宝盈盈泰纯债债券A：宝盈盈泰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书
原标题:宝盈基金管理有限公司:宝盈盈泰纯债债券A：宝盈盈泰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 宝盈基金管理有限公司 宝盈盈泰纯债债券型证券投资基金 更新招募说明书 基金管理人：宝盈基金管理有限公司 基金托管人：交通银行股份有限公司 二零一九年八月 宝盈盈泰纯债债券型证券投资基金招募说明书 重要提示 宝盈盈泰纯债债券型证券投资基金（以下简称 “本基金”）根据 2018年 4月 2日中国证券监督管理委员会（以下简称 “中国证监会”）《关于准予宝盈盈泰纯 债债券型证券投资基金注册的批复》（证监许可〔 2018〕600号）进行募集。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中 国证监会注册，但中国证监会对基金募集的注册审查以要件齐备和内容合规为基 础，以充分的信息披露和投资者适当性为核心，以加强投资者利益保护和防范系 统性风险为目标。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等做出实质性判断 或者保证。 投资有风险，投资人认购（或申购）基金份额时应认真阅读基金合同、本招 募说明书等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，全面认识本基金产品的风 险收益特征，应充分考虑投资人自身的风险承受能力，并对认购（或申购）基金 的意愿、时机、数量等投资行为做出独立决策。基金管理人提醒投资人基金投资 的“买者自负”原则，在投资人做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化导 致的投资风险，由投资人自行负担。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投 资人在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，理性判断市场，并承担基 金投资中出现的各类风险，包括：市场风险、信用风险、债券收益率曲线变动风 险、流动性风险、管理风险、操作或技术风险、合规风险、人员流失风险、本基 金特有的投资风险等等。本基金可投资于中小企业私募债券，其发行主体的企业 管理体制和治理结构弱于普通上市公司，信息披露相对滞后，对企业偿债能力的 评估难度高于普通上市公司，需要重点关注信用风险。 本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币市场基金，低于混合型 基金、股票型基金。 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的 债券（包括国债、金融债、次级债、央行票据、地方政府债、企业债、公司债、 中小企业私募债、中期票据、短期融资券、超短期融资券、分离交易可转债纯债 等）、债券回购、银行存款（包括定期存款、协议存款、通知存款等）、同业存 1 宝盈盈泰纯债债券型证券投资基金招募说明书 单、资产支持证券、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金 融工具，但须符合中国证监会的相关规定。 本基金不参与股票、权证等权益类资产投资，也不投资于可转换债券（分离 交易可转债纯债除外）、可交换债券。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种或对投资比例要求有变 更的，基金管理人在履行适当程序后，可以做出相应调整。 基金的投资组合比例为：本基金对债券资产的投资比例不低于基金资产的 80％。本基金每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，保持 现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中，现金 不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 本基金初始募集面值为人民币 1.00元。在市场波动因素影响下，本基金净 值可能低于初始面值，基金投资可能出现亏损。 基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也 不构成对本基金业绩表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本招募说明书（更新）所载内容截止日为 2019年 6月 20日，有关财务数据 和净值表现截止日为 2019年 3月 31日。本招募说明书（更新）中基金投资组合 报告和基金业绩中的数据已经本基金托管人复核。 2 宝盈盈泰纯债债券型证券投资基金招募说明书 目录 第一部分绪言 ..........................................................................................................4 第二部分释义 ..........................................................................................................5 第三部分基金管理人..............................................................................................10 第四部分基金托管人..............................................................................................24 第五部分相关服务机构..........................................................................................29 第六部分基金的募集..............................................................................................41 第七部分基金合同的生效......................................................................................46 第八部分基金份额的申购与赎回..........................................................................48 第九部分基金的投资..............................................................................................61 第十部分基金的业绩..............................................................................................69 第十一部分基金的财产..........................................................................................71 第十二部分基金资产估值......................................................................................72 第十三部分基金费用与税收..................................................................................78 第十四部分基金收益与分配..................................................................................81 第十五部分基金的会计和审计..............................................................................83 第十六部分基金的信息披露..................................................................................84 第十七部分风险揭示..............................................................................................91 第十八部分基金合同的变更、终止与基金财产的清算......................................96 第十九部分基金合同的内容摘要..........................................................................98 第二十部分基金托管协议的内容摘要................................................................115 第二十一部分对基金份额持有人的服务............................................................134 第二十二部分其他应披露事项............................................................................136 第二十三部分招募说明书存放及查阅方式........................................................137 第二十四部分备查文件........................................................................................138 3 宝盈盈泰纯债债券型证券投资基金招募说明书 第一部分绪言 《宝盈盈泰纯债债券型证券投资基金招募说明书》（以下简称 “招募说明书 ” 或“本招募说明书”）依照《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》 ”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证 券投资基金销售管理办法》（以下简称 “《销售办法》 ”）、《证券投资基金信息披 露管理办法》（以下简称 “《信息披露办法》 ”）、《公开募集开放式证券投资基金 流动性风险管理规定》（以下简称 “《流动性规定》 ”）和其他有关法律法规以及 《宝盈盈泰纯债债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。 本招募说明书阐述了宝盈盈泰纯债债券型证券投资基金的投资目标、投资策 略、风险、费率等与投资人投资决策有关的必要事项，投资人在做出投资决策前 应仔细阅读本招募说明书。 本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假内容、误导性陈述或重大遗 漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书 所载明的资料申请募集的。本招募说明书由本基金管理人解释。本基金管理人没 有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明 书做出任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行 为本身即表明其对基金合同的承认和接受。基金份额持有人作为基金合同当事人 并不以在基金合同上书面签章为必要条件。基金合同当事人应按照《基金法》、 基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有 人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 4 宝盈盈泰纯债债券型证券投资基金招募说明书 第二部分释义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1、基金或本基金：指宝盈盈泰纯债债券型证券投资基金 2、基金管理人：指宝盈基金管理有限公司 3、基金托管人：指交通银行股份有限公司 4、基金合同：指《宝盈盈泰纯债债券型证券投资基金基金合同》及对该基 金合同的任何有效修订和补充 5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《宝盈盈泰纯债 债券型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6、招募说明书：指《宝盈盈泰纯债债券型证券投资基金招募说明书》及其 定期的更新 7、基金份额发售公告：指《宝盈盈泰纯债债券型证券投资基金基金份额发 售公告》 8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、 司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 以及颁布机关对其不时做出的修订 9、《基金法》：指 2003年 10月 28日经第十届全国人民代表大会常务委员会 第五次会议通过，并经 2012年 12月 28日第十一届全国人民代表大会常务委员 会第三十次会议修订，自 2013年 6月 1日起实施并经 2015年 4月 24日第十二 届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关 于修改〈中华人民共和国港口法 >等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国 证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 10、《销售办法》：指中国证监会 2013年 3月 15日颁布、同年 6月 1日实施 的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 11、《信息披露办法》：指中国证监会 2004年 6月 8日颁布、同年 7月 1日 实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12、《运作办法》：指中国证监会 2014年 7月 7日颁布、同年 8月 8日实施 5 宝盈盈泰纯债债券型证券投资基金招募说明书 的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 13、《流动性规定》：指中国证监会 2017年 8月 31日颁布、同年 10月 1日 实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不 时做出的修订 14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委 员会 16、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义 务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内 合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会 团体或其他组织 19、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理 办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中 国境外的机构投资者 20、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内 证券投资试点办法》（包括颁布机关对其不时做出的修订）及相关法律法规规定， 运用来自境外的人民币资金进行境内证券投资的境外法人 21、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和 人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金 的其他投资人的合称 22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资 人 23、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额， 办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 24、销售机构：指宝盈基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监 会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务 代理协议，代为办理基金销售业务的机构 6 宝盈盈泰纯债债券型证券投资基金招募说明书 25、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括 投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结 算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 26、登记机构：指办理登记业务的机构。本基金的登记机构为宝盈基金管理 有限公司或接受宝盈基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构 27、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、由该登记机构 办理登记的基金份额余额及其变动情况的账户 28、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机 构办理基金份额的认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资计划等业务 而引起的基金份额变动及结余情况的账户 29、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件， 基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的 日期 30、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财 产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 31、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长 不得超过 3个月 32、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 33、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所及相关金融期货交易所的 正常交易日 34、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的 开放日 35、T+n日：指自 T日起第 n个工作日（不包含 T日），n为自然数 36、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 37、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 38、《业务规则》：指《宝盈基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规 范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人 和投资人共同遵守 39、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申 7 宝盈盈泰纯债债券型证券投资基金招募说明书 请购买基金份额的行为 40、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申 请购买基金份额的行为 41、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规 定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 42、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告 规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金 管理人管理的其他基金基金份额的行为 43、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所 持基金份额销售机构的操作 44、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式 45、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数 加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入 申请份额总数后的余额）超过上一开放日基金总份额的 10% 46、元：指人民币元 47、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银 行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 48、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法 以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10个交易日以上的逆回购 与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、资产支持证券、因 发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等 49、基金资产总值：指基金购买的各类有价证券及票据价值、银行存款本息 和基金应收的申购基金款及其他资产的价值总和 50、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 51、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数；针对 某一类基金份额，指计算日该类基金资产净值除以计算日该类基金份额的余额数 量 8 宝盈盈泰纯债债券型证券投资基金招募说明书 52、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净 值和基金份额净值的过程 53、基金份额类别：指本基金根据认购费、申购费及销售服务费等收取方式 的不同，将基金份额分为不同的类别 54、A类基金份额：指在投资者认购、申购时收取认购、申购费用，而不从 本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额 55、C类基金份额：指不收取申购费用，而从本类别基金资产中计提销售服 务费的基金份额 56、摆动定价机制：指当本基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净 值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者， 从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受损 害并得到公平对待 57、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站 及其他媒介 58、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事 件 9 宝盈盈泰纯债债券型证券投资基金招募说明书 第三部分基金管理人 一、基金管理人概况 1、基金管理人基本情况 名称：宝盈基金管理有限公司 注册地址：深圳市深南大道 6008号深圳特区报业大厦 15层 办公地址：深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 10层 法定代表人：李文众 总经理：杨凯 成立时间：2001年 5月 18日 注册资本：10000万元人民币 批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会证监基金字〔2001〕 9号 联系人：邹明睿 电话：0755-83276688 传真：0755-83515599 2、基金管理人股权结构 本基金管理人是经中国证监会证监基金字〔 2001〕9号文批准发起设立，现 有股东包括中铁信托有限责任公司和中国对外经济贸易信托有限公司。其中中铁 信托有限责任公司持有本公司 75%的股权，中国对外经济贸易信托有限公司持有 25%的股权。 公司设置公募基金投资决策委员会、专户投资决策委员会、风险管理委员会、 信息技术治理委员会、固有资金管理委员会和产品委员会，并设置权益投资部、 固定收益部、专户投资部、量化投资部、海外投资部、研究部、创新业务部、风 险管理部、集中交易部、产品规划部、渠道业务部、机构业务部、市场营销部、 互联网金融部、基金运营部、信息技术部、监察稽核部、公司财务部、人力资源 部和总经理办公室等 20个部室及北京办事处、上海办事处、成都办事处。 二、证券投资基金管理情况 截至 2019年 3月 31日，本基金管理人共管理二十六只开放式证券投资基金： 10 宝盈盈泰纯债债券型证券投资基金招募说明书 宝盈鸿利收益灵活配置混合型证券投资基金、宝盈泛沿海区域增长混合型证券投 资基金、宝盈策略增长混合型证券投资基金、宝盈核心优势灵活配置混合型证券 投资基金、宝盈增强收益债券型证券投资基金、宝盈资源优选混合型证券投资基 金、宝盈货币市场证券投资基金、宝盈中证 100指数增强型证券投资基金、宝盈 新价值灵活配置混合型证券投资基金、宝盈祥瑞混合型证券投资基金、宝盈科技 30灵活配置混合型证券投资基金、宝盈睿丰创新灵活配置混合型证券投资基金、 宝盈先进制造灵活配置混合型证券投资基金、宝盈转型动力灵活配置混合型证券 投资基金、宝盈新兴产业灵活配置混合型证券投资基金、宝盈祥泰混合型证券投 资基金、宝盈优势产业灵活配置混合型证券投资基金、宝盈新锐灵活配置混合型 证券投资基金、宝盈医疗健康沪港深股票型证券投资基金、宝盈国家安全战略沪 港深股票型证券投资基金、宝盈互联网沪港深灵活配置混合型证券投资基金、宝 盈消费主题灵活配置混合型证券投资基金、宝盈盈泰纯债债券型证券投资基金、 宝盈人工智能主题股票型证券投资基金、宝盈安泰短债债券型证券投资基金、宝 盈祥颐定期开放混合型证券投资基金。 三、主要人员情况 1、董事会 李文众先生，董事长， 1959年生，中共党员，经济师。 1978年 12月至 1985 年 5月在中国人民银行成都市支行解放中路办事处工作；1985年 6月至 1997年 12月在中国工商银行成都市信托投资公司任职，先后担任委托代理部、证券管 理部经理；1997年 12月至 2002年 11月在成都工商信托投资有限责任公司任职， 历任部门经理、总经理助理；2002年 11月至 2018年 1月在中铁信托有限责任 公司任副总经理；2018年 1月至今在中铁信托有限责任公司任副巡视员；2015 年 3月至今兼任宝盈基金管理有限公司董事长（法定代表人）。 景开强先生，董事，1958年生，硕士研究生，高级会计师。1985年 7月至 1989年 10月在中铁二局机筑公司广州、深圳、珠海项目部任职，历任助理会计 师、会计师、财务主管；1989年 11月至 2001年 4月在中铁二局机筑公司财务 科任职，历任副科长、科长、总会计师；2001年 5月至 2003年 10月在中铁二 局股份公司任财会部部长，中铁二局集团专家委员会财务组组长； 2003年 11月 11 宝盈盈泰纯债债券型证券投资基金招募说明书 至 2005年 10月在中铁八局集团公司任总会计师、总法律顾问、集团公司专家委 员会成员；2008年 03月至 2018年 12月任中铁信托有限责任公司总经理。 陈赤先生，董事， 1966年生，中共党员，经济学博士。 1988年 7月至 1998 年 5月任西南财经大学公共与行政管理学院教研室副主任；1998年 5月至 1999 年 3月在四川省信托投资公司人事部任职； 1999年 3月至 2000年 10月在四川 省信托投资公司峨眉山办事处任总经理助理，2000年 10月至 2003年 6月在和 兴证券有限责任公司工作；2003年 6月开始任衡平信托投资有限责任公司总裁 助理兼研究发展部总经理；2008年 4月至 2018年 12月任中铁信托有限责任公 司副总经理；现任中铁信托有限责任公司总经理。 刘洪明先生，董事，1970年生，硕士研究生。1996年 9月至 1997年 3月， 在天津师范大学任职；1997年 4月至 2000年 12月，在中亚证券天津业务部任 职；2002年 8月至 2011年 4月，在中化集团战略规划部任职； 2011年 5月起 加入中国对外经济贸易信托有限公司，先后担任战略管理部总经理、财富管理中 心副总经理兼财富管理中心投资管理部总经理等职务，现任中国对外经济贸易信 托有限公司投资发展部总经理。 张苏彤先生，独立董事， 1957年生，中共党员，博士研究生，教授，硕士 研究生导师，MBA导师。 1975年至 1978年任职于陕西重型机器厂； 1982年至 1985年任职于陕西省西安农业机械厂；1987年至 1989年 5月任职于陕西省西安 农业机械厂；1989年至 2000年任职于陕西财经学院；2000年至 2003年任职于 西安交通大学； 2003年至今，在中国政法大学任教，现任中国政法大学商学院 高层管理教育中心（ EEP）主任，中国政法大学商学院财务会计系教授，中国政 法大学法务会计研究中心主任；中国会计学会会员（CFE）兼北京分会副会长， 中国总会计师协会法务会计师认证项目专家小组副组长，北京注册会计师协会法 律专家小组副组长，教育部学位与研究生教育发展中心学位论文评议专家，国家 自然科学基金委项目同行评议专家，国家社会科学基金委项目同行评议专家。 廖振中先生，独立董事， 1977年生，法学博士。 2003年至 2014年，在西南 财经大学法学院任讲师； 2014年至今，在西南财经大学法学院任副教授。兼任 四川诚方律师事务所兼职律师，成都市传媒集团新闻实业有限公司外部董事，乐 12 宝盈盈泰纯债债券型证券投资基金招募说明书 山市嘉州民富村镇银行独立董事，成都市中级人民法院专家调解员，四川省住建 厅海绵城市设计专家委员会成员。 王艳艳女士，独立董事，1980年生，中共党员，会计学博士。2007年 8月 到 2008年 8月，在美国休斯敦大学从事博士后研究工作； 2008年 6月到 2010 年 12月，在厦门大学财务与会计研究院任助理教授； 2011年 1月到 2014年 7 月，在厦门大学管理学院任副教授；2014年 8月至今，在厦门大学管理学院任 教授。 徐加根先生，独立董事， 1969年生，中共党员，西南财经大学教授。 1991 年至 1996年在中国石化湖北化肥厂工作；1996年至 1999年，在西南财经大学 学习；1999年至今，在西南财经大学任教，现任西南财经大学金融创新与产品 设计研究所副所长。 杨凯先生，董事， 1974年生，中共党员，硕士研究生。 1993年 7月至 1998 年 6月，在湖南工程学院任教师； 1998年 7月至 2001年 8月，在振远科技股份 有限公司任销售经理；2003年 7月至 2016年 9月在宝盈基金管理有限公司工作， 历任市场开发部总监、特定客户资产管理部总监、公司总经理助理、研究部总监、 基金经理、公司副总经理。 2016年 9月至 2019年 2月在中融基金管理有限公司 工作，任公司总经理。 2019年 3月 20日起任宝盈基金管理有限公司总经理、经 营管理层董事。 2、监事会 张建华女士，监事， 1969年生，高级经济师。曾就职于四川新华印刷厂、 成都科力风险投资公司、成都工商信托有限公司、衡平信托有限责任公司。现任 中铁信托有限责任公司金融同业部总经理。 刘郁飞先生，监事， 1973年生，中国注册会计师、 ACCA。曾就职于中国林 业科学研究院、中林绿源科技有限责任公司、同新会计师事务所、中国德仁集团 有限公司、毕马威华振会计师事务所。现任职中国对外经济贸易信托有限公司运 营稽核部（原内控稽核部、审计稽核部）总经理。 魏玲玲女士，监事， 1970年生，中级经济师。曾任职于深圳石化集团股份 有限公司、华夏证券深圳振华路营业部。现任宝盈基金管理有限公司集中交易部 总经理。 13 宝盈盈泰纯债债券型证券投资基金招募说明书 汪兀先生，监事， 1983年生。曾任职于宝盈基金管理有限公司监察稽核部、 融通基金管理有限公司监察稽核部，现任宝盈基金管理有限公司监察稽核部总经 理、风险管理部总经理。 3、高级管理人员 李文众先生，董事长（简历请参见董事会成员）。 杨凯先生，总经理（简历请参见董事会成员）。 张瑾女士，督察长， 1964年生，工学学士。曾任职于中国工商银行安徽省 分行科技处、华安证券有限公司深圳总部投资银行部、资产管理总部。 2001年 加入宝盈基金管理有限公司，历任监察稽核部总监助理、副总监、总监， 2013 年 12月起任宝盈基金管理有限公司督察长。 丁宁先生，副总经理， 1976年生，硕士，高级经济师。 1998年 8月至 2001 年 7月任职于安徽省马鞍山钢铁股份有限公司。2003年 6月至 2010年 9月担任 中铁信托有限责任公司综合管理部、人力资源部副总经理。 2010年 9月至 2016 年 11月担任中铁信托有限责任公司综合管理部、人力资源部总经理。 2015年 12 月起担任宝盈基金管理有限公司党工委、纪工委书记，现任宝盈基金管理有限公 司副总经理、党工委书记、纪工委书记、董事会秘书。2017年 3月起兼任中铁 宝盈资产管理有限公司董事长。 葛俊杰先生，副总经理， 1973年生，硕士。曾任职于深圳市政府外事办公 室、深圳市政府金融发展服务办公室。 2007年加入宝盈基金管理有限公司，曾 任研究员、总经理办公室主任、专户投资部总监，现任副总经理、投资经理。 4、基金经理简历 高宇先生，厦门大学投资学硕士。 2008年 6月至 2009年 8月任职于第一创 业证券资产管理部，担任研究员；2009年 8月至 2010年 10月任职于国信证券 经济研究所，担任固定收益分析师，获首届金牛分析师第五名（团队）； 2010 年 10月至 2016年 6月任职于博时基金，先后担任固定收益总部研究员、基金经 理助理、基金经理，并负责信用团队； 2016年 7月至 2017年 8月任职于天风证 券，担任机构业务总部总经理助理。2017年 8月加入宝盈基金管理有限公司。 现任宝盈基金固定收益部副总经理，宝盈增强收益债券型证券投资基金、宝盈货 币市场证券投资基金、宝盈祥瑞混合型证券投资基金、宝盈祥泰混合型证券投资 14 宝盈盈泰纯债债券型证券投资基金招募说明书 基金、宝盈盈泰纯债债券型证券投资基金、宝盈安泰短债债券型证券投资基金基 金经理。 5、本公司公募基金投资决策委员会成员包括： 杨凯先生（主席）：宝盈基金管理有限公司总经理。 葛俊杰先生（委员）：宝盈基金管理有限公司副总经理、投资经理。 张志梅女士（委员）：宝盈基金管理有限公司权益投资部总经理，宝盈泛沿 海区域增长混合型证券投资基金、宝盈新兴产业灵活配置混合型证券投资基金基 金经理。 邓栋先生（委员）：宝盈基金管理有限公司固定收益部总经理，宝盈安泰短 债债券型证券投资基金、宝盈祥颐定期开放混合型证券投资基金基金经理。 刘李杰先生（委员）：宝盈基金管理有限公司量化投资部总经理，宝盈策略 增长混合型证券投资基金、宝盈资源优选混合型证券投资基金、宝盈中证 100 指数增强型证券投资基金基金经理。 肖肖先生（委员）：宝盈基金管理有限公司研究部副总经理（主持工作），宝 盈优势产业灵活配置混合型证券投资基金、宝盈新锐灵活配置混合型证券投资基 金、宝盈资源优选混合型证券投资基金、宝盈新价值灵活配置混合型证券投资基 金、宝盈品牌消费股票型证券投资基金基金经理。 魏玲玲女士（委员）：宝盈基金管理有限公司集中交易部总经理。 李颖女士（秘书）：宝盈基金管理有限公司权益投资部秘书。 6、上述人员之间不存在近亲属关系。 四、基金管理人职责 根据《基金法》、《运作办法》及其他法律、法规的规定，本基金管理人应履 行以下职责： 1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分 配收益； 15 宝盈盈泰纯债债券型证券投资基金招募说明书 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制季度、半年度和年度基金报告； 7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、按照规定召集基金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其 他法律行为； 12、中国证监会规定的其他职责。 五、基金管理人承诺 1、基金管理人承诺不从事违反《证券法》、《基金法》、《销售办法》、《运作 办法》、《信息披露办法》等法律法规的行为，并承诺建立健全的内部控制制度， 采取有效措施，防止违法行为的发生； 2、基金管理人承诺不从事违反《基金法》、《运作办法》，建立健全的内 部控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生： （1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待管理的不同基金财产； （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行为。 3、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国 家有关法律、法规及行业规范，恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉，不从事以下活 动： （1）越权或违规经营； （2）违反法律法规、基金合同或托管协议； （3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益； （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （6）玩忽职守、滥用职权； 16 宝盈盈泰纯债债券型证券投资基金招募说明书 （7）泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密和尚未依法公开的 基金投资内容、基金投资计划等信息； （8）除按本基金管理人制度进行基金投资外，直接或间接进行其他股票投 资； （9）协助、接受委托或以其它任何形式为其它组织或个人进行证券交易； （10）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格， 扰乱市场秩序； （11）贬损同行，以提高自己； （12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （13）以不正当手段谋求业务发展； （14）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （15）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 4、基金经理承诺 （1）依照有关法律、法规和《基金合同》的规定，本着谨慎的原则为基金 份额持有人谋取最大利益； （2）不利用职务之便为自己及其代理人、代表人、受雇人或任何第三人谋 取利益； （3）不违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定， 泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内 容、基金投资计划等信息； （4）不以任何形式为其它组织或个人进行证券交易。 六、基金管理人的内部控制制度 为保证公司规范、稳健运作，有效防止和化解公司经营过程中的风险，最大 程度保护基金持有人的合法权益，基金管理人根据《基金法》、《运作办法》、《证 券投资基金管理公司内部控制指导意见》等法律法规及《宝盈基金管理有限公司 章程》，制定了《宝盈基金管理有限公司内部控制大纲》，作为公司经营管理的纲 领性文件，是制定各项规章制度的基础和依据。 公司董事会对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任，公司管 理层对内部控制制度的有效执行承担责任。 17 宝盈盈泰纯债债券型证券投资基金招募说明书 1、内部控制目标 公司实行内部控制的目标是： （1）保证公司经营管理的合法合规性； （2）保证基金份额持有人、资产委托人的合法权益不受侵犯； （3）实现公司稳健、持续发展，维护股东权益； （4）促进公司全体员工恪守职业操守，正直诚信，廉洁自律，勤勉尽责； （5）保护公司最重要的资本：公司声誉。 2、内部控制原则 （1）全面性原则：内部控制必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗透各项业 务过程和业务环节，并适用于公司每一位员工； （2）审慎性原则：内部控制的核心是有效防范各种风险，公司组织体系的 构成、内部管理制度的建立都要以防范风险、审慎经营为出发点； （3）独立性原则：公司根据业务的需要设立相对独立的机构、部门和岗位； 公司内部部门和岗位的设置必须权责分明； （4）有效性原则：内部控制制度具有高度的权威性，应是所有员工严格遵 守的行动指南；执行内部控制制度不能有任何例外，任何人不得拥有超越制度或 违反规章的权力； （5）适时性原则：内部控制应具有前瞻性，并且必须随着公司经营战略、 经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律、法规、政策等外部环境的改 变及时进行修改和完善。 3、公司内部控制制度体系及管理 公司制度体系由不同层面的制度构成。按照其效力大小分为四个层面：第一 个层面是公司章程；第二个层面是公司内部控制大纲，它是公司制定各项规章制 度的基础和依据；第三个层面是公司基本管理制度；第四个层面是公司各机构、 部门的根据业务的需要制定的各种制度及实施细则等。它们的制订、修改、实施、 废止应该遵循相应的程序，后者的内容不得与前者相违背。 公司各项制度的制订必须满足以下几个要求： （1）符合国家法律、法规和监管部门的有关规定； （2）符合公司业务发展的需要； 18 宝盈盈泰纯债债券型证券投资基金招募说明书 （3）符合全面、审慎、适时性原则； （4）授权、监督、报告、反馈主线明确； （5）权利与职责、考核、奖惩相对应。 公司章程的修改须经股东会审议通过并报监管部门批准后实施。公司内部控 制大纲和公司基本制度的制定与修订由公司总经理提出议案，报董事会通过后实 施。公司各机构、部门的制度及其实施细则由各机构、部门负责人依据公司章程 和内部控制大纲提出议案，根据公司制度规定的审批程序审批后实施。 监察稽核部定期或不定期对公司制度进行检查、评价。监察稽核部的报告报 公司总经理和督察长，总经理向有关机构、部门提出修改意见，由相关机构和部 门负责落实。各机构、各部门定期对涉及到本机构、本部门的制度进行检查和评 价，并负责落实有关事项。 4、内部控制基本要点 公司的监督系统、决策系统、业务执行系统包括公司对人、财、物的管理、 对各种委托资产的管理和基金的发起、设立、销售、投资、清算、宣传等内容。 （1）授权制度贯穿于公司经营活动的始终。公司授权控制主要内容包括： ①股东会、董事会、监事会、经营管理层必须有明确的授权制度，确保权责 分明； ②公司实行法人授权负责制，公司各业务部门、各级分支机构在其规定的业 务、财务、人事等授权范围内行使相应的经营管理职能； ③各项经济业务和管理程序必须遵从公司制定的操作规程，经办人员的每一 项工作必须是在业务授权范围内进行； ④公司应对授权建立有效的评价和反馈机制，对已不适用的授权应及时修 改。 （2）对人力资源管理的控制主要包括： ①实行全员劳动合同制； ②实行员工绩效管理； ③建立导向明确、奖惩并举、奖罚分明的考核制度； ④建立系统的培训制度，不断提高员工的综合素质。 （3）对员工行为操守的控制必须包括： 19 宝盈盈泰纯债债券型证券投资基金招募说明书 ①制定公司员工行为守则，规范员工的行为； ②定期对公司员工进行职业道德培训； ③制定纪律程序，建立举报制度； ④员工不得购买股票或投资封闭式基金。员工购买开放式基金的，持有开放 式基金份额的期限不得少于 6个月（货币基金除外），并应按照法规或监管机关 有关要求进行申报。 （4）公司对研究、投资与交易的控制必须包括： ①研究工作应保持独立、客观； ②确立科学的投资理念，决策过程必须标准化、程序化、科学化； ③明确的投资授权制度，并应建立与所授权限相应的约束制度和考核制度； ④投资禁止和投资限制制度； ⑤基金经理的选拔、考核、激励制度； ⑥明确的报告体系、监督和反馈体系； ⑦实行空间隔离制度（防火墙制度）； ⑧实行集中交易制度； ⑨标准化、程序化的业务流程； ⑩严格的信息资料的传递、保管、销毁制度。 （5）对新产品开发的控制主要包括： ①新产品开发必须符合国家法律、法规的规定； ②新产品推出前应进行充分的可行性论证，进行风险识别，提出风险控制措 施，并按决策程序报批。 （6）对销售和客户服务的控制主要包括： ①建立销售规则和销售人员资格标准； ②加强对销售机构的监督管理； ③建立客户服务标准，做好客户服务工作； ④做好对销售、客户服务信息资料的管理工作。 （7）对注册登记的控制主要包括： ①做好账户管理工作； ②加强对交易与非交易过户的注册登记过户； 20 宝盈盈泰纯债债券型证券投资基金招募说明书 ③加强对账户、注册登记资料的管理； ④加强对有关账户、注册登记信息的传递管理。 （8）对资讯控制的内容包括： ①实行保密制度，对信息资料分密级进行管理； ②实行门禁制度； ③对公司办公电话进行录音； ④实行电脑系统权限管理。 （9）对财务控制的内容包括： ①公司根据国家颁布的会计准则和财务通则，严格按照公司财务和基金及其 他受托资产财务以及基金之间、受托资产之间财务相互独立的原则制定会计制 度、财务制度、会计工作操作流程和会计岗位工作手册，并针对各个风险控制点 建立严密的会计控制体系； ②建立严格的成本控制和业绩考核制度，强化会计的事前、事中和事后监督； ③严格制定财务收支审批制度和费用报销管理办法，自觉遵守国家财税制度 和财经纪律； ④强化财产登记保管和实物资产盘点制度； ⑤实行统一采购和招标制度； ⑥制定完善的会计档案保管和财务交接制度等。 （10）对电子信息系统控制包括： ①根据国家有关法律法规的要求，遵循安全性、实用性、可操作性原则，严 格制定电子信息系统的管理规章、操作流程、岗位手册和风险控制制度； ②电子信息系统的项目立项、设计、开发、测试、运行和维护整个过程实施 明确的责任管理，严格划分软件设计、业务操作和技术维护等方面的职责； ③强化电子信息系统的相互牵制制度，建立系统设计、软件开发等技术人员 与实际业务操作人员相互独立制； ④建立计算机系统的日常维护和管理，禁止同一人同时掌管操作系统口令和 数据库管理系统口令； ⑤建立电子信息系统的安全和保密制度，保证电子信息数据的安全、真实和 完整，并能及时、准确的传递到各职能部门； 21 宝盈盈泰纯债债券型证券投资基金招募说明书 ⑥严格计算机交易数据的授权修改程序，建立电子信息数据的定期查验制 度； ⑦指定专人负责计算机病毒防范工作，建立定期病毒检测制度等。 （11）对监督系统的控制包括： ①建立不同层次的监督系统，各层次依据各自的授权范围实施监督； ②强化内部监督系统职能，从公司不同角度对公司不同层面进行持续监督、 检查，确保公司各项经营管理活动有效运行； ③全面推行监督、检查工作的责任管理制度，严格监督人员的奖惩制度； ④确保任何部门和人员不得拒绝、阻挠、破坏内部监督工作； ⑤建立道路通畅的报告、反馈系统。 （12）对突发事件和灾难风险的控制包括： ①制定公司危机处理方案，对突发事件和灾难风险进行提前防范； ②成立危机领导小组和危机处理工作小组，当发生突发事件和灾难时，根据 危机处理方案，尽快排除风险，使公司的经营活动恢复正常。 5、持续的控制检验 基金管理人对内部控制方式、方法和执行情况实行持续的检验。 公司风险管理委员会、督察长对公司的内部控制实行全方位的定期检查、评 价，对重点项目实行定期和不定期的检查、评价，对检查、评价结果出具专题稽 核报告，并报全体董事。董事会对报告进行讨论，并将讨论结果委托公司总经理 落实。 公司监察稽核部定期对公司的内部控制进行总结，并出具专题报告，并报公 司总经理办公会讨论。公司总经理根据办公会议意见，并依据大纲中规定的有关 权限和程序责成相关部门落实。 在出现新的市场环境、新的金融工具、新的技术应用、新的法律法规等情况 下，风险管理委员会和督察长应组织对公司的内部控制制度进行相关检查，并根 据需要进行制度调整。 坚持重点检验的原则，对投资管理、产品设计、基金及其他资产管理业务的 销售、投资人服务及其利益保护、公司财务会计、基金会计等重要的业务进行重 点持续检验。 22 宝盈盈泰纯债债券型证券投资基金招募说明书 6、基金管理人关于内部控制制度声明 （1）本公司承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确； （2）本公司承诺根据市场变化和公司业务发展不断完善内部控制制度。 23 宝盈盈泰纯债债券型证券投资基金招募说明书 第四部分基金托管人 一、基金托管人基本情况 （一）基金托管人概况 公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行） 公司法定英文名称：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD 法定代表人：彭纯 住所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188号 办公地址：中国（上海）长宁区仙霞路 18号 邮政编码：200336 注册时间：1987年 3月 30日 注册资本：742.63亿元 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]25号 联系人：陆志俊 电话：95559 交通银行始建于 1908年，是中国历史最悠久的银行之一，也是近代中国的 发钞行之一。 1987年重新组建后的交通银行正式对外营业，成为中国第一家全 国性的国有股份制商业银行，总部设在上海。2005年 6月交通银行在香港联合 交易所挂牌上市，2007年 5月在上海证券交易所挂牌上市。根据 2018年英国《银 行家》杂志发布的全球千家大银行报告，交通银行一级资本位列第 11位，连续 五年跻身全球银行 20强；根据 2018年美国《财富》杂志发布的世界 500强公司 排行榜，交通银行营业收入位列第 168位，较上年提升 3位。 截至 2019年 3月 31日，交通银行资产总额为人民币 97,857.47亿元。 2019 年 1-3月，交通银行实现净利润(归属于母公司股东)人民币 210.71亿元。 交通银行总行设资产托管业务中心（下文简称“托管中心”）。现有员工具有 多年基金、证券和银行的从业经验，具备基金从业资格，以及经济师、会计师、 工程师和律师等中高级专业技术职称，员工的学历层次较高，专业分布合理，职 业技能优良，职业道德素质过硬，是一支诚实勤勉、积极进取、开拓创新、奋发 24 宝盈盈泰纯债债券型证券投资基金招募说明书 向上的资产托管从业人员队伍。 （二）主要人员情况 彭纯先生，董事长、执行董事，高级会计师。 彭先生 2018年 2月起任本行董事长、执行董事。 2013年 11月至 2018年 2 月任本行副董事长、执行董事，2013年 10月至 2018年 1月任本行行长； 2010 年 4月至 2013年 9月任中国投资有限责任公司副总经理兼中央汇金投资有限责 任公司执行董事、总经理； 2005年 8月至 2010年 4月任本行执行董事、副行长； 2004年 9月至 2005年 8月任本行副行长；2004年 6月至 2004年 9月任本行董 事、行长助理；2001年 9月至 2004年 6月任本行行长助理； 1994年至 2001年 历任本行乌鲁木齐分行副行长、行长，南宁分行行长，广州分行行长。彭先生 1986年于中国人民银行研究生部获经济学硕士学位。 任德奇先生，副董事长、执行董事、行长，高级经济师。 任先生 2018年 8月起任本行副董事长、执行董事、行长； 2016年 12月至 2018年 6月任中国银行执行董事、副行长，其中：2015年 10月至 2018年 6月 兼任中银香港（控股）有限公司非执行董事， 2016年 9月至 2018年 6月兼任中 国银行上海人民币交易业务总部总裁； 2014年 7月至 2016年 11月任中国银行 副行长，2003年 8月至 2014年 5月历任中国建设银行信贷审批部副总经理、风 险监控部总经理、授信管理部总经理、湖北省分行行长、风险管理部总经理；1988 年 7月至 2003年 8月先后在中国建设银行岳阳长岭支行、岳阳市中心支行、岳 阳分行，中国建设银行信贷管理委员会办公室、信贷风险管理部工作。任先生 1988年于清华大学获工学硕士学位。 袁庆伟女士，资产托管业务中心总裁，高级经济师。 袁女士 2015年 8月起任本行资产托管业务中心总裁； 2007年 12月至 2015 年 8月，历任本行资产托管部总经理助理、副总经理，本行资产托管业务中心副 总裁；1999年 12月至 2007年 12月，历任本行乌鲁木齐分行财务会计部副科长、 科长、处长助理、副处长，会计结算部高级经理。袁女士 1992年毕业于中国石 油大学计算机科学系，获得学士学位，2005年于新疆财经学院获硕士学位。 （三）基金托管业务经营情况 截至 2019年 3月 31日，交通银行共托管证券投资基金 418只。此外，交通 25 宝盈盈泰纯债债券型证券投资基金招募说明书 银行还托管了基金公司特定客户资产管理计划、证券公司客户资产管理计划、银 行理财产品、信托计划、私募投资基金、保险资金、全国社保基金、养老保障管 理基金、企业年金基金、QFII证券投资资产、 RQFII证券投资资产、 QDII证券 投资资产、RQDII证券投资资产和 QDLP资金等产品。 二、基金托管人的内部控制制度 （一）内部控制目标 交通银行严格遵守国家法律法规、行业规章及行内相关管理规定，加强内部 管理，托管中心业务制度健全并确保贯彻执行各项规章，通过对各种风险的识别、 评估、控制及缓释，有效地实现对各项业务的风险管控，确保业务稳健运行，保 护基金持有人的合法权益。 （二）内部控制原则 1、合法性原则：托管中心制定的各项制度符合国家法律法规及监管机构的 监管要求，并贯穿于托管业务经营管理活动始终。 2、全面性原则：托管中心建立各二级部自我监控和风险合规部风险管控的 内部控制机制，覆盖各项业务、各个部门和各级人员，并渗透到决策、执行、监 督、反馈等各个经营环节，建立全面的风险管理监督机制。 3、独立性原则：托管中心独立负责受托基金资产的保管，保证基金资产与 交通银行的自有资产相互独立，对不同的受托基金资产分别设置账户，独立核算， 分账管理。 4、制衡性原则：托管中心贯彻适当授权、相互制约的原则，从组织架构的 设置上确保各二级部和各岗位权责分明、相互制约，并通过有效的相互制衡措施 消除内部控制中的盲点。 5、有效性原则：托管中心在岗位、业务二级部和风险合规部三级内控管理 模式的基础上，形成科学合理的内部控制决策机制、执行机制和监督机制，通过 行之有效的控制流程、控制措施，建立合理的内控程序，保障各项内控管理目标 被有效执行。 6、效益性原则：托管中心内部控制与基金托管规模、业务范围和业务运作 环节的风险控制要求相适应，尽量降低经营运作成本，以合理的控制成本实现最 佳的内部控制目标。 26 宝盈盈泰纯债债券型证券投资基金招募说明书 （三）内部控制制度及措施 根据《证券投资基金法》、《中华人民共和国商业银行法》、《商业银行资产托 管业务指引》等法律法规，托管中心制定了一整套严密、完整的证券投资基金托 管管理规章制度，确保基金托管业务运行的规范、安全、高效，包括《交通银行 资产托管业务管理办法》、《交通银行资产托管业务风险管理办法》、《交通银行资 产托管业务系统建设管理办法》、《交通银行资产托管部信息披露制度》、《交通银 行资产托管业务商业秘密管理规定》、《交通银行资产托管业务从业人员行为规 范》、《交通银行资产托管业务档案管理暂行办法》等，并根据市场变化和基金业 务的发展不断加以完善。做到业务分工科学合理，技术系统管理规范，业务管理 制度健全，核心作业区实行封闭管理，落实各项安全隔离措施，相关信息披露由 专人负责。 托管中心通过对基金托管业务各环节的事前揭示、事中控制和事后检查措施 实现全流程、全链条的风险管理，聘请国际著名会计师事务所对基金托管业务运 行进行国际标准的内部控制评审。 三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 交通银行作为基金托管人，根据《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基 金运作管理办法》和有关证券法规的规定，对基金的投资对象、基金资产的投资 组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的计算、基金管理人报酬的计提和支 付、基金托管人报酬的计提和支付、基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、 基金收益分配等行为的合法性、合规性进行监督和核查。 交通银行作为基金托管人，发现基金管理人有违反《证券投资基金法》、《公 开募集证券投资基金运作管理办法》等有关证券法规和《基金合同》的行为，及 时通知基金管理人予以纠正，基金管理人收到通知后及时核对确认并进行调整。 交通银行有权对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对交通银 行通知的违规事项未能及时纠正的，交通银行有权报告中国证监会。 交通银行作为基金托管人，发现基金管理人有重大违规行为，有权立即报告 中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正。 四、其他事项 最近一年内交通银行及其负责资产托管业务的高级管理人员无重大违法违 27 宝盈盈泰纯债债券型证券投资基金招募说明书 规行为，未受到中国人民银行、中国证监会、中国银保监会及其他有关机关的处 罚。负责基金托管业务的高级管理人员在基金管理公司无兼职的情况。 28 宝盈盈泰纯债债券型证券投资基金招募说明书 第五部分相关服务机构 一、基金份额销售机构 1、直销机构 直销机构：宝盈基金管理有限公司 注册地址：深圳市深南大道 6008号深圳特区报业大厦 15层 办公地址：深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 10层 法定代表人：李文众 总经理：杨凯 成立日期：2001年 5月 18日 客户服务统一咨询电话：400-8888-300（全国统一，免长途话费） 传真：0755-83515880 联系人：李依、梁靖 公司网站：www.byfunds.com 2、其他销售机构 （1）交通银行股份有限公司 联系地址：上海市银城中路 188号 客户服务电话：95559 公司网址：www.bankcomm.com （2）东莞农村商业银行股份有限公司 联系地址：东莞市东城区鸿福东路 2号 客户服务电话： 0769-961122 公司网址：www.drcbank.com （3）国泰君安证券股份有限公司 联系地址：上海市静安区南京西路 768号 客户服务电话：95521 公司网址：www.gtja.com 29 宝盈盈泰纯债债券型证券投资基金招募说明书 （4）中信建投证券股份有限公司 联系地址：北京市东城区朝内大街 188号鸿安国际大厦 客户服务电话：4008888108、95587 公司网址：www.csc108.com （5）中信证券股份有限公司 联系地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号中信证券大厦 客户服务电话：95548 公司网址：www.cs.ecitic.com （6）海通证券股份有限公司 联系地址：上海市广东路 689号 客户服务电话：4008888001、95553 公司网址：www.htsec.com （7）申万宏源证券有限公司 联系地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层 客户服务电话：021-33389888 公司网址：www.swhysc.com （8）长江证券股份有限公司 联系地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦 客户服务电话：4008888999、95579 公司网址：www.95579.com （9）安信证券股份有限公司 联系地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35楼 客户服务电话：95517 公司网址：www.essence.com.cn （10）万联证券股份有限公司 联系地址：广州市天河区珠江东路 11号高德置地广场 F栋 18、19层 客户服务电话：95322 公司网址：www.wlzq.com.cn （11）渤海证券股份有限公司 30 宝盈盈泰纯债债券型证券投资基金招募说明书 联系地址：天津市经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101室 客户服务电话：400-651-5988 公司网址：www.bhzq.com （12）中信证券（山东）有限责任公司 联系地址：青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼 客户服务电话：0532-85022313 公司网址：www.zxwt.com.cn （13）东兴证券股份有限公司 联系地址：北京市西城区金融大街 5号（新盛大厦） 6、10、12、15、16层 客户服务电话：95309 公司网址：www.dxzq.net （14）信达证券股份有限公司 联系地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 客户服务电话：95321 公司网址：www.cindasc.com （15）长城证券股份有限公司 联系地址：深圳市深南大道 6008号特区报业大厦 16、17层 客户服务电话：4006666888 公司网址：www.cgws.com （16）光大证券股份有限公司 联系地址：上海市静安区新闸路 1508 号 客户服务电话：95525 公司网址：www.ebscn.com （17）广州证券股份有限公司 联系地址：广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19楼、20楼 客户服务电话：95396 公司网址：www.gzs.com.cn （18）平安证券股份有限公司 联系地址：深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16-20层 31 宝盈盈泰纯债债券型证券投资基金招募说明书 客户服务电话：95511-8 公司网址：www.stock.pingan.com （19）东海证券股份有限公司 联系地址：上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大厦 客户服务电话：95531、400-888-8588 公司网址：www.longone.com.cn （20）申万宏源西部证券有限公司 联系地址：新疆乌鲁木齐市新市区北京南路 358号大成国际大厦 20楼 客户服务电话：400-800-0562 公司网址：www.hysec.com （21）中泰证券股份有限公司 联系地址：山东省济南市市中区经七路 86号 客户服务电话：95538 公司网址：www.zts.com.cn （22）第一创业证券股份有限公司 联系地址：深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 16-20楼 客户服务电话：95358 公司网址：www.firstcapital.com.cn （23）国金证券股份有限公司 联系地址：上海市浦东新区芳甸路 1088号紫竹国际大厦 客户服务电话：95310 公司网址：www.gjzq.com.cn （24）联储证券有限责任公司 联系地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦 9 楼 客户服务电话：400 620 6868 公司网址： www.lczq.com （25）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 联系地址：深圳市福田区福田街道民田路 178号华融大厦 27层 2704 32 宝盈盈泰纯债债券型证券投资基金招募说明书 客户服务电话：0755-88394688 公司网址：www.xinlande.com.cn （26）和讯信息科技有限公司 联系地址：北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 10层 客户服务电话：010-85650688 公司网址：www.hexun.com （27）上海长量基金销售有限公司 联系地址：上海市浦东新区东方路 1267号陆家嘴金融服务广场二期 11层 客户服务电话： 400-820-2899 公司网址：www.erichfund.com.cn （28）深圳众禄基金销售股份有限公司 联系地址：深圳市罗湖区梨园路 Halo广场 4楼 客户服务电话：4006-788-887 公司网址：www.zlfund.cn （29）上海天天基金销售有限公司 联系地址：上海市徐汇区宛平南路 88号东方财富大厦 客户服务电话：95021或 400-181-8188 公司网址：www.1234567.com.cn （30）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 联系地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969号 3幢 5层 599室 客户服务电话：4000-766-123 公司网址：www.fund123.cn （31）上海好买基金销售有限公司 联系地址：上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2楼 客户服务电话：4007009665 公司网址：www.ehowbuy.com （32）北京唐鼎耀华基金销售有限公司 联系地址：北京市朝阳区建国门外大街 19号 A座 1504/1505室 客户服务电话：400-819-9868 33 宝盈盈泰纯债债券型证券投资基金招募说明书 公司网址：www.tdyhfund.com （33）上海基煜基金销售有限公司 联系地址：上海市浦东新区银城中路 488号太平金融大厦 1503室 客户服务电话：400-820-5369 公司网址：www.jiyufund.com. （34）上海陆金所基金销售有限公司 联系地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元 客户服务电话：4008-219-031 公司网址：www.lufunds.com （35）浙江同花顺基金销售有限公司 联系地址：杭州市文二西路一号 903室 客户服务电话：4008-773-772 公司网址：www.5ifund.com （36）珠海盈米基金销售有限公司 联系地址：广州市海珠区琶洲大道东路 1号保利国际广场南塔 1201-1203室 客户服务电话：020-89629066 公司网址：www.yingmi.cn （37）大泰金石基金销售有限公司 联系地址：南京市建邺区江东中路 222号南京奥体中心现代五项馆 2105室 客户服务电话：400-928-2266 公司网址：www.dtfunds.com （38）上海凯石财富基金销售有限公司 联系地址：上海市黄浦区延安东路 1号凯石大厦 客户服务电话：4006-433-389 公司网址：www.lingxianfund.com （39）上海利得基金销售有限公司 联系地址：上海市虹口区东大名路 1098号浦江国际金融广场 53层 客户服务电话：400-921-7755 公司网址：www.leadfund.com.cn 34 宝盈盈泰纯债债券型证券投资基金招募说明书 （40）诺亚正行基金销售有限公司 联系地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32号 C栋 客户服务电话：400-821-5399 公司网址：www.noah-fund.com （41）北京格上富信基金销售有限公司 联系地址：北京市朝阳区东三环北路 19号中青大厦七层 客户服务电话：400-066-8586 公司网址：www.igesafe.com （42）浙江金观诚基金销售有限公司 联系地址：浙江省杭州市登云路 43号金诚集团 10楼 客户服务电话：400-688-1888 公司网址：www.jincheng-fund.com （43）和耕传承基金销售有限公司 联系地址：河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风东路东、康宁街北 6号楼 6 楼 602、603房间 客户服务电话：400-555-671 公司网址：www.hgccpb.com （44）北京新浪仓石基金销售有限公司 联系地址：北京市海淀区西北旺东路 10号院西区 8号楼新浪总部大厦 客户服务电话：010-62675369 公司网址：www.xincai.com （45）上海万得基金销售有限公司 联系地址：上海市浦东新区浦明路 1500号万得大厦 11楼 客户服务电话：400-821-0203 （46）深圳富济基金销售有限公司 联系地址：深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦 35 层 01B、 02、 03、 04 单位 客户服务电话：0755-83999907 公司网址：www.fujiwealth.cn 35 宝盈盈泰纯债债券型证券投资基金招募说明书 （47）上海联泰基金销售有限公司 联系地址：上海市长宁区福泉北路 518号 8号楼 3层 客户服务电话：400-118-1188 公司网址：www.66zichan.com （48）天津国美基金销售有限公司 联系地址：天津市滨海新区泰达 MSD商务区 C区 2801 客户服务电话：400-111-0889 公司网址：www.gomefund.com （49）中证金牛（北京）投资咨询有限公司 联系地址：北京市丰台区东管头 1号 2号楼 2-45室 客户服务电话：400-890-9998 公司网址：www.jnlc.com （50）凤凰金信（银川）基金销售有限公司 联系地址：宁夏银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142号 14层 客户服务电话：400-810-5919 公司网址：www.fengfd.com （51）北京虹点基金销售有限公司 联系地址：北京市朝阳区工体北路甲 2号盈科中心东门 2层 216 客户服务电话：400-618-0707 公司网址：www.hongdianfund.com （52）杭州科地瑞富基金销售有限公司 联系地址：杭州市下城区上塘路 15号武林时代 20楼 客户服务电话：0571-86655920 公司网址：www.cd121.com （53）上海中正达广基金销售有限公司 联系地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815号 3楼 客户服务电话：400-6767-523 公司网址：www.zzwealth.cn （54）深圳市金斧子基金销售有限公司 36 宝盈盈泰纯债债券型证券投资基金招募说明书 联系地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15号科兴科学园 B栋 3单元 11层 1108 客户服务电话：400-930-0660 公司网址：www.jfzinv.com （55）奕丰基金销售有限公司 联系地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A座 17楼 1704室 客户服务电话：400-684-0500 公司网址：www.ifastps.com.cn （56）深圳新华信通基金销售有限公司 联系地址：深圳市福田区深南大道 2003号华嵘大厦 1806单元 客户服务电话：400-000-5767 公司网址：www.xintongfund.com （57）北京植信基金销售有限公司 联系地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙苑 10号楼 10号 客户服务电话：4006-802-123 公司网址：www.zhixin-inv.com （58）北京汇成基金销售有限公司 联系地址：北京市海淀区中关村 e世界 A座 1108室 客户服务电话：4006-199-059 公司网址：www.hcjijin.com （59）北京蛋卷基金销售有限公司 联系地址：北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层 7 客户服务电话：400-159-9288 公司网址：danjuanapp.com （60）上海挖财基金销售有限公司 联系地址：上海市浦东新区杨高南路 799号陆家嘴世纪金融广场 3号楼 5 层 01、02、03室 客户服务电话：021-50810673 公司网址：www.wacaijijin.com 37 宝盈盈泰纯债债券型证券投资基金招募说明书 （61）南京苏宁基金销售有限公司 联系地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5号 客户服务电话：95177 公司网址：www.snjijin.com （62）喜鹊财富基金销售有限公司 联系地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513室 客户服务电话：400-699-7719 公司网址：http://www.xiquefund.com/ （63）济安财富（北京）基金销售有限公司 联系地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16号院 1号楼冠捷大厦 3层 307单元 客户服务电话：400-673-7010 公司网址：www.jianfortune.com （64）北京肯特瑞财富投资管理有限公司 联系地址：北京市海淀区中关村东路 66号 1号楼 22层 2603-06 客户服务电话： 400-0988-511 公司网址：www.kenterui.jd.com （65）万家财富基金销售有限公司 联系地址：北京市西城区太平桥大街丰盛胡同 28号太平洋保险大厦 A座 5 层 客户服务电话：010-59013895 公司网址：www.wanjiawealth.com （66）成都华羿恒信基金销售有限公司 联系地址：成都市高新区蜀锦路 88号新中泰国际大厦 1号楼 32F2号 客户服务电话：400-8010-009 公司网址：www.huayihengxin.com （67）民商基金销售（上海）有限公司 联系地址：上海市浦东新区张杨路 707号生命人寿大厦 32楼 客户服务电话：021-50206003 公司网址：www.msftec.com 38 宝盈盈泰纯债债券型证券投资基金招募说明书 （68）一路财富（北京）基金销售股份有限公司 联系地址：北京市海淀区宝盛南路奥北科技园 20号楼国泰大厦 9层 客户服务电话：400-001-1566 公司网址：www.yilucaifu.com （69）中民财富基金销售（上海）有限公司 联系地址：上海市浦东新区民生路 1199弄证大五道口广场 1号楼 27层 客户服务电话：400-876-5716 公司网址：www.cmiwm.com （70）江苏汇林保大基金销售有限公司 联系地址：南京市新街口中山东路 9号天时国际商贸大厦 11楼 E座 客户服务电话：025-56663409 公司网址：www.huilinbd.com （71）东北证券股份有限公司 注册地址：长春市生态大街 6666号 客户服务电话：95360 网址：www.nesc.cn （72）华林证券股份有限公司 办公地址：广东省深圳市福田区福华一路 6号免税商务大厦 8楼 客服电话：400-188-3888 公司网站： www.chinalin.com 二、其他相关机构 1、登记机构 登记机构名称：宝盈基金管理有限公司 注册地址：深圳市深南大道 6008号深圳特区报业大厦 15层 办公地址：深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 10层 法定代表人：李文众 联系人：陈静瑜 电话：0755-83276688 传真：0755-83516044 39 宝盈盈泰纯债债券型证券投资基金招募说明书 2、律师事务所和经办律师 律师事务所名称：上海源泰律师事务所 注册地址：上海市浦东新区浦东南路 256号华夏银行大厦 14楼 办公地址：上海市浦东新区浦东南路 256号华夏银行大厦 14楼 负责人：廖海 联系人：刘佳 经办律师：刘佳、张雯倩 电话：021-51150298 传真：021-51150398 3、会计师事务所和经办注册会计师 名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：上海市湖滨路 202号普华永道中心 11楼 办公地址：上海市湖滨路 202号普华永道中心 11楼 法定代表人：李丹 联系电话：021-23238888 经办注册会计师：薛竞、罗佳 联系人：罗佳 40 宝盈盈泰纯债债券型证券投资基金招募说明书 第六部分基金的募集 基金管理人按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》、 基金合同及其他有关规定募集本基金，并于 2018年 4月 2日经中国证监会证监 许可〔 2018〕600号文准予募集注册。 本基金份额的初始面值为人民币 1.00元。 本基金自 2018年 5月 28日起向社会公开募集，截至 2018年 6月 14日，基 金募集工作已顺利结束。本次募集净认购金额为 261,148,701.15元人民币，有效 认购户数为 462户。认购资金在基金验资确认日之前产生的银行利息共计 60,000.29元，折算为基金份额分别计入基金份额持有人基金账户，归基金份额 持有人所有。上述资金已于 2018年 6月 19日全额划入本基金在托管人交通银行 股份有限公司开立的宝盈盈泰纯债债券型证券投资基金托管专户。按照每份基金 单位面值人民币 1.00元计算，本次募集期募集的基金份额及利息转份额共计 261,208,701.44份。其中，宝盈基金管理有限公司（以下简称 "本基金管理人 "） 基金从业人员认购持有的基金份额总额为 221,857.20份（含募集期利息结转的份 额），占本基金总份额的比例为 0.0849%。 一、基金的募集期 本基金的募集期限自基金份额发售之日起最长不得超过 3个月。 基金管理人可根据基金销售的实际情况在募集期限内适当调整发售时间并 及时公告。 二、基金的发售方式和销售渠道 通过各销售机构的基金销售网点公开发售，各销售机构的具体名单见基金份 额发售公告以及基金管理人届时发布的调整销售机构的相关公告。 本基金认购采取全额缴款认购的方式。若资金未全额到账则认购无效，基金 管理人将认购无效的款项退回。 本基金的具体发售方式和销售机构详见基金份额发售公告。 三、基金的发售对象 41 宝盈盈泰纯债债券型证券投资基金招募说明书 符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合 格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允 许购买证券投资基金的其他投资人。 四、基金的募集规模限制 本基金的最低募集份额总额为 2亿份。本基金首次募集份额不设上限。 五、基金类别 债券型证券投资基金 六、基金的运作方式 契约型开放式 七、基金存续期间 不定期 八、基金份额类别 本基金根据认购费、申购费及销售服务费等收取方式的不同，将基金份额分 为不同的类别：在投资者认购、申购时收取认购、申购费用，而不从本类别基金 资产中计提销售服务费的基金份额，称为 A类基金份额；不收取申购费用，而 从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额，称为 C类基金份额。 A类基金份额、C类基金份额分别设置代码，分别计算和公告各类基金份额 净值和各类基金份额累计净值。 投资者可自行选择认购或申购的基金份额类别。本基金不同基金份额类别之 间不得相互转换。 在不违反法律法规规定、基金合同的约定以及对基金份额持有人利益无实质 性不利影响的情况下，经与基金托管人协商一致并履行适当程序后，基金管理人 可增加、调整基金份额类别设置、停止某类基金份额的销售或对基金份额分类办 法及规则进行调整，并在调整实施之日前依照《信息披露办法》的有关规定在指 定媒介上公告，不需要召开基金份额持有人大会。 九、认购费用 本基金认购费率随认购金额的增加而递减，如下表所示： 费用类别费率（设认购金额为 M） 认购费 M<100万 0.60% 100万≤M<200万 0.40% 42 宝盈盈泰纯债债券型证券投资基金招募说明书 200万≤M<500万 0.20% M≥500万固定费用 1000元/笔 募集期投资人可以多次认购本基金，认购费率按每笔认购申请单独计算。 基金认购费用不列入基金财产，主要用于基金的市场推广、销售、注册登记 等募集期间发生的各项费用。 十、募集期认购款项的利息处理方式 本基金基金合同生效前，投资人的认购款项只能存入专门账户，不得动用。 有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有， 其中利息转份额的具体数额以基金登记机构的记录为准。 十一、基金认购份额的计算 基金认购采用金额认购的方式。基金的认购金额包括认购费用和净认购金 额。 1、认购费用适用比例费率时，计算公式为： 净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率） 认购费用＝认购金额.净认购金额 认购份额＝（净认购金额＋认购资金利息）/基金份额初始面值 2、认购费用适用固定金额时，计算公式为： 认购费用＝固定金额 净认购金额＝认购金额－认购费用 认购份额＝（净认购金额＋认购资金利息）/基金份额初始面值 认购份额计算结果保留到小数点后两位，小数点后两位以后的部分四舍五 入，由此产生的误差计入基金财产。 3、计算举例 例 1：某投资人投资 1万元认购本基金，认购费率为 0.60%，假定募集期间 认购资金所得利息为 5元，则根据公式计算出： 净认购金额=10,000/（1＋0.6%）=9,940.36元 认购费用=10,000–9,940.36=59.64元 认购份额=（9,940.36＋5）/1.00=9,945.36份 即：投资人投资 1万元认购本基金，假定募集期间认购资金所得利息为 5 元，则其可得到 9,945.36份基金份额。 43 宝盈盈泰纯债债券型证券投资基金招募说明书 例 2：某投资人投资 550万元认购本基金，认购费用为 （未完）  |