限公司 司 注册地址：重庆市江北区桥北 苑 8号 法定代表人：吴坚 客服电话： 95355、 4008096096 网址： http://www.swsc.com.cn 13 大河财富基金销售有 大河财富基金销售有限公司 限公司 注册地址：贵州省贵阳市南明 区新华路 110-134号富中国际 广场 1栋 20层 1.2号 法定代表人：王荻 客服电话：0851-88235678 网址：www.urainf.com 14光大证券股份有限公 光大证券股份有限公司 司 注册地址：上海市静安区新闸 路 1508号 法定代表人：薛峰 客服电话：95525 网址：www.ebscn.com 15北京坤元基金销售有 北京坤元基金销售有限公司 限公司 注册地址：北京市东城区建国 12 招募说明书（更新）摘要 门内大街 8号 B座 501 法定代表人：李雪松 联系人：王玲玲 客服电话：400-818-5585 网址：www.kunyuanfund.com 16南京苏宁基金销售有南京苏宁基金销售有限公司 限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁 大道 1-5号 办公地址：江苏省南京市玄武 区苏宁大道 1-5号 法定代表人：王锋 客服电话：95177 网址：www.snjijin.com 17深圳盈信基金销售有深圳盈信基金销售有限公司 限公司 法定代表人：苗宏升 联系人：胡碧萱 客服电话：4007-903-688 网址：www.fundying.com 18上海大智慧基金销售上海大智慧基金销售有限公司 有限公司 注册地址：中国（上海）自由 贸易试验区杨高南路 428号 1 号楼 1102单元 法定代表人：申健 客服电话：021-20292031 网址：www.gw.com.cn 19玄元保险代理有限公玄元保险代理有限公司 司 办公地址：中国（上海）自由 贸易试验区张杨路 707号 1105室 法定代表人：马永谙 传真：9,02150701053 客服电话：021-50701053 网址：www.xyinsure.com 20华宝证券有限责任公华宝证券有限责任公司 司 注册地址：中国(上海)自由贸 易试验区世纪大道 100号 57 层 法定代表人：陈林 客服电话：4008-209-898 网址：www.cnhbstock.com 21天风证券股份有限公天风证券股份有限公司 司 注册地址：湖北省武汉市东湖 新技术开发区关东园路 2号高 13 招募说明书（更新）摘要 科大厦 4楼 法定代表人：余磊 客服电话：400-800-5000 网址：www.tfzq.com 22深圳腾元基金销售有深圳腾元基金销售有限公司 限公司 注册地址：深圳市福田区福田 街道岗厦社区彩田路 2009号 瀚森大厦 10层 6A 办公地址：深圳市福田区金田 路 2028号卓越世纪中心 1号 楼 1806-1808单元 法定代表人：杨启香 客服电话：400-990-8600 网址：www.tenyuanfund.com 23北京钱景基金销售有北京钱景基金销售有限公司 限公司 注册地址：北京市海淀区中关 村东路 18号 1号楼 11层 B1108 办公地址：北京市海淀区丹棱 街 6号 1幢 9层 1008-1012 法定代表人：赵荣春 客服电话：400-893-6885 网址：www.qianjing.com 24国海证券股份有限公国海证券股份有限公司 司 注册地址：广西壮族自治区桂 林市辅星路 13号 法定代表人：何春梅 客服电话：95563 网址：www.ghzq.com.cn 25北京肯特瑞基金销售北京肯特瑞基金销售有限公司 有限公司 注册地址：北京市海淀区显龙 山路 19号 1幢 4层 1座 401 法定代表人：江卉 客服电话：95118；400-0888816 网址：fund.jd.com 26广发证券股份有限公广发证券股份有限公司 司 注册地址：广东省广州市黄埔 区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618室 办公地址：广州市天河北路 183号大都会广场 5、18、 19、36、38、39、41-43楼 14 招募说明书（更新）摘要 法定代表人：孙树明 客服电话：95575 网址：www.gf.com.cn 27北京广源达信基金销北京广源达信基金销售有限公 售有限公司 司 注册地址：北京市西城区新街 口外大街 28号 C座六层 605 室 法定代表人：齐剑辉 客服电话：400-623-6060 网址：网站： www.niuniufund.com 28 招商证券股份有限公 招商证券股份有限公司 司 注册地址：深圳市福田区福田 街道福华一路 111号 办公地址：广东省深圳市福田 区益田路江苏大厦 A座 38-45 层 法定代表人：霍达 客服电话：95565 网址：www.newone.com.cn 29北京唐鼎耀华基金销北京唐鼎耀华基金销售有限公 售有限公司 司 注册地址：北京市延庆区延庆 经济开发区百泉街 10号 2栋 236室 法定代表人：张冠宇 传真：9,01059200800 客服电话：400-819-9868 网址：www.tdyhfund.com 30中民财富基金销售中民财富基金销售（上海）有 （上海）有限公司 限公司 注册地址：上海市黄浦区中山 南路 100号 07层 法定代表人：弭洪军 联系人：黄鹏 传真：021-63353736 客服电话：400-876-5716 网址：www.cmiwm.com 31第一创业证券股份有第一创业证券股份有限公司 限公司 办公地址：深圳市福田区福华 一路 115号投行大厦 20楼 法定代表人：刘学民 15 招募说明书（更新）摘要 客服电话：95358 网址： www.firstcapital.com.cn 32 华福证券股份有限公 华福证券股份有限公司 司 注册地址：福州五四路 157号 新天地大厦 7-8楼 办公地址：上海市浦东新区陆 家嘴环路 1088号招商银行大 厦 18楼 法定代表人：黄金琳 客服电话：95547 网址：www.gfhfzq.com.cn 33 申万宏源西部证券有 申万宏源西部证券有限公司 限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高 新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20楼 2005室 法定代表人：许建平 客服电话：400-800-0562 网址：www.hysec.com 34 华龙证券股份有限公 华龙证券股份有限公司 司 注册地址：兰州市城关区东岗 西路 638号财富大厦 法定代表人：陈牧原 客服电话：400-689-8888 网址：www.hlzq.com 35 万联证券股份有限公 万联证券股份有限公司 司 注册地址：广州市天河区珠江 东路 11号 18、19楼 法定代表人：罗钦城 客服电话：95322 网址：www.wlzq.cn 36 华泰证券股份有限公 华泰证券股份有限公司 司 注册地址：南京市江东中路 228号 法定代表人：周易 客服电话：95597 网址：www.htsc.com.cn 37 北京增财基金销售有 北京增财基金销售有限公司 限公司 注册地址：北京市西城区南礼 士路 66号 1号楼 12层 1208 号 法定代表人：罗细安 客服电话：400-001-8811 16 招募说明书（更新）摘要 网址：www.zcvc.com.cn 38 深圳市锦安基金销售 深圳市锦安基金销售有限公司 有限公司 注册地址：深圳市前海深港合 作区前湾一路鲤鱼门街 1号前 海深港合作区管理局综合办公 楼 A栋 201室 法定代表人：李学东 客服电话：400-071-9888 网址：www.ananjj.cn 39平安证券股份有限公平安证券股份有限公司 司 注册地址：深圳市福田区益田 路 5033号平安金融中心 6164 层 办公地址：深圳市福田中心区 金田路 4036号荣超大厦 1620 层 法定代表人：何之江 客服电话：95511-8 网址：www.stock.pingan.com 40泰诚财富基金销售泰诚财富基金销售（大连）有 （大连）有限公司 限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河 口区星海中龙园 3号 法定代表人：单琳 客服电话：400-6411-999 网址： www.taichengcaifu.com 41 北京虹点基金销售有 北京虹点基金销售有限公司 限公司 注册地址：北京市朝阳区工人 体育场北路甲 2号裙房 2层 222单元 办公地址：北京市朝阳区工人 体育场北路甲 2号裙房 2层 222单元 法定代表人：郑毓栋 客服电话：400-068-1176 网址：www.jimufund.com 42武汉市伯嘉基金销售武汉市伯嘉基金销售有限公司 有限公司 注册地址：湖北省武汉市江汉 区武汉中央商务区泛海国际 SOHO城（一期）第 7栋 23层 1号、4号 法定代表人：陶捷 17 招募说明书（更新）摘要 客服电话：027-87006003 网址：www.buyfunds.cn 43深圳前海凯恩斯基金深圳前海凯恩斯基金销售有限 销售有限公司 公司 注册地址：深圳市前海深港合 作区前湾一路 1号 A栋 201室 （入驻前海商务秘书有限公 司） 法定代表人：高锋 客服电话：4008-048-688 网址：www.keynesasset.com 44深圳市华融金融服务深圳市华融金融服务有限公司 有限公司 注册地址：深圳市福田区滨河 路 5022号联合广场 A座裙楼 A302 法定代表人：喻天柱 客服电话：400-600-0583 网址：www.hrjijin.com 45北京电盈基金销售有北京电盈基金销售有限公司 限公司 注册地址：北京市朝阳区酒仙 桥路 14号 53号楼 7层 719室 办公地址：北京市东城区朝阳 门北大街 8号富华大厦 F座 12层 B室 法定代表人：曲馨月 客服电话：400-100-3391 网址：www.dianyingfund.com 46北京格上富信基金销北京格上富信基金销售有限公 售有限公司 司 注册地址：北京市朝阳区东三 环北路 19号楼 701内 09室 法定代表人：叶精一 客服电话：400-066-8586 网址：www.igesafe.com 47海银基金销售有限公海银基金销售有限公司 司 注册地址：中国（上海）自由 贸易试验区银城中路 8号 402 室 法定代表人：惠晓川 联系人：毛林 客服电话：400-808-1016 网址：www.fundhaiyin.com 48 和耕传承基金销售有 和耕传承基金销售有限公司 18 招募说明书（更新）摘要 限公司 注册地址：河南自贸试验区郑 州片区(郑东)东风南路东康宁 街北 6号楼 5楼 503 法定代表人：王璇 客服电话：4000-555-671 网址：www.hgccpb.com 49大连网金基金销售有大连网金基金销售有限公司 限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河 口区体坛路 22号诺德大厦 2 层 202室 法定代表人：樊怀东 客服电话：4000-899-100 网址：www.yibaijin.com 50中证金牛（北京）投中证金牛（北京）投资咨询有 资咨询有限公司 限公司 注册地址：北京市丰台区东管 头 1号 2号楼 2-45室 办公地址：北京市宣武门外大 街甲 1号新华社第三工作区 5F 法定代表人：钱昊旻 客服电话：4008-909-998 网站地址：www.jnlc.com 51中国国际金融股份有中国国际金融股份有限公司 限公司 注册地址：北京市建国门外大 街 1号国贸大厦 2座 27、28 层 法定代表人：丁学东 客服电话：400-910-1166 网址：www.cicc.com.cn 52华鑫证券有限责任公华鑫证券有限责任公司 司 注册地址：深圳市福田区金田 路 4018号安联大厦 28层 A01、B01（b）单元 法定代表人：俞洋 客服电话：4001-099-918， (021)32109999， (029)68918888 网址：www.cfsc.com.cn 53华融证券股份有限公华融证券股份有限公司 司 注册地址：北京市西城区金融 大街 8号 法定代表人：祝献忠 19 招募说明书（更新）摘要 客服电话：400-898-9999 网址：www.hrsec.com.cn 54开源证券股份有限公开源证券股份有限公司 司 注册地址：西安市高新区锦业 路 1号都市之门 B座 5层 法定代表人：李刚 客服电话：400-860-8866 网址：www.kysec.cn 55上海联泰基金销售有上海联泰基金销售有限公司 限公司 注册地址：中国（上海）自由 贸易试验区富特北路 277号 3 层 310室 办公地址：上海市长宁区福泉 北路 518号 8号楼 3层 法定代表人：尹彬彬 客服电话：4000-466-788 网址：www.66zichan.com 56中信证券（山东）有中信证券（山东）有限责任公 限责任公司 司 注册地址：青岛市崂山区深圳 路 222号 1号楼 2001 办公地址：青岛市市南区东海 西路 28号龙翔广场东座 5层 法定代表人：姜晓林 客服电话：95548 网址：www.zxwt.com.cn 57国信证券股份有限公国信证券股份有限公司 司 注册地址：深圳市罗湖区红岭 中路 1012号国信证券大厦 16-26层 法定代表人：何如 客服电话：95536 网址：www.guosen.com.cn 58海通证券股份有限公海通证券股份有限公司 司 注册地址：上海市广东路 689 号 办公地址：上海市广东路 689 号 法定代表人：周杰 客服电话：95553 网址：www.htsec.com 59深圳前海京西票号基 深圳前海京西票号基金销售有 金销售有限公司 限公司 20 招募说明书（更新）摘要 注册地址：深圳市前海深港合 作区前湾一路 1号 A栋 201室 (入驻深圳市前海商务秘书有 限公司) 办公地址：深圳市罗湖区和平 路鸿隆世纪广场 B座 211 法定代表人：吴永宏 客服电话：400-800-8668 网址：www.ph6.com 60嘉实财富管理有限公嘉实财富管理有限公司 司 注册地址：上海市浦东新区世 纪大道 8号上海国金中心办公 楼二期 53层 5312-15单元 法定代表人：赵学军 客服电话：400-021-8850 网址：www.harvestwm.cn 61奕丰基金销售有限公奕丰基金销售有限公司 司 注册地址：深圳市前海深港合 作区前湾一路 1号 A栋 201室 （入住深圳市前海商务秘书有 限公司） 法定代表人：TAN YIK KUAN 客服电话：400-684-0500 网址：www.ifastps.com.cn 62阳光人寿保险股份有阳光人寿保险股份有限公司 限公司 注册地址：海南省三亚市迎宾 路 360-1号三亚阳光金融广场 16层 办公地址：北京市朝阳区朝阳 门外大街乙 12号院 1号昆泰 国际大厦 12层 法定代表人：李科 传真：9,01059053700 63中泰证券股份有限公中泰证券股份有限公司 司 注册地址：山东省济南市经七 路 86号 法定代表人：李玮 客服电话：95538 网址：www.zts.com.cn 64爱建证券有限责任公爱建证券有限责任公司 司 注册地址：中国（上海）自由 贸易试验区世纪大道 1600号 1幢 32楼 21 招募说明书（更新）摘要 办公地址：中国（上海）自由 贸易试验区世纪大道 1600号 1幢 32楼 法定代表人：祝健 联系人：姚盛盛 客服电话：4001-962-502 网址：www.ajzq.com 65长江证券股份有限公长江证券股份有限公司 司 注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人：李新华 客服电话：95579 网址：www.95579.com 66长城证券股份有限公长城证券股份有限公司 司 注册地址：深圳市福田区深南 大道 6008号特区报业大厦 16、17层 法定代表人：黄耀华 客服电话：400-666-6888 网址：www.cgws.com 67北京展恒基金销售股北京展恒基金销售股份有限公 份有限公司 司 注册地址：北京市顺义区后沙 峪镇安富街 6号 法定代表人：闫振杰 客服电话：400-818-8000 网址：www.myfund.com 68北京恒天明泽基金销北京恒天明泽基金销售有限公 售有限公司 司 注册地址：北京市延庆区延庆 经济开发区百泉街 10号 2栋 883室 办公地址：北京市朝阳区东三 环中路 20号乐成中心 A座 23 层 法定代表人：梁越 客服电话：400-188-8848 网址：www.chtfund.com 69宜信普泽（北京）基宜信普泽（北京）基金销售有 金销售有限公司 限公司 注册地址：北京市朝阳区建国 路 88号楼 soho现代城 C座 18层 1809 22 招募说明书（更新）摘要 法定代表人：戎兵 客服电话：400-609-9200 网址：www.yixinfund.com 70中信期货有限公司中信期货有限公司 注册地址：深圳市福田区中心 三路 8号卓越时代广场（二 期）北座 13层 1301-1305 室、14层 法定代表人：张皓 客服电话：400-990-8826 网址：www.citicsf.com 71大同证券有限责任公大同证券有限责任公司 司 注册地址：大同市城区迎宾街 15号桐城中央 21层 法定代表人：董祥 客服电话：4007-121-212 网址：www.dtsbc.com.cn 72北京植信基金销售有北京植信基金销售有限公司 限公司 注册地址：北京市密云区兴盛 南路 8号院 2号楼 106室-67 法定代表人：于龙 网址：www.zhixin-inv.com 73安信证券股份有限公安信证券股份有限公司 司 注册地址：深圳市福田区金田 路 4018号安联大厦 35楼、28 层 A02单元 法定代表人：王连志 客服电话：4008-001-001 网址：www.essence.com.cn 74济安财富（北京）基济安财富（北京）基金销售有 金销售有限公司 限公司 注册地址：北京市朝阳区东三 环中路 7号北京财富中心 A座 46层 法定代表人：杨健 客服电话：400-673-7010 网址：www.jianfortune.com 75凤凰金信（银川）基凤凰金信（银川）基金销售有 金销售有限公司 限公司 注册地址：宁夏银川市金凤区 阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14层 1402办公用房 办公地址：北京市朝阳区紫月 23 招募说明书（更新）摘要 路 18号院朝来高科技产业园 18号楼 法定代表人：张旭 客服电话：4008105919 网址：www.fengfd.com 76上海挖财基金销售有上海挖财基金销售有限公司 限公司 注册地址：中国(上海)自由贸 易试验区杨高南路 799号 5楼 01、02、03室 法定代表人：冷飞 客服电话：021-50810673 网址：www.wacaijijin.com 77上海基煜基金销售有上海基煜基金销售有限公司 限公司 注册地址：上海市崇明县长兴 镇潘园公路 1800号 2号楼 6153室(上海泰和经济发展 区) 法定代表人：王翔 客服电话：021-65370077 网址：www.fofund.com.cn 78万家财富基金销售万家财富基金销售（天津）有 （天津）有限公司 限公司 注册地址：天津自贸区(中心 商务区)迎宾大道 1988号滨海 浙商大厦公寓 2-2413室 法定代表人：李修辞 客服电话：010-59013825 网址：www.wanjiawealth.com 79扬州国信嘉利基金销扬州国信嘉利基金销售有限公 售有限公司 司 注册地址：广陵新城信息产业 基地 3期 20B栋 法定代表人：刘晓光 客服电话：4000216088 80西藏东方财富证券股西藏东方财富证券股份有限公 份有限公司 司 注册地址：西藏自治区拉萨市 柳梧新区国际总部城 10栋楼 办公地址：上海市徐汇区宛平 南路 88号金座东方财富大厦 法定代表人：陈宏 客服电话：95357 网址：www.18.cn 24 招募说明书（更新）摘要 81上海天天基金销售有上海天天基金销售有限公司 限公司 注册地址：上海市徐汇区宛平 南路 88号东方财富大厦 法定代表人：其实 客服电话：4001-818-188 网址：www.1234567.com.cn 82浙江同花顺基金销售浙江同花顺基金销售有限公司 有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二 西路 1号 903室 法定代表人：凌顺平 客服电话：4008-773-772 网址：www.5ifund.com 83浦领基金销售有限公浦领基金销售有限公司 司 注册地址：北京市朝阳区望京 东园四区 13号楼 A座 9层 908室 办公地址：北京市朝阳区望京 浦项中心 A座 9层 04-08 法定代表人：聂婉君 客服电话：400-876-9988 网址：www.zscffund.com 84广州证券股份有限公广州证券股份有限公司 司 注册地址：广州市天河区珠江 西路 5号广州国际金融中心主 塔 19层、20层 办公地址：广州市天河区珠江 西路 5号广州国际金融中心主 塔 19层、20层 法定代表人：胡伏云 客服电话：95396 网址：www.gzs.com.cn 85上海陆金所基金销售上海陆金所基金销售有限公司 有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆 家嘴环路 1333号 14楼 09单 元 办公地址：上海市浦东新区陆 家嘴环路 1333号 14楼 法定代表人：王之光 客服电话：4008219031 网址：www.lufunds.com 86深圳市金斧子基金销深圳市金斧子基金销售有限公 售有限公司 司 注册地址：深圳市南山区粤海 25 招募说明书（更新）摘要 街道科技园中区科苑路 15号 科兴科学园 B栋 3单元 11层 1108 办公地址：深圳市南山区粤海 街道科技园中区科苑路 15号 科兴科学园 B栋 3单元 11层 1108 法定代表人：赖任军 客服电话：400-930-0660 网址：www.jfzinv.com 87山西证券股份有限公山西证券股份有限公司 司 注册地址：山西省太原市府西 街 69号山西国际贸易中心东 塔楼 法定代表人：侯巍 客服电话：400-666-1618、 95573 网址：www.i618.com.cn 88中国工商银行股份有中国工商银行股份有限公司 限公司 注册地址：北京市西城区复兴 门内大街 55号 法定代表人：易会满 客服电话：95588 网址：www.icbc.com.cn 89交通银行股份有限公交通银行股份有限公司 司 注册地址：中国(上海)自由贸 易试验区银城中路 188号 办公地址：上海市浦东新区银 城中路 188号 法定代表人：彭纯 客服电话：95559 网址：www.bankcomm.com 90乾道盈泰基金销售乾道盈泰基金销售（北京）有 （北京）有限公司 限公司 注册地址：北京市西城区德胜 门外大街合生财富广场 1302 室 法定代表人：董云巍 客服电话：400-088-8080 网址：www.qiandaojr.com 91北京创金启富投资管北京创金启富投资管理有限公 理有限公司 司 注册地址：北京市西城区白纸 26 招募说明书（更新）摘要 坊东街 2号院 6号楼 712室 法定代表人：梁蓉 客服电话：400-6262-818 网址：www.5irich.com 92中国银河证券股份有中国银河证券股份有限公司 限公司 注册地址：北京市西城区金融 大街 35号国际企业大厦 C座 法定代表人：陈共炎 客服电话：4008-888-888 网址： www.chinastock.com.cn 93 北京蛋卷基金销售有 北京蛋卷基金销售有限公司 限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通 东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507 法定代表人：钟斐斐 客服电话：400-0618-518 网址：danjuanapp.com 94上海万得基金销售有上海万得基金销售有限公司 限公司 注册地址：中国(上海)自由贸 易试验区福山路 33号 11楼 B 座 办公地址：上海市浦东新区浦 明路 1500号万得大厦 11楼 法定代表人：王廷富 客服电话：400-821-0203 网址：www.520fund.com.cn 95北京恒宇天泽基金销北京恒宇天泽基金销售有限公 售有限公司 司 办公地址：北京市东城区东滨 河路乙 1号航星园 8号楼 9层 法定代表人：梁越 客服电话：400-188-8848 网址：www.1314fund.com 96上海有鱼基金销售有上海有鱼基金销售有限公司 限公司 注册地址：上海自由贸易试验 区浦东大道 2123号 3层 3E2655 室 法定代表人：林琼 客服电话：4007676298 网址：www.youyufund.com 97喜鹊财富基金销售有 喜鹊财富基金销售有限公司 限公司 注册地址：西藏拉萨市柳梧新 27 招募说明书（更新）摘要 区柳梧大厦 1513室 法定代表人：陈皓 客服电话：0891-6177483 网址：www.xiquefund.com 98北京富国大通基金销北京富国大通基金销售有限公 售有限公司 司 注册地址：北京市朝阳区安定 路 5号院 3号楼中建财富国际 中心 25层 法定代表人：宋宝峰 客服电话：400-088-0088 网址：www.fuguowealth.com 99江苏汇林保大基金销江苏汇林保大基金销售有限公 售有限公司 司 注册地址：南京市高淳区经济 开发区古檀大道 47号 办公地址：江苏省南京市鼓楼 区中山北路 105号中环国际 1413室 法定代表人：吴言林 联系人：黄子珈 传真：9,02556663409 客服电话：025-56663409 网址：www.huilinbd.com 100深圳市前海排排网基深圳市前海排排网基金销售有 金销售有限责任公司 限责任公司 注册地址：深圳市前海深港合 作区前湾一路 1号 A栋 201室 （入驻深圳市前海商务秘书有 限公司） 办公地址：深圳市福田区福强 路 4001号深圳市世纪工艺品 文化市场 313栋 E-403 法定代表人：李春瑜 客服电话：400-680-3928 网址：www.simuwang.com 101上海凯石财富基金销上海凯石财富基金销售有限公 售有限公司 司 办公地址：上海市黄浦区延安 东路 1号凯石大厦 4楼 法定代表人：陈继武 联系人：高皓辉 客服电话：4006-433-389 28 招募说明书（更新）摘要 网址：www.vstonewealth.com 102 渤海证券股份有限公 渤海证券股份有限公司 司 注册地址：天津市经济技术开 发区第二大街 42号写字楼 101室 法定代表人：王春峰 客服电话：400-651-5988 网址：www.ewww.com.cn 103上海好买基金销售有上海好买基金销售有限公司 限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳 路 196号 26号楼 2楼 41号 办公地址：上海市虹口区欧阳 路 196号 26号楼 2楼 41号 法定代表人：杨文斌 客服电话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com 104东莞证券股份有限公东莞证券股份有限公司 司 注册地址：广东省东莞市莞城 区可园南路一号金源中心 法定代表人：陈照星 客服电话：(0769）961130 网址：www.dgzq.com.cn 105北京晟视天下基金销北京晟视天下基金销售有限公 售有限公司 司 注册地址：北京市怀柔区九渡 河镇黄坎村 735号 03室 法定代表人：蒋煜 客服电话：400-818-8866 网址：www.shengshiview.com 106中信证券股份有限公中信证券股份有限公司 司 注册地址：广东省深圳市福田 区中心三路 8号卓越时代广场 （二期）北座 办公地址：北京朝阳区亮马桥 路 48号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 客服电话：95548 网址：www.cs.ecitic.com 107北京新浪仓石基金销北京新浪仓石基金销售有限公 售有限公司 司 注册地址：北京市海淀区东北 旺西路中关村软件园二期(西 扩)N-1、N-2地块新浪总部科 29 招募说明书（更新）摘要 研楼 5层 518室 法定代表人：李昭琛 客服电话：010-62675369 网址：www.xincai.com 108联储证券有限责任公联储证券有限责任公司 司 注册地址：深圳市福田区福田 街道岗厦社区深南大道南侧金 地中心大厦 9楼 法定代表人：吕春卫 客服电话：400-620-6868 网址：www.lczq.com 109东海证券股份有限公东海证券股份有限公司 司 注册地址：江苏省常州延陵西 路 23号投资广场 18层 法定代表人：赵俊 客服电话：95531；400-8888588 网址：www.longone.com.cn 110北京懒猫金融信息服北京懒猫金融信息服务有限公 务有限公司 司 注册地址：北京市石景山区石 景山路 31号院盛景国际广场 3号楼 1119 法定代表人：许现良 客服电话：400-6677098 网址：www.lanmao.com 111民商基金销售（上民商基金销售（上海）有限公 海）有限公司 司 注册地址：上海市黄浦区北京 东路 666号 H区(东座)6楼 A31室 法定代表人：贲惠琴 传真：9,02150206001 客服电话：021-50206003 网址：www.msftec.com 112深圳信诚基金销售有深圳信诚基金销售有限公司 限公司 注册地址：深圳市前海深港合 作区前湾一路 1号 A栋 201室 办公地址：深圳市前海深港合 作区前湾一路 1号 A栋 201室 法定代表人：周文 传真：9,82786863 客服电话：0755-23946579 30 招募说明书（更新）摘要 网址：www.ecpefund.com 113 中山证券有限责任公 中山证券有限责任公司 司 注册地址：深圳市南山区科技 中一路西华强高新发展大楼 7 层、8层 办公地址：深圳市南山区科技 中一路西华强高新发展大楼 7 层、8层 法定代表人：林炳城 客服电话：95329 网址：www.zszq.com 114联讯证券股份有限公联讯证券股份有限公司 司 注册地址：惠州市江北东江三 路 55号广播电视新闻中心西 面一层大堂和三、四层 办公地址：深圳市福田区深南 中路 2002号中广核大厦北楼 10层 法定代表人：徐刚 客服电话：95564 网址：www.lxsec.com 115英大证券有限责任公英大证券有限责任公司 司 注册地址：深圳市福田区深南 中路华能大厦三十、三十一层 法定代表人：吴骏 客服电话：400-018-8688 网址：www.ydsc.com.cn 116信达证券股份有限公信达证券股份有限公司 司 注册地址：北京市西城区闹市 口大街 9号院 1号楼 法定代表人：张志刚 客服电话：95321 网址：www.cindasc.com 117上海长量基金销售有上海长量基金销售有限公司 限公司 注册地址：浦东新区高翔路 526号 2幢 220室 法定代表人：张跃伟 客服电话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com 118上海利得基金销售有上海利得基金销售有限公司 限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川 路 5475号 1033室 法定代表人：李兴春 31 招募说明书（更新）摘要 客服电话： 400-921-7755 网址：www.leadbank.com.cn 119北京汇成基金销售有北京汇成基金销售有限公司 限公司 注册地址：北京市海淀区中关 村大街 11号 11层 1108室 办公地址：北京市海淀区中关 村大街 11号 11层 1108室 法定代表人：王伟刚 客服电话：400-619-9059 网址：www.hcjijin.com 120华安证券股份有限公华安证券股份有限公司 司 注册地址：合肥市政务文化新 区天鹅湖路 198号 办公地址：合肥市蜀山区南二 环路 959号财智中心华安证券 B1座 0327室 法定代表人：章宏韬 客服电话：95318 网址：www.hazq.com 121上海汇付基金销售有上海汇付基金销售有限公司 限公司 注册地址：办公上海市中山南 路 100号金外滩国际广场 19 楼 法定代表人：张皛 客服电话：400-820-2819 网址：www.chinapnr.com 122北京微动利基金销售北京微动利基金销售有限公司 有限公司 注册地址：北京市石景山区古 城西路 113号景山财富中心 341 办公地址：北京市石景山区古 城西路 113号景山财富中心 341 法定代表人：梁洪军 客服电话：4008-196-665 网址：www.buyforyou.com.cn 123大泰金石基金销售有大泰金石基金销售有限公司 限公司 注册地址：南京市建邺区江东 中路 102号 708室 办公地址：上海市浦东新区峨 山路 505号东方纯一大厦 15 楼 法定代表人：姚杨 32 招募说明书（更新）摘要 联系人：孟召社 客服电话：400-928-2266 网址：www.dtfunds.com 124珠海盈米基金销售有珠海盈米基金销售有限公司 限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝 华路 6号 105室-3491 法定代表人：肖雯 客服电话：020-89629066 网址：www.yingmi.cn 125深圳市新兰德证券投深圳市新兰德证券投资咨询有 资咨询有限公司 限公司 注册地址：深圳市福田区福田 街道民田路 178号华融大厦 27层 2704 法定代表人：洪弘 客服电话：400-166-1188 网址：www.jrj.com.cn 126中衍期货有限公司中衍期货有限公司 注册地址：北京市朝阳区东四 环中路 82号金长安大厦 B座 7层 法定代表人：马宏波 客服电话：4006881117 网址：www.cdfco.com.cn （二）登记机构 名称：前海开源基金管理有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入驻深圳市前海商务秘 书有限公司） 办公地址 :深圳市福田区深南大道 7006号万科富春东方大厦 22楼 法定代表人：王兆华 联系人：罗炜 电话：（ 0755）83180910 传真：（ 0755）83181121（三）律师事务所和经办律师 名称：广东信达律师事务所 注册地址：中国广东深圳市福田区益田路 6001号太平金融大厦 12楼 负责人：麻云燕 经办律师：杨扬、胡云云 33 招募说明书（更新）摘要 电话：（ 0755）88265288 传真：（ 0755）88265537（四）会计师事务所和经办注册会计师 名称：瑞华会计师事务所（特殊普通合伙） 注册地址：北京市海淀区西四环中路 16号院 2号楼 4层 办公地址：北京市东城区永定门西滨河路 8号院 7号楼中海地产广场西塔 5-11层 法定代表人：杨剑涛 联系人：郭红霞 经办会计师：张富根、郭红霞 电话：（ 010）88095588 传真：（ 010）88091199 34 招募说明书（更新）摘要 四、基金名称 前海开源强势共识 100强等权重股票型证券投资基金 五、基金的类型 股票型 六、基金的运作方式 开放式 35 招募说明书（更新）摘要 七、基金的投资 （一）投资目标 本基金在深入研究融资融券市场运行规律的基础上，把握市场中长期趋势和短期热 点，通过精选融资融券活跃的个股，在合理控制风险并保持基金资产良好流动性的前提 下，力争实现基金资产的长期稳定增值。 （二）投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包 括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券（包括国内依法发行和上 市交易的国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超 短期融资券、次级债券、政府支持机构债、政府支持债券、地方政府债、可转换债券及其 他中国证监会允许投资的债券）、资产支持证券、债券回购、银行存款（包括协议存款、 定期存款及其他银行存款）、货币市场工具、权证、股指期货以及法律法规或中国证监会 允许基金投资的其他金融工具 (但须符合中国证监会相关规定 )。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后， 可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：本基金股票投资占基金资产的比例为 90%-95%，投资于沪深 A股中强势共识 100强股票的比例不低于非现金基金资产的 80%。本基金每个交易日日终在 扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到 期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。 本基金所指的强势共识 100强股票是基金管理人在深入研究融资融券市场的基础上， 根据特定的筛选流程，从作为融资融券标的的沪深 A股中精选 100只股票构建的股票投资 组合。 如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适当程序 后，可以调整上述投资品种的投资比例。 本基金参与股指期货交易，应符合法律法规规定和基金合同约定的投资限制并遵守相 关期货交易所的业务规则。 （三）投资策略 本基金的投资策略主要有以下六方面内容： 1、大类资产配置 本基金将综合运用定性和定量的分析方法，在对宏观经济进行深入研究的基础上，判 断宏观经济周期所处阶段及变化趋势，并结合估值水平、政策取向等因素，综合评估各大 类资产的预期收益率和风险，合理确定本基金在股票、债券、现金等大类资产之间的配置 比例，以最大限度降低投资组合的风险、提高投资组合的收益。 2、股票投资策略 36 招募说明书（更新）摘要 （1）强势共识 100强股票的界定 本基金所指的强势共识 100强股票是基金管理人在深入研究融资融券市场的基础上， 根据特定的筛选流程，从作为融资融券标的的沪深 A股中精选 100只股票构建的股票投资 组合。基金管理人筛选强势共识 100强股票的流程如下： 1）基金管理人将同时满足下列条件的沪深 A股作为强势共识 100强股票投资组合的 备选股票池： ①被上海证券交易所和深圳证券交易所列入融资融券标的的股票； ②非暂停上市，非 ST、ST*股票； ③上市时间超过 3年； ④最近 20个交易日累计成交金额大于 1亿元人民币，且平均自由流通市值大于 5亿 元人民币。 2）从强势共识 100强股票的备选股票池中，按照下述方式选择 100只股票作为组合 标的： ①计算强势共识 100强股票的备选股票池中每只股票的两融成交活跃度指标，包括两 融成交额 /成交总额比例以及两融余额 /流通市值比例，剔除比例过低和过高的个股。基金 管理人可视实际情况对剔除条件中使用的阈值进行调整，以保证在融资融券交易活跃度普 遍下降或上升时期均具有充足的股票进入以下的筛选流程； ②按照融资买入强度从大到小的顺序对备选股票池中剩余股票的融资买入强度进行排 名，描述融资买入强度的指标包括相对余额差比例，即 (融资余额 –融券余额 )/流通市 值；相对交易额差比例，即净融资买入额 /融资余额均值–净融券卖出额 /融券余额均值。 基金管理人将根据市场环境变化对指标的有效性进行不定期检测和回溯测试，当基金管理 人认为现有指标不足以判断股票的融资买入强度时，可对现有指标的计算方法进行适当的 修正，或采用其他指标进行替代，以保证修正后的指标或者新指标可以有效的反映股票的 融资买入强度。 ③从融资买入强度最高的股票开始，判断该个股所属行业里入选强势共识 100强股票 的股票只数是否超过 10只：如果未超过 10只，则将该股票纳入强势共识 100强股票；如 果达到 10只，则不将该股票纳入强势共识 100强股票。本基金采用中信一级行业分类标 准。按照相对余额差排名的高低依次执行上程序，直至选出 100只股票，并将这 100只股 票作为强势共识 100强股票。为有效控制行业风险，基金管理人对于每个行业入选强势共 识 100强股票的股票数量上限设置为 10只，但当特定行业的系统性风险在特定时期明显上 升时，基金管理人可根据实际情况降低该行业内入选强势共识 100强股票的股票数量上 限。 3）对强势共识 100强股票中的每个标的分配相同的权重，即每只股票占基金资产在 强势共识 100强股票上资产配置总和的 1%。 37 招募说明书（更新）摘要 （2）定期调整策略 鉴于融资融券交易的活跃性和短期性，基金管理人至少每月对强势共识 100强股票进 行调整，即根据上述强势共识 100强股票的筛选流程重新选择 100只作为融资融券标的的 个股，并对每个标的分配相同的投资权重。基金管理人可以根据市场环境的变化特点，以 更高频率（比如每周）对强势共识 100强股票进行调整和更新。 （3）不定期调整策略 在基金运行过程中，基金管理人将对强势共识 100强股票投资组合的运行情况进行持 续监测，当组合中个股或者行业出现重大风险时，基金管理人将对组合股票实施不定期调 整。上述重大风险包括但不限于：上市公司股票被证券交易所实施退市风险警示或其他风 险警示、上市公司出现重大违法违规事件、上市公司面临重大的不利行政处罚或司法诉 讼、基金管理人有合理理由认为其市场价格被操纵，特定行业由于宏观经济环境或者行政 监管面临巨大系统性风险等。在出现上述风险时，基金管理人将执行不定期调整策略，即 在备选股票池中选择符合条件的股票替代出现重大投资风险的股票，替代股票将继承原投 资组合中被替代股票的投资权重，股票投资组合中其他股票的投资权重不发生变化。 （4）强势共识 100强股票中个股出现停牌情形的处理 当强势共识 100强股票中个股出现停牌，因基金申购与赎回，或者强势共识 100强股 票本身的调整需要对该个股进行买卖操作时，基金管理人将按照“等比例调仓”原则对强 势共识 100强股票中未停牌的个股进行等比例的加减仓。当停牌个股数量的占比较小时， 基金管理人在相应个股复牌时不再对强势共识 100强股票中个股的投资权重进行重新分 配，而是在下一定期调整日对投资组合统一实施定期调整策略；当停牌个股数量占比较大 时，基金管理人将视具体情况，在复牌个股达到一定数量后，对强势共识 100强股票中未 停牌股票的投资权重进行调整，使得每个未停牌个股分配相同的投资权重。 （5）其他策略 本基金以强势共识 100强股票为主要投资对象，投资于沪深 A股中强势共识 100强股 票的比例不低于非现金基金资产的 80%。在此基础上，基金管理人将结合宏观经济形势、 股票市场运行规律以及当前市场热点等多种因素，主动选取具有估值优势和成长空间的其 他沪深 A股作为投资对象，以期增强本基金在股票投资方面的收益。 3、债券投资策略 在债券投资策略方面，本基金将在综合研究的基础上实施积极主动的组合管理，采用 宏观环境分析和微观市场定价分析两个方面进行债券资产的投资。在宏观环境分析方面， 结合对宏观经济、市场利率、债券供求等因素的综合分析，根据交易所市场与银行间市场 类属资产的风险收益特征，定期对投资组合类属资产进行优化配置和调整，确定不同类属 资产的最优权重。 38 招募说明书（更新）摘要 在微观市场定价分析方面，本基金以中长期利率趋势分析为基础，结合经济趋势、货 币政策及不同债券品种的收益率水平、流动性和信用风险等因素，重点选择那些流动性较 好、风险水平合理、到期收益率与信用质量相对较高的债券品种。具体投资策略有收益率 曲线策略、骑乘策略、息差策略等积极投资策略。 4、权证投资策略 本基金将权证的投资作为提高基金投资组合收益的辅助手段。根据权证对应公司基本 面研究成果确定权证的合理估值，发现市场对股票权证的非理性定价；利用权证衍生工具 的特性，通过权证与证券的组合投资，来达到改善组合风险收益特征的目的。 5、资产支持证券投资策略 本基金通过对资产支持证券发行条款的分析、违约概率和提前偿付比率的预估，借用 必要的数量模型来谋求对资产支持证券的合理定价，在严格控制风险、充分考虑风险补偿 收益和市场流动性的条件下，谨慎选择风险调整后收益较高的品种进行投资。 本基金将严格控制资产支持证券的总体投资规模并进行分散投资，以降低流动性风 险。 6、股指期货投资策略 本基金以套期保值为目的，参与股指期货交易。 本基金参与股指期货投资时机和数量的决策建立在对证券市场总体行情的判断和组合 风险收益分析的基础上。基金管理人将根据宏观经济因素、政策及法规因素和资本市场因 素，结合定性和定量方法，确定投资时机。基金管理人将结合股票投资的总体规模，以及 中国证监会的相关限定和要求，确定参与股指期货交易的投资比例。 基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特征，运用股指期货对冲 系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融衍生品的杠杆（未完）  |