[中报]ST大化B:2019年半年度报告
原标题:ST大化B:2019年半年度报告 公司代码：900951 公司简称：ST大化B 大化集团大连化工股份有限公司 2019年半年度报告 重要提示 一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完 整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、 公司全体董事出席董事会会议。 三、 本半年度报告未经审计。 四、 公司负责人易力、主管会计工作负责人张伟及会计机构负责人（会计主管人员）田松声明： 保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 无 六、 前瞻性陈述的风险声明 √适用 □不适用 本报告所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，请投 资者注意投资风险。 七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否 八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否 九、 重大风险提示 公司由于长时间停产，公司存在生产经营风险、债务违约风险、安全环保风险，生产装置运 行风险，同时公司还存在可能被实施 “退市风险警示” 风险。公司已在本报告中描述了存在风 险事项，敬请查阅第四节经营情况讨论与分析中其他披露事项可能面对的风险。 十、 其他 □适用 √不适用 目录 第一节 释义 .................................................................................................................................... 4 第二节 公司简介和主要财务指标 ................................................................................................. 4 第三节 公司业务概要 ..................................................................................................................... 7 第四节 经营情况的讨论与分析 ..................................................................................................... 8 第五节 重要事项 ........................................................................................................................... 12 第六节 普通股股份变动及股东情况 ........................................................................................... 18 第七节 优先股相关情况 ............................................................................................................... 20 第八节 董事、监事、高级管理人员情况 ................................................................................... 20 第九节 公司债券相关情况 ........................................................................................................... 21 第十节 财务报告 ........................................................................................................................... 21 第十一节 备查文件目录 ................................................................................................................... 93 第一节 释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 ST大化B、大化股份、公司 指 大化集团大连化工股份有限公司 大化集团、控股股东 指 大化集团有限责任公司 铭源集团 指 铭源控股集团有限公司 铭勃发展 指 大连铭勃发展有限公司 报告期 指 2019年1-6月 元/万元/亿元 指 人民币元/万元/亿元 证监会 指 中国证券监督管理委员会 上交所 指 上海证券交易所 上交所网站 指 公司信息披露指定网站，上海证券交易所官方网站（www.sse.com.cn） 联碱法 指 一种以氨、工业盐、二氧化碳为主要原料、同一工艺流程下，联产氯 化铵和纯碱的生产方法 联碱产品 指 行业中习惯的采用联碱法生产所产出的纯碱和氯化铵产品 纯碱 指 化学名为碳酸钠，广泛应用于日化、洗涤、玻璃、冶金、造纸等行业 氯化铵 指 是一种速效氮素肥料，主要用于作为复合肥原料和农业施肥 第二节 公司简介和主要财务指标 一、 公司信息 公司的中文名称 大化集团大连化工股份有限公司 公司的中文简称 大化B股 公司的外文名称 DAHUA GROUP DALIAN CHEMICAL INDUSTRY CO.,LTD 公司的外文名称缩写 DLHG 公司的法定代表人 易力 二、 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 周魏 李晓峰 联系地址 大化集团大连化工股份有限公司证券部 大化集团大连化工股份有限公司证券部 电话 0411-86893436 0411-86893436 传真 0411-85187331 0411-85187331 电子信箱 dhjtdlhuagong@sina.com dhjtdlhuagong@sina.com 三、 基本情况变更简介 公司注册地址 大连市普湾新区松木岛化工园区 公司注册地址的邮政编码 116308 公司办公地址 大连市普湾新区松木岛化工园区 公司办公地址的邮政编码 116308 公司网址 www.dahuagf.com 电子信箱 dhjtdlhuagong@sina.com 报告期内变更情况查询索引 四、 信息披露及备置地点变更情况简介 公司选定的信息披露报纸名称 上海证券报、中国证券报、香港商报（英文） 登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址 www.sse.com.cn 公司半年度报告备置地点 大化集团大连化工股份有限公司证券部 报告期内变更情况查询索引 五、 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 B股 上海证券交易所 ST大化B 900951 大化B股 六、 其他有关资料 □适用 √不适用 七、 公司主要会计数据和财务指标 (一) 主要会计数据 单位：元 币种：人民币 主要会计数据 本报告期 （1－6月） 上年同期 本报告期比上年 同期增减(%) 营业收入 35,400,504.38 294,010,871.98 -87.96 归属于上市公司股东的净利润 -65,411,560.16 -47,977,762.51 归属于上市公司股东的扣除非经常性 损益的净利润 -65,040,990.62 -47,969,901.41 经营活动产生的现金流量净额 -2,197,495.59 -80,606,312.84 本报告期末 上年度末 本报告期末比上 年度末增减(%) 归属于上市公司股东的净资产 -11,148,084.27 53,147,412.42 -120.98 总资产 718,188,940.71 742,586,613.26 -3.29 (二) 主要财务指标 主要财务指标 本报告期 （1－6月） 上年同期 本报告期比上年 同期增减(%) 基本每股收益（元／股） -0.24 -0.17 稀释每股收益（元／股） -0.24 -0.17 扣除非经常性损益后的基本每股收益 （元／股） -0.24 -0.17 加权平均净资产收益率（%） 不适用 -28.47 扣除非经常性损益后的加权平均净资 产收益率（%） 不适用 -28.46 公司主要会计数据和财务指标的说明 □适用 √不适用 八、 境内外会计准则下会计数据差异 □适用 √不适用 九、 非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 非经常性损益项目 金额 附注（如适用） 非流动资产处置损益 越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国 家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应 享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 非货币性资产交换损益 委托他人投资或管理资产的损益 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 债务重组损益 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融 资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价 值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融 负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 对外委托贷款取得的损益 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的 损益 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当 期损益的影响 受托经营取得的托管费收入 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -370,569.54 本期原料损失 其他符合非经常性损益定义的损益项目 少数股东权益影响额 所得税影响额 合计 -370,569.54 十、 其他 □适用 √不适用 第三节 公司业务概要 一、 报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明 1、报告期内公司主要业务未发生变化，主导产品纯碱、氯化铵及其用途未发生变化。 2、经营模式变化情况 公司主要经营模式是集采购、生产、销售为一体的传统经营模式，由于公司控股股东大化集 团重整等原因使公司长时间停产，公司的采购、生产、销售环境发生重大变化，并直接影响了公 司生产经营。 公司的主要生产原料及动力为水、电、蒸汽、合成氨、原盐等，公司的采购模式主要为市场 化采购与定向采购相结合。公司原盐、包装物、机械设备等采取市场化采购模式。定向采购就是 公司定向从大化集团采购水、电、蒸汽、合成氨等原料及动力，由于公司与控股股东大化集团有 限责任公司在生产工艺上的紧密关联性，公司必须依赖控股股东提供相关原材料及动力，基于公 司的生产历史延续，此定向采购还将持续下去。 2018年3月31日，公司与控股股东大化集团同时进行停产检修，由于大化集团司法重整、 筹措资金困难等各种因素，大化集团松木岛厂区合成氨厂及热电厂两套生产装置检修工作一直未 能完成，公司也一直停产至今。 报告期内，公司虽然主要生产装置停产，但公司根据市场需要开展了氯化铵造粒生产和销售， 报告期内实现营业收入1578万元。公司还根据市场情况和客户需求开展了纯碱及氯化铵的一般贸 易活动，实现其他业务收入1962万元。 报告期内，由于公司主要生产装置停产，影响2019年上半年业绩主要因素是公司停产期间发 生的停工费用。 3、行业情况 （1）纯碱行业 公司的主导产品纯碱属基本原材料行业，受宏观经济及相关政策影响较大。2019年上半年， 受供给侧结构性改革不断深入、中美贸易战、纯碱新增产能增加、下游需求不振、以及安全环保 政策持续高压态势等多重因素影响，2019年上半年纯碱市场价格整体呈 “跌-涨-跌” 走势，价格 涨跌幅度大，低价创近三年新低。 1月份，纯碱市场走势清淡，局部价格下调；2月份，纯碱库存大幅增加，需求量递减，同时 纯碱价格处于下跌趋势；3月初，价格仍有下调，随着企业检修和降负荷陆续增加，市场止跌， 纯碱价格上调；4月份，纯碱市场整体走势较好，市场成交相对平稳。5-6月份，受行业开工率较 高、安全环保等原因下游市场萎缩、同类产品烧碱价格大幅下滑致使替代部分纯碱等因素影响， 纯碱库存增加，价格下跌。 据隆众资讯，2019年1-6月纯碱企业周平均开工率81.77%，2018年1-6月纯碱企业周开工 76.81%，同比增加4.96%。其中，氨碱企业开工86.99%，2018年开工94.20%，同比下降7.21%， 2019年联产开工78.08%，2018年联产开工70.06%，同比提升8.02%。产能≧100万吨，2019年 上半年开工91.73%,2018年89.58%，同比增加2.15%。 据隆众资讯， 2019年1月份库存较低，周均库存25.73万吨；2月份库存开始逐渐累积增加， 2月中旬-3月中旬周均库存50.29万吨；3月中旬-5月底，周均库存31.19万吨； 6月份，库存快 速增加，周均库存59.50万吨。2019年上半年纯碱周均库存40.74万吨，2018年上半年周均库存 48.46万吨， 2019年上半年，纯碱库存最大量比去年低，且上半年大部分时间低于去年库存，进 入5月后，纯碱库存逐渐高于去年，增加速度比去年快，这与纯碱的市场行情直接相关。 （2）化肥行业 公司主导产品氯化铵所处化肥行业国内需求保持基本稳定，供大于需求的矛盾依然突出。2019 年上半年化肥行业景气度有所回升，主要化肥产品价格企稳上涨。 随着安全及环保整治力度加大，安全环保因素已成为2019年上半年影响化肥市场的一个重要 因素。环保标准提高及监管力度加大，一方面提高生产成本，另一方面将影响企业的开工负荷， 影响到化肥生产，进而影响市场供求关系。 2019年上半年的氯化铵市场总体好于2018年同期，国内氯化铵行情呈稳中偏强整理态势。 1月份氯化铵市场整体成交偏淡，行情下滑整理；2月底，随着气温回升，复合肥厂开工水平 有所提升，价格开始企稳；进入3月份，由于华中华北部分装置检修等供应量缩减、东北等地刚 需拉动、尿素价格维持涨势等因素影响，氯化铵采购量急剧增加，价格触底反弹；4月中上旬， 受现货供应趋紧、而东北等地刚需集中释放、前期备货不足等影响，氯化铵市场价格不断上涨，4 月底，场内供货紧张状况虽逐步缓解，但氯化铵市场延续高位整理；进入5月份，市场成交随着 需求的转淡而逐步松动；6月中下旬，下游复合肥秋季肥提前采购，湿铵货源紧张局面凸显，价 格稳中走高。 二、 报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明 √适用 □不适用 由于公司自2018年4月份以来一直停产，停产使公司发生亏损，公司净资产不断减少。报告 期内公司继续停产，2019年上半年公司亏损6541万元；截至2019年6月30日，公司净资产已 为负值，为-1115万元。 三、 报告期内核心竞争力分析 √适用 □不适用 因公司生产装置的长时间停产，严重影响了公司区位优势、质量优势、环保优势、历史传统 优势等核心竞争能力，使公司面临较大经营风险。 1、停产使公司面临严峻经营形势。 由于长时间停产，公司采购、供应、加工及劳务等经营运行秩序出现停滞现象；生产装置长 期停车不运行，导致设备出现隐患及故障；公司较长时间停产，影响到公司主导产品的主要客户， 公司正在失去市场和客户。 2、由于停产，公司长时间未实现收入，现金流停滞，给公司日常运营带来困难，给公司筹融 资带来较大困难，公司已发生债务违约。 公司面临的主要困难和挑战是尽快恢复公司正常生产经营。公司将持续关注并督促大化集团 尽快完成合成氨厂及热电厂两套生产装置检修任务，确保2019 年 7月末按时开车生产，保障公 司的生产经营正常运行。 在停产期间，公司全力做好设备维修、安全环保隐患排查等各方面工作。目前公司员工全员 在岗，做好设备维护及开车准备，并认真开展技术及业务培训，准备生产装置开车生产。 第四节 经营情况的讨论与分析 一、经营情况的讨论与分析 自2018年4月以来，由于大化集团司法重整、筹措资金困难等各种因素，大化集团松木岛 厂区合成氨厂及热电厂两套生产装置检修工作一直未能完成，由于生产工艺上的紧密关联性，公 司的水、电、蒸汽及合成氨必须由合成氨厂和热电厂配套供应，故公司主要生产装置一直处于停 产状态。公司面临债务逾期、现金流严重不足、市场丢失等严峻生产经营形势。 2019 年 3 月 5 日，大连市中级人民法院裁定批准大化集团等九家公司合并重整计划后，大 化集团全面进入恢复生产准备工作正有序推进，并计划在2019年7月末开车生产，公司也计划在 2019年7月末开车生产。 报告期内，公司虽然主要生产装置停产，但公司根据市场情况和客户需求，开展了氯化铵造 粒生产和销售，开展了纯碱及氯化铵的一般贸易活动，报告期内实现营业收入3540万元，较上年 同期29401万元减少25861万元，减少87.96%；公司实现营业成本2425万元，较上年同期29743 万元减少27318万元，减少91.85%；公司实现营业利润-6504万元，较上年同期营业利润-4797 万元增加亏损1707万元；公司实现净利润-6541万元，较上年同期净利润-4798万元增加亏损1743 万元。 2019年上半年亏损6541万元的主要原因是报告期内公司主要生产装置一直处于停产状态。 (一) 主营业务分析 1 财务报表相关科目变动分析表 单位:元 币种:人民币 科目 本期数 上年同期数 变动比例（%） 营业收入 35,400,504.38 294,010,871.98 -87.96 营业成本 24,245,403.75 297,426,582.39 -91.85 销售费用 3,601,376.24 8,016,184.28 -55.07 管理费用 63,406,721.46 27,574,754.15 129.94 财务费用 8,092,450.52 9,955,137.61 -18.71 研发费用 经营活动产生的现金流量净额 -2,197,495.59 -80,606,312.84 97.27 投资活动产生的现金流量净额 -32,930.87 100.00 筹资活动产生的现金流量净额 53,360,704.46 -100.00 营业收入变动原因说明:上半年公司主要生产装置一直停产，上年第一季度正常生产，自第二季度 开始停产。 营业成本变动原因说明:上半年公司主要生产装置一直停产，上年第一季度正常生产，营业成本大 幅减少。 销售费用变动原因说明:上半年公司主要生产装置一直停产，销售大幅减少，导致销售费用减少。 管理费用变动原因说明:上半年公司主要生产装置一直停产，相应的停产费用计入管理费用。 财务费用变动原因说明:上年同期发生融资租赁公证费、手续费较大所致。 研发费用变动原因说明:公司主要生产装置一直停产，未发生研发费用。 经营活动产生的现金流量净额变动原因说明:本期公司收到其他与经营活动有关的现金4235万元， 为停产期间大化集团筹措并支付给公司用于装置检修、设备维护、发放工资等生产经营活动资金。 投资活动产生的现金流量净额变动原因说明:上半年公司主要生产装置一直停产，未发生投资活动。 筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明:上半年公司主要生产装置一直停产，未发生筹资活动。 2 其他 (1) 公司利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明 □适用 √不适用 (2) 其他 □适用 √不适用 (二) 非主营业务导致利润重大变化的说明 □适用 √不适用 (三) 资产、负债情况分析 √适用 □不适用 1. 资产及负债状况 单位：元 项目名称 本期期末数 本期期 末数占 总资产 的比例 （%） 上期期末数 上期期 末数占 总资产 的比例 （%） 本期期末 金额较上 期期末变 动比例 （%） 情况说明 货币资金 1,111,815.03 0.15 3,324,346.89 0.45 -66.56 本期主要生产装置停产，收 到货币资金减少 其他应收款 1,123,001.83 0.16 23,292.65 0.00 4,721.27 预付施工进度款尚未结算 存货 22,318,399.43 3.11 16,520,328.04 2.22 35.10 氯化铵造粒库存增加 其他流动资产 3,816,358.36 0.53 2,975,433.68 0.40 28.26 增值税留抵增加所致 应付职工薪酬 316,468.17 0.04 18,124,880.30 2.44 -98.25 本期支付职工薪酬增加 应付利息 29,230,759.49 4.07 21,059,942.28 2.84 38.80 本期应付未付借款利息增加 专项储备 1,116,063.47 0.16 0.00 - 提取安全生产费用所致 2. 截至报告期末主要资产受限情况 √适用 □不适用 项目 期末账面价值 受限原因 固定资产 114,094,502.80 售后回租固定资产 合计 114,094,502.80 / 3. 其他说明 □适用 √不适用 (四) 投资状况分析 1、 对外股权投资总体分析 □适用 √不适用 (1) 重大的股权投资 □适用 √不适用 (2) 重大的非股权投资 □适用 √不适用 (3) 以公允价值计量的金融资产 □适用 √不适用 (五) 重大资产和股权出售 □适用 √不适用 (六) 主要控股参股公司分析 □适用 √不适用 (七) 公司控制的结构化主体情况 □适用 √不适用 二、其他披露事项 (一) 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动 的警示及说明 □适用 √不适用 (二) 可能面对的风险 √适用 □不适用 1、生产经营风险 公司自2018年3月31日停产以来一直未恢复生产，公司采购、供应、加工及劳务等经营运 行秩序出现停滞现象，签订的合同不能履行；生产装置长期停车不运行，将导致设备出现隐患及 故障；公司作为东北市场的纯碱及氯化铵主要供应商无产品提供给客户，公司正在失去市场和客 户。停产使公司面临较大生产经营风险。 为应对上述风险，公司经与铭源集团及大化集团沟通，初步预计上述两套装置将于 2019年 7 月末完成全部检修任务，并开车生产。公司董事会将持续关注并督促大化集团尽快完成合成氨厂 及热电厂两套生产装置检修任务，确保2019 年7月末按时开车生产，保证公司的生产经营正常 运行。公司将加大市场开拓力度，将强化市场运营，集中力量收回因停产而失去的市场。 2、债务违约风险 公司自2018年3月31日对生产装置进行停产检修以来至今未恢复生产，由于公司长时间停 产未实现收入、现金流停滞，流动资金持续紧张。目前公司在多家金融机构的借款或融资已发生 逾期或违约，公司已发生重大违约风险。 为应对上述风险，公司一方面积极做好恢复生产准备，协调铭源集团及大化集团尽快恢复生 产；另一方面公司积极协调铭源集团及大化集团，获得相关支持和保证；同时公司积极做好金融 机构及客户工作，取得他们理解，共同度过当前难关。 3、安全环保风险 公司属化工行业，工艺复杂，生产过程具有高温高压，易燃易爆的特点，当前更面临日趋严 格的安全环保压力，随着安全环保标准进一步提高，安全环保产业政策、监督控制标准越来越严 格，公司如不能及时适应变化，生产和发展将会受到限制，随着国家对安全环保监管的不断加强， 企业面临着较大的安全环保责任风险，并将直接影响公司正常生产经营。 为应对上述风险，公司将牢固树立法治意识，将安全环保生产提升到事关公司生存发展的首 要位置，从严贯彻政策法规，从细抓好专业管理，狠抓主体责任落实，确保安全环保生产，守好 企业生命线。 4、生产装置运行风险 公司60万吨联碱生产由于长期停产，存在不确定性因素，目前的设备及工艺流程存人员素质 等都将影响装置的运行。另外，公司的生产原料供应如水、电、蒸汽、合成氨等需公司控股股东 大化集团的热电厂及合成氨厂配套供应，如果其装置未能正常运行，都将直接影响公司生产装置 的正常运行。 为应对上述风险，公司将加强设备、工艺等方面的消缺管理，同时公司将强化员工的技术培 训，提高员工业务素质，保证生产装置运行水平。 5、股票被实施“其他风险警示”及可能存在被实施 “退市风险警示” 风险 公司因预计在三个月内不能恢复正常生产，属于《上海证券交易所股票上市规则》13.3.1 “生 产经营活动受到严重影响且预计在三个月内不能恢复正常” 规定的情形，2018年7月31日上海 证券交易所对公司股票实施“其他风险警示”。 由于公司主要生产装置长期停产，2019年半年度公司亏损6541万元，截至2019年6月30 日，公司净资产已为负值，为-1115万元；公司预计于2019年7月末恢复生产，公司存在2019 年度业绩亏损、2019年度净资产为负值可能，公司存在2019年年报后股票被实施退市风险警示 风险。 (三) 其他披露事项 □适用 √不适用 第五节 重要事项 一、 股东大会情况简介 会议届次 召开日期 决议刊登的指定网站的 查询索引 决议刊登的披露日期 2018年年度股东大会 2019年6月20日 www.sse.com.cn 2019年6月21日 股东大会情况说明 □适用 √不适用 二、 利润分配或资本公积金转增预案 (一) 半年度拟定的利润分配预案、公积金转增股本预案 是否分配或转增 否 每10股送红股数（股） 每10股派息数(元)（含税） 每10股转增数（股） 利润分配或资本公积金转增预案的相关情况说明 三、 承诺事项履行情况 (一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告 期内的承诺事项 □适用 √不适用 四、 聘任、解聘会计师事务所情况 聘任、解聘会计师事务所的情况说明 □适用 √不适用 审计期间改聘会计师事务所的情况说明 □适用 √不适用 公司对会计师事务所“非标准审计报告”的说明 □适用 √不适用 公司对上年年度报告中的财务报告被注册会计师出具“非标准审计报告”的说明 √适用 □不适用 大华会计师事务所给公司2018年度财务报告出具了带有“与持续经营相关的重大不确定性段” 的无保留审计意见，主要是因为公司2018年财务状况使公司的持续经营能力具有重大的不确定性。 报告期内，公司仍处停车状态。公司拟采取以下改善措施： 2019 年 3 月 5 日，大连市中级人民法院裁定批准大化集团等九家公司合并重整计划后，大 化集团相关工作正在有序推进，已全面进入恢复生产准备阶段，并计划在2019年7月末开车生产。 由于生产工艺上的紧密关联性，公司是大化集团生产经营的重要组成部分，大化集团在恢复 生产的计划安排中，已包含了对公司恢复生产的安排及相应的准备工作。大化集团将积极有序推 进公司的恢复生产工作，并对公司恢复生产过程中及以后的正常生产经营中在业务、资金等方面 给与必要的支持，以保障公司的持续经营。 公司将持续关注并督促大化集团尽快完成合成氨厂及热电厂两套生产装置检修任务，确保 2019 年7月末按时开车生产，保障公司的生产经营正常运行。 五、 破产重整相关事项 □适用 √不适用 六、 重大诉讼、仲裁事项 √本报告期公司有重大诉讼、仲裁事项 □本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 (一) 诉讼、仲裁事项已在临时公告披露且无后续进展的 √适用 □不适用 事项概述及类型 查询索引 关于累计涉及诉讼事项的公告 详见公司于2019年6月29日在上海证券交易所网站、中国证 券报、上海证券报、香港商报披露的2019-029号公告。 (二) 临时公告未披露或有后续进展的诉讼、仲裁情况 □适用 √不适用 (三) 其他说明 □适用 √不适用 七、 上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情况 □适用 √不适用 八、 报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明 √适用 □不适用 1、关于履行法院生效判决情况，详见公司在上海证券交易所网站、中国证券报、上海证券报、 香港商报披露的公司2019-029号公告。 2、公司存在报告期发生数额较大的债务到期未清偿等情况，详见公司在上海证券交易所网站、 中国证券报、上海证券报、香港商报披露的2018-028、029、040号公告及2019-021、025号公告。 3、2018年7月18日，公司控股股东大化集团被大连市中级人民法院裁定司法重整；2019 年3月5日，大连市中级人民法院裁定批准大化集团等九家公司合并重整计划，铭源集团董事长 纪洪帅成为公司实际控制人，详见公司在上海证券交易所网站、中国证券报、上海证券报、香港 商报披露的2018-022号公告及2019-008、009号公告。 九、 公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响 (一) 相关股权激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的 □适用 √不适用 (二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况 股权激励情况 □适用 √不适用 其他说明 □适用 √不适用 员工持股计划情况 □适用 √不适用 其他激励措施 □适用 √不适用 十、 重大关联交易 (一) 与日常经营相关的关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (二) 资产收购或股权收购、出售发生的关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 4、 涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况 □适用 √不适用 (三) 共同对外投资的重大关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (四) 关联债权债务往来 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (五) 其他重大关联交易 □适用 √不适用 (六) 其他 □适用 √不适用 十一、 重大合同及其履行情况 1 托管、承包、租赁事项 □适用 √不适用 2 担保情况 □适用 √不适用 3 其他重大合同 □适用 √不适用 十二、 上市公司扶贫工作情况 □适用 √不适用 十三、 可转换公司债券情况 □适用 √不适用 十四、 环境信息情况 (一) 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其重要子公司的环保情况说明 √适用 □不适用 1. 排污信息 √适用 □不适用 1、水污染物 生活污水经过管线送至大化合成氨厂污水处理站进行处理达标后排入松木岛化工园区污水处 理厂。执行标准为《大连化工股份有限公司60万吨/年联碱搬迁改造项目环境影响报告书》，COD 排放浓度为300 mg/l，排放量 9.6t/a；氨氮排放浓度为20 mg/l，排放量0.64 t/a。 2、气体污染物 排放方式为有组织排放，分为：碳化尾气、滤过尾气、重灰干燥尾气、凉碱尾气、农铵干铵 尾气、工铵干铵尾气、纯碱包装除尘尾气，执行标准为《大连化工股份有限公司60万吨/年联碱 搬迁改造项目环境影响报告书》，排放浓度及排放量见下表： 废气名称 污染物 名称 排放浓度 mg/m3 污染物排放总量 t/a 污染物排放量 kg/h 排放标准 mg/m3 kg/h 碳化尾气 NH3 230 29.44 3.68 - 27 滤过尾气 NH3 100 16 2.0 - 8.7 重灰干燥、凉碱尾气 Na2CO3 100 29.6 3.7 120 31 农铵干铵尾气 NH4CL 100 196 24.5 120 31 工铵干铵尾气 NH4CL 100 39.2 4.9 120 12.74 纯碱包装除尘尾气 Na2CO3 100 37.6 4.7 120 27 3、噪声 噪声源主要为压缩机、冷冻机组、风机、球磨机、机械运输设备等，对主要产噪设备均采取 了降噪减振措施，并在厂界设置绿化隔离带，确保噪声达标，环境噪声采用《城市区域环境噪声 标准》（GB3096-93）3类标准，昼间等效声级65dB(A)，夜间等效声级55dB(A)。 4、固体废物 固体废物包括废润滑油、盐泥、氨Ⅱ泥。 序号 名称 排放特性 排放数量 去向 1 盐泥 间断 180t/d 外委处理 2 氨Ⅱ泥 间断 14t/d 外委处理 3 废机油 间断 10t/a 外委处理 2. 防治污染设施的建设和运行情况 √适用 □不适用 1、废水治理 生活污水排入大化集团合成氨厂污水处理站处理达标后排入松木岛化工园区污水处理厂。 2、气体治理 碳化尾气、滤过尾气通过净氨塔处理后达标排放；重灰干燥尾气、凉碱尾气、纯碱包装尾气、 农铵干铵尾气、工铵干铵尾气通过布袋除尘器处理后达标排放，所有尾气处理设施均正常运转。 3、噪声治理 对主要产噪设备均采取了降噪减振措施，并在厂界设置绿化隔离带，确保噪声达标。 4、固体废弃物治理 （1）、废润滑油属于危险废物，委托三十里堡废油再生有限公司进行处理； （2）、盐泥和氨Ⅱ泥委托大连谢屯运业有限公司处理； （3）、生活垃圾由大化集团经理办统一处理。 3. 建设项目环境影响评价及其他环境保护行政许可情况 √适用 □不适用 2008年4月大连市环境科学设计研究院编制完成了《大连化工股份有限公司60万吨/年联碱 搬迁改造项目环境影响报告书》，2008年11月14日大连市环保局以大环建发[2008]61号文批复。 2017年1月17日通过建设项目竣工环境保护验收申请。 4. 突发环境事件应急预案 √适用 □不适用 《大化集团大连化工股份有限公司突发环境事件应急预案》于2017年4月20日在金普新区 环境保护监察大队备案，备案编号210213201704P-L。 5. 环境自行监测方案 □适用 √不适用 6. 其他应当公开的环境信息 □适用 √不适用 (二) 重点排污单位之外的公司的环保情况说明 □适用 √不适用 (三) 重点排污单位之外的公司未披露环境信息的原因说明 □适用 √不适用 (四) 报告期内披露环境信息内容的后续进展或变化情况的说明 □适用 √不适用 十五、 其他重大事项的说明 (一) 与上一会计期间相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况、原因及其影响 □适用 √不适用 (二) 报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况、更正金额、原因及其影响 □适用 √不适用 (三) 其他 □适用 √不适用 第六节 普通股股份变动及股东情况 一、 股本变动情况 (一) 股份变动情况表 1、 股份变动情况表 报告期内，公司股份总数及股本结构未发生变化。 2、 股份变动情况说明 □适用 √不适用 3、 报告期后到半年报披露日期间发生股份变动对每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如 有） □适用 √不适用 4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 □适用 √不适用 (二) 限售股份变动情况 □适用 √不适用 二、 股东情况 (一) 股东总数: 截止报告期末普通股股东总数(户) 10,300 截止报告期末表决权恢复的优先股股东总数（户） (二) 截止报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表 单位：股 前十名股东持股情况 股东名称（全称） 报告期内增 期末持股 比例 股份类 持有非流 质押或冻结情况 股东 减 数量 (%) 别 通股数量 股份 状态 数量 性质 大化集团有限责任 公司 -93,875,000 81,125,000 29.50 未流通 81,125,000 冻结 81,125,000 其他 大化集团有限责任 公司破产企业财产 处置专用账户 63,977,615 63,977,615 23.26 未流通 63,977,615 未知 未知 交银金融租赁有限 责任公司 6,375,000 6,375,000 2.32 未流通 6,375,000 未知 未知 上海浦东发展银行 股份有限公司大连 分行 3,373,870 3,373,870 1.23 未流通 3,373,870 未知 未知 吉林省海翔源昌经 贸有限公司 3,151,035 3,151,035 1.15 未流通 3,151,035 未知 未知 何立新 3,107,063 1.13 已流通 未知 丹东利达资产经营 有限责任公司 2,729,540 2,729,540 0.99 未流通 2,729,540 未知 未知 王霄 165,500 1,706,700 0.62 已流通 未知 上海申能燃料有限 公司 1,689,915 1,689,915 0.61 未流通 1,689,915 未知 未知 中国民生银行股份 有限公司大连分行 1,675,877 1,675,877 0.61 未流通 1,675,877 未知 未知 前十名流通股股东持股情况 股东名称 期末持有流通股的数量 股份种类及数量 种类 数量 何立新 3,107,063 境内上市外资股 3,107,063 王霄 1,706,700 境内上市外资股 1,706,700 苗进 1,471,231 境内上市外资股 1,471,231 马世强 1,373,868 境内上市外资股 1,373,868 张继红 1,321,448 境内上市外资股 1,321,448 益生堂药业有限公司 1,120,000 境内上市外资股 1,120,000 廖利平 1,106,300 境内上市外资股 1,106,300 GUOTAI JUNAN SECURITIES(HONGKONG) LIMITED 1,037,540 境内上市外资股 1,037,540 王明辉 1,000,000 境内上市外资股 1,000,000 钱卫国 984,968 境内上市外资股 984,968 上述股东关联关系或一致行动 的说明 公司控股股东大化集团有限责任公司与其他股东不存在关联关系，也不属于 《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人，公司未 知其他股东是否存在关联关系，是否是一致行动人。 表决权恢复的优先股股东及持 股数量的说明 (三) 战略投资者或一般法人因配售新股成为前10名股东 □适用 √不适用 三、 控股股东或实际控制人变更情况 √适用 □不适用 新控股股东名称 大化集团有限责任公司 新实际控制人名称 纪洪帅 变更日期 2019年3月5日 指定网站查询索引及日期 详见上交所网站及公司2019年3月6日披露的2019-009号公告 第七节 优先股相关情况 □适用 √不适用 第八节 董事、监事、高级管理人员情况 一、持股变动情况 (一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动情况 □适用 √不适用 (二) 董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况 □适用 √不适用 二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况 √适用 □不适用 姓名 担任的职务 变动情形 吕春涛 董事、总经理 离任 张伟 董事、总经理 选举 哈文 职工代表监事 离任 姚清原 职工代表监事 选举 公司董事、监事、高级管理人员变动的情况说明 √适用 □不适用 2019年4月30日，公司原总经理吕春涛先生因工作变动原因，申请辞去公司总经理职务； 2019年5月15日公司原董事吕春涛先生因工作变动原因，申请辞去公司董事职务。 2019年5月30日，八届六次董事会聘任张伟先生为公司总经理；2019年6月20日，公司 2018年年度股东大会选举张伟先生为公司董事。 2019年5月14日，公司职工代表监事哈文先生，因工作调动辞去公司职工代表监事职务。 2019年5月14日，公司四届二次职工代表大会选举姚清原先生为公司监事会职工代表监事。 三、其他说明 □适用 √不适用 第九节 公司债券相关情况 □适用 √不适用 第十节 财务报告 一、 审计报告 □适用 √不适用 二、 财务报表 资产负债表 2019年6月30日 编制单位: 大化集团大连化工股份有限公司 单位:元 币种:人民币 项目 附注 2019年6月30日 2018年12月31日 流动资产： 货币资金 1,111,815.03 3,324,346.89 交易性金融资产 以公允价值计量且其变动计入当期损益的 金融资产 衍生金融资产 应收票据 应收账款 120,962,461.11 121,074,285.95 应收款项融资 预付款项 20,072,682.22 25,992,304.17 其他应收款 1,123,001.83 23,292.65 其中：应收利息 应收股利 存货 22,318,399.43 16,520,328.04 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 3,816,358.36 2,975,433.68 流动资产合计 169,404,717.98 169,909,991.38 非流动资产： 债权投资 可供出售金融资产 其他债权投资 持有至到期投资 长期应收款 16,000,000.00 16,000,000.00 长期股权投资 其他权益工具投资 其他非流动金融资产 投资性房地产 固定资产 532,784,222.73 556,676,621.88 在建工程 生产性生物资产 油气资产 使用权资产 无形资产 开发支出 商誉 长期待摊费用 递延所得税资产 其他非流动资产 非流动资产合计 548,784,222.73 572,676,621.88 资产总计 718,188,940.71 742,586,613.26 流动负债： 短期借款 196,169,999.11 196,169,999.11 交易性金融负债 以公允价值计量且其变动计入当期损益的 金融负债 衍生金融负债 应付票据 36,933,607.83 36,948,644.10 应付账款 265,497,183.30 224,728,875.56 预收款项 28,148,661.07 24,061,742.89 应付职工薪酬 316,468.17 18,124,880.30 应交税费 1,072,902.64 964,069.74 其他应付款 88,593,026.60 75,835,812.88 其中：应付利息 29,230,759.49 21,059,942.28 应付股利 持有待售负债 一年内到期的非流动负债 35,525,405.60 35,525,405.60 其他流动负债 流动负债合计 652,257,254.32 612,359,430.18 非流动负债： 长期借款 应付债券 其中：优先股 永续债 租赁负债 长期应付款 77,079,770.66 77,079,770.66 长期应付职工薪酬 预计负债 递延收益 递延所得税负债 其他非流动负债 非流动负债合计 77,079,770.66 77,079,770.66 负债合计 729,337,024.98 689,439,200.84 所有者权益（或股东权益）： 实收资本（或股本） 275,000,000.00 275,000,000.00 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 519,405,265.08 519,405,265.08 减：库存股 其他综合收益 专项储备 1,116,063.47 盈余公积 15,404,353.58 15,404,353.58 未分配利润 -822,073,766.40 -756,662,206.24 所有者权益（或股东权益）合计 -11,148,084.27 53,147,412.42 负债和所有者权益（或股东权益）总计 718,188,940.71 742,586,613.26 法定代表人：易力 主管会计工作负责人：张伟 会计机构负责人：田松 利润表 2019年1—6月 单位:元 币种:人民币 项目 附注 2019年半年度 2018年半年度 一、营业收入 35,400,504.38 294,010,871.98 减：营业成本 24,245,403.75 297,426,582.39 税金及附加 460,901.62 745,573.78 销售费用 3,601,376.24 8,016,184.28 管理费用 63,406,721.46 27,574,754.15 研发费用 财务费用 8,092,450.52 9,955,137.61 其中：利息费用 8,170,817.21 6,586,209.75 利息收入 81,976.69 162,081.96 加：其他收益 投资收益（损失以“－”号填列） 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 以摊余成本计量的金融资产终止确认 收益（损失以“-”号填列） 净敞口套期收益（损失以“-”号填列） 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） 信用减值损失（损失以“-”号填列） 资产减值损失（损失以“-”号填列） -634,641.41 1,737,458.82 资产处置收益（损失以“－”号填列） 二、营业利润（亏损以“－”号填列） -65,040,990.62 -47,969,901.41 加：营业外收入 27,924.40 减：营业外支出 370,569.54 35,785.50 三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） -65,411,560.16 -47,977,762.51 减：所得税费用 四、净利润（净亏损以“－”号填列） -65,411,560.16 -47,977,762.51 （一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） （二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） 五、其他综合收益的税后净额 （一）不能重分类进损益的其他综合收益 1.重新计量设定受益计划变动额 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 3.其他权益工具投资公允价值变动 4.企业自身信用风险公允价值变动 （二）将重分类进损益的其他综合收益 1.权益法下可转损益的其他综合收益 2.其他债权投资公允价值变动 3.可供出售金融资产公允价值变动损益 4.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 5.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产 损益 6.其他债权投资信用减值准备 7.现金流量套期储备（现金流量套期损益的有效 部分） 8.外币财务报表折算差额 9.其他 六、综合收益总额 -65,411,560.16 -47,977,762.51 七、每股收益： （一）基本每股收益(元/股) -0.24 -0.17 （二）稀释每股收益(元/股) -0.24 -0.17 法定代表人：易力 主管会计工作负责人：张伟 会计机构负责人：田松 现金流量表 2019年1—6月 单位:元 币种:人民币 项目 附注 2019年半年度 2018年半年度 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 18,890,796.16 271,335,995.06 收到的税费返还 收到其他与经营活动有关的现金 42,346,377.49 5,426,054.80 经营活动现金流入小计 61,237,173.65 276,762,049.86 购买商品、接受劳务支付的现金 32,094,979.75 321,128,244.71 支付给职工以及为职工支付的现金 30,451,778.12 30,881,634.52 支付的各项税费 2,567,666.33 支付其他与经营活动有关的现金 887,911.37 2,790,817.14 经营活动现金流出小计 63,434,669.24 357,368,362.70 经营活动产生的现金流量净额 -2,197,495.59 -80,606,312.84 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 取得投资收益收到的现金 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回 的现金净额 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 （未完）  |