西部利得景程混合A：西部利得景程灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书(2019年第一期)(摘要)
西部利得景程灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书 (2019年第一期) （摘要） 西部利得景程灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中 国证券监督管理委员会2017年12月29日证监许可【2017】2446号文准予注册。 本基金的基金合同于2018年6月20日正式生效。 【重要提示】 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动， 投资人根据所持有份额享受基金的收益，但同时也要承担相应的投资风险。投 资有风险，投资人在投资本基金前，请认真阅读本招募说明书，全面认识本基 金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断 市场，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策， 获得基金投资收益，亦承担基金投资中出现的各类风险。基金投资中的风险包 括：市场风险、管理风险、技术风险、合规风险等，也包括本基金的特定风险 等。本基金资产可投资于科创板股票，科创板股票的特定风险主要包括流动性 风险、退市风险和投资集中风险等。本基金的一般风险及特定风险详见招募说 明书“风险揭示”章节等。 本基金参与科创板投资，基金可根据投资策略需要或市场环境的变化，选 择将部分资产投资于科创板或选择不将基金资产投资于科创板，基金资产并非 必然投资科创板。 本基金为混合型基金，在通常情况下其预期风险和预期收益高于债券型基 金和货币市场基金，但低于股票型基金，属于证券投资基金中等风险水平的投 资品种。 投资有风险，投资人认购（申购）基金时应认真阅读本基金的招募说明书 及基金合同。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人 1 作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自 行负责。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩 也不构成对本基金业绩表现的保证。 本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的 50%， 但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过50%的除外。 本次招募说明书的更新内容中与托管相关的信息已经本基金托管人复核。 所载内容截止日为 2019年6月20日，基金投资组合报告和基金业绩表现截止 至2019年3月31日（财务数据未经审计）。 第一部分 基金管理人 一、公司概况 名称：西部利得基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799号11 层 02、03 单元 办公地址：上海市浦东新区杨高南路 799号陆家嘴世纪金融广场 3号楼 11 层 法定代表人：何方 成立时间：2010年7月20日 批准设立机关：中国证券监督管理委员会 批准设立文号：中国证监会证监许可[2010]864号 组织形式：有限责任公司 注册资本：叁亿伍仟万元 存续期限：持续经营 联系人：陈眉媚 联系电话：（021）38572888 股权结构： 股东 出资额（元） 出资比例 西部证券股份有限公司 178，500，000 51% 利得科技有限公司 171，500，000 49% 2 合 计 350，000，000 100% 二、主要人员情况 1．董事会成员： 何方先生：董事长 何方先生，董事, 硕士研究生。毕业于上海财经大学经济学专业。17年证 券从业经历。历任汉唐证券资产管理部研究员、西部证券投资管理总部投资经 理、西部证券投资管理总部副总经理、西部证券投资管理总部总经理、西部证 券总经理助理兼上海第一分公司总经理。2010年起任西部证券副总经理。2017 年 3月至 9月代为履行西部证券总经理职务。2017年 9月起任西部证券总经 理。自 2019年 3月起任公司董事长。 贺燕萍女士：董事 贺燕萍女士，董事，硕士研究生，高级经济师。毕业于中国社会科学院研 究生院，获经济学硕士学位，21年证券从业经历。曾任北京市永安宾馆业务主 管、华夏证券股份有限公司研究所客户部经理、中信建投证券股份有限公司机 构销售部总经理助理、光大证券股份有限公司销售交易部副总经理、光大证券 股份有限公司销售交易部总经理、光大证券资产管理有限公司总经理。2013年 8月起任国泰基金管理有限公司副总经理。自 2015年 11月起任公司总经理。 李兴春先生：董事 李兴春先生，董事，博士。毕业于南京大学，获管理科学与工程博士学 位。曾任携程旅行网高级总监,富友证券有限责任公司副总裁,泛亚信托投资有 限公司执行副总裁，西部发展控股有限公司董事、总裁，利得科技有限公司执 行董事，现任利得科技有限公司董事长兼总经理。 陈伟忠先生：独立董事 陈伟忠，教授，独立董事，博士研究生。毕业于西安交通大学，获管理学 博士学位。长期从事金融研究及管理工作。1984年起历任西安交通大学教研室 主任、系主任、博导，同济大学经管学院现代金融研究所所长。现担任同济大 学经济金融系主任、同济大学上海期货研究院院长、应用经济学学术委员会主 任、中国金融学会金融工程分会理事、上海金融学会常务理事。 沈宏山先生：独立董事 3 沈宏山先生：独立董事。毕业于北京大学法学院，获法学硕士学位。曾任 君安证券、国泰君安证券法律事务部、人力资源部、收购兼并部门业务董事， 方正证券法律事务部总经理等职务。爱建证券有限公司、上海辰光医疗股份有 限公司独立董事，安信证券内核委员。现任德恒上海律师事务所主任，高级合 伙人。 严荣荣女士：独立董事 严荣荣，独立董事，硕士研究生。毕业于西北政法学院、美国纽约大学法 学院。曾任 Gless Lutz & Partner律师事务所法律顾问。现任君合律师事务所 合伙人。中华全国律师协会会员和上海市律师协会会员。 2、监事会成员 徐剑钧先生：监事会主席 徐剑钧，监事会主席。博士研究生，高级经济师。毕业于陕西师范大学、 复旦大学及西安西北大学，分别获理学硕士（基础数学）和经济学博士学位。 曾在英国爱丁堡大学从事资本市场研究工作，24年证券从业经历。曾任陕西省 证监局市场部负责人、陕西证券有限公司总经理助理。2001年起任西部证券股 份有限公司副总经理。2010年 7月加入本公司，历任公司督察长、董事长，自 2018年 10月起任公司监事会主席。 谢娟女士：监事 谢娟女士，监事。毕业于四川大学行政管理专业，获硕士学位。曾任中国 银行重庆市分行助理风险经理、南洋商业银行总行风险主任。现任公司风险管 理部副总经理（主持工作）。 何晔女士：监事 何晔女士，监事。毕业于复旦大学应用数学专业。曾任友邦保险公司中国 区呼叫中心副经理、国泰基金管理有限公司客服部呼叫中心主管、客服部副总 监（主持工作），现任公司营销服务部总经理、电子商务部总经理。 3、公司高级管理人员 何方先生：董事长 何方先生，董事长，硕士研究生学历，毕业于上海财经大学经济学专业。 17年证券从业经历。历任汉唐证券资产管理部研究员、西部证券投资管理总部 投资经理、西部证券投资管理总部副总经理、西部证券投资管理总部总经理、 4 西部证券总经理助理兼上海第一分公司总经理。2010年起任西部证券副总经 理。2017年3月至9月代为履行西部证券总经理职务。2017年 9月起任西部证 券总经理。自 2019年 3月起任公司董事长。 贺燕萍女士：总经理 贺燕萍女士，总经理，硕士研究生，高级经济师。毕业于中国社会科学院 研究生院，获经济学硕士学位，21年证券从业经历。曾任北京市永安宾馆业务 主管、华夏证券股份有限公司研究所客户部经理、中信建投证券股份有限公司 机构销售部总经理助理、光大证券股份有限公司销售交易部副总经理、光大证 券股份有限公司销售交易部总经理、光大证券资产管理有限公司总经理。2013 年 8月起任国泰基金管理有限公司副总经理。自 2015年 11月起任公司总经 理。 赵毅先生：督察长 赵毅先生，督察长，硕士研究生，毕业于加拿大卡尔加里大学工商管理硕 士专业，23年证券从业经历。曾任北京大学社会科学处职员、北京市波姆红外 技术公司总经理助理、华夏证券有限责任公司高级投资经理、华夏基金管理有 限公司股票分析师、华夏基金管理有限公司风险管理部总经理助理。2015年 12 月加入本公司，历任公司风险管理部总经理，自 2016年 9月起任公司督察长。 4．基金经理 朱朝华先生，基金经理，法国高等商业管理学院工商管理硕士。14年证券 从业年限。曾任广东省高速公路公司项目经理助理、百德能证券有限公司上海 代表处研究员、荷兰银行港汇支行理财经理、安信资产管理有限公司研究分析 经理、上海日升昌行股权投资基金管理有限公司研究副总监、前海投资控股有 限公司投资经理、北大方正人寿保险有限公司投资经理。2016年 8月加入本公 司，曾任事业十六部总经理，现任基金经理。自 2016年9月至 2019年2月担 任西部利得景瑞灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，自 2018年6月西部 利得景程灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。 刘荟女士，公募投资部副总经理、基金经理，硕士毕业于辽宁大学应用数 学专业。11年证券从业年限。曾任群益证券股份有限公司研究员。2014年1月 加入本公司，曾任研究员，现任公募投资部副总经理、基金经理。自 2016年 1 月起担任西部利得策略优选混合型证券投资基金的基金经理，自 2016年8月至 5 2017年 10月担任西部利得景瑞灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，自 2016年 11月至 2017年 12月担任西部利得新动力灵活配置混合型证券投资基 金的基金经理，自 2017年1月至 2018年 5月担任西部利得个股精选股票型证 券投资基金的基金经理，自 2017年3月至 2018年 5月担任西部利得久安回报 灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，自 2017年7月至 2019年 6月担任 西部利得祥盈债券型证券投资基金的基金经理，自 2018年 6月起担任西部利得 景程灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，自 2018年 9月起担任西部利得 事件驱动股票型证券投资基金的基金经理，自 2019年 3月担任西部利得个股精 选股票型证券投资基金的基金经理，自 2019年 4月担任西部利得新动向灵活配 置混合型证券投资基金的基金经理。 严志勇先生，公募固定收益部副总经理（主持工作）、基金经理，硕士毕 业于复旦大学数量经济学专业。8年证券从业年限。曾任上海强生有限公司管 理培训生、中国国际金融股份有限公司研究员、中证指数有限公司研究员、兴 业证券股份有限公司研究员、鑫元基金管理有限公司债券研究主管。2017年 5 月加入本公司，现任公募固定收益部副总经理（主持工作）、基金经理。自 2017年 8月起担任西部利得汇享债券型证券投资基金、自 2017年8月至 2019 年 6月担任西部利得祥盈债券型证券投资基金的基金经理，自 2018年4月起担 任西部利得合享债券型证券投资基金的基金经理，自 2018年 6月西部利得景程 灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，自 2018年 11月西部利得得尊纯债 债券型证券投资基金的基金经理。 5．投资决策委员会成员 本基金采取集体投资决策制度。 投资决策委员会由下述委员组成： 投资决策委员会主任委员，王宇先生，总经理助理、公募投资部总经理。 硕士毕业于南开大学金融学专业，13年证券从业年限。曾任上海银行股份有限 公司交易员、光大证券股份有限公司投资经理、交银施罗德基金管理有限公司 投资经理。2016年 9月起加入西部利得基金管理有限公司，曾任公司专户投资 部副总经理、专户投资部总经理、投资经理，现任总经理助理、公募投资部总 经理。 6 投资决策委员会副主任委员，崔惠军先生，公募投资部副总经理、权益量 化投资总监、公募权益投资部总经理、公募指数投资部总经理、基金经理。硕 士毕业于中国人民大学数量经济学专业，获得理学硕士学位。18年证券从业年 限。曾任世纪证券证券投资部分析师、中企东方资产管理有限公司投资策略部 高级经理、东方证券金融衍生品业务总部总经理助理、鹏华基金量化及衍生品 投资部总经理助理。于 2017年 8月加入本公司，现任公募投资部副总经理、权 益量化投资总监、基金经理。自 2018年 7月起担任西部利得中证国有企业红利 指数增强型证券投资基金（LOF)的基金经理，自 2018年 10月起担任西部利得 事件驱动股票型证券投资基金的基金经理。 投资决策委员会委员，吴江先生，总经理助理、投资总监，硕士毕业于复 旦大学财政学专业。13年证券从业年限。曾任兴业银行资金营运中心交易员、 农银汇理基金管理有限公司基金经理、固定收益部副总经理。2016年8月加入 本公司，现任总经理助理、投资总监。 投资决策委员会委员，刘荟女士，公募投资部副总经理、基金经理，毕业 于辽宁大学应用数学专业。11年证券从业年限。曾任群益证券股份有限公司研 究员。2014年 1月加入本公司，曾任研究员，现任公募投资部副总经理、基金 经理。自 2016年 1月起担任西部利得策略优选混合型证券投资基金的基金经 理，自 2018年 6月起担任西部利得景程灵活配置混合型证券投资基金的基金经 理，自 2018年 9月起担任西部利得事件驱动股票型证券投资基金的基金经理， 自 2019年 3月担任西部利得个股精选股票型证券投资基金的基金经理，自 2019年 4月担任西部利得新动向灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。 投资决策委员会委员，韩丽楠女士，事业三部副总经理、基金经理，硕士 毕业于英国约克大学经济与金融专业，获理学硕士学位。15年证券从业年限。 曾任渣打银行国际管理培训生、诺德基金管理有限公司研究员、上海元普投资 管理有限公司固定收益投资总监。2015年 5月加入西部利得基金管理有限公 司，曾任基金经理助理，现任事业三部副总经理，基金经理。自 2015年8月起 担任西部利得成长精选灵活配置混合型证券投资基金、西部利得多策略优选灵 活配置混合型证券投资基金的基金经理，自 2016年 2月起担任西部利得新盈灵 活配置混合型证券投资基金的基金经理，自 2016年 3月起担任西部利得行业主 题优选灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，自 2016年 6月起担任西部利 7 得稳健双利债券型证券投资基金的基金经理，自 2016年 12月起担任西部利得 祥运灵活配置混合型证券投资基金的基金经理, 自 2017年 2月起担西部利得新 动力灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，自 2017年 8月起担任西部利得 天添益货币市场基金的基金经理，自 2018年 5月起担任西部利得汇盈债券型证 券投资基金的基金经理，自 2018年 11月起担任西部利得新富灵活配置混合型 证券投资基金的基金经理。 投资决策委员会委员，陈保国先生，研究部总经理，硕士毕业于上海理工 大学系统理论专业，获理学硕士学位。9年证券从业年限。曾任西藏同信证券 有限公司研究员、上海嘉华投资有限公司研究员。2016年 1月加入我公司，曾 任研究员、研究部副总经理、研究部副总经理（主持工作），现任研究部总经 理。 投资决策委员会委员，盛丰衍先生，基金经理，硕士毕业于复旦大学计算 机应用技术专业，获得理学硕士学位。6年证券从业年限。曾任光大证券股份 有限公司权益投资助理、上海光大证券资产管理有限公司研究员、兴证证券资 产管理有限公司量化研究员。2016年 10月加入本公司，现任基金经理。自 2016年 11月起担任西部利得中证 500等权重指数分级证券投资基金的基金经 理，自 2018年 1月起担任西部利得久安回报灵活配置混合型证券投资基金的基 金经理，自 2018年 7月起担任西部利得中证国有企业红利指数增强型证券投资 基金（LOF)的基金经理，自 2019年 3月起担任西部利得量化成长混合型发起式 证券投资基金的基金经理。 投资决策委员会委员，刘心峰先生，基金经理，英国曼彻斯特大学数量金 融专业，获得理学硕士学位。7年证券从业年限。曾任中德安联人寿保险有限 公司交易员、华泰柏瑞基金管理有限公司交易员。2016年 11月加入本公司， 现任基金经理。自 2017年 2月起担任西部利得天添鑫货币市场基金、西部利得 天添富货币市场基金、西部利得合享债券型证券投资基金的基金经理，自 2017 年 8月起担任西部利得天添益货币市场基金的基金经理，自 2019年 6月起担任 西部利得添盈短债债券型证券投资基金的基金经理。 投资决策委员会委员，严志勇先生，公募固定收益部副总经理（主持工 作）、基金经理，硕士毕业于复旦大学数量经济学专业，获得理学硕士学位。8 年证券从业年限。曾任上海强生有限公司管理培训生、中国国际金融股份有限 8 公司研究员、中证指数有限公司研究员、兴业证券股份有限公司研究员、鑫元 基金管理有限公司债券研究主管。2017年 5月加入本公司，现任公募固定收益 部副总经理（主持工作）、基金经理。自 2017年 8月起担任西部利得汇享债券 型证券投资基金的基金经理，自 2018年 4月起担任西部利得合享债券型证券投 资基金的基金经理，自 2018年 6月西部利得景程灵活配置混合型证券投资基金 的基金经理，自 2018年 11月西部利得得尊纯债债券型证券投资基金的基金经 理。 投资决策委员会委员，张翔先生，事业十六部总经理、基金经理，硕士毕 业于荷兰代尔夫特理工大学概率、风险及统计专业，获得理学硕士学位。13年 证券从业年限。曾任上海汇富融略投资顾问有限公司助理副总裁、派杰亚洲证 券有限公司研究员及产品协调员、华富基金管理有限公司高级经理、德邦基金 管理有限公司基金经理。2017年 3月加入本公司，现任事业十六部总经理、基 金经理。自 2017年 10月西部利得新润灵活配置混合型证券投资基金的基金经 理。 6．上述人员之间不存在近亲属关系。 三、基金管理人的职责 1．依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2．办理基金备案手续； 3．对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券投资； 4．按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分 配收益； 5．进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6．编制季度、半年度和年度基金报告； 7．计算并公告基金资产及基金份额（参考）净值，确定基金份额申购、赎 回价格； 8．严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告 义务； 9．按照规定召集基金份额持有人大会； 10．保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 9 11．以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施 其他法律行为； 12．有关法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他职责。 四、基金管理人的承诺 1．基金管理人将遵守《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息 披露办法》等法律法规的相关规定，并建立健全内部控制制度，采取有效措 施，防止违法违规行为的发生。 2．基金管理人不从事下列行为： （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待其管理的不同基金财产； （3）利用基金财产或职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）侵占、挪用基金财产； （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示 他人从事相关的交易活动； （7）玩忽职守，不按照规定履行职责； （8）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。 3． 基金经理承诺 （1）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持 有人谋取最大利益； （2）不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人 牟取不当利益； （3）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开 的基金投资内容、基金投资计划等信息； （4）不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 五、基金管理人内部控制制度及风险控制体系 1．内部控制制度概述 公司内部控制是指公司为合理地评价和控制风险，保证经营运作符合公司 的发展规划，防范和化解风险，保护投资人、公司和公司股东的合法权益，在 充分考虑内外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作 10 程序与控制措施所形成的风险导向型的内部控制系统。 （1）内部控制的原则 1）健全性原则：内部控制须覆盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级 岗位，并渗透到各项业务过程，涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节； 2）有效性原则：通过科学的内控手段和方法，建立合理适用的内控程序， 并适时调整和不断完善，维护内控制度的有效执行； 3）独立性原则：公司各机构、部门和岗位的职责应当保持相对独立，公司 基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离； 4）防火墙原则：公司管理的基金资产、自有资产以及其他资产的运作应当 分离，基金投资研究、决策、执行、清算、评估等部门和岗位，应当在物理上 和制度上适当隔离，以达到风险防范的目的； 5）相互制约原则：公司组织机构、内部部门和岗位的设置应当权责分明、 相互制衡； 6）成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经 济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 （2）内部控制的制度系统 公司内部控制制度系统包括四个层次：第一个层次是国家有关法律法规和 公司章程；第二个层次是包括内部控制大纲在内的基本管理制度；第三个层次 是部门管理制度；第四个层次是各项具体业务规则。 1）国家有关法律法规是公司一切制度的最高准则，公司章程是公司管理制 度的基本原则，公司章程、董事会及其下属的专门委员会的管理规定是制订各 项制度的基础和前提； 2）内部控制大纲是依据国家相关法律法规、监管机构的有关规定以及公司 章程规定的内控原则而确定的方针和策略，是内部控制纲领性文件，对制订各 项基本管理制度和部门业务规章起着指导性的作用。公司内部控制是公司为实 现内部控制目标而建立的一系列组织机制、管理办法、操作程序与控制措施的 总称； 3）公司基本管理制度包括了以下内容：内部控制大纲、风险控制制度、投 资管理制度、监察稽核制度、基金会计制度、信息披露制度、信息技术管理制 度、紧急应变制度、公司财务管理制度、人力资源管理制度和资料档案管理制 11 度等； 4）部门管理制度是根据公司章程和内控大纲等文件的要求，在基本管理制 度的基础上，对各部门内部管理的具体说明，包括主要职责、岗位设置、岗位 责任及操作规程等； 5）各项具体业务规则是针对公司的某项具体业务，对该业务的操作要求、 流程、授权等作出的详细完整的规定。 （3）内部控制的要素 公司内部控制的要素主要包括：控制环境、风险评估、控制活动、信息沟 通及内部监控。 1）控制环境 公司设立董事会，向股东会负责。董事会由 7名董事组成，其中独立董事 3名。董事会下设合规审核委员会、资格审查委员会及薪酬与考核委员会等各 专门委员会。董事会是股东会的执行机构，依照法律法规及公司章程的规定贯 彻执行股东会的决议，行使决定公司经营和投资方案等重大职权。公司设立监 事会，向股东会负责，依照《公司法》和公司章程对公司经营管理活动、董事 和公司管理层的经营管理行为进行监督。公司的日常经营管理工作在总经理的 领导下运行，总经理直接对董事会负责。 公司设立督察长，对董事会负责，负责监督检查基金和公司运作的合法合 规情况及公司内部风险控制情况，行使法律法规及公司章程规定的职权。 2）风险评估 A、董事会下属的合规审核委员会对公司制度的合规性和有效性进行评估， 并对公司与基金运作的合法合规性进行监督检查，以协助董事会确定风险管理 目标，提出风险防范措施的建议，建立并有效维持公司内部控制系统，确保公 司规范健康发展； B、公司经营层下设风险控制委员会，向总经理负责，负责对基金投资风险 控制及公司运作风险控制的有效性进行分析和评估，评估公司面临的风险事项 将导致公司在承担法律责任、社会和公众责任、经济损失或是在以上三个领域 的任何组合损失，以及对商业机会、运营基础以及法律责任等方面的影响，具 体包括负责审核公司的风险控制制度和风险管理流程，识别、监控与管理公司 整体风险； 12 C、公司经营层下设投资决策委员会，负责对公司的基金产品及各投资品种 的市场风险、流动性风险、信用风险等进行风险分析和评估，采用风险量化技 术和风险限额控制等方法把控基金投资整体风险； D、各业务部门是公司内部控制的具体实施单位，负责对职责范围内的业务 所面临的风险进行识别和评估。各业务部门在公司基本管理制度的基础上，根 据具体情况制订本部门的业务管理规定、操作流程及内部控制规定，对业务风 险进行控制。部门管理层定期对部门内风险进行评估，确定风险管理措施并实 施，监控风险管理绩效，以不断改进风险管理能力。 3）控制活动 公司根据自身经营的特点，从组织结构、操作流程及报告制度等多种管理 方式入手，设立顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线： A、各岗位职责明确，有详细的岗位说明书和业务流程，各岗位人员在上岗 前均应知悉并以书面方式承诺遵守，在授权范围内承担责任； B、建立重要业务处理凭据传递和信息沟通机制，相关部门和岗位之间相互 监督制衡； C、公司督察长和内部监察稽核部门独立于其他部门，对内部控制制度的执 行情况实行严格的检查和反馈。 4）信息与沟通 公司采用适当、有效的信息系统，识别、采集、加工并相互交流经营活动 所需的一切信息。信息系统须保证业务经营信息和财务会计资料的真实性、准 确性和完整性，必须能实现公司内部信息的沟通和共享，促进公司内部管理顺 畅实施。公司根据组织架构和授权制度，建立清晰的业务报告系统，保障信息 的及时、准确的传递，并且维护渠道的畅通。 5）内部监控 公司内部控制的监督系统由监事会、督察长和监察稽核部等组成，监督系 统通过其监督职能的行使确保公司决策系统和执行系统合法、合规、高效地运 作。根据市场环境、新的金融工具、新的技术应用和新的法律法规等情况，公 司组织专门部门对原有的内部控制进行全面的自查，审查其合法合规性、合理 性和有效性，适时改进。 （4）内部控制的检测 13 内部控制检测的过程包括如下： 1）内控制度设计检测； 2）内部控制执行情况测试； 3）将测试结果与内控目标进行比较； 4）形成测试报告，得出继续运行或纠偏的结论。 （5）风险控制体系 公司风险控制体系包括以下三个层次： 1）第一层次为公司各业务相关部门对各自部门的风险控制负责； 2）第二层次为总经理、风险控制委员会及监察稽核部； 3）第三层次为董事会、合规审核委员会及督察长； 4）为了有效地控制公司内部风险，公司各业务部门建立第一道监控防线。 独立的监察稽核部，对各业务部门的各项业务全面实行监督反馈，必要时对有 关部门进行不定期突击检查。同时，监察稽核部对于日常操作中发现的或认为 具有潜在可能的问题出具监察稽核报告向风险控制委员会和总经理报告，形成 第二道监控防线。督察长在工作上向中国证监会和董事会负责，并就将检查结 果汇报合规审核委员会和董事会，形成第三道监控防线。 3．基金管理人关于内部控制的声明 （1）本基金管理人知晓建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及 管理层的责任； （2）上述关于内部控制的披露真实、准确； （3）本公司承诺将根据市场环境变化及公司发展不断完善内部控制制度。 第二部分 基金托管人 （一）基本情况 名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”） 住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1号 首次注册登记日期：1983年 10月 31日 注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元 整 14 法定代表人：刘连舸 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号 托管部门信息披露联系人：王永民 传真：（010）66594942 中国银行客服电话：95566 (二) 基金托管部门及主要人员情况 中国银行托管业务部设立于 1998年，现有员工 110余人，大部分员工具有 丰富的银行、证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经 历，60％以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托 管服务，中国银行已在境内、外分行开展托管业务。 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券 投资基金、基金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、 QDII、境外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产 品、股权基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。 在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务，为各类客户提供 个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。 (三) 证券投资基金托管情况 截至 2019年6月30日，中国银行已托管 716只证券投资基金，其中境内 基金 676只，QDII基金 40只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指 数型、FOF等多种类型的基金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金 托管规模位居同业前列。 (四) 托管业务的内部控制制度 中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的 组成部分，秉承中国银行风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的原 则。中国银行托管业务部风险控制工作贯穿业务各环节，通过风险识别与评 估、风险控制措施设定及制度建设、内外部检查及审计等措施强化托管业务全 员、全面、全程的风险管控。 2007年起，中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控 制审阅工作。先后获得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和 “SSAE16”等国际主流内控审阅准则的无保留意见的审阅报告。2017年，中国 15 银行继续获得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则的内部控制审计报告。 中国银行托管业务内控制度完善，内控措施严密，能够有效保证托管资产的安 全。 (五) 托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作 管理办法》的相关规定，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行 政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，及时通知 基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。基金托管人如发现基金 管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规 定，或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人，并及时向国务院证券 监督管理机构报告。 第三部分 相关服务机构 一、基金份额销售机构 1.直销机构： 西部利得基金管理有限公司直销柜台及电子交易平台 住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799号11 层 02、03 单元 办公地址：上海市浦东新区杨高南路 799号陆家嘴世纪金融广场 3号楼 11 层 法定代表人：何方 联系人：陈眉媚 联系电话：400-700-7818 网址：www.westleadfund.com 2.代销机构： （1）西部证券股份有限公司 地址：西安市新城区东新街 319号8幢 10000室 法定代表人：徐朝晖 联系人：梁承华 客服热线：95582 16 网址： www.westsecu.com （2）上海利得基金销售有限公司 地址：上海虹口区东大名路 1098号 53楼 法定代表人：李兴春 联系人：曹怡晨 客服热线：400-921-7755 网址：www.leadfund.com.cn （3）中国银行股份有限公司 公司地址：北京市西城区复兴门内大街 1号 法定代表人：田国立 联系人：陈洪源 客服热线：95566 网址：www.boc.cn （4）光大证券股份有限公司 公司地址： 上海市静安区新闸路 1508号 法定代表人：薛峰 联系人：刘晨 客服热线：95525 网址：www.ebscn.com （5）国金证券股份有限公司 公司地址：成都市青羊区东城根上街 95号 法定代表人：冉云 联系人：刘婧漪、贾鹏 客服热线：95310 网址：www.gjzq.com.cn （6）中信证券股份有限公司 地址: 北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 联系人：侯艳红 客服电话：95548 17 网址：http://www.cs.ecitic.com/ （7）中信证券（山东）有限责任公司 地址：青岛市市南区东海西路 28号龙翔广场东座 5层 法定代表人：杨宝林 联系人：孙秋月 客服电话：95548 网址：www.zxwt.com.cn （8）招商证券股份有限公司 公司地址：深圳市福田区益田路江苏大厦38－45层 法定代表人：宫少林 联系人：黄婵君 客服热线：95565、4008888111 网址：www.newone.com.cn （9）广发证券股份有限公司 地址：广州市天河北路183 号大都会广场5、18、19、36、38、39、41、 42、43、44楼 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 客户服务电话：95575 网址：www.gf.com.cn （10）中国银河证券股份有限公司 地址: 北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 法定代表人：陈共炎 联系人：邓颜 客服热线： 4008-888-888或 95551 网址：www.chinastock.com.cn （11）申万宏源证券有限公司 公司地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层 法定代表人：李梅 联系人：黄莹 18 客服电话：95523或 4008895523 网址: www.swhysc.com （12）申万宏源西部证券有限公司 公司地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大 厦 20楼 2005室 法定代表人：韩志谦 联系人：王怀春 客服电话：0991-2307105 网址：www.hysec.com （13）长城证券股份有限公司 地址：深圳市福田区深南大道 6008号报业大厦 14楼、16楼、17楼 法定代表人：何伟 联系人：金夏 客服热线：400-6666-888 网址：http://www.cgws.com （14）世纪证券股份有限公司 公司地址：深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦40-42 层 法定代表人：姜昧军 联系人：王雯 客服热线：4008-323-000 网址：http://www.csco.com.cn/ （15）平安证券股份有限公司 公司地址：深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16-20层 法定代表人：詹露阳 联系人：周驰 客服热线：95511-8 网址：stock.pingan.com （16）中泰证券股份有限公司 公司地址：济南市市中区经七路 86号 法定代表人：李玮 19 联系人：许曼华 客服热线：95538 网址：www.zts.com.cn （17）东海证券股份有限公司 公司地址：上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大厦 法定代表人：赵俊 联系人：王一彦 客服电话：95531；400-8888-588 网址：www.longone.com.cn （18）国信证券股份有限公司 公司地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦 6楼 法定代表人：何如 联系人：周杨 客服热线：95536 网址：www.guosen.com.cn （19）信达证券股份有限公司 地址： 北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 法定代表人：张志刚 联系人：尹旭航 客服热线：95321 网址：www.cindasc.com （20）安信证券股份有限公司 地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元 法定代表人：王连志 联系人：陈剑虹 客服电话：95517 网址：www.essence.com.cn （21）中银国际证券有限责任公司 地址：上海市浦东新区银城中路 200号中银大厦 39F 法定代表人：钱卫 20 联系人：王炜哲 客服热线：400-620-8888 网址：www.bocichina.com （22）浙江同花顺基金销售有限公司 公司地址：杭州市余杭区五常街道同顺街 18号同花顺大楼 法定代表人：凌顺平 联系人：费超超 客服热线：4008-773-772 网址：www.5ifund.com （23）上海万得基金销售有限公司 地址:上海市浦东新区浦明路 1500号万得大厦 11楼 法定代表人：王廷富 联系人：徐亚丹 客服热线：400-821-0203 网址：www.520fund.com.cn （24）上海长量基金销售投资顾问有限公司 公司地址:上海市浦东新区浦东大道 555号裕景国际B座16层 法定代表人：张跃伟 联系人：何昳 客服热线：400-820-2899 网址：www.erichfund.com （25）北京汇成基金销售有限公司 公司地址：北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108号 法定代表人：王伟刚 联系人：丁向坤 客服热线：400-619-9059 网址：www.fundzone.cn （26）上海陆金所资产管理有限公司 公司地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元 法定代表人：鲍东华 21 联系人：宁博宇 客服热线：4008219031 网址：www.lufunds.com （27）泛华普益基金销售有限公司 公司地址：四川省成都市锦江区东大街 99号平安金融中心 1501室 法定代表人：于海锋 联系人：陈金红 客服热线：4008588588 网址：https://www.puyifund.com/ （28）喜鹊财富基金销售有限公司 地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513室 法定代表人：陈皓 联系人：曹砚财、张萌 客服热线：0891-6177483 网址：www.xiquefund.com （29）北京晟视天下投资管理有限公司 地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735号 03室 法定代表人：蒋煜 联系人：殷雯 客服热线：400-818-8866 网址：www.shengshiview.com （30）上海挖财基金销售有限公司 地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799号5层01、02、03室 法定代表人：胡燕亮 联系人：李娟 客服热线：021-50810673 网址：www.wacaijijin.com （31）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 地址: 深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层 1006# 法定代表人：张彦 22 联系人： 文雯 客服电话：4001661188 网址：http://www.new-rand.cn/ （32）上海基煜基金销售有限公司 公司地址：上海市昆明路 518号北美广场 A1002-A1003室 法定代表人：王翔 联系人：吴鸿飞 客服热线：400-820-5369 网址：www.jiyufund.com.cn （33）武汉市伯嘉基金销售有限公司 地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO城（一期）第七 幢23层1号4号 法定代表人：陶捷 联系人：徐博 客服热线：400-027-9899 网址：www.buyfunds.cn （34）上海联泰基金销售有限公司 地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层 法定代表人：燕斌 联系人：兰敏 客服热线：400-166-6788 网址：www.66zichan.com （35）泰诚财富基金销售（大连）有限公司 地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号 法定代表人：林卓 联系人： 姜焕洋 客服热线：0411-88891212 网址：http://www.taichengcaifu.com （36）上海华夏财富投资管理有限公司 地址：北京市西城区金融大街 33号通泰大厦B座8层 23 法定代表人：毛淮平 联系人：仲秋玥 客服热线：400-817-5666 网址：www.amcfortune.com （37）中信期货有限公司 地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 13011305 室、14层 法定代表人：张皓 联系人：罗文燕 客服电话：400-990-8826 网址：www.citicsf.com （38）珠海盈米财富管理有限公司 地址：广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 1201-1203室 法定代表人：肖雯 联系人：吴煜浩 客服电话：020-89629066 网址：https://www.yingmi.cn （39）万家财富基金销售（天津）有限公司 地址：北京市西城区丰盛胡同 28号太平洋保险大厦 5层 法定代表人：李修辞 联系人：邵玉磊 客服热线：010-59013825 网址：http://www.wanjiawealth.com/ （40）大泰金石基金销售有限公司 地址：南京市建邺区江东中路 222号南京奥体中心现代五项馆 2105室 法定代表人：袁顾明 联系人：朱海涛 客服热线:4009282266 网址：www.dtfunds.com （41）北京钱景基金销售有限公司 24 公司地址： 北京市海淀区中关村丹棱 SOHO10楼 法定代表人：赵荣春 联系人：陈剑炜 客服热线：400-893-6885 网址：www.qianjing.com （42）上海万得基金销售有限公司 地址:上海市浦东新区浦明路 1500号万得大厦 11楼 法定代表人：王廷富 联系人：徐亚丹 客服电话：400-821-0203 网址：www.520fund.com.cn （43）奕丰基金销售有限公司 地址: 深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼 1704室 法定代表人：TAN YIK KUAN 联系人：叶健 客服热线：400-684-0500 网址：www.ifastps.com.cn （44）大河财富基金销售有限公司 地址：贵州省贵阳市南明区新华路 110-134号富中国际广场1栋20层1.2 号 法定代表人：王荻 联系人：方凯鑫 客服热线：0851-8823-5678 网址：www.urainf.com （45）北京恒天明泽基金销售有限公司 地址： 北京市朝阳区东三环北路甲 19号 SOHO嘉盛中心 30层 3001室 法定代表人：周斌 联系人：陈霞 客服热线：400-8980-618 网址：www.chtwm.com 25 （46）北京蛋卷基金销售有限公司 地址：北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507 法定代表人：钟斐斐 联系人：戚晓强 客服热线:4000-618-518 网址：https://danjuanapp.com （47）北京肯特瑞基金销售有限公司 地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部 法定代表人：陈超 联系人：赵德赛 客服热线：95118 网址：http://fund.jd.com/ （48）和讯信息科技有限公司 地址：北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 10层 法定代表人：王莉 联系人：于杨 客服热线：400-920-0022 网址：www.licaike.com （49）上海天天基金销售有限公司 地址：上海市徐汇区宛平南路 88号金座 法定代表人：其实 联系人：朱钰 客服热线：95021、4001818188 网址：http://www.1234567.com.cn （50）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18号黄龙时代广场 B座 6F 法定代表人：陈柏青 联系人：韩爱彬 客服热线：4000-766-123 网址：www.fund123.cn 26 （51）上海好买基金销售有限公司 地址：上海市浦东新区浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室 法定代表人：杨文斌 联系人：王诗玙 客服热线：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com （52）沈阳麟龙投资顾问有限公司 地址：辽宁省沈阳市东陵区白塔二南街 18-2号b座 601 法定代表人：朱荣晖 联系人：庞园 客服热线：400—003—5811 网址：www.jinjiwo.com （53）南京苏宁基金销售有限公司 地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5号 法定代表人：钱燕飞 联系人：喻明明 客服热线：95177 网址：www.snjijin.com （54）阳光人寿保险股份有限公司 地址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙 12号院 1号昆泰国际大厦 12层 法定代表人：李科 联系人：王超 客服热线：95510 网址：http://fund.sinosig.com/ （55）中证金牛（北京）投资咨询有限公司 地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1号环球财讯中心A座5层 法定代表人：钱昊旻 联系人：孙雯 客服热线：4008-909-998 网址：www.jnlc.com 27 （56）深圳众禄基金销售有限公司 地址：深圳市罗湖区深南东路 5047号发展银行大厦 25楼Ｉ、Ｊ单元 法定代表人：薛峰 联系人：童彩平 客服热线：400－6788－887 网址：www.zlfund.cn、www.jjmmw.com （57）上海凯石财富基金销售有限公司 地址：上海市黄浦区延安东路 1号凯石大厦 4楼 法定代表人：陈继武 联系人：冯强 客服热线：400-643-3389 网址：www.vstonewealth.com （58）民商基金销售(上海)有限公司 地址：上海市浦东新区张杨路 707号生命人寿大厦 32楼 法定代表人：贲惠琴 联系人：杨一新 客服热线：021-50206002 网址：www.msftec.com 3.基金管理人可根据有关法律法规要求，选择其他符合要求的机构代理销 售本基金或变更上述销售机构，并及时公告。 二、登记机构 名称：西部利得基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799号11 层 02、03 单元 办公地址：上海市浦东新区杨高南路 799号陆家嘴世纪金融广场 3号楼 11 层 法定代表人：何方 电话：（021）38572888 传真：（021）38572750 联系人：张皞骏 客户服务电话：4007-007-818 28 三、出具法律意见书的律师事务所 名称：上海源泰律师事务所 住所：上海市浦东南路 256号华夏银行大厦 1405室 办公地址：上海市浦东南路 256号华夏银行大厦 1405室 负责人：廖海 联系电话：（021）51150298 传真：（021）51150398 联系人：刘佳 经办律师：廖海、刘佳 四、审计基金财产的会计师事务所 名称：毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙) 住所：北京市东长安街 1号东方广场毕马威大楼 8层 办公地址：上海市南京西路 1266号恒隆广场 50楼 法定代表人：邹俊 联系电话：（021）2212 2888 传真：（021）6288 1889 联系人：黄小熠 经办注册会计师：黄小熠、张楠 第四部分 基金的名称 西部利得景程灵活配置混合型证券投资基金 第五部分 基金的类型 契约型开放式 第六部分 基金的投资目标 本基金在严格控制风险和保持资产高流动性的前提下，努力实现基金资产 的长期稳健增值。 29 第七部分 基金的投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市 的股票（包括中小板、创业板及其他中国证监会核准上市的股票）、国债、央 行票据、金融债、地方政府债、企业债、公司债、可转换债券（含可分离交易 可转换债券）、可交换债券、短期融资券、中期票据、资产支持证券、次级债 券、债券回购、同业存单、银行存款、货币市场工具、权证、股指期货以及法 律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关 规定）。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适 当程序后，可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的0%-95%。基金持有全部权 证的市值不超过基金资产净值的 3%；本基金每个交易日日终在扣除股指期货合 约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日 在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金及应收申购 款等。 第八部分 基金的投资策略 1、大类资产配置策略 本基金采取积极的大类资产配置策略，通过对宏观经济、微观经济运行态 势、政策环境、利率走势、证券市场走势及证券市场现阶段的系统性风险以及 未来一段时期内各大类资产的风险和预期收益率进行分析评估，实现投资组合 动态管理最优化。 2、股票投资策略 本基金遵循行业间优势配置、各行业内优选个股相结合的股票投资策略， 综合评判行业所处的状况和未来发展趋势，筛选出经济周期不同阶段的优势行 业，这些优势行业具有综合性的比较优势、较高的投资价值、能够取得超越各 行业平均收益率的投资收益；行业内优选个股是以若干财务指标、成长性、估 值、在所属行业当中的竞争地位、企业的盈利前景及成长空间、是否具有主题 30 型投资机会等定性与定量指标为基础，筛选出经济周期与行业发展的不同阶段 下，具有较高投资价值、持续成长性较好的优势个股。 （1）行业间优势配置策略 本基金管理人在进行行业配置时，将采用自上而下与自下而上相结合的方 式，以证监会行业分类为标准，对行业配置定期进行综合评估，遴选出优势行 业，并制定以及调整行业资产配置比例。在投资组合管理过程中，基金管理人 也将根据宏观经济形势以及各个行业的基本面特征对行业配置进行持续动态地 调整，以把握行业景气轮动带来的投资机会。 （2）个股筛选策略 在行业配置策略的基础上，本基金重点投资于优势行业中获益程度较高且 具有核心竞争优势的上市公司。基金管理人将综合采用定量和定性相结合的方 式；基于公司基本面全面考量、筛选优势企业，分析股票内在价值，结合风险 管理，构建股票组合并对其进行动态调整。 定量分析： 成长性指标包括未来 3年公司主营业务收入、毛利率及净利率增长率；累 计及新增研发支出；资本支出；人员招聘情况等。 盈利能力指标包括毛利率和净利率的变动趋势；净资产回报率等。 估值水平指标包括P/E(市盈率)、P/S（市销率）、P/B（市净率）等。 定性分析： 在定量分析的基础上，基金管理人还将发挥其在股票研究方面的专业优 势，综合利用卖方研究报告、实地调研和财务分析等多种手段，对进入研究范 围的上市公司基本面进行深入分析，从定性的角度筛选出基本面良好、成长潜 力较大的股票进行投资。 3、债券投资策略 本基金可投资于国债、金融债、公司债、企业债、可转换债券（含可交换 债券）、央行票据、次级债、地方政府债券等债券品种，基金经理通过对收益 率、流动性、信用风险和风险溢价等因素的综合评估，合理分配固定收益类证 券组合中投资于国债、金融债、企业债、短期金融工具等产品的比例，构造债 券组合。 31 在选择国债品种中，本产品将重点分析国债品种所蕴含的利率风险和流动 性风险，根据利率预测模型构造最佳期限结构的国债组合；在选择金融债、企 业债品种时，本基金将重点分析债券的市场风险以及发行人的资信品质。资信 品质主要考察发行机构及担保机构的财务结构安全性、历史违约/担保纪录等。 本基金还将关注可转债价格与其所对应股票价格的相对变化，综合考虑可转债 的市场流动性等因素，决定投资可转债的品种和比例，捕捉其套利机会。 4、股指期货投资策略 在股指期货投资上，本基金以避险保值和有效管理为目标，在控制风险的 前提下，谨慎适当参与股指期货的投资，以管理投资组合的系统性风险，改善 组合的风险收益特性。 5、资产支持证券投资策略 本基金将重点对市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提前偿还 率、风险补偿收益和市场流动性等影响资产支持证券价值的因素进行分析，并 辅助采用蒙特卡洛方法等数量化定价模型，评估资产支持证券的相对投资价值 并做出相应的投资决策。 6、权证投资策略 本基金将因为上市公司进行股权分置改革、或增发配售等原因被动获得权 证，或者本基金在进行套利交易、避险交易等情形下将主动投资权证。本基金 进行权证投资时，将在对权证标的证券进行基本面研究及估值的基础上，结合 隐含波动率、剩余期限、标的证券价格走势等参数，运用数量化期权定价模 型，确定其合理内在价值，从而构建套利交易或避险交易组合，力求取得最优 的风险调整收益。 7、同业存单投资策略 本基金根据对存单发行银行的信用资质和存单流动性进行分析，严控信用 风险底线的前提下，根据信用资质、流动性、收益率的综合考虑，选择具有良 好投资价值的存单品种进行投资。信用资质分析，采用外部评级机构和内部评 级相结合的方式，对信用风险进行审慎甄别。 32 第九部分 基金的业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为： 沪深 300指数收益率*50%+中证全债指数收益率*50% 沪深 300指数是上海证券交易所和深圳证券交易所共同推出的沪深两个市 场第一个统一指数，该指数编制合理、透明，有一定市场覆盖率，抗操纵性 强，并且有较高的知名度和市场影响力。中证全债指数是中证指数公司编制的 综合反映银行间债券市场和沪深交易所债券市场的跨市场债券指数，具有很高 的代表性。综合考虑基金资产配置与市场指数代表性等因素，本基金选用沪深 300指数和中证全债指数加权作为本基金的投资业绩比较基准。 如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业 绩比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩比较基准，或 者本基金的业绩比较基准停止发布或变更名称时，本基金可以经基金管理人和 基金托管人协商一致后变更业绩比较基准并及时公告，无需召开基金份额持有 人大会。 第十部分 基金的风险收益特征 本基金为混合型基金，在通常情况下其预期风险和预期收益高于债券型基 金和货币市场基金，但低于股票型基金，属于证券投资基金中等风险水平的投 资品种。 第十一部分 基金的投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责 任。 基金托管人中国银行股份有限公司根据基金合同规定，复核了本报告中的 投资组合报告内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏。 本投资组合报告所载数据截止 2019年3月31日，本报告所列财务数据未 经审计。 33 1.报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产 的比例（%） 1 权益投资 19,150,245.35 24.64 其中：股票 19,150,245.35 24.64 2 基金投资 -- 3 固定收益投资 43,773,647.10 56.33 其中：债券 38,751,647.10 49.87 资产支持证券 5,022,000.00 6.46 4 贵金属投资 -- 5 金融衍生品投资 -- 6 买入返售金融资产 -- 其中：买断式回购的买入返售 金融资产 -- 7 银行存款和结算备付金合计 12,322,938.99 15.86 8 其他资产 2,464,320.75 3.17 9 合计 77,711,152.19 100.00 2．报告期末按行业分类的股票投资组合 （1） 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净 值比例(%) A 农、林、牧、渔业 -- B 采矿业 -- C 制造业 11,993,761.63 15.61 D 电力、热力、燃气及水生产和 -- 34 供应业 E 建筑业 4,406,243.00 5.74 F 批发和零售业 -- G 交通运输、仓储和邮政业 -- H 住宿和餐饮业 -- I 信息传输、软件和信息技术服 务业 28,517.72 0.04 J 金融业 134,343.00 0.17 K 房地产业 709,152.00 0.92 L 租赁和商务服务业 -- M 科学研究和技术服务业 -- N 水利、环境和公共设施管理业 -- O 居民服务、修理和其他服务业 -- P 教育 -- Q 卫生和社会工作 -- R 文化、体育和娱乐业 1,878,228.00 2.44 S 综合 -- 合计 19,150,245.35 24.93 （2）报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通股票投资。 3．报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明 细 序 号 股票代码 股票名称 数量 （股） 公允价值（元） 占基金资 产净值比 例（％） 1 601600 中国铝业 624,500 2,616,655.00 3.41 35 2 601618 中国中冶 471,400 1,659,328.00 2.16 3 000488 晨鸣纸业 234,700 1,586,572.00 2.07 4 000807 云铝股份 286,400 1,397,632.00 1.82 5 601390 中国中铁 190,900 1,387,843.00 1.81 6 600068 葛洲坝 187,200 1,359,072.00 1.77 7 000768 中航飞机 72,900 1,242,945.00 1.62 8 300133 华策影视 145,200 1,161,600.00 1.51 9 002078 太阳纸业 112,100 801,515.00 1.04 10 300296 利亚德 87,300 775,224.00 1.01 4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例(％） 1 国家债券 -- 2 央行票据 -- 3 金融债券 13,502,670.10 17.58 其中：政策性金 融债 13,502,670.10 17.58 4 企业债券 11,165,771.80 14.53 5 企业短期融资券 6,056,400.00 7.88 6 中期票据 -- 7 可转债（可交换 债） 8,026,805.20 10.45 8 同业存单 -- 9 其他 -- 10 合计 38,751,647.10 50.44 5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明 细 36 序号 债券代码 债券名称 数量 （张） 公允价值 （元） 占基金资 产净值比 例（％） 1 122249 13平煤债 67,200 6,478,080.00 8.43 2 041800454 18大同煤矿 CP007 60,000 6,056,400.00 7.88 3 018007 国开1801 50,000 5,055,000.00 6.58 4 018006 国开1702 33,400 3,418,156.00 4.45 5 018005 国开1701 30,000 3,000,300.00 3.91 6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证 券投资明细 序 号 证券代码 证券名称 数量 （份） 公允价值(元) 占基金资产 净值比例 (%) 1 156391 金地 06A 50,000 5,022,000.00 6.54 7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资 明细 贵金属不在本基金投资范围内。 8.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明 细 本基金本报告期末未持有权证。 9.报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 股指期货不在本基金投资范围内。 10.报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 国债期货不在本基金投资范围内。 11.投资组合报告附注 37 （1）本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有被监管部门立案调查， 或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 （2）本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 （3）其他各项资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 36,365.16 2 应收证券清算款 1,500,527.67 3 应收股利 - 4 应收利息 927,098.15 5 应收申购款 329.77 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 2,464,320.75 （4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例 （％） 1 128045 机电转债 634,068.00 0.83 2 110042 航电转债 40,606.50 0.05 3 113515 高能转债 226,920.00 0.30 4 128033 迪龙转债 215,400.00 0.28 5 132006 16皖新EB 1,044,400.00 1.36 6 132007 16凤凰EB 2,466,250.00 3.21 7 132011 17浙报EB 2,820,000.00 3.67 38 （5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 （6）投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入原因，本报告中涉及比例计算的分项之和与合计项之间 可能存在尾差。 第十二部分基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其 未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说 明书。 1.本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 1）西部利得景程混合A： 阶段 净值增 长率① 净值增 长率标 准差② 业绩比 较基准 收益率 ③ 业绩比 较基准 收益率 标准差 ④ ①-③ ②-④ 2018年6月20 日-2018年12 月31日 2.39% 0.10% -6.29% 0.74% 8.68% -0.64% 2019年1月1 日-2019年3 月31日 7.30% 0.56% 14.43% 0.77 -7.13% -0.21% 2018年6月20 9.86% 0.32% 7.23% 0.76% 2.63% -0.44% 39 日-2019年3 月31日 2）西部利得景程混合C： 阶段 净值增 长率① 净值增 长率标 准差② 业绩比 较基准 收益率 ③ 业绩比 较基准 收益率 标准差 ④ ①-③ ②-④ 2018年6月20 日-2018年12 月31日 2.34% 0.10% -6.29% 0.74% 8.63% -0.64% 2019年1月1 日-2019年3 月31日 7.36% 0.56% 14.43% 0.77% -7.07% -0.21% 2018年6月20 日-2019年3 月31日 9.87% 0.33% 7.23% 0.76% 2.64% -0.43% 2.自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较 基准收益率变动的比较 西部利得祥运灵活配置混合型证券投资基金份额累计净值增长率与业绩比 较基准收益率历史走势对比图 1）西部利得景程混合 A： （2018年6月20日至2019年3月31日） 40 2）西部利得景程混合C： （2018年6月20日至2019年3月31日） 41 42 第十三部分 费用概览 一、基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、销售服务费； 4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼 费； 6、基金份额持有人大会费用； 7、基金的证券交易费用； 8、基金的银行汇划费用； 9、基金的账户开户费用、账户维护费用； 10、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其 他费用。 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.50%年费率计提。管理费的计 算方法如下： H＝E×1.50%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人于 次月首日起 5个工作日内向基金托管人发送基金管理费划款指令，经基金托管 人复核无误后于 5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法 定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支 付。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的 计算方法如下： 43 H＝E×0.25%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人于 次月首日起 5个工作日内向基金托管人发送基金托管费划款指令，经基金托管 人复核无误后于 5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。若遇法 定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支 付。 3、销售服务费 本基金分设 A类基金份额与 C类基金份额。本基金A 类基金份额不收取销 售服务费，C类基金份额的销售服务费年费率为0.10%。本基金销售服务费将专 门用于本基金的销售与基金份额持有人服务，基金管理人将在基金年度报告中 对该项费用的列支情况作专项说明。 C类基金份额的销售服务费按前一日该类基金资产净值的 0.10%年费率计 提。计算方法如下： H＝E×0.10%÷当年天数 H为 C类基金份额每日应计提的销售服务费 E为 C类基金份额前一日基金资产净值 销售服务费每日计提，按月支付。由基金管理人于次月首日起 5个工作日 内向基金托管人发送销售服务费划付指令，基金托管人复核无误后于 5个工作 日内从基金财产中支付到指定账户。基金销售服务费由登记机构代收，登记机 构收到后按相关合同规定支付给基金销售机构。若遇法定节假日、休息日或不 可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。 上述“一、基金费用的种类中第4－10项费用”，根据有关法规及相应协 议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支 付。 三、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或 基金财产的损失； 44 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、《基金合同》生效前的相关费用； 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项 目。 四、基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规 执行。 五、费用调整 基金管理人和基金托管人协商一致，待履行相关程序后可调整基金管理 费、基金托管费和销售服务费。基金管理人必须最迟于新的费率实施日 2个工 作日前予以刊登公告。 45 第十四部分 对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券 投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金 信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求，对 2019年2月1日公布的 《西部利得景程灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（2018年第一期）》 进行更新，并根据本基金管理人对本基金实施的投资经营活动进行了内容补充 和更新，主要更新的内容如下： 1.根据最新资料，更新了“标题”部分。 2.根据最新资料，更新了“重要提示”部分。 3.根据最新资料，更新了“第三部分 基金管理人”部分。 4.根据最新资料，更新了“第四部分 基金托管人”部分。 5.根据最新资料，更新了“第五部分 相关服务机构”部分。 6.根据最新资料，更新了“第十部分 基金的投资”部分。 7.根据最新资料，更新了“第十七部分 风险揭示”部分。 8.根据最新公告，更新了“第二十二部分 其他应披露的事项”部分。 西部利得基金管理有限公司 2019年8月4日 46 中财网
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