华富货币B：华富货币市场基金招募说明书(更新)(2019年第1号)
原标题:华富基金管理有限公司:华富货币B：华富货币市场基金招募说明书(更新)(2019年第1号) 华富货币市场基金 招募说明书 （更新） （ 201 9 年 第 1 号） 基金管理人：华富基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 重要提示 1、本基金的募集申请已经 中国证监会证监基金字【 200 6 】 87 号 文核准，核 准日期为 2006 年 5 月 10 日。 2 、基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经 中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价 值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 3 、投资有风险，投资人认购（或申购）基 金时应认真阅读本招募说明书。 4 、基金的过往业绩并不预示其未来表现。 5 、 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金 财产 ； 6 、基金投资人购买基金并不等于将资金作为存款存入银行或者存款类金融 机构 ； 基金管理人不保证基金一定盈利，也不保证最低收益 。 7 、 基金招募说明书自基金合同生效日起，每 6 个月更新一次，并于每 6 个 月结束之日后的 45 日内公告，更新内容截至每 6 个月的最后 1 日。 8 、 本招募说明书 ( 更新 ) 所载内容截止日为 20 1 9 年 6 月 21 日 ，有关财务数 据和净值表现截止日为 20 1 9 年 3 月 31 日。 目 录 一、绪言 ................................ ........................ 3 二、释义 ................................ ........................ 4 三、基金管理人 ................................ .................. 9 四、基金托管人 ................................ ................. 20 五、相关服务机构 ................................ ............... 24 六、基金的份额分类 ................................ ............. 81 七、基 金的募集 ................................ ................. 82 八、基金合同的生效 ................................ ............. 82 九、基金份额的申购、赎回 ................................ ....... 82 十、基金的非交易过户、转托管 ................................ ... 9 4 十一、基金的投资 ................................ ............... 95 十二、基金的业绩 ................................ .............. 105 十三、基金的财产 ................................ .............. 109 十四、基金资产的估值 ................................ .......... 110 十五、基金的收益与分配 ................................ ........ 113 十六、基金的费用与税收 ................................ ........ 115 十七、基金的会计与审计 ................................ ........ 118 十八、基金的信息披露 ................................ .......... 119 十九、风险揭示 ................................ ................ 124 二十、基金合同的终 止与清算 ................................ .... 126 二十一、基金合同的内容摘要 ................................ .... 128 二十二、基金托管协议的内容摘要 ................................ 143 二十三、对基金份额持有人的服务 ................................ 155 二十四、其他应披露事项 ................................ ........ 156 二十五、招募说明书的存放及查阅方式 ............................ 157 二十六、备查文件 ................................ .............. 157 一、绪言 招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《 公开募集证券投资基金运作 管理办法 》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称 《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、 《货币市场基金管理暂行规定》（以下简称《暂行规定》）、其他有关规定以及 《华 富货币市场基金合同》 ( 以下简称 “ 合同 ” 或 “ 基金合同 ”) 、《公开 募集开放式证券 投资基金流动性风险管理规定》（以下简称 “ 《流动性规定》 ” 编写。招募说明书 阐述了《华富货币市场基金》 ( 以下简称 “ 本基金 ” 或 “ 基金 ”) 的投资目标、策略、 风险、费率等与投资人投资决策有关的全部必要事项，投资人在做出投资决策前 应仔细阅读招募说明书。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委 托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息 , 或对本招募说明书作 任何解 释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同 是规定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基 金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为 本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有 关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务， 应详细查阅基金合同。 二、释义 在招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1 、 基金或本基金 ： 指华富货币市场基金 ； 2 、 基金管理 人或本基金管理人：指 华富 基金管理有限公司 ； 3 、 基金托管人或本基金托管人：指中国建设银行股份有限公司 ； 4 、 基金合同或本基金合同 ：指 《华富货币市场基金基金合同》及对本基金 合同的任何有效修订和补充 ； 5 、 托管协议 或本托管协议： 指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《华 富货币市场基金托管协议》及对该 托管 协议的任何有效修订和补充 ； 6 、 招募说明书 ： 指《华富货币市场基金招募说明书》，招募说明书是基金向 社会公开发售时对基金情况进行说明的法律文件，自基金合同生效 之 日起，每 6 个月更新 1 次，并于每 6 个月结束之日后的 45 日内 公告，更新内容截至每 6 个 月的最后 1 日 ； 7 、 基金份额发售公告 ： 指《华富货币市场基金份额发售公告》 8 、 法律法规 ： 指中国现 行 有效并公布实施的法律、行政法规 、司法解释、 行政规章 以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等； 9 、《 证券 法》 ： 2005 年 10 月 27 日第十届全国人民代表大会常务委员会第十 八次会议修订通过的《中华人民共和国证券法》及颁布机关对其不时作出的修订； 10 、 《基金法》： 指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员 会第五次会议通过， 20 12 年 12 月 28 日 经 第十 一 届全国人民代表 大会常务委员 会 第 三十 次会议 修订 通过 ，自 2013 年 6 月 1 日起实施 ，并经 2015 年 4 月 24 日 第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委 员会关于修改 < 中华人民共和国港口法 > 等七部法律的决定》修改 的 《中华人民共 和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时作出的修订 ； 11 、 《 销售 办法》：指 中国证监会 2013 年 3 月 1 5 日颁布、同年 6 月 1 日实施 的 《证券投资基金 销售 管理办法》 及颁布机关对其不时做出的修订 ； 12 、 《信息披露办法》：指 中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日 实施的 《证券投资基金信 息披露管理办法》 ； 13 、 《运作办法》 ： 指 2014 年 3 月 10 日中国证监会第 29 次主席办公会议审 议通过，中国证监会 2014 年 7 月 7 日公布、自 2014 年 8 月 8 日实施的《公开募 集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 ； 14 、 《暂行规定》 ： 指 中国证监会、中国人民银行 2004 年 8 月 16 日颁布并同 日实施的 《货币市场基金管理暂行规定》 ； 15 、 中国证监会 ： 指中国证券监督管理委员会 ； 16 、 银行业监督管理机构 ： 指中国人民银行和 / 或中国银行业监督管理委员 会 ； 17 、 基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金 合同享有权利并承担义 务的 法律主体，包括 基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 ； 18 、 个人投资者：指年满 18 周岁，合法持有现 时 有效的中华人民共和国居 民身份证、军人证件等有效身份证件的中国公民，以及中国证监会批准的其他可 以投资基金的自然人 ； 19 、 机构投资者：指依法可以投资开放式证券投资基金 的 、在中华人民共和 国境内合法注册登记 并存续 或经有关政府部门批准设立 并存续 的企业法人、事业 法人、社会团体或其他组织 ； 20 、 合格境外机构投资者 ：指 符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理 暂行办法》规定的条件，经中国证监会批准 投资于中国证券市场，并取得国家外 汇管理局额度批准的中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产 管理机构 ； 21 、 投资 人 ：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者的合称 ； 22 、 基金份额持有人：指依基金合同 或 招募说明书 合法 取得基金份额的投资 人； 23 、 基金销售业务：指基金的认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托 管及定期定额投资等业务 ； 24 、 销售机构 ： 指直销机构和代销机构 ； 25 、 直销机构：指 华富 基金管理有限公司 ； 26 、 代销机构 ： 指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基 金代销业务资 格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销 售业务的机构 ； 27 、 基金销售网点 ： 指直销机构的直销 中心 及代销机构的代销网点 ； 28 、 注册登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容 包括投资 人 基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金 销售业务的 确认、 清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等 ； 29 、 注册登记机构：指办理注册登记业务的机构。基金的注册登记机构为 华 富 基金管理有限公司或接受 华富 基金管理有限公司委托代为办理注册登记业务 的机构 ； 30 、 基金账户 ： 指注册登记机构 为投资 人 开立的、记录其持有的、基金管理 人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户 ； 31 、 基金交易账户：指销售机构为投资 人 开立的、记录投资 人 通过该销售机 构买卖 华富货币市场 基金份额的变动及结余情况的账户 ； 32 、 基金合同生效日 ： 指 基金募集期结束后达到成立条件，基金管理人向 中 国证监会 办理基金备案手续完毕，并收到其书面确认的日期； 33 、 基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后 ， 按照基 金合同规定的程序终止基金合同的日期 ； 34 、 基金募集期限 ： 指 自 基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最 长不得超过 3 个月 ； 35 、 存续期 ： 指基金合同生效至终止之间的不定期期限 ； 36 、 工作日 ： 指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 ； 37 、 T 日 ： 指销售机构确认的投资 人 有效申请工作日 ； 38 、 T+n 日 ： 指自 T 日起第 n 个工作日 ( 不包含 T 日 ) ； 39 、 开放日 ： 指基金管理人办理基金份额申购、赎回 或其他 业务的日期 ； 40 、交易时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段，具体时 间见基金份额发售公告； 41 、 业务规则 ： 指《 华富 基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范 基金管理人所管理的开放式证券投资基金注册登记运作方 面的业务规则，由基金 管理人和投资 人 共同遵守 ； 42 、 认购 ： 指在基金募集期间，投资 人 申请购买基金份额的行为 ； 43 、 申购 ： 指在基金 存续期内 ，投资 人 申请购买基金份额的行为 ； 44 、 赎回 ： 指基金份额持有人按基金合同规定的条件要求基金管理人购回基 金份额的行为 ； 45 、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效的 业务规则在本基金份额与基金管理人管理的其他基金份额间的转换行为； 46 、转托管：指基金份额持有人在同一基金的不同销售机构之间实施的所持 基金份额销售机构变更的操作； 47 、 巨额赎回 ： 本基金单个 开放日 ， 基金净赎回申请 ( 赎回申请份额总数加 上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申 请份额总数后的余额 ) 超过上一日基金总份额的 10% 时 ； 48 、 元 ： 指人民币元 ； 49 、 基金收益 ： 指基金投资所得债券利息、买卖证券差价、银行存款利息其 它收益 及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 ； 50 、 基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收 申购款及其他资产的价值总和 ； 51 、 基金资产净值 ： 指基金资产总值减去基金负债后的价值 ； 52 、基金份额净值： 基金份额净值 为 人民币 1.00 元 ； 53 、 基金资产估值：指计算评估基金 资产 和负债的价值，以确定基金资产净 值 、 每万份基金份额净收益 和 7 日年化收益率 的过程 ； 54 、 销售服务费用 ： 指本基金用于持续销售和服务基金份额持有人的费用。 本基金对基金份额计提销售服务费，该笔费用从基金资产中扣除； 55 、 摊余成本法 ： 指估值对象以买入成本列示，按票面利率或商定利率并考 虑其买入时的溢价与折价，在其剩余期限内 按实际利率法进行 摊销，每日计提收 益； 56 、 每万份基金份额净收益 ： 指每万份基金份额的日收益； 57 、 7 日年化收益率 ： 指以最近 7 日（含节假日）收益所折算 的年收益率； 58 、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法 以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购 与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、资产支持证券、因 发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等：就本基金而言，指货币市场基金 依法可投资的符合前述条件的资产，但中国证监会认可的特殊情形除外； 59 、《流动性规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日 实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不 时做出 的修订。 60 、基金份额分类：本基金分设两类基金份额： A 类基金份额和 B 类基金 份额。两类基金份额分设不同的基金代码，收取不同的销售服务费并分别公布每 万份基金 份额净收益 和七日年化收益率； 61 、 A 类基金份额：指按照【 0.25% 】年费率计提销售服务费的基金份额类 别； 62 、 B 类基金份额：指按照【 0.01% 】年费率计提销售服务费的基金份额类 别； 63 、升级：指当投资人在单个基金账户保留的 A 类基金份额达到 B 类基金 份额的最低份额要求时，基金的注册登记机构自动将投资人在该基金账户保留的 A 类基金份额全部升级为 B 类基金份额； 64 、降级：指当投资人在单个基金账户保留的 B 类基金份额不能满足该类 基金份额的最低份额要求时，基金的注册登记机构自动将投资人在该基金账户保 留的 B 类基金份额全部降级为 A 类基金份额； 65 、 指定媒体 ： 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站 及其他媒体 ； 66 、 不可抗力 ： 指本基金合同当事人无法预见、无法抗拒、无法避免且在本 基金合同由基金管理人、基金托管人签署之日后发生的，使本基金合同当事人无 法全部或部分 履行 本基金合同的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其 他 自然 灾害、战争、骚乱、火灾、政府征用、没收、法 律法规变化、突发停电或其他突 发事件、证券交易所非正常暂停或停止交易 。 三、基金管理人 ( 一 ) 基金管理人概况 名称：华富基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1000 号 31 层 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1000 号 31 层 邮政编码： 200120 法定代表人：章宏韬 设立日期： 2004 年 4 月 19 日 核准设立机关：中国证监会 核准设立文号：中国证监会证监基金字【 2004 】 47 号 组织形式：有限责任公司 注册资本： 2 .5 亿元人民币 存续期间：持续经营 经营范围：基金募集、基金销 售、资产管理和中国证监会许可的其他业务 联系人：邵恒 电话： 021 - 68886996 传真： 021 - 68887997 股权结构：华安证券股份有限公司 49% 、安徽省信用担保集团有限公司 27% 、 合肥兴泰金融控股（集团）有限公司 24% 。 ( 二 ) 主要人员情况 1 、基金管理人董事会成员 章宏韬先生，董事长，大学本科学历，工商管理硕士，经济师。历任安徽省 农村经济管理干部学院政治处职员，安徽省农村经济委员会调查研究处秘书、副 科级秘书，安徽证券交易中心综合部（办公室）经理助理、副经理（副主任）， 安徽省证券公司合肥蒙 城路营业部总经理，华安证券有限责任公司办公室副主 任、总裁助理兼办公室主任、副总裁、总裁。现任华安证券股份有限公司党委书 记、董事长，兼任华富基金管理有限公司董事长、华安期货有限责任公司董事， 中国证券业协会托管结算专业委员会副主任委员，安徽证券期货业协会会长，安 徽省政协委员。 徐峰先生，董事，工学博士，研究生学历。历任安徽大学助教、讲师，安徽 证券交易中心工程师、高级工程师、电讯工程部经理助理、副经理，华安证券股 份有限公司信息技术部副总经理、总裁助理兼登记结算部总经理、总裁助理兼任 经纪业务部总经理，现任华安证券股 份有限公司副总裁、党委委员。 范强先生，董事，大专学历，历任安徽省财政厅工交处副主任科员、主任科 员、副处长，安徽省财政厅工交处副处长，省地税局直属分局副局长、局长，省 地税局计财处处长，省地税局财监处处长，安徽省信用担保集团副总经理兼任华 安证券董事、皖煤投资有限公司董事长，现任安徽省信用担保集团副总经理、党 委委员。 郑晓静女士，董事，硕士研究生学历。历任合肥市财政局预外局（非税局） 科员，合肥市财政局办公室科员、副主任，合肥市财政局预算处副处长，合肥市 金融办（市投融资管理中心）资本市场处（企业融资处）副处长（主 持工作）， 合肥市金融办担保与保险处处长，合肥市金融办资本市场处处长。现任合肥兴泰 金融控股（集团）有限公司副总裁，兼任合肥兴泰资本管理有限公司董事长。 曹华玮先生，总经理，硕士学位。历任庆泰信托公司投资银行部客户经理、 新疆金新信托投资股份有限公司市场部经理、德恒证券有限责任公司重点客户服 务中心经理、嘉实基金管理有限公司渠道部高级经理、汇添富基金管理有限公司 机构部总监助理、华泰柏瑞基金管理有限公司机构理财部总监。曾任华富基金管 理有限公司总经理助理、机构理财部总监、副总经理、常务副总经理。现任华富 基金管理有限公司 总经理。 刘瑞中先生，独立董事，研究生学历。历任安徽铜陵财专教师，中国经济体 制改革研究所助理研究员、信息部主任，中国国际期货经纪有限公司任信息部经 理、深圳公司副总经理，北京商品交易所常务副总裁，深圳特区证券公司（现巨 田证券）高级顾问。现任深圳神华期货经纪有限公司独立董事，冠通期货经纪有 限公司独立董事。 陈庆平先生，独立董事，工商管理硕士。历任上海金融专科学校讲师、处长， 申银证券公司哈尔滨营业部总经理，上海鑫兆投资管理咨询有限公司顾问，宁波 国际银行上海分行行长，上海金融学院客座教授。 张赛美女士，独立董事，硕 士学位，研究生学历。历任上海张江公社团委副 书记，上海建平中学教师，上海社会科学院经济研究所助理研究员，海通证券股 份有限公司投资银行部副总经理（主持工作）、投资银行管理部总经理、并购及 资本市场部总经理、战略规划部总经理、衍生产品部总经理，海通开元投资有限 公司董事长，海通创意资本管理有限公司董事长。现任上海双创投资管理有限公 司创始合伙人，上海双创投资中心总经理。 2 、基金管理人监事会成员 王忠道先生，监事会主席，本科学历。历任上海财经大学金融理论教研室助 教，安徽省财政厅副主任科员，安徽信托投资公司部门经理、安 徽省中小企业信 用担保中心副主任、安徽省皖煤投资有限公司总经理。现任安徽省信用担保集团 有限责任公司总经济师。 梅鹏军先生，监事，金融学博士，高级经济师。先后在安徽省国际经济技术 合作公司，安徽省物资局（后更名为安徽省徽商集团）工作，历任合肥兴泰控股 集团有限公司投资发展部业务经理，合肥兴泰控股集团有限公司金融研究所副所 长。现任合肥兴泰金融控股（集团）有限公司金融研究所所长，安徽大学经济学 院金融硕士研究生兼职导师。 李宏升先生，监事，本科学历，经济师。历任国元证券斜土路营业部交易部 经理，交通银行托管部基金会计、基金 清算。现任华富基金管理有限公司综合管 理部总监。 陈启明先生，监事，本科学历，会计学硕士。历任日盛嘉富证券上海 代表处研究员、群益证券上海代表处研究员、中银国际证券产品经理。曾任华富 基金管理有限公司行业研究员、基金经理助理、研究发展部副总监。现任华富基 金管理有限公司公募投资决策委员会成员、基金投资部总监、基金经理。 3 、高级管理人员 章宏韬先生，董事长，简历同上。 曹华玮先生，总经理，简历同上。 满志弘女士，督察长，管理学硕士， CPA 。曾任道勤控股股份有限公司财务 部总经理，华富基金管理有限公司监察稽核部副总监兼 董事会秘书，上海华富利 得资产管理有限公司监事，现任华富基金管理有限公司督察长兼监察稽核部总 监。 龚炜先生，副总经理，硕士学位，先后供职于湘财证券有限责任公司、中国 证监会安徽监管局、天治基金管理有限公司。曾任华富基金管理有限公司金融工 程研究员、公司投研副总监、基金投资部总监、投研总监、公司总经理助理。现 任华富基金管理有限公司副总经理、公司公募投资决策委员会主席、基金经理。 4、本基金基金经理简介 倪莉莎女士，英国曼彻斯特大学管理学硕士，研究生学历，五年证券从业经 验。2014年2月加入华富基金管理有限公司，曾担任集中交易部固定收益交易 员，华富货币市场基金、华富天益货币市场基金、华富益鑫灵活配置混合型证券 投资基金、华富恒财分级债券型证券投资基金基金经理助理，现任华富货币市场 基金基金经理、华富弘鑫灵活配置混合型基金基金经理、华富天盈货币市场基金 基金经理、华富恒玖3个月定期开放债券型基金基金经理、华富富瑞3个月定期 开放债券型基金基金经理、华富恒悦定期开放债券型基金的基金经理、华富恒财 分级债券型证券投资基金基金经理、华富恒盛纯债债券型基金基金经理。 本基金历任基金经理： 李友超先生，于 2006 年 6 月 21 日至 2006 年 12 月 25 日担任华富货币市场 基金基金经理。 沈雪峰女士，于 2006 年 6 月 21 日至 2007 年 10 月 25 日担任华富货币市场 基金基金经理。 吴圣涛先生，于 2007 年 10 月 25 日至 2008 年 12 月 26 日担任华富货币市场 基金基金经理。 曾刚先生，于 2008 年 5 月 15 日至 2010 年 2 月 5 日担任华富货币市场基金 基金经理 胡伟先生，于 2009 年 10 月 19 日至 201 4 年 11 月 17 日担任华富货币市场基 金基金经理 尹培俊先生 ，于 2014 年 3 月 6 日至 2019 年 6 月 20 日担任华富货币市场基 金基金经理 姚姣姣女士， 于 2017 年 1 月 4 日至 2 019 年 6 月 20 日担任华富货币市场基 金基金经理 5、公募投资决策委员会成员 公募投资决策委员会是负责公募基金投资决策的最高权力机构，由公司分管 公募投资业务的领导、涉及公募投资和研究的部门的业务负责人以及公募投资决 策委员会认可的其他人员组成。公募投资决策委员会主席由公司分管公募投资业 务的最高业务领导担任，负责投决会的召集和主持。 公募投资决策委员会成员姓名和职务如下： 龚炜先生 公司公募投资决策委员会主席、公司副总经理、基 金经理 曹华玮先生 公司公募投资决策委员会成员、公司总经理 张娅女士 公司公募投资决策委员会成员、公司总经理助理、 创新业务部总监、基金经理 郦彬先生 公司公募投资决策委员会成员、研究发展部总监 陈启明先生 尹培俊先生 公司公募投资决策委员会成员、基金投资部总监、 基金经理 公司公募投资决策委员会成员、固定收益部总监、 基金经理 上述人员之间不存在近亲属关系。 ( 三 ) 基金管理人的职责 基金管理人履行下列职责： 1 、依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2 、办理基金备案手续； 3 、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账， 进行证券投资； 4 、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分 配收益； 5 、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6 、编制中期和年度基金报告； 7 、计算并公告每万份基金收益、 7 日年化收益率； 8 、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9 、召集基金份额持有人大会； 10 、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11 、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其 他法律行为； 12 、中国证监会规定的其他职责。 ( 四 ) 基金管理人的承诺 1 、基 金管理人不从事违反证券法及其他有关法律法规的行为，并建立健全 内部控制制度，采取有效措施，防止违反证券法及其他有关法律法规行为的发生； 2 、基金管理人将根据基金合同的规定，按照招募说明书列明的投资目标、 策略及限制全权处理本基金的投资； 3 、基金管理人不从事违反《基金法》的行为，并采取适当、有效的措施， 防止法律法规规定的禁止行为的发生： (1) 投资于其它基金； (2) 以基金的名义使用不属于基金名下的资金买卖证券； (3) 动用银行信贷资金从事证券买卖； (4) 违反基金份额持有人的利益，将基金财产用于向 第三人抵押、担保、资 金拆借或者贷款，按照国家有关规定进行融资担保的除外； (5) 从事证券信用交易，按照国家有关规定进行融资的除外； (6) 以基金财产进行房地产投资； (7) 从事有可能使基金承担无限责任的投资； (8) 从事证券承销行为； (9) 将基金财产投资于与基金托管人或基金管理人有重大利害关系的公司 发行的证券或者承销期内承销的证券； (10) 违反证券交易业务规则，操纵和扰乱市场价格； (11) 违反法律法规而损害基金份额持有人利益的行为； (12) 通过股票投资取得对上市公司的控制权； (13) 法律 、法规及监管机关规定禁止从事的其它行为。 4 、基金管理人将加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家 有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下行为： (1) 越权或违规经营； (2) 违反基金合同或基金托管协议； (3) 故意损害基金份额持有人或其它基金相关机构的合法利益； (4) 在向中国证监会报送的材料中弄虚作假； (5) 拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； (6) 玩忽职守、滥用职权； (7) 泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基 金投资内容、 基金投资计划等信息； (8) 违反证券交易场所业务规则，扰乱市场秩序； (9) 在公开信息披露中故意含有虚假、误导、欺诈成分； (10) 其它法律法规以及中国证监会禁止的行为。 5 、基金经理承诺 (1) 依照有关法律法规和基金合同的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则 为基金份额持有人谋取最大利益； (2) 不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其它第三人谋 取不当利益； (3) 不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的 基金投资内容、基金投资计划等信息； (4) 不以任何形式为其它 组织或个人进行证券交易。 ( 五 ) 基金管理人的内部控制制度 1 、内部控制制度概述 为了保证公司规范运作，有效地防范和化解管理风险、经营风险以及操作风 险，确保基金财务和公司财务以及其他信息真实、准确、完整，从而最大程度地 保护基金份额持有人的利益，本公司建立了科学合理、控制严密、运行高效的内 部控制制度。内部控制制度是公司为实现内部控制目标而建立的一系列组织机 制、管理方法、操作程序与控制措施的总称。它由章程、内部控制大纲、基本管 理制度、部门业务规章等部分组成。 公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展 开，是对各项基 本管理制度的总揽和指导，包括 内控目标、内控原则、 控制环境、风险评估、 控 制体系、 控制活动、信息沟通和内部监控等内容。公司基本管理制度包括风险控 制制度、投资管理制度、基金会计制度、信息披露制度、集中交易制度、资料档 案管理制度、信息技术管理制度、公司财务制度、监察稽核制度、人事管理制度、 业绩评估考核制度 、 紧急应变制度 和 基金销售管理制度 等。部门业务规章是在基 本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等 进行了具体规定。 ( 1 ) 风险控制制度 风险控制制度由风险控制的目标和原则、 风险控制的机构设置、风险类型的 界定、风险控制的措施、风险控制的制度、风险控制制度的监督与评价等部分组 成。 风险控制的具体制度主要包括投资风险管理制度、交易风险管理制度、财务 风险控制制度以及岗位分离制度、防火墙制度、岗位职责、反馈制度、保密制度、 员工行为准则等程序性风险管理制度。 (2) 投资管理制度 基金投资管理制度包括基金投资管理的原则、组织结构、投资禁止制度、投 资策略、投资研究、投资决策、投资执行、投资的风险管理等方面内容，适用于 基金投资的全过程。 (3) 监察稽核制度 公司设立督察长，组织、指导监察稽 核工作，督察长由总经理提名，经董事 会聘任，对董事会负责，报中国证监会核准。督察长有权参加或者列席公司董事 会以及公司业务、投资决策、风险管理等相关会议，有权调阅公司相关文件、档 案， 就内部控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能。督察 长应当定期和不定期向董事会报告公司内部控制执行情况，董事会应当对督察长 的报告进行审议。 公司设立监察稽核部门，具体执行监察稽核工作。公司配备了充足合格的监 察稽核人员，明确规定了监察稽核部门及内部各岗位的职责和工作流程。 监察稽核制度包括监察稽核体系、监察稽核工作内容、 监察稽核方法和程序 等。通过这些制度的建立，监督公司各业务部门和人员遵守法律、法规和规章的 有关情况；评估公司各业务部门和人员执行公司内部控制制度、各项管理制度和 业务规章的情况。 2 、内部控制的原则 (1) 健全性原则：内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各 级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节 。 (2) 有效性原则：通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护 内控制度的有效执行 。 (3) 独立性原则：公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司基 金资产、自有资产、其他资产的运作 应当分离 。 (4) 相互制约原则：公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡 。 (5) 成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经 济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 3 、内部控制的组织架构 (1) 风险管理委员会：风险管理委员会是董事会下设负责根据董事会的授权 对公司的风险管理制度进行审查并提供咨询和建议的专门委员会，其工作重点包 括：审议公司的风险管理制度，对公司存在的风险隐患和可能出现的风险问题进 行研究、预测和评估，对重大突发性风险事件提出指导意见。 (2) 投资决策 委员会：投资决策委员会为公司非常设投资决策机构。投资 决策委员会具体职责为分析判断宏观经济形势和市场走势，制定基金重大投资决 策和投资授权；对投资决策的执行情况进行监控；对基金经理进行的交易行为进 行监督管理；考核基金经理的业绩 。 (3) 督察长： 督察长组织、指导公司的监察稽核工作，监督检查基金及公司 运作的合法合规情况和公司的内部风险控制情况；督察长履行职责的范围，应涵 盖基金及公司运作的所有业务环节；有权参加或者列席公司董事会以及公司业 务、投资决策、风险管理等相关会议，有权调阅公司相关文件、档案； 对基金运 作、内部 管理、制度执行及遵规守法情况进行内部监察、稽核；定期独立出具稽 核报告，报送中国证监会和董事长 。 (4) 风险控制委员会：风险控制委员会对识别、防范、控制基金运作各个环 节的风险全面负责，尤其重点关注基金投资组合的风险状况，对基金投资运作的 风险进行测量和监控，对投资组合计划提出风险防范措施。同时，负责审核公司 的风险控制制度和风险管理流程，确保对公司整体风险的评估、识别、监控与管 理 。 (5) 监察稽核部：公司设立监察稽核部并保证其工作的独立性和权威性，充 分发挥其职能作用。监察稽核部监督公司各业务部门和人员严格遵守 法律法规、 基金合同和公司内部各项规章制度，对公司各类规章制度及内部风险控制制度的 完备性、合理性、有效性进行评估，组织各部门对存在的风险隐患或出现的风险 问题进行讨论、研究，提出解决方案，并监督整改 。 (6) 业务部门：对本部门业务范围内的风险负有管控和及时报告的义务 。 (7) 员工：依照公司 “ 风险控制落实到人 ” 的理念，每个员工均负有一线风 险控制职责，负责把公司的风险控制理念和措施落实到每一个业务环节当中，并 负有把业务过程中发现的风险隐患或风险问题及时进行报告、反馈的义务。 4 、内部控制措施 本基金管理人高度重 视内部控制和风险管理的重要性，强调要让风险控制渗 透到公司的每一项业务和公司的文化中去，要求所有员工以他们的能力、诚信和 职业道德来控制、管理风险。本基金管理人采取的主要措施包括： (1) 建立了比较完善的内部控制和风险管理系统。由风险控制委员会组织、 监察稽核部执行，通过与董事会到管理层到每个员工不断的沟通和交流，识别和 评估从治理结构到一线业务操作等公司所有方面、所有业务流程中公司运作和基 金管理的风险点和风险程度，明确划分风险责任，并制定相应的风险控制措施。 本基金管理人强调在内部控制和风险管理中，要全员参与，责 任明确和合理分工， 让所有的员工对风险管理都有清晰的意识，清楚知道他们在风险控制中的地位和 责任。在风险识别和风险评估的基础上，监察稽核部建立了覆盖公司所有业务的 稽核检查项目表，该表为从法律法规、基金合同和内部规章等方面确保公司运作 和基金管理合规和风险控制提供了检查和监督的手段 。 (2) 完善监察稽核工作流程，加强日常稽核工作，促进风险管理的数量化和 自动化，提高风险管理的时效和频率。公司专门建立了华富风险控制系统，能对 基金投资风险和业绩评估做到动态更新。同时监察稽核部通过质询、评估和报告 等工作流程，以建立一种机 制，使任何内控工作和外部审计中发现的问题能够得 到及时的解决 。 (3) 对风险实行动态的监控和管理。一方面，周期性根据公司的业务发展和 内部审核、稽查的情况进行评估和调整；另一方面，在变化的环境中，不断识别、 评估新的风险，尤其强调对新产品和新业务的风险分析、评估和控制，强调新的 法律法规对风险管理的要求。为确保公司运作和基金管理能够符合最新颁布的法 律法规要求，本基金管理人还在组织机制上进行了设计，由监察稽核部的内控人 员和法律事务人员分工合作，保证对与基金有关的法律法规进行实时跟踪、全面 收集、准确分解并及时落实。 5 、基金管理人内部控制制度声明书 基金管理人关于内部控制制度的声明如下： (1) 本基金管理人承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确； (2) 本基金管理人承诺根据市场变化和公司业务发展不断完善内部控制制 度。 四、基金托管人 （一）基金托管人情况 1、基本情况 名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行) 住所：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人：田国立 成立时间：2004年09月17日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号 联系人：田 青 联系电话：(010)6759 5096 中国建设银行成立于 1954 年 10 月，是一家国内领先、国际知名的大型股份 制商业银行，总部设在北京。本行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市 ( 股 票代码 939) ，于 2007 年 9 月在上海证券交易所挂牌上市 ( 股票代码 601939) 。 2018 年 6 月末，本集团资产总额 228,051.82 亿元，较上年末增加 6,807.99 亿元，增幅 3.08% 。上半年，本集 团盈利平稳增长，利润总额较上年同期增加 93.27 亿元至 1,814.20 亿元，增幅 5.42% ；净利润较上年同期增加 84.56 亿元至 1,474.65 亿元，增幅 6.08% 。 2017 年，本集团先后荣获香港《亚洲货币》“ 2017 年中国最佳银行”，美国 《环球金融》“ 2017 最佳转型银行”、新加坡《亚洲银行家》“ 2017 年中国最佳数 字银行”、“ 2017 年中国最佳大型零售银行奖”、《银行家》“ 2017 最佳金融创新奖” 及中国银行业协会“年度最具社会责任金融机构”等多项重要奖项。本集团在英 国《银行家》“ 2017 全球银行 100 0 强”中列第 2 位；在美国《财富》“ 2017 年世 界 500 强排行榜”中列第 28 名。 中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合与合规管理处、基金市场处、 证券保险资产市场处、理财信托股权市场处、 QFII 托管处、养老金托管处、清 算处、核算处、跨境托管运营处、监督稽核处等 10 个职能处室，在安徽合肥设 有托管运营中心，在上海设有托管运营中心上海分中心，共有员工 315 余人。自 2007 年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计， 并已经成为常规化的内控工作手段。 2、主要人员情况 纪伟，资产托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行南通分行、总行计划 财务部、信贷经营部任职，并在总行公司业务部、投资托管业务部、授信审批部 担任领导职务。其拥有八年托管从业经历，熟悉各项托管业务，具有丰富的客户 服务和业务管理经验。 龚毅，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银行 北京市分行国际部、营业部并担任副行长，长期从事信贷业务和集团客户业务等 工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 黄秀莲，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银 行总行会计部，长期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理 经验。 郑绍平，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行投资部、委 托代理部、战略客户部，长期从事客户服务、信贷业务管理等工作，具有丰富的 客户服务和业务管理经验。 原玎，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行国际业务部， 长期从事海外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销 拓展等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 3、基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉 持“以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管 人的各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托 管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品 种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账 户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金等产品在内的托管业务体系，是目前国内托管 业务品种最齐全的商业银行之一。截至2018年二季度末，中国建设银行已托管 857只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得 了业内的高度认同。中国建设银行先后9次获得《全球托管人》“中国最佳托管 银行”、4次获得《财资》“中国最佳次托管银行”、连续5年获得中债登“优 秀资产托管机构”等奖项，并在2016年被《环球金融》评为中国市场唯一一家 “最佳托管银行”、在2017年荣获《亚洲银行家》“最佳托管系统实施奖”。 （二）基金托管人的内部控制制度 1 、内部控制目标 作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行 业监管规章和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务 的稳健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及 时，保护基金份额持有人的合法权益。 2 、内部控制组织结构 中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工 作，对托管业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内控合 规人员负责托管业务的内控合规工作，具有独立行使内控合规工作职权和能力。 3 、内部控制制度及措施 资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制 度、岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务 人员具备从业资格；业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集 中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保 管，制约机制严格 有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披 露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完 整、独立。 （三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 1 、监督方法 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运 作。利用自行开发的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法规以 及基金合同规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情 况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中， 对基 金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查 监督。 2 、监督流程 (1) 每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运作比例 控制等情况进行监控，如发现投资异常情况，向基金管理人进行风险提示，与基 金管理人进行情况核实，督促其纠正，如有重大异常事项及时报告中国证监会。 (2) 收到基金管理人的划款指令后，对指令要素等内容进行核查。 (3) 通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管 理人进行解释或举证，如有必要将及时报告中国证监会。 五、相关服务机构 ( 一 ) 基金份额发售机构 1 、 直销机构： 名称：华富基金管理有限公司直销中心和 网上交易系统 住所： 中国（ 上海 ）自由贸易试验 区陆家嘴环路 1000 号 31 层 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1000 号 31 层 法定代表人：章宏韬 联系人：方萍 咨询电话： 021 - 50619688 ， 400 - 700 - 8001 传真： 021 - 68415680 网址： www.hffund.com 2 、 A 类基金份额销售机构 ： （ 1 ） 中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号 院 1 号楼 法定代表人： 田国立 联系人：王琳 客服电话： 95533 网址： www.ccb.com （ 2 ） 招商银行股份有限公司 注册地址 : 深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人 : 李建红 电话 :0755 - 83161095 传真 :0755 - 83195050 联系人 : 于菲 客服电话： 95555 网址： www.cmbchina.com （ 3 ） 交通银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人： 彭纯 电话： 021 - 95559 传真： 02 1 - 62701216 联系人： 王菁 客户电话： 95559 公司网址： www.bankcomm.com （ 4 ） 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东一路 12 号 办公地址：上海市中山东一路 12 号 法定代表人： 高国富 电话： (021)61618888 传真： (021)63604199 联系人：于慧、虞谷云 客户服务热线： 95528 公司网址： www.spdb.com.cn （ 5 ） 中国民生银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人：洪崎 客服电话： 95 568 传真：（ 010 ） 57092611 联系电话：（ 010 ） 57092615 联系人：董云巍 网址： www.cmbc.com.cn （ 6 ） 北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号 法定代表人：闫冰竹 联系人：谢小华 传真： 010 - 66226045 客服电话： 95526 公司网址： www.bankofbeijing.com.cn （ 7 ） 平安银行股份有限公司 法定代表人：谢永林 注册地址：深圳市深南东路 5047 号 办公地址：深圳市深南东路 50 47 号 联系人：张波 联系电话： 0755 - 22168073 客户服务电话： 95511 - 3 公司网址 : www.bank.pingan.com （ 8 ） 平安银行股份有限公司 法定代表人：谢永林 注册地址：深圳市深南东路 5047 号 办公地址：深圳市深南东路 5047 号 联系人：张波 联系电话： 0755 - 22168073 客户服务电话： 95511 - 3 公司网址 : www.bank.pingan.com （ 9 ） 渤海银行股份有限公司 住所：天津市河东区海河东路 218 号 法定代表人：李伏安 电话： 022 - 5831666 6 传真： 022 - 58316569 联系人：王宏 客服电话： 95541 公司网址： www.cbhb.com.cn （ 10 ） 深圳农村商业银行股份有限公司 住所：深圳市罗湖区深南东路 3038 号合作金融大厦 法定代表人：李伟 联系人：陈聪 电话： 0755 - 25188263 传真： 0755 - 25188785 网站： www.4001961200.net 客户服务电话： 400 - 196 - 1200 （ 11 ） 上海农村商业银行股份有限公司 注册地址：上海市银城中路 8 号中融碧玉蓝天大厦 15 - 20 楼、 22 - 27 楼 办公地址：上海市银城中路 8 号中融碧玉蓝天大厦 15 - 20 楼、 22 - 27 楼 法定代表人：冀光恒 联系人：李晨 电话： 021 - 38576666 客服电话： 021 - 962999 ， 400 - 696 - 2999 网址： www.srcb.com （ 12 ） 中信银行股份有限公司 住所：北京市东城区朝阳门北大街 8 号 法定代表人：常振明 电话： 010 - 89937369 传真： 010 - 85230049 联系人：廉赵峰 客户服务热线： 95558 公司网站： http://bank.ecitic.com （ 13 ） 中国农业 银行股份有限公司 法定代表人：蒋超良 住所：北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 联系人：牛峰 电话： 010 - 85108223 传真： 010 - 85109219 客服电话： 95599 网址： www.abchina.com （ 14 ） 中国工商银行股份有限公司 注册地址 : 北京市西城区复兴门内大街 55 号 办公地址 : 北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人 : 陈四清 传真 : （ 010 ） 66105798 联系人 : 杨菲 客服电话 :95588 公司网站 :www.icbc .com.cn （ 15 ） 徽商银行股份有限公司 住所：合肥市安庆路 79 号天徽大厦 A 座 办公地址：合肥市安庆路 79 号天徽大厦 A 座 法定代表人：李宏鸣 联系人：叶卓伟 联系电话： 0551 - 62667635 传真电话： 0551 - 62667684 客户服务电话： 40088 - 96588 （安徽省内可直拨 96588 ） 公司网址 : www.hsbank.com.cn （ 16 ） 恒丰银行股份有限公司 注册地址：山东省烟台市芝罘区南大街 248 号 办公地址：山东省烟台市芝罘区南大街 248 号 法定代表人：蔡国华 联系人：汪 岛 电话： 021 - 38966235 传真： 021 - 38966204 客户服务电话： 95395 公司网站： www.egbank.com.cn （ 17 ） 华安证券股份有限公司 住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 法定代表人： 章宏韬 联系人：范超 联系电话： 0551 - 65161821 传真： 0551 - 65161672 客服电话： 95318 公司网址： www.hazq.com （ 18 ） 光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人：薛峰 联系人：刘晨 电话： 021 - 22169999 传真： 021 - 22169134 客户服务电话 :95525 、 4008888788 、 10108998 公司网址： www.ebscn.com （ 19 ） 广发证券股份有限公司 住所： 广州市天河区马场路 26 号广发证券大厦 法定代表人：王志伟 联系人：肖中梅 电话： 020 - 87555888 传真： 020 - 87557987 客服电话： 020 - 961133 公司网站： www.gf.com.cn （ 20 ） 国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试 验区商城路 618 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法定代表人：杨德红 联系人：芮敏祺 电话： 021 - 38676666 传真： 021 - 38670666 客服电话： 95521 公司网址： www.gtja.com.cn （ 21 ） 海通证券股份有限公司 住所：上海市广东路 689 号 法定代表人：王开国 联系人：李笑鸣 电话： 021 － 23219000 传真： 021 - 23219100 客服电话： 95553 公司网址： www.htsec.com （ 22 ） 东方证券股份有限公司 住所：上海市中山南 路 318 号 2 号楼 22 层 - 29 层 法定代表人：王益民 电话： 021 - 63325888 传真： 021 - 63326173 联系人：吴宇 客服热线： 95503 网址： www.dfzq.com.cn （ 23 ） 中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 联系人：顾凌 电话： 010 - 60838888 传真： 010 - 60833739 公司网址： www.cs.ecitic.com （ 24 ） 中信建投 证券股份有限公司 住所：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 法定代表人：王常青 联系人：权唐 电话： 010 - 85130577 传真： 010 - 65182261 客服电话： 400 - 888 - 8108 公司网址： www.csc108.com （ 25 ） 湘财证券股份有限公司 住所：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 法定代表人：孙永祥 联系人：李欣 电话： 021 - 38784580 - 8918 传真： 021 - 68865680 客户服 务热线： 95351 公司网址： www.xcsc.com （ 26 ） 兴业证券股份有限公司 住所：福州市湖东路 268 号 办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 号 法定代表人：杨华辉 电话： 021 - 38565547 联系人：乔琳雪 网址： www.xyzq.com.cn 客户服务电话： 95562 （ 27 ） 中国银河证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 35 号 2 - 6 层 法定代表人：陈共炎 联系人：邓颜 电话： 010 - 66568292 传真： 010 - 66568990 客服电话： 400 - 888 - 8888 公司网址： w ww.chinastock.com.cn （ 28 ） 东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表人：赵俊 电话： 021 - 20333333 传真： 021 - 50498825 （未完）  |