前海事件驱动A：前海开源事件驱动灵活配置混合型发起式证券投资基金招募说明书(更新)(2019年第1号)
原标题:前海开源基金管理有限公司:前海事件驱动A：前海开源事件驱动灵活配置混合型发起式证券投资基金招募说明书(更新)(2019年第1号) 前海开源事件驱动灵活配置混合型发 起式证券投资基金 招募说明书（更新） （2019年第 1号） 基金管理人：前海开源基金管理有限公司 基金托管人：上海银行股份有限公司 截止日： 2019年 06月 19日 招募说明书（更新） 重要提示 本基金经 2013年 11月 04日中国证券监督管理委员会下发的证监许可 [2013]1399号 文准予注册募集，基金合同已于 2013年 12月 19日正式生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。中国证监会对本基金募集的 准予注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本 基金没有风险。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人在投 资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市 场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括但不限于：市场风险、流动性风险、管理风 险、操作或技术风险、大额赎回风险、顺延或暂停赎回风险、本基金特有风险、本法律文 件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险及其他风险等。 基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对 本基金表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原 则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人 自行承担。投资有风险，投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合 同。 本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2019年 06月 19日，有关财务数据和净值表现截止日为 2019年 03月 31日（未经审计）。 1 招募说明书（更新） 目录 一、绪言 .................................................................. 3 二、释义 .................................................................. 4 三、基金管理人 ............................................................. 8 四、基金托管人 ............................................................ 17 五、相关服务机构 .......................................................... 21 六、基金的募集 ............................................................ 44 七、基金合同的生效 ........................................................ 45 八、基金份额的申购与赎回 .................................................. 46 九、基金的投资 ............................................................ 55 十、基金的财产 ............................................................ 68 十一、基金资产的估值 ...................................................... 69 十二、基金的收益分配 ...................................................... 73 十三、基金的费用与税收 .................................................... 74 十四、基金的会计与审计 .................................................... 76 十五、基金的信息披露 ...................................................... 77 十六、风险揭示 ............................................................ 82 十七、基金的终止与清算 .................................................... 86 十八、基金合同的内容摘要 .................................................. 88 十九、基金托管协议的内容摘要 .............................................. 111 二十、对基金份额持有人的服务 .............................................. 126 二十一、其他应披露事项 ................................................... 128 二十二、招募说明书的存放及查阅方式 ........................................ 130 二十三、备查文件 ......................................................... 131 2 招募说明书（更新） 一、绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、 《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销 售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简 称《信息披露办法》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》 (以下简称 “《流动性风险管理规定》”)等有关法律法规的规定，以及《前海开源事件驱动灵活配置 混合型发起式证券投资基金基金合同》（以下简称基金合同）的约定编写。 本招募说明书阐述了前海开源事件驱动灵活配置混合型发起式证券投资基金（以下简 称“本基金”或“基金”）的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的必 要事项，投资人在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对 其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请 募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息， 或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基 金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基 金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承 认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资 人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 3 招募说明书（更新） 二、释义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1、基金或本基金：指前海开源事件驱动灵活配置混合型发起式证券投资基金 2、基金管理人：指前海开源基金管理有限公司 3、基金托管人：指上海银行股份有限公司 4、基金合同或本基金合同：指《前海开源事件驱动灵活配置混合型发起式证券投 资基金基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充 5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《前海开源事件驱动灵 活配置混合型发起式证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6、招募说明书：指《前海开源事件驱动灵活配置混合型发起式证券投资基金招募 说明书》及其定期的更新 7、基金份额发售公告：指《前海开源事件驱动灵活配置混合型发起式证券投资基 金基金份额发售公告》 8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法 解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 9、《基金法》：指 2003年 10月 28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第 五次会议通过，自 2004年 6月 1日起实施，并经 2012年 12月 28日第十一届全国人 民代表大会常务委员会第三十次会议修订，自 2013年 6月 1日起实施，并经 2015年 4月 24日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常 务委员会关于修改〈中华人民共和国港口法 >等七部法律的决定》修改的《中华人民共 和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 10、《销售办法》：指中国证监会 2013年 3月 15日颁布、同年 6月 1日实施的 《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 11、《信息披露办法》：指中国证监会 2004年 6月 8日颁布、同年 7月 1日起 实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12、《运作办法》：指中国证监会 2014年 7月 7日颁布、同年 8月 8日起实施 的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 13、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017年 8月 31日颁布、同年 10 月 1日起施行的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对 其不时做出的修订 14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和 /或中国银行业监督管理委员会 4 招募说明书（更新） 16、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的 法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法 登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其 他组织 19、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办 法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外 的机构投资者 20、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或 中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 21、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人 22、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办 理基金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务 23、销售机构：指前海开源基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监 会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理 协议，代为办理基金销售业务的机构 24、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资 人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理 发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 25、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为前海开源基金管理有 限公司或接受前海开源基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构 26、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理 的基金份额余额及其变动情况的账户 27、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买 卖基金的基金份额变动及结余情况的账户 28、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基 金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期 29、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清 算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 30、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得 超过 3个月 31、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 32、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 5 招募说明书（更新） 33、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放 日 34、T+n日：指自 T日起第 n个工作日 (不包含 T日) 35、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 36、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 37、《业务规则》：指《前海开源基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是 规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和 投资人共同遵守 38、认购：指在基金募集期内，投资人申请购买基金份额的行为 39、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购 买基金份额的行为 40、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同规定的条件要求将基 金份额兑换为现金的行为 41、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规 定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人 管理的其他基金基金份额的行为 42、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基 金份额销售机构的操作 43、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购 日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自 动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式 44、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请 (赎回申请份额总数加上 基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总 数后的余额 )超过上一开放日基金总份额的 10% 45、元：指人民币元 46、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存 款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 47、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购 款及其他资产的价值总和 48、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 49、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 50、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和 基金份额净值的过程 6 招募说明书（更新） 51、基金份额的类别：本基金根据销售服务费及赎回费收取方式的不同，将基金 份额分为不同的类别： A类基金份额和 C类基金份额。两类基金份额分设不同的基金 代码，并分别公布基金份额净值 52、A类基金份额：指不从基金资产中计提销售服务费的基金份额 53、C类基金份额：指从基金资产中计提销售服务费的基金份额 54、销售服务费：指本基金用于持续销售和服务基金份额持有人的费用，该笔费 用从基金财产中计提，属于基金的营运费用 55、指定媒体：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其 他媒体 56、不可抗力：指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件 57、发起资金：指基金管理人的公司股东资金、公司固有资金、公司高级管理人 员或基金经理等人员的资金。发起资金认购本基金的金额不低于 1000万元，且发起资 金认购的基金份额持有期限不低于三年 58、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合 理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10个交易日以上的逆回购与银行定期 存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公 开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等 7 招募说明书（更新） 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 1、名称：前海开源基金管理有限公司 2、住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入驻深圳市前海商务秘 书有限公司） 3、设立日期： 2013年 1月 23日 4、法定代表人：王兆华 5、批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可［ 2012］1751号 6、组织形式：有限责任公司 7、办公地址：深圳市福田区深南大道 7006号万科富春东方大厦 22楼 8、电话： 0755-88601888传真： 0755-83181169 9、联系人：傅成斌 10、注册资本：人民币 2亿元 11、存续期限：持续经营 12、股权结构：开源证券股份有限公司出资 25%，北京市中盛金期投资管理有限公司 出资 25%，北京长和世纪资产管理有限公司出资 25%，深圳市和合投信资产管理合伙企业 (有限合伙 )出资 25%。 （二）主要人员情况 1、基金管理人董事会成员 王兆华先生，董事长，本科学历，国籍：中国。历任中国人民银行西安市分行职员， 中国工商银行西安市开发区支行副行长、分行信贷处处长，华夏证券西安营业部总经理、 华夏证券济南管理总部党委书记兼总经理、华夏证券总裁助理兼重庆分公司党委书记、总 经理，华夏证券总裁助理，开源证券董事长、总经理、董事 ,现任前海开源基金管理有限公 司董事长。 龚方雄先生，荣誉董事长，宾夕法尼亚大学沃顿商学院金融经济学博士。国籍：中国 香港。曾任纽约联邦储备银行经济学家，美国银行首席策略师、全球货币及利率市场策略 部联席主管，摩根大通中国区研究部主管、首席市场策略师、首席大中华区经济学家、中 国综合公司（企业）投融资主席。 2009年 9月起担任摩根大通亚太区董事总经理、中国投 资银行主席。现任前海开源基金管理有限公司荣誉董事长。 王宏远先生，联席董事长，西安交通大学经济学硕士，美国哥伦比亚大学公共管理硕 士，国籍：中国。曾任深圳特区证券有限公司行业研究员，南方基金管理有限公司投资总 监、副总经理，中信证券股份有限公司首席投资官、自营负责人，现任前海开源基金管理 有限公司联席董事长。 8 招募说明书（更新） 朱永强先生，执行董事长，硕士研究生，国籍：中国。历任华泰证券股份有限公司电 脑工程部总经理、技术总监，网上交易部总经理；北京世纪飞虎信息技术有限公司副总 裁；华泰联合证券有限责任公司总裁助理、副总裁；中信证券股份有限公司经纪业务发展 管理委员会董事总经理；中国银河证券股份有限公司经纪业务线业务总监，兼任经纪管理 总部总经理，现任前海开源基金管理有限公司执行董事长。 蔡颖女士，董事、公司总经理，硕士研究生，国籍：中国。历任南方证券广州分公司 营业部电脑部主管、经纪业务部主管、电子商务部副经理，南方基金管理有限公司广州代 表处首席代表、南方区域总部高级经理，鹏华基金管理有限公司华南营销中心（广州）副 总经理、广州分公司总经理，现任前海开源基金管理有限公司董事、公司总经理，前海开 源资产管理有限公司董事长。 周芊先生，董事，北京大学 DBA，国籍：中国。曾任中信证券股份有限公司董事总经 理、中信证券产品委员会委员、中信金石不动产基金管理有限公司经理，信保股权投资基 金董事、全国工商联商业地产专家委员会委员、中房协养老地产专委会副主任委员。现任 北京中联国新投资基金管理有限公司董事长，前海开源基金管理有限公司董事。 范镭先生，董事，本科学历，国籍：中国。曾任职中国建设银行武汉分行、华安保险 北京分公司、交通银行天津分行、北京长和世纪资产管理有限公司投资总监。 周新生先生，独立董事，中国工业经济学会副会长，管理学博士学位，经济学教授。 国籍：中国。历任陕西财经学院助教、讲师、副教授、教授、工业经济系副主任、研究生 部主任、 MBA中心主任、院长助理；曾任陕西省审计厅副厅长、任长安银行监事长； 2007 年 7月至今任民建陕西省委员会副主委。曾任第十二届全国政协委员，中共陕西省委政策 研究室特聘研究员。 樊臻宏先生，独立董事，国籍：中国。纽约大学 STERN商学院商业管理博士学位。历 任 ARGONAUT资本管理公司（对冲基金）分析员、美林证券全球科技策略师、中国人寿资产 管理公司国际业务部副总经理及项目部副总经理、北京春湖投资顾问有限公司总经理；现 任天津汇通太和投资管理有限公司总经理。 Terry Culver先生，独立董事，硕士学历。国籍：美国。曾任哈佛大学国际发展研究 所项目经理，联合国 GeSCI组织全球新兴市场政府顾问及开发专家，哥伦比亚大学国际和 公共事务学院副院长等职务，现任美国数字金融集团－DFG Fund首席执行官、普通合伙 人。 Samuel T. Lundquist先生，独立董事，本科学历。国籍：美国。在美国宾夕法尼亚 大学沃顿商学院先后工作 25年，现任宾夕法尼亚大学沃顿商学院对外事务副院长。 2、基金管理人监事会成员 9 招募说明书（更新） 骆新都女士，监事会主席，经济学硕士，经济师，国籍：中国。曾任民政部外事处处 长、南方证券有限公司副总裁、南方基金管理有限公司董事长、监事会主席。现任前海开 源基金管理有限公司监事会主席。 孔令国先生，监事，美国密苏里大学圣路易斯分校 MBA，国籍：中国。曾任职深圳市 公安局罗湖分局、中信证券股份有限公司研究部、前海开源基金管理有限公司专户投资 部，现任江苏联发股份有限公司董事及前海开源基金管理有限公司监事。 陆琦先生，监事，理学学士和工学硕士学位。国籍：中国。曾任职穆迪信息咨询有限 公司研发工程师，项目研发组组长，南方基金风险管理部， 2015年 10月加入前海开源基 金，担任金融工程部总监。 傅智先生，监事，本科学历，注册会计师。国籍：中国。曾任职天健信德会计师事务 所审计员、南方基金管理有限公司运作保障部总监助理、副总监、执行总监，现任前海开 源基金管理有限公司基金核算部总监。 付海宁先生，监事，硕士学位。国籍：中国。曾任摩根士丹利商业分析师、美银美林 分析师、美国标准普尔资管投资助理、投资经理。 2015年 11月起加入前海开源基金管理 有限公司，现担任投资副总监、基金经理。 3、高级管理人员情况 王兆华先生，董事长，本科学历，国籍：中国。历任中国人民银行西安市分行职员， 中国工商银行西安市开发区支行副行长、分行信贷处处长，华夏证券西安营业部总经理、 华夏证券济南管理总部党委书记兼总经理、华夏证券总裁助理兼重庆分公司党委书记、总 经理，华夏证券总裁助理，开源证券董事长、总经理、董事 ,现任前海开源基金管理有限公 司董事长。 蔡颖女士，董事、公司总经理，硕士研究生，国籍：中国。历任南方证券广州分公司 营业部电脑部主管、经纪业务部主管、电子商务部副经理，南方基金管理有限公司广州代 表处首席代表、南方区域总部高级经理，鹏华基金管理有限公司华南营销中心（广州）副 总经理、广州分公司总经理，现任前海开源基金管理有限公司董事、公司总经理，前海开 源资产管理有限公司董事长。 傅成斌先生，督察长，硕士研究生，国籍：中国。历任中国建设银行深圳分行科技部 软件开发工程师，南方基金管理有限公司信息技术部总监助理、监察稽核部副总监、执行 总监。现任前海开源基金管理有限公司督察长、前海开源资产管理有限公司董事。 4、本基金基金经理 王霞女士，中国国籍，北京交通大学经济学硕士，中国注册会计师 (CPA)。历任南方 基金管理有限公司商业、旅游、贸易行业研究员、房地产行业首席研究员、金融地产组组 长。现任前海开源基金管理有限公司执行投资总监、前海开源事件驱动灵活配置混合型发 起式证券投资基金基金经理、前海开源沪港深裕鑫灵活配置混合型证券投资基金基金经 10 招募说明书（更新） 理、前海开源中国成长灵活配置混合型证券投资基金基金经理。王霞女士具备基金从业资 格。 5、投资决策委员会成员情况 投资决策委员会荣誉主席朱永强、投资决策委员会主席王厚琼，投资决策委员会联席 主席曲扬，联席投资总监赵雪芹、丁骏、邱杰、史程，首席经济学家杨德龙，执行投资总 监王霞、谢屹，投资决策委员会秘书肖立强。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 募集、申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制季度、半年度和年度基金报告； 7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、按照规定召集基金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行 为； 12、中国证监会规定的其他职责。 （四）基金管理人的承诺 1、基金管理人承诺不从事违反《证券法》、《基金法》、《销售办法》、《运作办 法》、《信息披露办法》等法律法规的行为，并承诺建立健全内部控制制度，采取有效措 施，防止违法行为的发生。 2、基金管理人的禁止行为： （1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待公司管理的不同基金财产； （3）利用基金财产或职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）侵占、挪用基金财产； （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事 相关的交易活动； 11 招募说明书（更新） （7）玩忽职守，不按照规定履行职责； （8）法律法规以及中国证监会禁止的其他行为。 3、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法 律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （1）越权或违规经营； （2）违反法律法规、基金合同或托管协议； （3）故意损害基金份额持有人或基金合同其他当事人的合法权益； （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （6）玩忽职守、滥用职权； （7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资 内容、基金投资计划等信息或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动； （8）违反证券交易所业务规则，利用对敲、倒仓等非法手段操纵市场价格，扰乱市 场秩序； （9）贬损同行，以提高自己； （10）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （11）以不正当手段谋求业务发展； （12）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （13）其他法律、行政法规禁止的行为。 4、基金经理承诺 （1）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取 最大利益； （2）不得利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益； （3）不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投 资内容、基金投资计划等信息或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活 动； （4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 （五）基金管理人的内部控制制度 为保证公司规范化运作，有效地防范和化解经营风险，促进公司诚信、合法、有效经 营，保障基金份额持有人利益，维护公司及公司股东的合法权益，本基金管理人建立了科 学、严密、高效的内部控制体系。 1、内部控制的总体目标 （1）保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法 经营、规范运作的经营思想和经营理念。 12 招募说明书（更新） （2）防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资 产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展。 （3）确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时。 （4）促进公司全体员工恪守职业操守，正直诚信，廉洁自律，勤勉尽责。 2、制订内部控制制度应当遵循以下原则： （1）健全性原则。内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人 员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。 （2）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制 度的有效执行。 （3）独立性原则。公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司基金资 产、自有资产、其他资产的运作应当分离。 （4）相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。 （5）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效 益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 （6）适时性原则。内部控制应具有前瞻性，并且必须随着公司经营战略、经营方 针、经营理念等内部环境的变化和国家法律法规、政策制度等外部环境的改变及时进行相 应的修改和完善。 3、内部控制体系 （1）内部控制制度体系 公司制定了合理、完备、有效并易于执行的制度体系。公司制度体系由不同层面的制 度构成。按照其效力大小分为四个层面：第一个层面是公司内部控制大纲，它是公司制定 各项规章制度的纲要和总揽；第二个层面是公司基本管理制度，包括风险控制制度、投资 管理制度、基金会计制度、信息披露制度、监察稽核制度、信息技术管理制度、公司财务 制度、资料档案制度、业绩评估考核制度和紧急应变制度；第三个层面是部门业务规章， 是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等的 具体说明；第四个层面是业务操作手册，是各项具体业务和管理工作的运行办法，是对业 务各个细节、流程进行的描述和约束。它们的制订、修改、实施、废止应该遵循相应的程 序，每一层面的内容不得与其以上层面的内容相违背。公司重视对制度的持续检验，结合 业务的发展、法规及监管环境的变化以及公司风险控制的要求，不断检讨和增强公司制度 的完备性、有效性。 （2）内部控制组织架构 1）董事会 负责制定公司的风险管理政策，对风险管理负完全的和最终的责任。 2）监察及风险控制委员会 13 招募说明书（更新） 作为董事会下的专业委员会之一，监察及风险控制委员会负责批准公司风险管理系统 文件，即负责确保每一个部门都有合适的系统来识别、评定和监控该部门的风险，负责批 准每一个部门的风险级别。负责解决重大的突发的风险。 3）督察长 独立行使督察权利，直接对董事会负责；按季向监察及风险控制委员会提交风险管理 报告和风险管理建议。 4）监察稽核部 监察稽核部负责对公司风险管理政策和措施的执行情况进行监察，并为每一个部门的 风险管理系统的发展提供协助，使公司在一种风险管理和控制的环境中实现业务目标，负 责建立和完善公司投资风险管理制度与流程。 5）金融工程部 金融工程部负责公司投资管理风险、信用风险、市场风险等日常风险管理工作，组织 实施公司投资风险管理与绩效分析工作，确保公司各类投资风险得到良好监督与控制。 6）业务部门 风险管理是每一个业务部门最首要的责任。部门经理对本部门的风险负全部责任，负 责履行公司的风险管理程序，负责本部门的风险管理系统的开发、执行和维护，用于识 别、监控和降低风险。 4、内部控制措施 （1）授权制度 公司的授权制度贯穿于整个公司活动。股东会、董事会、监事会和管理层必须充分履 行各自的职权，健全公司逐级授权制度，确保公司各项规章制度的贯彻执行；各项经营业 务和管理程序必须遵从管理层制定的操作规程，经办人员的每一项工作必须是在业务授权 范围内进行。公司重大业务的授权必须采取书面形式，授权书应当明确授权内容和时效。 公司授权要适当，对已获授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制，对已不适用的 授权应及时修改或取消授权。 （2）公司研究业务 研究工作应保持独立、客观，不受任何部门及个人的不正当影响；建立严密的研究工 作业务流程，形成科学、有效的研究方法；建立投资产品备选库制度，研究部门根据投资 产品的特征，在充分研究的基础上建立和维护备选库。建立研究与投资的业务交流制度， 保持畅通的交流渠道；建立研究报告质量评价体系，不断提高研究水平。 （3）基金投资业务 基金投资应确立科学的投资理念，根据决策的风险防范原则和效率性原则制定合理的 决策程序；在进行投资时应有明确的投资授权制度，并应建立与所授权限相应的约束制度 和考核制度。建立严格的投资禁止和投资限制制度，保证基金投资的合法合规性。建立投 14 招募说明书（更新） 资风险评估与管理制度，将重点投资限制在规定的风险权限额度内；对于投资结果建立科 学的投资管理业绩评价体系。 （4）交易业务 建立集中交易制度，投资指令通过交易部完成；建立交易监测系统、预警系统和交易 反馈系统，完善相关的安全设施；交易部应对交易指令进行审核，建立公平的交易分配制 度，确保各基金利益的公平；交易记录应完善，并及时进行反馈、核对和存档保管；同时 建立科学的投资交易绩效评价体系。 （5）基金会计核算 公司根据法律法规及业务的要求建立会计制度，并根据风险控制点建立严密的会计系 统，对于不同基金、不同客户独立建账，独立核算；公司通过复核制度、凭证制度、合理 的估值方法和估值程序等会计措施真实、完整、及时地记载每一笔业务并正确进行会计核 算和业务核算。同时还建立会计档案保管制度，确保档案真实完整。 （6）信息披露 公司建立了完善的信息披露制度，保证公开披露的信息真实、准确、完整。公司设立 了信息披露负责人，并建立了相应的程序进行信息的收集、组织、审核和发布工作，以此 加强对信息的审查核对，使所公布的信息符合法律法规的规定，同时加强对信息披露的检 查和评价，对存在的问题及时提出改进办法。 （7）监察稽核 公司设立督察长，经董事会聘任，报中国证监会核准。根据公司监察稽核工作的需要 和董事会授权，督察长可以列席公司相关会议，调阅公司相关档案，就内部控制制度的执 行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能。督察长定期和不定期向董事会报告公司 内部控制执行情况，董事会对督察长的报告进行审议。 公司设立监察稽核部开展监察稽核工作，并保证监察稽核部的独立性和权威性。公司 明确了监察稽核部及内部各岗位的具体职责，严格制订了专业任职条件、操作程序和组织 纪律。 监察稽核部强化内部检查制度，通过定期或不定期检查内部控制制度的执行情况，促 使公司各项经营管理活动的规范运行。 公司董事会和管理层充分重视和支持监察稽核工作，对违反法律法规和公司内部控制 制度的，追究有关部门和人员的责任。 5、基金管理人关于内部合规控制书的声明 （1）基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责 任； （2）基金管理人承诺以上关于内部控制的披露真实、准确； 15 招募说明书（更新） （3）基金管理人承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部控制体系和内部控制制 度。 16 招募说明书（更新） 四、基金托管人 （一）基金托管人情况 1、基本情况 名称：上海银行股份有限公司（以下简称“上海银行”） 住所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 168号 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 168号 法定代表人：金煜 成立时间： 1995年 12月 29日 组织形式：股份有限公司（中外合资、上市） 注册资本：人民币 109.28099亿元 存续期间：持续经营 基金托管业务批准文号：中国证监会证监许可 [2009]814号 托管部门联系人：闻怡 电话：021－68475888 传真：021－68476936 上海银行成立于 1995年 12月 29日，是一家由国有股份、中资法人股份、外资股份 及个人股份共同组成的股份制商业银行，总行位于上海 , 是上海证券交易所主板上市公 司，股票代码 601229。 上海银行以“精品银行”为战略愿景，以“精诚至上，信义立行”为核心价值观，近 年来通过推进专业化经营和精细化管理，着力在中小企业、财富管理和养老金融、金融市 场、跨境金融、在线金融等领域培育和塑造经营特色，不断增强可持续发展能力。 上海银行目前在上海、北京、深圳、天津、成都、宁波、南京、杭州、苏州、无锡、 绍兴、南通、常州、盐城等城市设立分支机构，形成长三角、环渤海、珠三角和中西部重 点城市的布局框架；发起设立四家村镇银行、上银基金管理有限公司、上海尚诚消费金融 股份有限公司，设立上海银行（香港）有限公司，并与全球 120多个国家和地区近 1500多 家境内外银行及其分支机构建立了代理行关系。 上海银行自成立以来市场影响力不断提升。 2018年，上海银行被首批纳入 MSCI指 数，并被纳入上证公司治理、上证 180公司治理、上证社会责任指数。在英国《银行家》 杂志 2018年度发布的“全球银行 1000强” 榜单中，按照一级资本排名，上海银行位居第 76位，较上一年度上升 9位，位列中资银行第 16名；按照总资产排名，上海银行位列第 88位，较上一年度上升 1位。穆迪投资者服务公司授予上海银行的长期发行人和长期存款 评级从“Baa3”上调至“Baa2”，短期发行人和短期存款评级从“Prime -3”上调至 17 招募说明书（更新） “Prime-2”，评级展望稳定。反映出上海银行资本实力不断增强，盈利能力稳步提高，资 产质量同业领先。 2018年，上海银行荣获中国银行业协会“2018年银团贷款业务最佳发展奖”、上海 市人民政府颁发的“上海金融创新成果奖三等奖”以及重要媒体机构颁发的“最佳一带一 路境内银行”、“中国最佳私人财富慈善服务奖”、“年度卓越影响力金融品牌”、 “2018杰出价值机构”等奖项。 截至 2018年末，上海银行资产总额 20,277.72亿元，客户存款余额为 10,424.90亿 元，较上年末增长 12.87%；客户贷款和垫款总额为 8,506.96亿元，较上年末增长 28.11%；净利润 180.68亿元，资本充足率为 13.00%；拨备覆盖率 332.95%，较上年末提高 60.43 个百分点。 2、主要人员情况 上海银行总行下设资产托管部，是从事资产托管业务的职能部门，内设托管产品部、 托管运作部、行管运作部、稽核监督部、系统管理部，平均年龄 30岁左右， 100%员工拥有 大学本科以上学历，业务岗位人员均具有基金从业资格。 3、基金托管业务经营情况 上海银行于 2009年 8月 18日获得中国证监会、中国银监会核准开办证券投资基金托 管业务，批准文号：中国证监会证监许可 [2009]814号。 截至 2019年 3月末，上海银行已托管 27只证券投资基金，分别为天治新消费灵活配 置混合型证券投资基金、浦银安盛稳健增利债券型证券投资基金（ LOF）、中证财通中国可 持续发展 100（ECPI ESG）指数增强型证券投资基金、鹏华双债增利债券型证券投资基 金、浦银安盛季季添利定期开放债券型证券投资基金、鹏华双债保利债券型证券投资基 金、前海开源事件驱动灵活配置混合型发起式证券投资基金、万家现金宝货币市场证券投 资基金、中银安心回报半年定期开放债券型证券投资基金、浦银安盛月月盈定期支付债券 型证券投资基金、华安添颐混合型发起式证券投资基金、万家瑞丰灵活配置混合型证券投 资基金、万家瑞兴灵活配置混合型证券投资基金基金、博时裕荣纯债债券型证券投资基 金、博时悦楚纯债债券型证券投资基金、浙商惠盈纯债债券型证券投资基金、兴业福益债 券型证券投资基金、大成慧成货币市场证券投资基金、嘉实稳瑞纯债债券型证券投资基 金、嘉实稳祥纯债债券型证券投资基金、博时裕弘纯债债券型证券投资基金、万家瑞富灵 活配置混合型证券投资基金、万家瑞尧灵活配置混合型证券投资基金、万家瑞舜灵活配置 混合型证券投资基金、永赢荣益债券型证券投资基金、长江可转债债券型证券投资基金和 平安惠聚纯债债券型证券投资基金，托管基金的资产净值合计 264.06亿元。 （二）基金托管人的内部控制制度 1、内部控制目标 18 招募说明书（更新） 严格遵守国家有关法律法规、行业监管规章和本行有关规定，守法经营、规范运作、 严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金资产的安全完整，确保有关信息的真实、准 确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。 2、内部控制组织结构 上海银行基金托管业务内部风险控制组织结构是由总行风险管理部门和资产托管部共 同组成。托管业务风险控制纳入全行的风险管理体系；资产托管部配备专职人员负责托管 业务内控稽核工作，各业务部室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。 3、内部控制的原则 （1）全面性原则：监督制约必须渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖到 资产托管部所有的部室、岗位和人员。 （2）独立性原则：资产托管部内设独立的稽核监督团队，保持高度的独立性和权威 性，负责对托管业务风险控制工作进行指导和监督。 （3）相互制约原则：各业务部室在内部组织结构上形成相互制约，建立不同岗位之 间的制衡体系。 （4）审慎性原则：内控与风险管理必须以防范风险、审慎经营为前提，保证托管资 产的安全与完整；托管业务经营管理必须按照“内控优先”的原则，在新设机构或新增业 务时，做到先期完成相关制度建设。 （5）有效性原则：内部控制体系应与所处的环境相适应，以合理的成本实现内控目 标，内部制度的制订应当具有前瞻性，并应当根据国家政策、法律及经营管理的需要，适 时进行相应修改和完善；内部控制应当具有高度的权威性，任何人不得拥有不受内部控制 约束的权力，内部控制存在的问题应当能够得到及时反馈和纠正。 4、内部控制制度及措施 （1）建立明确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规 范等一系列规章制度。 （2）建立托管业务前后台分离，不同岗位相互牵制的管理结构。 （3）专门的稽核监督人员组织各业务部室进行风险识别、评估，制定并实施风险控 制措施。 （4）托管业务操作间实施门禁管理和音像监控。 （5）定期开展业务与职业道德培训，使员工树立风险防范与控制理念，并签订承诺 书。 （6）制定完备的应急预案，并组织员工定期演练；建立异地灾备，保证业务连续不 中断。 （三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 19 招募说明书（更新） 基金托管人负有对基金管理人的投资运作行使监督权的职责。根据《基金法》、《运 作办法》、基金合同及其他有关规定，托管人对基金的投资对象和范围、投资组合比例、 投资限制、费用的计提和支付方式、基金会计核算、基金资产估值和基金净值的计算、收 益分配、申购赎回以及其他有关基金投资和运作的事项，对基金管理人进行业务监督、核 查。 基金托管人发现基金管理人有违反法律法规和基金合同的行为，应及时以书面形式通 知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后应及时核对并以书面形式对基金托管人发 出回函。在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基 金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监 会。 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，立即报告中国证监会，同时，通知基金 管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。 基金托管人发现基金管理人的指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基 金合同约定的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向中国证监会报告。 基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和 其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当立即通知基金管理人，并及时向中国证监 会报告。 20 招募说明书（更新） 五、相关服务机构 （一）基金份额销售机构 1、直销机构 （1）前海开源基金管理有限公司直销柜台 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入驻深圳市前海商务秘 书有限公司） 办公地址：深圳市福田区深南大道 7006号万科富春东方大厦 10层 法定代表人：王兆华 联系人：谢燕婷 电话：（ 0755）83181190 传真：（ 0755）83180622 （2）前海开源基金管理有限公司电子直销交易 客服电话： 4001-666-998 网址：www.qhkyfund.com 微信公众号： qhkyfund 2、代销机构： 序号代销机构销售机构信息 1申万宏源证券有限公司申万宏源证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新 区（新市区）北京南路 358号大 成国际大厦 20楼 2005室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新 区（新市区）北京南路 358号大 成国际大厦 20楼 2005室 法定代表人：李琦 客服电话： 95523，4008-895523 网址：www.swhysc.com 2一路财富（北京）信息 科技有限公司 一路财富（北京）信息科技有限 公司 注册地址：北京市西城区车公庄 大街 9号五栋大楼 C座 702室 法定代表人：吴雪秀 客服电话： 400-001-1566 网址：www.yilucaifu.com 3和讯信息科技有限公司和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大 街 22号 1002室 法定代表人：王莉 客服电话： 4009-200-022 21 招募说明书（更新） 网址：www.hexun.com 4厦门市鑫鼎盛控股有限 公司 厦门市鑫鼎盛控股有限公司 注册地址：福建省厦门市思明区 鹭江道 2号厦门第一广场西座 1501-1504室 法定代表人：陈洪生 客服电话： 400-918-0808 网址：www.xds.com.cn 5诺亚正行基金销售有限 公司 诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室 办公地址：上海市杨浦区昆明路 508号北美广场 B座 12F 法定代表人：汪静波 客服电话： 400-821-5399 网址：www.noah-fund.com 6深圳众禄基金销售股份 有限公司 深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区笋岗街 道梨园路物资控股置地大厦 8楼 801 法定代表人：薛峰 客服电话： 4006-788-887 网址：www.zlfund.cn， www.jjmmw.com 7蚂蚁（杭州）基金销售 有限公司 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区 五常街道文一西路 969号 3幢 5 层 599室 法定代表人：祖国明 客服电话： 4000-766-123 网址：www.fund123.cn 8北京加和基金销售有限 公司 北京加和基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区金融大 街 11号 7层 703室 法定代表人：曲阳 客服电话： 400-803-1188 网址：www.bzfunds.com 9深圳富济基金销售有限 公司 深圳富济基金销售有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街 道岗厦社区金田路 3088号中洲 大厦 3203A单元 办公地址：深圳市福田区福田街 道岗厦社区金田路 3088号中洲 大厦 3203A单元 法定代表人：刘鹏宇 客服电话： 0755-83999913 网址：www.jinqianwo.cn 10国泰君安证券股份有限 公司 国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸 22 招募说明书（更新） 易试验区商城路 618号 法定代表人：杨德红 客服电话： 95521 网址：www.gtja.com 11中信建投证券股份有限 公司 中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 法定代表人：王常青 客服电话： 4008-888-108 网址：www.csc108.com 12光大证券股份有限公司光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508号 法定代表人：薛峰 客服电话： 95525 网址：www.ebscn.com 13中国中投证券有限责任 公司 中国中投证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路 6003号荣超商务中心 A栋第 04、18层至 21层 法定代表人：高涛 客服电话： 95532，4006-008008 网址：www.china-invs.cn 14东兴证券股份有限公司东兴证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大 街 5号新盛大厦 B座 12、15层 法定代表人：魏庆华 客服电话： 4008-888-993 网址：www.dxzq.net 15东方证券股份有限公司东方证券股份有限公司 注册地址：上海市中山南路 318 号 2号楼 22层、23层、25层29 层 法定代表人：潘鑫军 客服电话： 95503 网址：www.dfzq.com.cn 16中国邮政储蓄银行股份 有限公司 中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区宣武门 西大街 131号 法定代表人：李国华 客服电话： 95580 网址：www.psbc.com 17深圳市小牛投资咨询有 限公司 深圳市小牛投资咨询有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作 区前湾一路 1号 A栋 201室(入 驻深圳市前海商务秘书有限公 司) 法定代表人：李俊 23 招募说明书（更新） 客服电话： 400-669-5666 网址：www.xiaoniuxcf.com 18西南证券股份有限公司西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑 8号 法定代表人：吴坚 客服电话： 95355、4008096096 网址：http://www.swsc.com.cn 19大河财富基金销售有限 公司 大河财富基金销售有限公司 注册地址：贵州省贵阳市南明区 新华路 110-134号富中国际广场 1栋 20层 1.2号 法定代表人：王荻 客服电话： 0851-88235678 网址：www.urainf.com 20南京苏宁基金销售有限 公司 南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大 道 1-5号 办公地址：江苏省南京市玄武区 苏宁大道 1-5号 法定代表人：王锋 客服电话： 95177 网址：www.snjijin.com 21北京坤元基金销售有限 公司 北京坤元基金销售有限公司 注册地址：北京市东城区建国门 内大街 8号 B座 501 法定代表人：李雪松 联系人：王玲玲 客服电话： 400-818-5585 网址：www.kunyuanfund.com 22深圳盈信基金销售有限 公司 深圳盈信基金销售有限公司 法定代表人：苗宏升 联系人：胡碧萱 客服电话： 4007-903-688 网址：www.fundying.com 23上海大智慧基金销售有 限公司 上海大智慧基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸 易试验区杨高南路 428号 1号楼 1102单元 法定代表人：申健 客服电话： 021-20292031 网址：www.gw.com.cn 24玄元保险代理有限公司玄元保险代理有限公司 办公地址：中国（上海）自由贸 易试验区张杨路 707号 1105室 法定代表人：马永谙 传真：9,02150701053 客服电话： 021-50701053 网址：www.xyinsure.com 24 招募说明书（更新） 25深圳腾元基金销售有限 公司 深圳腾元基金销售有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街 道岗厦社区彩田路 2009号瀚森 大厦 10层 6A 办公地址：深圳市福田区金田路 2028号卓越世纪中心 1号楼 1806-1808单元 法定代表人：杨启香 客服电话： 400-990-8600 网址：www.tenyuanfund.com 26北京钱景基金销售有限 公司 北京钱景基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村 东路 18号 1号楼 11层 B-1108 办公地址：北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层 1008-1012 法定代表人：赵荣春 客服电话： 400-893-6885 网址：www.qianjing.com 27广发证券股份有限公司广发证券股份有限公司 注册地址：广东省广州市黄埔区 中新广州知识城腾飞一街 2号 618室 办公地址：广州市天河北路 183 号大都会广场 5、18、19、36、 38、39、41-43楼 法定代表人：孙树明 客服电话： 95575 网址：www.gf.com.cn 28天风证券股份有限公司天风证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市东湖新 技术开发区关东园路 2号高科大 厦 4楼 法定代表人：余磊 客服电话： 400-800-5000 网址：www.tfzq.com 29国海证券股份有限公司国海证券股份有限公司 注册地址：广西壮族自治区桂林 市辅星路 13号 法定代表人：何春梅 客服电话： 95563 网址：www.ghzq.com.cn 30北京肯特瑞基金销售有 限公司 北京肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区显龙山 路 19号 1幢 4层 1座 401 法定代表人：江卉 客服电话： 95118；400-0888816 网址：fund.jd.com 31招商证券股份有限公司招商证券股份有限公司 25 招募说明书（更新） 注册地址：深圳市福田区福田街 道福华一路 111号 办公地址：广东省深圳市福田区 益田路江苏大厦 A座 38-45层 法定代表人：霍达 客服电话： 95565 网址：www.newone.com.cn 32北京广源达信基金销售 有限公司 北京广源达信基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区新街口 外大街 28号 C座六层 605室 法定代表人：齐剑辉 客服电话： 400-623-6060 网址：网站： www.niuniufund.com 33北京唐鼎耀华基金销售 有限公司 北京唐鼎耀华基金销售有限公司 注册地址：北京市延庆区延庆经 济开发区百泉街 10号 2栋 236 室 法定代表人：张冠宇 传真：9,01059200800 客服电话： 400-819-9868 网址：www.tdyhfund.com 34中民财富基金销售（上 海）有限公司 中民财富基金销售（上海）有限 公司 注册地址：上海市黄浦区中山南 路 100号 07层 法定代表人：弭洪军 联系人：黄鹏 传真：021-63353736 客服电话： 400-876-5716 网址：www.cmiwm.com 35第一创业证券股份有限 公司 第一创业证券股份有限公司 办公地址：深圳市福田区福华一 路 115号投行大厦 20楼 法定代表人：刘学民 客服电话： 95358 网址： www.firstcapital.com.cn 36华福证券股份有限公司华福证券股份有限公司 注册地址：福州五四路 157号新 天地大厦 7-8楼 办公地址：上海市浦东新区陆家 嘴环路 1088号招商银行大厦 18 楼 法定代表人：黄金琳 客服电话： 95547 网址：www.gfhfzq.com.cn 37北京增财基金销售有限 公司 北京增财基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区南礼士 26 招募说明书（更新） 路 66号 1号楼 12层 1208号 法定代表人：罗细安 客服电话： 400-001-8811 网址：www.zcvc.com.cn 38深圳市锦安基金销售有 限公司 深圳市锦安基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作 区前湾一路鲤鱼门街 1号前海深 港合作区管理局综合办公楼 A栋 201室 法定代表人：李学东 客服电话： 400-071-9888 网址：www.ananjj.cn 39泰诚财富基金销售（大 连）有限公司 泰诚财富基金销售（大连）有限 公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口 区星海中龙园 3号 法定代表人：单琳 客服电话： 400-6411-999 网址：www.taichengcaifu.com 40北京虹点基金销售有限 公司 北京虹点基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区工人体 育场北路甲 2号裙房 2层 222单 元 办公地址：北京市朝阳区工人体 育场北路甲 2号裙房 2层 222单 元 法定代表人：郑毓栋 客服电话： 400-068-1176 网址：www.jimufund.com 41武汉市伯嘉基金销售有 限公司 武汉市伯嘉基金销售有限公司 注册地址：湖北省武汉市江汉区 武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城（一期）第 7栋 23层 1号、4 号 法定代表人：陶捷 客服电话： 027-87006003 网址：www.buyfunds.cn 42深圳前海凯恩斯基金销 售有限公司 深圳前海凯恩斯基金销售有限公 司 注册地址：深圳市前海深港合作 区前湾一路 1号 A栋 201室（入 驻前海商务秘书有限公司） 法定代表人：高锋 客服电话： 4008-048-688 网址：www.keynesasset.com 43华泰证券股份有限公司华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路 228 号 法定代表人：周易 27 招募说明书（更新） 客服电话： 95597 网址：www.htsc.com.cn 44平安证券股份有限公司平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路 5033号平安金融中心 61-64层 办公地址：深圳市福田中心区金 田路 4036号荣超大厦 16-20层 法定代表人：何之江 客服电话： 95511-8 网址：www.stock.pingan.com 45华龙证券股份有限公司华龙证券股份有限公司 注册地址：兰州市城关区东岗西 路 638号财富大厦 法定代表人：陈牧原 客服电话： 400-689-8888 网址：www.hlzq.com 46申万宏源西部证券有限 公司 申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新 区（新市区）北京南路 358号大 成国际大厦 20楼 2005室 法定代表人：许建平 客服电话： 400-800-0562 网址：www.hysec.com 47万联证券股份有限公司万联证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江东 路 11号 18、19楼 法定代表人：罗钦城 客服电话： 95322 网址：www.wlzq.cn 48深圳市华融金融服务有 限公司 深圳市华融金融服务有限公司 注册地址：深圳市福田区滨河路 5022号联合广场 A座裙楼 A302 法定代表人：喻天柱 客服电话： 400-600-0583 网址：www.hrjijin.com 49北京电盈基金销售有限 公司 北京电盈基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区酒仙桥 路 14号 53号楼 7层 719室 办公地址：北京市东城区朝阳门 北大街 8号富华大厦 F座 12层 B 室 法定代表人：曲馨月 客服电话： 400-100-3391 网址：www.dianyingfund.com 50北京格上富信基金销售 有限公司 北京格上富信基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区东三环 北路 19号楼 701内 09室 法定代表人：叶精一 客服电话： 400-066-8586 28 招募说明书（更新） 网址：www.igesafe.com 51海银基金销售有限公司海银基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸 易试验区银城中路 8号 402室 法定代表人：惠晓川 联系人：毛林 客服电话： 400-808-1016 网址：www.fundhaiyin.com 52华西证券股份有限公司华西证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市高新区 天府二街 198号华西证券大厦 法定代表人：杨炯洋 客服电话： 95584 网址：www.hx168.com.cn 53和耕传承基金销售有限 公司 和耕传承基金销售有限公司 注册地址：河南自贸试验区郑州 片区(郑东)东风南路东康宁街北 6号楼 5楼 503 法定代表人：王璇 客服电话： 4000-555-671 网址：www.hgccpb.com 54大连网金基金销售有限 公司 大连网金基金销售有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口 区体坛路 22号诺德大厦 2层 202 室 法定代表人：樊怀东 客服电话：4000-899-100 网址：www.yibaijin.com 55中证金牛（北京）投资 咨询有限公司 中证金牛（北京）投资咨询有限 公司 注册地址：北京市丰台区东管头 1号 2号楼 2-45室 办公地址：北京市宣武门外大街 甲 1号新华社第三工作区 5F 法定代表人：钱昊旻 传真：9,01059336586 客服电话： 4008-909-998 网址：www.jnlc.com 56海通证券股份有限公司海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路 689号 办公地址：上海市广东路 689号 法定代表人：周杰 客服电话： 95553 网址：www.htsec.com 57北京中期时代基金销售 有限公司 北京中期时代基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国门 外光华路 14号 1幢 11层 1103 号 法定代表人：田宏莉 29 招募说明书（更新） 客服电话： (010)65807609 网址：www.cifcofund.com 58上海联泰基金销售有限 公司 上海联泰基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸 易试验区富特北路 277号 3层 310室 办公地址：上海市长宁区福泉北 路 518号 8号楼 3层 法定代表人：尹彬彬 客服电话： 4000-466-788 网址：www.66zichan.com 59深圳前海京西票号基金 销售有限公司 深圳前海京西票号基金销售有限 公司 注册地址：深圳市前海深港合作 区前湾一路 1号 A栋 201室(入 驻深圳市前海商务秘书有限公 司) 办公地址：深圳市罗湖区和平路 鸿隆世纪广场 B座 211 法定代表人：吴永宏 客服电话： 400-800-8668 网址：www.ph6.com 60中信证券（山东）有限 责任公司 中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222号 1号楼 2001 办公地址：青岛市市南区东海西 路 28号龙翔广场东座 5层 法定代表人：姜晓林 客服电话： 95548 网址：www.zxwt.com.cn 61华融证券股份有限公司华融证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大 街 8号 法定代表人：祝献忠 客服电话： 400-898-9999 网址：www.hrsec.com.cn 62开源证券股份有限公司开源证券股份有限公司 注册地址：西安市高新区锦业路 1号都市之门 B座 5层 法定代表人：李刚 客服电话： 400-860-8866 网址：www.kysec.cn 63华鑫证券有限责任公司华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 28层 A01、B01（b）单元 法定代表人：俞洋 客服电话： 4001-099-918， (021)32109999，(029)68918888 30 招募说明书（更新） 网址：www.cfsc.com.cn 64国金证券股份有限公司国金证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市东城根 上街 95号 法定代表人：冉云 客服电话： 95310 网址：www.gjzq.com.cn 65中国国际金融股份有限 公司 中国国际金融股份有限公司 注册地址：北京市建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27、28层 法定代表人：丁学东 客服电话： 400-910-1166 网址：www.cicc.com.cn 66嘉实财富管理有限公司嘉实财富管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪 大道 8号上海国金中心办公楼二 期 53层 5312-15单元 法定代表人：赵学军 客服电话： 400-021-8850 网址：www.harvestwm.cn 67奕丰基金销售有限公司奕丰基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作 区前湾一路 1号 A栋 201室（入 住深圳市前海商务秘书有限公 司） 法定代表人： TAN YIK KUAN 客服电话： 400-684-0500 网址：www.ifastps.com.cn 68阳光人寿保险股份有限 公司 阳光人寿保险股份有限公司 注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1号三亚阳光金融广场 16层 办公地址：北京市朝阳区朝阳门 外大街乙 12号院 1号昆泰国际 大厦 12层 法定代表人：李科 传真：9,01059053700 69长江证券股份有限公司长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特 8号 长江证券大厦 法定代表人：李新华 客服电话： 95579 网址：www.95579.com 70安信证券股份有限公司安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35楼、28层 A02单元 法定代表人：王连志 客服电话： 4008-001-001 网址：www.essence.com.cn 31 招募说明书（更新） 71北京恒天明泽基金销售 有限公司 北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市延庆区延庆经 济开发区百泉街 10号 2栋 883 室 办公地址：北京市朝阳区东三环 中路 20号乐成中心 A座 23层 法定代表人：梁越 客服电话： 400-188-8848 网址：www.chtfund.com 72北京展恒基金销售股份 有限公司 北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪 镇安富街 6号 法定代表人：闫振杰 客服电话： 400-818-8000 网址：www.myfund.com 73中国国际期货有限公司中国国际期货有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国门 外光华路 14号 1幢 6层 609 号、610号 办公地址：北京市朝阳区建国门 外光华路 14号 1幢 1层、2层、 9层、11层、12层 法定代表人：王兵 客服电话： 95162 网址：www.cifco.net 74中信期货有限公司中信期货有限公司 注册地址：深圳市福田区中心三 路 8号卓越时代广场（二期）北 座 13层 1301-1305室、14层 法定代表人：张皓 客服电话： 400-990-8826 网址：www.citicsf.com 75长城证券股份有限公司长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大 道 6008号特区报业大厦 16、17 层 法定代表人：黄耀华 客服电话： 400-666-6888 网址：www.cgws.com 76大同证券有限责任公司大同证券有限责任公司 注册地址：大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21层 法定代表人：董祥 客服电话： 4007-121-212 网址：www.dtsbc.com.cn 77中泰证券股份有限公司中泰证券股份有限公司 注册地址：山东省济南市经七路 86号 法定代表人：李玮 32 招募说明书（更新） 客服电话： 95538 网址：www.zts.com.cn 78上海基煜基金销售有限 公司 上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市崇明县长兴镇 潘园公路 1800号 2号楼 6153室 (上海泰和经济发展区 ) 法定代表人：王翔 客服电话： 021-65370077 网址：www.fofund.com.cn 79宜信普泽（北京）基金 销售有限公司 宜信普泽（北京）基金销售有限 公司 注册地址：北京市朝阳区建国路 88号楼 soho现代城 C座 18层 1809 法定代表人：戎兵 客服电话： 400-609-9200 网址：www.yixinfund.com 80上海挖财基金销售有限 公司 上海挖财基金销售有限公司 注册地址：中国 (上海)自由贸易 试验区杨高南路 799号 5楼 01、 02、03室 法定代表人：冷飞 客服电话： 021-50810673 网址：www.wacaijijin.com 81北京植信基金销售有限 公司 北京植信基金销售有限公司 注册地址：北京市密云区兴盛南 路 8号院 2号楼 106室-67 法定代表人：于龙 网址：www.zhixin-inv.com 82扬州国信嘉利基金销售 有限公司 扬州国信嘉利基金销售有限公司 注册地址：广陵新城信息产业基 地 3期 20B栋 法定代表人：刘晓光 客服电话： 4000216088 83济安财富（北京）基金 销售有限公司 济安财富（北京）基金销售有限 公司 注册地址：北京市朝阳区东三环 中路 7号北京财富中心 A座 46 层 法定代表人：杨健 客服电话： 400-673-7010 网址：www.jianfortune.com 84凤凰金信（银川）基金 销售有限公司 凤凰金信（银川）基金销售有限 公司 注册地址：宁夏银川市金凤区阅 海湾中央商务区万寿路 142号 14 层 1402办公用房 办公地址：北京市朝阳区紫月路 18号院朝来高科技产业园 18号 33 招募说明书（更新） 楼 法定代表人：张旭 客服电话： 4008105919 网址：www.fengfd.com 85万家财富基金销售（天 津）有限公司 万家财富基金销售（天津）有限 公司 注册地址：天津自贸区 (中心商 务区)迎宾大道 1988号滨海浙商 大厦公寓 2-2413室 法定代表人：李修辞 客服电话： 010-59013825 网址：www.wanjiawealth.com 86西藏东方财富证券股份 有限公司 西藏东方财富证券股份有限公司 注册地址：西藏自治区拉萨市柳 梧新区国际总部城 10栋楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南 路 88号金座东方财富大厦 法定代表人：陈宏 客服电话： 95357 网址：www.18.cn 87中国银河证券股份有限 公司 中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大 街 35号国际企业大厦 C座 法定代表人：陈共炎 客服电话： 4008-888-888 网址：www.chinastock.com.cn 88上海天天基金销售有限 公司 上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区宛平南 路 88号东方财富大厦 法定代表人：其实 客服电话： 4001-818-188 网址：www.1234567.com.cn 89浙江同花顺基金销售有 限公司 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西 路 1号 903室 法定代表人：凌顺平 客服电话： 4008-773-772 网址：www.5ifund.com 90浦领基金销售有限公司浦领基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区望京东 园四区 13号楼 A座 9层 908室 办公地址：北京市朝阳区望京浦 项中心 A座 9层 04-08 法定代表人：聂婉君 客服电话： 400-876-9988 网址：www.zscffund.com 91上海陆金所基金销售有 限公司 上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家 嘴环路 1333号 14楼 09单元 34 招募说明书（更新） 办公地址：上海市浦东新区陆家 嘴环路 1333号 14楼 法定代表人：王之光 客服电话： 4008219031 网址：www.lufunds.com 92深圳市金斧子基金销售 有限公司 深圳市金斧子基金销售有限公司 注册地址：深圳市南山区粤海街 道科技园中区科苑路 15号科兴 科学园 B栋 3单元 11层 1108 办公地址：深圳市南山区粤海街 道科技园中区科苑路 15号科兴 科学园 B栋 3单元 11层 1108 法定代表人：赖任军 客服电话： 400-930-0660 网址：www.jfzinv.com 93广州证券股份有限公司广州证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江西 路 5号广州国际金融中心主塔 19 层、20层 办公地址：广州市天河区珠江西 路 5号广州国际金融中心主塔 19 层、20层 法定代表人：胡伏云 客服电话： 95396 网址：www.gzs.com.cn 94中国民族证券有限责任 公司 中国民族证券有限责任公司 注册地址：北京市朝阳区北四环 中路 27号院 5号楼 法定代表人：姜志军 客服电话： 4008-895-618 网址：www.e5618.com 95山西证券股份有限公司山西证券股份有限公司 注册地址：山西省太原市府西街 69号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人：侯巍 客服电话： 400-666-1618、 95573 网址：www.i618.com.cn 96交通银行股份有限公司交通银行股份有限公司 注册地址：中国 (上海)自由贸易 试验区银城中路 188号 办公地址：上海市浦东新区银城 中路 188号 法定代表人：彭纯 客服电话： 95559 网址：www.bankcomm.com 97北京创金启富投资管理 有限公司 北京创金启富投资管理有限公司 注册地址：北京市西城区白纸坊 东街 2号院 6号楼 712室 35 招募说明书（更新） 法定代表人：梁蓉 客服电话： 400-6262-818 网址：www.5irich.com 98乾道盈泰基金销售（北乾道盈泰基金销售（北京）有限 京）有限公司 公司 注册地址：北京市西城区德胜门 外大街合生财富广场 1302室 法定代表人：董云巍 客服电话： 400-088-8080 网址：www.qiandaojr.com 99方正证券股份有限公司方正证券股份有限公司 注册地址：长沙市天心区湘江中 路二段 36号华远华中心 4、5号 楼 3701-3717 法定代表人：施华 客服电话： 95571 网址：www.foundersc.com 100北京蛋卷基金销售有限北京蛋卷基金销售有限公司 公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东 大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507 法定代表人：钟斐斐 客服电话： 400-0618-518 网址：danjuanapp.com 101上海万得基金销售有限上海万得基金销售有限公司 公司 注册地址：中国 (上海)自由贸易 试验区福山路 33号 11楼 B座 办公地址：上海市浦东新区浦明 路 1500号万得大厦 11楼 法定代表人：王廷富 客服电话： 400-821-0203 网址：www.520fund.com.cn 102深圳市前海排排网基金深圳市前海排排网基金销售有限 销售有限责任公司 责任公司 注册地址：深圳市前海深港合作 区前湾一路 1号 A栋 201室（入 驻深圳市前海商务秘书有限公 司） 办公地址：深圳市福田区福强路 4001号深圳市世纪工艺品文化市 场 313栋 E-403 法定代表人：李春瑜 客服电话： 400-680-3928 网址：www.simuwang.com 103上海有鱼基金销售有限上海有鱼基金销售有限公司（未完）  |