金融地产：嘉实中证金融地产交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书(2019年第1号)
原标题:嘉实基金管理有限公司:金融地产：嘉实中证金融地产交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书(2019年第1号) 嘉实中证金融地产交易型开放式指数证券 投资基金更新招募说明书 (2019年第1号) 基金管理人：嘉实基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 重要提示 本基金经 2013年 7月 12日中国证券监督管理委员会《关于核准嘉实中证金融地产交 易型开放式指数证券投资基金募集的批复》（证监许可 [2013]921号）核准公开发售，本基 金基金合同于 2014年 6月 20日正式生效，自该日起本基金管理人开始管理本基金。 本招募说明书是对原《嘉实中证金融地产交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》 的定期更新，原招募说明书与本招募说明书不一致的，以本招募说明书为准。基金管理人 保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证 监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也 不表明投资于本基金没有风险。投资者认购或申购基金份额时应认真阅读本招募说明书。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者根据 所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。投资者在投资本基金前，应 全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，并承担基金 投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形 成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生 的基金管理风险、本基金的特定风险等等。本基金属股票型证券投资基金，预期风险与收 益水平高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。本基金为指数型基金，主要采用完 全复制法跟踪标的指数的表现，具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市场相似的 风险收益特征。 投资者申购的基金份额当日可卖出，当日未卖出的基金份额在份额交收成功之前不得 卖出和赎回；即在目前结算规则下， T日申购的基金份额当日可卖出， T日申购当日未卖出 的基金份额， T+1日不得卖出和赎回， T+1日交收成功后 T+2日可卖出和赎回。因此为投资 嘉实中证金融地产交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书（2019年第 1号） 者办理申购业务的代理机构若发生交收违约，将导致投资者不能及时、足额获得申购当日 未卖出的基金份额，投资者的利益可能受到影响。 投资者投资本基金时需具有上海证券账户，但需注意，使用上海证券交易所基金账户 只能进行基金的现金认购和二级市场交易，如投资者需要使用本基金标的指数成份股中的 上海证券交易所上市股票参与网下股票认购或基金的申购、赎回，则应开立上海证券交易 所 A股账户；如投资者需要使用本基金标的指数成份股中的深圳证券交易所上市股票参与 网下股票认购，则还应开立深圳证券交易所 A股账户。 投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同，全面认识本 基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎 做出投资决策。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、谨慎 勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不向投资者保证最低收益。 本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2019年 6月 20 日,有关财务数据和净值表现截止日为 2019年 3月 31日（未经审计），特别事项注明除外。 嘉实中证金融地产交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书（2019年第 1号） 目录 一、绪言 ..........................................................................................................................................4 二、释义 ..........................................................................................................................................5 三、基金管理人 .............................................................................................................................11 四、基金托管人 .............................................................................................................................21 五、相关服务机构 .........................................................................................................................23 六、基金的募集 .............................................................................................................................35 七、基金合同的生效 .....................................................................................................................41 八、基金份额的交易 .....................................................................................................................42 九、基金份额的申购与赎回 .........................................................................................................44 十、基金的投资 .............................................................................................................................59 十一、基金的业绩 .........................................................................................................................73 十二、基金的财产 .........................................................................................................................75 十三、基金资产的估值 .................................................................................................................76 十四、基金的收益与分配 .............................................................................................................80 十五、基金的费用与税收 .............................................................................................................81 十六、基金的会计与审计 .............................................................................................................83 十七、基金的信息披露 .................................................................................................................84 十八、风险揭示 .............................................................................................................................88 十九、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 .....................................................................93 二十、基金合同的内容摘要 .........................................................................................................95 二十一、基金托管协议的内容摘要 ...........................................................................................108 二十二、对基金份额持有人的服务 ...........................................................................................118 二十三、其他应披露事项 ...........................................................................................................119 二十四、招募说明书存放及查阅方式 .......................................................................................120 二十五、备查文件 .......................................................................................................................121 嘉实中证金融地产交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书（2019年第 1号） 一、绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公 开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理 办法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息 披露办法》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称《流动性 风险管理规定》）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第 5号<招募说明书的内容与 格式>》等有关法律法规以及《嘉实中证金融地产交易型开放式指数证券投资基金基金合同》 编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 ,并对其 真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募 集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或 对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写 ,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金 当事人之间权利、义务的法律文件。如本招募说明书内容与基金合同有冲突或不一致之处， 均以基金合同为准。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基 金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照 《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持 有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 嘉实中证金融地产交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书（2019年第 1号） 二、释义 本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金或本基金指嘉实中证金融地产交易型开放式指数证 券投资基金； 基金合同指《嘉实中证金融地产交易型开放式指数 证券投资基金基金合同》及对基金合同的 任何有效修订和补充； 招募说明书或本招募说明书指《嘉实中证金融地产交易型开放式指数 证券投资基金招募说明书》及其定期更 新； 基金份额发售公告指《嘉实中证金融地产交易型开放式指数 证券投资基金基金份额发售公告》； 托管协议指《嘉实中证金融地产交易型开放式指数 证券投资基金托管协议》及其任何有效修 订和补充； 中国指中华人民共和国 (仅为基金合同目的不包 括香港特别行政区、澳门特别行政区及台 湾地区)； 中国证监会指中国证券监督管理委员会； 《基金法》指 2003年 10月 28日经第十届全国人民代 表大会常务委员会第五次会议通过，自 2004年 6月 1日起实施的《中华人民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其不时 做出的修订； 《销售办法》指中国证监会 2011年 6月 9日颁布、同年 10月 1日实施的《证券投资基金销售管理 办法》及颁布机关对其不时做出的修订； 《运作办法》指 2004年 6月 29日由中国证监会公布， 于 2004年 7月 1日起实施并于 2014年 7 月 7日修订的《公开募集证券投资基金运 作管理办法》及不时做出的修订； 嘉实中证金融地产交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书（2019年第 1号） 《信息披露办法》指中国证监会 2004年 6月 8日颁布、同年 7月 1日实施的《证券投资基金信息披露 管理办法》及颁布机关对其不时做出的修 订； 《流动性风险管理规定》指中国证监会 2017年 8月 31日颁布、同 年 10月 1日实施的《公开募集开放式证券 投资基金流动性风险管理规定》及颁布机 关对其不时做出的修订 业务规则指上海证券交易所发布实施的《上海证券 交易所交易型开放式指数基金业务实施细 则》及其不时修订的版本、中国证券登记 结算有限责任公司发布实施的《中国证券 登记结算有限责任公司关于上海证券交易 所交易型开放式基金登记结算业务实施细 则》及其不时修订的版本，以及上海证券 交易所、中国证券登记结算有限责任公司 发布及其不时修订的其他相关规则和规 定； 交易型开放式指数证券投资基金指《上海证券交易所交易型开放式指数基 金业务实施细则》定义的“交易型开放式 指数基金”； ETF联接基金指将绝大多数基金财产投资于本基金，与 本基金的投资目标类似，紧密跟踪标的指 数，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化， 采用开放式运作方式的基金； 元指人民币元； 基金管理人指嘉实基金管理有限公司； 基金托管人指中国银行股份有限公司； 登记结算业务指根据《中国证券登记结算有限责任公司 关于上海证券交易所交易型开放式基金登 记结算业务实施细则》及其不时修订以及 相关业务规则所定义的基金份额的登记、 存管和结算和相关业务； 嘉实中证金融地产交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书（2019年第 1号） 登记结算机构指办理登记结算业务的机构。本基金的登 记结算机构为中国证券登记结算有限责任 公司； 投资人指个人投资者、机构投资者和合格境外机 构投资者以及法律法规或中国证监会允许 购买证券投资基金的其他投资人的合称； 个人投资者指依据有关法律法规规定可投资于证券投 资基金的自然人； 机构投资者指依法可以投资证券投资基金的、在中华 人民共和国境内合法登记并存续或经有关 政府部门批准设立并存续的企业法人、事 业法人、社会团体或其他组织； 合格境外机构投资者指符合相关法律法规规定可以投资于在中 国境内依法募集的证券投资基金的中国境 外的机构投资者； 基金份额持有人指依基金合同和招募说明书合法取得基金 份额的投资人； 基金募集期指自基金份额发售之日起至发售结束之日 止的期间，最长不得超过 3个月； 基金合同生效日指基金募集达到法律法规规定及基金合同 规定的条件，基金管理人向中国证监会办 理基金备案手续完毕，并获得中国证监会 书面确认的日期； 基金合同终止日指基金合同规定的基金合同终止事由出现 后，基金财产清算完毕，清算结果报中国 证监会备案并予以公告的日期； 存续期指基金合同生效至终止之间的不定期期 限； 工作日指上海证券交易所的正常交易日； 认购指在基金募集期内，投资人根据基金合同 及招募说明书的规定申请购买基金份额的 行为； 嘉实中证金融地产交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书（2019年第 1号） 申购指基金合同生效后，投资人根据基金合同 和招募说明书的规定申请购买基金份额的 行为； 赎回指基金合同生效后，基金份额持有人按基 金合同和招募说明书规定的条件，要求将 基金份额兑换为基金合同和招募说明书约 定的赎回对价的行为； 申购赎回清单指由基金管理人编制的用以公告申购对 价、赎回对价等信息的文件； 申购对价指投资人申购基金份额时，按基金合同和 招募说明书规定应交付的组合证券、现金 替代、现金差额和 /或其他对价； 赎回对价指基金份额持有人赎回基金份额时，基金 管理人按基金合同和招募说明书规定应交 付给赎回申请人的组合证券、现金替代、 现金差额和 /或其他对价； 标的指数指中证指数有限公司编制并发布的中证金 融地产指数及其未来可能发生的变更，或 基金管理人按照本基金合同约定更换的其 他指数； 组合证券指本基金标的指数所包含的全部或部分证 券； 最小申购赎回单位指本基金申购份额、赎回份额的最低数 量，投资人申购或赎回的基金份额数应为 最小申购赎回单位的整数倍； 现金替代指申购或赎回过程中，投资者按基金合同 和招募说明书的规定，用于替代组合证券 中部分证券的一定数量的现金； 现金差额指最小申购赎回单位的资产净值与按当日 收盘价计算的最小申购赎回单位中的组合 证券市值和现金替代之差；投资者申购或 赎回时应支付或应获得的现金差额根据最 嘉实中证金融地产交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书（2019年第 1号） 小申购赎回单位对应的现金差额、申购或 赎回的基金份额数计算； 预估现金部分指由基金管理人计算并在 T日申购赎回清 单中公布的当日现金差额的预估值，预估 现金部分由申购赎回代理券商（代办证券 公司）预先冻结； 代销机构指符合《销售办法》和中国证监会规定的 其他条件，取得基金销售业务资格并与基 金管理人签订了基金销售服务代理协议， 代为办理基金销售业务的机构，包括发售 代理机构和申购赎回代理券商； 销售机构指直销机构和代销机构； 基金销售网点指直销机构的直销中心及代销机构的代销 网点； 发售代理机构指符合《销售办法》和中国证监会规定的 其他条件，由基金管理人指定的代理本基 金发售业务的机构； 申购赎回代理券商指符合《销售办法》和中国证监会规定的 其他条件，由基金管理人指定的办理本基 金申购、赎回业务的证券公司，又称为代 办证券公司； 指定媒体指中国证监会指定的用以进行信息披露的 报刊、互联网网站及其他媒体； 开放日指为投资人办理基金份额申购、赎回或其 他业务的工作日； T?日指销售机构在规定时间受理投资人申购、 赎回或其他业务申请的开放日； T+n日指自 T日起第 n个工作日 (不包含 T日)； 收益评价日指基金管理人计算本基金净值增长率与标 的指数同期增长率差额之日； 基金净值增长率指收益评价日基金份额净值与基金上市前 一日基金份额净值之比减去 1乘以 100% 嘉实中证金融地产交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书（2019年第 1号） （期间如发生基金份额折算，则以基金份 额折算日为初始日重新计算）； 标的指数同期增长率指收益评价日标的指数收盘值与基金上市 前一日标的指数收盘值之比减去 1?乘以 100%（期间如发生基金份额折算，则以基 金份额折算日为初始日重新计算）； 基金资产总值指基金拥有的各类有价证券、银行存款本 息、基金应收款项及其他资产的价值总 和； 基金资产净值指基金资产总值减去基金负债后的价值； 基金份额净值指计算日基金资产净值除以计算日基金份 额总数； 基金资产估值指计算评估基金资产和负债的价值，以确 定基金资产净值和基金份额净值的过程； 流动性受限资产指由于法律法规、监管、合同或操作障碍 等原因无法以合理价格予以变现的资产， 包括但不限于到期日在 10个交易日以上的 逆回购与银行定期存款（含协议约定有条 件提前支取的银行存款）、停牌股票、流 通受限的新股及非公开发行股票、资产支 持证券、因发行人债务违约无法进行转让 或交易的债券等 法律法规指中国现行有效并公布实施的法律、行政 法规、规范性文件、司法解释、行政规章 以及其他对基金合同当事人有约束力的决 定、决议、通知等； 嘉实中证金融地产交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书（2019年第 1号） 三、基金管理人 （一）基金管理人基本情况 1、基本信息 名称嘉实基金管理有限公司 注册地址中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8号上海国金中心二期 53层09-11单元 办公地址北京市建国门北大街 8号华润大厦 8层 法定代表人经雷 成立日期 1999年3月25日 注册资本 1.5 亿元 股权结构中诚信托有限责任公司 40%，DWS Investments Singapore Limited 30%， 立信投资有限责任公司 30%。 存续期间持续经营 电话（010）65215588 传真（010）65185678 联系人胡勇钦 嘉实基金管理有限公司经中国证监会证监基字 [1999]5号文批准，于 1999年 3月 25日 成立，是中国第一批基金管理公司之一，是中外合资基金管理公司。公司注册地上海，总部 设在北京并设深圳、成都、杭州、青岛、南京、福州、广州、北京怀柔、武汉分公司。公司 获得首批全国社保基金、企业年金投资管理人、 QDII资格和特定资产管理业务资格。 2、管理基金情况 截止 2019年 3月 31日，基金管理人共管理 1只封闭式证券投资基金、 147只开放式证 券投资基金，具体包括嘉实元和、嘉实成长收益混合、嘉实增长混合、嘉实稳健混合、嘉 实债券、嘉实服务增值行业混合、嘉实优质企业混合、嘉实货币、嘉实沪深 300ETF联接 （LOF）、嘉实超短债债券、嘉实主题混合、嘉实策略混合、嘉实海外中国股票（ QDII）混 合、嘉实研究精选混合、嘉实多元债券、嘉实量化阿尔法混合、嘉实回报混合、嘉实基本 面 50指数（ LOF）、嘉实稳固收益债券、嘉实价值优势混合、嘉实 H股指数（ QDII）、嘉实 主题新动力混合、嘉实多利分级债券、嘉实领先成长混合、嘉实深证基本面 120ETF、嘉实 嘉实中证金融地产交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书（2019年第 1号） 深证基本面 120ETF联接、嘉实黄金（QDII-FOF-LOF）、嘉实信用债券、嘉实周期优选混合、 嘉实安心货币、嘉实中创 400ETF、嘉实中创 400ETF联接、嘉实沪深 300ETF、嘉实优化红 利混合、嘉实全球房地产（ QDII）、嘉实理财宝 7天债券、嘉实纯债债券、嘉实中证中期企 业债指数（ LOF）、嘉实中证 500ETF、嘉实增强信用定期债券、嘉实中证 500ETF联接、嘉 实中证中期国债 ETF、嘉实中证金边中期国债 ETF联接、嘉实丰益纯债定期债券、嘉实研究 阿尔法股票、嘉实如意宝定期债券、嘉实美国成长股票（ QDII）、嘉实丰益策略定期债券、 嘉实丰益信用定期债券、嘉实新兴市场债券、嘉实绝对收益策略定期混合、嘉实宝 A/B、 嘉实活期宝货币、嘉实 1个月理财债券、嘉实活钱包货币、嘉实泰和混合、嘉实薪金宝货 币、嘉实对冲套利定期混合、嘉实中证主要消费 ETF、嘉实中证医药卫生 ETF、嘉实中证金 融地产 ETF、嘉实 3个月理财债券 A/E、嘉实医疗保健股票、嘉实新兴产业股票、嘉实新收 益混合、嘉实沪深 300指数研究增强、嘉实逆向策略股票、嘉实企业变革股票、嘉实新消 费股票、嘉实全球互联网股票、嘉实先进制造股票、嘉实事件驱动股票、嘉实快线货币、 嘉实低价策略股票、嘉实中证金融地产 ETF联接、嘉实新起点混合、嘉实腾讯自选股大数 据策略股票、嘉实环保低碳股票、嘉实创新成长混合、嘉实智能汽车股票、嘉实新起航混 合、嘉实新财富混合、嘉实稳祥纯债债券、嘉实稳瑞纯债债券、嘉实新优选混合、嘉实新 趋势混合、嘉实新思路混合、嘉实沪港深精选股票、嘉实稳盛债券、嘉实稳鑫纯债债券、 嘉实安益混合、嘉实文体娱乐股票、嘉实稳泽纯债债券、嘉实惠泽混合（ LOF）、嘉实成长 增强混合、嘉实策略优选混合、嘉实研究增强混合、嘉实优势成长混合、嘉实稳荣债券、 嘉实农业产业股票、嘉实新添瑞混合、嘉实现金宝货币、嘉实增益宝货币、嘉实物流产业 股票、嘉实丰安 6个月定期债券、嘉实稳元纯债债券、嘉实新能源新材料股票、嘉实稳熙 纯债债券、嘉实丰和混合、嘉实新添华定期混合、嘉实定期宝 6个月理财债券、嘉实现金 添利货币、嘉实沪港深回报混合、嘉实原油（ QDII-LOF）、嘉实前沿科技沪港深股票、嘉实 稳宏债券、嘉实中关村 A股 ETF、嘉实稳华纯债债券、嘉实 6个月理财债券、嘉实稳怡债 券、嘉实富时中国 A50ETF联接、嘉实富时中国 A50ETF、嘉实中小企业量化活力灵活配置混 合、嘉实创业板 ETF、嘉实新添泽定期混合、嘉实合润双债两年期定期债券、嘉实新添丰 定期混合、嘉实新添辉定期混合、嘉实领航资产配置混合（ FOF）、嘉实价值精选股票、嘉 实医药健康股票、嘉实润泽量化定期混合、嘉实核心优势股票、嘉实润和量化定期混合、 嘉实金融精选股票、嘉实新添荣定期混合、嘉实致兴定期纯债债券、嘉实战略配售混合、 嘉实瑞享定期混合、嘉实新添康定期混合、嘉实资源精选股票、嘉实致盈债券、嘉实恒生 港股通新经济指数（ LOF）、嘉实中短债债券、嘉实致享纯债债券、嘉实互通精选股票、嘉 实互融精选股票、嘉实养老 2040 混合（ FOF）。其中嘉实增长混合、嘉实稳健混合和嘉 实债券属于嘉实理财通系列基金。同时，基金管理人还管理多个全国社保基金、企业年金、 特定客户资产投资组合。 嘉实中证金融地产交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书（2019年第 1号） （二）主要人员情况 1、基金管理人董事、监事、总经理及其他高级管理人员基本情况 牛成立先生，联席董事长，经济学硕士，中共党员。曾任中国人民银行非银行金融机 构监管司副处长、处长；中国银行厦门分行党委委员、副行长（挂职）；中国银行业监督管 理委员会（下称银监会）非银行金融机构监管部处长；银监会新疆监管局党委委员、副局长； 银监会银行监管四部副主任；银监会黑龙江监管局党委书记、局长；银监会融资性担保业 务工作部（融资性担保业务监管部际联席会议办公室）主任；中诚信托有限责任公司党委委 员、总裁。现任中诚信托有限责任公司党委书记、董事长，兼任中国信托业保障基金有限 责任公司董事。 赵学军先生，董事长，党委书记，经济学博士。曾就职于天津通信广播公司电视设计 所、外经贸部中国仪器进出口总公司、北京商品交易所、天津纺织原材料交易所、商鼎期 货经纪有限公司、北京证券有限公司、大成基金管理有限公司。 2000年 10月至 2017年 12 月任嘉实基金管理有限公司董事、总经理， 2017年 12月起任公司董事长。 朱蕾女士，董事，硕士研究生，中共党员。曾任保监会财会部资金运用处主任科员； 国都证券有限责任公司研究部高级经理；中欧基金管理有限公司董秘兼发展战略官；现任 中诚信托有限责任公司总裁助理兼国际业务部总经理；兼任中诚国际资本有限公司总经理、 深圳前海中诚股权投资基金管理有限公司董事长、总经理。 韩家乐先生，董事， 1990年毕业于清华大学经济管理学院，硕士研究生。 1990年 2月 至 2000年 5月任海问证券投资咨询有限公司总经理； 1994年至今，任北京德恒有限责任公 司总经理； 2001年 11月至今，任立信投资有限责任公司董事长。 Mark H.Cullen先生，董事，澳大利亚籍，澳大利亚莫纳什大学经济政治专业学士。曾 任达灵顿商品(Darlington Commodities)商品交易主管，贝恩 (Bain&Company)期货与商品 部负责人，德意志银行（纽约）全球股票投资部首席运营官、 MD，德意志资产管理（纽约） 全球首席运营官、 MD，德意志银行（伦敦）首席运营官，德意志银行全球审计主管。现任 DWS Management GmbH执行董事、全球首席运营官。 高峰先生，董事，美国籍，美国纽约州立大学石溪分校博士。曾任所罗门兄弟公司利 息衍生品副总裁，美国友邦金融产品集团结构产品部副总裁。自 1996年加入德意志银行以 来，曾任德意志银行（纽约、香港、新加坡）董事、全球市场部中国区主管、上海分行行长， 2008年至今任德意志银行（中国）有限公司行长、德意志银行集团中国区总经理。 王巍先生，独立董事，美国福特姆大学文理学院国际金融专业博士。曾任职于中国建 设银行辽宁分行。曾任中国银行总行国际金融研究所助理研究员，美国化学银行分析师， 嘉实中证金融地产交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书（2019年第 1号） 美国世界银行顾问，中国南方证券有限公司副总裁，万盟投资管理有限公司董事长。 2004 至今任万盟并购集团董事长。 汤欣先生，独立董事，中共党员，法学博士，清华大学法学院教授、清华大学商法研 究中心副主任、《清华法学》副主编，汤姆森路透集团“中国商法”丛书编辑咨询委员会成 员。曾兼任中国证券监督管理委员会第一、二届并购重组审核委员会委员，现兼任上海证 券交易所上市委员会委员、中国上市公司协会独立董事委员会首任主任。 王瑞华先生，独立董事，管理学博士，会计学教授，注册会计师，中共党员。曾任中 央财经大学财务会计教研室主任、研究生部副主任。 2012年 12月起担任中央财经大学商学 院院长兼 MBA教育中心主任。 经雷先生，董事、总经理，金融学、会计学专业本科学历，工商管理学学士学位，特 许金融分析师（ CFA）。1998年到 2008年在美国国际集团（ AIG）国际投资公司美国纽约总 部担任研究投资工作。 2008年到 2013年历任友邦保险中国区资产管理中心副总监，首席投 资总监及资产管理中心负责人。 2013年 10月至今就职于嘉实基金管理有限公司，历任董事 总经理（ MD）、机构投资和固定收益业务首席投资官； 2018年 3月起任公司总经理。 张树忠先生，监事长，经济学博士，高级经济师，中共党员。曾任华夏证券公司投资 银行部总经理、研究发展部总经理；光大证券公司总裁助理、北方总部总经理、资产管理 总监；光大保德信基金管理公司董事、副总经理；大通证券股份有限公司副总经理、总经 理；大成基金管理有限公司董事长，中国人保资产管理股份有限公司副总裁、首席投资执 行官；中诚信托有限责任公司副董事长、党委副书记。现任中诚信托有限责任公司党委副 书记、总裁，兼任中诚资本管理（北京）有限公司董事长。 穆群先生，监事，经济师，硕士研究生。曾任西安电子科技大学助教，长安信息产业 （集团）股份有限公司董事会秘书，北京德恒有限责任公司财务主管。 2001年 11月至今任 立信投资有限公司财务总监。 曾宪政先生，监事，法学硕士。 1999年 7月至 2003年 10月就职于首钢集团， 2003年 10月至 2008年 6月，为国浩律师集团（北京）事务所证券部律师。 2008年 7月至今，就职 于嘉实基金管理有限公司法律稽核部、法律部，现任法律部总监。 罗丽丽女士，监事，经济学硕士。 2000年 7月至 2004年 8月任北京兆维科技股份有限 公司证券事务代表， 2004年 9月至 2006年 1月任平泰人寿保险股份有限公司（筹）法律事 务主管， 2006年 2月至 2007年 10月任上海浦东发展银行北京分行法务经理， 2007年 10 月至 2010年 12月任工银瑞信基金管理有限公司法律合规经理。 2010年 12月加入嘉实基金 管理有限公司 ,现任稽核部执行总监。 宋振茹女士，副总经理，中共党员，硕士研究生，经济师。 1981年 6月至 1996年 10 月任职于中办警卫局。 1996年 11月至 1998年 7月于中国银行海外行管理部任副处长。 嘉实中证金融地产交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书（2019年第 1号） 1998年 7月至 1999年 3月任博时基金管理公司总经理助理。 1999年 3月至今任职于嘉实 基金管理有限公司，历任督察员和公司副总经理。 王炜女士，督察长，中共党员，法学硕士。曾就职于中国政法大学法学院、北京市陆 通联合律师事务所、北京市智浩律师事务所、新华保险股份有限公司。曾任嘉实基金管理 有限公司法律部总监。 2、基金经理 （1）现任基金经理 刘珈吟女士，硕士研究生， 10年证券从业经历，具有基金从业资格。 2009年加入嘉实 基金管理有限公司，曾任指数投资部指数研究员一职。现任指数投资部基金经理。 2016年 3月 24日至今任中创 400交易型开放式指数证券投资基金基金经理、 2016年 3月 24日至 今任嘉实中证医药卫生交易型开放式指数证券投资基金基金经理、 2016年 3月 24日至今任 嘉实中证金融地产交易型开放式指数证券投资基金基金经理、 2016年 3月 24日至今任嘉实 中创 400交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理、 2016年 3月 24日至今任嘉实 中证金融地产交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理、 2016年 3月 24日至今任 深证基本面 120交易型开放式指数证券投资基金基金经理、 2016年 3月 24日至今任嘉实深 证基本面 120交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理、 2016年 3月 24日至今任 嘉实中证主要消费交易型开放式指数证券投资基金基金经理、 2017年 6月 7日至今任嘉实 中关村 A股交易型开放式指数证券投资基金基金经理、 2019年 1月 14日至今任嘉实恒生港 股通新经济指数证券投资基金 (LOF)基金经理、 2019年 3月 30日至今任嘉实富时中国 A50 交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理、 2019年 3月 30日至今任嘉实富时中国 A50交易型开放式指数证券投资基金基金经理。 何如女士，硕士研究生， 13年证券从业经历，具有基金从业资格，加拿大籍。曾任职 于 IA克莱灵顿投资管理公司 (IA-Clarington Investments Inc )、富兰克林坦普顿投资管 理公司(Franklin Templeton Investments Corp.)。2007年 6月加入嘉实基金管理有限公 司，先后任职于产品管理部、指数投资部，现任指数投资部副总监、基金经理。 2014年 5 月 9日至 2016年 3月 24日任嘉实中创 400交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金 经理、2014年 5月 9日至 2016年 3月 24日任中创 400交易型开放式指数证券投资基金基 金经理、 2016年 1月 5日至 2017年 12月 26日任嘉实深证基本面 120交易型开放式指数证 券投资基金联接基金基金经理、 2016年 1月 5日至 2017年 12月 26日任深证基本面 120交 易型开放式指数证券投资基金基金经理、 2017年 6月 29日至 2019年 3月 30日任嘉实富时 中国 A50交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理、 2017年 7月 3日至 2019年 3 月 30日任嘉实富时中国 A50交易型开放式指数证券投资基金基金经理、 2017年 7月 14日 嘉实中证金融地产交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书（2019年第 1号） 至 2019年 4月 2日任嘉实创业板交易型开放式指数证券投资基金基金经理。 2014年 6月 13日至今任嘉实中证医药卫生交易型开放式指数证券投资基金基金经理、 2014年 6月 13 日至今任嘉实中证主要消费交易型开放式指数证券投资基金基金经理、 2014年 6月 20日至 今任嘉实中证金融地产交易型开放式指数证券投资基金基金经理、 2015年 8月 6日至今任 嘉实中证金融地产交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理、 2016年 1月 5日至 今任嘉实黄金证券投资基金（ LOF）基金经理、 2016年 1月 5日至今任嘉实沪深 300交易型 开放式指数证券投资基金联接基金（ LOF）基金经理、 2016年 1月 5日至今任嘉实中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理、 2016年 1月 5日至今任嘉实中证锐联 基本面 50指数证券投资基金（ LOF）基金经理、 2016年 1月 5日至今任嘉实中证 500交易 型开放式指数证券投资基金基金经理、 2016年 1月 5日至今任嘉实恒生中国企业指数证券 投资基金（ QDII-LOF）基金经理、 2016年 1月 5日至今任嘉实沪深 300交易型开放式指数 证券投资基金基金经理、 2019年 5月 23日至今任嘉实中证锐联基本面 50 交易型开放式指 数证券投资基金基金经理。 （2）历任基金经理 本基金无历任基金经理。 3、股票投资决策委员会 Smart Beta及量化投资决策委员会的成员包括： Smart-Beta和量化投资首席投资官杨宇先生， 公司总经理兼固定收益业务首席投资官经雷先生，部门负责人刘斌先生、陈正宪先生、何如 女士。 上述人员之间均不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 1、依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发 售、申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制季度、半年度和年度基金报告； 7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回对价，编制申购赎回清单； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、召集基金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 嘉实中证金融地产交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书（2019年第 1号） 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行 为； 12、有关法律、法规和中国证监会规定的其他职责。 （四）基金管理人承诺 1、本基金管理人将根据基金合同的规定，按照招募说明书列明的投资目标、策略及限 制全权处理本基金的投资。 2、本基金管理人不从事违反法律法规的行为，并建立健全内部控制制度，采取有效措 施，防止违反法律法规行为的发生。 3、本基金管理人建立健全内部控制制度，采取有效措施，禁止将基金财产用于下列投 资或活动： （1）承销证券； （2）向他人贷款或者提供担保； （3）从事承担无限责任的投资； （4）买卖其他基金份额，但是法律法规或中国证监会另有规定的除外； （5）向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股 票或者债券； （6）买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金 托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券； （7）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （8）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。 4、本基金管理人将加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、 法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下行为： （1）越权或违规经营，违反基金合同或托管协议； （2）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益； （3）在向中国证监会报送的材料中弄虚作假； （4）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （5）玩忽职守、滥用职权； （6）泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内 容、基金投资计划等信息； （7）除按依法进行基金资产管理外，直接或间接进行其他股票投资； （8）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 5、基金经理承诺 （1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取 最大利益。 嘉实中证金融地产交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书（2019年第 1号） （2）不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人谋取不当利 益。 （3）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资 内容、基金投资计划等信息； （4）不以任何形式为除基金管理人以外的其他组织或个人进行证券交易。 （五）基金管理人内部控制制度 1．内部控制制度概述 为加强内部控制，防范和化解风险，促进公司诚信、合法、有效经营，保障基金份额 持有人利益，根据《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》并结合公司具体情况，公司 已建立健全内部控制体系和内部控制制度。 公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等部分组成。 公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲 要和总揽。基本管理制度包括投资管理、信息披露、信息技术管理、公司财务管理、基金 会计、人力资源管理、资料档案管理、业绩评估考核、监察稽核、风险控制、紧急应变等 制度。部门业务规章是对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等具体说明。 2.内部控制的原则 （1）健全性原则：内部控制包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵 盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节； （2）有效性原则：通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度 的有效执行； （3）独立性原则：公司各机构、部门和岗位在职能上必须保持相对独立； （4）相互制约原则：组织结构体现职责明确、相互制约的原则，各部门有明确的授权 分工，操作相互独立。 （5）成本效益原则：运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合 理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 3、内部控制组织体系 （1）公司董事会对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任。董事会下设 审计与合规委员会，负责检查公司内部管理制度的合法合规性及内控制度的执行情况，充 分发挥独立董事监督职能，保护投资者利益和公司合法权益。 （2）股票投资决策委员会由公司总经理、公司副总经理、总监及资深基金经理组成， 负责指导权益类基金资产的运作、确定基本的投资策略和投资组合的原则。 （3）风险控制委员会为公司风险管理的最高决策机构，由公司总经理、督察长以及相 关部门负责人组成，负责全面评估公司经营管理过程中的各项风险，并提出防范化解措施。 嘉实中证金融地产交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书（2019年第 1号） （4）督察长积极对公司各项制度、业务的合法合规性及公司内部控制制度的执行情况 进行监察、稽核，定期和不定期向董事会报告公司内部控制执行情况。 （5）监察稽核部：公司管理层重视和支持监察稽核工作，并保证监察稽核部的独立性 和权威性，配备了充足合格的监察稽核人员，明确监察稽核部门及其各岗位的职责和工作 流程、组织纪律。监察稽核部具体负责公司各项制度、业务的合法合规性及公司内部控制 制度的执行情况的监察稽核工作。 （6）业务部门：部门负责人为所在部门的风险控制第一责任人，对本部门业务范围内 的风险负有管控及时报告的义务。 （7）岗位员工：公司努力树立内控优先和风险管理理念，培养全体员工的风险防范意 识，营造一个浓厚的内控文化氛围，保证全体员工及时了解国家法律法规和公司规章制度， 使风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个环节。员工在其岗位职责范围内承担相 应的内控责任，并负有对岗位工作中发现的风险隐患或风险问题及时报告、反馈的义务。 4、内部控制措施 公司确立“制度上控制风险、技术上量化风险”，积极吸收或采用先进的风险控制技 术和手段，进行内部控制和风险管理。 （1）公司逐步健全法人治理结构，充分发挥独立董事和监事会的监督职能，严禁不 正当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生，保护投资者利益和公司合法权益。 （2）公司设置的组织结构，充分体现职责明确、相互制约的原则，各部门均有明确 的授权分工，操作相互独立。公司逐步建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制， 包括民主、透明的决策程序和管理议事规则，高效、严谨的业务执行系统，以及健全、有 效的内部监督和反馈系统。 （3）公司设立了顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线： ①各岗位职责明确，有详细的岗位说明书和业务流程，各岗位人员在上岗前均应知悉 并以书面方式承诺遵守，在授权范围内承担责任； ②建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，相关部门和岗位之间相互监督制 衡； （4）公司建立有效的人力资源管理制度，健全激励约束机制，确保公司人员具备与 岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力。 （5）公司建立科学严密的风险评估体系，对公司内外部风险进行识别、评估和分 析，及时防范和化解风险。 （6）授权控制应当贯穿于公司经营活动的始终，授权控制的主要内容包括： ①股东会、董事会、监事会和管理层充分了解和履行各自的职权，建立健全公司授权 标准和程序，确保授权制度的贯彻执行； ②公司各部门、分公司及员工在规定授权范围内行使相应的职责； 嘉实中证金融地产交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书（2019年第 1号） ③重大业务授权采取书面形式，授权书应当明确授权内容和时效。 ④对已获授权的部门和人员建立有效的评价和反馈机制，对已不适用的授权应及 时修改或取消授权。 （7）建立完善的基金财务核算与基金资产估值系统和资产分离制度，基金资产与 公司自有资产、其他委托资产以及不同基金的资产之间实行独立运作，分别核算，及时、 准确和完整地反映基金财产的状况。 （8）建立科学、严格的岗位分离制度，明确划分各岗位职责，投资和交易、交易 和清算、基金会计和公司会计等重要岗位不得有人员的重叠。投资、研究、交易、 IT等重 要业务部门和岗位进行物理隔离。 （9）建立和维护信息管理系统，严格信息管理，保证客户资料等信息安全、真实 和完整。积极维护信息沟通渠道的畅通，建立清晰的报告系统，各级领导、部门及员工均 有明确的报告途径。 （10）建立和完善客户服务标准，加强基金销售管理，规范基金宣传推介，不得有 不正当销售行为和不正当竞争行为。 （11）制订切实有效的应急应变措施，建立危机处理机制和程序，对发生严重影响基金 份额持有人利益、可能引起系统性风险、严重影响社会稳定的突发事件，按照预案妥善处 理。 （12）公司建立健全内部监控制度，督察长、监察稽核部对公司内部控制制度的执行情 况进行持续的监督，保证内部控制制度落实；定期评价内部控制的有效性并适时改进。 ①对公司各项制度、业务的合法合规性核查。由监察稽核部设计各部门监察稽核点明 细，按照查核项目和查核程序进行部门自查、监察部核查，确保公司各项制度、业务符合 有关法律、行政法规、部门规章及行业监管规则。 ②对内部风险控制制度的持续监督。由监察稽核部组织相关业务部门、岗位共同识别 风险点，界定风险责任人，设计内部风险点自我评估表，对风险点进行评估和分析，并由 监察稽核部监督风险控制措施的执行，及时防范和化解风险。 ③督察长发现公司存在重大风险或者有违法违规行为，在告知总经理和其他有关高级 管理人员的同时，向董事会、中国证监会和公司所在地中国证监会派出机构报告。 5、基金管理人关于内部控制的声明 （1）本公司承诺以上关于内部控制的披露真实、准确； （2）本公司承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部控制体系和内部控制制度。 嘉实中证金融地产交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书（2019年第 1号） 四、基金托管人 （一）基本情况 名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”） 住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1号 首次注册登记日期： 1983年 10月 31日 注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整 法定代表人：陈四清 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【 1998】24 号 托管部门信息披露联系人：王永民 传真：（ 010）66594942 中国银行客服电话： 95566 （二）基金托管部门及主要人员情况 中国银行托管业务部设立于 1998年，现有员工 110余人，大部分员工具有丰富的银行、 证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历， 60％以上的员工具有硕 士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开 展托管业务。 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投资基金、 基金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、 QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券 商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管 等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析 等增值服务，为各类客户提供个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。 （三）证券投资基金托管情况 截至 2019年 3月 31日，中国银行已托管 710只证券投资基金，其中境内基金 670只， QDII基金 40只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、 FOF等多种类型的基 金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。 （四）托管业务的内部控制制度 中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分， 秉承中国银行风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部 风险控制工作贯穿业务各环节，通过风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内 外部检查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。 2007年起，中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。 先后获得基于 “SAS70”、“ AAF01/06”“ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅 准则的无保留意见的审阅报告。 2017年，中国银行继续获得了基于“ ISAE3402”和 嘉实中证金融地产交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书（2019年第 1号） “SSAE16”双准则的内部控制审计报告。中国银行托管业务内控制度完善，内控措施严密， 能够有效保证托管资产的安全。 （五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的 相关规定，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定， 或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监 督管理机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法 律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的 ,应当及时通知基金管理人，并及 时向国务院证券监督管理机构报告。 嘉实中证金融地产交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书（2019年第 1号） 五、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1、申购赎回代办券商 (1)国泰君安证券股份有限公司 住所上海市浦东新区商城路 618号 办公地址上海市静安区南京西路 768号 注册地址中国（上海）自由贸易试验区商城路 618号 法定代表人杨德红联系人芮敏祺 电话 (021)38676666传真 (021)38670666 网址 http://www.gtja.c om 客服电话 4008888666 (2)中信建投证券股份有限公司 住所北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 办公地址北京市东城区朝内大街 188号 注册地址北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 法定代表人王常青联系人权唐 电话（010）65183880传真（010）65182261 网址 http://www.csc108 .com 客服电话 400-8888-108 (3)国信证券股份有限公司 办公地址深圳市红岭中路 1012号国信证券大厦 注册地址深圳市红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人何如联系人李颖 电话 0755-82130833传真 0755-82133952 网址 http://www.guosen .com.cn 客服电话 95536 (4)招商证券股份有限公司 住所深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38-45层 办公地址深圳市福田区福田街道福华一路 111号 注册地址深圳市福田区福田街道福华一路 111号 嘉实中证金融地产交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书（2019年第 1号） 法定代表人霍达联系人林生迎 电话 (0755)82943666传真 (0755)82943636 网址 http://www.cmschi na.com 客服电话 4008888111、95565 (5)广发证券股份有限公司 住所广州天河区天河北路 183-187号大都会广场 43楼（4301-4316 房） 办公地址广州市天河区马场路 26号广发证券大厦 注册地址广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2号 618室 法定代表人孙树明联系人黄岚 电话（020）87555888传真（020）87555305 网址 http://www.gf.com .cn 客服电话 95575或致电各地营 业网点 (6)中信证券股份有限公司 住所北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦 办公地址深圳市福田区中心三路 8号中信证券大厦 ;北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦 注册地址深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 法定代表人张佑君联系人郑慧 电话 010-60838888 网址 http://www.cs.eci tic.com 客服电话 95558 (7)中国银河证券股份有限公司 住所北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 办公地址北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 2-6层 注册地址北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 2-6层 法定代表人陈共炎联系人辛国政 电话 010-83574507传真 010-83574807 网址 http://www.chinas tock.com.cn 客服电话 400-8888-888 (8)海通证券股份有限公司 住所上海淮海中路 98号 办公地址上海市黄浦区广东路 689号海通证券大厦 嘉实中证金融地产交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书（2019年第 1号） 注册地址上海市黄浦区广东路 689号海通证券大厦 法定代表人周杰联系人金芸、李笑鸣 电话 (021)23219000传真 (021)23219100 网址 http://www.htsec. com 客服电话 95553或拨打各城市 营业网点咨询电话 (9)申万宏源证券有限公司 住所、办公地址上海市徐汇区长乐路 989号 45层 注册地址上海市徐汇区长乐路 989号 45层 法定代表人李梅联系人陈宇 电话 021-33388214传真 021-33388224 网址 http://www.swhysc .com 客服电话 95523或 4008895523 (10)华泰证券股份有限公司 办公地址江苏省南京市江东中路 228号 注册地址江苏省南京市江东中路 228号 法定代表人周易联系人庞晓芸 电话 0755-82492193传真 0755-82492962(深 圳) 网址 http://www.htsc.c om.cn 客服电话 95597 (11)中信证券 (山东)有限责任公司 住所青岛市崂山区深圳路 222号 1号楼 2001 办公地址青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼第 20层 注册地址青岛市崂山区深圳路 222号 1号楼 2001 法定代表人姜晓林联系人焦刚 电话（0531）89606166传真（0532）85022605 网址 http://www.zxwt.c om.cn 客服电话 95548 (12)中国中投证券有限责任公司 住所深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A栋第 18层21 层及第 04层 01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、 19、20、21、22、23单元 办公地址深圳福田区益田路 6003号荣超商务中心 A座 4层、18-21层 嘉实中证金融地产交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书（2019年第 1号） 注册地址深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A栋第 18-21 层及第 04层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 法定代表人高涛联系人胡芷境 电话 0755-88320851传真 0755-82026539 网址 http://www.chinainvs. cn 客服电话 400 600 8008 (13)兴业证券股份有限公司 住所福州市湖东路 268号 办公地址福建省福州市湖东路 268号 注册地址福建省福州市湖东路 268号 法定代表人杨华辉联系人乔琳雪 电话 021-38565547 网址 http://www.xyzq.c om.cn 客服电话 95562 (14)东方证券股份有限公司 办公地址上海市黄浦区中山南路 119号东方证券大厦 注册地址上海市黄浦区中山南路 119号东方证券大厦 法定代表人潘鑫军联系人王凤 电话 (021)63325888传真 (021)63327888 网址 http://www.dfzq.c om.cn 客服电话 95503 (15)方正证券股份有限公司 住所、办公地址湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36号华远华中心 4、5号楼 3701-3717 注册地址湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36号华远华中心 4、5号楼 3701-3717 法定代表人施华联系人丁敏 电话 (010)59355997传真 (010)56437013 网址 http://www.founde rsc.com 客服电话 95571 (16)长城证券股份有限公司 住所深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 嘉实中证金融地产交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书（2019年第 1号） 办公地址深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 16、17层 注册地址深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 16、17层 法定代表人曹宏联系人金夏 电话 (021)62821733传真 (0755)83515567 网址 http://www.cgws.c om 客服电话 4006666888、 (0755)33680000 (17)光大证券股份有限公司 住所、办公地址上海市静安区新闸路 1508号 注册地址上海市静安区新闸路 1508号 法定代表人周健男联系人刘晨、李芳芳 电话（021）22169999传真（021）22169134 网址 http://www.ebscn. com 客服电话 4008888788、 10108998 (18)广州证券股份有限公司 住所广州市天河区珠江新城珠江西路 5号广州国际金融中心 19、20楼 办公地址广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19层、20层 注册地址广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19层、20 层... 法定代表人胡伏云联系人林洁茹 电话 020-88836999传真 020-88836654 网址 http://www.gzs.co m.cn 客服电话 95396 (19)东北证券股份有限公司 办公地址长春市生态大街 6666号 注册地址吉林省长春市生态大街 6666号 法定代表人李福春联系人安岩岩 电话 (0431)85096517传真 (0431)85096795 网址 http://www.nesc.c n 客服电话 95360 (20)申万宏源西部证券有限公司 办公地址新疆乌鲁木齐市文艺路 233号宏源大厦 注册地址新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005室 嘉实中证金融地产交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书（2019年第 1号） 法定代表人李琦联系人王怀春 电话 0991-2307105传真 0991-2301927 网址 http://www.swhysc .com/index.jsp 客服电话 4008-000-562 (21)中泰证券股份有限公司 住所山东省济南市市中区经七路 86号 办公地址济南市市中区经七路 86号 注册地址山东省济南市市中区经七路 86号 法定代表人李玮联系人许曼华 电话 021-20315290 网址 http://www.zts.co m.cn 客服电话 95538 (22)第一创业证券股份有限公司 住所深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 20楼 办公地址深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 9、16-20楼 注册地址深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 20楼 法定代表人刘学民联系人毛诗莉 电话 (0755)23838750传真 (0755)25838701 网址 http://www.firstc apital.com.cn 客服电话 95358 (23)中航证券有限公司 住所南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号国际金融大厦 A座 41楼 办公地址中国北京市朝阳区望京东园四区 2号楼中航资本大厦 注册地址江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号南昌国际金融大厦 A 栋 41层 法定代表人王晓峰联系人戴蕾 电话（0791）86768681传真（0791）86770178 网址 http://www.avicse c.com/ 客服电话 400-8866-567 (24)华福证券有限责任公司 住所福州市五四路 157号新天地大厦 7、8层 办公地址福州市鼓楼区温泉街道五四路 157号 7-8层 注册地址福州市鼓楼区温泉街道五四路 157号 7-8层 嘉实中证金融地产交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书（2019年第 1号） 法定代表人黄金琳联系人张腾 电话（0591）87383623传真（0591）87383610 网址 http://www.hfzq.c om.cn/ 客服电话（0591）96326 (25)长江证券股份有限公司 住所湖北省武汉市新华路特 8号长江证券大厦 办公地址湖北省武汉市江汉区新华路特 8号 注册地址湖北省武汉市江汉区新华路特 8号 法定代表人李新华联系人李良 电话（027）65799999传真（027）85481900 网址 http://www.cjsc.c om 客服电话 95579或 4008-888999 (26)渤海证券股份有限公司 住所天津经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101室 办公地址天津市南开区水上公园东路东侧宁汇大厦 A座 注册地址天津经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101室 法定代表人王春峰联系人蔡霆 电话 (022)28451991传真 (022)28451892 网址 http://www.bhzq.c om 客服电话 4006515988 (27)东吴证券股份有限公司 住所苏州工业园区星阳街 5号 办公地址江苏省苏州工业园区星阳街 5号 注册地址江苏省苏州工业园区星阳街 5号 法定代表人范力联系人方晓丹 电话 (0512)65581136传真 (0512)65588021 网址 http://www.dwzq.c om.cn 客服电话 95330 (28)信达证券股份有限公司 住所、办公地址北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 注册地址北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 法定代表人张志刚联系人尹旭航 电话 (010)63081493传真 (010)63081344 嘉实中证金融地产交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书（2019年第 1号） 网址 http://www.cindas c.com 客服电话 95321 (29)上海证券有限责任公司 住所上海市四川中路 213号久事商务大厦 7楼 办公地址上海市西藏中路 336号华旭国际大厦 6楼 注册地址上海市黄浦区四川中路 213号 7楼 法定代表人李俊杰联系人邵珍珍 电话 (021)53686888传真 (021)536861007008 网址 http://www.shzq.c om 客服电话 (021)962518、 4008918918 (30)新时代证券股份有限公司 住所、办公地址北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层 1501 注册地址北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层 1501 法定代表人叶顺德联系人田芳芳 电话 (010)83561146 网址 http://www.xsdzq. cn 客服电话 95399 (31)国联证券股份有限公司 办公地址无锡市金融一街 8号 注册地址江苏省无锡市金融一街 8号 法定代表人姚志勇联系人祁昊 电话 0510-82831662传真 0510-82830162 网址 http://www.glsc.c om.cn 客服电话 95570 (32)平安证券股份有限公司 住所深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16-20层 办公地址深圳市福田区益田路 5033号平安金融中心 61层-64层 注册地址深圳市福田区益田路 5033号平安金融中心 61层-64层 法定代表人何之江联系人周一涵 电话 021-38637436传真 021-58991896 网址 stock.pingan.com客服电话 95511—8 (33)国海证券股份有限公司 嘉实中证金融地产交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书（2019年第 1号） 住所广西桂林市辅星路 13号 办公地址广西壮族自治区南宁市滨湖路 46号国海大厦 注册地址广西壮族自治区桂林市辅星路 13号 法定代表人何春梅联系人牛孟宇 电话 0755-83709350传真 0771-5530903 网址 http://www.ghzq.c om.cn 客服电话 95563（全国） (34)东莞证券股份有限公司 住所、办公地址东莞市莞城区可园南路 1号金源中心 30楼 注册地址东莞市莞城区可园南路一号 法定代表人陈照星联系人李荣 电话 (0769)22115712传真 (0769)22115712 网址 http://www.dgzq.c om.cn 客服电话 95328 (35)中原证券股份有限公司 住所郑州市郑东新区商务外环路 10号 办公地址河南省郑州市郑东新区商务外环路 10号 注册地址河南省郑州市郑东新区商务外环路 10号 法定代表人菅明军联系人程月艳、李昐昐 电话 0371--69099882传真 0371--65585899 网址 http://www.ccnew. com 客服电话 95377 (36)国都证券股份有限公司 住所、办公地址北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层 注册地址北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层 法定代表人翁振杰(代)联系人黄静 电话 (010)84183389传真 (010)84183311 网址 http://www.guodu. com 客服电话 400-818-8118 (37)东海证券股份有限公司 住所、办公地址江苏省常州市延陵西路 23号投资广场 18层 注册地址江苏省常州市延陵西路 23号投资广场 18层 法定代表人赵俊联系人王一彦 嘉实中证金融地产交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书（2019年第 1号） 电话 (021)20333333传真 (021)50498825 网址 http://www.longon e.com.cn 客服电话 95531;400-8888588 (38)华龙证券股份有限公司 办公地址甘肃省兰州市城关区东岗西路 638号兰州财富中心 21楼 注册地址甘肃省兰州市东岗西路 638号兰州财富中心 21楼 法定代表人李晓安联系人范坤 电话（0931）4890208传真（0931）4890628 网址 http://www.hlzq.c om 客服电话 95368 (39)华鑫证券有限责任公司 住所深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 28层 A01、B01(b)单元 办公地址深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 28层 A01、B01（b）单元 注册地址深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 28层 A01、B01（b）单元 法定代表人俞洋联系人杨莉娟 电话 021-54967552传真 021-54967032 网址 http://www.cfsc.c om.cn 客服电话 021-32109999;02968918888; 40010999 18 (40)江海证券有限公司 办公地址哈尔滨市松北区创新三路 833号 注册地址哈尔滨市香坊区赣水路 56号 法定代表人赵洪波联系人周俊 电话 0451-85863726传真 0451-82337279 网址 http://www.jhzq.c om.cn/ 客服电话 400-666-2288 (41)华宝证券有限责任公司 住所上海市浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 57层 办公地址上海市浦东新区世纪大道 100号 57层 注册地址中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100号 57层 法定代表人陈林联系人夏元 电话（021）68777222传真（021）68777822 嘉实中证金融地产交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书（2019年第 1号） 网址 http://www.cnhbst ock.com 客服电话 4008209898 (42)华融证券股份有限公司 住所北京市西城区金融大街 8号 办公地址北京朝阳门北大街 18号中国人保寿险大厦 18层 注册地址北京市西城区金融大街 8号 法定代表人祝献忠联系人李慧灵 电话 010-85556100传真 010-85556088 网址 http://www.hrsec. com.cn 客服电话 400-898-4999 2、二级市场交易代办证券公司 投资者在上海证券交易所各会员单位证券营业部均可参与基金二级市场交易。 （二）登记机构 名称：中国证券登记结算有限责任公司 地址：北京市西城区太平桥大街 17号 法定代表人：周明 电话：021-68419095 传真：021-68870311 联系人：陈文祥 （三）出具法律意见书的律师事务所 名称：上海源泰律师事务所 住所、办公地址：上海市浦东新区浦东南路 256号华夏银行大厦 14楼 联系电话：（ 021）5115 0298 传真：（ 021）5115 0398 负责人：廖海 联系人：廖海 经办律师：刘佳、张兰 （四）审计基金财产的会计师事务所 嘉实中证金融地产交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书（2019年第 1号） 名称普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住所中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318号星展银行大 厦 507单元 01室 办公地址上海市黄浦区湖滨路 202号领展企业广场二座普华永道中心 11楼 法定代表人李丹联系人张勇 电话（021）23238888传真（021）23238800 经办注册会计师薛竞、张勇 嘉实中证金融地产交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书（2019年第 1号） 六、基金的募集 本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他法律法 规的相关规定、并经中国证券监督管理委员会 2013年 7月 12日《关于核准嘉实中证金融 地产交易型开放式指数证券投资基金募集的批复》（证监许可 [2013]921号）核准募集。 (一)基金运作方式和类型 1、基金的类别：股票型 2、基金的运作方式：交易型开放式 (二)基金存续期 不定期 (三)基金份额的募集期限、募集方式及场所、募集对象 1、募集期限：本基金自 2014年 5月 19日至 2014年 6月 6日通过本公司的直销中心 和代销机构的网点公开发售。 2、募集方式：投资者可选择网上现金认购、网下现金认购和网下股票认购 3种方式认 购本基金。 网上现金认购是指投资者通过基金管理人指定的发售代理机构用上海证券交易所网上 系统以现金进行的认购。网下现金认购是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机 构以现金进行的认购。网下股票认购是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构 以股票进行的认购。网上现金认购、网下现金认购和网下股票认购的具体安排详见招募说 明书的相关规定。 销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到 认购申请。认购的确认以登记结算机构或基金管理人的确认结果为准。 3、募集场所： 投资者应当在基金管理人及其指定发售代理机构办理基金发售业务的营业场所，或者 按基金管理人或发售代理机构提供的方式办理基金份额的认购。 基金管理人、发售代理机构办理基金发售业务的具体情况和联系方式，请参见基金份 额发售公告。 嘉实中证金融地产交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书（2019年第 1号） 基金管理人可以根据情况增加、减少或调整基金的发售代理机构，并另行公告。发售 代理机构可以根据情况增加或者减少其销售城市、网点。 4、募集对象：符合法律法规规定的个人投资者、机构投资者及合格境外机构投资者， 以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。 (四)募集目标 本基金不设定发售规模上限。 (五)基金的认购份额面值、认购价格 本基金每份基金份额初始面值为 1.00元，按初始面值发售。 (六)认购程序 投资者认购时间安排、认购时应提交的文件和办理的手续，详见本基金的基金份额发售 公告。 (七)认购费用 认购费用由投资者承担 ,不高于 0.8%,认购费率如下表所示： 认购份额认购费率 M＜50万份 0.8% 50万份 ≤ M＜100万份 0.5% M≥100万份按笔收取， 1000元/笔 基金管理人办理网下现金认购和网下股票认购时按照上表所示费率收取认购费用。发 售代理机构办理网上现金认购、网下现金认购和网下股票认购时可参照上述费率结构收取 一定的佣金。认购费用用于本基金的市场推广、销售、登记结算等募集期间发生的各项费 用，不列入基金资产。 (八)网上现金认购 1、认购时间： 2014年 6月 4日至 2014年 6月 6日。 2、认购限额：网上现金认购以基金份额申请。单一账户每笔认购份额需为 1000份或 其整数倍 ,最高不得超过 99,999,000份。投资者可以多次认购 ,累计认购份额不设上限。 3、认购申请：投资者在认购本基金时 ,需按发售代理机构的规定备足认购资金 ,办理认 嘉实中证金融地产交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书（2019年第 1号） 购手续。 4、认购佣金和认购金额的计算 认购金额＝认购价格 ×认购份额× (1＋佣金比率 ) 认购佣金＝认购价格 ×认购份额×佣金比率 5、清算交收： T日通过发售代理机构提交的网上现金认购申请，由该发售代理机构冻 结相应的认购资金，登记结算机构进行清算交收，并将有效认购数据发送发售协调人，发 售协调人于网上现金认购结束后的第 4个工作日将实际到位的认购资金划往其预先开设的 基金募集专户。 (九)网下现金认购 1、认购时间： 2014年 5月 19日至 2014年 6月 6日。 2、认购限额：网下现金认购以基金份额申请。投资者通过发售代理机构办理网下现金 认购的，每笔认购份额须为 1,000份或其整数倍，投资者通过基金管理人办理网下现金认 购的,每笔认购份额须在 5万份以上 (含 5万份)。投资者可以多次认购 ,累计认购份额不设 上限。 3、通过基金管理人进行网下现金认购的投资者，认购申请一经受理不得撤销，投资者 在认购本基金时 （未完）  |