景顺长城中短债：景顺长城中短债债券型证券投资基金招募说明书
原标题:景顺长城基金管理有限公司:景顺长城中短债：景顺长城中短债债券型证券投资基金招募说明书 景顺长城中短债债券型证券投资基金招募 说明书 重要提示 （一）景顺长城中短债债券型证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”）由基金管理人依照《中华 人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以 下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基 金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管 理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)、《景顺长城中短债债券型证券投资基金基金合同》（以下 简称“基金合同”）及其他有关规定募集，并经中国证监会2019年6月20日证监许可【2019】1068号文准 予募集注册。 （二）基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中 国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值、收益和市场前景作出实质性判断或保证， 也不表明投资于本基金没有风险。 （三）投资有风险，投资人认购（或申购）本基金时应认真阅读本招募说明书，自主判断基金的投资 价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。 （四）基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业 绩表现的保证。 （五）基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基 金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的 承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金 份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 （六）基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投资本 基金一定盈利，也不保证最低收益。 (七) 本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%，但在基金运作过程中因 基金份额赎回等情形导致被动达到或超过50%的除外。法律法规或监管机构另有规定的，从其规定。 （八）本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金 前，请认真阅读本招募说明书和基金合同等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，全面认识本基金产 品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购（或申购）基金的 意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，获得基金投资收益，亦自行承担基金投资中出现的各类风险。 投资本基金可能遇到的风险包括：证券市场整体环境引发的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险， 大量赎回或暴跌导致的流动性风险，基金投资过程中产生的操作风险，因交收违约和投资债券引发的信用 风险，基金投资对象与投资策略引致的特有风险，等等。本基金投资于资产支持证券，可能带来信用风险、 利率风险、流动性风险、提前偿付风险、操作风险、法律风险等风险。本基金投资于国债期货，可能带来 流动性风险、基差风险、合约展期风险、国债期货保证金不足风险、杠杆风险等风险。本基金为债券型证 券投资基金，风险与收益高于货币市场基金，低于股票型基金、混合型基金。基金可通过多样化投资来分 散这种非系统风险，但不能完全规避。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出 投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。 （九）本招募说明书根据基金合同编制，内容如有矛盾或不一致，以基金合同为准。 基金管理人：景顺长城基金管理有限公司 基金托管人：招商银行股份有限公司 目 录 第一部分、绪言 ..................................................................................................................................... 3 第二部分、释义 ..................................................................................................................................... 4 第三部分、基金管理人 .......................................................................................................................... 9 第四部分、基金托管人 ........................................................................................................................ 23 第五部分、相关服务机构 .................................................................................................................... 31 第六部分、基金的募集 ........................................................................................................................ 46 第七部分、基金合同的生效 ................................................................................................................ 51 第八部分、基金份额的申购、赎回 .................................................................................................... 53 第九部分、基金的投资 ........................................................................................................................ 64 第十部分、基金的财产 ........................................................................................................................ 71 第十一部分、基金资产的估值 ............................................................................................................ 72 第十二部分、基金的收益分配 ............................................................................................................ 78 第十三部分、基金的费用与税收 ........................................................................................................ 80 第十四部分、基金的会计与审计 ........................................................................................................ 83 第十五部分、基金的信息披露 ............................................................................................................ 84 第十六部分、风险揭示 ........................................................................................................................ 90 第十七部分、基金的终止与清算 ........................................................................................................ 97 第十八部分、基金合同的内容摘要 .................................................................................................... 99 第十九部分、基金托管协议的内容摘要 .......................................................................................... 116 第二十部分、对基金份额持有人的服务 .......................................................................................... 135 第二十一部分、其它应披露事项 ...................................................................................................... 137 第二十二部分、招募说明书的存放及查阅方式 .............................................................................. 138 第二十三部分、备查文件 .................................................................................................................. 139 第一部分、绪言 本基金由景顺长城基金管理有限公司依照《基金法》、《运作办法》、《销售办 法》、基金合同及其它有关规定募集。 《景顺长城中短债债券型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书” 或“本招募说明书”）依据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》、 《流动性风险管理规定》等相关法律法规以及基金合同等编写。 本招募说明书阐述了景顺长城中短债债券型证券投资基金的投资目标、投资 策略、风险、费率、管理等与投资人投资决策有关的全部必要事项，投资者在做 出投资决策前应当仔细阅读本招募说明书。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书 所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本 招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行 为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他 有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务， 应详细查阅基金合同。 第二部分、释义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有以下含义： 1、基金或本基金：指景顺长城中短债债券型证券投资基金 2、基金管理人：指景顺长城基金管理有限公司 3、基金托管人：指招商银行股份有限公司 4、基金合同：指《景顺长城中短债债券型证券投资基金基金合同》及对基 金合同的任何有效修订和补充 5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《景顺长城中短 债债券型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6、招募说明书或本招募说明书：指《景顺长城中短债债券型证券投资基金 招募说明书》及其定期的更新 7、基金份额发售公告：指《景顺长城中短债债券型证券投资基金基金份额 发售公告》 8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、 司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 9、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会 第五次会议通过，经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会 第三十次会议修订，自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十二 届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关 于修改<中华人民共和国港口法>等七部法律的决定》修正的《中华人民共和国证 券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 10、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施 的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 11、《信息披露办法》：指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日 实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施 的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 13、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年 10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布 机关对其不时做出的修订 14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委 员会 16、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义 务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内 合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会 团体或其他组织 19、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理 办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中 国境外的机构投资者 20、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内 证券投资试点办法》及相关法律法规规定，运用来自境外的人民币资金进行境内 证券投资的境外法人 21、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和 人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金 的其他投资人的合称 22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资 人 23、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额， 办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 24、销售机构：指景顺长城基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国 证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售 服务协议，办理基金销售业务的机构 25、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括 投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结 算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 26、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为景顺长城基金管 理有限公司或接受景顺长城基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构 27、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所 管理的基金份额余额及其变动情况的账户 28、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机 构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 29、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件， 基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的 日期 30、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财 产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 31、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长 不得超过3个月 32、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 33、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 34、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的 开放日 35、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日) ，n为自然数 36、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 37、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 38、《业务规则》：指《景顺长城基金管理有限公司开放式基金业务规则》， 是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管 理人和投资人共同遵守 39、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申 请购买基金份额的行为 40、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申 请购买基金份额的行为 41、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规 定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 42、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告 规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金 管理人管理的其他基金基金份额的行为 43、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所 持基金份额销售机构的操作 44、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式 45、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数 加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入 申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的10% 46、元：指人民币元 47、基金收益：指基金投资所得债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、 已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 48、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收 申购款及其他资产的价值总和 49、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 50、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 51、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净 值和基金份额净值的过程 52、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站 及其他媒介 53、销售服务费：指从基金财产中计提的，用于本基金市场推广、销售以及 基金份额持有人服务的费用 54、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法 以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购 与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受 限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或 交易的债券等 55、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份 额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资人的合法权益 不受损害并得到公平对待 56、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事 件 57、基金份额类别：指本基金根据认购/申购费用、销售服务费收取方式的不 同，将基金份额分为不同的类别。在投资者认购/申购时收取认购/申购费用、但 不从本类别基金资产中计提销售服务费的，称为A 类基金份额；在投资者认购/ 申购时不收取认购/申购费用，而是从本类别基金资产中计提销售服务费的，称 为C 类基金份额 第三部分、基金管理人 一、基金管理人概况 名 称：景顺长城基金管理有限公司 住 所：深圳市福田区中心四路1号嘉里建设广场第1座21层 设立日期：2003年6月12日 法定代表人：丁益 注册资本：1.3亿元人民币 批准设立文号：证监基金字［2003］76号 办公地址：深圳市福田区中心四路1号嘉里建设广场第1座21层 电 话：0755-82370388 客户服务电话：400 8888 606 传 真：0755-22381339 联系人：杨皞阳 股东名称及出资比例： 序号 股东名称 出资比例 1 长城证券股份有限公司 49% 2 景顺资产管理有限公司 49% 3 开滦（集团）有限责任公司 1% 4 大连实德集团有限公司 1% 合计 100% 二、主要人员情况 1、基金管理人董事会成员 丁益女士，董事长，经济学博士。曾担任中国人民大学财政金融学院讲师； 华能国际电力股份有限公司证券融资部干部，证券融资部投资关系处副处长、处 长，证券融资部副经理兼投资关系处处长；中国人民保险公司投资管理部副总经 理；中国人保资产管理有限公司党委委员、董事、总裁助理；华能资本常务副总 经理（主持工作）、党组副书记；华能资本总经理、党组副书记。现任华能资本 服务有限公司董事长、党组书记，景顺长城基金管理有限公司董事长。 康乐先生，董事，总经理，经济学硕士。曾先后担任中国人寿资产管理有限 公司研究部研究员、组合管理部投资经理、国际业务部投资经理，景顺投资管理 有限公司市场销售部经理、北京代表处首席代表，中国国际金融有限公司销售交 易部副总经理。2011年7月加入本公司，现任公司董事兼总经理。 罗德城先生，董事，工商管理硕士。曾任大通银行信用分析师、花旗银行投 资管理部副总裁、Capital House亚洲分公司的董事总经理。1992至1996年间出 任香港投资基金公会管理委员会成员，并于1996至1997年间担任公会主席。1997 至2000年间，担任香港联交所委员会成员，并在1997至2001年间担任香港证 监会顾问委员会成员。现任景顺集团亚太区首席执行官。 李翔先生，董事，高级管理人员工商管理硕士。曾任长城证券股份有限公司 人事部副总经理、人事监察部总经理、营业部总经理、公司营销总监、营销管理 部总经理。现任长城证券股份有限公司副总裁、党委委员。 伍同明先生，独立董事，文学学士。香港会计师公会会员（HKICPA）、英国 特许公认会计师（ACCA）、香港执业会计师（CPA）、加拿大公认管理会计师 （CMA）。拥有超过二十年以上的会计、审核、管治税务的专业经验及知识，1972-1977受训于国际知名会计师楼“毕马威会计师行”[KPMG]。现为“伍同 明会计师行”所有者。 靳庆军先生，独立董事，法学硕士。曾担任中信律师事务所涉外专职律师， 在香港马士打律师行、英国律师行C1yde＆Co. 从事律师工作，1993年发起设立 信达律师事务所，担任执行合伙人。现任金杜律师事务所合伙人。 闵路浩先生，独立董事，经济学硕士。曾担任中国人民银行金融管理公司科 员、主任科员；中国人民银行非银行金融机构监管司副处长、处长；中国银行业 监督管理委员会非银行金融机构监管部处长、副巡视员、巡视员；中国小额贷款 公司协会会长；重庆富民银行行长。现担任北京中泰创汇股权投资基金管理有限 公司总裁。 2、基金管理人监事会成员 阮惠仙女士，监事，会计学硕士。现任长城证券股份有限公司财务部总经理。 郭慧娜女士，监事，管理理学硕士。曾任伦敦安永会计师事务所核数师，历 任景顺投资管理有限公司项目主管、业务发展部副经理、企业发展部经理、亚太 区监察总监。现任景顺投资管理有限公司亚太区首席行政官。 邵媛媛女士，监事，管理学硕士。曾任职于深圳市天健（信德）会计师事务 所、福建兴业银行深圳分行计财部。现任景顺长城基金管理有限公司基金事务部 总监。 杨波先生，监事，工商管理硕士。曾任职于长城证券经纪业务管理部。现任 景顺长城基金管理有限公司交易管理部总监。 3、高级管理人员 丁益女士，董事长，简历同上。 康乐先生，总经理，简历同上。 CHEN WENYU（陈文宇），副总经理，工商管理硕士。曾担任中国海口电 视台每日新闻记者及每周金融新闻节目制作人，安盛罗森堡投资管理公司（美国 加州）美洲区副首席投资官、以及研究、投资组合管理和策略等其他多个职位， 安盛投资管理亚洲有限公司（新加坡）泛亚地区首席投资官，主要负责投资组合 管理、研究、交易等相关业务。2018年9月加入本公司，现任公司副总经理。 毛从容女士，副总经理，经济学硕士。曾任职于交通银行深圳市分行国际业 务部，担任长城证券金融研究所高级分析师、债券小组组长。2003年3月加入 本公司，现任公司副总经理。 黎海威先生，副总经理，经济学硕士。曾担任美国穆迪KMV公司研究员， 美国贝莱德集团（原巴克莱国际投资管理有限公司）基金经理、主动股票部副总 裁，香港海通国际资产管理有限公司(海通国际投资管理有限公司)量化总监。 2012年8月加入本公司，现任公司副总经理。 赵代中先生，副总经理，理学硕士。曾担任深圳发展银行北京分行金融同业 部投资经理、宁夏嘉川集团项目部项目负责人、全国社会保障基金理事会境外投 资部全球股票处处长、浙江大钧资产管理有限公司合伙人兼副总经理。2016年3 月加入本公司，现任公司副总经理。 吴建军先生，副总经理兼首席信息官，经济学硕士。曾担任海南汇通国际信 托投资公司证券部副经理，长城证券股份有限公司机构管理部总经理、公司总裁 助理。2003年3月加入本公司，现任公司副总经理兼首席信息官。 刘焕喜先生，副总经理，投资与金融系博士。曾担任武汉大学教师工作处副 科长、武汉大学成人教育学院讲师，《证券时报》社编辑记者，长城证券研发中 心研究员、总裁办副主任、行政部副总经理。2003年3月加入本公司，现任公 司副总经理。 杨皞阳先生，督察长，法学硕士。曾担任黑龙江省大庆市红岗区人民法院助 理审判员，南方基金管理有限公司监察稽核部监察稽核经理、监察稽核高级经理、 总监助理。2008年10月加入本公司，现任公司督察长。 4、本基金拟任基金经理简历 本公司采用团队投资方式，即通过整个投资部门全体人员的共同努力，争取 良好投资业绩。本基金拟任基金经理如下： 袁媛女士，经济学硕士。曾任职于齐鲁证券北四环营业部，也曾担任中航证 券证券投资部投资经理、安信证券资产管理部投资主办等职务。2013年7月加 入本公司，担任固定收益部资深研究员，自2014年4月起担任固定收益部基金 经理，现任固定收益部投资副总监兼基金经理。具有12年证券、基金行业从业 经验。 成念良先生，管理学硕士。曾担任大公国际资信评级有限公司评级部高级信 用分析师，平安大华基金投研部信用研究员、专户业务部投资经理。2015年9 月加入本公司，自2015年12月起担任固定收益部基金经理。具有10年证券、 基金行业从业经验。 5、本基金拟任基金经理曾管理的基金名称及管理时间 本基金拟任基金经理袁媛女士曾于2015年7月至2017年3月管理景顺长城 交易型货币市场基金；2016年9月至2018年10月管理景顺长城景盈金利债券 型证券投资基金；2015年11月至2018年12月管理景顺长城景颐增利债券型证 券投资基金；2014年4月至2019年2月管理景顺长城景益货币市场基金。 本基金拟任基金经理成念良先生曾于2017年5月至2018年3月管理景顺长 城景盈汇利债券型证券投资基金；2015年12月至2018年3月管理景顺长城交 易型货币市场基金；2016年12月至2018年5月管理景顺长城顺益回报混合型 证券投资基金；2016年11月至2018年12月管理景顺长城景颐盛利债券型证券 投资基金；2015年12月至2019年1月管理景顺长城景丰货币市场基金；2017 年9月至2019年1月管理景顺长城景瑞睿利回报定期开放混合型证券投资基金。 6、本基金拟任基金经理兼任其他基金基金经理的情况 本基金拟任基金经理袁媛女士兼任景顺长城四季金利债券型证券投资基金、 景顺长城鑫月薪定期支付债券型证券投资基金、景顺长城景盈双利债券型证券投 资基金、景顺长城景颐丰利债券型证券投资基金、景顺长城景泰聚利纯债债券型 证券投资基金、景顺长城景泰鑫利纯债债券型证券投资基金、景顺长城景泰汇利 定期开放债券型证券投资基金、景顺长城景泰丰利纯债债券型证券投资基金和景 顺长城景泰盈利纯债债券型证券投资基金基金经理。 本基金拟任基金经理成今良先生兼任景顺长城景颐宏利债券型证券投资基 金、景顺长城景泰丰利纯债债券型证券投资基金、景顺长城政策性金融债债券型 证券投资基金和景顺长城景泰稳利定期开放债券型证券投资基金基金经理。 7、本基金历任基金经理姓名及管理时间 无。 8、投资决策委员会委员名单 本公司的投资决策委员会由公司总经理、分管投资的副总经理、各投资总监、 研究总监、基金经理代表等组成。 公司的投资决策委员会成员姓名及职务如下： 康乐先生，总经理； CHEN WENYU（陈文宇），副总经理； 毛从容女士，副总经理； 黎海威先生，副总经理兼量化及指数投资部投资总监； 余广先生，总经理助理兼股票投资部投资总监； 刘彦春先生，总经理助理兼研究部总监。 9、上述人员之间不存在近亲属关系。 三、基金管理人的权利和义务 1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括 但不限于： （1）依法募集资金； （2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用 并管理基金财产； （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批 准的其他费用； （4）销售基金份额； （5）按照规定召集基金份额持有人大会； （6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管 人违反了《基金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门， 并采取必要措施保护基金投资者的利益； （7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人； （8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处 理； （9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获得《基金合同》规定的费用； （10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案； （11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请； （12）依照法律法规为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权 利； （13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资； （14）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者 实施其他法律行为； （15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提 供服务的外部机构； （16）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、 赎回、转换和非交易过户等的业务规则； （17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括 但不限于： （1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； （2）办理基金备案手续； （3）自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用 基金财产； （4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化 的经营方式管理和运作基金财产； （5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度， 保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别 管理，分别记账，进行证券投资； （6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财 产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； （7）依法接受基金托管人的监督； （8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的 方法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金资产净值， 确定基金份额申购、赎回的价格； （9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； （10）编制季度、半年度和年度基金报告； （11） 严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露 及报告义务； （12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不 向他人泄露； （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有 人分配基金收益； （14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项； （15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大 会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； （16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相 关资料15年以上； （17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且 保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的 公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件； （18）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、 变现和分配； （19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会 并通知基金托管人； （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法 权益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； （21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基 金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有 人利益向基金托管人追偿； （22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基 金事务的行为承担责任； （23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其 他法律行为； （24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能 生效，基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期存款利息在 基金募集期结束后30日内退还基金认购人； （25）执行生效的基金份额持有人大会的决议； （26）建立并保存基金份额持有人名册； （27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 四、基金管理人承诺 1、本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律法规、基金合同和中国 证监会的有关规定，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反现行有效 的有关法律法规、基金合同和中国证监会有关规定的行为发生。 2、本基金管理人承诺严格遵守《中华人民共和国证券法》、《基金法》及有 关法律法规，建立健全的内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生： （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待其管理的不同基金财产； （3）利用基金财产或职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）侵占、挪用基金财产； （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示 他人从事相关的交易活动； （7）玩忽职守，不按照规定履行职责； （8）法律、行政法规或中国证监会规定禁止的其他行为。 3、本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守 国家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （1）越权或违规经营； （2）违反基金合同或托管协议； （3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益； （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （6）玩忽职守、滥用职权，不按照规定履行职责； （7）违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有 关规定，泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基 金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事 相关的交易活动； （8）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格， 扰乱市场秩序； （9）贬损同行，以抬高自己； （10）以不正当手段谋求业务发展； （11）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （13）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 4、基金经理承诺 （1）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持 有人谋取最大利益； （2）不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益； （3）不违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定， 泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内 容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交 易活动； （4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 五、基金管理人的内部控制制度 1、风险管理理念与目标 （1）确保合法合规经营； （2）防范和化解风险； （3）提高经营效率； （4）保护投资者和股东的合法权益。 2、风险管理措施 （1）建立健全公司组织架构； （2）树立监察稽核功能的权威性和独立性； （3）加强内控培训，培养全体员工的风险管理意识和监察文化； （4）制定员工行为规范和纪律程序； （5）建立岗位分离制度； （6）建立危机处理和灾难恢复计划。 3、风险管理和内部控制的原则 （1）全面性原则：公司风险管理必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗透各 项业务过程和业务环节； （2）独立性原则：公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司 基金财产、自有资产、其他资产的运作应当分离； （3）相互制约原则：公司及各部门在内部组织结构的设计上要形成一种相 互制约机制，建立不同岗位之间的制衡体系； （4）定性和定量相结合原则：建立完备的风险管理指标体系，使风险管理 更具客观性和操作性； （5）防火墙原则：基金财产、公司自有资产、其他资产的运作应当严格分 开并独立核算。 4、内部控制体系 （1）内部控制的组织架构 1）董事会审计与风险控制委员会：负责对公司经营管理和基金投资业务进 行合规性控制，并对公司内部稽核审计工作进行审核监督。该委员会主要职责是： 审议并批准公司内控制度和政策并检查其实施情况；监督公司内部审计制度的实 施；向董事会提名外部审计机构；负责内部审计和外部审计之间的协调；审议公 司的关联交易；对公司的风险及管理状况及风险管理能力及水平进行评价，提出 完善风险管理和内部制度的意见、制定公司日常经营、拟募集基金及运用基金资 产进行投资的风险控制指标和监督制度，并不定期地对风险控制情况进行检查和 监督，形成风险评估报告和建议，在例行董事会会议上提出公司上半个年度风险 控制工作总结报告；监督和指导经理层所设立的风险管理委员会的工作及董事会 赋予的其他职责。 2）风险管理委员会：是公司日常经营中整体风险控制的决策机构，该委员 会是对公司各种风险的识别、防范和控制的非常设机构，负责公司整体运作风险 的评估和控制，由总经理、副总经理、督察长、以及其他相关部门负责人或相关 人员组成，其主要职责是：评估公司各机构、部门制度本身隐含的风险，以及这 些制度在执行过程中显现的问题，并负责审定风险控制政策和策略；审议基金财 产风险状况分析报告，基于风险与回报对业务策略提出质疑，需要时指导业务方 向；审定公司的业务授权方案；负责协调处理突发性重大事件；负责界定业务风 险损失责任人的责任；审议公司各项风险与内控状况的评价报告；需要风险管理 委员会审议、决策的其他重大风险管理事项。 3）投资决策委员会：是公司投资领域的最高决策机构，以定期或不定期会 议的形式讨论和决定公司投资的重大问题。投资决策委员会由公司总经理、分管 投资的副总经理、各投资总监、研究总监、基金经理代表等组成，其主要职责包 括：依照基金合同、资产管理合同的规定，确立各基金、特定客户资产管理的投 资方针及投资方向；审定基金资产、特定客户资产管理的配置方案，包括基金资 产、特定客户资产管理在股票、债券、现金之间的配置比例；制定基金、特定客 户资产管理投资授权方案；对超出投资负责人权限的投资项目做出决定；考核包 括基金经理、投资经理在内的投资团队的工作绩效；需要投资决策委员会决定的 其它重大投资事项。 4）督察长：督察长制度是基金管理人特有的制度。督察长负责组织指导公 司的监察稽核工作；可列席公司任何会议，调阅公司任何档案材料，对基金运作、 内部管理、制度执行及遵规守法情况进行内部监察、稽核；每月独立出具稽核报 告，报送中国证监会和董事长。 5）法律、监察稽核部：公司设立法律、监察稽核部，开展公司的监察稽核 工作，并保证其工作的独立性和权威性，充分发挥其职能作用。法律、监察稽核 部有权对公司各类规章制度及内部风险控制制度的完备性、合理性、有效性进行 检查并提出相应意见和建议，并将意见和建议上报公司总经理、督察长和风险管 理委员会进行讨论。法律、监察稽核部协助对全公司员工进行相关法律、法规、 规章制度培训，回答公司各部门提出的法律咨询，并对公司出现的法律纠纷提出 解决方案，同时组织各部门对公司管理上存在的风险隐患或出现的风险问题进行 讨论、研究，提出解决方案，提交风险管理委员会、投资决策委员会或总经理办 公会等进行审核、讨论，并监督整改。 （2）内部控制的原则 公司的内部控制遵循以下原则： 1）健全性原则：内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各 级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节； 2）有效性原则：通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护 内控制度的有效执行； 3）独立性原则：公司设立独立的法律、监察稽核部，法律、监察稽核部保 持高度的独立性和权威性，负责对公司各部门风险控制工作进行稽核和检查； 4）相互制约原则：公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡； 5）成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经 济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 公司制订内部控制制度遵循以下原则： 1）合法合规性原则：公司内控制度应当符合国家法律、法规、规章和各项 规定； 2）全面性原则：内部控制制度涵盖公司管理的各个环节，不得留有制度上 的空白或漏洞； 3）审慎性原则：制定内部控制制度应当以审慎经营、防范和化解风险为出 发点； 4）适时性原则：内部控制制度的制定应当随着有关法律法规的调整和公司 经营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善。 （3）内部风险控制措施 建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系和完善的内部控制制度。 公司成立以来，根据中国证监会的要求，借鉴外方股东的经验，建立了科学合理 的层次分明的内控组织架构、控制程序和控制措施以及控制职责在内的运行高 效、严密的内部控制体系。通过不断地对内部控制制度进行修改，公司已初步形 成了较为完善的内部控制制度。 建立健全了管理制度和业务规章。公司建立了包括风险管理制度、投资管理 制度、基金会计制度、信息披露制度、监察稽核制度、信息技术管理制度、公司 财务制度等基本管理制度以及包括岗位设置、岗位职责、操作流程手册在内的业 务流程、规章等，从基本管理制度和业务流程上进行风险控制。 建立了岗位分离、相互制衡的内控机制。公司在岗位设置上采取了严格的分 离制度，实现了基金投资与交易，交易与清算，公司会计与基金会计等业务岗位 的分离制度，形成了不同岗位之间的相互制衡机制，从岗位设置上减少和防范操 作及操守风险。 建立健全了岗位责任制。公司通过建立健全了岗位责任制使每位员工都能明 确自己的岗位职责和风险管理责任。 构建了风险管理系统。公司通过建立风险评估、预警、报告和控制以及监督 程序，并经过适当的控制流程，定期或实时对风险进行评估、预警、监督，从而 确认、评估和预警与公司管理及基金运作有关的风险，通过顺畅的报告渠道，对 风险问题进行层层监督、管理、控制，使部门和管理层及时把握风险状况并快速 做出风险控制决策。建立自动化监督控制系统：公司启用了电子化投资、交易系 统，对投资比例进行限制，在“股票黑名单”、交叉交易以及防范操守风险等方面 进行电子化自动控制，将有效地防止合规性运作风险和操守风险。 使用数量化的风险管理手段。采用数量化、技术化的风险控制手段，建立数 量化的风险管理模型，用以提示指数趋势、行业及个股的风险，以便公司及时采 取有效的措施，对风险进行分散、规避和控制，尽可能减少损失。 提供足够的培训。制定了完整的培训计划，为所有员工提供足够和适当的培 训，使员工具有较高的职业水准，从培养职业化专业理财队伍角度控制职业化问 题带来的风险。 5、基金管理人关于内部控制制度的声明 基金管理人承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确。 基金管理人承诺根据市场变化和基金管理人发展不断完善内部控制制度。 第四部分、基金托管人 一、基金托管人情况 （一）基本情况 名称：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”） 设立日期：1987年4月8日 注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 注册资本：252.20亿元 法定代表人：李建红 行长：田惠宇 资产托管业务批准文号：证监基金字[2002]83号 电话：0755—83199084 传真：0755—83195201 资产托管部信息披露负责人：张燕 （二）发展概况 招商银行成立于1987年4月8日，是我国第一家完全由企业法人持股的股 份制商业银行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股， 并于2002年3月成功地发行了15亿A股，4月9日在上交所挂牌（股票代码： 600036），是国内第一家采用国际会计标准上市的公司。2006年9月又成功发 行了22亿H股，9月22日在香港联交所挂牌交易（股票代码：3968），10月5 日行使H股超额配售，共发行了24.2亿H股。截至2018年9月30日，招商局 集团总资产65,086.81亿元人民币，高级法下资本充足率15.46%，权重法下资 本充足率12.80%。 2002年8月，招商银行成立基金托管部；2005年8月，经报中国证监会同 意，更名为资产托管部，下设业务管理室、产品管理室、业务营运室、稽核监察 室、基金外包业务室5个职能处室，现有员工80人。2002年11月，经中国人 民银行和中国证监会批准获得证券投资基金托管业务资格，成为国内第一家获得 该项业务资格上市银行；2003年4月，正式办理基金托管业务。招商银行作为 托管业务资质最全的商业银行，拥有证券投资基金托管、受托投资管理托管、合 格境外机构投资者托管（QFII）、合格境内机构投资者托管（QDII）、全国社会 保障基金托管、保险资金托管、企业年金基金托管等业务资格。 招商银行确立“因势而变、先您所想”的托管理念和“财富所托、信守承诺” 的托管核心价值，独创“6S托管银行”品牌体系，以“保护您的业务、保护您 的财富”为历史使命，不断创新托管系统、服务和产品：在业内率先推出“网上 托管银行系统”、托管业务综合系统和“6心”托管服务标准，首家发布私募基 金绩效分析报告，开办国内首个托管银行网站，成功托管国内第一只券商集合资 产管理计划、第一只FOF、第一只信托资金计划、第一只股权私募基金、第一家 实现货币市场基金赎回资金T+1到账、第一只境外银行QDII基金、第一只红利 ETF基金、第一只“1+N”基金专户理财、第一家大小非解禁资产、第一单TOT 保管，实现从单一托管服务商向全面投资者服务机构的转变，得到了同业认可。 招商银行资产托管业务持续稳健发展，社会影响力不断提升,四度蝉联获《财 资》“中国最佳托管专业银行”。2016年6月招商银行荣膺《财资》“中国最 佳托管银行奖”，成为国内唯一获得该奖项的托管银行；“托管通”获得国内《银 行家》2016中国金融创新“十佳金融产品创新奖”；7月荣膺2016年中国资产 管理【金贝奖】“最佳资产托管银行”；2017年6月再度荣膺《财资》“中国 最佳托管银行奖”, “全功能网上托管银行2.0”荣获《银行家》2017中国金融 创新“十佳金融产品创新奖”；8月荣膺国际财经权威媒体《亚洲银行家》“中 国年度托管银行奖”，2018年1月获得中央国债登记结算有限责任公司“2017 年度优秀资产托管机构”奖项，同月招商银行“托管大数据平台风险管理系统” 荣获2016-2017年度银监会系统“金点子”方案一等奖，以及中央金融团工委、 全国金融青联第五届“双提升”金点子方案二等奖；3月招商银行荣获公募基金 20年“最佳基金托管银行”奖，5月荣膺国际财经权威媒体《亚洲银行家》“中 国年度托管银行奖”。 二、主要人员情况 李建红先生，招商银行董事长、非执行董事，2014年7月起担任招商银行 董事、董事长。英国东伦敦大学工商管理硕士、吉林大学经济管理专业硕士，高 级经济师。招商局集团有限公司董事长，兼任招商局国际有限公司董事会主席、 招商局能源运输股份有限公司董事长、中国国际海运集装箱（集团）股份有限公 司董事长、招商局华建公路投资有限公司董事长和招商局资本投资有限责任公司 董事长。曾任中国远洋运输（集团）总公司总裁助理、总经济师、副总裁，招商 局集团有限公司董事、总裁。 田惠宇先生，招商银行行长、执行董事，2013年5月起担任招商银行行长、 招商银行执行董事。美国哥伦比亚大学公共管理硕士学位，高级经济师。曾于 2003 年7 月至2013年5月历任上海银行副行长、中国建设银行上海市分行副 行长、深圳市分行行长、中国建设银行零售业务总监兼北京市分行行长。 王良先生，招商银行副行长，货币银行学硕士，高级经济师。1991年至1995 年，在中国科技国际信托投资公司工作；1995年6月至2001年10月，历任招 商银行北京分行展览路支行、东三环支行行长助理、副行长、行长、北京分行风 险控制部总经理；2001年10月至2006年3月，历任北京分行行长助理、副行 长；2006年3月至2008年6月，任北京分行党委书记、副行长（主持工作）； 2008年6月至2012年6月，任北京分行行长、党委书记；2012年6月至2013 年11月，任招商银行总行行长助理兼北京分行行长、党委书记；2013年11月 至2014年12月，任招商银行总行行长助理；2015年1月起担任招商银行副行 长；2016年11月起兼任招商银行董事会秘书。 姜然女士，招商银行资产托管部总经理，大学本科毕业，具有基金托管人高 级管理人员任职资格。先后供职于中国农业银行黑龙江省分行，华商银行，中国 农业银行深圳市分行，从事信贷管理、托管工作。2002年9月加盟招商银行至 今，历任招商银行总行资产托管部经理、高级经理、总经理助理等职。是国内首 家推出的网上托管银行的主要设计、开发者之一，具有20余年银行信贷及托管 专业从业经验。在托管产品创新、服务流程优化、市场营销及客户关系管理等领 域具有深入的研究和丰富的实务经验。 三、基金托管业务经营情况 截至2018年9月30日，招商银行股份有限公司累计托管401只开放式基金。 四、基金托管人的内部控制制度 1、 内部控制目标 招商银行确保托管业务严格遵守国家有关法律法规和行业监管制度，自觉形 成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念；形成科学合理的决策机制、执行 机制和监督机制，防范和化解经营风险，确保托管业务的稳健运行和托管资产的 安全；建立有利于查错防弊、堵塞漏洞、消除隐患，保证业务稳健运行的风险控 制制度，确保托管业务信息真实、准确、完整、及时；确保内控机制、体制的不 断改进和各项业务制度、流程的不断完善。 2、 内部控制组织结构 招商银行资产托管业务建立三级内控风险防范体系： 一级风险防范是在招商银行总行风险管控层面对风险进行预防和控制； 二级风险防范是招商银行资产托管部设立稽核监察室，负责部门内部风险预 防和控制； 三级风险防范是招商银行资产托管部在设置专业岗位时，遵循内控制衡原 则，视业务的风险程度制定相应监督制衡机制。 3、 内部控制原则 （1）全面性原则。内部控制覆盖各项业务过程和操作环节、覆盖所有室和 岗位。 （2）审慎性原则。托管组织体系的构成、内部管理制度的建立均以防范风 险、审慎经营为出发点，以有效防范各种风险作为内部控制的核心，体现“内控 优先”的要求。 （3）独立性原则。招商银行资产托管部各室、各岗位职责保持相对独立， 不同托管资产之间、托管资产和自有资产之间相互分离。内部控制的检查、评价 部门独立于内部控制的建立和执行部门。 （4）有效性原则。内部控制具有高度的权威性，任何人不得拥有不受内部 控制约束的权利，内部控制存在的问题能够得到及时的反馈和纠正。 （5）适应性原则。内部控制适应招商银行托管业务风险管理的需要，并能 够随着托管业务经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律、 法规、政策制度等外部环境的改变及时进行修订和完善。 （6）防火墙原则。招商银行资产托管部配备独立的托管业务技术系统，包 括网络系统、应用系统、安全防护系统、数据备份系统。 （7）重要性原则。内部控制在实现全面控制的基础上，关注重要托管业务 事项和高风险领域。 （8）制衡性原则。内部控制能够实现在托管组织体系、机构设置及权责分 配、业务流程等方面形成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。 4、 内部控制措施 （1）完善的制度建设。招商银行资产托管部从资产托管业务内控管理、产 品受理、会计核算、资金清算、岗位管理、档案管理和信息管理等方面制定一系 列规章制度，保证资产托管业务科学化、制度化、规范化运作。 （2）经营风险控制。招商银行资产托管部制定托管项目审批、资金清算与 会计核算双人双岗、大额资金专人跟踪、凭证管理等一系列完整的操作规程，有 效地控制业务运作过程中的风险。 （3）业务信息风险控制。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严 格的加密和备份措施，采用加密、直连方式传输数据，数据执行异地实时备份， 所有的业务信息须经过严格的授权方能进行访问。 （4）客户资料风险控制。招商银行资产托管部对业务办理过程中形成的客 户资料，视同会计资料保管。客户资料不得泄露，有关人员如需调用，须经总经 理室成员审批，并做好调用登记。 （5）信息技术系统风险控制。招商银行对信息技术系统管理实行双人双岗 双责、机房24小时值班并设置门禁管理、电脑密码设置及权限管理、业务网和 办公网、托管业务网与全行业务网双分离制度，与外部业务机构实行防火墙保护， 对信息技术系统采取两地三中心的应急备份管理措施等，保证信息技术系统的安 全。 （6）人力资源控制。招商银行资产托管部通过建立良好的企业文化和员工 培训、激励机制、加强人力资源管理及建立人才梯级队伍及人才储备机制，有效 的进行人力资源管理。 五、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《基金法》、《运作办法》等有关法律法规的规定及基金合同、托管协 议的约定，对基金投资范围、投资比例、投资组合等情况的合法性、合规性进行 监督和核查。 在为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，基金托管人对基金 管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与支付情况进行检查监 督，对违反法律法规、基金合同的指令拒绝执行，并立即通知基金管理人。 基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、 行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定，及时以书面形式通知基金管 理人进行整改，整改的时限应符合法律法规及基金合同允许的调整期限。基金管 理人收到通知后应及时核对确认并以书面形式向基金托管人发出回函并改正。基 金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告 中国证监会。 六、基金托管人的权利与义务 1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括 但不限于： （1）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全 保管基金财产； （2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批 准的其他费用； （3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基 金合同》及国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的 情形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益； （4）根据相关市场规则，为基金开设证券账户、资金账户等投资所需账户， 为基金办理证券交易资金清算； （5）提议召开或召集基金份额持有人大会； （6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人； （7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括 但不限于： （1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产； （2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、 合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜； （3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的 基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立； （4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财 产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产； （5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证； （6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜； （7）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有 规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露，因审计、法律等外 部专业顾问提供的情况除外； （8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价 格； （9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项； （10）对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见，说明 基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基 金管理人有未执行《基金合同》、托管协议规定的行为，还应当说明基金托管人 是否采取了适当的措施； （11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料15年以 上； （12）从基金管理人及其委托的登记机构处接收并保存基金份额持有人名 册； （13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对； （14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和 赎回款项； （15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有人 大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； （16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作； （17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和 分配； （18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会 和银行监管机构，并通知基金管理人； （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿 责任不因其退任而免除； （20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义 务，基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人 利益向基金管理人追偿； （21）执行生效的基金份额持有人大会的决议； （22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 第五部分、相关服务机构 一、基金份额发售机构 基金销售机构的具体名单见基金份额发售公告，基金管理人可根据有关法律 法规、依据实际情况增减、变更基金销售机构。各销售机构的具体名单见基金管 理人届时发布的增减或变更销售机构的相关公告。 1、直销中心 名 称：景顺长城基金管理有限公司 注册地址：深圳市中心四路1号嘉里建设广场第一座21层 办公地址：深圳市中心四路1号嘉里建设广场第1座21层 法定代表人：丁益 批准设立文号：证监基金字［2003］76号 电 话：0755-82370388-1663 传 真：0755-22381325 联系人：周婷 客户服务电话：0755-82370688、4008888606 网 址：www.igwfmc.com 注：直销中心包括本公司深圳直销柜台及直销网上交易系统/电子交易直销 前置式自助前台（具体以本公司官网列示为准） 2、其他销售机构 序号 全称 销售机构信息 1 招商银行股份有限公司 注册（办公）地址：深圳市福田区深南大 道7088号 法定代表人：李建红 联系人：邓炯鹏 客户服务电话：95555 网址：www.cmbchina.com 2 广发银行股份有限公司 注册（办公）地址：广州市越秀区东 风东路713号 法定代表人：杨明生 客户服务电话：400 830 8003 网址：www.cgbchina.com.cn 3 平安银行股份有限公司 注册（办公）地址：深圳市深南东路5047 号深圳发展银行大厦 法定代表人：孙建一 联系人：张莉 电话：021-38637673 传真：021-50979507 客户服务电话：95511－3 网址：www.bank.pingan.com 4 渤海银行股份有限公司 注册地址：天津市河西区马场道201-205 号 办公地址：天津市河东区海河东路218号 渤海银行大厦 法定代表人：李伏安 联系人： 王宏 联系电话：022-58316666 传真：022-58316259 客户服务热线：95541 网址：www.cbhb.com.cn 5 苏州银行股份有限公司 注册（办公）地址：苏州工业园区钟园路 728号 法定代表人：王兰凤 传真：0512-69868370 客户服务电话：0512-96067 网址：www.suzhoubank.com 6 长城证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦16-17层 法定代表人：曹宏 办公地址：广东省深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦14、16、17层 客户服务电话：4006666888 联系人：金夏 联系电话：0755-83516289 邮箱：jinxia@cgws.com 网址：www.cgws.com 7 国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区 商城路618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168 号上海银行大厦29楼 法定代表人：杨德红 联系人：芮敏祺 电话：021-38676666 传真：021- 38670161 客户服务电话: 95521 网址：www.gtja.com 8 中信建投证券股份有限公司 注册（办公）地址：北京市朝阳区安立路 66号4号楼 法定代表人：王常青 联系人：许梦园 电话：（010）85156398 传真：（010）65182261 客户服务电话: 4008888108/95587 网址：www.csc108.com 9 申万宏源证券有限公司 注册（办公）地址：上海市徐汇区长乐路 989号45层 法定代表人：李梅 联系人：曹晔 电话：021-33389888 传真：021-33388224 客户服务电话：95523或4008895523 网址：www.swhysc.com 10 申万宏源西部证券有限公司 注册（办公）地址：新疆乌鲁木齐市高新 区（新市区）北京南路358号大成国际大 厦20楼2005室 法定代表人：李季 联系人：王君 电话：0991-7885083 传真：0991-2310927 客户服务电话：400-800-0562 网址：www.hysec.com 11 安信证券股份有限公司 注册（办公）地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦35层、28层A02单元 法定代表人：牛冠兴 联系人：郑向溢 电话：0755－82558038 传真：0755-82558355 客户服务电话:4008001001 网址：www.essence.com.cn 12 西部证券股份有限公司 注册（办公）地址：西安市新城区东新街 319号7幢10000室 法定代表人：徐朝晖 联系人：梁承华 联系方式：029-87211526 客服热线：95582 网址：www.westsecu.com.cn 13 信达证券股份有限公司 注册（办公）地址：北京市西城区闹市口 大街9号院1号楼 法定代表人：张志刚 联系人：唐静 电话：010-63081000 传真：010-63080978 客服热线：95321 网址：www.cindasc.com 14 长江证券股份有限公司 注册（办公）地址：武汉市新华路特8号 长江证券大厦 法定代表人：杨泽柱 联系人：奚博宇 电话：027-65799999 传真：027-85481900 客户服务电话：95579或4008-888-999 网址：www.95579.com 15 国盛证券有限责任公司 注册（办公）地址：南昌市红谷滩新区凤 凰中大道1115号北京银行大楼 法定代表人：徐丽峰 联系人：占文驰 电话：0791-86283372 传真：0791-86281305 客户服务电话: 400 8222 111 网址：www.gszq.com 16 东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州延陵西路23号投资 广场18层 办公地址：上海市浦东新区东方路1928号 东海证券大厦 法定代表人：赵俊 电话：021-20333333 传真：021-50498825 联系人：王一彦 客服电话：95531；400-8888-588 网址：www.longone.com.cn 17 第一创业证券股份有限公司 注册（办公）地址：深圳市福田区福华一 路115号投行大厦20楼 法定代表人：刘学民 联系人：毛诗莉 电话：0755-23838750 传真：0755-23838750 客服电话：400-888-1888 网址：www.fcsc.com 18 上海证券有限责任公司 注册地址：上海市黄浦区四川中路213号 7楼 办公地址：上海市黄浦区四川中路213号 7楼 法定代表人：李俊杰 联系人：邵珍珍 电话：021-53686888 传真：021-53686100-7008，021-53686200-7008 客户服务热线：4008918918 19 开源证券股份有限公司 注册地址：西安市高新区锦业路1号都市 之门B座5层 办公地址：西安市高新区锦业路1号都市 之门B座5层 法定代表人：李刚 联系人：黄芳 电话：029-63387256 传真：029-81887256 客户服务电话：400-860-8866或95325 网址： www.kysec.cn 20 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西 路1218号1栋202室 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18 号黄龙时代广场B座6F 法定代表人：陈柏青 联系人：韩爱彬 电话：021-60897840 传真：0571-26697013 客户服务电话：4000-766-123 网址：www.fund123.cn 21 诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9 号3724室 办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号东 码头园区C栋 法定代表人：汪静波 联系人：方成 电话：021-38602377 传真：021-38509777 客户服务电话：400－821－5399 网址：www.noah-fund.com 22 上海长量基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路526号 2幢220室 办公地址：上海市浦东新区东方路1267号 11层 法定代表人：张跃伟 联系人：单丙烨 电话：021-20691832 传真：021-20691861 客服电话：400-820-2899 公司网站： www.erichfund.com 23 上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区场中路685弄37 号4号楼4494 办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多 斯国际大厦9楼 法定代表人：杨文斌 联系人：张茹 电话：021-58870011 传真：021-68596916 客户服务电话：400 700 9665 网址：www.ehowbuy.com 24 北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6 号 办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮 电新闻大厦6层 法定代表人：闫振杰 联系人： 李晓芳 联系电话：010-59601366转7167 客服电话：400-818-8000 公司网站：www.myfund.com 25 上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路190号东 方财富大厦2楼 办公地址： 上海市徐汇区宛平南路88号 金座（北楼）25层 法定代表人：其实 联系人： 潘世友 电话：021-54509977-8400 传真：021-54509953 客服电话：400-1818-188 网址：http://www.1234567.com.cn 26 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元 茂大厦903室 办公地址：浙江省杭州市翠柏路7号杭州 电子商务产业园2楼 法定代表人：凌顺平 联系人：杨翼 联系电话：0571-88911818-8565 传真：0571-86800423 客服电话：4008-773-772 网址：www.5ifund.com 27 宜信普泽（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号 楼15层1809 办公地址：北京市朝阳区建国路88号 SOHO现代城C座1809室 法定代表人：戎兵 联系人：魏晨 电话：010-52858244 传真：010-59644496 客户服务电话：400-609-9200 网址：www.yixinfund.com 28 厦门市鑫鼎盛控股有限公司 注册（办公）地址：厦门市思明区鹭江道2 号厦门第一广场西座1501-1504室 法定代表人：陈洪生 联系人：梁云波 联系电话：0592-3122757 客服电话：400-9180808 公司网站：www.xds.com.cn 29 嘉实财富管理有限公司 注册（办公）地址：上海市浦东新区世纪 大道8号国金中心二期4606-10单元 法定代表人：赵学军 联系人：景琪 电话：021-20289890 传真：010-85097308 客户服务电话：400-021-8850 网址：www.harvestwm.cn 30 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科 技园4栋10层1006# 办公地址：北京市西城区宣武门外大街10 号庄胜广场中央办公楼东翼7层 法定代表人：马勇 电话：0755-88394666 传真：0755-88394677 客户服务电话：400-166-1188 网址：http://8.jrj.com.cn/ 31 北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北 路10号五层5122室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲19 号SOHO嘉盛中心30层3001室 法定代表人：周斌 电话：010-59313555 传真：010-53509643 客户服务电话：400-8980-618 网址: www.chtwm.com 32 北京唐鼎耀华基金销售有限公司 注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区 百泉街10号2栋236室 办公地址：北京市朝阳区建国门外大街19 号A座1505室 法定代表人：张冠宇 联系人：王丽敏 电话：010-85932810 传真：010-85932880 客户服务电话：400-819-9868 网址：www.tdyhfund.com 33 上海联泰资产管理有限公司 注册地址：上海自由贸易区富特北路277 号3层310室 办公地址：上海市长宁区金钟路658号2 号楼B座6楼法定代表人：燕斌 联系人：凌秋艳 电话：13636316950 传真：021-62990063 客户服务电话：400-046-6788 网址：www.66zichan.com 34 上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号 1033室 办公地址：上海浦东新区峨山路91弄61 号10号楼12楼 法定代表人：李兴春 联系人：徐鹏 电话：021-50583533 传真：021-50583633 客户服务电话：400-921-7755 公司网址：www.leadfund.com.cn 35 北京新浪仓石基金销售有限公司 注册（办公）地址：北京市海淀区北四环 西路58号906室 法定代表人：张欢行 联系人： 李昭琛 电话：010-82244185 客户服务电话：010-62675369 网址：http://www.xincai.com/ 36 北京虹点基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区西大望路1号1 号楼1603 办公地址：北京市朝阳区西大望路1号温 特莱中心A座16层 法定代表人：郑毓栋 联系人：姜颖 电话：010-56409010 客户服务电话：400-068-1176 网址：www.hongdianfund.com 37 珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105 室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号 保利国际广场南塔12楼B1201-1203 法定代表人：肖雯 联系人：黄敏嫦 电话：020-89629099 传真：020-89629011 客户服务电话：020-89629066 网址：www.yingmi.cn 38 中证金牛（北京）投资咨询有限公司 注册地址：北京市丰台区东管头1号2号 楼2-45室 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1 号环球财讯中心A座5层 法定代表人：钱昊旻 联系人：孙雯 电话：010-59336519 传真：010-59336500 客户服务电话：4008-909-998 网址：www.jnlc.com 39 奕丰基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一 路1号A栋201室（入住深圳市前海商务 秘书有限公司） 办公地址：深圳市南山区海德三道航天科 技广场A座17楼1704室 法定代表人：TEO WEE HOWE 联系人：叶健 电话：0755-89460500 传真：0755-21674453 客户服务电话：400-684-0500 网址：www.ifastps.com.cn 40 深圳市金斧子基金销售有限公司 注册地址：深圳市南山区粤海街道科技园 中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元 11层1108 办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园 中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元 11层1108 法人代表：赖任军 联系人：刘昕霞 电话：0755-29330513 传真：0755-26920530 客服电话：400-930-0660 公司网址：www.jfzinv.com 41 北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街11号 E世界财富中心A座11层1108号 办公地址：北京市海淀区中关村大街11号 E世界财富中心A座11层 法定代表人：王伟刚 客服电话：400-619-9059 公司网址：www.hcjijin.com 42 南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号 法定代表人：钱燕飞 联系人：王锋 电话：025-66996699-887226 传真： 025-66996699 客户服务电话：95177 网址： www.snjijin.com 43 上海大智慧基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区 杨高南路428号1号楼1102、1103单元 法定代表人：申健 联系人：印强明 电话：021-20219988 传真：021-20219988 客户服务电话：021-20292031 网址：https.//www.wg.com.cn 44 上海中正达广基金销售有限公司 注册（办公）地址：上海市徐汇区龙腾大 道2815号302室 法定代表人：黄欣 联系人：戴珉微 电话：021-33768132 传真：021-33768132-802 客户服务电话：400-6767-523 网址：www.zhongzhengfund.com 45 海银基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区 银城中路8号402室 办公地址：上海市浦东新区银城中路8号4 楼 法定代表人：刘惠 联系人：毛林 电话：021-80133597 传真：021-80133413 客户服务电话：400-808-1016 网址：www.fundhaiyin.com 46 深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一 路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务 秘书有限公司） 办公地址：深圳市福田区深南大道6019号 金润大厦23A 法定代表人：高锋 联系人：廖苑兰 电话：0755-83655588 传真：0755-83655518 客户服务电话：4008048688 网址：www.keynesasset.com 47 中民财富基金销售（上海）有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山南路100号 7层05单元 办公地址：上海市浦东新区民生路1199弄 证大五道口广场1号楼27层 法定代表人：弭洪军 联系人：郭斯捷 电话：021-33357030 传真：021-63353736 客户服务电话：400-876-5716 网址：www.cmiwm.com 48 北京蛋卷基金销售有限公司 注册（办公）地址：北京市朝阳区阜通东 大街1号院6号楼2单元21层222507 法定代表人：钟斐斐 联系人：翟相彬 电话：010-61840688 传真：010-61840699 客户服务电话：400 0618 518 网址：http://danjuanapp.com/ 49 上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公 路1800号2号楼6153室（上海泰和经济 发展区） 办公地址：上海市杨浦区昆明路518号 A1002室 法定代表人：王翔 联系人：蓝杰 电话：021-65370077 传真：021-55085991 客户服务电话：4008205369 网址：www.jiyufund.com.cn 50 凤凰金信（银川）基金销售有限公司 注册地址：宁夏回族自治区银川市金凤区 阅海湾中央商务区万寿路142号14层1402 办公地址：北京市朝阳区紫月路18号院 朝 来高科技产业园18号楼 法定代表人：张旭 联系人：陈旭 电话：010-58160168 传真：010-58160173 客户服务电话：400-810-5919 网址： www.fengfd.com 51 北京格上富信基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区东三环北路19号 楼701内09室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路19号 楼701内09室 法定代表人：李悦章 联系人：曹庆展 电话：010-65983311 传真：010-65983333 客户服务电话：400-066-8586 网址：www.igesafe.com 52 上海朝阳永续基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区上封路977号 1幢B座812室 法定代表人：廖冰 联系人：陆纪青 电话：15902135304 客户服务电话：4009987172 网址： www.998fund.com （未完）  |