金新农:2019年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
证券代码：002548 证券简称：金新农 公告编号：2019-107 债券代码：128036 债券简称：金农转债 深圳市金新农 科技 股份有限公司 201 9 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市金新农 科技 股份有限公司（以下简称 “ 本公司 ” 或 “ 公司 ” ）董事会根 据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号 —— 上市公司募集资金 管理和使用的监管要求》等文件规定，编制了本公司截至 201 9 年 6 月 3 0 日的 募集资金存放与实际使用情况的专项报告。 一 、募集资金 存放的 基本情况 （ 一 ） 实际募集资金金额 和 资金到账时间 经中国证券监督管理委员会“证监许可（ 2017 ） 2318 号”文核准，公司于 2018 年 3 月 9 日公开发行了 650 万张可转换公司债券，每张面值 100 元，发行 总额 6.50 亿元 。本次发行募集资金总额 6.50 亿 元， 期限 6 年。扣除发行费用 1,005.50 万元 后， 实际 募集 资金 净额为 63,994.50 万 元 。截至 2018 年 3 月 15 日止 ， 公司 可转换债券 募集资金 总额为为 6.5 亿元 ， 扣除承销 及保荐 费用 780 .00 万元，实际 收到 募集 资金 为 64 , 220. 00 万元 , 上述募集资金已于 2018 年 3 月 15 日划入公司募集资金专项账户并经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审核，并 出具了信会师报字 [2018] 第 ZI10055 号《深圳市金新农科技股份有限公司可转 换公司债券实际募集资金验资报告》，公司对募集资金采取了专户存储管理措施。 （二）募集资金使用和结余情况 截至 2019 年 6 月 30 日，公司累计已使用募集资金 53,803.57 万元，尚未使用 的募集 资金余额为 11,305.20 万元（含利息及理财收益） ，其中 使用闲置募集资金 暂时补充流动资金 10,000 万元，募集资金账户余额 1,305.20 万元。公司公开发行 可转换公司债券募集资金使用及结余情况如下表： 项目 金额（元） 一、募集资金总额 650,000,000.00 减：发行费用 10,055,000.00 二、实际募集资金净额 639,945,000.00 减：累计直接投入募集资金项目资金 538,035,650.25 其中：本期累计投入募集资金项目资金 133,841,717.81 加：累计利息及理财收入（扣除银行手续费等） 11,142,692.56 其中：本期利息及理财收入（扣除银行手续费等） 995,491.58 三、募集资金期末余额 113,052,042.31 减：累计暂时补充流动资金 100,000,000.00 其中：本期暂时补充流动资金 100,000,000.00 四、募集资金账户余额 13,052,042.31 二、募集资金存放和管理情况 （一）《募集资金管理制度》的制定和执行情况 为了规范公司募集资金的管理，提高募集资金使用效率，根据《公司法》、 《证券法》、《首次公开发行股票并上市管理办法》、《上市公司证券发行管理办 法》、《关于前次募集资金使用情况报告的规定》、《关于进一步规范上市公司募集 资金使用的通知》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业 板上市公司规范运作指引》等相关法律、法规的规定，结合公司实际情 况，公司 制定了《募集资金管理制度》 ，根据该制度， 公司对募集资金实行专户存储，并 对募集资金的使用实行严格的审批程序，以保证专款专用。 （二）签订三方 及四方 监管协议情况 为保护投资者的权益，根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交 易所中小企业板上市公司规范运作指引（ 2015 年修订）》和公司《募集资金管理 制度》等相关法律、法规和规范性文件要求，公司于 2018 年 3 月 26 日与中国建 设银行股份有限公司深圳福田保税区支行、中国银行股份有限公司深圳市分行营 业部及保荐机构东兴证券股份有限公司分别签订了《募集资金三方监 管协议》； 因公司全资子公司铁力市金新农生态农牧有限公司（以下简称“铁力金新农”） 为本次募集资金投资项目实施主体，公司于 2018 年 3 月 26 日与铁力金新农、中 国银行股份有限公司深圳市分行营业部、中国农业银行股份有限公司深圳公明支 行及保荐机构东兴证券股份有限公司分别签订了《募集资金四方监管协议》。以 上三（四）方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异；公 司履行了签订三（四）方监管协议的有关审议、报备程序；协议的主要内容已经 公告披露；报告期内三（四）方监管协议得到切实履行。 截至 2019 年 06 月 30 日 ，公司募集资金 均按监管要求，专款专用，专 户存储， 具体存放 账户及报告期末余额 情况如下： 账户 开户行 开户单位 银行账号 期末募集资金余额（元 ） 总账户 建设银行深圳福田保税区支行 深圳市金新农 科技股份有限 公司 44250100006600001379 已销户 总账户 中国银行深圳市分行营业部 756269941400 521,793.24 理财专户 北京银行深圳宝安支行 20000026994700026082988 已销户 理财专户 建设银行深圳福田保税区支行 44250100006600001740 - 理财专户 工行深圳分行车公庙支行 4000025319200663468 已销户 理财专户 广州农商行荔湾支行 02471396008008888 已销户 理财专户 广发银行深圳分行景田支行 9550880097102900798 已销户 理财专户 交通银行深圳彩田支行 443899991010006541830 已销户 理财专户 江苏银行深圳沙井支行 19290188000048518 已销户 理财专户 民生银行深圳宝城支行 630373106 已销户 理财专户 中信银行深圳福强支行 8110301013700408731 已销户 理财专户 珠海华润银行深 圳宝体支行 211201003871500002 已销户 理财专户 兴业银行深圳分行 337010100101329917 已销户 理财专户 招商银行深圳东门支行 755901790410305 - 总募集资金账户余额合计 521,793.24 铁力金新农生猪养 殖一期项目 中国银行深圳市分行营业部 铁力市金新农 生态农牧有限 公司 752370133370 12,530,249.07 铁力金新农年产 24 中国农业银行深圳公明支行 41020800040057134 已销户 万吨猪饲项目 铁力项目实施主体单位资金账户余额合计 12,530,249.07 募集资金账户余额合计 13,052,042.31 为充分发挥募集资金使用效率、增加资金收益，公司于 2018 年 3 月 22 日 召开的第四届董事会第十二次（临时）会议、第四届监事会第八次（临时）会议 及于 2018 年 4 月 10 日召开的 2018 年第二次临时股东大会审议通过了《关 于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同 意公司及公司全资子公司铁 力市金新农生态农牧有限公司使用公开发行可转换公司债券的闲置募集资金不 超过 4.5 亿元进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好，满足保本要求、 单项产品投资期限最长不超过 12 个月的银行保本型产品。现金管理的额度自 2018 年第二次临时股东大会审议通过之日起 12 个月内滚动使用。 2019 年 1 - 6 月份 ，公司使用可转换公司债券募集资金进行现金管理的情况如下： 受托理财银行 理财产品类型 理财金额 （万元） 收益 类型 理财开始日 理财截止日 预计年收 益率% 实现收益 （万元） 是否 到期 中信银行 单位通知存款 5,000.00 保本 2019年1月21日 2019年3月4日 1.96% 11.42 是 广州农商银行荔 湾支行 智能通知存款 3,000.00 保本 2019年1月23日 2019年4月3日 2.80% 12.50 是 工商银行 单位通知存款 3,000.00 保本 2019年1月25日 2019年3月4日 1.76% 5.56 是 三、 本年度募集资金实际使用情况 （一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目” ）的资金使用情况 募集资金的具体使用情况详见本报告附件：附表一 《公开发行可转换公司债 券募集资金使用情况对照表》 （二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况 公司于 2019 年 1 月 2 日 召开的 第四届董事会第二十六次（临时）会议、第 四届监事会第十八次（临时）会议审议通过 了 《关于变更募集资金投资项目部分 实施地点及项目延期的议案》，独立董事发表了明确同意的意见，履行了必要的 审批程序。公司拟将原实施地块之一“良种场半拉山”变更为“东升林场大石磙”， 原计划良种场半拉山用地 25.25 公顷，调整为大石磙地块 20.7284 公顷，建设内 容“拟建存栏 7.5 万头商品猪育肥场 1 座（共 6 栋猪 舍，承接从东升林场 PS6400 过来的仔猪育肥），配套建设办公、食堂宿舍、车辆洗消等办公、生活、后勤服 务设施；以及锅炉房、发电机房、供气站、消防供水等公用工程设施；配套建设 病死猪处理、销售设施。建成后每年出栏商品猪 15 万头”。总建筑面积约 5.76 万平方米，保持不变。除此地块变更之外，铁力市金新农生态农牧有限公司生猪 养殖一期项目中其它建设内容和方案均不作改变。 （三）募集项目先期投入及置换情况 公司于 2018 年 3 月 22 日召开的第四届董事会第十二次（临时）会议、 第四届监事会第八次（临时）会议审议通过了 《关于使用募集资金置换已预先投 入募集资金投资项目自筹资金的议案》 ， 同意公司使用公开发行可转换公司债券 募集的资金 9,137.00 万元置换预先以自有资金投入募集资金投资项目的自筹 资金。具体情况如下： 序号 项目名称 募集资金承诺投 资金额（万元） 截止2018年3月15日自 有资金已投入金额 拟置换金额 （万元） 已置换金额 （万元） 置换时间 1 铁力金新农生猪养 殖一期项目 59,071.85 8,940.17 8,940.17 8,940.17 2018年4月 16日 2 铁力金新农年产 24 万吨猪饲项目 4,922.65 196.83 196.83 196.83 2018年7月 20日 合计 63,994.50 9,137.00 9,137.00 9,137.00 （四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 公司于 2019 年 3 月 7 日召开的第四届董事会第三十次（临时）会议及第四 届监事会第二十一次（临时）会议审议通过了《关于使用闲置募集资金暂时补充 流动资金的议案》，公司独立董事对此发表了明确同意的核查意见。同意公司在 保证募集资金投资项目建设的资金需求、保证募集资金投资项目正常进行的前提 下，使用公开发行可转换公 司债券的闲置募集资金不超过 10,000 万元暂时补充 流动资金，使用期限不超过董事会批准之日起六个月，到期归还至募集资金账户。 公司于 2019 年 3 月 8 日用闲置募集资金 10,000 万元暂时补充了流动资金。截止 报告期，用于补充流动资金的闲置募集资金 10,000 万元未超过使用期限。 （五）节余募集资金使用情况 无。 （六）超募资金使用情况 无。 （七）尚未使用的募集资金用途及去向 已签订三方及四方监管协议，存放于各募集资金项目专户，并正按募集资金 使用计划实施 , 对部分暂时性闲置募集资金进行了现金管理。截止报告期，公司 使用暂时闲置募集资金进行现金管理的金额均已到期且均已转入公司募集资金 专户存放。 （八）募集资金使用的其他情况 截止报告期，实施主体铁力金新农中国农业银行深圳公明支行账户 41020800040057134 所产生的理财收益及利息余额 52,173.22 元及深圳金新农中 国建设银行深圳福田保税区支行账户 44250100006600001379 所产生的理财收益 及利息余额 753,836.27 元均已投入铁力金新农年产 24 万吨猪饲料项目，使得该 项目期末累计投入额超过募集资金承诺投资总额 806,009.49 元，募集资金使用 和监管执行情况良好。 四、 募集资金使用及披露 公司严格按照《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》和本公司《募 集资金管理制度》的规定使用、管理募集资金，及时、真实、准确、完整披露募 集资金使用及存放情况，报告期内，不存在募集资金管理违规情况。 深圳市金新农科技股份有限公司董事会 二〇 一九年八月一日 附表1 公开发行公司可转债券募集资金使用情况对照表 截至2019年6月30日募集资金使用情况对照表 金额单位：人民币（万元） 募集资金总额 63,994.50 本年度投入募集资金总 额 13,384.17 报告期内变更用途的募集资金总额 0 累计变更用途的募集资金总额 0 已累计投入募集资金总 额 53,803.57 累计变更用途的募集资金总额比例 0.00% 承诺投资项目和超募资金投向 是否已变更项目 募集资金承诺投资 总额 调整后 本年度 截至期末累 计 截至期末 投资进度 (%)(3) ＝ (2)/(1) 项目达到预定可使 用状态日期 本年度 实现效 益 是否达到 预计效益 项目可行 性是否发 生重大变 化 ( 含部分变 更 ) 投资总额 (1) 投入金额 投入金额 (2) 承诺投资项目 铁力市金新农生态农牧有限公司生 猪养殖一期项目 否 59,071.85 59,071.85 13,285.76 48,800.31 82.61% 2019年12月31日 不适用 不适用 否 铁力金新农年产24万吨猪饲料项目 否 4,922.65 4,922.65 98.41 5,003.25 101.64% 2019年12月31日 不适用 不适用 否 承诺投资项目小计 63,994.50 63,994.50 13,384.17 53,803.57 84.08% 0.00 0.00 超募资金投向 归还银行贷款（如有） -- -- -- -- -- -- -- -- -- -- 补充流动资金（如有） -- -- -- -- -- -- -- -- -- -- 超募资金投向小计 -- -- -- -- -- -- 项目结余资金流向 补充流动资金 0.00 0.00 合计 63,994.50 63,994.50 13,384.17 53,803.57 未达到计划进度或预计收益的情况 和原因（分具体项目） 截止2019年6月30日，铁力金新农生猪养殖一期项目的春光基地、东升基地、大石磙基地地块中需建设的39栋猪舍主体设施已全部完工，其中春 光基地28栋猪舍土建、设备安装、附属工程完成100%，东升基地5栋猪舍及附属工程完成90%，猪舍设备安装完成近70%，道路工程完成40%；大石 磙基地6栋猪舍土建完成60%，附属工程完成60%；铁力金新农年产 24 万吨猪饲料项目土建工程已完成100%、生产设备安装完成100%，筒仓设备安装已完成30%。截至2019年6月30日，铁力市金新农生态农牧有限公司 生猪养殖一期项目累计使用募集资金48,800.31万元；铁力金新农年产24万吨猪饲料项目累计使用募集资金5,003.25万元。因上述两个募投项目 建设地位于小兴安岭南麓黑龙江省铁力市，属于温带大陆性气候区，年积雪日数超过100天，每年阳历4月底至5月初方能破土动工，10月下旬就 要停止室外施工作业，全年可施工期非常短。虽然公司以最大的人力、物力投入募投项目的建设中，但因项目地施工期短，加上2017年和2018年 度中的雨季过长，致使两个募集资金项目均未能在2018年度全部完工；同时，良种场半拉山地块因地下水位过高至2018年底未启动，公司于2019 年1月2日经公司董事会、监事会审议通过变更了部分募集资金投资项目的实施地点，将原由良种场半拉山实施建设的设施全部变更至大石磙地块 ，故公司募集资金投资项目无法按原计划全部完工，预计均将延期至2019年12月31日。 项目可行性发生重大变化的情况说 明 不适用。 超募资金的金额、用途及使用进展 情况 不适用。 募集资金投资项目实施地点变更情 况 公司于2019年1月2日《关于变更募集资金投资项目部分实施地点及项目延期的议案》已经公司第四届董事会第二十六次（临时）会议、第四届监 事会第十八次（临时）会议审议通过，独立董事发表了明确同意的意见，履行了必要的审批程序。公司拟将原实施地块之一“良种场半拉山”变 更为“东升林场大石磙”，原计划良种场半拉山用地25.25公顷，现调整为大石磙地块20.7284公顷，建设内容“拟建存栏7.5万头商品猪育肥场1 座（共6栋猪舍，承接从东升林场PS6400过来的仔猪育肥），配套建设办公、食堂宿舍、车辆洗消等办公、生活、后勤服务设施；以及锅炉房、 发电机房、供气站、消防供水等公用工程设施；配套建设病死猪处理、销售设施。建成后每年出栏商品猪15万头”。总建筑面积约5.76万平方米 ，保持不变。除此地块变更之外，铁力市金新农生态农牧有限公司生猪养殖一期项目中其它建设内容和方案均不作改变。 募集资金投资项目 实施方式调整情况 不适用。 募集资金先期投入及置换情况 公司公开发行可转换公司债券募集资金投资项目已经按照有关规定履行了审批或备案登记程序，部分募集资金投资项目在募集资金到位之前已由 公司利用自筹资金先行投入，第四届董事会第十二次（临时）会议审议通过了《关于使用募集资金置换已预先投入募集资金投资项目自筹资金的 议案》，公司保荐机构东兴证券股份有限公司已就上述事项出具了专项核查意见，立信会计师事务所出具的“信会师报字【2018】第ZI10061号 ”关于深圳市金新农科技股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告，截止2018年3月15日，公司在“铁力市金新农生态农牧有限公 司生猪养殖一期项目”前期以自有资金投入金额8,940.17万元、“铁力金新农年产24万吨猪饲料项目”前期以自有资金投入196.83万元，合计总 金额9,137.00万元，公司于4月16日已完成铁力市金新农生态农牧有限公司生猪养殖一期项目8,940.17万元置换。 公司于2018年7月20日，置换前期以自有资金投入项目的196.17万元，累计置换金额9,137.00万元，与经审计的前期以自有资金投入项目的金额 一致。 用闲置募集资金暂时补充流动资金 情况 公司于2019年3月7日召开的第四届董事会第三十次（临时）会议及第四届监事会第二十一次（临时）会议审议通过了《关于使用闲置募集资金暂 时补充流动资金的议案》，公司独立董事对此发表了明确同意的核查意见。同意公司在保证募集资金投资项目建设的资金需求、保证募集资金投 资项目正常进行的前提下，使用公开发行可转换公司债券的闲置募集资金不超过10,000万元暂时补充流动资金，使用期限不超过董事会批准之日 起六个月。公司于2019年3月8日用闲置募集资金10,000万元暂时补充了流动资金。截止报告期末，用于补充流动资金的闲置募集资金10,000万元 未超过使用期限。 项目实施出现募集资金结余的金额 及原因 不适应 尚未使用的募集资金用途及去向 已签订三方及四方监管协议，存放于各募集资金项目专户，并正按募集资金使用计划实施,对部分暂时性闲置募集资金进行了现金管理。截止报 告期，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的金额均已到期且均已转入公司募集资金专户存放。 募集资金使用及披露中存在的问题 或其他情况 无 中财网
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