上海东方证券资产管理有限公司:东方红中证竞争力指数：东方红中证竞争力指数发起式证券投资基金合同生效公告公告
东方红中证竞争力指数发起式 证券投资基金合同生效公告 东方红中证竞争力指数发起式 证券投资基金合同生效公告 1.1. 基金名称东方红中证竞争力指数发起式证券投资基金 基金简称东方红中证竞争力指数 基金主代码007657 基金运作方式契约型开放式 基金合同生效日2019年7月31日 基金管理人名称上海东方证券资产管理有限公司 基金托管人名称招商银行股份有限公司 公告依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资 基金运作管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》、 《东方红中证竞争力指数发起式证券投资基金基金合 同》、《东方红中证竞争力指数发起式证券投资基金招募说 明书》等 下属分级基金的基金简称东方红中证竞争力指数A东方红中证竞争力指数C 下属分级基金的交易代码007657007658 2.基金募集情况 基金募集申请获中国证监会核准的文号证监许可[2019]1191号 基金募集期间 自2019年7月15日 至2019年7月26日止 验资机构名称普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 募集资金划入基金托管专户的日期2019年7月30日 募集有效认购总户数（单位：户）47,774 份额类别 东方红中证竞争 力指数A 东方红中证竞争 力指数C 合计 募集期间净认购金额（单位：人民币元） 3,770,687,725.30638,038,631.784,408,726,357.08 认购资金在募集期间产生的利息（单位： 人民币元） 1,175,897.72122,823.491,298,721.21 募集份额（单位：份） 有效认购份额 3,770,687,725.30638,038,631.784,408,726,357.08 利息结转的份额1,175,897.72122,823.491,298,721.21 合计 3,771,863,623.02638,161,455.274,410,025,078.29 其中：募集期间基金 管理人运用固有资 金认购本基金情况 认购的基金份额 （单位：份） 10,005,850.58-10,005,850.58 占基金总份额比例0.27%-0.23% 其他需要说明的事 项 作为发起资金提 供方，本基金管理 人于2019年7月 15日运用固有资 金认购本基金A-- 类基金份额，认购 费用为1000元。 管理人的从业人员 认购本基金情况 类基金份额，认购 费用为1000元。 管理人的从业人员 认购本基金情况 认购的基金份额 （单位：份） 4,291,114.101,382,806.745,673,920.84 占基金总份额比例0.11%0.22%0.13% 募集期限届满基金是否符合法律法规规 定的办理基金备案手续的条件 是 向中国证监会办理基金备案手续获得书 面确认的日期 2019年7月31日 注： 1、上表“占基金总份额比例”，对下属A、C类分级基金，此项的分母为各自级别的份额；对合计 数，此项的分母采用下属A、C类分级基金份额的合计数，即基金整体的份额总数。 2、按照有关规定，本基金合同生效前的律师费、会计师费以及与本基金有关的法定信息披露费由 本基金管理人承担。 3、本基金管理人高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本基金份额总量的数量区间为 50万份至100万份（含）。 4、本基金的基金经理持有本基金份额总量的数量区间为0至10万份（含）。 3.发起式基金发起资金持有份额情况 项目持有份额总数 持有份额占 基金总份额 比例 发起份额总数 发起份额占 基金总份额 比例 发起份额承 诺持有期限 基金管理人固有 资金 10,005,850.580.23%10,005,850.580.23% 自基金合同 生效之日起 不少于3年 基金管理人高级 管理人员 ----- 基金经理等人员----- 基金管理人股东----- 其他----- 合计10,005,850.580.23%10,005,850.580.23% 自基金合同 生效之日起 不少于3年 4.其他需要提示的事项 自基金合同生效之日起，本基金管理人正式运作本基金。本基金的申购、赎回自基金合同生 效日起不超过3个月的时间内开始办理。在确定申购开始时间与赎回开始时间后，由基金管理人 在开始日前依照《证券投资基金信息披露管理办法》等有关规定在指定媒体上公告。 效日起不超过3个月的时间内开始办理。在确定申购开始时间与赎回开始时间后，由基金管理人 在开始日前依照《证券投资基金信息披露管理办法》等有关规定在指定媒体上公告。 特此公告。 上海东方证券资产管理有限公司 2019年8月1日 中财网
 |