[中报]金域医学:2019年半年度报告
原标题:金域医学:2019年半年度报告 公司代码：603882 公司简称：金域医学 广州金域医学检验集团股份有限公司 2019年半年度报告 重要提示 一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完 整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、 公司全体董事出席董事会会议。 三、 本半年度报告未经审计。 四、 公司负责人梁耀铭、主管会计工作负责人郝必喜及会计机构负责人（会计主管人员）周丽琴 声明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 无 六、 前瞻性陈述的风险声明 √适用 □不适用 本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投 资者注意投资风险。 七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否 八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否 九、 重大风险提示 公司已在本报告中详细阐述公司在生产经营过程中可能面临的各种风险及应对措施，详见半年度 报告“第四节经营情况的讨论与分析”之“可能面对的风险”。敬请投资者注意风险，审慎投资。 十、 其他 □适用 √不适用 目录 第一节 释义 .................................................................................................................................... 4 第二节 公司简介和主要财务指标 ................................................................................................. 8 第三节 公司业务概要 ................................................................................................................... 11 第四节 经营情况的讨论与分析 ................................................................................................... 15 第五节 重要事项 ........................................................................................................................... 19 第六节 普通股股份变动及股东情况 ........................................................................................... 33 第七节 优先股相关情况 ............................................................................................................... 36 第八节 董事、监事、高级管理人员情况 ................................................................................... 36 第九节 公司债券相关情况 ........................................................................................................... 38 第十节 财务报告 ........................................................................................................................... 38 第十一节 备查文件目录 ................................................................................................................. 166 第一节 释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 发行人/本公司/公 司/股份公司/集团 /金域医学 指 广州金域医学检验集团股份有限公司，曾用名广州金域检测科技股 份有限公司 国开博裕 指 国开博裕一期（上海）股权投资合伙企业（有限合伙） 国创开元 指 国创开元股权投资基金（有限合伙） 君睿祺 指 天津君睿祺股权投资合伙企业（有限合伙） 鑫镘域 指 广州市鑫镘域投资管理合伙企业（有限合伙） 圣铂域 指 广州市圣铂域投资管理合伙企业（有限合伙） 圣域钫 指 广州市圣域钫投资管理企业（有限合伙） 锐致 指 广州市锐致投资管理合伙企业（有限合伙） 鼎方源 指 西藏林芝鼎方源投资顾问有限公司 辰德惟敬 指 上海辰德惟敬投资中心（有限合伙） 君联茂林 指 北京君联茂林股权投资合伙企业（有限合伙） 拉萨庆德 指 拉萨庆德投资中心（有限合伙） 开曼公司 指 KML Company Limited，后更名为KingMed Diagnostics Limited 圣鑫生物 指 广州金域司法鉴定技术有限公司 广州金域检验 指 广州金域医学检验中心有限公司 金至检测 指 广州金至检测技术有限公司 福州金域 指 福州金域医学检验所有限公司 贵州金域 指 贵州金域医学检验中心有限公司 海南金域 指 海南金域医学检验中心有限公司 杭州金域 指 杭州金域医学检验所有限公司 合肥金域 指 合肥金域医学检验实验室有限公司 吉林金域 指 吉林金域医学检验所有限公司 济南金域 指 济南金域医学检验中心有限公司 昆明金域 指 昆明金域医学检验所有限公司 南京金域 指 南京金域医学检验所有限公司 南宁金域 指 广西金域医学检验所有限公司 广西金域 指 广西金域医学检验实验室有限公司 青岛金域 指 青岛金域医学检验所有限公司 上海金域 指 上海金域医学检验所有限公司 沈阳金域 指 沈阳金域医学检验所有限公司 石家庄金域 指 石家庄金域医学检验实验室有限公司 四川金域 指 四川金域医学检验中心有限公司 太原金域 指 太原金域临床检验有限公司 天津金域 指 天津金域医学检验实验室有限公司 西安金域 指 西安金域医学检验所有限公司 长沙金域 指 长沙金域医学检验所有限公司 郑州金域(合伙企 业) 指 郑州金域临床检验中心（普通合伙） 重庆金域 指 重庆金域医学检验所有限公司 金域体检 指 广州金域体检门诊部有限公司 深圳金域 指 深圳金域医学检验所有限公司 武汉金域 指 武汉金域医学检验所有限公司 黑龙江金域 指 黑龙江金域医学检验所有限公司 甘肃金域 指 甘肃金域医学检验所有限公司 江西金域 指 江西金域医学检验所有限公司 南杰生物 指 广州南杰生物技术有限公司 金埻网络 指 广州市金埻网络科技有限公司 金域达物流 指 广州金域达物流有限公司 呼和浩特金域 指 呼和浩特金域医学检验所有限公司 郑州金域（有限公 司） 指 郑州金域临床检验中心有限公司 香港金域 指 金域检验（香港）有限公司 震球医学 指 震球医学化验所有限公司 肇庆金域 指 肇庆金域医学检验中心有限公司 坤育健康 指 坤育（北京）健康管理有限公司 金域利安 指 广州市金域利安健康咨询有限公司 金垣投资 指 广州市金垣投资管理合伙企业（有限合伙） 博鳌金域 指 海南博鳌金域国际医学检验中心有限公司 佳锝胜 指 广州佳锝胜企业孵化器有限公司 金圻睿 指 广州市金圻睿生物科技有限责任公司 金惟安 指 广州市金惟安生物科技有限公司 转化研究院 指 广州市金域转化医学研究院有限公司 新疆金域 指 新疆金域医学检验所有限公司 金域基因 指 广州金域基因科技有限公司 宁夏金域 指 宁夏金域医学检验所（有限公司） 青海金域 指 青海金域医学检验中心有限公司 北京金域 指 北京金域医学检验实验室有限公司 金境生物 指 广州金境生物材料物流服务有限公司 常州金域 指 常州金域医学检验实验室有限公司 株洲金域 指 株洲金域医学生物科技有限公司 金域未来 指 广东金域未来生物技术有限公司 驻马店金域 指 驻马店金域医学检验中心有限公司 拓思维 指 广州拓思维物业管理有限公司 金域健实 指 金域健实创新研究院（广州)有限公司 国务院 指 中华人民共和国国务院 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 财政部 指 中华人民共和国财政部 商务部 指 中华人民共和国商务部 卫计委或卫生部 指 中华人民共和国卫生和计划生育委员会，原中华人民共和国卫生部 工信部 指 中华人民共和国工业和信息化部 国家药监局 指 国家食品药品监督管理总局 医学实验室 指 以诊断、预防、治疗人体疾病或评估人体健康为目的，对取自人体 的标本进行微生物学、免疫学、生物化学、血液学、细胞学、病理 学或其它检验的实验室，它可以对所有与实验研究相关的方面提供 咨询服务，包括对检验结果的解释和对进一步的检验提供建议。 医学检验 指 运用现代物理化学方法、手段进行医学诊断的一门学科，主要研究 如何通过实验室技术、医疗仪器设备为临床诊断、治疗提供依据。 医疗服务机构 指 医疗机构，依法定程序设立的从事疾病诊断、治疗活动的卫生机构 的总称。 公立医院 指 政府举办的纳入财政预算管理的医院。 基层医疗机构 指 主要面向该机构服务辐射区域的居民提供基本公共卫生服务和基本 医疗服务，包括社区卫生服务中心和站点、乡镇卫生院和村卫生室。 非营利性机构 指 非营利性医疗机构，即为社会公众利益服务而设立运营的医疗机构。 该类机构不以营利为目的，其收入用于弥补医疗服务成本。 检验科 指 承担包括病房、门急诊病人、各类体检以及科研的各种人体和动物 标本的检测工作的临床科室。 病理科 指 在医疗过程中承担病理诊断工作的临床科室，包括通过活体组织检 查、脱落和细针穿刺细胞学检查以及尸体剖检，为临床提供明确的 病理诊断，确定疾病的性质，查明死亡原因。 ISO9001 指 一类质量保证体系，是国际标准化组织（ISO）颁布的在全世界范围 内通用的关于质量管理和质量保证方面的系列标准。 ISO15189 指 关于实验室医学质量要求的认可标准。 CAP 指 美国病理学家协会认可，是美国病理家协会举办的一种国际认可， 获得国际间各相关机构的广泛认同。 室间质量评价 指 EQA，external quality assessment，是多家实验室分析同一标本 并由外部独立机构收集和反馈实验室上报的结果以此评价实验室操 作的过程。通过实验室间的比对判定实验室的校准、检测能力以及 监控其持续能力。 CNAS 指 ChinaNationalAccreditationServiceforConformityAssessment， 中国合格评定国家认可委员会，是根据《中华人民共和国认证认可 条例》的规定，由国家认证认可监督管理委员会批准设立并授权的 国家认可机构，统一负责对认证机构、实验室和检查机构等相关机 构的认可工作。 ISO17025 指 由国际标准化组织ISO制定的实验室管理标准，是CNAS实验室认可 准则的依据。该认可适用于各类实验室的质量管理。 LIR 指 本公司实验室管理系统 IVD 指 全称为“In vitro diagnostic”，即体外诊断。指在人体之外，通 过对人体的样品（血液、体液、组织等）进行检测而获取临床诊断 信息的产品和服务。 TAT 指 检验结果回报时间 临床试验研究 （CRO） 指 药物临床试验，任何在人体（病人或健康志愿者）进行的药物的系 统性研究，以证实或发现试验药物的临床、药理和/或其他药效学方 面的作用、不良反应和/或吸收、分布、代谢及排泄，目的是确定试 验药物的安全性和有效性。 司法鉴定 指 在诉讼活动中鉴定人运用科学技术或者专门知识对诉讼涉及的专门 性问题进行鉴别和判断并提供鉴定意见的活动。 食品卫生检测 指 海关、质量监督、卫生防疫、现代食品企业等相关部门从事食品的 检测、管理、开发、工艺技术等工作。 B2C 指 Business-to-Customer的缩写，是直接面向消费者销售产品和服务 的一类商业零售模式。 理化、质谱检验 指 应用理化检验技术和色谱质谱检验技术的检验项目。 理化检验 指 指借助物理、化学的方法，使用某种测量工具或仪器设备，如千分 尺、千分表、显微镜、光谱仪、色谱仪、质谱仪等进行的检验。 色谱质谱检验 指 利用色谱质谱技术进行的检验。色谱质谱技术广泛应用于各个学科 领域中，指通过制备、分离、检测气相离子来鉴定化合物的一种专 门技术。 基因组学检验 指 利用基因检测相关技术的检验项目。基因检测是通过血液、其他体 液、或细胞对DNA进行检测的技术。 病理诊断 指 对手术切下或尸体解剖取下之肿瘤标本，固定染色后，在显微镜下 进行组织学检查，以诊断疾病。一般包括组织病理诊断和细胞病理 诊断 组织病理诊断 指 对临床送检的组织样本，通过一系列组织固定、脱水、脱蜡、包埋、 切片、染色，制成组织切片，由专业病理医生用显微镜观察组织结 构、细胞，并借助一些特殊染色、免疫组织化学、荧光原位杂交等 技术确定组织病变性质的过程。 细胞病理诊断 指 由专业病理医生用显微镜检查细胞的形态结构，进行健康和疾病的 筛查和诊断，即对无症状个体进行癌前病变的筛检，对有症状或有 体征患者进行诊断和鉴别诊断，目前主要分妇科细胞病理、非妇科 细胞病理。 生化发光检验 指 包括临床生物化学检验和化学发光免疫检验。 生物化学 指 简称生化，是研究生命物质的化学组成、结构及生命活动过程中各 种化学变化的基础生命科学。 化学发光 指 化学发光免疫分析（Chemiluminescence Immunoassay,CLIA），是 将具有高灵敏度的化学发光测定技术与高特异性的免疫反应相结 合，用于各种抗原、半抗原、抗体、激素、酶、脂肪酸、维生素和 药物等的检测分析技术。 免疫检验 指 利用免疫学技术的检验，免疫学指研究生物体对抗原物质免疫应答 性及其方法的生物-医学科学。 综合检验 指 公司主营业务收入分类中，除理化、质谱检验、基因组学检验、病 理诊断、生化发光检验、免疫检验之外的其他检验项目。 NIPT 指 Non-invasive Prenatal Testing，无创产前基因检测，是一种DNA 测序技术，可对母体外周血浆中的游离DNA片段（包含胎儿游离DNA） 进行测序，并将测序结果进行生物信息分析，可以从中得到胎儿的 遗传信息。 血液学 指 是以血液和造血组织为主要研究对象的医学科学独立分支学科。 放射免疫 指 简称放免，是利用同位素标记的与未标记的抗原同抗体发生竞争性 抑制反应的放射性同位素体外微量分析方法。 细胞遗传学 指 从细胞学的角度,特别是从染色体的结构和功能,以及染色体和其他 细胞器的关系来研究遗传现象,阐明遗传和变异的机制。 核酸 指 许多核苷酸聚合成的生物大分子化合物，为生命的最基本物质之一。 根据化学组成不同，核酸可分为核糖核酸（简称RNA）和脱氧核糖 核酸（简称DNA）。 流式细胞技术 指 Flow Cytometry,FCM，是利用流式细胞仪进行的一种单细胞定量分 析和分选技术。 高通量测序/二代 测序、NGS 指 Next Generation Sequecing，是通过模板DNA分子的化学修饰，将 其锚定在纳米孔或微载体芯片上，利用碱基互补配对原理，在DNA 聚合酶链反应或DNA连接酶反应过程中，通过采集荧光标记信号或 化学反应信号，实现碱基序列的解读，一次性可完成几十万至上百 万条序列的测定。 荧光原位杂交 指 Fluorescence in situ hybridization，FISH，是在放射性原位杂 交技术的基础上发展起来的一种非放射性分子细胞遗传技术，以荧 光标记取代同位素标记而形成的一种新的原位杂交方法。 数字病理远程会诊 指 将传统切片利用集成显微影像处理、Web图像浏览等技术进行数字 化处理，，整合多年的病理领域经验、专家资源。为广大病理医生 与患者，提供便捷、省时、省力与快速的专家咨询服务。 医疗冷链物流 指 为医疗资源在贮藏运输、检验等各个环节中始终处于规定的低温环 境下，以保证其符合医疗操作要求的一项系统工程。 感染性疾病 指 感染性疾病，一般指的是由于细菌、病毒、真菌或者支原体、衣原 体感染引起的疾病。 自身免疫性疾病 指 自身免疫性疾病是指机体对自身抗原发生免疫反应而导致自身组织 损害所引起的疾病。 内分泌代谢疾病 指 主要指的是内分泌腺或内分泌组织本身的分泌功能和（或）结构异 常时发生的症候群。以及激素来源异常、激素受体异常和由于激素 或物质代谢失常引起的生理紊乱所发生的症候群。 股权激励计划 指 广州金域医学检验集团股份有限公司2019年股票期权激励计划 第二节 公司简介和主要财务指标 一、 公司信息 公司的中文名称 广州金域医学检验集团股份有限公司 公司的中文简称 金域医学 公司的外文名称 Guangzhou Kingmed Diagnostics Group Co.,Ltd. 公司的外文名称缩写 Kingmed Diagnostics 公司的法定代表人 梁耀铭 二、 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 郝必喜 肖东琪 联系地址 广州市国际生物岛螺旋三路10 号 广州市国际生物岛螺旋三路10 号 电话 020-29196326 020-29196326 传真 020-28078333 020-28078333 电子信箱 sid@kingmed.com.cn sid@kingmed.com.cn 三、 基本情况变更简介 公司注册地址 广州市国际生物岛螺旋三路10号 公司注册地址的邮政编码 510000 公司办公地址 广州市国际生物岛螺旋三路10号 公司办公地址的邮政编码 510000 公司网址 www.kingmed.com.cn 电子信箱 sid@kingmed.com.cn 报告期内变更情况查询索引 无 四、 信息披露及备置地点变更情况简介 公司选定的信息披露报纸名称 《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、《证券 日报》 登载半年度报告的中国证监会指定网 站的网址 www.sse.com.cn 公司半年度报告备置地点 公司董事会办公室 报告期内变更情况查询索引 无 五、 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所 金域医学 603882 无 六、 其他有关资料 □适用 √不适用 七、 公司主要会计数据和财务指标 (一) 主要会计数据 单位：元币种：人民币 主要会计数据 本报告期 （1－6月） 上年同期 本报告期比上 年同期增减(%) 营业收入 2,543,163,222.70 2,114,650,118.23 20.26 归属于上市公司股东的净利润 171,724,050.67 95,976,671.40 78.92 归属于上市公司股东的扣除非经常性 损益的净利润 162,264,754.74 75,473,918.07 114.99 经营活动产生的现金流量净额 156,093,464.23 115,202,670.28 35.49 本报告期末 上年度末 本报告期末比 上年度末增减 (%) 归属于上市公司股东的净资产 2,036,320,991.66 1,905,322,504.48 6.88 总资产 4,223,131,127.68 3,957,342,256.94 6.72 (二) 主要财务指标 主要财务指标 本报告期 （1－6月） 上年同期 本报告期比上年 同期增减(%) 基本每股收益（元／股） 0.38 0.21 80.95 稀释每股收益（元／股） 0.37 0.21 76.19 扣除非经常性损益后的基本每股收 益（元／股） 0.35 0.16 118.75 加权平均净资产收益率（%） 8.62 5.48 增加3.14个百分 点 扣除非经常性损益后的加权平均净 资产收益率（%） 8.15 4.31 增加3.84个百分 点 公司主要会计数据和财务指标的说明 √适用 □不适用 1、本期实现归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为162,264,754.74元，较上年同 期增长114.99%； 2、本期经营活动产生的现金流量净额156,093,464.23元，较上年增长35.49%。 八、 境内外会计准则下会计数据差异 □适用 √不适用 (一) 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东 的净资产差异情况 □适用 √不适用 (二) 同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东 的净资产差异情况 □适用 √不适用 (三) 境内外会计准则差异的说明： □适用 √不适用 九、 非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用 单位:元币种:人民币 非经常性损益项目 金额 附注（如适用） 非流动资产处置损益 -196,285.57 越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收 返还、减免 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业 务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准 定额或定量持续享受的政府补助除外 12,507,745.70 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成 本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资 产公允价值产生的收益 非货币性资产交换损益 委托他人投资或管理资产的损益 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项 资产减值准备 债务重组损益 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部 分的损益 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日 的当期净损益 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务 外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易 性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动 损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、 交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资 取得的投资收益 单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准 备转回 对外委托贷款取得的损益 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产 公允价值变动产生的损益 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益 进行一次性调整对当期损益的影响 受托经营取得的托管费收入 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -902,751.02 其他符合非经常性损益定义的损益项目 少数股东权益影响额 -485,655.81 所得税影响额 -1,463,757.37 合计 9,459,295.93 十、 其他 □适用 √不适用 第三节 公司业务概要 一、 报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明 （一）主要业务。公司是一家以第三方医学检验及病理诊断外包业务为核心的医学诊断信息 整合服务提供商，已在全国（包括香港地区）建立了37家中心实验室，并广泛建立区域中心实验 室、快速反应实验室，可提供2600余项检验项目外包及科研技术服务。凭借严格规范的实验室质 量管理体系、领先的检验技术平台、广泛便捷的实验室网络、专业的冷链物流系统，为超过22000 家医疗客户提供公正、准确、及时、便捷的医学检验及病理诊断服务，服务网络覆盖全国90%上 人口所在区域，已获36张国内外认证认可证书，数量居第三方独立医学实验室行业首位，检验结 果为全球50多个国家和地区认可，已成为国内第三方医学检验行业营业规模最大、覆盖市场网络 最广、检验项目及技术平台齐全的市场领导企业。 （二）经营模式。公司坚守医检主航道，致力于以专业化提升检验技术和服务水平，以规模 化提高运营管理效率，通过“以客户为中心、以临床和疾病为导向的多技术平台整合”获得市场 竞争优势。公司专注于持续的商业模式创新、技术革新和管理变革，积极关注随着大健康产业发 展而不断涌现的新型业务市场机遇。公司不断拓展和延伸实验室服务的内涵与外延，提升服务的 广度和深度，不断赋能和协同临床，瞄准精准医疗，依托大样本库，深入挖掘健康医疗大数据， 积极探索互联网、移动医疗新模式，拓展公司未来的成长空间。 （三）行业情况。2019年上半年，健康中国战略持续深化推进，在国家政策、人民健康需求 以及行业技术等多方叠加因素影响下，医疗健康产业仍处于持续创新变革与整合转型之中，市场 空间深度释放，进而将带动包括第三方医学检验行业在内的各细分行业持续快速发展。 1．健康中国战略深入推进，第三方医学检验行业政策持续向好。报告期内，国家进一步出台 了一系列进一步支持和鼓励社会办医的好政策、好措施。2月，财政部、税务总局印发了《关于 明确养老机构免征增值税等政策的通知》，对第三方医检机构等社会医疗机构提供的医疗服务免 征营业税和增值税。6月，国家卫生健康委、国家发展改革委等十部委联合发布了《关于促进社 会办医持续健康规范发展的意见》，在品牌效应打造、公立医院和第三方医学检验机构分工合作、 医保结算以及多种合作模式探索等方面，作了具体的政策支持。一揽子的行业利好政策措施的出 台，对于公司和行业发展营造了良好的政策环境。 2.市场需求尤其是高端医疗需求助力行业发展。报告期内，高端化、个性化、精准化的健康 需求日益增长，中高收入群体已不满足于常规医学检验检查，高端检验如基因组学、蛋白组学以 及微生物组学领域的检测需求持续增加，医疗消费升级将进一步促进第三方医学检验市场扩容， 第三方医学检验机构也逐步发展到了1400多家，市场需求助推第三方医学实验室快速发展已经成 了普遍共识。 3.优质医疗卫生资源下沉，第三方医学实验室可成有效助力。2019年5月，国家卫生健康委 员会发布的《2018年我国卫生健康事业发展统计公报》显示：至2018年末，全国医疗卫生机构 总数达997434个，比上年增加10785个。其中，医院增加1953个，基层医疗卫生机构增加10615 个，基层医疗机构服务能力进一步提高。医疗机构数量的不断增长，显示出我国医疗需求还有较 大的需求空间，而基层医疗卫生机构服务水平的提升，必将伴随着其对于医学检验和病理等辅助 诊疗手段需求的增加，最终随着基层医疗服务量的不断提升，第三方医学检验行业也将随之发展。 二、 报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明 √适用 □不适用 项目名称 本期期末数 本期期末 数占总资 产的比例 （%） 上期期末数 上期期末 数占总资 产的比例 （%） 本期期末 金额较上 期期末变 动比例（%） 情况说明 长期股权投资 115,381,871.43 2.73% 82,204,530.22 2.08% 40.36% 主要系报告期对DRA Company Limited 投资增加所致 在建工程 5,379,245.01 0.13% 13,764,235.41 0.35% -60.92% 主要系报告期在建工程转长期待摊费用 所致 预收款项 42,256,396.48 1.00% 31,213,925.96 0.79% 35.38% 主要系报告期经营规模扩大带来预收款 项增加所致 应交税费 35,457,500.77 0.84% 20,848,966.11 0.53% 70.07% 主要系报告期经营规模扩大带来企业所 得税增加所致 应付股利 55,489,222.21 1.31% 25,085,154.17 0.63% 121.20% 主要系报告期公司分配股利所致 一年内到期的 非流动负债 345,699,490.22 8.19% 246,776,506.59 6.24% 40.09% 主要系报告期末剩余期限少于一年的长 期贷款增加所致 其他流动负债 240,178.01 0.01% 142,731.80 0.00% 68.27% 主要系报告期待转销项税额增加所致 递延收益 45,008,172.54 1.07% 34,496,629.35 0.87% 30.47% 主要系本期收到政府补助增加所致 其他综合收益 1,379,275.46 0.03% 1,042,244.93 0.03% 32.34% 主要系报告期汇率变动影响所致 少数股东权益 30,258,481.14 0.72% 50,219,969.32 1.27% -39.75% 主要系报告期非全资子公司亏损增加影 响所致 其中：境外资产151,813,281.29（单位：元币种：人民币），占总资产的比例为3.59%。 三、 报告期内核心竞争力分析 √适用 □不适用 （一）严苛的质量管理优势。公司始终秉承卓越的品质理念和追根究底的质量文化，质量管 理体系涵盖了ISO/IEC17025、ISO9001、ISO15189、CMA、CAP-LAP以及自主研发的医学检验过程 质量管理等多套系统，共获得包括美国CAP、ISO15189在内的36张国内外认证认可证书，数量连 续16年位居同行业首位，检测结果为全球50多个国家和地区认可。 （二）国际领先且齐全的技术平台及检验项目。公司拥有完善而全面的检验诊断技术体系，搭 建了临床基因组检测中心、临床质谱检验中心、临床血液病诊断中心、病理筛查与诊断中心等四 大高新技术中心。建设了业内齐全的实验室检验技术平台，包括高通量测序技术平台、基因芯片 技术平台、流式细胞分析技术平台、质谱分析技术平台、免疫组化技术平台、细胞遗传技术平台、 荧光原位杂交技术平台、分子诊断技术平台，范围覆盖了从常规到高端的主流技术领域。目前可 提供6大类超过2600项检验项目，丰富的检验项目使得公司能够充分发挥规模优势，快速响应下 游客户多种检验需求，形成短期内难以复制的竞争优势。 （三）以临床和疾病为导向的一体化综合临床服务优势。公司始终将服务临床需求作为业务发 展的导向，致力于以疾病系列为主线，推动医学检验、病理诊断与临床医学的有效嫁接和沟通。 结合临床疾病检验诊断的需要，全面推动血液肿瘤、实体肿瘤、出生缺陷与生殖健康、儿童遗传 病及罕见病、自身免疫性疾病、感染性疾病、肾脏病和内分泌代谢疾病等核心疾病领域的综合检 验平台建设，整合运用多种技术平台、检验方法以及健康大数据、疾病诊疗指南、专家知识库等， 为临床诊疗提供咨询、检验和结果分析等一体化综合临床服务。与此同时，公司还拥有近600名 国内外病理医生的全国最大病理医生团队，已形成全方位、立体式的病理服务体系，首创“地区 —全国—国际”三级远程网络病理会诊系统。目前，公司已全面启动建立以营销为龙头，以营销、 实验室、物流、供应链、客户服务为主线的协同运营服务体系。 （四）强大的科技创新及研发能力。不断加大对接国际的技术创新和自主创新力度，注重产 学研一体化合作等开放创新体系的建设和完善，逐步摸索出一条具有金域特色的科技创新发展模 式。积极打造鼓励科技创新机制、创新容错机制，为科技创新营造了良好的氛围，获批为院士工 作站、博士后科研工作站、国家基因检验技术应用示范中心和国家知识产权优势企业，也成为业 内唯一的医学检验技术与服务国家地方联合工程实验室。公司始终对标国际前沿技术和先进同行， 广泛整合国内外资源，打造国际领先的服务临床和疾病的创新能力。与钟南山院士、侯凡凡院士、 曾溢滔院士，与全球“NIPT”（无创产前）技术奠基人卢煜明院士团队建立了深入的战略合作， 并先后与华为公司、美国匹兹堡大学医学中心、香港大学等国外内院校和研究机构开展深度合作， 在病理人工智能辅助诊断、精准医疗、高端检验与个性化检验、学科能力建设、临床诊断服务、 人才培养等方面多点发力、成果丰富。公司与全球基因测序巨头Illumina等国际生物医药产业的 著名机构开展合作，使用全球数据、样本和资源创新产品和服务，发现和创造新的机遇，改善检 验诊断服务和公共健康。 （五）多层次覆盖的市场和物流网络优势。公司是国内覆盖区域最广、服务客户数量最多的 独立医学实验室，物流网点2000多个。遍布全国的实验室网络与物流网络，使公司可为当地不同 类型的医疗机构提供安全、快速、便捷和多样化的医学检验及病理诊断服务。为了响应国家分级 诊疗和“90%大病不出县”的号召，公司先后与近400家医疗机构合作共建区域检验和病理诊断中 心，通过对合作医疗机构的检验和病理诊断服务的改善，提供技术先进、项目齐全、结果可靠的 临床诊疗信息，满足区域内各级医疗机构的需求。同时整合区域内各级医疗机构的服务资源，切 实把优质资源下沉到广阔的市、县及乡镇、社区一级等基层医疗机构。 （六）匹配公司高质量发展的人才梯队。公司成立了目前业内一流的学术委员会，由钟南山 院士担任主席，曾溢滔、陈润生、侯凡凡三位院士担任顾问，29位来自临床、检验、病理以及医 疗大数据等领域的海内外重量级专家组成，为公司的学术战略、研究方法和科研工作引领方向。 经过多年积累，公司海外引进学科带头人超30人，国内外检验、病理和临床知名专家超200人， 其中享受国务院津贴的专家8名，构建了强有力的科技创新中坚力量。公司硕士及以上员工超400 人，拥有技术与专业人才超4500名，这是公司实现科技创新的坚实基层。 第四节 经营情况的讨论与分析 一、经营情况的讨论与分析 报告期内，公司完成的主要工作： （一）高质量发展成效初显。报告期内，公司持续推动“以客户为中心、以临床和疾病为导 向的多技术平台整合”的战略变革系统工程，在发展过程中的变革意识、规划意识和整体协同意 识越来越强。在一系列政策及市场环境交织影响的大背景下，公司进一步推进战略变革，不断夯 实运营内功，新动力新亮点不断涌现，经营业绩稳步增长。客户结构和产品结构不断趋于优化， 各项业务均呈现高质量发展态势。疾病导向落地、合作共建运营盈利水平提升、实验室运营效率 提升、面向县域医疗市场的“春雷行动”等重点工作都有序推进。 （二）以临床和疾病为导向的变革全面推进。报告期内，公司全面推进了“以临床和疾病为 导向”的战略变革落地，更好地协同临床、服务临床。一方面，加入一流的临床合作“朋友圈”， 临床服务层次越来越高。加入和启动国家消化道早癌防治中心联盟、肝炎诊断创新与转化联盟、 北京协和医学基金会成立母婴专项基金等国家级疾病联盟，对接了国家疾病中心、国家疾病研究 中心、北京协和医院、北大医学院等多个顶级医疗资源。另一方面，打造疾病会诊平台，临床服 务更加多元。创新性地联同内外部专家资源，探索、打造、参与多个疾病会诊平台，让服务临床 的模式更多元，为公司走向临床、赋能临床探索更多的方式和经验。 （三）中后台整合协同意识和能力增强。报告期内，公司中后台的客户导向、服务意识和服 务能力，有了明显提升。一是从实验室新项目开发来看，公司研发中心不断理顺研发机制，聚焦 新项目引进与开发，巩固及扩大集团面向临床服务的技术及产品核心优势。报告期内共牵头开展 完成近250项的新项目开发工作。二是从组织机制保障看，为拉直服务链，设立了疾病系列与实 验室学科平台技术负责人对接机制，组织双向沟通会；营销和实验室共同推进遗传咨询师团队建 设，协同参与外部遗传咨询门诊和会诊。三是从信息化推进来看，IT团队协同合作共建、品牌、 病理、营销等部门，在信息化支撑营销转型、生产效率提升、合作共建、AI探索等方面都有了积 极进展和成效。 （四）高举高打，抢占研发创新高地。报告期内，公司继续围绕医学诊断产业链，布局诊断 科技创新链。 在自主创新方面，以创新研究院、转化研究院和集团研发中心为三级平台，不断练好内功。集 团研发中心除了牵头开展攻关近250个新项目外，在TAT时间改善方面，也有较为突出的成效。 依托创新研究院和转化研究院，罕见病研究、与呼研所合作LAM疾病检测、与哈医大合作乳腺癌 ctDNA检测等重点项目，已经立项并在积极推进过程中。申请知识产权122件，完成知识产权授 权99件，集团政府项目立项55项，立项金额达2300多万元。 在构建开放创新体系方面，结合行业和产业特色，将产学研合作以及加入疾病联盟和疾病协作 网，作为打造科技创新开放生态体系的重要一环来重点运营。与美国癌症基因组学领域的领导者 （PGDx）建立战略合作伙伴关系；与全球领先临床试验实验室服务机构Q2 Solutions展开合作， 联合西北大学共同创办西北大学血液学研究所，联合延安大学建立产学研战略合作关系，联合中 山大学附属第一医院共同成立华南脑脊液检测中心，与华为技术公司共同研发AI辅助宫颈癌筛查 技术并联合发布突破性成果，等等。通过与临床专家、各大科研机构的借力和合作，进一步推动 了以临床和疾病为导向的科研转化体系的发展，不断在核心疾病领域获得更具竞争力的诊断技术 和服务能力，金域医学正成为走向国际的行业领先品牌，公司的品牌美誉度和核心竞争力得到较 大提升。 （五）以专业精神持续践行社会责任，提升品牌价值。报告期内，公司以高度的社会责任感 和使命感，以专业精神持续践行社会责任，在为临床医生提供综合诊断信息服务，持续推动优质 医疗资源下沉，助力分级诊疗，培养行业优秀人才，引领医检行业创新发展，支持社区公益事业 等方面，与社会各界携手共进，不断创造更大的专业价值、行业价值、社会价值和民生价值，从 而进一步夯实了品牌优势，提升了品牌影响力。 报告期内，公司发布了2018年企业社会责任报告，披露了金域医学2018年度在环境、社会、 治理等社会责任领域的实践和绩效。公司在社会责任领域的专注力和行动力获得社会各界认可。 报告期内，公司先后获颁“2018年度责任品牌奖”、“2018年度社会责任·健康公益扶贫贡献 奖”、“董事会治理特别贡献奖”、“中国好伯乐”杰出雇主等奖项。 (一) 主营业务分析 1 财务报表相关科目变动分析表 单位:元币种:人民币 科目 本期数 上年同期数 变动比例（%） 营业收入 2,543,163,222.70 2,114,650,118.23 20.26% 营业成本 1,531,300,520.89 1,289,435,479.59 18.76% 销售费用 383,257,041.69 328,572,972.48 16.64% 管理费用 241,089,922.70 214,070,062.11 12.62% 财务费用 15,542,848.36 13,535,299.25 14.83% 研发费用 144,617,197.29 142,462,849.93 1.51% 经营活动产生的现金流量净额 156,093,464.23 115,202,670.28 35.49% 投资活动产生的现金流量净额 -152,231,247.40 -236,756,758.47 35.70% 筹资活动产生的现金流量净额 -72,216,809.24 56,251,590.26 -228.38% 营业收入变动原因说明:主要系报告期业务量增长所致 营业成本变动原因说明:主要系报告期业务量增长导致成本增长所致 销售费用变动原因说明:主要系报告期人工薪酬和业务量增长导致销售费用增长所致 管理费用变动原因说明:主要系报告人工薪酬和股份支付增加所致 财务费用变动原因说明:主要系报告期利息支出增加所致 研发费用变动原因说明:主要研发投入增加所致 经营活动产生的现金流量净额变动原因说明:主要系报告期销售规模扩大和回款增加所致 投资活动产生的现金流量净额变动原因说明:主要系报告期投资支付的现金减少和构建长期资产 支付的现金减少所致 筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明:主要系报告期贷款减少和支付股利增加所致 2 其他 (1) 公司利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明 □适用 √不适用 (2) 其他 □适用 √不适用 (二) 非主营业务导致利润重大变化的说明 □适用 √不适用 (三) 资产、负债情况分析 √适用 □不适用 1. 资产及负债状况 单位：元 项目名称 本期期末数 本期期末 数占总资 产的比例 （%） 上期期末数 上期期末 数占总资 产的比例 （%） 本期期末 金额较上 期期末变 动比例 情况说明 （%） 长期股权投资 115,381,871.43 2.73% 82,204,530.22 2.08% 40.36% 主要系报告期对 DRACompanyLimited 投资增加所致 在建工程 5,379,245.01 0.13% 13,764,235.41 0.35% -60.92% 主要系报告期在建 工程转长期待摊费 用所致 预收款项 42,256,396.48 1.00% 31,213,925.96 0.79% 35.38% 主要系报告期经营 规模扩大带来预收 款项增加所致 应交税费 35,457,500.77 0.84% 20,848,966.11 0.53% 70.07% 主要系报告期经营 规模扩大带来企业 所得税增加所致 应付股利 55,489,222.21 1.31% 25,085,154.17 0.63% 121.20% 主要系报告期公司 分配股利所致 一年内到期的 非流动负债 345,699,490.22 8.19% 246,776,506.59 6.24% 40.09% 主要系报告期末剩 余期限少于一年的 长期贷款增加所致 其他流动负债 240,178.01 0.01% 142,731.80 0.00% 68.27% 主要系报告期待转 销项税额增加所致 递延收益 45,008,172.54 1.07% 34,496,629.35 0.87% 30.47% 主要系本期收到政 府补助增加所致 其他综合收益 1,379,275.46 0.03% 1,042,244.93 0.03% 32.34% 主要系报告期汇率 变动影响所致 少数股东权益 30,258,481.14 0.72% 50,219,969.32 1.27% -39.75% 主要系报告期非全 资子公司亏损增加 影响所致 其他说明 无 2. 截至报告期末主要资产受限情况 √适用 □不适用 项目 期末账面价值 受限原因 货币资金 100,000.00 保函保证金 固定资产 385,263,240.26 银行借款抵押 投资性房地产 28,939,072.97 银行借款抵押 合计 414,302,313.23 3. 其他说明 □适用 √不适用 (四) 投资状况分析 1、 对外股权投资总体分析 √适用 □不适用 报告期末，公司合并财务报表长期股权投资余额11,538.19万元，较上年末8,220.45万元增加 3,317.73万元，主要系投资DRACOMPANYLIMITED公司所致。 (1) 重大的股权投资 √适用 □不适用 经公司董事会审批，公司于2018年1月22日与香港中文大学卢煜明教授、赵慧君教授、陈君 赐教授（以下简称卢煜明团队）签署协议，计划在高端无创产前检测（NIPT）领域进行深度合作。 卢煜明团队成立的DRA COMPANY LIMITED（以下简称DRA公司）发行总股数为100,000股，股东 为卢煜明、赵慧君及陈君赐，合计持有DRA公司股份的100%。公司与DRA公司签署股权认购协议， DRA公司将新发行股份100,000股，公司分三期累计投入15,000万元人民币等额港币认购相应股 权，三次认购完成后，DRA公司总发行股数为200,000股，公司持有DRA公司100,000股，占比 50%，卢煜明团队持有DRA公司50%股份。截至本报告期末，公司实际投资11,500万元人民币等 额港币，占比43.40%。 (2) 重大的非股权投资 □适用 √不适用 (3) 以公允价值计量的金融资产 √适用 □不适用 报告期末，公司合并财务报表其他非流动金融资产余额4,014.98万元，较上年末4,014.98万 元，无变化。 (五) 重大资产和股权出售 □适用 √不适用 (六) 主要控股参股公司分析 √适用 □不适用 单位：万元币种：人民币 公司名称 主要业务 注册资本 总资产 净资产 营业收入 净利润 广州金域医学检验中 心有限公司 第三方医学 诊断服务 2,308.00 147,800.32 14,706.40 75,732.24 8,344.19 四川金域医学检验中 心有限公司 第三方医学 诊断服务 2,000.00 14,405.31 6,247.43 15,143.89 2,736.07 昆明金域医学检验所 有限公司 第三方医学 诊断服务 2,000.00 11,107.82 3,323.94 14,817.26 2,160.32 贵州金域医学检验中 心有限公司 第三方医学 诊断服务 500.00 9,423.51 2,896.48 10,531.15 1,860.12 长沙金域医学检验所 有限公司 第三方医学 诊断服务 2,000.00 25,112.40 4,946.30 16,225.91 1,599.08 (七) 公司控制的结构化主体情况 □适用 √不适用 二、其他披露事项 (一) 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动 的警示及说明 □适用 √不适用 (二) 可能面对的风险 √适用 □不适用 1.市场和政策变动风险。一是市场竞争日趋激烈的风险。近年第三方医检行业竞争加剧，在原 有的检测服务企业之外，部分IVD厂家和渠道商向医检服务业务延伸，行业竞争者激增，客户需 求多元化趋势不断演进，也对公司项目结构的调整与优化造成持续挑战。二是技术创新压力逐步 加大的风险。随着新技术的临床转化加快，成熟技术也向小型化、低成本转变，成熟技术、资金 壁垒降低，尤其是在人工智能辅助诊断、大数据研究与应用等学科前沿领域，如不能提早布局对 并取得技术优势，将不利于公司抢占行业发展制高点。三是应对政策变动的风险。近年来，国家 出台一系列政策推进社会办医规范和健康发展，但在局布地区、部分业务领域理解不一、执行不 一，为公司发展造成一定程度的制约。 2.运营管理的风险。一方面是业务开展合规风险。由于公司业务规模较大，不能完全排除下游 客户或个别员工在业务活动中存在过度宣传等不正当商业行为，这可能会影响到公司的品牌形象， 严重时甚至可能导致公司被医疗卫生管理部门列入不良记录名单，将对公司的经营业绩产生严重 不利影响。另一方面是控股型公司架构管理风险。公司构建了控股型架构，母公司主要负责管理 控制，各地子公司负责属地区域内的具体业务。在日常经营过程中，子公司具有一定的自主经营 决策权，存在母公司管理制度执行不到位的风险。如果母公司无法有效控制子公司的经营风险， 将会对公司的整体经营产生不利影响 3.质量控制风险。一方面是检验样本控制风险。尽管公司已经制订了科学严谨的质量控制流程， 并在业务开展过程中得到了有效执行，但仍无法完全消除外部因素对于检验样本状态的不利影响， 进而影响检验结果，对公司的检验业务造成不利影响。另一方面是医学检验及病理诊断服务执业 风险。作为医疗卫生执业机构，如果公司医学检验结果出现错误，将对患者后续的治疗产生不利 影响，公司需对此承担相关医疗责任和损害赔偿责任，同时会对公司的市场声誉和经营业绩产生 重大不利影响。 (三) 其他披露事项 □适用 √不适用 第五节 重要事项 一、 股东大会情况简介 会议届次 召开日期 决议刊登的指定网站的 查询索引 决议刊登的披露日期 2019年第一次临时股 东大会 2019年4月8日 www.sse.com.cn 2019年4月9日 2018年年度股东大会 2019年6月3日 www.sse.com.cn 2019年6月4日 股东大会情况说明 □适用 √不适用 二、 利润分配或资本公积金转增预案 (一) 半年度拟定的利润分配预案、公积金转增股本预案 是否分配或转增 否 每10股送红股数（股） 0 每10股派息数(元)（含税） 0 每10股转增数（股） 0 利润分配或资本公积金转增预案的相关情况说明 无 三、 承诺事项履行情况 (一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告期内的承诺事项 √适用 □不适用 承诺背景 承诺 类型 承诺方 承诺 内容 承诺时 间及期 限 是否有 履行期 限 是否及时 严格履行 如未能及时 履行应说明 未完成履行 的具体原因 如未能及时 履行应说明 下一步计划 与首次公开 发行相关的 承诺 解决同业竞争 公司控股 股东、实 际控制人 梁耀铭及 其一致行 动人严 婷、曾湛 文 （1）本人直接或间接持有金域检验的股份（权益） 的期间，本人（含本人控制的其他企业、组织或机 构）不会直接或者间接地以任何方式（包括但不限 于自营、合资或者联营）参与任何与金域医学（包 括其全资或者控股子公司）主营业务或者主要产品 相同或者相似的、存在直接或者间接竞争关系的任 何业务活动。（2）若金域医学将来开拓新的业务领 域，而导致本人（含本人控制的其他企业、组织或 机构）所从事的业务与金域医学构成竞争，本人将 终止从事该业务，或由金域医学在同等条件下优先 收购该业务所涉资产或股权（权益），或遵循公平、 公正的原则将该业务所涉资产或股权转让给无关联 关系的第三方。（3）本人承诺将约束本人控制的其 他企业、组织或机构按照本承诺函进行或者不进行 特定行为。（4）如被证明未被遵守，本人将向金域 医学赔偿一切直接和间接损失；同时，本人所持限 售股锁定期自期满后延长六个月，和本人所持流通 股自未能履行本承诺函之承诺事项之日起增加六个 月锁定期，且承担相应的法律责任。” 长期 是 是 无 无 与首次公开 发行相关的 承诺 分红 公司 （1）公司根据《公司法》等有关法律、法规及公司 章程的规定，在满足现金分红条件的基础上，结合 公司持续经营和长期发展，上市后未来三年内，公 2017 年9月 8日起 是 是 无 无 司原则上每年进行一次现金分红，每年以现金方式 分配的利润原则上不低于当年实现的可分配利润的 10%，且公司连续三年以现金方式累计分配的利润不 少于该三年实现的年均可分配利润的30%。具体分红 比例由董事会根据公司年度盈利状况和未来资金使 用计划提出预案。（2）在有条件的情况下，公司董 事会可以根据公司当期的盈利规模、现金流状况、 发展阶段及资金需求状况提议公司进行中期现金分 红。（3）公司至少每三年重新审阅一次《未来三年 股东回报规划》，根据股东（特别是公众股东）、 独立董事和监事的意见，对公司正在实施的利润分 配政策进行评估，确定该时段的股东回报计划。 三年 与首次公开 发行相关的 承诺 股份限售 梁耀铭、 严婷、曾 湛文 （1）自公司股票在证券交易所上市交易之日起36 个月内，不转让或者委托他人管理本人直接或者间 接持有的公司本次发行前已发行的股份，也不由公 司回购该等股份。（2）本人在锁定期届满后两年内 减持公司股票的，股票减持的价格不低于公司首次 公开发行股票的发行价（如公司发生分红、派息、 送股、资本公积金转增股本等除权除息事项，则为 按照相应比例进行除权除息调整后用于比较的发行 价，以下统称发行价）；若公司上市后6个月内公 司股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价，或 者公司上市后6个月期末股票收盘价低于发行价， 本人持有公司股票的锁定期限将自动延长6个月； 本人不因职务变更、离职等原因而放弃履行上述延 长锁定期限的承诺。（3）本人所持有的股份锁定期 届满后，本人承诺减持股份符合相关法律法规及上 海证券交易所的规则要求进行减持。 2017 年9月 8日起 36个 月 是 是 无 无 与首次公开 发行相关的 承诺 股份限售 圣域钫、 鑫镘域、 圣铂域、 （1）自公司股票在证券交易所上市交易之日起36 个月内，不转让或者委托他人管理本人直接或者间 接持有的公司本次发行前已发行的股份，也不由公 2017 年9月 8日起 是 是 无 无 锐致 司回购该等股份。（2）本人在锁定期届满后两年内 减持公司股票的，股票减持的价格不低于公司首次 公开发行股票的发行价（如公司发生分红、派息、 送股、资本公积金转增股本等除权除息事项，则为 按照相应比例进行除权除息调整后用于比较的发行 价，以下统称发行价）；若公司上市后6个月内公 司股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价，或 者公司上市后6个月期末股票收盘价低于发行价， 本人持有公司股票的锁定期限将自动延长6个月； 本人不因职务变更、离职等原因而放弃履行上述延 长锁定期限的承诺。（3）本人所持有的股份锁定期 届满后，本人承诺减持股份符合相关法律法规及上 海证券交易所的规则要求进行减持。 36个 月 与首次公开 发行相关的 承诺 股份限售 郝必喜、 童小幪、 陈浩、胡 朝晖、邓 哲风 （1）本人在锁定期届满后两年内减持公司股票的， 股票减持的价格不低于公司首次公开发行股票的发 行价（如公司发生分红、派息、送股、资本公积金 转增股本等除权除息事项，则为按照相应比例进行 除权除息调整后用于比较的发行价，以下统称发行 价）；若公司上市后6个月内公司股票连续20个交 易日的收盘价均低于发行价，或者公司上市后6个 月期末股票收盘价低于发行价，本人持有公司股票 的锁定期限将自动延长6个月；本人不因职务变更、 离职等原因而放弃履行上述延长锁定期限的承诺。 （2）所持有的股份锁定期届满后，承诺减持股份符 合相关法律法规及上海证券交易所的规则要求进行 减持。 锁定期 满后两 年内 是 是 无 无 与股权激励 相关的承诺 其他 公司 公司承诺不为激励对象依本激励计划获取有关股票 期权提供贷款以及其他任何形式的财务资助，包括 为其贷款提供担保。 2019 年4月 26日 起60 个月内 是 是 无 无 与股权激励 相关的承诺 其他 2019年股 权激励计 划激励对 象 激励对象承诺，若公司因信息披露文件中有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，导致不符合授予权 益或行使权益安排的，激励对象应当自相关信息披 露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏后，将由股权激励计划所获得的全部利益返还 公司。 长期 是 是 无 无 其他承诺 其他 公司、公 司实际控 制人及其 一致行动 人，董事、 监事、高 级管理人 员 首次公开发行股票并上市的招股意向书不存在虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准 确性和完整性承担个别和连带的法律责任。 长期 是 是 无 无 其他承诺 其他 公司实际 控制人及 其一致行 动人 若因公司及其子公司被追溯到任何社会保障法律法 规执行情况，经有关主管部门认定需为员工补缴社 会保险金或住房公积金，以及受到主管部门处罚， 或任何利益相关方以任何方式提出权利要求且该等 要求获主管部门支持，本人将无条件全额承担相关 补缴、处罚款项，对利益相关方的赔偿或补偿款项， 以及公司及其子公司因此所支付的相关费用，保证 公司及其子公司不因此遭受任何损失。 长期 是 是 无 无 其他承诺 其他 公司控股 股东及其 一致行动 人 保证不越权干预公司经营管理活动，不侵占公司利 益，切实履行对公司填补回报的相关措施。 长期 是 是 无 无 其他承诺 其他 公司董 事、高级 管理人员 （1）承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者个 人输送利益，也不采用其他方式损害公司利益。（2） 承诺对董事和高级管理人员的职务消费行为进行约 束。（3）承诺不动用公司资产从事与其履行职责无 关的投资、消费活动。（4）承诺由董事会或薪酬委 长期 是 是 无 无 员会制定的薪酬制度与公司填补回报措施的执行情 况相挂钩。（5）承诺未来拟实施的公司股权激励的 行权条件与公司填补回报措施的执行情况相挂钩。 其他承诺 其他 公司、控 股股东及 其一致行 动人、董 事、监事、 高级管理 人员 附注一 长期 是 是 无 无 附注一： 经公司2016年第一次临时股东大会审议通过，公司制定了《关于公司股票上市后股票价格稳定的预案》，根据预案及相关法律法规，当公司股票连 续20个交易日的收盘价低于公司上一个会计年度经审计的每股净资产时，应当在10个交易日内召开董事会审议稳定公司股价的具体方案，明确该等具 体方案的实施期间，并在股东大会审议通过该等方案后启动实施稳定股价的具体方案。 当公司触及稳定股价措施的启动条件时，公司将按以下顺序依次开展实施股价稳定措施： 1.公司回购股份 如公司股票连续20个交易日的收盘价低于公司上一会计年度经审计的每股净资产时，公司应启动向社会公众股东回购股份的方案： （1）公司应在符合《上市公司回购社会公众股份管理办法（试行）》及《关于上市公司以集中竞价交易方式回购股份的补充规定》等相关法律、法规的 规定且不会导致公司股权分布不符合上市条件的前提下，向社会公众股东回购股份。 （2）公司股东大会对回购股份做出决议，须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过，公司控股股东及实际控制人承诺就该等回购事宜在股东 大会中投赞成票。 （3）公司为稳定公司股价之目的进行股份回购的，除应符合相关法律法规要求之外，还应符合下列各项：1）公司回购股份的价格不高于公司上一会计 年度经审计的每股净资产；2）公司用于回购股份的资金总额累计不超过公司首次公开发行新股所募集资金的总额；3）公司单次用于回购股份的资金不 得低于人民币2,000万元；4）公司单次回购股份不超过公司总股本的2%，如上述第3）项与本项冲突的，按照本项执行；5）单一会计年度累计用于回 购的资金金额不超过上一年度经审计的归属于母公司所有者净利润的50%。 （4）公司董事会公告回购股份预案后，公司股票收盘价格连续20个交易日超过最近一期经审计的每股净资产，公司董事会应作出决议终止回购股份事 宜。 2.实际控制人及其一致行动人增持 如公司回购股份实施后，公司股票连续20个交易日的收盘价仍低于公司上一会计年度经审计的每股净资产时，或无法实施股份回购时，公司实际控 制人及其一致行动人应通过二级市场以竞价交易的方式增持公司股份： （1）实际控制人及其一致行动人应在符合《上市公司收购管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规的条件和要求且不会导致公司股权 分布不符合上市条件的前提下，对公司股票进行增持。 （2）实际控制人及其一致行动人为稳定公司股价之目的进行股份增持的，除应符合相关法律法规之要求之外，还应符合下列各项：1）增持股份的价格 不高于公司上一会计年度经审计的每股净资产；2）单次用于增持的资金金额不超过公司上市后，其累计从公司所获得现金分红金额的20%；3）单一会 计年度累计用于增持的资金金额不超过公司上市后，其累计从公司所获得现金分红金额的60%。 3.董事、高级管理人员增持 如控股股东、实际控制人增持股份实施后，公司股票连续20个交易日的收盘价仍低于公司上一会计年度经审计的每股净资产时，或无法实施控股股 东、实际控制人增持时，公司董事、高级管理人员应通过二级市场以竞价交易的方式增持公司股份： （1）在公司领取薪酬的董事、高级管理人员应在符合《上市公司收购管理办法》及《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理 规则》等法律法规的条件和要求，且不应导致公司股权分布不符合上市条件的前提下，对公司股票进行增持。 （2）有义务增持的公司董事、高级管理人员为稳定公司股价之目的进行股份增持的，除应符合相关法律法规之要求之外，还应符合下列各项：1）增持 股份的价格不高于公司上一会计年度经审计的每股净资产；2）单次及（或）连续12个月用于增持的公司董事用于增持公司股份的货币资金不少于该等 董事、高级管理人员上年度在公司领取的税前薪酬总和的20%，但不超过该等董事、高级管理人员上年度的税前薪酬总和的60%；3）公司全体董事、高（未完）  |