[中报]天华超净:2019年半年度报告
原标题:天华超净:2019年半年度报告 苏州天华超净科技股份有限公司 2019年半年度报告 2019-045 2019年07月 第一节 重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真 实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连 带的法律责任。 公司负责人裴振华、主管会计工作负责人原超及会计机构负责人(会计主管 人员)原超声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 公司在本报告中涉及未来计划或规划等前瞻性陈述的，均不构成公司对投资 者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解 计划、预测与承诺之间的差异。 公司在本报告第四节“经营情况讨论与分析”之“十、公司面临的风险和应 对措施”部分，详细描述了公司经营中可能存在的风险及应对措施，敬请投资者 关注相关内容。 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 目录 2019年半年度报告............................................................................................................................. 1 第一节 重要提示、释义 ................................................................................................................... 2 第二节 公司简介和主要财务指标 ................................................................................................... 6 第三节 公司业务概要 ....................................................................................................................... 9 第四节 经营情况讨论与分析 ......................................................................................................... 13 第五节 重要事项 ............................................................................................................................. 21 第六节 股份变动及股东情况 ......................................................................................................... 31 第七节 优先股相关情况 ................................................................................................................. 35 第八节 董事、监事、高级管理人员情况 ..................................................................................... 36 第九节 公司债相关情况 ................................................................................................................. 37 第十节 财务报告 ............................................................................................................................. 38 第十一节 备查文件目录 ............................................................................................................... 154 释义 释义项 指 释义内容 天华超净、公司、本公司 指 苏州天华超净科技股份有限公司 公司章程 指 苏州天华超净科技股份有限公司章程 股东大会 指 苏州天华超净科技股份有限公司股东大会 董事会 指 苏州天华超净科技股份有限公司董事会 监事会 指 苏州天华超净科技股份有限公司监事会 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 深交所 指 深圳证券交易所 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 宇寿医疗 指 无锡市宇寿医疗器械有限公司 仕通电子 指 苏州仕通电子科技有限公司 科艺净化 指 苏州科艺净化技术有限公司 天宝鞋业 指 苏州工业园区天宝鞋业有限公司 康华净化 指 苏州康华净化系统工程有限公司 苏州中垒 指 苏州中垒新材料科技有限公司 镇江中垒 指 镇江中垒新材料科技有限公司 天华贸易 指 苏州天华贸易有限公司 深圳天华 指 深圳市天华超净科技有限公司 武汉天华 指 武汉天华超净制品有限公司 金钥匙 指 深圳金钥匙静电微污染工程咨询有限公司 天宜锂业 指 宜宾市天宜锂业科创有限公司 宁德时代 指 宁德时代新能源科技股份有限公司 静电与微污染防控 指 采用泄漏、中和、屏蔽等原理消除或隔离静电，减少静电放电危害； 采用过滤、擦拭、清洗、粘黏、隔离等方式减少微污染物对产品造成 损害。由于静电会导致尘埃等微污染物吸附，所以微污染防控的同时 必须对静电进行防控 ESD 指 ESD是20世纪中期以来形成的以研究静电的产生、危害及静电防护 等的学科 510K 指 为了在美国上市销售医疗器械，制造商必须向美国FDA递交的上市 前通知书 FDA 指 美国食品药品监督管理局，是国际医疗审核权威机构 WHO 指 世界卫生组织，是联合国下属的一个专门机构，国际上最大的政府间 卫生组织 元、万元 指 人民币元、人民币万元 报告期 指 2019年1月1日至2019年6月30日 上年同期 指 2018年1月1日至2018年6月30日 第二节 公司简介和主要财务指标 一、公司简介 股票简称 天华超净 股票代码 300390 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 苏州天华超净科技股份有限公司 公司的中文简称（如有） 天华超净 公司的外文名称（如有） Suzhou TA&A Ultra Clean Technology Co.,LTD. 公司的外文名称缩写（如有） TA&A 公司的法定代表人 裴振华 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 谢武 金鑫 联系地址 江苏省苏州工业园区双马街99号 江苏省苏州工业园区双马街99号 电话 0512-62852336 0512-62852336 传真 0512-62852120 0512-62852120 电子信箱 thcj@canmax.com.cn thcj@canmax.com.cn 三、其他情况 1、公司联系方式 公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱在报告期是否变化 □ 适用 √ 不适用 公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱报告期无变化，具体可参见2018年年报。 2、信息披露及备置地点 信息披露及备置地点在报告期是否变化 □ 适用 √ 不适用 公司选定的信息披露报纸的名称，登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址，公司半年度报告备置地报告期无变化，具 体可参见2018年年报。 3、注册变更情况 注册情况在报告期是否变更情况 □ 适用 √ 不适用 公司注册情况在报告期无变化，具体可参见2018年年报。 4、其他有关资料 其他有关资料在报告期是否变更情况 √ 适用 □ 不适用 报告期内，公司总股本由344,547,500股变更为551,276,000股。 四、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减 营业总收入（元） 351,891,083.98 378,055,067.72 -6.92% 归属于上市公司股东的净利润（元） 27,635,932.08 20,230,550.58 36.60% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损 益后的净利润（元） 24,512,558.12 13,804,318.37 77.57% 经营活动产生的现金流量净额（元） 85,339,872.72 30,175,787.14 182.81% 基本每股收益（元/股） 0.05 0.06 -16.67% 稀释每股收益（元/股） 0.05 0.06 -16.67% 加权平均净资产收益率 3.26% 2.40% 0.86% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增 减 总资产（元） 1,097,983,581.72 1,134,212,820.71 -3.19% 归属于上市公司股东的净资产（元） 846,952,545.79 870,992,109.76 -2.76% 五、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 六、非经常性损益项目及金额 √ 适用 □ 不适用 单位：人民币元 项目 金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 1,587,897.24 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 一标准定额或定量享受的政府补助除外） 1,956,278.45 委托他人投资或管理资产的损益 10,213.39 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 120,168.52 减：所得税影响额 551,183.64 合计 3,123,373.96 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形。 第三节 公司业务概要 一、报告期内公司从事的主要业务 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 是 医疗器械业 公司需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第10号——上市公司从事医疗器械业务》的披露要求： （一）报告期内公司主要业务 报告期内，公司按照既定的业务发展战略目标，不断强化核心主营业务发展，大力推进新兴业务领域发展，在深耕主营 业务的同时实现新兴业务的外延拓展。防静电超净技术产品在技术、品质及品牌等方面深得半导体、存储、新型显示、通讯 行业众多国内外知名企业的认可，保持业务的领先优势；医疗器械业务主要涉及安全式、自毁式、高压注射器产品等医疗器 械产品，业务保持稳定发展；新能源锂电材料属公司新涉足业务领域，锂电材料主要包括氢氧化锂、碳酸锂、金属锂及其他 锂系列产品，报告期内新能源锂电材料业务项目建设在快速推进之中，建设进展顺利。 报告期内，公司以新发展理念为引领，实现业务的不断拓展，保持各板块业务盈利能力不断提高。公司以技术创新为突 破点，不断开拓业务应用的新领域，在贴近客户需求、优化产品结构、完善产业链、加快产业布局等方面取得新成效。报告 期内，在国内外市场景气度下降的不利形势下，公司各项业务保持稳定发展，并且在汽车、医药、新能源等行业开发新客户 方面取得新进展。 1、防静电超净技术产品业务 公司的防静电超净技术产品业务拥有深厚的技术经验及品牌优势和大客户资源优势，防静电超净技术产品种类繁多，按 照产品的防护对象分为人体防护系统、制程防护系统和环境防护系统等系列，产品涵盖了工业生产过程中静电与微污染防控 的方方面面，公司已形成了以国内外著名客户为依托，以关键核心技术为保障，在下游电子信息行业领域能够实现“一站式” 集成供应、快速响应客户需求并提供方案解决和技术支持等“一体化”服务的业务格局。报告期内，公司防静电超净技术产品 业务持续稳健发展，保持了良好的发展态势。 2、医疗器械产品业务 全资子公司宇寿医疗以自主技术和自有品牌开拓市场，是我国首批拥有自主知识产权并通过世界卫生组织WHO认证的 一次性使用无菌医疗器产品生产企业。宇寿医疗已与国内、国外卫生部门、疾控中心及各省各大医院以及实力经销商建立长 期的战略合作伙伴关系，并获得了客户的高度评价，确立了宇寿医疗作为自毁式、安全式、高压注射器等新型一次性医疗器 械产品的优势地位。报告期内，宇寿医疗保持业务的持续稳定发展。 3、新能源锂电材料业务 公司充分把握新能源行业高速发展的机遇，与宁德时代等企业共同投资设立宜宾市天宜锂业科创有限公司，合资公司规 划建设锂电材料项目，围绕锂电新能源产业链，重点对碳酸锂、氢氧化锂以及三元、磷酸铁锂等正极材料的科技研发、生产 经营开展业务。经过半年多的发展，项目正按照既定目标加快推进，于2019年1月被四川省发改委列入《2019年全省加快前 期工作重点项目名单》。 （二）主要产品及其用途 1、防静电超净技术产品主要对工业生产过程中的静电与微污染进行防护和控制，以提高产品的可靠性和良品率，下游 主要应用领域为电子信息制造业，为电子信息（半导体、存储、新型显示、通讯等）、医药等诸多行业提供基础性保障。公 司通过提高自身研发、生产和系统集成能力，经过长期的发展，能够按照客户的需求为其量身定制静电与微污染防控解决方 案，成为众多全球知名电子制造厂商的核心供应商。 2、医疗器械产品有自毁式注射器、安全式注射器、高压注射器等，主要用于满足临床进行疫苗接种、肌肉注射、皮下 注射、高压造影等药物注射过程。该产品旨在避免医患人员重复使用注射器、造成交叉感染，从而减少疾病的传染。目前的 主要消费群体为各国卫生部门、医院、诊所等各种医疗卫生或服务行业部门。 3、锂电池材料的氢氧化锂、碳酸锂、金属锂等产品，主要应用于新能源汽车电池、通讯电子产品电源设备、能源存储 等领域，是最佳的电源供应来源。 （三）经营模式 公司防静电超净技术产品业务和医疗器械业务都拥有独立完整的研发、生产、采购及流通环节的产品销售模式，根据市 场需求及自身情况，独立进行生产经营活动。公司在保持传统经营模式的基础上，有效地利用自身资源积极寻求外延式发展， 实现资源整合优化，确保公司持续稳定快速发展。公司新能源锂电材料业务项目在建设之中，尚未开展生产销售经营活动。 1、研发模式 公司拥有独立的研发中心，中心下设产品研发、材料研发、方案研究室和产品实验室等各个部门，通过企业自主开发、 校企合作和与科研机构进行产学研合作等多种模式，在提高产品性能、升级产品技术工艺、材料开发等各方面不断进步，积 极进取，为丰富产品种类、改良创新升级提供了技术保障。 2、生产模式 防静电超净技术产品主要采用“以销定产”的模式组织生产，即根据客户下达的订单或给出的需求计划安排生产。具体过 程为客户向公司下达订单，公司在接受订单后根据客户订单要求制定生产计划和原材料采购计划，生产过程严格按照公司的 生产控制程序和质量控制体系进行。 医疗器械注射器产品生产实行“以销定产、适量备库”的方式，生产计划严格按照客户订单需求、销售计划及安全库存标 准制定。 3、采购模式 防静电超净技术产品采购的原材料以PE、PET、PC、PU、化学纤维等为主，其上游供应商为国内的大型资源类企业或 者相关联的大型贸易公司，原材料供应稳定。原材料的价格随石油价格变化有一定的波动，公司通过网络实时监测材料价格 的变化，按照实时价格进行采购，降低价格波动风险。公司采用ERP软件系统，建立健全了从供应商评估确定到采购物料申 请、采购订单维护、收货、检验、付款等一系列的信息化管理体系，有效加强了对采购过程的监控，使采购流程程序化、透 明化、规范化、高效化。 医疗器械注射器产品采购按照“同等价格质量优先”和“同等质量价格优先”的原则确定最终的供货商和采购价格。由于医 疗器械产品对原材料洁净和安全方面较为苛刻，宇寿医疗建立了严格的采购程序，根据《采购控制程序》的要求严格筛选原 辅材料供应商，对采购物资按照用途进行ABC三级分类。 4、销售模式 公司防静电超净产品主要以自主品牌面向下游用户直接销售为主。医疗器械产品的主要客户是各省卫生部门、疾控中心、 各大医院以及经销商，国外客户主要是各国政府的卫生部门以及经销商，公司主要通过直接参与招投标获取订单或通过与经 销商签订购销合同的方式销售产品。 （四）主要业绩驱动因素 防静电超净技术产品业务方面，公司从去年以来大力调整业务结构，适时顺应市场形势，对外强化主营优势业务的市场 开拓，对内加强成本控制，加强内部控制管理，保持业务的稳定发展，实现防静电超净技术产品板块业绩提升。同时，公司 加强国内外技术交流合作，不断提升自主研发与生产工艺的核心技术能力，以优秀的产品品质、优质的客户服务树立品牌影 响力，以品牌推动市场，以质量和技术优势拓展大客户，也成为实现业绩提升的主要因素。 医疗器械产品业务方面，报告期内，全资子公司宇寿医疗依托自身在医用一次性注射器产品行业的稳固市场地位，不断 增加研发投入力量，加大市场开拓力度，有针对性加强目标市场的跟踪。同时，公司的运营能力和经营效率不断提高，医疗 器械产品业务持续稳定发展，营业收入较上年同期相比基本持平，盈利能力稳定提高，带动经营业绩的提升。 （五）行业所处发展阶段、周期性特点及所处行业地位 1、防静电超净技术行业 随着中国经济的快速发展，工业水平不断提高，现代电子信息产业的发展突飞猛进，伴随着我国对5G网络技术的大力 开发，2019年中国正式进入5G商用元年，以半导体芯片等为代表的电子信息产业核心制造业，将迎来新的发展阶段，上游 防静电超净技术产业也迎来新的发展机遇。 当前，我国的防静电超净技术已接近国际先进水平，主要体现在对静电和微污染防控的性能方面，随着下游行业的技术 飞速发展，其对防静电超净技术产品的性能指标如表面电阻、摩擦静电压、静电衰减时间、微污染物及其最大限值等要求日 益提高，行业发展周期呈现出对静电与微污染防护集成供应能力要求不断提高的趋势。 公司是国内领先的静电与微污染防控集成供应商，防静电超净技术产品已形成了完整的配套体系和领先的集成供应能 力，并通过技术研发能力和生产工艺水平的不断提高，具备了整体方案设计能力、自主开发能力、产品集成供应能力和快速 响应服务能力，通过为客户量身定制静电与微污染防控一站式的整体解决方案，满足客户复杂多样的需求，为客户、为社会 不断创造价值。 2、医疗器械行业 在国家良好的政策环境下，我国医疗器械行业保持了健康发展，并随着人口老龄化形势的加剧、国民经济收入持续增加 以及人们健康意识的不断提高等，使得我国每年的医疗总费用不断增加，市场发展前景广阔。 近年来，我国不断出台各项政策支持医疗器械行业的发展，国家把人民健康放在优先发展的战略地位，促进医疗卫生体 制机制改革创新，医疗器械行业进入加快创新发展的新时代。 宇寿医疗经过多年的产品研发和市场开拓，已成为了具有一定规模的医疗器械生产制造企业。通过近年来在医疗器械领 域持续加大投资力度，相关产品已在国内外占据一定市场地位，并契合行业整体景气度向好，宇寿医疗加快创新发展的力度， 未来发展空间前景广阔。 3、新能源锂电材料行业 随着全球新能源汽车产销量爆发式增长, 新能源汽车成为锂电池需求增长的支撑点，我国新能源汽车产业正进入加速发 展的新阶段，不仅为国家经济增长注入强劲新动能，也有助于减少温室气体排放，应对气候变化挑战，改善全球生态环境。 在2019年世界新能源汽车大会上，中国强调坚持走绿色、低碳、可持续发展道路，愿同国际社会一道，加速推进新能源 汽车科技创新和相关产业发展，为建设清洁美丽世界、推动构建人类命运共同体作出更大贡献。 公司充分把握新能源行业高速发展的机遇，加快与宁德时代等企业建设锂电材料项目。在我国新能源汽车产销保持稳步 增长的环境下，今后锂电材料的需求增长潜力巨大，从而为公司在新能源锂电材料行业的产业布局带来了强有力的发展动能。 二、主要资产重大变化情况 1、主要资产重大变化情况 主要资产 重大变化说明 股权资产 期末数较期初数增长100.54%，主要系本期新增联营企业天宜锂业投资 固定资产 本报告期固定资产未发生重大变化 无形资产 本报告期无形资产未发生重大变化 在建工程 本报告期在建工程未发生重大变化 2、主要境外资产情况 □ 适用 √ 不适用 三、核心竞争力分析 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 是 医疗器械业 随着近几年的发展，公司在技术创新、新产品延伸、客户拓展等方面取得了持续进步，公司各项竞争优势得以进一步提 升。公司核心竞争优势包括有：优质客户资源、技术创新能力、管理和技术人员团队、前瞻性产业布局等方面优势。 1、优质客户资源优势 公司汇聚了国内外优质的电子信息行业客户资源，在静电与微污染防控领域已成为国内外知名半导体、存储、新型显示、 通讯的核心供应商，由于公司产品品质以及可靠性的保证，已进入下游优质客户的供应链体系。近年来，公司在海外市场的 竞争力以及品牌影响力不断提升，随着公司与国内外重点客户的合作深入，下游应用领域的广阔市场为公司业务拓展带来有 利条件，从而促进公司业务的长期稳定增长。 公司全资子公司宇寿医疗已与国内、国外卫生部门、疾控中心及各省各大医院以及实力经销商建立长期的战略合作伙伴 关系，获得了客户的高度评价，确立了宇寿医疗作为自毁式、安全式、高压注射器等新型医疗器械产品的优势地位。 2、技术创新能力优势 公司高度重视技术创新，管理层充分认识到创新的重要性，投入了大量资源进行研发工作，通过与国内防静电行业科研 院开展合作成立静电防护技术中心等方式推动技术创新，积极鼓励员工进行研发并申请专利，以保证公司产品的创新性。公 司拥有了多项具有自主知识产权的核心技术，截至2019年6月30日，公司在防静电超净技术产品和医疗器械注射器产品等领 域，已获得相关产品授权专利126项，其中33项发明专利，7项外观设计专利，86项实用新型专利，其中2019年上半年授权的 专利数量为11项；公司2019年上半年新申请未授权专利数量为8项，其中发明专利1项，实用新型7项。公司的专利技术产品 涵盖了静电消除器和室内静电消除系统技术、防静电功能材料技术、静电微污染防护产品制程工艺技术、自毁式注射器和高 压注射器以及注射针装置等，专利的获得有利于公司的知识产权布局，更有利于保持技术创新的领先优势。 3、经营管理团队和技术人员团队优势 公司的经营管理团队规范经营意识强，经营管理人员、职业经理人素养深厚，有较高的行业敏锐性、洞察力和执行力， 管理团队能够连续、稳定执行公司战略，有力推动公司整体业务经营在快速变革的在行业竞争中保持持续领先优势。公司通 过对各类人才队伍的建设和培养，确保了管理团队的持续性和稳定性，以实现推动公司发展的愿景。公司大力推进技术团队 的建设，已经形成一支具有行业领先水平的技术研发团队，核心成员由多位具有资深静电和微污染防护专业背景和丰富产业 经验的技术人员组成，核心技术人员具有行业领先水平的基础技术研究和产品开发、应用能力。 4、前瞻性战略布局的发展优势 公司依托现有的产业链优势地位，进行前瞻性的战略布局及产业规划，在巩固发展优势领域的同时，向其他优势领域拓 展延伸，积极探寻市场新机会。公司与新能源动力锂电池供应企业宁德时代深化交流与合作，深入挖掘并发挥双方的资源和 优势，在新能源动力锂电材料的产业领域展开合作，共同投资锂电材料项目，实现了产业结构升级，扩展了公司的产业规划 布局，有利于公司强化已有的竞争优势，实现互利共赢的目标，前瞻的产业布局规划进一步提升了公司的可持续发展能力和 竞争力。 第四节 经营情况讨论与分析 一、概述 报告期内，公司管理层遵循企业发展战略和经营计划，以市场需求为导向，以客户为中心，以技术创新为驱动，推动防 静电超净技术产品和医疗器械产品两大业务板块不断发展，加快推进锂电材料项目建设进度，公司的盈利能力保持了持续增 长。 报告期内，公司实现营业收入351,891,083.98元，较上年同期下降6.92%；实现利润总额33,591,298.85元，较上年同期增 长22.21%；实现归属于上市公司股东的净利润27,635,932.08元，较上年同期增长36.60%。 报告期内，公司营业收入略有下降，利润总额、实现归属于上市公司股东的净利润呈现稳定增长，主要原因是：（1） 报告期内，受整体经济环境的不利影响，电子信息行业景气度下降导致行业对防静电超净技术产品需求量增速放缓；此外， 公司从去年以来加快优化产业布局，大力进行业务调整，与上年同期相比，暂停背光源产线业务后，对公司的营业收入造成 下降影响，但对公司的净利润增长改善带来积极影响；同时，上半年公司积极寻求市场发展的机会，与上年同期相比，公司 电子通讯行业重要客户华为等的销售不断增长，公司的总体营业收入略有下降的同时，公司主营核心业务保持稳定发展，并 且公司的持续盈利能力在不断增强。（2）报告期内，公司加强内部管理，落实年初工作“降成本、增效益”的目标要求，公 司的成本控制初见成效，运营管理能力不断提高，上半年防静电吸塑产品毛利率增长幅度较大，医疗器械板块业务在营业收 入基本持平的同时净利润仍保持稳定较快的增长。报告期内，公司重点推进了以下工作： 运营管理方面，报告期内，公司进一步加强对产品质量、生产安全、降低成本的管理控制，通过工艺改进、设备自动化 升级等方式降低制造成本，提高生产效率。职能部门通过简化工作流程，优化工作职能，落实降本增效措施，实现资源的优 化配置，推动公司实现高效率、高效益的运营管理目标。宇寿医疗通过运营管理实现企业运营成本的下降，与上年同期相比， 医疗器械产品毛利率提高9.65%。 市场开拓方面，报告期内，公司加大了产品和服务的市场品牌建设和推广工作，积极参与行业协会和重要展销活动提升 公司市场影响力，注重销售团队和营销渠道的建设，坚持“为客户创造价值”的经营方针，充分考虑电子信息和医疗器械市场 环境、客户需求，依托自身的先发优势和公司多年积累的技术品牌积淀，与主要客户和合作伙伴建立更加紧密的合作关系。 报告期内，公司参加了第47届Nepcon日本展会、2019上海SEMICON展会，公司在上海承办第三届静电防护国际高峰论坛， 本次论坛汇集了国内外六十多位电子制造行业ESD顶级专家和业界精英，就静电放电解决方案、防静电产品技术解析、ESD 未来发展趋势等多维度开展交流和合作探讨，通过参展和举办行业高峰论坛提升公司的品牌知名度，让全球的客商更地多了 解公司的产品。报告期内，公司积极向新的市场业务领域拓展推进，在保证传统优质客户的基础上，重视市场的不确定性， 巩固半导体行业新产品的开发，加快汽车、医药和新能源等行业市场的开拓。随着5G商用化步伐加快，预计今年下半年公 司将在电子通信客户领域市场发力。 技术创新方面，报告期内，为进一步加强技术创新和研发项目成果转化，公司加大了自主技术创新和关键产品的研发投 入，研发项目总投入14,708,481.01元，较去年同期增长8.81%，目前防静电超净技术研发项目主要包括静电人体防护产品耐 用性及防静电稳定性研究、静电与微污染监测与防护系统、防静电功能性材料等项目，在智能化离子静电消除器、新一代静 电在线监测仪等产品研发方面都有新的技术成果转化，医疗器械注射器产品研发项目主要包括挤压式高压注射管路系统、一 次性使用安全胰岛素注射器开发、一次性使用的静脉留置针开发等项目。公司还承担国家和省级重大科研项目，主持和参与 国家及行业标准制定，推动行业技术水平不断进步。报告期内，公司与中国电子技术标准化研究院等单位共同研究编制《工 程防静电通用规范》，公司的静电与微污染系统控制研发实验室项目入选苏州市重点实验室，公司荣膺苏州工业园区“自主 创新民营企业三十强”企业。 公司需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第10号——上市公司从事医疗器械业务》的披露要求 报告期内，全资子公司宇寿医疗秉承“追求人类健康”的初心，以推动医疗健康事业发展为己任，通过持续进行新产品研 发和不断完善产业布局，致力于为广大患者提供更好的医疗产品。宇寿医疗于2019年4月获得一次性使用胰岛素注射笔用针 头、一次性使用无菌胰岛素注射器带针两项III类医疗器械产品注册证，该注册证的取得对宇寿医疗在一次性使用无菌注射器 领域产品线的丰富有积极影响，预计将对未来的经营发展产生有利影响。 报告期内，宇寿医疗继续推进一次性使用无菌医疗器械产品的国内外市场开发力度，重点进行自毁式、安全式、高压注 射器的国内市场布局，提高设备的智能化制造水平，升级产品的技术工艺，市场竞争能力进一步加强。宇寿医疗报告期内实 现销售收入105,131,821.80元，与上年同期相比基本持平，实现净利润19,381,841.12元，较上年同期增长14.76%，保持了经 营业绩的持续增长。 二、主营业务分析 概述 参见“经营情况讨论与分析”中的“一、概述”相关内容。 主要财务数据同比变动情况 单位：人民币元 本报告期 上年同期 同比增减 变动原因 营业收入 351,891,083.98 378,055,067.72 -6.92% 营业成本 250,772,059.74 285,918,978.61 -12.29% 销售费用 22,005,690.85 18,279,545.46 20.38% 管理费用 26,944,409.55 24,829,615.57 8.52% 财务费用 2,052,370.52 1,008,119.89 103.58% 主要原因系本期信用借 款增加导致利息费用增 加 所得税费用 4,709,286.77 5,100,737.70 -7.67% 研发投入 14,708,481.01 13,517,403.26 8.81% 经营活动产生的现金流 量净额 85,339,872.72 30,175,787.14 182.81% 主要原因系本期销售回 款金额较大 投资活动产生的现金流 量净额 -101,448,782.45 -43,880,683.78 131.19% 主要原因系本期新增联 营企业天宜锂业投资 筹资活动产生的现金流 量净额 -43,061,733.60 -26,135,670.15 64.76% 主要原因系本期发放 2018年现金股利金额较 大 现金及现金等价物净增 加额 -59,299,147.58 -41,060,630.13 44.42% 主要原因系本期新增联 营企业天宜锂业投资及 发放2018年现金股利金 额较大 公司报告期利润构成或利润来源发生重大变动 □ 适用 √ 不适用 公司报告期利润构成或利润来源没有发生重大变动。 占比10%以上的产品或服务情况 √ 适用 □ 不适用 单位：人民币元 营业收入 营业成本 毛利率 营业收入比上年 同期增减 营业成本比上年 同期增减 毛利率比上年同 期增减 分产品或服务 防静电超净技术 产品 216,378,324.16 171,329,740.84 20.82% -5.71% -1.32% -3.53% 医疗器械产品 105,131,821.80 60,445,167.66 42.51% -1.20% -15.39% 9.65% 不同销售模式下的经营情况 销售模式 销售收入 毛利率 生产和采购模式分类 单位：元 生产和采购模式分类 生产或采购金额 医疗器械产品研发投入相关情况 √ 适用 □ 不适用 截至报告期末，宇寿医疗处于申请中的Ⅲ类医疗器械主要产品注册证1项，具体如下： 序号 医疗器械名称 注册分类 临床用途 注册证所处阶段 进展情况 是否属于创新 型医疗器械 1 一次性使用压力连 接管 III类 本产品适用于在血管造影期间 作为推注造影剂和药液的管路。 申报资料评审中 申报资料评审 中 否 截至报告期末，宇寿医疗已经获得的I类、Ⅱ类、Ⅲ类医疗器械主要产品注册证21项，具体如下： 序号 医疗器械名称 注册分类 临床用途 注册证有效期 变更注册 1 一次性使用管型消化道吻 合器 II类 适用于食、胃、肠等消化道重建手术中消化道的 端端、端侧和侧侧吻合。 2022年3月14日 2 一次性使用直线切割吻 （缝）合器及组件 II类 适用于消化道组织的离断、切除和吻合。 2022年4月5日 3 一次性使用直线型吻（缝） 合器及组件 II类 适用于胃、肠等消化道手术中封闭残端和接口。 2022年5月1日 4 一次性肛肠吻合器 II类 适用于齿状线上黏膜选择性切除。 2022年3月7日 5 一次性使用切口保护套 II类 供小切口手术及微创手术扩张切口术野，防止切 口损伤，减少切口感染用。 2022年3月14日 6 一次性使用配药用注射器 II类 适用于临床配置药液和加药用 2022年6月13日 7 一次性使用腔镜切割吻合 器及组件 II类 本产品适用于腹部外科、妇科内镜手术组织的切 除、横断和缝合 2023年2月4日 2018年2月取 得注册证 8 自毁型一次性使用注射器 III类 适用于临床病人注射药液或抽取血液，1ml以下规 格注射器用于固定剂量疫苗注射。 2022年7月2日 9 一次性使用回缩型自毁注 射器带针 III类 适用于临床病人注射药液或抽取血液 2023年2月1日 10 一次性使用高压造影注射 器及附件 III类 本产品适用于CT、DSA、MRI、US检查时，与高 压注射设备配套使用。其中附件耐压值≤2.1Mpa 2022年12月25 日 （300psi）的连接管适用于CT、MRI、US检查造 影用，耐压值＞2.0Mpa（300psi）的连接管适用 于DSA介入造影用。 11 一次性使用无菌注射针 III类 本产品与一次性使用注射器配套用于人体皮内、 皮下、肌肉、静脉等注射或抽取药液时使用。 2023年11月29 日 12 一次性使用静脉输液针 III类 本产品供临床配套一次性使用输液（血）器或注 射器对人体静脉输注药液或血液用。 2023年9月27日 13 一次性使用输液器带针 III类 供临床病人一次性输液时使用。 2023年11月29 日 14 一次性使用无菌注射器带 针 III类 本产品用于人体皮下、肌肉、静脉注射药液，抽 取血液，配置药液。 2023年9月27日 15 疝气补片 III类 该产品适用于原发及复发的各型腹股沟疝、股疝。 2021年6月14日 16 负压拔罐器 I类 用于拔罐疗法 无有效期 17 肠道增菌片培养基 I类 用于人体粪便霍乱弧菌、沙门氏菌及志贺氏杆菌 的增菌培养。 无有效期 18 肛门镜 I类 用于肛门部位的组织检查。 无有效期 19 口腔冲洗器 I类 用于去除口腔中的碎屑。 无有效期 20 一次性使用无菌胰岛素注 射器 带针 III类 本产品适用于供抽吸胰岛素并立即注射使用。 2024年4月27日 21 一次性使用胰岛素注射笔 用针头 III类 与注射笔配合使用向人体皮下注射药物。 2024年4月27日 截至报告期末，宇寿医疗已经获得的美国510K产品清单如下： 序号 医疗器械名称 K号 K号有效期 取得K号日期 1 安全注射器Safety Syringe K053519 无有效期 2006年8月11日 2 Safety Hypodermic Needles With/Without Syringe安全皮下注射 针带/不带注射器 K130212 无有效期 2013年11月20日 3 Sterile Piston Hypodermic Syringes (With/Without Needle) 无菌皮 下注射器带/不带针 Hypodermic Needles皮下注射针 K130230 无有效期 2013年11月20日 4 Disposable High Pressure Injector Syringe一次性使用高压注射器 K152906 无有效期 2016年5月4日 三、非主营业务分析 √ 适用 □ 不适用 单位：人民币元 金额 占利润总额比例 形成原因说明 是否具有可持续性 投资收益 411,436.00 1.22% 主要系权益法确认联营企 业投资收益 否 资产减值 -2,334,699.56 -6.95% 主要系计提应收账款和其 他应收款的坏账准备及固 定资产减值准备 否 营业外收入 120,168.52 0.36% 主要系收到的政府补助 否 营业外支出 42,956.69 0.13% 其他支出 否 四、资产、负债状况分析 1、资产构成重大变动情况 单位：人民币元 本报告期末 上年同期末 比重增减 重大变动说明 金额 占总资产比例 金额 占总资产比例 货币资金 119,002,413.33 10.84% 81,648,646.74 8.05% 2.79% 应收账款 146,109,471.50 13.31% 204,718,967.42 20.18% -6.87% 存货 101,933,300.38 9.28% 108,004,263.85 10.64% -1.36% 长期股权投资 147,402,205.62 13.42% 13.42% 主要原因系本期新增联 营企业天宜锂业投资 固定资产 201,195,899.14 18.32% 234,772,743.92 23.14% -4.82% 在建工程 80,540,646.54 7.34% 42,176,889.54 4.16% 3.18% 短期借款 84,000,000.00 7.65% 8,000,000.00 0.79% 6.86% 2、以公允价值计量的资产和负债 □ 适用 √ 不适用 3、截至报告期末的资产权利受限情况 项目 期末账面价值(元） 受限制原因 货币资金 4,936,697.30 保证金 五、投资状况分析 1、总体情况 √ 适用 □ 不适用 报告期投资额（元） 上年同期投资额（元） 变动幅度 73,500,000.00 0.00 100.00% 2、报告期内获取的重大的股权投资情况 □ 适用 √ 不适用 3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况 □ 适用 √ 不适用 4、以公允价值计量的金融资产 □ 适用 √ 不适用 5、募集资金使用情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无募集资金使用情况。 6、委托理财、衍生品投资和委托贷款情况 （1）委托理财情况 √ 适用 □ 不适用 报告期内委托理财概况 单位：万元 具体类型 委托理财的资金来源 委托理财发生额 未到期余额 逾期未收回的金额 银行理财产品 自有资金 965 300 0 合计 965 300 0 单项金额重大或安全性较低、流动性较差、不保本的高风险委托理财具体情况 □ 适用 √ 不适用 委托理财出现预期无法收回本金或存在其他可能导致减值的情形 □ 适用 √ 不适用 （2）衍生品投资情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在衍生品投资。 （3）委托贷款情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在委托贷款。 六、重大资产和股权出售 1、出售重大资产情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未出售重大资产。 2、出售重大股权情况 □ 适用 √ 不适用 七、主要控股参股公司分析 √ 适用 □ 不适用 主要子公司及对公司净利润影响达10%以上的参股公司情况 单位：人民币元 公司名称 公司类 型 主要业 务 注册资本 总资产 净资产 营业收入 营业利润 净利润 无锡市宇寿 医疗器械有 限公司 子公司 制造业 50,000,000.00 288,821,811.48 232,519,937.14 105,131,821.80 22,448,879.27 19,381,841.12 苏州中垒新 材料科技有 限公司 子公司 制造业 5,360,000.00 27,131,429.30 20,659,320.16 16,447,042.49 4,426,775.72 3,358,209.47 报告期内取得和处置子公司的情况 □ 适用 √ 不适用 主要控股参股公司情况说明 八、公司控制的结构化主体情况 □ 适用 √ 不适用 九、对2019年1-9月经营业绩的预计 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明 □ 适用 √ 不适用 十、公司面临的风险和应对措施 1、市场竞争风险 防静电超净技术行业主要服务配套于电子信息制造业，电子信息行业受宏观经济周期影响明显，同时防静电超净技术行 业集中度较低、市场竞争较为激烈。虽然公司具有明显的核心竞争优势，但如果经济形势发生不可预测的变动，公司不能有 效应对日益激烈的市场竞争，将会对公司的业绩产生不利影响。 对此，公司紧密关注行业市场形势的不断变化，加强与客户的密切沟通，提升产品的技术附加值，加强成本管控，保持 公司在市场中的整体竞争优势。通过不断拓展市场新领域、挖掘新的客户和新的利润增长点，以消除市场竞争带来的不利影 响。 2、汇率波动风险 公司出口主要以美元进行结算。如果人民币兑美元汇率波动较大，对公司汇兑损益影响较大，并将影响公司财务状况， 公司需承担汇率波动带来的外汇结算损失风险。 对此，公司将加强外汇风险防范，密切关注汇率走势，根据业务发展需要，灵活选用合理的外汇避险工具组合，降低汇 率波动带来的不良影响。同时，针对海外业务继续采取稳健的经营策略，持续跟踪并充分掌握客户资信情况，加强订单管理 和实时监控，并有效动态管理应收账款，进一步加强财务内部控制体系的落实和执行。 3、应收账款风险 随着公司经营规模的不断扩大，应收账款期末余额增加，部分客户的账龄较长，导致应收账款占用公司大量的资金。虽 然公司主要客户信誉优良，发生坏账的可能性较小，但是若客户的生产经营状况发生不利的变化，公司的应收账款可能会产 生坏账风险。应收账款余额主要受公司所处行业特点、商业模式和客户特点等多种因素所致，公司产品的用户主要是大中型 电子企业，交易金额较大，致使期末应收账款余额较高。虽然期末应收账款的账龄主要集中在1年以内，但由于应收账款金 额较大，且占资产总额的比例较高，如不能及时收回或发生坏账，将会对公司业绩造成不利影响。 对此，公司强化对客户信用的风险评估和跟踪管理，加强应收账款的事前审核、事中控制和事后监管，进一步明确销售 人员和财务人员管理应收账款的职责，完善和细化应收账款管理制度和销售人员的考核管理制度。通过严格的应收账款授信 审批制度，对不同类型、规模及信用等级的客户制定不同的信用政策，对应收账款风险从严把控。 4、投资项目风险 在新能源行业快速发展的同时，市场竞争也日趋激烈，公司投资的锂电材料项目，在投资前期已进行充分的可行性分析 论证并与合资方达成共识，但新项目投资仍存在风险和不确定因素，主要包括行业竞争、市场需求及价格波动、技术发展更 新变化、环保及安全、政府政策变化等。 对此，公司将加快推进锂电材料项目建设，积极加强与宁德时代的深度合作，抢占市场机遇，在激烈竞争的市场环境中 把握市场需求主动权；在技术方面，从项目设计建设开始建立高标准平台，建立自身运营管理团队并形成自主研发能力，加 大在人力资源和创新研发建设方面的投入，组建核心管理、研发团队和后备梯队，在引入行业高端人才的同时，派遣员工前 往先进企业学习及培训，通过持续研发和技术升级打造企业核心竞争力；环保和安全方面，项目建设对安全环保风险因素进 行充分论证，并优先关注风险因素并进行前瞻性设计，减少环保和安全风险点； 政府政策方面，目前，中国政府对大力发 展新能源汽车产业给予政策支持，鼓励电动汽车逐步替代燃油汽车，如果未来国家相关政策进行大幅调整，公司将密切关注 和评估相关政策，必要时进行业务和产能调整，减少对公司财务状况及经营业绩的不利影响。 5、经营管理风险 公司成立至今已形成并积累了一些优良的管理经验，随着公司业务拓展的多样化和外部经济环境的不断变化，特别是近 几年的快速发展，公司业务方向、经营模式等不断出现新的变化，管理的跨度进一步加大，对公司运营管理、人才发展、技 术开发、业务拓展等各方面的能力带来更大的挑战。若公司的组织结构和管理模式等不能适应并进行及时的调整、完善，将 导致一定的经营管理风险。 对此，公司经营管理风险意识不断增强，已将防范风险作为公司2019年度的重点工作任务，同时公司不断加强和改进各 子公司内控管理，加强管理团队培训及能力建设，提升管理团队素质。同时，不断改进内部控制体系，加大管理变革力度， 以提高公司管理水平和经营效率。 第五节 重要事项 一、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况 1、本报告期股东大会情况 会议届次 会议类型 投资者参与比例 召开日期 披露日期 披露索引 2018年度股东大会 年度股东大会 49.53% 2019年05月14日 2019年05月14日 巨潮资讯网《2018 年度股东大会决议 公告》(2019-029) 2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会 □ 适用 √ 不适用 二、本报告期利润分配及资本公积金转增股本情况 □ 适用 √ 不适用 公司计划半年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及 截至报告期末超期未履行完毕的承诺事项 √ 适用 □ 不适用 承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 收购报告书 或权益变动 报告书中所 作承诺 资产重组时 所作承诺 冯忠;冯志 凌;无锡英 航冶金科技 有限公司 股份限售 承诺 （1）对价股份上市之日起已满12个月，且补偿义 务人在《补偿协议》项下的到期补偿义务（包括盈 利预测补偿的连带责任）已履行完毕，冯忠、冯志 凌、无锡英航因本次交易取得的对价股份总数中的 25%解除限售，计算结果不是整数的，解除限售的 股份数量向下取整。（2）对价股份上市之日起已满 24个月，且补偿义务人在《补偿协议》项下的到 期补偿义务（包括盈利预测补偿的连带责任）已履 行完毕，冯忠、冯志凌、无锡英航因本次交易取得 的对价股份总数中的5%解除限售，计算结果不是 整数的，解除限售的股份数量向下取整。（3）对价 2015年12 月11日 作出承诺 时，至承 诺履行完 毕 严格遵守 承诺 股份上市之日起已满36个月，且补偿义务人在《补 偿协议》项下的到期补偿义务（包括盈利预测补偿 的连带责任）已履行完毕，冯忠、冯志凌、无锡英 航因本次交易取得的对价股份总数中的20%解除 限售，计算结果不是整数的，解除限售的股份数量 向下取整。（4）对价股份上市之日起已满48个月， 且补偿义务人在《补偿协议》项下的到期补偿义务 （包括盈利预测补偿的连带责任）已履行完毕，冯 忠、冯志凌、无锡英航因本次交易取得的对价股份 总数中的25%解除限售，计算结果不是整数的，解 除限售的股份数量向下取整。（5）对价股份上市之 日起已满60个月，且补偿义务人在《补偿协议》 项下的到期补偿义务（包括盈利预测补偿的连带责 任）已履行完毕，冯忠、冯志凌、无锡英航因本次 交易取得的其余对价股份解除限售。 苏州益宇投 资中心(有 限合伙) 股份限售 承诺 因本次交易取得的对价股份分五次解除限售，具体 如下：（1）对价股份上市之日起已满12个月，且 补偿义务人在《补偿协议》项下的到期补偿义务（包 括盈利预测补偿的连带责任）已履行完毕，益宇投 资因本次交易取得的对价股份总数中的25%解除 限售，计算结果不是整数的，解除限售的股份数量 向下取整。（2）对价股份上市之日起已满24个月， 且补偿义务人在《补偿协议》项下的到期补偿义务 （包括盈利预测补偿的连带责任）已履行完毕，益 宇投资因本次交易取得的对价股份总数中的25% 解除限售，计算结果不是整数的，解除限售的股份 数量向下取整。（3）对价股份上市之日起已满36 个月，且补偿义务人在《补偿协议》项下的到期补 偿义务（包括盈利预测补偿的连带责任）已履行完 毕，益宇投资因本次交易取得的对价股份总数中的 40%解除限售，计算结果不是整数的，解除限售的 股份数量向下取整。（4）对价股份上市之日起已满 48个月，且补偿义务人在《补偿协议》项下的到 期补偿义务（包括盈利预测补偿的连带责任）已履 行完毕，益宇投资因本次交易取得的对价股份总数 中的5%解除限售，计算结果不是整数的，解除限 售的股份数量向下取整。（5）对价股份上市之日起 已满60个月，且补偿义务人在《补偿协议》项下 的到期补偿义务（包括盈利预测补偿的连带责任） 已履行完毕，益宇投资因本次交易取得的其余对价 股份解除限售。 2015年12 月11日 作出承诺 时，至承 诺履行完 毕 严格遵守 承诺 冯忠;冯志 凌;无锡英 航冶金科技 关于同业 竞争、关 联交易、 承诺方将不会通过直接或间接控制的经营实体或 以自然人名义从事与上市公司及其控股公司相同 或相似的业务。如承诺方或承诺方直接或间接控制 2015年05 月16日 作出承诺 时，至承 诺履行完 严格遵守 承诺 有限公司; 苏州益宇投 资中心(有 限合伙) 资金占用 方面的承 诺 的经营实体现有或未来的经营活动可能与上市公 司及其控股公司发生同业竞争或与上市公司及其 控股公司发生利益冲突，承诺方将放弃或将促使直 接或间接控制的经营实体无条件放弃可能发生同 业竞争的业务，或将直接或间接控制的经营实体以 公平、公允的市场价格在适当时机全部注入上市公 司及其控股公司或对外转让。如因承诺方违反上述 承诺而给上市公司造成损失的，承诺方应承担全部 赔偿责任。本承诺持续有效且不可变更或撤销。 毕 冯忠 其他承诺 宇寿医疗未取得权属证书资产因土地征收、规划变 更或其他原因被拆除或搬迁，其由此获得的相关补 偿或赔偿超过《资产购买协议》中约定的购买价格， 则超出部分由宇寿医疗享有；冯忠在获得该补偿或 赔偿之日起10日内，将超出标的资产购买价格的 资金（即超出3,656,373元的部分）一次性转入宇 寿医疗账户；如因资产转让对宇寿医疗造成损失 的，冯忠以现金对宇寿医疗进行补偿。 2015年06 月04日 作出承诺 时，至承 诺履行完 毕 严格遵守 承诺 冯忠;冯志 凌 其他承诺 （1）本人承诺自本人成为天华超净股东之日起在 宇寿医疗任职时间不低于5年。（2）如本人主动终 止与宇寿医疗的劳动关系，或因本人违反与宇寿医 疗签订的《劳动合同》相关约定、或存在其他严重 损害宇寿医疗利益的行为导致宇寿医疗解除与本 人的劳动关系，致使本人在宇寿医疗任职时间不符 合前述承诺的，本人同意将以本次交易所取得天华 超净的股份（包括因天华超净送红股、转增股本等 原因增持的股份，以下统称"所持天华超净股票"） 承担相应赔偿责任，具体如下：①任职期限未满1 年的，赔付本人所持天华超净股票的30%；②任职 期限满1年未满2年的，赔付本人所持天华超净股 票的20%；③任职期限满2年未满3年的，赔付本 人所持天华超净股票的10%；④任职期限满3年未 满4年的，赔付本人所持天华超净股票的5%；⑤ 任职期限满4年未满5年的，赔付本人所持天华超 净股票的5%。如发生上列情形的，赔付的股票将 及时转移至天华超净董事会开立的专门账户。 2015年04 月22日 作出承诺 时，至承 诺履行完 毕 严格遵守 承诺 缪李平;朱 静娟;桑卫 东 其他承诺 （1）本人承诺：本人自益宇投资成为天华超净股 东之日起在宇寿医疗任职时间不低于5年。（2）如 本人主动终止与宇寿医疗的劳动关系，或因本人违 反与宇寿医疗签订的《劳动合同》相关约定、或存 在其他严重损害宇寿医疗利益的行为导致宇寿医 疗解除与本人的劳动关系，致使本人在宇寿医疗任 职时间不符合前述承诺的，本人同意将以本人享有 的通过本次交易间接取得的天华超净的股份（包括 2015年04 月22日 作出承诺 时，至承 诺履行完 毕 严格遵守 承诺 因天华超净送红股、转增股本等原因增持的股份， 以下统称"所持天华超净股票"）承担相应赔偿责 任，具体如下：①任职期限未满1年的，赔付本人 所持天华超净股票的30%；②任职期限满1年未满 2年的，赔付本人所持天华超净股票的20%；③任 职期限满2年未满3年的，赔付本人所持天华超净 股票的10%；④任职期限满3年未满4年的，赔付 本人所持天华超净股票的5%；⑤任职期限满4年 未满5年的，赔付本人所持天华超净股票的5%。 如发生上列情形的，赔付的股票将及时转移至天华 超净董事会开立的专门账户。 冯忠;冯志 凌;缪李平; 朱静娟;桑 卫东 其他承诺 本次交易完成后，交易对方应确保宇寿医疗核心团 队成员在宇寿医疗工作期间，其本人及其近亲属除 持有天华超净股份和/或在宇寿医疗任职之外，不 得进行任何与上市公司或宇寿医疗业务相同或相 近的业务，包括但不限于：直接或间接拥有、管理、 控制、投资与上市公司或宇寿医疗从事的业务相竞 争的任何业务。核心团队成员从宇寿医疗离职后两 年内，核心团队成员人员应无条件遵守本项承诺。 核心团队成员竞业限制补偿金按《劳动合同法》等 相关法律执行。 2015年04 月22日 作出承诺 时，至承 诺履行完 毕 严格遵守 承诺 首次公开发 行或再融资 时所作承诺 裴振华;容 建芬 股份限售 承诺 （1）自发行人首次公开发行股票并在创业板上市 之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理此 次发行前本人已持有的发行人股份，也不由发行人 回购该部分股份；（2）在前述锁定期限届满后，在 任职期间，每年转让的发行人股份不超过本人所持 有的发行人股份总数的25%；在离职后24个月内， 不转让本人所持有的发行人股份；（3）本人所持发 行人股票在锁定期届满后减持的，本人将通过合法 方式进行减持，并通过发行人在减持前3个交易日 予以公告。本人所持股票在锁定期届满后两年内合 计减持不超过发行人首次公开发行股票并上市时 本人持有的发行人股份总数的10%，且减持价格不 低于发行人首次公开发行价格。期间如发行人有分 派股利、送转增股本等除权除息事项的，则减持股 份数和价格相应调整；（4）本人不因本人职务变更 或离职而放弃履行上述承诺事项。 2014年07 月31日 作出承诺 时，至承 诺履行完 毕 严格遵守 承诺 成南;陈雪 荣;陆建平; 王珩 股份限售 承诺 在任职期间每年转让的发行人股份不超过本人所 持有的发行人股份总数的25%；在离职后24个月 内，不转让本人所持有的发行人股份。作为发行人 董事和高级管理人员的股东陆建平、王珩同时还承 诺：本人所持发行人股票在锁定期满后两年内减持 的，减持价格不低于首次公开发行价格，期间如发 2014年07 月31日 作出承诺 时，至承 诺履行完 毕 严格遵守 承诺 行人有分派股利、送转增股本等除权除息事项的， 减持价格相应调整。 由强 股份限售 承诺 在任职期间每年转让的发行人股份不超过本人所 持有的发行人股份总数的25%；在离职后24个月 内，不转让本人所持有的发行人股份。 2014年07 月31日 作出承诺 时，至承 诺履行完 毕 严格遵守 承诺 裴骏 股份限售 承诺 （1）自发行人首次公开发行股票并在创业板上市 之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理此 次发行前本人已持有的发行人股份，也不由发行人 回购该部分股份；（2）在裴振华担任发行人董事或 高级管理人员期间，每年转让的发行人股份不超过 本人所持有的发行人股份总数的25%；在本人离职 后24个月内，不转让本人所持有的发行人股份。 2014年07 月31日 作出承诺 时，至承 诺履行完 毕 严格遵守 承诺 陈克 股份限售 承诺 在王珩担任发行人高级管理人员期间，每年转让的 发行人股份不超过本人所持有的发行人股份总数 的25%；在本人离职后24个月内，不转让本人所 持有的发行人股份。 2014年07 月31日 作出承诺 时，至承 诺履行完 毕 严格遵守 承诺 裴振华;容 建芬 关于同业 竞争、关 联交易、 资金占用 方面的承 诺 违反关于规范关联交易的承诺：本人因违反关联交 易承诺获取的收益归发行人所有，本人未及时缴纳 该收益的，发行人有权依据本约束扣除本人的现金 分红，如本人当年度已分得现金红利，发行人有权 要求本人将所分得的现金红利缴还公司。 2014年07 月31日 作出承诺 时，至承 诺履行完 毕 严格遵守 承诺 裴振华;容 建芬;成南; 陈雪荣;项 燕;陆建平; 王珩 违反关于 依法承担 赔偿责任 的承诺 自依法承担赔偿责任事实被确认之日起，发行人有 权扣减应支付给本人的工资薪酬、津贴，作为本人 对投资者的赔偿，直至足额承担本人应当承担的赔 偿责任。持有发行人股份的董事、监事和高级管理 人员裴振华、容建芬、成南、陈雪荣、陆建平、王 珩同时承诺：自该等事实被确认之日起，发行人可 以依据本约束扣除本人的现金分红，如本人当年度 已分得现金红利，发行人有权要求本人将所分得的 现金红利缴还公司，直至足额承担本人应当承担的 赔偿责任；本人持有的发行人全部股份的锁定期自 动延长，直至本人依法履行赔偿责任为止。 2014年02 月09日 作出承诺 时，至承 诺履行完 毕 严格遵守 承诺 裴振华;容 建芬;成南; 陈雪荣;陆 建平;王珩 其他承诺 违反关于所持股份的限售安排、自愿锁定、延长锁 定期限以及持股和减持意向的承诺：自该等事实确 认之日起，本人持有发行人的股份锁定期自动延长 （增加）6个月，发行人有权按照本约束向有关部 门提出延长（增加）本人持有发行人股份锁定期的 申请；本人违反承诺转让股票获得的收益归公司所 有，发行人有权要求本人上缴违反承诺转让股票所 得收益。 2014年07 月31日 作出承诺 时，至承 诺履行完 毕 严格遵守 承诺 裴振华;容 建芬 关于同业 竞争、关 联交易、 资金占用 方面的承 诺 关于规范关联交易的承诺函：如本人与发行人不可 避免地出现关联交易，本人将根据《公司法》和公 司章程、公司相关制度的规定，依照市场规则，本 着一般商业原则，通过签订书面协议，公平合理地 进行交易，以维护发行人及非关联股东的利益，本 人将不利用在发行人中的控制地位，为本人及本人 近亲属在与发行人关联交易中谋取不正当利益。 2011年12 月01日 作出承诺 时，至承 诺履行完 毕 严格遵守 承诺 裴振华;容 建芬 关于同业 竞争、关 联交易、 资金占用 方面的承 诺 关于避免同业竞争的承诺函：1、在本承诺函签署 之日，本人未直接或间接经营任何与发行人及其下 属子公司经营的业务构成竞争或可能构成竞争的 公司、企业或其他经营实体，本人与发行人及其下 属子公司不存在同业竞争。2、自本承诺函签署之 日起，本人将不直接或间接经营任何与发行人及其 下属子公司经营的业务构成竞争或可能构成竞争 的业务，也不参与投资任何与发行人及其下属子公 司生产的产品或经营的业务构成竞争或可能构成 竞争的其他公司、企业或其他经营实体。3、自承 诺函签署之日起，如发行人及其下属子公司进一步 拓展产品和业务范围，本人保证不直接或间接经营 任何与发行人及其下属子公司经营拓展后的产品 或业务相竞争的业务，也不参与投资任何与发行人 及其下属子公司生产的产品或经营的业务构成竞 争或可能构成竞争的其他公司、企业或其他经营实 体。4、在本人与发行人存在关联关系期间，本承 诺函为有效之承诺。如上述承诺被证明为不真实或 未被遵守，本人将向发行人赔偿一切直接和间接损 失，并承担相应的法律责任。违反关于避免同业竞 争的承诺：如发行人董事会认定本人经营与发行人 同业竞争业务而向本人提出异议的，本人将无条件 停止该业务。本人因经营同业竞争业务获得的收益 归发行人所有，发行人有权依据本约束要求本人缴 纳因经营同业竞争业务获得的收益；对本人经营与 发行人同业竞争业务给发行人造成损失的，本人将 履行赔偿义务。本人未及时缴纳收益或履行赔偿 的，发行人有权依据本约束扣除本人的现金分红， 如本人当年度已分得现金红利，发行人有权要求本 人将所分得的现金红利缴还公司。 2011年11 月30日 作出承诺 时，至承 诺履行完 毕 严格遵守 承诺 股权激励承 诺 无 其他对公司 中小股东所 作承诺 无 承诺是否及 是 时履行 如承诺超期 未履行完毕 的，应当详细 说明未完成 履行的具体 原因及下一 步的工作计 划 不适用 四、聘任、解聘会计师事务所情况 半年度财务报告是否已经审计 □ 是 √ 否 公司半年度报告未经审计。 五、董事会、监事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 □ 适用 √ 不适用 六、董事会对上年度“非标准审计报告”相关情况的说明 □ 适用 √ 不适用 七、破产重整相关事项 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生破产重整相关事项。 八、诉讼事项 重大诉讼仲裁事项 □ 适用 √ 不适用 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。 其他诉讼事项 □ 适用 √ 不适用 九、媒体质疑情况 □ 适用 √ 不适用 本报告期公司无媒体普遍质疑事项。 十、处罚及整改情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在处罚及整改情况。 十一、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况 □ 适用 √ 不适用 十二、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况 √ 适用 □ 不适用 公司实施的第一期员工持股计划于2015年12月25日认购完毕，锁定期36个月，第一期员工持股计划锁定期届满，处于存续期。 十三、重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易。 2、资产或股权收购、出售发生的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。 3、共同对外投资的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。 4、关联债权债务往来 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在关联债权债务往来。 5、其他重大关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无其他重大关联交易。 十四、重大合同及其履行情况 1、托管、承包、租赁事项情况 （1）托管情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在托管情况。 （2）承包情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在承包情况。 （3）租赁情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在租赁情况。 2、重大担保 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在担保情况。 3、其他重大合同 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在其他重大合同。 十五、社会责任情况 1、重大环保情况 上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位 否 经核查，公司及子公司不属于环境保护部门公布的重点排污单位。 2、履行精准扶贫社会责任情况 （1）精准扶贫规划 公司报告期内暂未开展精准扶贫工作，也暂无后续精准扶贫计划。 （2）半年度精准扶贫概要 （3）精准扶贫成效 指标 计量单位 数量/开展情况 一、总体情况 —— —— 二、分项投入 —— —— 1.产业发展脱贫 —— —— 2.转移就业脱贫 —— —— 3.易地搬迁脱贫 —— —— 4.教育扶贫 —— —— 5.健康扶贫 —— —— 6.生态保护扶贫 —— —— 7.兜底保障 —— —— 8.社会扶贫 —— —— 9.其他项目 —— —— 三、所获奖项（内容、级别） —— —— （4）后续精准扶贫计划 十六、其他重大事项的说明 □ 适用 √ 不适用 （未完）  |