[中报]哈空调:2019年半年度报告
原标题:哈空调:2019年半年度报告 公司代码：600202 公司简称：哈空调 哈尔滨空调股份有限公司 2019年半年度报告 重要提示 一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完 整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、 未出席董事情况 未出席董事职务 未出席董事姓名 未出席董事的原因说明 被委托人姓名 董事 张劲松 因有重要事项，未能亲自出席本次会议 独立董事李文 独立董事 李瑞峰 因有重要事项，未能亲自出席本次会议 独立董事张心明 三、 本半年度报告未经审计。 四、 公司负责人刘铭山、主管会计工作负责人陈维周及会计机构负责人（会计主管人员）李晶洁 声明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 不适用 六、 前瞻性陈述的风险声明 √适用 □不适用 本报告中涉及未来计划等前瞻性描述，不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投 资风险。 七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否 八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否 九、 重大风险提示 公司已在本报告中详细描述了存在的风险因素，敬请查阅第四节“经营情况讨论与分析”的 相关内容。 十、 其他 □适用 √不适用 目录 第一节 释义 .................................................................................................................................... 4 第二节 公司简介和主要财务指标 ................................................................................................. 5 第三节 公司业务概要 ..................................................................................................................... 7 第四节 经营情况的讨论与分析 ..................................................................................................... 8 第五节 重要事项 ........................................................................................................................... 14 第六节 普通股股份变动及股东情况 ........................................................................................... 21 第七节 优先股相关情况 ............................................................................................................... 22 第八节 董事、监事、高级管理人员情况 ................................................................................... 23 第九节 公司债券相关情况 ........................................................................................................... 23 第十节 财务报告 ........................................................................................................................... 24 第十一节 备查文件目录 ................................................................................................................. 134 第一节 释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 哈空调、公司、本公司 指 哈尔滨空调股份有限公司 哈工投、工投集团、控股股东 指 哈尔滨工业投资集团有限公司 市国资委、实际控制人 指 哈尔滨市人民政府国有资产监督管理委员会 哈天洋 指 哈尔滨天洋设备安装工程有限责任公司 哈天功 指 哈尔滨天功金属结构工程有限公司 哈富山川 指 哈尔滨富山川生物科技发展有限公司 报达房地产 指 黑龙江省报达房地产开发有限责任公司 浦东创投 指 上海浦东创业投资有限公司 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 上交所 指 上海证券交易所 省证监局 指 中国证券监督管理委员会黑龙江监管局 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 《公司章程》 指 《哈尔滨空调股份有限公司章程》 股东大会 指 哈尔滨空调股份有限公司股东大会 董事会 指 哈尔滨空调股份有限公司董事会 监事会 指 哈尔滨空调股份有限公司监事会 空冷器 指 空冷式换热器的简称，是利用自然界的空气对工艺流 体进行冷却（冷凝）的热交换设备 电站空冷器、电站空冷 指 空冷器的一种，火力发电设备的重要组成部分，主要 用于蒸汽轮机乏汽的冷却 直接空冷 指 空冷器的一种，指将汽轮机的乏汽直接用空气来冷凝， 所需冷却空气通常由机械通风方式供应 间接空冷 指 以密闭的循环水作为中间介质，将蒸汽轮机乏汽的汽 热传给循环水，密闭循环水通过空冷散热器将热量传 给大气的一种空冷器 石化空冷器、石化空冷 指 空冷器的一种，应用于石油化工、煤化工、冶金等行 业的工业介质的冷凝和冷却 乏汽 指 经过汽轮机做功发电后排出的蒸汽 超超临界 指 主蒸汽压力大于25MPa的锅炉称为超超临界锅炉（主 蒸汽和再热蒸汽温度为580 ℃及以上），配套的汽轮 机称为超超临界汽轮机，相应的发电机组就成为超超 临界机组 装机容量 指 实际安装的发电机组额定有功功率的总和，以KW、MW、 GW计量 MW 指 功率单位，即一百万瓦 报告期 指 2019年度1月1日至2019年6月30日 上年同期 指 2018年度1月1日至2018年6月30日 元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元 第二节 公司简介和主要财务指标 一、 公司信息 公司的中文名称 哈尔滨空调股份有限公司 公司的中文简称 哈空调 公司的外文名称 Harbin Air Conditioning Co.,Ltd. 公司的外文名称缩写 HAC 公司的法定代表人 刘铭山 二、 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 刘铭山（代行职责） 李小维 联系地址 哈尔滨高新技术开发区迎宾路 集中区滇池街7号 哈尔滨高新技术开发区迎宾路 集中区滇池街7号 电话 0451-84644521 0451-84644521 传真 0451-84676205 0451-84676205 电子信箱 lxw@hac.com.cn 三、 基本情况变更简介 公司注册地址 哈尔滨市南岗区高新技术产业开发区嵩山路26号 公司注册地址的邮政编码 150090 公司办公地址 哈尔滨市高新技术开发区迎宾路集中区滇池街7号 公司办公地址的邮政编码 150078 公司网址 http://www.hac.com.cn 电子信箱 hac@hac.com.cn 报告期内变更情况查询索引 四、 信息披露及备置地点变更情况简介 公司选定的信息披露报纸名称 《中国证券报》、《上海证券报》 登载半年度报告的中国证监会指定网站的 网址 www.sse.com.cn 公司半年度报告备置地点 公司董事会办公室 报告期内变更情况查询索引 五、 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所 哈空调 600202 不适用 六、 其他有关资料 □适用 √不适用 七、 公司主要会计数据和财务指标 (一) 主要会计数据 单位：元 币种：人民币 主要会计数据 本报告期 （1－6月） 上年同期 本报告期比上 年同期增减(%) 营业收入 457,066,516.54 217,147,961.52 110.49 归属于上市公司股东的净利润 30,921,420.89 5,678,487.15 444.54 归属于上市公司股东的扣除非经常 性损益的净利润 25,266,553.89 -13,476,942.98 287.48 经营活动产生的现金流量净额 58,504,595.68 -20,345,600.53 387.55 本报告期末 上年度末 本报告期末比 上年度末增减 (%) 归属于上市公司股东的净资产 647,277,328.12 616,504,522.53 4.99 总资产 1,771,921,076.24 1,676,981,589.56 5.66 (二) 主要财务指标 主要财务指标 本报告期 （1－6月） 上年同期 本报告期比上年同 期增减(%) 基本每股收益（元／股） 0.0807 0.0148 445.27 稀释每股收益（元／股） 0.0807 0.0148 445.27 扣除非经常性损益后的基本每股收 益（元／股） 0.0659 -0.0352 287.22 加权平均净资产收益率（%） 4.89 0.95 增加3.94个百分点 扣除非经常性损益后的加权平均净 资产收益率（%） 4.00 -2.25 6.25 公司主要会计数据和财务指标的说明 □适用 √不适用 八、 境内外会计准则下会计数据差异 □适用 √不适用 九、 非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 非经常性损益项目 金额 附注（如适用） 非流动资产处置损益 90,834.72 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切 相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持 续享受的政府补助除外 6,772,092.04 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -210,142.05 所得税影响额 -997,917.71 合计 5,654,867.00 十、 其他 □适用 √不适用 第三节 公司业务概要 一、 报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明 公司从事的主营业务为各种高、中、低压空冷器的设计、制造和销售。主要产品包括石化空 冷器和电站空冷器。此外，公司还设计、制造和销售核电站空气处理机组产品及其他工业空调产 品。 报告期内，公司所从事的主要业务未发生变化，仍为石化空冷器和电站空冷品的设计、制造 和销售。公司的经营模式也未发生变化，仍为“产品直销、以销定产、按订单分批采购”的经营 模式。 近年来，受国家宏观经济下行的影响，公司产品市场竞争激烈。电站产品方面，一是由于社 会及企业用电量减少，造成电企不能满负荷发电，二是受相关政策调控影响，煤电投产规模将进 一步调控，部分已核准（在建）项目推迟，国内新建或新开工空冷电厂项目大幅减少，富煤缺水 的北方地区均被国家相关部门划为煤电过剩区域，导致电站空冷产品需求萎缩；石化产品市场由 于受国家环保指标要求提高的影响，部分新建项目产品需求复苏，市场略有回暖，总体上较上年 略有增长。 二、 报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明 √适用 □不适用 公司与王岗厂区资产（含天功公司位于王岗厂区资产）受让方于2018年4月27日签署《资 产转让协议》并已收到全部资产转让价款。报告期，公司与王岗厂区资产（含天功公司位于王岗 厂区资产）受让方产权过户相关手续尚在办理中，待上述产权过户完成后再行资产交接事宜。预 计将于2019年完成王岗厂区资产（含天功公司位于王岗厂区资产）转让事项。 报告期，公司南湖路厂区资产受让方未履行受让人义务、未与公司签署资产转让合同，导致 哈尔滨产权交易中心至今未向公司支付南湖路厂区资产成交价款。2019年3月，公司就与南湖路 厂区资产受让方合同纠纷事项，向黑龙江省高级人民法院提出诉讼。该诉讼已获法院受理，诉讼 立案编号（2019）黑民初14号。 相关公告详见2018年3月16日、2018年4月19日、2018年4月28日、2018年5月4日、 2018年10月11日、2019年1月31日、2019年3月9日《上海证券报》、《中国证券报》、上 海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。 三、 报告期内核心竞争力分析 √适用 □不适用 哈空调是一家有着60余年发展史的国有控股上市公司，公司致力于石化空冷器、电站空冷器 及空调暖通设备的设计、制造和服务，技术底蕴深厚，服务领域广泛涵盖石油化工、电力能源、 钢铁冶金和煤化工等行业。 公司自上世纪六十年代设计生产出中国第一台空冷器以来，累计填补了国内50余项产品空白。 在电站空冷领域，公司拥有"国家能源电站空冷系统研发中心"能够独立完成直接空冷系统、间接 空冷系统的设计，拥有独立的自主知识产权。同时，公司与中国电力工程顾问集团公司旗下中国 电力工程顾问集团科技开发有限公司组成技术联合体，依托中国电力工程顾问集团公司和六大地 区电力勘测设计院共同开发电站空冷技术，具有较明显的竞争优势。国产首台套的300MW、600MW 和国际上最大的首台套1000MW电站空冷器均出自哈空调。公司参与研发的“1000MW超超临界直 接空冷机组研制、系统集成与工程应用”项目被评为“2013年度中国电力科学技术一等奖”。 “1000MW电站直接空冷器”被国家科技部、国家环境保护部、国家商务部和国家质量监督检验检 疫总局评为“2014年度国家战略性创新产品”。 在石化空冷领域，公司产品广泛应用于中石化、中石油和中海油、山东地炼等企业及其下属 炼油厂的千万吨炼油装置和百万吨乙烯工程等重点项目、示范项目中，尤其在高温、高压和特殊 材质空冷器方面在国内拥有较大优势，处于领先地位。 公司拥有进出口自营权，在国内同行业中第一个通过了ISO9001国际质量体系认证和 ASME/ASME(U2)认证，公司还是国内拥有专业的安装公司和经验丰富的安装调试队伍的企业，最早 具有安装资质和安装业绩，已安装了多个空冷机组并安全稳定运行至今，具备空冷系统EPC总承 包能力。 第四节 经营情况的讨论与分析 一、经营情况的讨论与分析 报告期内，公司实现营业收入45,706.65万元，较上年同期增长110.49%；实现主营业务收 入45,680.10万元，较上年同期增长113.48%；实现其他业务收入26.55万元（销售材料），较 上年同期下降91.63%。其中：主营业务中来自电站空冷产品的收入24,145.00万元，较上年同期 上升158.77%；来自石化产品的收入21,433.41万元，较上年同期增长80.89%。实现营业利润 3,227.60万元（上年同期为651.31万元），实现净利润3,091.97万元（上年同期为567.85万 元），主要原因是：报告期交货订单增加，主营业务收入增长及产品毛利率上升导致的主营业务 毛利增加等。 报告期，公司订货合同金额37,758.35万元，同比增长23.33%，其中：石化空冷产品订货额 33,305.15万元，较上年同期增长50.11%；电站空冷产品订货额4,453.20万元，较上年同期增长 100%；境外订货额为2,571.41万元（上年同期为8,429.68万元），较上年同期下降69.50%。 (一) 主营业务分析 1 财务报表相关科目变动分析表 单位:元 币种:人民币 科目 本期数 上年同期数 变动比例（%） 营业收入 457,066,516.54 217,147,961.52 110.49 营业成本 349,853,565.33 178,945,970.77 95.51 销售费用 22,020,414.62 13,289,526.43 65.70 管理费用 29,475,976.44 18,990,639.56 55.21 财务费用 11,630,840.40 11,366,858.83 2.32 研发费用 14,123,191.30 6,607,217.91 113.75 经营活动产生的现金流量净额 58,504,595.68 -20,345,600.53 387.55 投资活动产生的现金流量净额 -4,239,389.36 78,287,908.90 -105.42 筹资活动产生的现金流量净额 -4,350,092.80 -180,284,062.51 97.59 营业收入变动原因说明:报告期交货订单增加 营业成本变动原因说明:收入增长，成本同比增加 销售费用变动原因说明:技术服务费等增加 管理费用变动原因说明:职工薪酬等增加 财务费用变动原因说明:金融机构手续费增加 研发费用变动原因说明:研发投入增加 经营活动产生的现金流量净额变动原因说明:销售回款增加及返回三个月以上保证金增加 投资活动产生的现金流量净额变动原因说明:上期收到处置资产款 筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明:偿还银行借款减少 2 其他 (1) 公司利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明 √适用 □不适用 报告期内，公司实现营业利润3,227.60万元（上年同期为651.31万元），实现净利润3,091.97 万元（上年同期为567.85万元），公司利润构成和利润来源发生了变化，主要原因是：报告期交 货订单增加，主营业务收入增长及产品毛利率上升导致的主营业务毛利增加等。 (2) 其他 □适用 √不适用 (二) 非主营业务导致利润重大变化的说明 □适用 √不适用 (三) 资产、负债情况分析 √适用 □不适用 1. 资产及负债状况 单位：元 项目名称 本期期末数 本期 期末 数占 总资 产的 比例 （%） 上期期末数 上期 期末 数占 总资 产的 比例 （%） 本期期末 金额较上 期期末变 动比例（%） 情况说明 应收票据 14,897,908.00 0.84 57,698,691.00 3.44 -74.18 原材料采购采 用票据结算所 致 预付款项 125,774,269.65 7.10 76,033,480.30 4.53 65.42 预付货款增加 存货 381,839,330.74 21.55 276,364,733.09 16.48 38.16 原材料、库存 商品等增加 其他流动资 产 665,984.83 0.04 445,295.45 0.03 49.56 增值税留抵税 额增加 可供出售金 融资产 2,000,000.00 0.12 -100.00 依据新金融工 具准则规定， 将 “可供出 售金融资产” 分类调整至 “其他非流动 金融资产”列 示 其他非流动 金融资产 2,000,000.00 0.11 100.00 依据新金融工 具准则规定， 将 “可供出 售金融资产” 分类调整至 “其他非流动 金融资产”列 示 长期待摊费 用 1,158,033.95 0.07 2,316,067.85 0.14 -50.00 印度 KARANPURA 3x660MW空气 式冷凝器项目 费用摊销 短期借款 150,000,000.00 8.47 330,000,000.00 19.68 -54.55 短期银行借款 减少 应付账款 281,484,305.96 15.89 198,719,697.50 11.85 41.65 欠材料款增加 应付职工薪 酬 980,045.44 0.06 6,134,975.78 0.37 -84.03 应付未付工资 等减少 应交税费 4,533,487.82 0.26 3,519,596.60 0.21 28.81 应交增值税增 加 长期借款 200,238,818.18 11.30 1,040,918.18 0.06 19,136.75 长期银行借款 增加 长期应付款 424,948.28 0.02 200,800.00 0.01 111.63 科技专项资金 增加 递延收益 3,369,092.06 0.19 6,738,184.10 0.40 -50.00 递延收益本期 摊销 2. 截至报告期末主要资产受限情况 √适用 □不适用 报告期，东北中小企业信用再担保股份有限公司黑龙江分公司为公司向中国进出口银行黑龙 江省分行申请流动资金贷款人民币3.00亿元提供担保，公司用账面净值为35,684.33万元（截止 2019年6月30日，该资产账面净值为35,194.47万元）的土地及其地上建筑物等资产，向东北 中小企业信用再担保股份有限公司黑龙江分公司提供反担保抵押。 相关公告详见2019年4月9日、2019年5月16日《上海证券报》、《中国证券报》、上海 证券交易所网站（www.sse.com.cn） 3. 其他说明 □适用 √不适用 (四) 投资状况分析 1、 对外股权投资总体分析 □适用 √不适用 (1) 重大的股权投资 □适用 √不适用 (2) 重大的非股权投资 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 项目名称 项目金额 项目进 度 本报告期投 入金额 累计实际投入 金额 项目收益 情况 研发中心建设及厂区 配套工程改造项目 178,000,000.00 100.00% 158,593,163.55 2013年末 投产 合计 178,000,000.00 / 158,593,163.55 / 非募集资金项目情况说明 研发中心建设及厂区配套工程改造项目 截至报告期末该项目完成投资额158,593,163.55元，投资完成比例89.10%，项目总体工程 进度约100%。 (3) 以公允价值计量的金融资产 □适用 √不适用 (五) 重大资产和股权出售 √适用 □不适用 公司与王岗厂区资产（含天功公司位于王岗厂区资产）受让方于2018年4月27日签署《资 产转让协议》并已收到全部资产转让价款。报告期，公司与王岗厂区资产（含天功公司位于王岗 厂区资产）受让方产权过户相关手续尚在办理中，待上述产权过户完成后再行资产交接事宜。预 计将于2019年完成王岗厂区资产（含天功公司位于王岗厂区资产）转让事项。 报告期，公司南湖路厂区资产受让方未履行受让人义务、未与公司签署资产转让合同，导致 哈尔滨产权交易中心至今未向公司支付南湖路厂区资产成交价款。2019年3月，公司就与南湖路 厂区资产受让方合同纠纷事项，向黑龙江省高级人民法院提出诉讼。该诉讼已获法院受理，诉讼 立案编号（2019）黑民初14号。 相关公告详见2018年3月16日、2018年4月19日、2018年4月28日、2018年5月4日、 2018年10月11日、2019年1月31日、2019年3月9日《上海证券报》、《中国证券报》、上 海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。 (六) 主要控股参股公司分析 √适用 □不适用 单位：万元 公司全称 公司 类型 取得 方式 注册地 业务 性质 注册 资本 经营范围 哈尔滨天功 金属结构工 程有限公司 全资子 公司 设立 哈尔滨 工业制 造业 1,500.00 高速路防撞护栏、彩色压型板、 复合保温板、电站空冷器制造等 哈尔滨天洋 设备安装工 程有限责任 公司 全资子 公司 设立 哈尔滨 安装及 制造业 1,000.00 机电安装及空调安装、维修 哈尔滨富山 川生物科技 发展有限公 司 控股子 公司 设立 哈尔滨 环保生 物科技 500.00 生物技术制品研发、生产及销 售；环保技术开发；技术推广； 技术咨询；技术服务；环保工程 施工；检测服务；货物及技术进 出口（国家禁止或涉及行政审批 的货物及技术出口除外）；食品 生产经营；销售：机械设备；日 用品 上海浦东创 业投资有限 公司 参股公 司 投资 上海 投资管 理 10,000.00 对高新技术企业投资，实业投 资，投资管理，投资咨询，资产 经营管理，企业管理，国内贸易 等 公司全称 持股 比例 (%) 表决 权比 例 (%) 是否 合并 报表 期末资产总 额 期末净资产 总额 本期营 业收入 总额 本期营 业利润 本期净 利润 哈尔滨天功 金属结构工 程有限公司 100 100 是 2,948.20 2,313.49 -3.64 -2.73 哈尔滨天洋 设备安装工 程有限责任 公司 100 100 是 658.70 325.82 2.40 2.91 2.18 哈尔滨富山 川生物科技 发展有限公 司 75 75 是 279.32 -0.68 -0.68 -0.68 上海浦东创 业投资有限 公司 20 20 否 12,802.83 12,800.72 -132.01 -132.01 (七) 公司控制的结构化主体情况 □适用 √不适用 二、其他披露事项 (一) 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动 的警示及说明 √适用 □不适用 公司年初至报告期期末净利润为30,919,728.44元，预计年初至下一报告期期末的累计净利 润可能为盈利。 (二) 可能面对的风险 √适用 □不适用 1、市场风险 装备制造业受社会固定资产投资影响较大，与国民经济增长相关性较强，受国民经济下行压 力加大、国家对煤电项目管控和社会用电量减少、电企未能满负荷发电影响，国内电站产品需求 极度萎缩，火力发电项目明显减少，从而对公司的发展造成不利影响。 应对措施：公司将针对市场的需求，加大产品研发和创新力度，加快产品优化升级，拓宽产 品应用范围和应用领域，努力扩大国内市场份额；拓展国际业务，推进哈空调国际化。 2、财务风险 目前，受国内外宏观经济形势的影响，行业市场需求萎缩，客户资金给付意愿不强，造成公 司应收账款和库存水平较高，负债经营的局面将给公司带来较高再融资风险和利率变动风险。 应对措施：（1）建立财务预警分析机制，编制现金流量预算，加强货币资金管理；（2）树 立风险意识，健全内控程序，降低或有负债的潜在风险；（3）继续强化货款回收工作，提高货款 回收力度和效果；（4）进一步调整和优化融资结构，实行筹资多样化，分散再融资风险，降低资 金成本。 3、汇率风险 汇率风险是因汇率变动产生的风险。本公司面临的汇率变动的风险主要与本公司大型空冷器 出口合同相关的外币货币性资产和负债有关。 应对措施：公司将采用卖方信贷和进口押汇等贸易融资工具及远期结售汇等金融工具，解决 出口发货与收汇期之间的现金周转问题，降低汇率变动的风险。 (三) 其他披露事项 □适用 √不适用 第五节 重要事项 一、 股东大会情况简介 会议届次 召开日期 决议刊登的指定网站的 查询索引 决议刊登的披露日期 2018年年度股东大会 2019年4月23日 www.sse.com.cn 2019年4月24日 2019年第一次临时股 东大会 2019年5月15日 www.sse.com.cn 2019年5月16日 股东大会情况说明 □适用 √不适用 二、 利润分配或资本公积金转增预案 (一) 半年度拟定的利润分配预案、公积金转增股本预案 是否分配或转增 否 每10股送红股数（股） 0 每10股派息数(元)（含税） 0 每10股转增数（股） 0 利润分配或资本公积金转增预案的相关情况说明 不适用 三、 承诺事项履行情况 (一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告 期内的承诺事项 √适用 □不适用 承诺背景 承诺 类型 承诺方 承诺 内容 承诺时 间及期 限 是否有 履行期 限 是否及 时严格 履行 如未能及 时履行应 说明未完 成履行的 具体原因 如未能 及时履 行应说 明下一 步计划 与股改相关的 承诺 其他 哈尔滨 工业投 资集团 有限公 司 从2014 年开 始，按 照公司 现金分 红的一 定比例 计提激 励基 金，对 哈空调 的管理 层和核 心技术 （业 2014年 8月20 日，长 期有效 是 是 不适用 不适用 务）人 员进行 奖励且 该特别 嘉奖仅 限于购 买哈空 调股 票。 公司于2014年8月20日召开2014年度第三次临时股东大会，审议通过了《哈尔滨工业投资 集团有限公司关于用新承诺替代股权分置改革中股权激励承诺的提案》，将原承诺“于股权分置 改革完成后将择机按照国家的有关法律、法规的规定，通过哈空调股东大会委托董事会制定并实 施股权激励计划。”更换为“从2014年开始，按照公司现金分红的一定比例计提激励基金，对哈 空调的管理层和核心技术（业务）人员进行奖励且该特别嘉奖仅限于购买哈空调股票”。 具体方 案由哈空调董事会薪酬与考核委员会制订。 相关公告详见2014年8月5日、8月21日《上海证券报》、《中国证券报》、上海证券交 易所网站（www.sse.com.cn）。 目前，哈空调董事会薪酬与考核委员会正在按照股东大会授权研究制定《特别嘉奖激励基金 实施方案》。 四、 聘任、解聘会计师事务所情况 聘任、解聘会计师事务所的情况说明 √适用 □不适用 公司继续聘请中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2019年度审计机构。相关事项 已经公司七届二次董事会、2018年年度股东大会审议通过。 相关公告详见2019年3月26日、2019年4月24日《上海证券报》、《中国证券报》、上 海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。 审计期间改聘会计师事务所的情况说明 □适用 √不适用 公司对会计师事务所“非标准审计报告”的说明 □适用 √不适用 公司对上年年度报告中的财务报告被注册会计师出具“非标准审计报告”的说明 □适用 √不适用 五、 破产重整相关事项 □适用 √不适用 六、 重大诉讼、仲裁事项 □本报告期公司有重大诉讼、仲裁事项 □本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 (一) 诉讼、仲裁事项已在临时公告披露且无后续进展的 √适用 □不适用 事项概述及类型 查询索引 2013年7月10日公司收到意大利米兰商会仲 裁委员会的受理通知书，仲裁申请人及反请求 被申请人为：意大利安塞尔多能源公司 （Ansaldo Energia S.p.A）；仲裁被申请人 及反请求申请人为：哈空调；仲裁方：意大利 米兰商会仲裁委员会（Camera Arbitrale di Milano）。 相关公告详见2013年7月12日《上海证券报》、 《中国证券报》、上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn) (二) 临时公告未披露或有后续进展的诉讼、仲裁情况 □适用 √不适用 (三) 其他说明 √适用 □不适用 2019年3月，公司就与南湖路厂区资产受让方合同纠纷事项，向黑龙江省高级人民法院提出 诉讼，诉讼立案编号（2019）黑民初14号。 相关公告详见2019年1月31日、2019年3月9日《上海证券报》、《中国证券报》、上海 证券交易所网站（www.sse.com.cn）。 七、 上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情况 □适用 √不适用 八、 报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明 □适用 √不适用 九、 公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响 (一) 相关股权激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的 □适用 √不适用 (二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况 股权激励情况 □适用 √不适用 其他说明 □适用 √不适用 员工持股计划情况 □适用 √不适用 其他激励措施 □适用 √不适用 十、 重大关联交易 (一) 与日常经营相关的关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 关联交 易方 关联关 系 关联交 易类型 关联交 易内容 关联交 易定价 原则 关联交 易价格 关联交易金额 占同类 交易金 额的比 例 (%) 关联 交易 结算 方式 市场 价格 交易价格 与市场参 考价格差 异较大的 原因 哈尔滨 东北水 电设备 制造有 限公司 母公司 的全资 子公司 购买商 品 购构架 等 以市场 价格为 基础， 确定交 易价 格。 5,145,578.76 11.50 合计 / / 5,145,578.76 11.50 / / / 大额销货退回的详细情况 无 关联交易的说明 公司与哈尔滨东北水电设备制造有限公司按照日常关联 交易协议进行交易，相关公告详见2019年3月26日《上 海证券报》、《中国证券报》、上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn） (二) 资产收购或股权收购、出售发生的关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 4、 涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况 □适用 √不适用 (三) 共同对外投资的重大关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (四) 关联债权债务往来 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 √适用 □不适用 单位：万元 币种：人民币 关联方 关联关系 向关联方提供资金 关联方向上市公司提供资金 期初 余额 发生 额 期末 余额 期初余 额 发生额 期末余额 黑龙江省报达 房地产开发有 限责任公司 参股子公司 400.00 400.00 哈尔滨工业投 资集团有限公 司 控股股东 4,000.00 哈尔滨古铁市 场实业发展有 限公司 母公司的控股子公司 2,500.00 合计 400.00 6,500.00 400.00 关联债权债务形成原因 （1）2016年4月26日，公司接受黑龙江省报达房地产开 发有限责任公司财务资助，资助金额为人民币400.00万元， 该款项无使用期限，无需支付利息费用，且无相应抵押或担 保。 （2）2019年3月，公司接受控股股东哈尔滨工业投资集团 有限公司财务资助，资助金额为人民币4,000.00万元，借 款期限：2019年3月28日至2019年4月12日，年利率为 不高于中国人民银行同期贷款基准利率。 （3）2019年，公司接受哈尔滨古铁市场实业发展有限公司 财务资助，资助限额为人民币2,500.00万元，借款期限为 2019年1月1日至2019年12月31日，借款期限内公司可 根据实际需求在借款限额内分一次或多次向其借款，年利率 为不高于中国人民银行同期贷款基准利率。 关联债权债务对公司经营成果及财务 状况的影响 公司接受黑龙江省报达房地产开发有限责任公司、哈尔滨古 铁市场实业发展有限公司、哈尔滨工业投资集团有限公司财 务资助，有利于缓解资金需求压力，对公司持续经营能力、 损益及资产状况无不良影响，对公司的独立性无影响，不损 害公司及股东的利益，公司的主要生产经营业务不会因此类 交易而对关联方形成依赖，符合上海证券交易所《上市公司 关联交易实施指引》第五十六条的相关规定，并获上海证券 交易所审核通过对上述两项财务资助豁免按照关联交易的 方式进行审议和披露。 (五) 其他重大关联交易 □适用 √不适用 (六) 其他 □适用 √不适用 十一、 重大合同及其履行情况 1 托管、承包、租赁事项 □适用 √不适用 2 担保情况 □适用 √不适用 3 其他重大合同 √适用 □不适用 2017年3月，公司与印度巴拉特重型电气有限公司（Bharat Heavy Electricals Limited） 签订NORTH KARANPURA 3X660MW电站项目3套空气式冷凝器、备件及相关安装指导服务采购合同； 2017年7月，该合同生效。 2018年8月25日，公司与印度巴拉特重型电气有限公司（Bharat Heavy Electricals Limited） 签订NORTH KARANPURA 3X660MW电站项目3套空气式冷凝器、备件及相关安装指导服务采购合同 （修正案），根据购买方确定的隔离阀要求，新增30台隔离阀，价格为4,261,246.50美元。修 改后的采购合同中美元价格由62,186,041.00美元变更为66,447,287.50美元，合同其他条款不 变。 目前，该重大合同正在履行中。 相关公告详见2017年3月27日、2017年7月15日、2018年8月28日《中国证券报》、《上海 证券报》、上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。 十二、 上市公司扶贫工作情况 □适用 √不适用 十三、 可转换公司债券情况 □适用 √不适用 十四、 环境信息情况 (一) 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其重要子公司的环保情况说明 □适用 √不适用 (二) 重点排污单位之外的公司的环保情况说明 √适用 □不适用 公司及子公司不属于环境保护部门公布的重点排污单位。 公司自2012年通过环境管理体系认证至今，严格执行ISO14001标准要求，将环境管理纳入 公司的战略策划过程，制定了公司《辐射事故应急预案》及“防治污染，重大环境污染事故为0 起”的中长期环境管理目标。2019年6月份顺利通过管理体系年度监督审核。 公司严格执行“环境保护法”、“水污染防治法”等国家法律法规和相关标准，报告期内未 受到环保保护部门的事故和投诉处罚。 (三) 重点排污单位之外的公司未披露环境信息的原因说明 □适用 √不适用 (四) 报告期内披露环境信息内容的后续进展或变化情况的说明 □适用 √不适用 十五、 其他重大事项的说明 (一) 与上一会计期间相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况、原因及其影响 √适用 □不适用 详见第十节 财务报告 五、40 重要会计政策和会计估计的变更 （1）重要会计政策变更 (二) 报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况、更正金额、原因及其影响 □适用 √不适用 (三) 其他 □适用 √不适用 第六节 普通股股份变动及股东情况 一、 股本变动情况 (一) 股份变动情况表 1、 股份变动情况表 报告期内，公司股份总数及股本结构未发生变化。 2、 股份变动情况说明 □适用 √不适用 3、 报告期后到半年报披露日期间发生股份变动对每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如 有） □适用 √不适用 4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 □适用 √不适用 (二) 限售股份变动情况 □适用 √不适用 二、 股东情况 (一) 股东总数: 截止报告期末普通股股东总数(户) 31,390 截止报告期末表决权恢复的优先股股东总数（户） 0 (二) 截止报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表 单位:股 前十名股东持股情况 股东名称 （全称） 报告期内 增减 期末持股数 量 比例 (%) 持有 有限 售条 件股 份数 量 质押或冻结情况 股东性 质 股份 状态 数量 哈尔滨工业投资 集团有限公司 0 130,449,385 34.03 0 无 国有法 人 薛继珍 292,800 6,526,500 1.70 0 无 未知 夏重阳 4,530,000 4,530,000 1.18 0 无 未知 张寿清 400,000 4,400,000 1.15 0 无 未知 张鑫 -10,000 4,390,000 1.15 0 无 未知 刘锦英 4,021,300 4,021,300 1.05 0 无 未知 曾强 0 2,381,292 0.62 0 无 未知 成都海志股权投 资基金管理有限 公司－海志成长1 号私募投资基金 44,096 2,010,000 0.52 0 无 未知 张远航 410,000 1,570,000 0.41 0 无 未知 林恩纯 0 1,525,000 0.40 0 无 未知 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流 通股的数量 股份种类及数量 种类 数量 哈尔滨工业投资集团有限公司 130,449,385 人民币普通股 130,449,385 薛继珍 6,526,500 人民币普通股 6,526,500 夏重阳 4,530,000 人民币普通股 4,530,000 张寿清 4,400,000 人民币普通股 4,400,000 张鑫 4,390,000 人民币普通股 4,390,000 刘锦英 4,021,300 人民币普通股 4,021,300 曾强 2,381,292 人民币普通股 2,381,292 成都海志股权投资基金管理有限公 司－海志成长1号私募投资基金 2,010,000 人民币普通股 2,010,000 张远航 1,570,000 人民币普通股 1,570,000 林恩纯 1,525,000 人民币普通股 1,525,000 上述股东关联关系或一致行动的说 明 上述前十名股东、前十名无限售条件股东中，控股股东--哈尔滨工 业投资集团有限公司与其他股东之间无关联关系，也不属于《上市 公司持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。公司未知 其他无限售条件流通股东之间是否存在关联关系或一致行动人关 系。 表决权恢复的优先股股东及持股数 量的说明 无 前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 □适用 √不适用 (三) 战略投资者或一般法人因配售新股成为前10名股东 □适用 √不适用 三、 控股股东或实际控制人变更情况 □适用 √不适用 第七节 优先股相关情况 □适用 √不适用 第八节 董事、监事、高级管理人员情况 一、持股变动情况 (一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动情况 □适用 √不适用 (二) 董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况 □适用 √不适用 二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况 √适用 □不适用 姓名 担任的职务 变动情形 邢百军 董事、董事会秘书 离任 尹继英 董事 选举 刘铭山 总经理 离任 陈维周 总经理 聘任 公司董事、监事、高级管理人员变动的情况说明 √适用 □不适用 2019年1月9日，公司董事兼董事会秘书邢百军同志，因身体原因申请辞去公司第七届董事 会董事及董事会秘书职务。 2019年4月23日，公司召开2018年年度股东大会，同意增补尹继英同志为公司第七届董事 会董事。 2019年4月29日，公司召开2019年第三次临时董事会会议，同意刘铭山同志提出的为了公 司的持续发展，辞去公司总经理职务的申请；聘任公司党委委员、董事兼总会计师陈维周同志为 公司总经理。 相关公告详见2019年1月10日、2019年4月24日、2019年4月30日《上海证券报》、《中 国证券报》、上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。 三、其他说明 □适用 √不适用 第九节 公司债券相关情况 □适用 √不适用 第十节 财务报告 一、 审计报告 □适用 √不适用 二、 财务报表 合并资产负债表 2019年6月30日 编制单位: 哈尔滨空调股份有限公司 单位:元 币种:人民币 项目 附注 2019年6月30日 2018年12月31日 流动资产： 货币资金 七、1 112,755,338.49 118,835,534.60 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 以公允价值计量且其变动计入当期损 益的金融资产 衍生金融资产 应收票据 七、4 14,897,908.00 57,698,691.00 应收账款 七、5 484,963,160.39 486,633,432.99 应收款项融资 预付款项 七、7 125,774,269.65 76,033,480.30 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 其他应收款 七、8 7,186,879.80 6,812,756.93 其中：应收利息 应收股利 买入返售金融资产 存货 七、9 381,839,330.74 276,364,733.09 持有待售资产 七、10 60,607,989.77 60,607,989.77 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 七、12 665,984.83 445,295.45 流动资产合计 1,188,690,861.67 1,083,431,914.13 非流动资产： 发放贷款和垫款 债权投资 可供出售金融资产 2,000,000.00 其他债权投资 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 七、16 25,601,432.11 25,865,461.33 其他权益工具投资 其他非流动金融资产 七、18 2,000,000.00 投资性房地产 固定资产 七、19 431,197,426.94 438,437,654.89 在建工程 生产性生物资产 油气资产 使用权资产 无形资产 七、24 37,601,236.24 38,107,891.12 开发支出 商誉 长期待摊费用 七、27 1,158,033.95 2,316,067.85 递延所得税资产 七、28 85,672,085.33 86,822,600.24 其他非流动资产 非流动资产合计 583,230,214.57 593,549,675.43 资产总计 1,771,921,076.24 1,676,981,589.56 流动负债： 短期借款 七、30 150,000,000.00 330,000,000.00 向中央银行借款 拆入资金 交易性金融负债 以公允价值计量且其变动计入当期损 益的金融负债 衍生金融负债 应付票据 七、33 140,797,740.33 161,850,425.50 应付账款 七、34 281,484,305.96 198,719,697.50 预收款项 七、35 207,654,155.92 225,434,500.97 卖出回购金融资产款 吸收存款及同业存放 代理买卖证券款 代理承销证券款 应付职工薪酬 七、36 980,045.44 6,134,975.78 应交税费 七、37 4,533,487.82 3,519,596.60 其他应付款 七、38 135,162,846.58 126,837,968.40 其中：应付利息 367,500.00 395,801.38 应付股利 应付手续费及佣金 应付分保账款 持有待售负债 一年内到期的非流动负债 其他流动负债 流动负债合计 920,612,582.05 1,052,497,164.75 非流动负债： 保险合同准备金 长期借款 七、42 200,238,818.18 1,040,918.18 应付债券 其中：优先股 永续债 租赁负债 长期应付款 七、45 424,948.28 200,800.00 长期应付职工薪酬 预计负债 递延收益 七、48 3,369,092.06 6,738,184.10 递延所得税负债 其他非流动负债 非流动负债合计 204,032,858.52 7,979,902.28 负债合计 1,124,645,440.57 1,060,477,067.03 所有者权益（或股东权益）： 实收资本（或股本） 七、50 383,340,672.00 383,340,672.00 （未完）  |