百达精工:2019年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
证券代码：603331 证券简称：百达精工 公告编号：2019-050 浙江百达精工股份有限公司 关于2019年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 为提高募集资金使用效率，保障公司和股东的利益，根据《证券发行上市保 荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的 监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资 金管理办法》等相关规定，对公司截止2019年6月30日募集资金存放及使用情 况进行专项报告，具体内容如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金融和资金到账时间 浙江百达精工股份有限公司（以下简称“公司”）经中国证券监督管理委员 会证监许可〔2017〕886号文核准，并经上海证券交易所同意，由主承销商中泰 证券股份有限公司采用网下向投资者询价配售和网上向社会公众投资者定价发 行相结合的方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A股）股票31,813,300 股，发行价为每股人民币9.63元，共计募集资金306,362,079.00元，坐扣承销 和保荐费用28,500,000.00元后的募集资金为277,862,079.00元，已由主承销 商中泰证券股份有限公司于2017年6月29日汇入本公司募集资金监管账户。扣 除承销和保荐费用、审计及验资费、律师费、信息披露费、发行手续费和材料印 刷费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用46,638,900.00元后，公司本 次募集资金净额为259,723,179.00元。上述募集资金到位情况业经天健会计师 事务所(特殊普通合伙)验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2017〕240号）。 公司已对募集资金采取了专户存储，并与保荐机构、开户银行签订了募集资 金三方协议。 （二）募集资金使用和结余额情况 本次募集资金净额为259,723,179.00元，2017年7月17日，公司第二届 董事会第十二五次会议审议通过了《关于使用暂时闲置的募集资金进行现金管理 的议案》，同意使用总额度不超过人民币18,000万元的闲置募集资金进行现金管 理，用于购买保本型理财产品，并可在上述额度内滚动使用，同时将该议案提交 公司2017年第一次临时股东大会审议。公司独立董事对该事项发表了一致同意 的独立意见，保荐机构中泰证券股份有限责任公司对此发表了核查意见。 2019年4月1日，公司召开了第三届董事会第九次会议，审议通过了《关 于使用暂时闲置的募集资金进行现金管理的议案》。同意公司(含全资子公司台州 市百达电器有限公司)使用最高额度不超过8,500.00万元人民币的暂时闲置募 集资金进行现金管理，该额度可滚动使用，自2018年8月9日起12个月内有效。 2019年1-6月公司募投项目实际使用募集资金1,203.87万元，2019年1-6 月公司通过保本理财方式进行的现金管理共发生2笔，到期收回4笔（含2笔 2018年购买2019年到期的产品），不存在到期未收回情况，收到的银行存款利 息及理财收益扣除银行手续费等的净额为1,151,976.11元；累计已使用募集资 金21,008.54万元，累计收到的银行存款利息及理财收益扣除银行手续费等的净 额为7,100,040.29元。 截至2019年6月30日，募集资金余额为56,737,772.05元，其中银行存款 56,737,772.05元（包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额）。 二、募集资金的管理情况 （一）募集资金管理情况 为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权 益，本公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证 券交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013 年修订)》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了 《浙江百达精工股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《管理办法》）。根 据《管理办法》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户， 并连同保荐机构中泰证券股份有限公司于2017年6月27日分别与中国工商银行 股份有限公司台州经济开发区分行、中国农业银行股份有限公司台州分行、招商 银行股份有限公司台州分行营业部签订了《募集资金三方监管协议》；本公司和 全资子公司台州市百达电器有限公司(以下简称百达电器公司)于2017年8月8 日连同保荐机构中泰证券股份有限公司与中国农业银行股份有限公司台州分行 签订了《募集资金专户存储四方监管协议》，明确了各方的权利和义务；本公司 全资子公司百达电器公司与2017年8月8连同保荐机构中泰证券股份有限公司 与中国银行股份有限公司台州市分行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》， 明确了各方的权利和义务。三方和四方监管协议与上海证券交易所三方监管协议 范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。 （二）募集资金专户存储情况 截至2019年6月30日，公司募集资金专户开存储余额情况如下： 单位：人民币元 开户银行 银行账号 2019年6月30日余 额 备注 中国工商银行股份有限公司台州 经济开发区分行 1207011229200235805 56,720,060.60 中国农业银行股份有限公司台州 分行 19900001040025578 6,862.08 19900001040025438 3,842.33 [注] 招商银行股份有限公司台州分行 营业部 576900082710981 7,002.50 中国银行股份有限公司台州经济 开发区支行 363672967239 4.54 [注] 合 计 56,737,772.05 [注]：系子公司台州市百达电器有限公司(以下简称百达电器公司)开立的银行账户。 三、募集资金的实际使用情况 （一）募集资金投资项目的资金使用情况 公司 2019 年1-6月募集资金实际使用情况对照表详见本报告附件 1 募集 资金使用情况对照表。 （二）募集资金投资项目先期投入及置换情况 公司于2017年7月17日召开第二届董事会第十二次会议审议用过了《关于 公司使用募集资金置换预先投入自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换 预先投入募投项目的自筹资金53,345,500.00元。 （三）对闲置募集资金进行现金管理情况 公司于2017年7月17日召开第二届董事会第十二次会议审议通过了《关于 使用暂时闲置的募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用最高额度不超过 18,000.00万元人民币的暂时闲置募集资金进行现金管理投资保本型银行理财产 品。期限自2017年8月8日公司第一次临时股东大会决议通过之日起不超过12 个月，在上述额度内可以滚动使用。 公司于2019年4月1日召开了第三届董事会第九次会议，审议通过了《关 于使用暂时闲置的募集资金进行现金管理的议案》。同意公司(含全资子公司台州 市百达电器有限公司)使用最高额度不超过8,500.00万元人民币的暂时闲置募 集资金进行现金管理，该额度可滚动使用，自2018年8月9日起12个月内有效。 截止2019年6月30日，公司使用闲置募集资金进行现金管理具体情况如下 表： 单位：人民币万元 理财产品 金额 预期年化收 益率(%) 起始日 到期日 是否收回 保本型“随心E” 法人人民币理财 产品 2,000.00 3.1 2017/8/11 2017/9/12 是 2,000.00 3.1 2017/9/13 2017/10/16 是 1,000.00 3.1 2017/11/15 2017/12/13 是 5,000.00 3.5 2017/8/11 2017/11/13 是 保本型“随心E” 二号法人拓户理 财产品 2,000.00 3.6 2017/10/17 2018/4/16 是 招商银行结构性 存款CNB00136 3,000.00 1.55-4.15 2017/8/10 2018/2/7 是 中银保本理财-人 民币按期开放 2,000.00 3.8 2017/8/14 2018/2/8 是 “本利丰.34天” 人民币理财产品 1,000.00 3.2 2017/8/15 2017/9/18 是 “金钥匙.本利 丰”2017年第1053 期人民币理财产 品 2,000.00 3.65 2017/8/16 2017/11/2 是 “金钥匙.本利 丰”2017年第1076 期人民币理财产 品 1,000.00 4.05 2017/9/27 2017/12/14 是 “金钥匙.本利 丰”2017年第1104 期人民币理财产 品 1,200.00 4.05 2017/11/8 2018/3/6 是 工银理财共赢3号 保本型2017年25 期A款 4,000.00 3.8 2017/11/15 2018/1/15 是 “金钥匙.本利 丰”2017年第1130 期人民币理财产 品 900 4.15 2017/12/22 2018/7/24 是 工银理财保本型 “随心e”（定向） 2017年第3期 3,000.00 3.9 2018/1/23 2018/3/27 是 1,000.00 3.8 2018/1/23 2018/2/26 是 500 3.8 2018/2/27 2018/3/28 是 3,000.00 3.9 2018/3/28 2018/5/30 是 2,000.00 3.7 2018/5/31 2018/9/3 是 1,800.00 3.7 2018/7/22 2018/10/22 是 “金钥匙.本利 丰”2018年第1010 期人民币理财产 品 700 4.15 2018/2/9 2018/7/24 是 “汇利丰”2018年 第4285期对公定 制人民币理财产 品(结构性存款) 1,000.00 4.2 2018/2/14 2018/5/14 是 招商银行挂钩黄 金两层区间六个 月结构性存款 H0001562 3,000.00 1.55-4.10 2018/2/14 2018/8/13 是 “金钥匙.本利 丰”2018年第1026 期人民币理财产 品 800 4.15 2018/3/9 2018/8/7 是 工银理财共赢3号 保本型（定向浙 江）2018年第47 期 1,800.00 4.2 2018/4/19 2018/7/19 是 “本利丰.34天” 人民币理财产品 [BF141422] 500 3 2018/5/16 2018/6/19 是 中银保本理财-人 民币全球智选理 财产品[CNYQQZX] 1,000.00 3-3.4 2018/7/25 2018/8/30 是 工银理财保本型 “随心e”（定向） 2017年第3期 3,000.00 3.4 2018/8/14 2018/10/17 是 1,800.00 3.5 2018/9/5 2018/12/10 是 2,200.00 3.3 2018/10/18 2018/12/24 是 1,800.00 3.3 2018/10/25 2018/12/31 是 1,500.00 3.25 2019/1/3 2019/3/11 是 1,500.00 3.35 2019/3/12 2019/6/17 是 1,800.00 3.45 2018/12/12 2019/6/17 是 2,200.00 3.45 2018/12/25 2019/6/26 是 中银保本理财-人 民币全球智选理 财产品[CNYQQZX] 700 2.8-3.5 2018/8/9 2018/10/11 是 中银保本理财-人 民币全球智选理 财产品[CNYAQKF] 700 3.25 2018/8/30 2018/10/11 是 中银保本理财-人 民币按期开放 [CNYAQKFTTP0] 1,000.00 3.25 2018/10/11 2018/11/20 是 合计 65,400.00 四、变更募投项目的资金使用情况 根据公司第三届董事会第十二次会议决议及2019年第一次临时股东大会决 议，公司为更好的实施公司战略，抢先布局发展压缩机泵体成套产品(包括法兰、 气缸、隔板、平衡块、活塞及曲轴)，决定减少公司高效节能压缩机零部件技术 升级及产业化扩建项目的投资规模，同时将该项目节余募集资金4,150.00万元 (含利息收入及现金管理收益，具体金额以实施时实际剩余募集资金金额为准) 变更投资于年产10,000万件高效节能压缩机新材料核心零部件项目。详见附表 2。 五、募集资金使用及披露中存在的问题 公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所上市公司募集资金管 理办法》等相关规定使用募集资金，及时、真实、准确、完整地披露相关信息， 不存在违规存放与使用募集资金行为。 特此公告。 浙江百达精工股份有限公司董事会 2019年8月6日 附表1： 募集资金使用情况对照表 2019年6月30日 编制单位：浙江百达精工股份有限公司 单位：人民币万元 募集资金总额 25,972.32 本年度投入募集资金总额 1,203.87 变更用途的募集资金总额 4,150.00 已累计投入募集资金总额 21,008.54 变更用途的募集资金总额比例 15.98% 承诺投资 项目 是否已 变更项 目（含部 分变更） 募集资金承 诺投资总额 调整后 投资总额 截至期末 承诺投入额 (1) 本年度 投入金额 截至期末 累计投入金 额 (2) 截至期末累计 投入金额与承 诺投入金额的 差额 (3)＝(2)-(1) 截至期末投 入进度(%) (4)＝ (2)/(1) 项目达到 预定可使用 状态日期 本年度实 现的效益 是否达到 预计效益 项目可行性 是否发生 重大变化 公司高效节能压缩机 零部件技术升级及产 业化扩建项目 是 12,599.00 8,449.00 8,449.00 838.42 7,476.88 -972.12 88.49% [注1] 611.80 否 否 公司年产10,000万 件高效节能压缩机新 材料核心零部件项目 4,150.00 4,150.00 -4,150.00 否 百达电器公司年产 1,450万件汽车零部 件产业化扩建项目 否 10,652.00 10,652.00 10,652.00 365.45 10,810.34 158.34 101.49% [注2] 664.27 否 否 偿还银行贷款 否 2,721.32 2,721.32 2,721.32 0 2,721.32 0 100% 不适用 不适用 不适用 否 合 计 － 25,972.32 25,972.32 25,972.32 1,203.87 21,008.54 -4,963.78 － － － － － 未达到计划进度原因（分具体项目） 无 项目可行性发生重大变化的情况说明 无 募集资金投资项目先期投入及置换情况 无 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无 对闲置募集金进行现金管理，投资相关产品的情况 根据2017年7月17日公司第二届董事会第十二次会议决议，公司及子公司使用不超过18,000.00万元的闲置募集 资金进行现金管理，用于购买保本型理财产品，期限自2017年8月8日公司第一次临时股东大会决议通过之日起不超 过12个月，在上述额度内可以滚动使用。根据2019年4月1日公司第三届董事会第九次会议决议，公司及子公司使用 不超过8,500.00万元的闲置募集资金进行现金管理，用于购买保本型理财产品，期限自2018年8月9日起不超过12 个月，在上述额度内可以滚动使用，理财产品明细详细情况详见本报告募集资金使用和结余情况之说明。 用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 无 募集资金其他使用情况 无 [注1]：公司高效节能压缩机零部件技术升级及产业化扩建项目设备分批投入使用，本期仅部分达到预定可使用状态。 [注2]：百达电器公司年产1,450万件汽车零部件产业化扩建项目包含多条生产线，本期仅部分达到预定可使用状态。 附表2： 变更募集资金投资项目情况表 2019年6月30日 编制单位：浙江百达精工股份有限公司 单位：人民币万元 变更后的项目 对应的原项目 变更后项目拟投入 募集资金总额 截至期末计划 累计投入金额 (1) 本年度 实际投入金额 实际累计 投入金额 (2) 投资进度(%) (3)=(2)/(1) 项目达到 预定可使用 状态日期 本年度 实现的 效益 是否达到 预计效益 变更后的项目 可行性是否发生 重大变化 公司年产 10,000万件高 效节能压缩机 新材料核心零 部件项目 公司高效节能 压缩机零部件 技术升级及产 业化扩建项目 [注1] 4,150.00 4,150.00 0 0 0 [注2] - - 否 合 计 － 4,150.00 4,150.00 0 0 － － － － 变更原因、决策程序及信息披露情况说明 根据公司第三届董事会第十二次会议决议及2019年第一次临时股东大会决议，公司为更好的实施公司战略， 抢先布局发展压缩机泵体成套产品(包括法兰、气缸、隔板、平衡块、活塞及曲轴)，决定减少公司高效节能 压缩机零部件技术升级及产业化扩建项目的投资规模，同时将该项目节余募集资金4,150.00万元(含利息收 入及现金管理收益，具体金额以实施时实际剩余募集资金金额为准)变更投资于年产10,000万件高效节能压 缩机新材料核心零部件项目,具体内容详见刊登在 2019年6月11日的《中国证券报》、《上海证券报》、《证 券时报》、《证券日报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上《关于终止部分首次公开发行募集资 金投资项目并将节余募集资金变更投资项目的公告》（公告编号：2019-032）。 未达到计划进度的情况和原因 - 变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 - [注1]：系部分变更，详见本表中变更原因、决策程序及信息披露情况之说明。 [注2]：截至2019年6月30日，公司年产10,000万件高效节能压缩机新材料核心零部件项目尚在建设中。 中财网
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