国富恒嘉短债债券A：富兰克林国海恒嘉短债债券型证券投资基金更新招募说明书(2019年1号)
原标题:国海富兰克林基金管理有限公司:国富恒嘉短债债券A：富兰克林国海恒嘉短债债券型证券投资基金更新招募说明书(2019年1号) 富兰克林国海恒嘉短债债券型 证券投资基金 更新招募说明书（2019年1号） 富兰克林国海恒嘉短债债券型 证券投资基金 更新招募说明书（2019年1号） 富兰克林国海恒嘉短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年1号） 富兰克林国海恒嘉短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年1号） 本基金的募集申请于2018年1月24日经中国证券监督管理委员会（以下简称 “中国证监会”）证监许可【2018】195号文注册，并于2018年10月25日经中国 证监会证监许可【2018】1701号文准予变更注册为本基金，本基金的基金合同于 2018年12月19日生效。基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。 本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集申请的注册，并不 表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益做出实质性判断或保证，也不表明 投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金主要投资于具有良好流动性的固定收益类品种，且不投资于股票、权 证等权益类资产，在正常市场环境下本基金的流动性风险较小。在特殊市场条件 下，如证券市场的成交量发生急剧萎缩、基金发生巨额赎回以及其他未能预见的 特殊情形下，可能导致基金资产变现困难或变现对证券资产价格造成较大冲击， 发生基金份额净值波动幅度较大、无法进行正常赎回业务、基金不能实现既定的 投资决策等风险。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投 资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身 的风险承受能力，理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为 作出独立决策。投资者根据所持有份额享受基金的收益，但同时也要承担相应的 投资风险。基金投资中的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券 价格产生影响而形成的系统性风险；个别证券特有的非系统性风险；流动性风 险；基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险；本基金的特定风险 等。 本基金是债券型基金，属于证券投资基金中的较低风险品种，其预期风险与 预期收益水平低于股票型基金和混合型基金，高于货币市场基金。 本基金投资资产支持证券，资产支持证券具有一定的价格波动风险、流动性 风险、信用风险等风险。 1 富兰克林国海恒嘉短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年1号） 富兰克林国海恒嘉短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年1号） 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并 不构成对本基金业绩表现的保证。 本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%，但 在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过50%的除外。 本招募说明书中基金投资组合报告和基金业绩中的数据已经本基金托管人复 核。 本招募说明书（更新）所载内容截止日为2019年6月19日，有关财务数据和 净值表现截止日为2019年3月31日（财务数据未经审计）。 2 富兰克林国海恒嘉短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年1号） 富兰克林国海恒嘉短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年1号） 第一部分绪言......................................................................................................4 第二部分释义......................................................................................................5 第三部分基金管理人........................................................................................10 第四部分基金托管人........................................................................................23 第五部分相关服务机构....................................................................................24 第六部分基金的募集........................................................................................42 第七部分基金合同的生效................................................................................43 第八部分基金份额的申购与赎回....................................................................44 第九部分基金份额的登记................................................................................56 第十部分基金的投资........................................................................................58 第十一部分基金的业绩.....................................................................................67 第十二部分基金的财产....................................................................................69 第十三部分基金资产的估值............................................................................70 第十四部分基金的收益与分配........................................................................75 第十五部分基金费用与税收............................................................................77 第十六部分基金的会计与审计........................................................................80 第十七部分基金的信息披露............................................................................81 第十八部分风险揭示........................................................................................88 第十九部分基金合同的变更、终止与基金财产清算....................................93 第二十部分基金合同摘要................................................................................96 第二十一部分托管协议摘要..........................................................................120 第二十二部分对基金份额持有人的服务......................................................131 第二十三部分其他应披露事项.......................................................................134 第二十四部分招募说明书的存放及查阅方式..............................................136 第二十五部分备查文件..................................................................................137 删除的内容: 22 删除的内容: 23 删除的内容: 41 删除的内容: 42 删除的内容: 43 删除的内容: 55 删除的内容: 57 删除的内容: 66 删除的内容: 68 删除的内容: 69 删除的内容: 74 删除的内容: 76 删除的内容: 79 删除的内容: 80 删除的内容: 87 删除的内容: 92 删除的内容: 95 删除的内容: 119 删除的内容: 130 删除的内容: 133 删除的内容: 135 删除的内容: 136 3 富兰克林国海恒嘉短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年1号） 富兰克林国海恒嘉短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年1号） 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基 金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办 法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称 “《流动性风险管理规定》”)、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称 “《销售办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信 息披露办法》”）和其他有关法律法规的规定，以及《富兰克林国海恒嘉短债 债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。 本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本招募说明书由本 基金管理人解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说 明书中载明的信息，或对本招募说明书做出任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合 同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合 同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份 额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合 同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的 权利和义务，应详细查阅基金合同。 4 富兰克林国海恒嘉短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年1号） 富兰克林国海恒嘉短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年1号） 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1、基金或本基金：指富兰克林国海恒嘉短债债券型证券投资基金 2、基金管理人：指国海富兰克林基金管理有限公司 3、基金托管人：指中国银行股份有限公司 4、基金合同或本基金合同：指《富兰克林国海恒嘉短债债券型证券投资基 金基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充 5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《富兰克林国海 恒嘉短债债券型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补 充 6、招募说明书或本招募说明书：指《富兰克林国海恒嘉短债债券型证券投 资基金招募说明书》及其定期的更新 7、基金份额发售公告：指《富兰克林国海恒嘉短债债券型证券投资基金基 金份额发售公告》 8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文 件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、 通知等 9、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委 员会第五次会议通过，2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员 会第三十次会议修订，自2013年6月1日起实施，并经2015 年4 月24 日第十 二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员 会关于修改〈中华人民共和国港口法〉等七部法律的决定》修改的《中华人民 共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 10、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日 实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 11、《信息披露办法》：指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1 日实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实 施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 5 富兰克林国海恒嘉短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年1号） 富兰克林国海恒嘉短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年1号） 14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委 员会 16、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担 义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然 人 18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境 内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、 社会团体或其他组织 19、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管 理办法》（包括颁布机关对其不时做出的修订）及相关法律法规规定可以投资 于中国境内证券市场的中国境外的机构投资者 20、人民币合格境外机构投资：指按照《人民币合格境外机构投资者境内 证券投资试点办法》（包括颁布机关对其不时做出的修订）及相关法律法规规 定，运用来自境外的人民币资金进行境内证券投资的境外法人 21、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资 者、人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资 基金的其他投资人的合称 22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投 资人 23、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份 额，办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 24、销售机构：指国海富兰克林基金管理有限公司以及符合《销售办法》 和中国证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了 基金销售服务协议，办理基金销售业务的机构 6 富兰克林国海恒嘉短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年1号） 富兰克林国海恒嘉短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年1号） 26、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为国海富兰克林 基金管理有限公司或接受国海富兰克林基金管理有限公司委托代为办理登记业 务的机构 27、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人 所管理的基金份额余额及其变动情况的账户 28、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售 机构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起基金 的基金份额变动及结余情况的账户 29、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条 件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面 确认的日期 30、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金 财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 31、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最 长不得超过3个月 32、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 33、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 34、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请 的开放日 35、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日) 36、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 37、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他业务的时间段 38、《业务规则》：指《国海富兰克林基金管理有限公司开放式基金业务 管理规则》，是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务 规则，由基金管理人和投资人共同遵守 39、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定 申请购买基金份额的行为 7 富兰克林国海恒嘉短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年1号） 富兰克林国海恒嘉短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年1号） 41、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书 规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 42、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公 告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为 基金管理人管理的其他基金基金份额的行为 43、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更 所持基金份额销售机构的操作 44、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期 申购日、申购金额及扣款方式，由销售机构于每期约定申购日在投资人指定银 行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式 45、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数 加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入 申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的10% 46、销售服务费：指从基金资产中计提的，用于本基金市场推广、销售以 及基金份额持有人服务的费用 47、基金份额类别：指本基金根据是否收取认购费、申购费、销售服务费 的不同，将基金份额分为不同的类别。在认购、申购时收取认购费、申购费， 但从本类别资产中不计提销售服务费的基金份额，称为A 类基金份额；在认 购、申购时不收取认购费、申购费，而是从本类别基金资产中计提销售服务费 的基金份额，称为C 类基金份额 48、元：指人民币元 49、基金收益：指基金投资所得债券利息、买卖证券价差、银行存款利 息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 50、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应 收申购款及其他资产的价值总和 51、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 52、基金份额净值：指估值日基金资产净值除以估值日基金份额总数 8 富兰克林国海恒嘉短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年1号） 富兰克林国海恒嘉短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年1号） 54、流动性受限资产：是指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因 无法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10 个交易日以上的逆 回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、资产支持证 券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等 55、摆动定价机制：指当本基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额 净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权 益不受损害并得到公平对待 56、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网 站及其他媒介 57、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观 事件 9 富兰克林国海恒嘉短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年1号） 富兰克林国海恒嘉短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年1号） 一、基金管理人概况 名称：国海富兰克林基金管理有限公司 注册地址：广西南宁市西乡塘区总部路1号中国－东盟科技企业孵化基地一 期A-13栋三层306号房 办公地址：上海浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期9层 法定代表人：吴显玲 成立日期：2004年11月15日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2004]145号 组织形式：有限责任公司 注册资本：2.2亿元人民币 存续期限：50年 联系人：施颖楠 联系电话：021-3855 5555 股权结构：国海证券股份有限公司（原名“国海证券有限责任公司”）持 有51%股权，邓普顿国际股份有限公司持有49%股权 二、主要人员情况 （一）董事会成员 董事长吴显玲女士，中共党员，管理学硕士，经济师。历任中国人民银行 广西壮族自治区金融管理处主任科员，广西证券交易中心副总经理（主持全面 工作），广西证券登记有限责任公司法定代表人、总经理，广西证券有限责任 公司副总裁、国海证券有限责任公司副总裁，国海富兰克林基金管理有限公司 督察长、董事长、副董事长兼总经理，国海富兰克林资产管理（上海）有限公 司董事长，国海富兰克林投资管理（上海）有限公司执行董事兼总经理。现任 国海富兰克林基金管理有限公司董事长，兼任国海富兰克林资产管理（上海） 有限公司董事长、代为履行总经理职责。 副董事长麦敬恩（GregoryE. McGowan）先生，文学学士，硕士学位以及 法学博士学位。在加入富兰克林邓普顿投资集团之前，麦敬恩先生是美国证券 10 富兰克林国海恒嘉短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年1号） 富兰克林国海恒嘉短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年1号） 董事何春梅女士，中共党员，工程硕士。历任广西壮族自治区政府办公厅 第五秘书处科员、副主任科员，广西开发投资有限责任公司融资部副经理、财 务部副经理、经理、总经理，广西投资集团有限公司总裁助理兼办公室主任， 国海证券有限责任公司监事，广西壮族自治区金融工作办公室副主任、党组成 员、机关党委书记，广西北部湾股权交易所股份有限公司董事。现任广西投资 集团有限公司党委副书记，国海证券股份有限公司党委书记、董事长，国海良 时期货有限公司董事，国海创新资本投资管理有限公司董事，国海富兰克林基 金管理有限公司董事。 董事刘世安先生，中共党员，经济学博士，高级经济师。历任华东政法学 院讲师，上海交易所副总监、总监、总经理助理，中国证券投资者保护基金有 限责任公司执行董事、党委委员，上海证券交易所副总经理、党委委员，平安 证券股份有限公司常务副总经理、总经理兼CEO、党委副书记。现任国海证券 股份有限公司党委副书记、总裁，国海创新资本投资管理有限公司董事，国海 富兰克林基金管理有限公司董事。 11 富兰克林国海恒嘉短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年1号） 富兰克林国海恒嘉短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年1号） 董事梁葆玲（Linda Liang）女士，CPA，加利福尼亚执照，经济学文学学 士。历任毕马威会计师事务所加利福尼亚旧金山办事处税务监督高级专员，安 永会计师事务所加利福尼亚圣何塞和帕洛阿尔托办事处税务顾问高级经理。梁 葆玲女士于2005年加入富兰克林邓普顿投资集团，历任富兰克林邓普顿投资总 部美国公司税及全球税总监，富兰克林邓普顿资本控股私人有限公司（新加 坡）亚洲规划与策略总监。现任邓普顿资产管理有限公司权益投资团队首席行 政官，国海富兰克林基金管理有限公司董事，国海富兰克林资产管理（上海） 有限公司董事。 董事张伟先生，硕士研究生学历。历任澳纽银行集团（悉尼）企业银行主 任，香港上海汇丰银行国际信托有限公司副总裁，银行家信托有限公司（英 国）联席董事，德意志信托（香港）有限公司董事。2000年7月加入富兰克林邓 普顿投资，先后担任机构业务拓展董事、香港区销售及市场业务拓展主管、香 港区总监。现任富兰克林邓普顿投资（亚洲）有限公司大中华区总监及董事， 国海富兰克林基金管理有限公司董事。 独立董事徐同女士，复旦大学经济学硕士，曾任上海普陀区政协委员。历 任深圳特区证券公司交易部经理、办公室主任、深圳上证总经理，国泰证券公 司总经理助理，北京证券公司副总经理，北京华远集团总经济师，国都证券公 司总经济师，三亚财经论坛发展有限公司董事。现任国海富兰克林基金管理有 限公司独立董事。 独立董事刘戎戎女士，MBA商学硕士。历任麦肯锡公司商业分析员，昆仲 亚洲基金合伙人，Vision Investment Management(Asia) Limited董事总经理，博 12 富兰克林国海恒嘉短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年1号） 富兰克林国海恒嘉短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年1号） 独立董事施宇澄先生，工商管理硕士，为奥迈资本管理有限公司创办人兼 管理合伙人。施先生曾经担任中国人寿资产管理有限公司独立董事，中国人寿 富兰克林资产管理（香港）公司独立董事及上海发展研究基金会理事及兼职研 究员。现任中国人寿资产管理公司另类投资咨询委员会成员，笔克远东控股公 司（香港联交所主板上市公司）独立董事，国海富兰克林基金管理有限公司独 立董事，以及中国人民财产保险股份有限公司监事会独立监事。 独立董事孙伟先生，美国纽约州律师执业资格，美国杜克大学、华东政法 大学法律硕士。2000 年加入上海市君悦律师事务所，任该所合伙人及公司法部 门主管，2007 年组建上海原本律师事务所，现任上海原本律师事务所主任、管 理合伙人，国海富兰克林基金管理有限公司独立董事。 管理层董事林勇先生，工商管理硕士。历任江西省人民银行调查统计处调 查分析员，江西省资金融通中心融资部交易员，招商银行总行计划资金部资金 交易中心经理，嘉实基金管理有限公司投资管理部基金经理，国泰基金管理有 限公司固定收益部总监助理、基金经理，平安银行股份有限公司资金交易部总 经理、金融市场事业部副总裁兼资产管理中心、投资交易中心总经理，资产管 理事业部副总裁，平安磐海资本有限公司董事长兼总经理，平安证券股份有限 公司资产管理事业部总经理。现任国海富兰克林基金管理有限公司总经理、管 理层董事。 （二）监事会成员 监事会主席余天丽女士，经济学学士。历任富达基金（香港）有限公司投 资服务代表，Asiabondportal.com营销助理，富达基金（香港）有限公司亚洲区 项目经理，英国保诚资产管理（新加坡）有限公司亚洲区战略及产品发展部副 董事，瑞士信贷资产管理（新加坡）有限公司亚洲区产品发展部总监，工银瑞 信基金管理有限公司专户投资部产品负责人。现任富兰克林邓普顿资本控股有 限公司（富兰克林邓普顿投资集团全资子公司）亚洲区产品策略部董事，国海 富兰克林基金管理有限公司监事会主席。 监事梁江波先生，研究生班学历，中共党员，经济师、会计师。历任广西 信托投资公司计划财务部核算一科副科长，太平洋保险公司（寿险）南宁分公 13 富兰克林国海恒嘉短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年1号） 富兰克林国海恒嘉短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年1号） 职工监事张志强先生，CFA，纽约州立大学（布法罗）计算机科学硕士， 中国科学技术大学数学专业硕士。历任美国Enreach TechnologyInc.软件工程 师，海通证券股份有限公司研究所高级研究员，友邦华泰基金管理有限公司高 级数量分析师，国海富兰克林基金管理有限公司首席数量分析师、风险控制部 总经理、业务发展部总经理。现任国海富兰克林基金管理有限公司量化与指数 投资总监、金融工程部总经理、国富沪深300指数增强基金和国富中证100指数 增强分级基金基金经理、职工监事。 职工监事赵晓东先生，香港大学MBA。历任淄博矿业集团项目经理，浙江 证券分析员，上海交大高新技术股份有限公司高级投资经理，国海证券有限责 任公司行业研究员，国海富兰克林基金管理有限公司研究员、高级研究员、国 富弹性市值混合基金和国富潜力组合混合基金的基金经理助理，国富沪深300指 数增强基金基金经理。现任国海富兰克林基金管理有限公司权益投资总监、 QDII投资总监，国富中小盘股票基金、国富焦点驱动混合基金、国富弹性市值 混合基金和国富恒瑞债券基金基金经理、职工监事。 （三）经营管理层人员 总经理林勇先生，工商管理硕士。历任江西省人民银行调查统计处调查分 析员，江西省资金融通中心融资部交易员，招商银行总行计划资金部资金交易 中心经理，嘉实基金管理有限公司投资管理部基金经理，国泰基金管理有限公 司固定收益部总监助理、基金经理，平安银行股份有限公司资金交易部总经 理、金融市场事业部副总裁兼资产管理中心、投资交易中心总经理、资产管理 事业部副总裁，平安磐海资本有限公司董事长兼总经理，平安证券股份有限公 司资产管理事业部总经理。现任国海富兰克林基金管理有限公司总经理、管理 层董事。 副总经理徐荔蓉先生，CFA，CPA（非执业），律师（非执业），中央财 经大学经济学硕士。历任中国技术进出口总公司金融部副总经理，融通基金管 理有限公司基金经理，申万巴黎基金管理有限公司（现“申万菱信基金管理有 14 富兰克林国海恒嘉短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年1号） 富兰克林国海恒嘉短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年1号） 副总经理王雷先生，硕士研究生。历任华东计算技术研究所技术安全部职 员，平安证券有限责任公司成都及上海地区营业部总经理、南京北门桥路证券 营业部总经理、经纪业务事业部执行总经理，招商基金管理有限公司华东机构 理财中心副总监、机构理财部负责人。现任国海富兰克林基金管理有限公司副 总经理。 （四）督察长 督察长储丽莉女士，中共党员，律师（非执业），英国伦敦大学亚非学院 法律硕士。历任上海物资贸易中心股份有限公司法律顾问、投资经营部副总经 理，李宁体育（上海）有限公司法律顾问。2005年加入国海富兰克林基金管理 有限公司，先后担任公司法律顾问、高级法律顾问、监察稽核部副总经理、监 察稽核部总经理、管理层董事，国海富兰克林资产管理（上海）有限公司董事 会秘书。自2006年起，还同时兼任公司董事会秘书。现任国海富兰克林基金管 理有限公司督察长兼董事会秘书、高级法律顾问。 （五）现任基金经理 沈竹熙女士，长沙理工大学金融学学士。历任平安银行股份有限公司交易 员，华融湘江银行股份有限公司交易员及平安证券股份有限公司金融市场部固 定收益团队执行副总经理。截至本报告期末任国海富兰克林基金管理有限公司 固定收益投资副总监，国富恒裕6个月定期开放债券基金、国富新趋势混合基 金及国富恒嘉短债债券基金的基金经理。 （六）投资决策委员会成员 本基金采取集体投资决策制度。 投资决策委员会由下述委员组成：林勇先生（公司总经理）；徐荔蓉先生 （公司副总经理、投资总监、研究分析部总经理、基金经理）；张志强先生 （量化与指数投资总监、金融工程部总经理、基金经理、职工监事）；赵晓东 先生（权益投资总监、QDII投资总监、基金经理、职工监事）；刘怡敏女士 （固定收益投资总监、基金经理）；叶斐先生（风险控制部总经理助理）。 15 富兰克林国海恒嘉短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年1号） 富兰克林国海恒嘉短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年1号） 起，王雷先生不再担任公司副总经理。 三、基金管理人的职责 （一）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办 理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； （二）办理基金备案手续； （三）对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； （四）按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有 人分配收益； （五）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； （六）编制季度、半年度和年度基金报告； （七）计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； （八）办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； （九）按照规定召集基金份额持有人大会； （十）保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； （十一）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者 实施其他法律行为； （十二）有关法律法规和中国证监会规定的其他职责。 四、基金管理人的承诺 （一）基金管理人将遵守《证券法》、《基金法》、《运作办法》、《销 售办法》、《流动性风险管理规定》、《信息披露办法》等法律法规的相关规 定，并建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违法违规行为的发生。 （二）基金管理人不从事下列行为： 1、将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； 2、不公平地对待其管理的不同基金财产； 16 富兰克林国海恒嘉短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年1号） 富兰克林国海恒嘉短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年1号） 人从事相关的交易活动； 7、玩忽职守，不按照规定履行职责； 8、法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。 （三）基金经理承诺 1、依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有 人谋取最大利益； 2、不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人牟 取不当利益； 3、不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的 基金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人 从事相关的交易活动； 4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 五、基金管理人的风险管理和内部控制制度 （一）风险管理体系 本基金在运作过程中面临的风险主要包括市场风险、信用风险、流动性风 险、管理风险、操作或技术风险、合规性风险以及其他风险。 针对上述各种风险，本基金管理人建立了一套完整的风险管理体系，具体 包括以下内容： 1、建立风险管理环境。具体包括制定风险管理战略、目标，设置相应的组 织机构，配备相应的人力资源与技术系统，设定风险管理的时间范围与空间范 围等内容。 2、识别风险。辨识组织系统与业务流程中存在的风险以及风险存在和发生 的原因。 3、分析风险。检查存在的控制措施，分析风险发生的可能性及其引起的后 果。 17 富兰克林国海恒嘉短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年1号） 富兰克林国海恒嘉短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年1号） 5、处理风险。将风险水平与既定的标准相对比，对级别较低的风险加以监 控，对较为严重的风险实施一定的管理计划，对于后果极其严重的风险，则及 时准备相应的应急处理措施。 6、监视与检查。对已有的风险管理系统要监视及评价其管理绩效，在必要 时加以改变。 7、报告与咨询。建立风险管理的报告系统，使公司股东、公司董事会、公 司高级管理人员及监管部门及时了解公司风险管理状况，并向其寻求咨询意 见。 （二）内部控制制度 1、内部控制的原则 （1）全面性原则。内部控制制度覆盖公司的各项业务、各个部门和各级人 员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个经营环节。 （2）独立性原则。基金管理人设立独立的督察长与监察稽核部门，并使它 们保持高度的独立性与权威性。 （3）相互制约原则。公司部门和岗位的设置权责分明、相互牵制，并通过 切实可行的相互制衡措施来消除内部控制中的盲点。 （4）重要性原则。公司的发展必须建立在风险控制完善和稳固的基础上， 内部风险控制与公司业务发展同等重要。 2、内部控制的主要内容 基金管理人内部控制的主要内容包括：业务控制、资金管理控制、会计系 统控制、信息技术系统控制、信息披露控制、监察稽核控制、人事控制等。 （1）业务控制 业务控制包括市场开发业务控制、投资管理业务控制、开放式基金业务控 制、金融创新业务控制等。 市场开发业务控制主要内容包括：针对市场开发的各项业务建立明确的职 责分工，实行岗位分离制度，保证各项业务的有效性和可靠性，同时加强内部 18 富兰克林国海恒嘉短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年1号） 富兰克林国海恒嘉短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年1号） 研究业务控制主要内容包括：研究工作保持独立、客观；建立了严密的研 究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法；建立了投资对象备选库制度， 研究部门根据基金合同要求，在充分研究的基础上建立和维护备选库；建立了 投资分析例会制度，沟通信息，交流经验，研究对策，提高投资决策的准确性 和及时性；建立了研究报告质量评价体系。 投资决策业务控制主要内容包括：投资决策严格遵守法律法规的有关规 定，符合基金合同所规定的投资目标、投资范围、投资策略、投资组合和投资 限制等要求；明确界定投资权限，严格遵守投资限制，防止越权决策；建立了 投资管理制度。 基金交易业务控制主要内容包括：基金交易实行集中交易制度，基金经理 不直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易；制定了基金投资交易业务的 标准化流程并注意流程在各部门之间的衔接和监控，并有书面凭证；建立了完 善的交易记录制度，每日投资组合列表等及时核对并存档保管。 （2）资金管理控制 19 富兰克林国海恒嘉短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年1号） 富兰克林国海恒嘉短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年1号） （3）会计系统控制 基金管理人采取了适当的会计控制措施，明确会计凭证、会计账簿和财务 会计报告的处理程序，以确保基金管理人会计核算系统的正常运转。具体内容 包括： 基金管理人建立了凭证制度，通过凭证设计、登录、传递、归档等一系列 凭证管理制度，确保正确记载经济业务，明确经济责任；基金管理人建立了账 务组织和账务处理体系，正确设置会计账簿，有效控制会计记账程序；基金管 理人建立了复核制度，通过会计复核和业务复核防止会计差错的产生。 （4）信息技术系统控制 信息技术系统的设计开发符合国家、金融行业软件工程标准的要求，编写 了完整的技术资料；在实现业务电子化时，设置保密系统和相应控制机制，并 保证了信息技术系统的可稽核性；信息技术系统投入运行前，已经过业务、运 营、监察稽核等部门的联合验收。 （5）信息披露控制 信息披露控制包括：基金管理人按照《中华人民共和国公司法》、《证券 法》、《基金法》、《流动性风险管理规定》、《信息披露办法》及其配套的 信息披露内容与格式准则和编报规则等法律法规和中国证监会有关规定，建立 完善的信息披露制度，能够保证公开披露的信息真实、准确、完整、及时；基 金管理人公开披露的信息包括：招募说明书、基金合同、托管协议、定期报 告、临时报告、法律法规以及中国证监会规定应予披露的其他信息。基金管理 人严格执行信息披露的作业流程，各部门各司其职，并承担其相应的责任。 （6）监察稽核控制 监察稽核控制包括：基金管理人设立了督察长，全权负责基金管理人的监 察稽核工作。督察长的任命符合中国证监会的任职条件，经董事会聘任。督察 长对董事会负责，任期由基金管理人章程规定；根据基金管理人监察稽核工作 20 富兰克林国海恒嘉短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年1号） 富兰克林国海恒嘉短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年1号） （7）人力资源管理控制 人力资源管理控制包括：本基金管理人建立了合理的员工报酬体系，合理 确定员工报酬水平。过低的报酬会影响人力资源的质量和运行效益，而过高的 报酬会损害基金管理人的利益，所以确定工资制度时坚持了效益优先，兼顾公 平的原则；基金管理人建立了管理人员的选聘和培养制度。制定科学的管理人 员选聘政策和方法，使优秀人才脱颖而出；制定管理人员培养制度，不断提高 其管理水平；制定了员工的业绩评价和激励方案，充分调动其积极性。 （8）内幕交易、关联交易控制和公平交易管理 内幕交易和关联交易控制包括：严格规范和界定禁止员工从事的活动，并 要求员工严格遵守；完善电脑监控系统，在线实时监控基金的投资、交易活 动，防止利用基金财产对敲作价等操纵市场的行为，尤其注意观察大额买卖股 票的现象；设置投资限制表。按关联交易的明确规定限制买卖的股票，对限制 表中的股票严禁购买，监察稽核部门根据限制表监控基金投资；对员工行为进 行监察，防止出现与基金从业人员操守不符的行为，以及有关法律法规禁止基 金从业人员从事的行为；对员工加强职业道德教育。 公司实行集中交易制度、防火墙制度、信息控制制度，从制度上防止内幕 交易的发生。公司严格执行关联交易和公平交易管理制度，对所管理的不同基 金、专户分别管理，公平对待。 3、基金管理人关于内部控制的声明 （1）基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是基金管理人董事会 及管理层的责任； （2）上述关于内部控制的披露真实、准确； 21 富兰克林国海恒嘉短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年1号） 富兰克林国海恒嘉短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年1号） 度。 22 富兰克林国海恒嘉短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年1号） 富兰克林国海恒嘉短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年1号） （一）基本情况 名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”） 住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号 首次注册登记日期：1983年10月31日 注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元 整 法定代表人：陈四清 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号 托管部门信息披露联系人：王永民 传真：（010）66594942 中国银行客服电话：95566 （二）基金托管部门及主要人员情况 中国银行托管业务部设立于1998年，现有员工110余人，大部分员工具有 丰富的银行、证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经 历，60％以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托 管服务，中国银行已在境内、外分行开展托管业务。 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券 投资基金、基金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、 QDII、境外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产 品、股权基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。 在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务，为各类客户提供 个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。 （三）基金托管业务经营情况 截至2019年3月31日，中国银行已托管710只证券投资基金，其中境内 基金670只，QDII基金40只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指 数型、FOF等多种类型的基金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金 托管规模位居同业前列。 23 富兰克林国海恒嘉短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年1号） 富兰克林国海恒嘉短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年1号） 中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的 组成部分，秉承中国银行风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的原 则。中国银行托管业务部风险控制工作贯穿业务各环节，通过风险识别与评 估、风险控制措施设定及制度建设、内外部检查及审计等措施强化托管业务全 员、全面、全程的风险管控。 2007年起，中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控 制审阅工作。先后获得基于“SAS70”、“AAF01/06”“ISAE3402”和 “SSAE16”等国际主流内控审阅准则的无保留意见的审阅报告。2017年，中国 银行继续获得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则的内部控制审计报告。 中国银行托管业务内控制度完善，内控措施严密，能够有效保证托管资产的安 全。 （五）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作 管理办法》的相关规定，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行 政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，及时通知 基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。基金托管人如发现基金 管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规 定，或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人，并及时向国务院证券 监督管理机构报告。 第五部分相关服务机构 一、基金份额发售机构 （一）直销机构 名称：国海富兰克林基金管理有限公司 注册地址：广西南宁市西乡塘区总部路1号中国－东盟科技企业孵化基地一 期A-13栋三层306号房 办公地址：上海浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期9层 24 富兰克林国海恒嘉短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年1号） 富兰克林国海恒嘉短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年1号） （1）中国银行股份有限公司 注册地址：北京市复兴门内大街1号 办公地址：北京市复兴门内大街1号 法定代表人：陈四清 客户服务电话：95566 公司网址：www.boc.cn （2）平安银行股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号 办公地址：深圳市罗湖区深南东路5047号 法定代表人：谢永林 电话：0755-82080387 传真：0755-82080386 联系人：赵杨 客户服务电话：95511 公司网址：www.bank.pingan.com （3）国海证券股份有限公司 注册地址：广西桂林市辅星路13号 办公地址：广西南宁市滨湖路46号国海大厦 法定代表人：何春梅 电话：0755-83709350 传真：0755-83704850 联系人：牛孟宇 25 富兰克林国海恒嘉短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年1号） 富兰克林国海恒嘉短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年1号） （4）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市东城区朝内大街188号 法定代表人：王常青 电话：010-85130588 传真：010-65182261 联系人：权唐 客户服务电话：95587 公司网址：www.csc108.com （5）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼 法定代表人：杨德红 电话：021-38676666 传真：021-38670666 联系人：朱雅崴 客户服务电话：95521 公司网址：www.gtja.com （6）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路689号海通证券大厦 办公地址：上海市广东路689号海通证券大厦 法定代表人：周杰 电话：021-23219000 传真：021-23219100 联系人：李笑鸣 26 富兰克林国海恒嘉短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年1号） 富兰克林国海恒嘉短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年1号） （7）申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 法定代表人：李梅 电话：021-33389888 传真：021-33388224 联系人：陈飙 客户服务电话：95523、4008895523 公司网址：www.swhysc.com （8）招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层 法定代表人：霍达 电话：0755-82943666 传真：0755-83734343 联系人：林生迎 客户服务电话：95565 公司网址：www.newone.com.cn （9）中泰证券股份有限公司 注册地址：山东省济南市经七路86号 办公地址：山东省济南市经七路86号 法定代表人：李玮 电话：021-20315290 传真：0531-68889095 联系人：许曼华 27 富兰克林国海恒嘉短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年1号） 富兰克林国海恒嘉短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年1号） （10）东北证券股份有限公司 注册地址：长春市生态大街6666号 办公地址：长春市生态大街6666号 法定代表人：李福春 电话：0431-85096517 传真：0431-85096795 联系人：安岩岩 客户服务电话：95360 公司网址：www.nesc.cn （11）天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座505 法定代表人：林义相 电话：010-66045778 传真：010-66045518 联系人：谭磊 客户服务电话：010-66045678 公司网址：www.txsec.com （12）安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 法定代表人：王连志 电话：0755-82558305 传真：0755-82558355 联系人：陈剑虹 28 富兰克林国海恒嘉短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年1号） 富兰克林国海恒嘉短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年1号） （13）上海证券有限责任公司 注册地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼 办公地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼 法定代表人：李俊杰 电话：021-53686888 传真：021-53686100-7008 联系人：魏熠辉 客户服务电话：4008918918 公司网址：www.shzq.com （14）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路1508号 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：薛峰 电话：021-22169999 传真：021-22169134 联系人：刘晨、李芳芳 客户服务电话：95525 公司网址：www.ebscn.com （15）东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层 办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 法定代表人：赵俊 电话：021-20333333 传真：021-50498825 联系人：王一彦 29 富兰克林国海恒嘉短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年1号） 富兰克林国海恒嘉短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年1号） （16）申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大 厦20楼2005室 办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦 20楼2005室（邮编:830002） 法定代表人：李琦 电话：0991-2307105 传真：0991-2301927 联系人：王怀春 客户服务电话：400-800-0562 公司网址：www.hysec.com （17）华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路新天地大厦7、8层 办公地址：福州市五四路新天地大厦7、8层 法定代表人：黄金琳 电话：021-20655176 传真：021-20655196 联系人：李博文 客户服务电话：95547 公司网址：www.hfzq.com.cn （18）长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人：尤习贵 电话：027-65799999 30 富兰克林国海恒嘉短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年1号） 富兰克林国海恒嘉短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年1号） （19）平安证券股份有限公司 注册地址：深圳福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号平安金融大厦26层 法定代表人：曹实凡 电话：021-38631117 传真：021-58991896 联系人：周驰 客户服务电话：95511-8 公司网址：stock.pingan.com （20）西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑8号 办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦 法定代表人：吴坚 电话：023-63786633 传真：023-63786212 联系人：张煜 客户服务电话：95355 、4008096096 公司网址：www.swsc.com.cn （21）大泰金石基金销售有限公司 注册地址：南京市建邺区江东中路102号708室 办公地址：上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15层 法定代表人：姚杨 电话：021-20324176 31 富兰克林国海恒嘉短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年1号） 富兰克林国海恒嘉短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年1号） （22）泰诚财富基金销售（大连）有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号 办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号 法定代表人：李春光 联系人：徐江 电话：0411-88891212 传真：0411-84396536 客户服务电话：400-0411-001 公司网址：www.haojiyoujijin.com （23）上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海 泰和经济发展区） 办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室 法定代表人：王翔 电话：021-65370077 传真：021-55085991 联系人：吴鸿飞 客户服务电话：4008205369 公司网址：www.jiyufund.com.cn （24）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦 法定代表人：其实 32 富兰克林国海恒嘉短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年1号） 富兰克林国海恒嘉短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年1号） （25）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F 法定代表人：陈柏青 联系人：韩爱彬 电话：0571-26888888 传真：0571-26697013 客户服务电话：4000-766-123 公司网址：www.fund123.cn （26）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号 办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯大厦9楼 法定代表人：杨文斌 联系人：王诗玙 电话：021-20613643 传真：021-68596916 客户服务电话：400-700-9665 公司网址：www.ehowbuy.com （27）诺亚正行（上海）基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室 办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号C栋2楼 法定代表人：汪静波 33 富兰克林国海恒嘉短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年1号） 富兰克林国海恒嘉短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年1号） （28）深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801 办公地址：深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼 法定代表人：薛峰 联系人：龚江江 电话：0755-33227950 传真：0755-33227951 客户服务电话：4006-788-887 公司网址：www.zlfund.cn （29）北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号 办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦6楼 法定代表人：闫振杰 联系人：李晓芳 电话：010-59601366 传真：0351-4110714 客户服务电话：400-818-8000 公司网址：www.myfund.com （30）和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦1002室 办公地址：北京市朝阳区朝外大街22 号泛利大厦10层 法定代表人：王莉 34 富兰克林国海恒嘉短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年1号） 富兰克林国海恒嘉短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年1号） （31）浦领基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室 办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08 法定代表人：聂婉君 联系人：吴明旭 电话：010-59497359 传真：010-64788016 客户服务电话：400-876-9988 公司网址：www.zscffund.com （32）上海长量基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层 法定代表人：张跃伟 联系人：党敏 电话：021-20691835 传真：021-20691861 客户服务电话：400-820-2899 公司网址：www.erichfund.com （33）海银基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路8号402室 办公地址：上海市浦东新区银城中路8号4楼 法定代表人：刘惠 35 富兰克林国海恒嘉短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年1号） 富兰克林国海恒嘉短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年1号） （34）上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号4楼 法定代表人：王之光 联系人：宁博宇 电话：021-20665952 传真：021-22066653 客户服务电话：400-821-9031 公司网址：www.lufunds.com （35）深圳新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址: 深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006# 办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座6层 法定代表人：马勇 联系人:文雯 电话：010-83363101 传真：010-83363072 客服电话: 4001661188 公司网址:8.jrj.com.cn （36）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：杭州市文二西路1号903室 办公地址：杭州市余杭区同顺街18号同花顺大楼4楼 法定代表人：凌顺平 36 富兰克林国海恒嘉短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年1号） 富兰克林国海恒嘉短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年1号） （37）北京肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06 办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院 法定代表人: 江卉 联系人：韩锦星 电话：13810801527 传真：010-89188000 客户服务电话：95118 公司网址：fund.jd.com （38）武汉市伯嘉基金销售有限公司 注册地址：武汉市江汉区台北一路17-19号环亚大厦B座601室 办公地址：武汉市江汉区台北一路17-19号环亚大厦B座601室 法定代表人: 陶捷 联系人：陈玲 电话：027-83863742 传真：027-83862682 客户服务电话：400-027-9899 公司网址：www.buyfunds.cn （39）上海联泰基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室 办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8 座3层 法定代表人: 燕斌 37 富兰克林国海恒嘉短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年1号） 富兰克林国海恒嘉短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年1号） （40）南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：江苏省南京市玄武区苏宁大道1-5号 办公地址：江苏省南京市玄武区苏宁大道1-5号 法定代表人：王锋 电话：025-66996699 联系人：张慧 客户服务电话：95177 公司网址：www.snjijin.com （41）北京百度百盈基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区上地十街10号1幢1层101 办公地址：北京市海淀区信息路甲9号奎科大厦 法人代表：张旭阳 联系人：霍博华 电话：010-61952703 客户服务电话：95055-4 公司网址：www.baiyingfund.com （42）嘉实财富管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层 5312-15单元 办公地址：北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层 法定代表人：赵学军 电话：010-65215588 38 富兰克林国海恒嘉短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年1号） 富兰克林国海恒嘉短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年1号） （43）北京晟视天下基金销售有限公司 注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室 法定代表人：蒋煜 联系人：冯培勇 电话：010-58170950 传真：010-58170800 客户服务电话：400-818-8866 公司网址：fund.shengshiview.com （44）上海景谷基金销售有限公司 注册地址：浦东新区泥城镇新城路2号24幢N3809室 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路958号402K 法定代表人：袁飞 联系人：袁振荣 电话：021-61621602 传真：021-61621602-819 客户服务电话：021-61621602 公司网址：www.g-fund.com.cn （45）珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔1201-1203室 法定代表人：肖雯 联系人：邱湘湘 电话：020-89629099 39 富兰克林国海恒嘉短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年1号） 富兰克林国海恒嘉短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年1号） （46）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座11层1108 号 办公地址：北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座11层 法定代表人: 王伟刚 联系人：李瑞真 电话：010-56251471 传真：010-62680827 客户服务电话：400-619-9059 公司网址：www.hcjijin.com （47）上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室 办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层 法定代表人：毛淮平 电话：010-88066632 传真：010-63136184 联系人：张静怡 客户服务电话：400-817-5666 公司网址：www.amcfortune.com 2、其他基金销售机构及其基本信息详见基金份额发售公告。 二、登记机构 名称：国海富兰克林基金管理有限公司 40 富兰克林国海恒嘉短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年1号） 富兰克林国海恒嘉短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年1号） 期A－13栋三层306号房 办公地址：上海浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期9层 法定代表人：吴显玲 电话：021-38555610 传真：021-68883050-5610 联系人：肖燕 三、出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 注册地址：上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心19层 办公地址：上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心19层 负责人：俞卫锋 联系人：丁媛 经办律师：黎明、丁媛 联系电话：021-31358663 传真：021-31358600 四、审计基金财产的会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1318 号星展银行大厦6楼 办公地址：上海湖滨路202号普华永道中心11楼 执行事务合伙人：李丹 经办注册会计师：单峰、潘晓怡 联系人：潘晓怡 电话：021-2323 8888 传真：021-2323 8800 41 富兰克林国海恒嘉短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年1号） 富兰克林国海恒嘉短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年1号） 本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《流动性风险管理 规定》、《销售办法》、《信息披露办法》等有关法律法规及基金合同，于 2018年10月25日经中国证监会证监许可【2018】1701号文件注册募集。 本基金募集期为2018年12月3日起至2018年12月14日止，本次募集的净销售 额为333,287,323.90元人民币，认购款项在募集期间产生的银行利息共计 47,939.96元人民币。 本次募集有效认购总户数为861户，按照每份基金份额1.00元人民币计 算，本基金在募集期募集的有效认购份额为333,287,323.90份，利息结转的基 金份额为47,939.96份，两项合计共333,335,263.86份基金份额，已全部计入投 资者基金账户，归投资者所有。 42 富兰克林国海恒嘉短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年1号） 富兰克林国海恒嘉短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年1号） 一、基金合同的生效 经中国证券监督管理委员会核准，本基金的基金合同于2018年12月19日生 效。 二、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模 基金合同生效后，连续二十个工作日出现基金份额持有人数量不满二百人 或者基金资产净值低于五千万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披 露；连续六十个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并 提出解决方案，如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并召 开基金份额持有人大会进行表决。 法律法规或监管部门另有规定时，从其规定。 43 富兰克林国海恒嘉短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年1号） 富兰克林国海恒嘉短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年1号） 一、申购与赎回的场所 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理 人在本招募说明书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减 销售机构，并予以公告。基金投资人应当在销售机构办理基金销售业务的营业 场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。 二、申购与赎回的开放日及开放时间 （一）开放日及开放时间 投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交 易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法 规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。 基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或 其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调 整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 （二）申购、赎回开始日及业务办理时间 基金管理人自基金合同生效之日起不超过3 个月开始办理申购，具体业务 办理时间在申购开始公告中规定。 基金管理人自基金合同生效之日起不超过3 个月开始办理赎回，具体业务 办理时间在赎回开始公告中规定。 在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前 依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申 购、赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回 或转换申请且登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回或转换价格为下一 开放日基金份额申购、赎回或转换的价格。 三、申购与赎回的原则 44 富兰克林国海恒嘉短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年1号） 富兰克林国海恒嘉短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年1号） （二）“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申 请； （三）当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销； （四）赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购得到确认的 先后次序进行顺序赎回。 基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理 人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公 告。 四、申购与赎回的程序 （一）申购和赎回的申请方式 投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提 出申购或赎回的申请。投资人在提交申购申请时须按销售机构规定的方式备足 申购资金，投资人在提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额，否则所提交 的申购、赎回申请不成立。 （二）申购和赎回的款项支付 投资人申购基金份额时，必须在规定时间内全额交付申购款项，投资人交 付申购款项时，申购成立；登记机构确认基金份额时，申购生效。若申购资金 在规定时间内未全额到账则申购不成立，申购款项本金将退回投资人账户，基 金管理人、基金托管人和销售机构等不承担由此产生的利息等任何损失。 基金份额持有人递交赎回申请时，赎回成立；登记机构确认赎回时，赎回 生效。 投资人赎回申请成功后，基金管理人将在T＋7日(包括该日)内将赎回款项 划往基金份额持有人账户。遇证券交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统 故障、银行数据交换系统故障或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因 素影响业务处理流程时，赎回款项在该等故障消除后及时划出。 在发生巨额赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情 形时，款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。 45 富兰克林国海恒嘉短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年1号） 富兰克林国海恒嘉短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年1号） 基金管理人应以开放日交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作 为申购或赎回申请日(T日)，在正常情况下，本基金登记机构在T+1日（包括该 日）内对该交易的有效性进行确认。T日提交的有效申请，投资人应在T+2日后 (包括该日)及时到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认 情况。 销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售 机构确实接收到申请。申购、赎回的确认以登记机构的确认结果为准。对于申 请的确认情况，投资人应及时查询，否则，由此产生的投资人任何损失由投资 人自行承担。若申购不成功或无效，则申购款项本金退还给投资人。 基金管理人可以在法律法规允许的范围内，依法对上述申购和赎回申请的 确认时间进行调整，并必须在调整实施日前按照《信息披露办法》的有关规定 在指定媒介上公告并报中国证监会备案。 五、申购与赎回的数额限制 （一）代销机构、直销网上交易以及直销电话交易基金投资人每次申购本 基金的最低金额为10 元（含申购费）。直销柜台基金投资人首次申购本基金的 最低金额为100,000 元（含申购费），追加申购的最低金额为10元（含申购 费），已在直销柜台有该基金认购记录的投资人不受首次申购最低金额的限 制。其他基金销售机构的基金投资人欲转入直销网点进行交易要受直销网点最 低金额的限制。基金投资人当期分配的基金收益转购基金份额时，不受最低申 购金额的限制。基金管理人可根据市场情况，调整本基金申购的最低金额。 （二）基金份额持有人在销售机构赎回时，每次对本基金的赎回申请不得 低于10份基金份额。基金份额持有人赎回时或赎回后在销售机构（网点）保留 的基金份额余额不足10 份的，在赎回时需一次全部赎回。 （三）当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响 时，基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例 上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的 合法权益，具体请参见相关公告。 46 富兰克林国海恒嘉短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年1号） 富兰克林国海恒嘉短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年1号） 六、申购费率、赎回费率 （一）申购费率 本基金A类基金份额在申购时收取申购费用，C类基金份额不收取申购费 用。 A类基金份额的申购费率如下： 申购金额（含申购费）申购费率 M<500万元0.35% 500万元≤M<1000万元0.10% M≥1000万元1000元/笔 （二）赎回费率 本基金A、C类基金份额的赎回费率如下： A、C类基金份额 持有时间（Y）赎回费率 Y<7日1.5% 7日≤Y<30日0.10% Y ≥30日0 赎回费用由赎回基金份额的各类基金份额持有人承担，其中针对持续持有 期少于7日的，赎回费应全额归基金财产，针对持有期7日以上（含7日）的，赎 回费总额的25%应归基金财产，其余用于支付登记费和其他必要的手续费。 （三）基金申购份额的计算 本基金申购采用金额申购的方式。申购的有效份额为净申购金额除以当日 基金份额净值，有效份额单位为份，申购份额按四舍五入方法，保留到小数点 后2位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 （1）对于申购本基金A类基金份额的投资人，申购份额的计算方法如下： 净申购金额=申购金额/（1＋申购费率） 申购费用=申购金额-净申购金额 47 富兰克林国海恒嘉短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年1号） 富兰克林国海恒嘉短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年1号） 例：假定申购当日A类基金份额净值为1.2000元，两笔申购金额分别为1万 元和500万元，则各笔申购负担的申购费用和获得的该基金份额计算如下： 申购1申购2 申购金额（元，A）10,0005,000,000 适用申购费率（B）0.35%0.10% 申购费（C＝A-D）34.884,995.00 净申购金额（D＝A/（1+B））9,965.124,995,005.00 申购份额（＝D/1.2000）8,304.27 4,162,504.17 （2）对于申购本基金C类基金份额的投资人，申购份额的计算公式为： 申购份额=申购金额/申购当日C类基金份额净值 例：某投资者投资50,000申购本基金的C类基金份额，假设申购当日C类基 金份额净值为1.0160元，则可得到的申购份额为： 申购份额=50,000/1.016=49,212.60份 即：投资者投资50,000申购本基金的C类基金份额，假设申购当日C类基金 份额净值为1.0160元，可得到49,212.60份C类基金份额。 （四）基金赎回金额的计算 本基金采用“份额赎回”方式，赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘 以当日基金份额净值并扣除相应的费用来计算，赎回金额计算结果保留到小数 点后2位，小数点后2位以后的部分四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。 赎回总金额＝赎回份额×T 日基金份额净值 赎回费用＝赎回总金额×赎回费率 赎回金额=赎回总金额－赎回费用 例：某投资者赎回本基金10,000份A类基金份额，持有时间为5日，适用的 赎回费率为1.5%，假设赎回当日A类基金份额净值是1.0500元，则其可得到的赎 回金额为： 赎回总金额＝10,000×1.0500＝10,500.00元 赎回费用＝10,500.00×1.5%＝157.50元 赎回金额＝10,500.00－157.50＝10,342.50元 48 富兰克林国海恒嘉短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年1号） 富兰克林国海恒嘉短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年1号） 例：某投资者赎回本基金10,000份C类基金份额，持有时间为25日，适用的 赎回费率为0.10%，假设赎回当日C类基金份额净值是1.0500元，则其可得到的 赎回金额为： 赎回总金额＝10,000×1.0500＝10,500.00元 赎回费用＝10,500.00×0.10%＝10.50元 赎回金额＝10,500.00－10.50＝10,489.50元 即：投资者赎回本基金10,000份C类基金份额，持有时间为25日，假设赎回 当日C类基金份额净值是1.0500元，则其可得到的赎回金额为10,489.50元。 （五）本基金份额净值的计算，保留到小数点后4位，小数点后第5位四舍 五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各类基金份额净值在当 天收市后计算，并在T+1 日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适 当延迟计算或公告。 （六）基金管理人可以根据法律法规或者在基金合同约定的范围内调整费 率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办 法》的有关规定在指定媒介上公告。 （七）基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根 据市场情况制定基金促销计划，定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促 销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低 基金的销售费用。 （八）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制 以确保基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监 管部门、自律规则的规定。 七、申购和赎回的注册登记 （一）投资者T 日申购基金成功后，正常情况下，基金登记机构在T＋1 日 内为投资者增加权益并办理注册登记手续，投资者自T＋2 日起（含该日）有权 赎回该部分基金份额。 49 富兰克林国海恒嘉短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年1号） 富兰克林国海恒嘉短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年1号） （三）基金管理人可在法律法规允许的范围内，对上述注册登记办理时间 进行调整，并最迟于开始实施日前按照《信息披露办法》的规定在指定媒介上 公告。 八、拒绝或暂停申购的情形 发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请： （一）因不可抗力导致基金无法正常运作。 （二）发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时。 （三）证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基 金资产净值。 （四）基金管理人接受某笔或某些申购申请会影响或损害现有基金份额持 有人利益时。 （五）基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其 他可能对基金业绩产生负面影响，或发生其他损害现有基金份额持有人利益的 情形。 （六）基金管理人、基金托管人、基金销售机构或登记机构的异常情况导 致基金销售系统、基金登记系统或基金会计系统无法正常运行。 （七）基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有 基金份额的比例达到或者超过50%，或者变相规避50%集中度的情形时。 （八）当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市 场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性，基金管理人与基金 托管人协商一致暂停基金估值时，基金管理人应当暂停接受基金申购申请。 （九）法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 发生上述第（一）、（二）、（三）、（五）、（六）、（八）、（九） 项暂停申购情形之一且基金管理人决定暂停申购时，基金管理人应当根据有关 规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。当发生上述第7 项情形时，基金管理人 可以采取比例确认等方式对该投资人的申购申请进行限制，基金管理人有权拒 绝该等全部或者部分申购申请。如果投资人的申购申请被拒绝，被拒绝的申购 50 富兰克林国海恒嘉短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年1号） 富兰克林国海恒嘉短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年1号） 九、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形 发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎 回款项： （一）因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。 （二）发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时。 （三）证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基 金资产净值。 （四）发生继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时。 （五）连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。 （六）当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市 场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性，基金管理人与基金 托管人协商一致暂停基金估值时，基金管理人应该暂停接受赎回申请或延缓支 付赎回款项。 （七）法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 发生上述情形之一且基金管理人决定暂停赎回或延缓支付赎回款项时，基 金管理人应在当日报中国证监会备案，已确认的赎回申请，基金管理人应足额 支付；如暂时不能足额支付，应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的 比例分配给赎回申请人，未支付部分可延期支付。若出现巨额赎回情形，按基 金合同的相关条款处理。在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎 回业务的办理并公告。 十、巨额赎回的情形及处理方式 （一）巨额赎回的认定 若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金 转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额 总数后的余额)超过前一开放日的基金总份额的10%，即认为是发生了巨额赎 回。 51 富兰克林国海恒嘉短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年1号） 富兰克林国海恒嘉短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年1号） （1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时， 按正常赎回程序执行。 （2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付基金份额持有人的赎回申请有 困难或认为因支付基金份额持有人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金 资产净值造成较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日 基金总份额的10%的前提下，可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申 请，应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回 份额；对于未能赎回部分，基金份额持有人在提交赎回申请时可以选择延期赎 回或取消赎回。选择延期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全 部赎回为止；选择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期 的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以下一开放日的基金 份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止。如基金份额持 有人在提交赎回申请时未作明确选择，基金份额持有人未能赎回部分作自动延 期赎回处理。部分延期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。 （3）当基金发生巨额赎回时，在单个基金份额持有人赎回申请超过前一开 放日基金总份额10%的情形下，基金管理人认为支付该基金份额持有人的全部 赎回申请有困难或者因支付该基金份额持有人的全部赎回申请而进行的财产变 现可能会对基金资产净值造成较大波动时，基金管理人可以对该单个基金份额 持有人超过基金总份额10%以上的赎回申请实施延期办理，其余赎回申请可以 根据前述“（1）全额赎回”或“（2）部分延期赎回”的约定方式与其他基金份额 持有人的赎回申请一并办理。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处 理，无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类 推，直到全部赎回为止。延期部分如选择取消赎回的，当日未获受理的部分赎 回申请将被撤销。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回 部分作自动延期赎回处理。 52 富兰克林国海恒嘉短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年1号） 富兰克林国海恒嘉短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年1号） （三）巨额赎回的公告 当发生上述巨额赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真、公 告或者通过销售机构告知等其他方式在3个交易日内通知基金份额持有人，说明 有关处理方法，同时在指定媒介上刊登公告。 十二、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 （一）发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人当日应立即向中国证 监会备案，并在规定期限内在指定媒介上刊登暂停公告。 （二）如发生暂停的时间为1日，基金管理人应于重新开放日，在指定媒介 上刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公布最近1个开放日的各类基金份额净 值；也可以根据实际情况在暂停公告中明确重新开放申购或赎回的时间，届时 不再另行发布重新开放的公告。 （三）如发生暂停的时间超过1日，基金管理人可以根据暂停申购或赎回的 时间，依照《信息披露办法》的有关规定，最迟于重新开放日在指定媒介上刊 登重新开放申购或赎回的公告；也可以根据实际情况在暂停公告中明确重新开 放申购或赎回的时间，届时不再另行发布重新开放的公告。 十三、基金转换 基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定决定开办本基金与 基金管理人管理的其他基金之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换 费，相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公 告，并提前告知基金托管人与相关机构。 十四、基金份额的转让 53 富兰克林国海恒嘉短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年1号） 富兰克林国海恒嘉短债债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年1号） 十五、基金的非交易过户 基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情 形而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。（未完）  |