新疆前海联合海盈货币A：新疆前海联合海盈货币市场基金招募说明书(更新)(2019年第2号)
原标题:新疆前海联合基金管理有限公司:新疆前海联合海盈货币A：新疆前海联合海盈货币市场基金招募说明书(更新)(2019年第2号) 新疆前海联合海盈货币市场基金招募说明书 （更新） （2019年第 2号） 基金管理人：新疆前海联合基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 新疆前海联合海盈货币市场基金招募说明书（更新） 【重要提示】 新疆前海联合海盈货币市场基金（以下简称 “本基金”）募集的准予注册文件 名称为：《关于准予新疆前海联合海盈货币市场基金注册的批复》（证监许可 【2015】2800号）。本基金的基金合同于 2015年 12月 24日正式生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值 和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不 对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。 本基金投资于货币市场工具，基金收益受货币市场流动性及货币市场利率波 动的影响较大，因此，本基金可能面临流动性风险以及金融市场利率波动的风险。 投资本基金的风险还包括但不限于：市场风险、管理风险、职业道德风险、信用 风险、合规性风险等。 本基金为货币市场基金，是证券投资基金中的低风险品种。本基金的预期风 险和预期收益低于股票型基金、混合型基金和债券型基金。 投资有风险，投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书和 基金合同等信息披露文件，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分 考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，自主判断基金的投资价值，自主、谨 慎做出投资决策，自行承担投资风险。投资者购买本货币市场基金并不等于将资 金作为存款存放在银行或存款类金融机构，基金管理人不保证基金一定盈利，也 不保证最低收益。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并 不构成本基金业绩表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证投资本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人提醒投资者基金 投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变 化引致的投资风险，由投资者自行负担。 1 新疆前海联合海盈货币市场基金招募说明书（更新） 本招募说明书所载内容截止日为 2019年 6月 24日，有关财务数据和净值表 现截止日为 2019年 3月 31日（未经审计）。 2 新疆前海联合海盈货币市场基金招募说明书（更新） 目录 第一部分绪言 .............................................................. 4 第二部分释义 .............................................................. 5 第三部分基金管理人 ....................................................... 10 第四部分基金托管人 ....................................................... 20 第五部分相关服务机构 ..................................................... 25 第六部分基金份额的分类 ................................................... 43 第七部分基金份额的募集 ................................................... 45 第八部分基金合同的生效 ................................................... 46 第九部分基金份额的申购和赎回 .............................................. 47 第十部分基金的投资 ....................................................... 58 第十一部分基金的业绩 ..................................................... 70 第十二部分基金的财产 ..................................................... 72 第十三部分基金资产估值 ................................................... 73 第十四部分基金的收益与分配 ............................................... 78 第十五部分基金的费用与税收 ............................................... 80 第十六部分基金的会计与审计 ............................................... 83 第十七部分基金的信息披露 ................................................. 84 第十八部分风险揭示 ....................................................... 91 第十九部分基金合同的变更、终止和基金财产的清算 ............................ 95 第二十部分基金合同的内容摘要 .............................................. 97 第二十一部分基金托管协议的内容摘要 ....................................... 113 第二十二部分对基金份额持有人的服务 ....................................... 126 第二十三部分其他应披露事项 .............................................. 128 第二十四部分招募说明书存放及其查阅方式 ................................... 131 第二十五部分备查文件 .................................................... 132 3 新疆前海联合海盈货币市场基金招募说明书（更新） 第一部分绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、 《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基 金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》 （以下简称《信息披露办法》）、《货币市场基金监督管理办法》、《关于实施＜货 币市场基金监督管理办法＞有关问题的规定》、《证券投资基金信息披露编报规则 第 5号<货币市场基金信息披露特别规定 >》、《公开募集开放式证券投资基金流 动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）等有关法律法规的规 定以及《新疆前海联合海盈货币市场基金基金合同》（以下简称 “基金合同 ”）编 写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书 所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本 招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行 为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他 有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务， 应详细查阅基金合同。 4 新疆前海联合海盈货币市场基金招募说明书（更新） 第二部分释义 《招募说明书》中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义： 1、基金或本基金：指新疆前海联合海盈货币市场基金 2、基金管理人：指新疆前海联合基金管理有限公司 3、基金托管人：指中国工商银行股份有限公司 4、基金合同、《基金合同》：指《新疆前海联合海盈货币市场基金基金合同》 及对基金合同的任何有效修订和补充 5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《新疆前海联合 海盈货币市场基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6、招募说明书或本招募说明书：指《新疆前海联合海盈货币市场基金招募 说明书》及其定期的更新 7、基金份额发售公告：指《新疆前海联合海盈货币市场基金基金份额发售 公告》 8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、 司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 9、《基金法》：指 2003年 10月 28日第十届全国人民代表大会常务委员会第 五次会议通过，2012年 12月 28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三 十次会议修订，自 2013年 6月 1日起实施，并经 2015年 4月 24日第十二届全 国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修 改<中华人民共和国港口法 >等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证券 投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 10、《销售办法》：指中国证监会 2013年 3月 15日颁布、同年 6月 1日实施 的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 11、《信息披露办法》：指中国证监会 2004年 6月 8日颁布、同年 7月 1日 实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12、《运作办法》：指中国证监会 2014年 7月 7日颁布、同年 8月 8日实施 的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 5 新疆前海联合海盈货币市场基金招募说明书（更新） 13、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017年 8月 31日颁布、同年 10月 1日起实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁 布机关对其不时做出的修订 14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和 /或中国银行保险监督管理委 员会 16、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义 务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内 合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会 团体或其他组织 19、合格境外机构投资者：指符合相关法律法规规定可以投资于在中国境内 依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者 20、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以 及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 21、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资 人 22、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额， 办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 23、销售机构：指新疆前海联合基金管理有限公司以及符合《销售办法》和 中国证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金 销售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构 24、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括 投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结 算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 25、登记机构：指办理登记业务的机构，本基金的登记机构为新疆前海联合 基金管理有限公司或接受其委托代为办理登记业务的机构 26、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所 6 新疆前海联合海盈货币市场基金招募说明书（更新） 管理的基金份额余额及其变动情况的账户 27、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机 构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务导致基金份额变 动及结余情况的账户 28、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件， 基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的 日期 29、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财 产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 30、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长 不得超过 3个月 31、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 32、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 33、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的 开放日 34、T+n日：指自 T日起第 n个工作日(不包含 T日)，n为自然数 35、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 36、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 37、《业务规则》：指《新疆前海联合基金管理有限公司开放式基金业务规则》， 是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管 理人和投资人共同遵守 38、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申 请购买基金份额的行为 39、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申 请购买基金份额的行为 40、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规 定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 41、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告 规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金 7 新疆前海联合海盈货币市场基金招募说明书（更新） 管理人管理的其他基金基金份额的行为 42、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所 持基金份额销售机构的操作 43、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式 44、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请 (赎回申请份额总数 加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入 申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的 10% 45、元：指人民币元 46、基金收益：指基金投资所得债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、 已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 47、摊余成本法：指计价对象以买入成本列示，按照票面利率或协议利率并 考虑其买入时的溢价与折价，在剩余存续期内按实际利率法进行摊销，每日计提 损益 48、每万份基金已实现收益：指按照相关法规计算的每万份基金份额的日已 实现收益 49、7日年化收益率：指以最近七日 (含节假日)收益所折算的年资产收益率 50、销售服务费：指本基金用于持续销售和服务基金份额持有人的费用，该 笔费用从基金财产中扣除，属于基金的营运费用 51、基金份额分类：本基金根据投资者申购本基金的金额，对投资者持有的 基金份额按照不同的费率计提销售服务费用，因此形成不同的基金份额类别。本 基金将设 A 类和 B 类两类基金份额，分别设置基金代码，并分别公布每万份 基金已实现收益和 7日年化收益率 52、A类基金份额：指按照 0.25%年费率计提销售服务费的基金份额类别 53、B类基金份额：指不收取销售服务费的基金份额类别 54、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收 申购款及其他资产的价值总和 55、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 8 新疆前海联合海盈货币市场基金招募说明书（更新） 56、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 57、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净 值、每万份基金已实现收益和 7日年化收益率的过程 58、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法 以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10个交易日以上的逆回购 与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、资产支持证券、因 发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等 59、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站 及其他媒介 60、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事 件 9 新疆前海联合海盈货币市场基金招募说明书（更新） 第三部分基金管理人 一、基金管理人概况 名称：新疆前海联合基金管理有限公司 住所：新疆乌鲁木齐经济技术开发区维泰南路 1号维泰大厦 1506室 设立日期： 2015年 8月 7日 法定代表人：王晓耕 办公地址：广东省深圳市福田区华富路 1018号中航中心 26楼 电话：0755-23695903 联系人：钟红艳 基金管理人新疆前海联合基金管理有限公司是经中国证监会证监许可 【2015】1842号文核准设立，注册资本为 20000万元人民币。目前的股权结构 为：深圳市钜盛华股份有限公司占 30%、深圳粤商物流有限公司占 25%、深圳 市深粤控股股份有限公司占 25%、凯信恒有限公司占 20%。 二、主要人员情况 1、董事会成员基本情况 公司董事会共有 7名成员，其中 3名独立董事。 黄炜先生，董事长，硕士研究生。 1997年 7月至 2002年 5月在工商银行广 东省分行工作，担任信贷部副经理；2002年 5月至 2013年 11月在工商银行深 圳分行工作，担任机构业务部总经理，现任新疆能源产业基金（管理）有限公司 董事长。 邓清泉先生，副董事长，硕士研究生。曾先后任职于重庆华华塑料有限公司、 中信实业银行重庆分行、健桥证券股份有限公司、云南国际信托投资公司、中信 证券股份有限公司、大通证券股份有限公司、平安银行股份有限公司、平安信托 有限责任公司；现任深圳市钜盛华股份有限公司副总裁。 孙磊先生，董事，硕士研究生。曾先后任职于中国工商银行深圳红围支行、 中国工商银行深圳市分行投资银行部、中信银行长沙分行投资银行部，现任杭州 新天地集团有限公司董事。 10 新疆前海联合海盈货币市场基金招募说明书（更新） 王晓耕女士，董事，硕士研究生。曾先后任职于深圳发展银行总行国际部、 大鹏证券有限责任公司经纪业务总部、《新财富》杂志社， 2009年 1月起担任五 矿证券有限责任公司副总经理，2015年 1月任新疆前海联合基金管理有限公司 筹备组负责人。2015年 7月至今任公司总经理、董事。 孙学致先生，独立董事，博士。历任吉林大学法学院教授、副院长，吉林省 高级人民法院庭长助理，现任吉林大学法学院教授、吉林功承律师事务所独立管 理人。 冯梅女士，独立董事，博士。历任山西高校联合出版社编辑、山西财经大学 副教授、中国电子信息产业发展研究院研究员、北京工商大学教授，现任北京科 技大学教授。 张卫国先生，独立董事，博士。曾先后任职于宁夏师范学院、宁夏大学； 2004 年至今任职于华南理工大学，历任华南理工大学经济与贸易学院副院长，华南理 工大学工商管理学院副院长、常务副院长，现任华南理工大学工商管理学院院长、 教授、博士生导师。 2、监事基本情况 公司不设监事会，设监事 2名。 宋粤霞女士，监事，大学本科。历任深圳市金鹏会计师事务所文员、中国平 安保险股份有限公司会计、深圳市足球俱乐部财务主管，现任凯信恒有限公司总 经理、执行（常务）董事。 赵伟先生，监事，硕士研究生。先后任职于厦门南鹏电子有限公司、深圳证 券通信有限公司，担任软件工程师、项目经理等职，2015年 1月加入新疆前海 联合基金管理有限公司筹备组，现任新疆前海联合基金管理有限公司信息技术部 部门负责人。 3、公司高级管理人员 王晓耕女士，董事，总经理，简历参见董事会成员基本情况。 邱张斌先生，督察长，硕士研究生。历任安永会计师事务所审计经理，银华 基金管理有限公司监察稽核部监察员，大成基金管理有限公司监察稽核部执行总 监及大成创新资本管理有限公司副总经理兼监察稽核与风险管理部总监。 2018 年 10月加入新疆前海联合基金管理有限公司。2018年 12月至今，任公司督察 11 新疆前海联合海盈货币市场基金招募说明书（更新） 长。 刘菲先生，总经理助理，大学本科。先后任职于中国农业银行三峡分行电脑 部、中国银河证券宜昌新世纪营业部电脑部、国泰君安证券深圳蔡屋围营业部电 脑部、博时基金管理有限公司信息技术部等， 2007年 6月至 2015年 4月任融通 基金管理有限公司信息技术部总监。2015年 5月加入新疆前海联合基金管理有 限公司筹备组，2015年 8月至今，任公司总经理助理。 周明先生，总经理助理，硕士研究生。先后任职于日本电信电话有限公司 (日 本)研发部，深圳市联想信息产品有限公司开发部，融通基金管理有限公司监察 稽核部，乾坤期货有限公司合规部。2015年 8月加入新疆前海联合基金管理有 限公司，历任风险管理部副总经理，产品开发部副总经理兼机构业务部、渠道业 务部副总经理。2018年 6月至今，任公司总经理助理。 4、本基金基金经理 张雅洁女士，研究生学历， 9年证券基金投资研究经验。2013年 6月至 2015 年 9月在博时基金从事固定收益研究和投资工作，曾担任博时上证企债 30ETF 等基金的基金经理助理，2010年 2月至 2013年 5月在融通基金从事信用债研究 工作。2015年 9月加入前海联合基金，现任新疆前海联合海盈货币（ 2015年 12 月 24日至今）兼前海联合添鑫定开债券（ 2016年 10月 18日至今）、前海联合 添利债券（2016年 11月 11日至今）、前海联合添和纯债（2016年 12月 7日至 今）、前海联合永兴纯债（ 2017年 8月 14日至今）、前海联合添惠纯债（2018 年 4月 10日至今）、前海联合泳祺纯债（ 2018年 9月 6日至今）、前海联合泳盛 纯债（2019年 1月 10日至今）和前海联合泳益纯债（ 2019年 5月 23日至今） 的基金经理。 曾婷婷女士，硕士研究生， CPA，7年证券、基金从业经历，2013年 4月 至 2015年 8月任华润元大基金固定收益部研究员。 2011年 11月至 2013年 3月， 任职于第一创业证券研究所。2008年 10月至 2011年 10月任安永会计师事务所 高级审计。2015年 10月加入前海联合基金，现任新疆前海联合海盈货币（ 2016 年 9月 5日至今）兼前海联合汇盈货币（ 2017年 7月 3日至今）和前海联合泳 盛纯债（2019年 1月 24日至今）的基金经理。 敬夏玺先生 2016年 8月至 2019年 1月曾任新疆前海联合海盈货币的基金经 理。 12 新疆前海联合海盈货币市场基金招募说明书（更新） 5、基金管理人投资决策委员 公司投资决策委员会包括：总经理王晓耕女士，基金经理林材先生，基金经 理张雅洁女士，基金经理王静女士，基金经理黄海滨先生，基金经理敬夏玺先生。 上述人员之间不存在近亲属关系。 三、基金管理人的职责 1、依法募集资金、办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基 金份额的认购、申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用 基金财产； 4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的 经营方式管理和运作基金财产； 5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保 证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管 理，分别记账，进行证券投资； 6、除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产 为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； 7、依法接受基金托管人的监督； 8、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方 法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金资产净值， 确定各类基金份额每万份基金已实现收益和 7日年化收益率； 9、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 10、编制季度、半年度和年度基金报告； 11、严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报 告义务； 12、保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不 向他人泄露； 13、按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人 13 新疆前海联合海盈货币市场基金招募说明书（更新） 分配基金收益； 14、按规定受理认购、申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项； 15、依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会 或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 16、按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关 资料 15年以上； 17、确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保 证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公 开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件； 18、组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变 现和分配； 19、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并 通知基金托管人； 20、因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权 益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； 21、监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金 托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人 利益向基金托管人追偿； 22、当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金 事务的行为承担责任； 23、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他 法律行为； 24、基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生 效，基金管理人承担全部募集的费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利 息在基金募集期结束后 30日内退还基金认购人； 25、执行生效的基金份额持有人大会的决议； 26、建立并保存基金份额持有人名册； 27、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 14 新疆前海联合海盈货币市场基金招募说明书（更新） 四、基金管理人关于遵守法律法规的承诺 1、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》、《基金法》、《运 作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》等法律法规的活动，并承诺建立健全内 部控制制度，采取有效措施，防止违反违法行为的发生； 2、基金管理人的禁止行为： （1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待管理的不同基金财产； （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）侵占、挪用基金财产； （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示 他人从事相关的交易活动； （7）玩忽职守，不按照规定履行职责； （8）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。 3、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国 家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （1）越权或违规经营； （2）违反基金合同或托管协议； （3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益； （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （6）玩忽职守、滥用职权，不按照规定履行职责； （7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的 基金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从 事相关的交易活动；泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明 示、暗示他人从事相关的交易活动； （8）协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易； （9）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格， 扰乱市场秩序； 15 新疆前海联合海盈货币市场基金招募说明书（更新） （10）贬损同行，以提高自己； （11）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （12）以不正当手段谋求业务发展； （13）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （14）其他法律、行政法规禁止的行为。 五、基金管理人关于禁止性行为的承诺 为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为： （1）承销证券； （2）违反规定向他人贷款或者提供担保； （3）从事承担无限责任的投资； （4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外； （5）向基金管理人、基金托管人出资； （6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际 控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份 额持有人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按 照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律 法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以 上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。 法律、行政法规和监管部门取消上述禁止性规定的，在适用于本基金的情况 下，则本基金投资不再受相关限制。 六、基金经理承诺 1、依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持 有人谋取最大利益； 2、不能利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者牟取利益； 3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的 基金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从 16 新疆前海联合海盈货币市场基金招募说明书（更新） 事相关的交易活动；泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明 示、暗示他人从事相关的交易活动； 4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 七、基金管理人的内部控制制度 1、内部控制制度概述 为了保证公司规范运作，有效地防范和化解管理风险、经营风险以及操作风 险，确保基金财务和公司财务以及其他信息真实、准确、完整，从而最大程度地 保护基金份额持有人的利益，本基金管理人建立了科学合理、控制严密、运行高 效的内部控制制度。 内部控制制度是指公司为实现内部控制目标而建立的一系列组织机制、管理 方法、操作程序与控制措施的总称。内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制 度、部门业务规章等组成。 公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是对各项基 本管理制度的总揽和指导，内部控制大纲明确了内控目标、内控原则、控制环境、 内控措施等内容。 基本管理制度包括风险控制制度、投资管理制度、监察稽核制度、信息披露 制度、信息技术管理制度和紧急情况处理处理制度等。 部门业务规章是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、 岗位责任、操作守则等的具体说明。 2、内部控制原则 （1）全面性原则：内部控制涵盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级 人员，并包括决策、执行、反馈和监督等各个环节； （2）独立性原则：公司各机构、部门和岗位职责的设置保持相对独立，公 司基金资产、自有资产与其他类型资产的运作相互分离； （3）有效性原则：通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维 护内控制度的有效执行； （4）相互制约原则：公司设置的各部门、各岗位权责分明、职责明确并相 互制衡； （5）成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高 17 新疆前海联合海盈货币市场基金招募说明书（更新） 经济效益，合理地控制成本以达到最佳的内部控制效果。 3、主要内部控制制度 （1）内部会计控制制度 公司依据《中华人民共和国会计法》、《证券投资基金会计核算业务指引》、 《企业会计准则》等国家有关法律、法规制订了基金会计制度、会计工作操作流 程和会计岗位职责，并针对各个风险控制点建立严密的会计系统控制。 内部会计控制制度包括固有资金投资制度、货币资金管理制度、风险准备金 管理制度、基金估值制度和程序、基金清算制度和程序、财务开支管理制度、会 计档案管理制度、会计人员工作交接制度等。 （2）风险管理控制制度 风险控制制度由风险管理委员会组织各部门制定，风险控制制度由风险控制 的目标、原则和主要内容、风险识别、风险控制的基本要求等部分组成。 风险控制的具体制度主要包括风险管理部管理制度、投资交易风险控制指标 管理、受托资产流动性风险管理办法以及保密、员工行为准则等程序性风险管理 制度。 （3）监察稽核制度 公司设立督察长，负责监察稽核工作，督察长由总经理提名，经董事会聘任， 报中国证监会核准。 除应当回避的情况外，督察长可以列席公司任何会议，调阅公司相关档案， 就内部控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能。督察长应 当定期和不定期向董事会报告公司内部控制执行情况，董事会应当对督察长的报 告进行审议。 公司设立监察稽核部门，具体执行监察稽核工作。公司配备了充足合格的监 察稽核人员，明确规定了监察稽核部门及内部各岗位的职责和工作流程。 监察稽核制度包括内部监察稽核管理办法等。通过制度的建立，检查公司各 业务部门和人员遵守有关法律、法规和规章的有关情况；检查公司各业务部门和 人员执行公司内部控制制度、各项管理制度和业务规章的情况。 4、基金管理人关于内部控制制度的声明 （1）基金管理人承诺以上关于内部控制的披露真实、准确； 18 新疆前海联合海盈货币市场基金招募说明书（更新） （2）基金管理人承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部合规控制。 19 新疆前海联合海盈货币市场基金招募说明书（更新） 第四部分基金托管人 一、基金托管人概况 1、基本情况 名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55号 成立时间：1984年 1月 1日 法定代表人：陈四清 注册资本：人民币 34,932,123.46万元 联系电话：010-66105799 联系人：郭明 2、主要人员情况 截至 2018年 12月，中国工商银行资产托管部共有员工 202人，平均年龄 33岁，95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或 高级技术职称。 3、基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998年在国内首家提供 托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理 和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履 行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安 全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银 行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、 社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投 资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信 贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、 QDII专户资产、ESCROW等门类 齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可 以为各类客户提供个性化的托管服务。截至 2018年 12月，中国工商银行共托管 证券投资基金 923只。自 2003 年以来，本行连续十五年获得香港《亚洲货币》、 20 新疆前海联合海盈货币市场基金招募说明书（更新） 英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上 海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 64项最佳托管银行大奖；是获得奖项 最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好 评。 二、基金托管人的内部控制制度 中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持在资产 托管行业的优势地位。这些成绩的取得，是与资产托管部“一手抓业务拓展，一 手抓内控建设”的做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管 理工作，在积极拓展各项托管业务的同时，把加强风险防范和控制的力度，精心 培育内控文化，完善风险控制机制，强化业务项目全过程风险管理作为重要工作 来做。2005、2007、2009、2010、2011、2012、2013、2014、2015、2016、2017、 2018共十二次顺利通过评估组织内部控制和安全措施最权威的 ISAE3402审阅， 获得无保留意见的控制及有效性报告。充分表明独立第三方对中国工商银行托管 服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可 ,也证明中国工商 银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨，达到国际先进水 平。目前，ISAE3402审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。 1、内部风险控制目标 保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，强化和建立守法 经营、规范运作的经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管理科学化、监 控制度化的内控体系；防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整；维护持 有人的权益；保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。 2、内部风险控制组织结构 中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监 察部门（内控合规部、内部审计局）、资产托管部内设风险控制处及资产托管部 各业务处室共同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各业务 部门风险控制工作进行指导、监督。资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作 的内部风险控制处，配备专职稽核监察人员，在总经理的直接领导下，依照有关 法律规章，对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处室在各自职责范围内 实施具体的风险控制措施。 21 新疆前海联合海盈货币市场基金招募说明书（更新） 3、内部风险控制原则 （1）合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求， 并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。 （2）完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序 和监督制约；监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的 部门、岗位和人员。 （3）及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按 照“内控优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规 章制度。 （4）审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金 资产和其他委托资产的安全与完整。 （5）有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时 修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。 （6）独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门；直接操作人员和 控制人员必须相对独立，适当分离；内控制度的检查、评价部门必须独立于内控 制度的制定和执行部门。 4、内部风险控制措施实施 （1）严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离，建立了明 确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系 列规章制度，并采取了良好的防火墙隔离制度，能够确保资产独立、环境独立、 人员独立、业务制度和管理独立、网络独立。 （2）高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策 略的制定者和管理者，要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，以检查 资产托管部在实现内部控制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制措 施，督促职能管理部门改进。 （3）人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制，建立“自控防线”、“互 控防线”、“监控防线”三道控制防线，健全绩效考核和激励机制，树立“以人为 本”的内控文化，增强员工的责任心和荣誉感，培育团队精神和核心竞争力。并 通过进行定期、定向的业务与职业道德培训、签订承诺书，使员工树立风险防范 22 新疆前海联合海盈货币市场基金招募说明书（更新） 与控制理念。 （4）经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务 营销活动、处理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和效 益最大化目的。 （5）内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部 风险管理，定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控，指导业务部门进行 风险识别、评估，制定并实施风险控制措施，排查风险隐患。 （6）数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数 据传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。 （7）应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心，制定了基 于数据、应用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案，并组织员工定期演 练。为使演练更加接近实战，资产托管部不断提高演练标准，从最初的按照预订 时间演练发展到现在的“随机演练”。从演练结果看，资产托管部完全有能力在 发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。 5、资产托管部内部风险控制情况 （1）资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员，在 总经理的直接领导下，依照有关法律规章，全面贯彻落实全程监控思想，确保资 产托管业务健康、稳定地发展。 （2）完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至 下每个员工的共同参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。资产 托管部实施全员风险管理，将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位，每 位员工对自己岗位职责范围内的风险负责，通过建立纵向双人制、横向多部门制 的内部组织结构，形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。 （3）建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯坚持 把风险防范和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多 年努力，资产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度，包括：岗位职责、业 务操作流程、稽核监察制度、信息披露制度等，覆盖所有部门和岗位，渗透各项 业务过程，形成各个业务环节之间的相互制约机制。 （4）内部风险控制始终是托管部工作重点之一，保持与业务发展同等地位。 23 新疆前海联合海盈货币市场基金招募说明书（更新） 资产托管业务是商业银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就特别强调 规范运作，一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随 着市场环境的变化和托管业务的快速发展，新问题、新情况不断出现，资产托管 部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置，视风险防范和控制为托管业 务生存和发展的生命线。 三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《基金法》、基金合同、托管协议和有关基金法规的规定，基金托管人 对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金参与 银行间债券市场、基金资产净值的计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基 金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登 载基金业绩表现数据等进行监督和核查，其中对基金的投资比例的监督和核查自 基金合同生效之后六个月开始。 基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、基金托管协议或有 关基金法律法规规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金 管理人收到通知后应及时核对，并以书面形式对基金托管人发出回函确认。在限 期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管 理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国 证监会。 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时 通知基金管理人限期纠正。 24 新疆前海联合海盈货币市场基金招募说明书（更新） 第五部分相关服务机构 一、基金销售机构 1、直销机构 （1）前海联合基金网上交易平台 交易网站：www.qhlhfund.com 客服电话：400-640-0099 （2）前海联合基金直销交易平台 名称：新疆前海联合基金管理有限公司 住所：新疆乌鲁木齐经济技术开发区维泰南路 1号维泰大厦 1506室 法定代表人：王晓耕 办公地址：深圳市福田区华富路 1018号中航中心 26楼 电话：0755-82785257 传真：0755-82788000 客服电话：400-640-0099 联系人：余伟维 2、其他基金销售机构情况 （1）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路 689号 办公地址：上海市广东路 689号 法定代表人：周杰 电话： 021-23219275 传真： 021-23219000 联系人：李笑鸣 网址：http://www.htsec.com （2）申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989号 40层 25 新疆前海联合海盈货币市场基金招募说明书（更新） 法定代表人：李梅 电话： 021-33388229 传真： 021-33388224 联系人：李玉婷 网址：www.swhysc.com （3）申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005室 法定代表人：韩志谦 电话：0991-2307105 传真：0991-2301927 联系人：王怀春 网址：www.hysec.com （4）东北证券股份有限公司 注册地址：长春市自由大路 1138号 办公地址：长春市自由大路 1138号 法定代表人：李福春 电话： 0431-85096517 传真： 0431-85096795 联系人：安岩岩 客户服务电话:4006-000-686 网址: www.nesc.cn （5）上海天天基金销售有限公司 办公地址：上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼 2层 法定代表人：其实 电话:021-54509998 传真:021-64385308 26 新疆前海联合海盈货币市场基金招募说明书（更新） 联系人：张崎 网址: fund.eastmoney.com （6）上海陆金所基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号西裙楼 法定代表人：胡学勤 电话：021-20665952 传真：021-22066653 客服电话：400-866-6618 联系人：程晨 网址：www.lu.com （7）深圳众禄金融控股股份有限公司 住所：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼 办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼 法定代表人：薛峰 电话：0755-33227950 传真：0755-33227951 客服电话：4006-788-887 联系人：童彩平 网址：www.jjmmw.com （8）北京唐鼎耀华基金销售有限公司 注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10号 2栋 236室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路 38号院 1号泰康金融中心 38层 法定代表人：张冠宇 电话：010-85870662 传真：010-59200800 客服电话：400-819-9858 联系人：刘美薇 网址：www.datangwealth.com 27 新疆前海联合海盈货币市场基金招募说明书（更新） （9）诺亚正行（上海）基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室 办公地址：上海市杨浦区长阳路 1687号 2号楼 法定代表人：汪静波 电话：021-80359115 传真：021-80359611 客服电话：400-821-5399 联系人：李娟 网址：www.noah-fund.com （10）珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6号 105室－3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 12楼 b1201-1203 法定代表人：肖雯 电话：020-89629099 传真：020-89629011 客服电话：020-89629066 联系人：钟琛 网址：www.yingmi.cn （11）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2楼 41号 办公地址：上海市浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 903～906室 法定代表人：杨文斌 电话：021-20613999 传真：021-68596919 客服电话：4007-006-665 联系人：陆敏 网址：www.ehowbuy.com （12）上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765号 602-115室 28 新疆前海联合海盈货币市场基金招募说明书（更新） 办公地址：上海市黄浦区延安东路 1号凯石大厦 4楼 法定代表人：陈继武 电话：021-80365020 传真：021-63332523 客服电话：4006-433-389 联系人：葛佳蕊 网址：www.lingxianfund.com （13）北京虹点基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号裙房 2层 222单元 办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号裙房 2层 222单元 法定代表人：胡伟 电话：010-56580660 传真：010-56580666 客服电话：400-618-0707 联系人：陈铭洲 网址：www.hongdianfund.com （14）一路财富（北京）信息科技有限公司 注册地址：北京市西城区阜成门大街 2号万通新世界广场 A座 2208 办公地址：北京市西城区阜成门大街 2号万通新世界广场 A座 2208 法定代表人：吴雪秀 电话：88312877 传真：88312877 客户服务电话：400-001-1566 联系人：段京璐 网址：www.yilucaifu.com （15）深圳富济财富管理有限公司 注册地址：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418 室 办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418 29 新疆前海联合海盈货币市场基金招募说明书（更新） 室 法定代表人：刘鹏宇 电话：0755-83999907 传真：0755-83999926 联系人：刘勇 客服电话：0755-83999913 网址：www.jinqianwo.cn （16）北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10号五层 5122室 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 39号第一上海中心 C座 6层 法定代表人：张冠宇 电话：010-58845312 传真： 010-58845306 联系人：陈霞 客户服务电话:400-898-0618 网址:www.chtfund.com （17）上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33号 11楼 B座 办公地址：上海市浦东新区福山路 33号 8楼 法定代表人：王廷富 电话：021-51327185 传真：021-50710161 联系人：徐亚丹 （18）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4栋 10层 1006# 办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28号富卓大厦 A座 7层 法定代表人：马勇 电话：010-83363101 传真：010-83363072 30 新疆前海联合海盈货币市场基金招募说明书（更新） 联系人：文雯 公司网站:www.new-rand.cn 或 www.jrj.com.cn （19）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108 法定代表人：王伟刚 电话：010-56282140 传真：010-62680827 联系人：丁向坤 网址：www.fundzone.cn （20）恒泰证券股份有限公司 注册地址：内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座 D座 办公地址：内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座 D座 法定代表人：庞介民 电话：0471-4972675 联系人：熊丽 网址：http://www.cnht.com.cn/ （21）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 办公地址：北京市东城区朝内大街 188号 法定代表人：王常青 电话：010-85156310 传真：010-65182261 联系人：刘芸 网址：http://www.csc108.com （22）深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 注册地址：：深圳市福田区福华路 355号岗厦皇庭中心 8楼 DE 办公地址：深圳市福田区福华路 355号岗厦皇庭中心 8楼 DE（凯恩斯） 法定代表人：高锋 31 新疆前海联合海盈货币市场基金招募说明书（更新） 联系人：廖嘉琦 电话：0755-82880158 （23）上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475号 1033室 办公地址：上海市浦东新区峨山路 91弄 61号陆家嘴软件园 10号楼 12楼 法定代表人：李兴春 电话：021-61101685 传真：021-50583633 联系人：陈孜明 网址：www.leadfound.com.cn （24）深圳市金斧子投资咨询有限公司 注册地址：深圳市南山区粤海街道科苑路 16号东方科技大厦 18楼 办公地址：深圳市南山区科苑路科兴科学园 B3单元 7楼 法定代表人：赖任军 电话：0755-66892301 传真：0755-84034477 联系人：张烨 网站：www.jfzinv.com （25）南京途牛金融信息服务有限公司 注册地址：南京市玄武区玄武大道 699-1号 办公地址：南京市玄武区玄武大道 699-1号 法定代表人：宋时琳 电话：（025）86853969 传真：（025）86853969 联系人：王旋 网址：http://jr.tuniu.com （26）和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22号 1002室 办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 10层 32 新疆前海联合海盈货币市场基金招募说明书（更新） 法定代表人：王莉 电话：010-85650628 传真：010-65884788 联系人：刘洋 网址：www.hexun.com （27）北京肯特瑞财富投资管理有限公司 注册地址：北京市海淀区海淀东三街 2号 4层 401-15 办公地址：北京市海淀区海淀东三街 2号 4层 401-15 法定代表人：江卉 电话：4000988511/ 4000888816 传真：010-89188000 联系人：徐伯宇 网址：http://kenterui.jd.com （28）上海长量基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室 办公地址：上海市东方路 1267号金融服务广场 2期 法定代表人：张跃伟 联系人：党敏 电话：021-2069-1935 （29）北京晟视天下基金销售有限公司 住所：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735号 03室 办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心 D座 21层&28层 法定代表人：蒋煜 联系人：徐晓荣 电话： 010-58170876 传真： 010-58170800 （30）济安财富（北京）资本管理有限公司 住所：北京市朝阳区东三环中路 7号 4号楼 40层 4601室 办公地址：北京市朝阳区东三环中路 7号北京财富中心 A座 46层 33 新疆前海联合海盈货币市场基金招募说明书（更新） 法定代表人：杨健 联系人：李海燕 电话： 010-65309516 传真： 010-65330699济安财富 （31）武汉市伯嘉基金销售有限公司 住所：武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO城（一期）第七幢 23 层 1号 4号 办公地址：武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO城（一期）第七 幢 23层 1号 4号 法定代表人：陶捷 注册资本：2208万元人民币 联系人：徐淼 电话：027-87006009-8015 传真：027-87006010 （32）奕丰金融服务（深圳）有限公司 住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入住深圳市前海 商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A座 17楼 1704室 法定代表人：TAN YIK KUAN 联系人：叶健 电话：0755-89460500 传真：0755-21674453 （33）深圳市小牛投资咨询有限公司 住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室 办公地址：深圳市福田区彩田路 2009号瀚森大厦 17楼 法定代表人：梁明锋 联系人：黄碧莲 电话：0755-32981999 传真：0755-32981999-8001 34 新疆前海联合海盈货币市场基金招募说明书（更新） （34）天津万家财富资产管理有限公司 住所：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988号滨海浙商大厦公寓 2-2413 室 办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28号太平洋保险大厦 5层 法定代表人：李修辞 联系人：邵玉磊 电话：18511290872 传真：010-59013707 （35）招商证券股份有限公司 住所：深圳市益田路江苏大厦 38-46层 办公地址：深圳市益田路江苏大厦 38-46层 法定代表人：霍达 联系人：黄婵君 电话：0755-82960167 （36）中国银河证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 办公地址：深圳市益田路江苏大厦 38-46层 法定代表人：陈共炎 联系人：辛国政 电话：010-83574507 传真：010-83574807 （37）山西证券股份有限公司 住所：山西省太原市府西街 69号山西国际贸易中心东塔楼 办公地址：山西省太原市府西街 69号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人：侯巍 联系人：韩笑 电话：0351－8686659 传真：0351－8686619 （38）平安证券股份有限公司 35 新疆前海联合海盈货币市场基金招募说明书（更新） 住所：深圳市福田区金田路 4036号荣超大厦 16-20层 办公地址：深圳市福田区金田路 4036号荣超大厦 16-20层 法定代表人：曹实凡 联系人：石静武 电话：021-38631117 传真：021-58991896 （39）中泰证券股份有限公司 住所：济南市市中区经七路 86号 办公地址：济南市市中区经七路 86号 法定代表人：李玮 联系人：许曼华 电话：021-20315290 传真：0531-68889095 （40）上海联泰资产管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277号 3层 310室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518号 8号楼 3层 法定代表人：燕斌 联系人：兰敏 电话：021-52822063 传真：021-52975270 （41）嘉实财富管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8号上海国金中心办公楼二期 53层 5312-15单元 办公地址：北京市朝阳区建国路 91号金地中心 A座 6层 法定代表人：赵学军 联系人：李雯 电话：010-60842306 传真：010-85712195 传真：021-52975270 36 新疆前海联合海盈货币市场基金招募说明书（更新） （42）上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市崇明县长兴镇潘园公路 1800号 2号楼 6153室（上海泰和 经济发展区） 办公地址：上海市浦东新区银城中路 488号太平金融大厦 1503室 法定代表人：王翔 联系人：居晓菲 电话：021-6537-0077*249 传真：021-5508-5991 （43）北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507 办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1号院望京 SOHO 塔 3 A座 19层 法定代表人：钟斐斐 联系人：袁永姣 电话：15011386983 （44）上海华信证券有限责任公司 注册地址：上海浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 9楼 办公地址：上海浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 9楼 法定代表人：陈灿辉 电话：021-38784818 传真：021-68774818 联系人：陈媛 网址：www.shhxzq.com （45）安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元 办公地址：深圳市福田区深南大道 2008号中国凤凰大厦 1号楼 9层 法定代表人：王连志 电话：0755-82558323 传真：0755-82558166 联系人：刘志斌 37 新疆前海联合海盈货币市场基金招募说明书（更新） 网址：www.essence.com （46）上海挖财基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799号 5层 01、02、03 室 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799号 5层 01、02、03 室 法定代表人：冷飞 联系人：冷飞 电话： 021-50810687 传真： 021-58300279 网址：www.wacai.com （47）上海攀赢基金销售有限公司 注册地址：上海市闸北区广中西路 1207号 306室 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路 488号太平金融大厦 603室 法定代表人：田为奇 联系人：吴卫东 电话： 021-68889082 传真： 021-68889283 网址：www.pytz.cn （48）南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5号 办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5号 法定代表人：刘汗青 联系电话：025-66996699-887226 联系人：王锋 网址：jinrong.suning.com （49）北京植信基金销售有限公司 注册地址：北京市密云县兴盛南路 8号院 2号楼 106室-67 办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10号 38 新疆前海联合海盈货币市场基金招募说明书（更新） 法定代表人：于龙 电话： 010-56075718 传真： 010-67767615 联系人：张喆 网址：https://www.zhixin-inv.com （50）深圳前海财厚基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室 办公地址：深圳市南山区深圳湾科技生态园三区 11栋 A座 3608室 法定代表人：杨艳平 电话：0755-22676026 传真：0755-26640652 联系人：胡闻智 网址： www.caiho.cn （51）上海有鱼基金销售有限公司 注册地址：中国 (上海)自由贸易试验区浦东大道 2123号 3层 3E-2655室 办公地址：上海市徐汇区桂平路 391号 B座 19层 法定代表人：林琼 电话：021-60907378 传真： 021-60907397 联系人：黄志鹏 网址：www.youyufund.com （52）深圳盈信基金销售有限公司 注册地址：深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦 8楼 A-1(811-812) 办公地址：辽宁省大连市中山区海军广场街道人民东路 52号民生金融中心 22楼 法定代表人：苗宏升 电话： 0411-62623081 传真：0411-62623236 联系人：王清臣 39 新疆前海联合海盈货币市场基金招募说明书（更新） 网址：www.fundying.com （53）阳光人寿保险股份有限公司 注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1号三亚阳光金融广场 16层 办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙 12号院 1号昆泰国际大厦 12层 法定代表人：李科 联系人：王超 电话：010-59053660 传真： 010-59053700 客服电话：010-59053660 网址：http://fund.sinosig.com/ （54）泰诚财富基金销售（大连）有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号 办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号 法定代表人：李春光 电话：0411-88891212 传真：0411-84396536联系人：刘江 客户服务热线：0411-88891212 网址：www.taichengcaifu.com （55）联储证券有限责任公司 住所：深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦 9楼 办公地址：北京市朝阳区安定路 5号院 3号楼中建财富国际中心 27层联储 证券 法定代表人：吕春卫 联系人：丁倩云 客服电话: 400-620-6868 联系人电话：010-86499427 联系人邮箱：dingqianyun@lczq.com 传真：010-86499401 网址: www.lczq.com 40 新疆前海联合海盈货币市场基金招募说明书（更新） （56）江苏汇林保大基金销售有限公司 注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道 47号 办公地址：江苏省南京市鼓楼区中山北路 105号中环国际 1413室 法定代表人：吴言林 电话：025-66046166转 837 传真：025-56663409 联系人：孙平 客户服务热线：025-66046166 网址：www.huilinbd.com （57）民商基金销售(上海)有限公司 注册地址：上海黄浦区北京东路 666号 H区（东座）6楼 A31室 办公地址：上海市浦东新区张杨路 707号生命人寿大厦 32楼 法定代表人：贲惠琴 联系人：杨一新 电话：021-50206002 传真： 021-50206001 基金管理人可根据有关法律法规的要求，变更、调整本基金的销售机构，并 及时公告。 二、登记机构 机构名称：新疆前海联合基金管理有限公司 住所：新疆乌鲁木齐经济技术开发区维泰南路 1号维泰大厦 1506室 法定代表人：王晓耕 办公地址：深圳市福田区华富路 1018号中航中心 26楼 电话：（0755）25129526 传真：（0755）82789277 客服电话：400-640-0099 联系人：陈艳 三、律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 41 新疆前海联合海盈货币市场基金招募说明书（更新） 注册地址：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼 办公地址：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼 负责人：俞卫锋 联系人：陈颖华 经办律师：黎明、陈颖华 电话：021-31358666 传真：021-31358600 四、会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 507 单元 01室 办公地址：上海市黄浦区湖滨路 202号企业天地 2号楼普华永道中心 11楼 执行事务合伙人：李丹 联系人：李隐煜 电话：021-23238888 传真：021-23238800 经办注册会计师：薛竞、李隐煜 42 新疆前海联合海盈货币市场基金招募说明书（更新） 第六部分基金份额的分类 一、基金份额分类 本基金根据投资者申购本基金的金额，对投资者持有的基金份额按照不同 的费率计提销售服务费用，因此形成不同的基金份额类别。 本基金将设 A 类和 B 类两类基金份额，两类基金份额按照不同的费率计 提销售服务费，两类基金份额单独设置基金代码，并分别公布每万份基金已实 现收益和 7 日年化收益率。 二、基金份额类别的限制 本基金 A 类基金份额和 B 类基金份额的相关限制如下： A类基金份额 B类基金份额 销售服务费（年费率） 0.25% 0 首次单笔最低认购、申 购金额 其他销售机构： 10元 基金管理人网上直销： 0.01元 基金管理人直销柜台： 500元 500万元 追加认购、申购单笔最 低金额 其他销售机构： 10元 基金管理人网上直销： 0.01元 基金管理人直销柜台： 500元 10万元 三、重要提示 1、投资者申购申请确认成交后，投资者实际获得的基金份额类别以本基金 的登记机构根据上述业务规则确认的基金份额类别为准。 2、本基金 A 类基金份额、 B 类基金份额的基金代码不同，投资者在提交 赎回等交易申请时，应审慎判断自身是否符合相应类别投资金额要求，并正确 填写基金份额的代码，因错误填写基金代码所造成的赎回等交易申请确认失败 的后果由投资者自行承担。 四、基金份额分类及规则的调整 根据基金实际运作情况，在履行适当程序后，基金管理人可在不违反法律 法规且对已有基金份额持有人利益无实质性不利影响的情况下，调整基金份额 43 新疆前海联合海盈货币市场基金招募说明书（更新） 分类及升降级规则、或者对基金份额类别设置和相关规则进行调整、或者停止 基金份额类别的销售、或者调整基金份额类别的费率水平、或者增加新的基金 份额类别等；调整实施前，基金管理人需依据《信息披露办法》的规定在指定媒 介公告并报中国证监会备案，不需要召开基金份额持有人大会。 44 新疆前海联合海盈货币市场基金招募说明书（更新） 第七部分基金份额的募集 本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信 息披露办法》、《基金合同》及其它法律法规的有关规定募集，经 2015年 12 月 1日中国证监会证监许可【 2015】800号文《关于准予新疆前海联合海盈货币 市场基金注册的批复》注册募集。本基金自 2016年 12月 8日起开始发售，每份 基金份额的发售面值为 1.00元人民币。截至 2016年 12月 22日募集结束，共募 集份额 13,413,997,659.56份，有效认购户数为 681户。 45 新疆前海联合海盈货币市场基金招募说明书（更新） 第八部分基金合同的生效 根据相关规定，本基金满足基金合同生效条件，基金合同已于 2015年 12 月 24日正式生效。本基金为契约型开放式货币市场基金，基金存续期间为不定 期。自基金合同生效之日起，本基金管理人正式开始管理本基金。 46 新疆前海联合海盈货币市场基金招募说明书（更新） 第九部分基金份额的申购和赎回 一、申购和赎回场所 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理 人在招募说明书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销 售机构，并予以公告。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场 所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。 二、申购和赎回的开放日及时间 1、开放日及开放时间 投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交 易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法 规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。 基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或 其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调 整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 2、申购、赎回开始日及业务办理时间 基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3个月开始办理申购，具体业务 办理时间在申购开始公告中规定。 基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3个月开始办理赎回，具体业务 办理时间在赎回开始公告中规定。 在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前 依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申 购、赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回 或转换申请且登记机构确认接受的，视为下一开放日的申购、赎回或转换申 请。 三、申购与赎回的原则 1、“确定价”原则，即申购、赎回价格以每份基金份额净值为 1.00元的基准 47 新疆前海联合海盈货币市场基金招募说明书（更新） 进行计算； 2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请； 3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销，基金销 售机构另有规定的，以基金销售机构的规定为准； 4、本基金根据每日基金收益情况，以每万份基金已实现收益为基准，为投 资者每日计算当日收益并分配。如待结转的基金收益为正，在基金份额持有人 全部赎回基金份额时，其账户内待支付收益将与赎回款项一起结算并支付；在 基金份额持有人部分赎回基金份额时，其账户内的待支付收益不结转。如待结 转的基金收益为负，按赎回比例结转账户当前累计收益； 5、基金管理人有权决定基金份额持有人持有本基金的最高限额和本基金的 总规模限额。限额事宜由基金管理人届时进行公告。具体限额数额如有变更， 将最迟在新的限额实施前在基金管理人网站上公告。 基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理 人须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 四、申购与赎回的程序 1、申购和赎回的申请方式 投资人必须根据基金管理人和销售机构规定的程序，在开放日的具体业务 办理时间内提出申购或赎回的申请。投资人在提交申购申请时须按销售机构规 定的方式备足申购资金，投资人在提交赎回申请时须持有足够的基金份额余 额，否则所提交的申购、赎回申请不成立。 2、申购和赎回的款项支付 投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项，投资人交付申购款项， 申购成立；登记机构确认基金份额时，申购生效。申购采用全额缴款方式，若 申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成功，若申购不成功或无效，申购 款项将退回投资者账户。 基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；登记机构确认赎回时，赎回生 效。投资者赎回申请成功后，赎回款项将在 T＋1 日（包括该日）内从基金托管 专户中划出，通过各销售机构划往基金份额持有人指定的银行账户。若遇交易 所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其他非 48 新疆前海联合海盈货币市场基金招募说明书（更新） 基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程的情况，赎回款项 顺延至上述情形消除后的下一个工作日划出。在发生巨额赎回或基金合同载明 的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同 有关条款处理。在发生巨额赎回的情形时，款项的支付办法参照基金合同的有 关条款处理。 3、申购和赎回申请的确认 基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购 或赎回申请日(T日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1日内(包括该日)对 该交易的有效性进行确认。T日提交的有效申请，投资人应在 T+2日后(包括该 日)及时到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若 申购不生效，则申购款项本金退还给投资人。 销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定生效，而仅代表销 售机构已经接收到申购、赎回申请。申购与赎回的确认以登记机构的确认结果 为准。对于申请的确认情况，投资人应及时查询。因投资者怠于查询，致使其 相关权益受损的，基金管理人、基金托管人、基金销售机构不承担由此造成的 损失或不利后果。 基金管理人可以在不违反法律法规的前提下，对上述业务办理时间进行调 整，并依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 五、申购和赎回的数量限制 （未完）  |