康泰生物:2019年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
证券代码：300601 证券简称：康泰生物 公告编号：2019-092 深圳康泰生物制品股份有限公司 2019年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 根据《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要 求》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及信息披露业务备忘录 的规定，现将深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称“公司”或“康泰生物”） 2019年半年度募集资金存放与使用情况专项报告如下： 一、募集资金基本情况 1、实际募集资金金额、资金到位情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准深圳康泰生物制品股份有限公司公开 发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2018]42号）核准，公司于2018年2 月1日公开发行356万张可转换公司债券，发行价格为每张100元，募集资金总 额为人民币35,600万元，扣除承销费、保荐费及其他发行费用人民币908.06万 元后，募集资金净额为人民币34,691.94万元。上述募集资金到位情况业经广东 正中珠江会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具了广会验字 [2018]G17002850056号《验资报告》。 2、以前年度已使用金额、本报告期使用金额及期末余额情况 单位：万元 项目 金额 募集资金净额 34,691.94 减：以前年度已使用金额 21,265.51 减：本报告期使用金额 4,463.39 加：募集资金利息收入扣减手续费净额 623.37 期末尚未使用的募集资金余额 9,586.41 二、募集资金存放和管理情况 为规范公司募集资金的存放、管理，保证募集资金的安全，保护投资者的合 法利益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《首次 公开发行股票并在创业板上市管理办法》等法律、行政法规、规范性文件及《公 司章程》的规定，公司结合实际情况制定了《募集资金管理制度》，并经公司第 四届董事会第十次会议和2015年第一次临时股东大会审议通过。 根据上述法律法规及管理制度的要求，公司对募集资金采取专户存储、专款 专用。2018年3月，公司、中信建投、开设募集专项账户的商业银行三方签订了 《募集资金三方监管协议》；公司及全资子公司北京民海生物科技有限公司、中 信建投、开设募集专项账户的商业银行签订了《募集资金四方监管协议》。监管 协议与深圳证券交易所监管协议范本不存在重大差异。报告期内，公司严格按照 募集资金监管协议及相关法律法规的规定存放、使用和管理募集资金，未发生违 法违规的情形。 截至2019年6月30日，公司可转换公司债券募集资金在专项账户的存放情况 如下： 序号 开户单位 银行名称 银行账号 初始存放金 额（万元） 期末余额 （万元） 1 深圳康泰生物 制品股份有限 公司 中国建设银行股份有限 公司深圳国会大厦支行 44250100015500001445 34,880.00注 0.00 2 招商银行股份有限公司 深圳科发支行 755901638110115 0.00 2,570.68 3 中国光大银行股份有限 公司深圳后海支行 39100188000090775 0.00 5,128.42 4 北京民海生物 科技有限公司 中国工商银行股份有限 公司北京地安门支行 0200022319068135317 0.00 21.55 5 杭州银行股份有限公司 北京大兴支行 1101040160000794635 0.00 1,865.76 注：中国建设银行股份有限公司深圳国会大厦支行初始存放金额包含未划转的发行 费用188.06万元。该账户募集资金已按计划转至对应的募集资金专项账户，账户不再 使用，公司已于2018年12月将账户注销。 三、本报告期募集资金的实际使用情况 1、本报告期募集资金的实际使用情况 报告期内，募集资金的使用情况详见本报告附表1。 2、募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况 报告期内，公司不存在募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况。 3、募集资金投资项目先期投入及置换情况 报告期内，公司不存在募集资金投资项目先期投入及置换情况。 4、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 报告期内，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。 5、节余募集资金使用情况 报告期内，公司不存在募集资金节余的情况。 6、尚未使用的募集资金用途及去向 截至报告期末，尚未使用的募集资金及利息存放于募集资金专项账户。 四、变更募集资金投资项目的资金使用情况 报告期内，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。 五、募集资金使用及披露中存在的问题 报告期内，公司募集资金的使用情况均及时、真实、准确、完整披露，募集 资金存放、使用和管理符合相关法律法规的规定。 附表1：募集资金使用情况对照表 深圳康泰生物制品股份有限公司董事会 2019年8月3日 附表1：募集资金使用情况对照表 单位：万元 募集资金净额 34,691.94 本报告期投入募集资金总额 4,463.39 报告期内变更用途的募集资金总额 0.00 累计变更用途的募集资金总额 0.00 已累计投入募集资金总额 25,728.90 累计变更用途的募集资金总额比例 0.00 承诺投资项目和超募资金投向 是否已变更项目 (含部分变更) 募集资金承 诺投资总额 调整后投资 总额(1) 本报告期投 入金额 截至期末累计 投入金额(2) 截至期末投资进度 (%)(3)＝(2)/(1) 项目达到预定可使 用状态日期 本报告期 实现的效 益 是否达到 预计效益 项目可行性 是否发生重 大变化 承诺投资项目 研发生产楼建设项目 否 27,000.00 27,000.00 4,035.01 25,300.52 93.71% 2020年12月31日 - - 否 预填充灌装车间建设项目 否 7,691.94 7,691.94 428.38 428.38 5.57% 2020年12月31日 - - 否 承诺投资项目小计 - 34,691.94 34,691.94 4,463.39 25,728.90 74.16% - - - - 超募资金投向 不适用 合计 34,691.94 34,691.94 4,463.39 25,728.90 74.16% - - - - 未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具 体项目） 项目处于建设期。 项目可行性发生重大变化的情况说明 报告期内，项目可行性未发生重大变化。 超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用。 募集资金投资项目实施地点变更情况 本报告期无此项。 募集资金投资项目实施方式调整情况 本报告期无此项。 募集资金投资项目先期投入及置换情况 本报告期无此项。 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 本报告期无此项。 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 本报告期无此项。 尚未使用的募集资金用途及去向 公司尚未使用的募集资金存放于公司募集资金专项账户。 募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 无。 中财网
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