前海开源价值策略股票：前海开源价值策略股票型证券投资基金招募说明书(更新)(2019年第1号)
原标题:前海开源基金管理有限公司:前海开源价值策略股票：前海开源价值策略股票型证券投资基金招募说明书(更新)(2019年第1号) 前海开源价值策略股票型 证券投资基金招募说明书（更新） （2019年第 1号） 基金管理人：前海开源基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 截止日：2019年 06月 22日 招募说明书（更新） 重要提示 本基金经 2016年 7月 12日中国证券监督管理委员会下发的证监许可 [2016]1581号文 注册募集，基金合同已于 2017年 12月 22日正式生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会 注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性 判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前 景等作出实质性判断或者保证。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人在投 资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市 场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括但不限于：市场风险、信用风险、管理风 险、流动性风险、操作和技术风险、合规性风险、股指期货投资风险、本基金特有的风 险、本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险及其他 风险等。本基金属于股票型基金，其预期收益及风险水平高于混合型基金、债券型基金与 货币市场基金，属于高风险收益特征的开放式基金。 基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对 本基金表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原 则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人 自行承担。投资有风险，投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合 同等信息披露文件。 本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2019年 06月 22日，有关财务数据和净值表现截止日为 2019年 03月 31日（未经审计）。 1 招募说明书（更新） 目录 一、绪言 .................................................................. 3 二、释义 .................................................................. 4 三、基金管理人 ............................................................. 8 四、基金托管人 ............................................................ 17 五、相关服务机构 .......................................................... 20 六、基金的募集 ............................................................ 36 七、基金合同的生效 ........................................................ 37 八、基金份额的申购与赎回 .................................................. 38 九、基金的投资 ............................................................ 47 十、基金的财产 ............................................................ 58 十一、基金资产的估值 ...................................................... 59 十二、基金的收益分配 ...................................................... 64 十三、基金的费用与税收 .................................................... 66 十四、基金的会计与审计 .................................................... 68 十五、基金的信息披露 ...................................................... 69 十六、风险揭示 ............................................................ 74 十七、基金的终止与清算 .................................................... 78 十八、基金合同的内容摘要 .................................................. 80 十九、基金托管协议的内容摘要 ............................................... 93 二十、对基金份额持有人的服务 .............................................. 110 二十一、其他应披露事项 ................................................... 112 二十二、招募说明书的存放及查阅方式 ........................................ 114 二十三、备查文件 ......................................................... 115 2 招募说明书（更新） 一、绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、 《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销 售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简 称《信息披露办法》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》 (以下简称 “《流动性风险规定》”)等有关法律法规的规定，以及《前海开源价值策略股票型证券投 资基金基金合同》（以下简称基金合同）的约定编写。 本招募说明书阐述了前海开源价值策略股票型证券投资基金（以下简称“本基金”或 “基金”）的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的必要事项，投资人 在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对 其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请 募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息， 或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基 金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成 为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同 的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金 投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 3 招募说明书（更新） 二、释义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1、基金或本基金：指前海开源价值策略股票型证券投资基金 2、基金管理人：指前海开源基金管理有限公司 3、基金托管人：指中国建设银行股份有限公司 4、基金合同：指《前海开源价值策略股票型证券投资基金基金合同》及对基金合同 的任何有效修订和补充 5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《前海开源价值策略股票 型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6、招募说明书或本招募说明书：指《前海开源价值策略股票型证券投资基金招募说 明书》及其定期的更新 7、基金份额发售公告：指《前海开源价值策略股票型证券投资基金基金份额发售公 告》 8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解 释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 9、《基金法》：指 2003年 10月 28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次 会议通过，自 2004年 6月 1日起实施，并经 2012年 12月 28日第十一届全国人民代表大 会常务委员会第三十次会议修订，自 2013年 6月 1日起实施，并经 2015年 4月 24日第十 二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改 〈中华人民共和国港口法〉等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金 法》及颁布机关对其不时做出的修订 10、《销售办法》：指中国证监会 2013年 3月 15日颁布、同年 6月 1日起实施的 《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 11、《信息披露办法》：指中国证监会 2004年 6月 8日颁布、同年 7月 1日起实施 的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12、《运作办法》：指中国证监会 2014年 7月 7日颁布、同年 8月 8日起实施的 《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 13、《流动性风险规定》：指由中国证监会 2017年 8月 31日颁布、同年 10月 1日 起施行的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出 的修订 14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和 /或中国银行业监督管理委员会 4 招募说明书（更新） 16、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律 主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记 并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织 19、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》 （包括其不时修订）及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金 的中国境外的机构投资者 20、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内证券投资 试点办法》（包括其不时修订）及相关法律法规规定，运用来自境外的人民币资金进行境 内证券投资的境外机构投资者 21、投资人：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机 构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人 23、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基 金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 24、销售机构：指前海开源基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规 定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基 金销售业务的机构 25、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基 金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红 利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 26、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为前海开源基金管理有限公 司或接受前海开源基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构 27、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基 金份额余额及其变动情况的账户 28、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认 购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况 的账户 29、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管 理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期 30、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完 毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 5 招募说明书（更新） 31、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过 3个月 32、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 33、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 34、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日 35、T+n日：指自 T日起第 n个工作日 (不包含 T日)，n为自然数 36、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 37、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 38、《业务规则》：指《前海开源基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范 基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共 同遵守 39、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基 金份额的行为 40、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基 金份额的行为 41、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件 要求将基金份额兑换为现金的行为 42、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条 件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他 基金基金份额的行为 43、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份 额销售机构的操作 44、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣 款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款 及受理基金申购申请的一种投资方式 45、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请 (赎回申请份额总数加上基金 转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余 额)超过上一开放日基金总份额的 10% 46、元：指人民币元 47、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利 息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 48、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款项及其 他资产的价值总和 49、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 6 招募说明书（更新） 50、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 51、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金 份额净值的过程 52、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒 介 53、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件 54、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价 格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含 协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、 资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等 55、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值的 方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对 存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待 7 招募说明书（更新） 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 1、名称：前海开源基金管理有限公司 2、住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入驻深圳市前海商务秘 书有限公司） 3、设立日期： 2013年 1月 23日 4、法定代表人：王兆华 5、批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可［ 2012］1751号 6、组织形式：有限责任公司 7、办公地址：深圳市福田区深南大道 7006号万科富春东方大厦 22楼 8、电话： 0755-88601888传真： 0755-83181169 9、联系人：傅成斌 10、注册资本：人民币 2亿元 11、存续期限：持续经营 12、股权结构：开源证券股份有限公司出资 25%，北京市中盛金期投资管理有限公司 出资 25%，北京长和世纪资产管理有限公司出资 25%，深圳市和合投信资产管理合伙企业 (有限合伙 )出资 25%。 （二）主要人员情况 1、基金管理人董事会成员 王兆华先生，董事长，本科学历，国籍：中国。历任中国人民银行西安市分行职员， 中国工商银行西安市开发区支行副行长、分行信贷处处长，华夏证券西安营业部总经理、 华夏证券济南管理总部党委书记兼总经理、华夏证券总裁助理兼重庆分公司党委书记、总 经理，华夏证券总裁助理，开源证券董事长、总经理、董事 ,现任前海开源基金管理有限公 司董事长。 龚方雄先生，荣誉董事长，宾夕法尼亚大学沃顿商学院金融经济学博士。国籍：中国 香港。曾任纽约联邦储备银行经济学家，美国银行首席策略师、全球货币及利率市场策略 部联席主管，摩根大通中国区研究部主管、首席市场策略师、首席大中华区经济学家、中 国综合公司（企业）投融资主席。 2009年 9月起担任摩根大通亚太区董事总经理、中国投 资银行主席。现任前海开源基金管理有限公司荣誉董事长。 王宏远先生，联席董事长，西安交通大学经济学硕士，美国哥伦比亚大学公共管理硕 士，国籍：中国。曾任深圳特区证券有限公司行业研究员，南方基金管理有限公司投资总 监、副总经理，中信证券股份有限公司首席投资官、自营负责人，现任前海开源基金管理 有限公司联席董事长。 8 招募说明书（更新） 朱永强先生，执行董事长，硕士研究生，国籍：中国。历任华泰证券股份有限公司电 脑工程部总经理、技术总监，网上交易部总经理；北京世纪飞虎信息技术有限公司副总 裁；华泰联合证券有限责任公司总裁助理、副总裁；中信证券股份有限公司经纪业务发展 管理委员会董事总经理；中国银河证券股份有限公司经纪业务线业务总监，兼任经纪管理 总部总经理，现任前海开源基金管理有限公司执行董事长。 蔡颖女士，董事、公司总经理，硕士研究生，国籍：中国。历任南方证券广州分公司 营业部电脑部主管、经纪业务部主管、电子商务部副经理，南方基金管理有限公司广州代 表处首席代表、南方区域总部高级经理，鹏华基金管理有限公司华南营销中心（广州）副 总经理、广州分公司总经理，现任前海开源基金管理有限公司董事、公司总经理，前海开 源资产管理有限公司董事长。 周芊先生，董事，北京大学 DBA，国籍：中国。曾任中信证券股份有限公司董事总经 理、中信证券产品委员会委员、中信金石不动产基金管理有限公司经理，信保股权投资基 金董事、全国工商联商业地产专家委员会委员、中房协养老地产专委会副主任委员。现任 北京中联国新投资基金管理有限公司董事长，前海开源基金管理有限公司董事。 范镭先生，董事，本科学历，国籍：中国。曾任职中国建设银行武汉分行、华安保险 北京分公司、交通银行天津分行、北京长和世纪资产管理有限公司投资总监。 周新生先生，独立董事，中国工业经济学会副会长，管理学博士学位，经济学教授。 国籍：中国。历任陕西财经学院助教、讲师、副教授、教授、工业经济系副主任、研究生 部主任、 MBA中心主任、院长助理；曾任陕西省审计厅副厅长、任长安银行监事长； 2007 年 7月至今任民建陕西省委员会副主委。曾任第十二届全国政协委员，中共陕西省委政策 研究室特聘研究员。 樊臻宏先生，独立董事，国籍：中国。纽约大学 STERN商学院商业管理博士学位。历 任 ARGONAUT资本管理公司（对冲基金）分析员、美林证券全球科技策略师、中国人寿资产 管理公司国际业务部副总经理及项目部副总经理、北京春湖投资顾问有限公司总经理；现 任天津汇通太和投资管理有限公司总经理。 Terry Culver先生，独立董事，硕士学历。国籍：美国。曾任哈佛大学国际发展研究 所项目经理，联合国 GeSCI组织全球新兴市场政府顾问及开发专家，哥伦比亚大学国际和 公共事务学院副院长等职务，现任美国数字金融集团－DFG Fund首席执行官、普通合伙 人。 Samuel T. Lundquist先生，独立董事，本科学历。国籍：美国。在美国宾夕法尼亚 大学沃顿商学院先后工作 25年，现任宾夕法尼亚大学沃顿商学院对外事务副院长。 2、基金管理人监事会成员 9 招募说明书（更新） 骆新都女士，监事会主席，经济学硕士，经济师，国籍：中国。曾任民政部外事处处 长、南方证券有限公司副总裁、南方基金管理有限公司董事长、监事会主席。现任前海开 源基金管理有限公司监事会主席。 孔令国先生，监事，美国密苏里大学圣路易斯分校 MBA，国籍：中国。曾任职深圳市 公安局罗湖分局、中信证券股份有限公司研究部、前海开源基金管理有限公司专户投资 部，现任江苏联发股份有限公司董事及前海开源基金管理有限公司监事。 陆琦先生，监事，理学学士和工学硕士学位。国籍：中国。曾任职穆迪信息咨询有限 公司研发工程师，项目研发组组长，南方基金风险管理部， 2015年 10月加入前海开源基 金，担任金融工程部总监。 傅智先生，监事，本科学历，注册会计师。国籍：中国。曾任职天健信德会计师事务 所审计员、南方基金管理有限公司运作保障部总监助理、副总监、执行总监，现任前海开 源基金管理有限公司基金核算部总监。 付海宁先生，监事，硕士学位。国籍：中国。曾任摩根士丹利商业分析师、美银美林 分析师、美国标准普尔资管投资助理、投资经理。 2015年 11月起加入前海开源基金管理 有限公司，现担任投资副总监、基金经理。 3、高级管理人员情况 王兆华先生，董事长，本科学历，国籍：中国。历任中国人民银行西安市分行职员， 中国工商银行西安市开发区支行副行长、分行信贷处处长，华夏证券西安营业部总经理、 华夏证券济南管理总部党委书记兼总经理、华夏证券总裁助理兼重庆分公司党委书记、总 经理，华夏证券总裁助理，开源证券董事长、总经理、董事 ,现任前海开源基金管理有限公 司董事长。 蔡颖女士，董事、公司总经理，硕士研究生，国籍：中国。历任南方证券广州分公司 营业部电脑部主管、经纪业务部主管、电子商务部副经理，南方基金管理有限公司广州代 表处首席代表、南方区域总部高级经理，鹏华基金管理有限公司华南营销中心（广州）副 总经理、广州分公司总经理，现任前海开源基金管理有限公司董事、公司总经理，前海开 源资产管理有限公司董事长。 傅成斌先生，督察长，硕士研究生，国籍：中国。历任中国建设银行深圳分行科技部 软件开发工程师，南方基金管理有限公司信息技术部总监助理、监察稽核部副总监、执行 总监。现任前海开源基金管理有限公司督察长、前海开源资产管理有限公司董事。 4、本基金基金经理 肖立强先生，中山大学金融学硕士。 2010年至 2015年历任招商证券研究部分析师。 2016年 5月加盟前海开源基金管理有限公司，现任公司权益投资本部基金经理、前海开源 沪港深新机遇灵活配置混合型证券投资基金基金经理、前海开源恒远灵活配置混合型证券 投资基金基金经理、前海开源价值策略股票型证券投资基金基金经理、前海开源丰鑫灵活 10 招募说明书（更新） 配置混合型证券投资基金基金经理、前海开源盈鑫灵活配置混合型证券投资基金基金经 理、前海开源润鑫灵活配置混合型证券投资基金基金经理。肖立强先生具备基金从业资 格。 5、投资决策委员会成员情况 投资决策委员会荣誉主席朱永强、投资决策委员会主席王厚琼，投资决策委员会联席 主席曲扬，联席投资总监赵雪芹、丁骏、邱杰、史程，首席经济学家杨德龙，执行投资总 监王霞、谢屹，投资决策委员会秘书肖立强。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 募集、申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制季度、半年度和年度基金报告； 7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、按照规定召集基金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行 为； 12、中国证监会规定的其他职责。 （四）基金管理人的承诺 1、基金管理人承诺不从事违反《证券法》、《基金法》、《销售办法》、《运作办 法》、《信息披露办法》等法律法规的行为，并承诺建立健全内部控制制度，采取有效措 施，防止违法行为的发生。 2、基金管理人的禁止行为： （1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待公司管理的不同基金财产； （3）利用基金财产或职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）侵占、挪用基金财产； 11 招募说明书（更新） （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事 相关的交易活动； （7）玩忽职守，不按照规定履行职责； （8）法律法规以及中国证监会禁止的其他行为。 3、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法 律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （1）越权或违规经营； （2）违反法律法规、基金合同或托管协议； （3）故意损害基金份额持有人或基金合同其他当事人的合法权益； （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （6）玩忽职守、滥用职权； （7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资 内容、基金投资计划等信息或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动； （8）违反证券交易所业务规则，利用对敲、倒仓等非法手段操纵市场价格，扰乱市 场秩序； （9）贬损同行，以提高自己； （10）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （11）以不正当手段谋求业务发展； （12）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （13）其他法律、行政法规禁止的行为。 4、基金经理承诺 （1）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取 最大利益； （2）不得利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益； （3）不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投 资内容、基金投资计划等信息或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活 动； （4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 （五）基金管理人的内部控制制度 为保证公司规范化运作，有效地防范和化解经营风险，促进公司诚信、合法、有效经 营，保障基金份额持有人利益，维护公司及公司股东的合法权益，本基金管理人建立了科 学、严密、高效的内部控制体系。 1、内部控制的总体目标 12 招募说明书（更新） （1）保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法 经营、规范运作的经营思想和经营理念。 （2）防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资 产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展。 （3）确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时。 （4）促进公司全体员工恪守职业操守，正直诚信，廉洁自律，勤勉尽责。 2、制订内部控制制度应当遵循以下原则： （1）健全性原则。内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人 员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。 （2）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制 度的有效执行。 （3）独立性原则。公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司基金资 产、自有资产、其他资产的运作应当分离。 （4）相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。 （5）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效 益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 （6）适时性原则。内部控制应具有前瞻性，并且必须随着公司经营战略、经营方 针、经营理念等内部环境的变化和国家法律法规、政策制度等外部环境的改变及时进行相 应的修改和完善。 3、内部控制体系 （1）内部控制制度体系 公司制定了合理、完备、有效并易于执行的制度体系。公司制度体系由不同层面的制 度构成。按照其效力大小分为四个层面：第一个层面是公司内部控制大纲，它是公司制定 各项规章制度的纲要和总揽；第二个层面是公司基本管理制度，包括风险控制制度、投资 管理制度、基金会计制度、信息披露制度、监察稽核制度、信息技术管理制度、公司财务 制度、资料档案制度、业绩评估考核制度和紧急应变制度；第三个层面是部门业务规章， 是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等的 具体说明；第四个层面是业务操作手册，是各项具体业务和管理工作的运行办法，是对业 务各个细节、流程进行的描述和约束。它们的制订、修改、实施、废止应该遵循相应的程 序，每一层面的内容不得与其以上层面的内容相违背。公司重视对制度的持续检验，结合 业务的发展、法规及监管环境的变化以及公司风险控制的要求，不断检讨和增强公司制度 的完备性、有效性。 （2）内部控制组织架构 1）董事会 13 招募说明书（更新） 负责制定公司的风险管理政策，对风险管理负完全的和最终的责任。 2）监察及风险控制委员会 作为董事会下的专业委员会之一，监察及风险控制委员会负责批准公司风险管理系统 文件，即负责确保每一个部门都有合适的系统来识别、评定和监控该部门的风险，负责批 准每一个部门的风险级别。负责解决重大的突发的风险。 3）督察长 独立行使督察权利，直接对董事会负责；按季向监察及风险控制委员会提交风险管理 报告和风险管理建议。 4）监察稽核部 监察稽核部负责对公司风险管理政策和措施的执行情况进行监察，并为每一个部门的 风险管理系统的发展提供协助，使公司在一种风险管理和控制的环境中实现业务目标，负 责建立和完善公司投资风险管理制度与流程。 5）金融工程部 金融工程部负责公司投资管理风险、信用风险、市场风险等日常风险管理工作，组织 实施公司投资风险管理与绩效分析工作，确保公司各类投资风险得到良好监督与控制。 6）业务部门 风险管理是每一个业务部门最首要的责任。部门经理对本部门的风险负全部责任，负 责履行公司的风险管理程序，负责本部门的风险管理系统的开发、执行和维护，用于识 别、监控和降低风险。 4、内部控制措施 （1）授权制度 公司的授权制度贯穿于整个公司活动。股东会、董事会、监事会和管理层必须充分履 行各自的职权，健全公司逐级授权制度，确保公司各项规章制度的贯彻执行；各项经营业 务和管理程序必须遵从管理层制定的操作规程，经办人员的每一项工作必须是在业务授权 范围内进行。公司重大业务的授权必须采取书面形式，授权书应当明确授权内容和时效。 公司授权要适当，对已获授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制，对已不适用的 授权应及时修改或取消授权。 （2）公司研究业务 研究工作应保持独立、客观，不受任何部门及个人的不正当影响；建立严密的研究工 作业务流程，形成科学、有效的研究方法；建立投资产品备选库制度，研究部门根据投资 产品的特征，在充分研究的基础上建立和维护备选库。建立研究与投资的业务交流制度， 保持畅通的交流渠道；建立研究报告质量评价体系，不断提高研究水平。 （3）基金投资业务 14 招募说明书（更新） 基金投资应确立科学的投资理念，根据决策的风险防范原则和效率性原则制定合理的 决策程序；在进行投资时应有明确的投资授权制度，并应建立与所授权限相应的约束制度 和考核制度。建立严格的投资禁止和投资限制制度，保证基金投资的合法合规性。建立投 资风险评估与管理制度，将重点投资限制在规定的风险权限额度内；对于投资结果建立科 学的投资管理业绩评价体系。 （4）交易业务 建立集中交易制度，投资指令通过交易部完成；建立交易监测系统、预警系统和交易 反馈系统，完善相关的安全设施；交易部应对交易指令进行审核，建立公平的交易分配制 度，确保各基金利益的公平；交易记录应完善，并及时进行反馈、核对和存档保管；同时 建立科学的投资交易绩效评价体系。 （5）基金会计核算 公司根据法律法规及业务的要求建立会计制度，并根据风险控制点建立严密的会计系 统，对于不同基金、不同客户独立建账，独立核算；公司通过复核制度、凭证制度、合理 的估值方法和估值程序等会计措施真实、完整、及时地记载每一笔业务并正确进行会计核 算和业务核算。同时还建立会计档案保管制度，确保档案真实完整。 （6）信息披露 公司建立了完善的信息披露制度，保证公开披露的信息真实、准确、完整。公司设立 了信息披露负责人，并建立了相应的程序进行信息的收集、组织、审核和发布工作，以此 加强对信息的审查核对，使所公布的信息符合法律法规的规定，同时加强对信息披露的检 查和评价，对存在的问题及时提出改进办法。 （7）监察稽核 公司设立督察长，经董事会聘任，报中国证监会核准。根据公司监察稽核工作的需要 和董事会授权，督察长可以列席公司相关会议，调阅公司相关档案，就内部控制制度的执 行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能。督察长定期和不定期向董事会报告公司 内部控制执行情况，董事会对督察长的报告进行审议。 公司设立监察稽核部开展监察稽核工作，并保证监察稽核部的独立性和权威性。公司 明确了监察稽核部及内部各岗位的具体职责，严格制订了专业任职条件、操作程序和组织 纪律。 监察稽核部强化内部检查制度，通过定期或不定期检查内部控制制度的执行情况，促 使公司各项经营管理活动的规范运行。 公司董事会和管理层充分重视和支持监察稽核工作，对违反法律法规和公司内部控制 制度的，追究有关部门和人员的责任。 5、基金管理人关于内部合规控制书的声明 15 招募说明书（更新） （1）基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责 任； （2）基金管理人承诺以上关于内部控制的披露真实、准确； （3）基金管理人承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部控制体系和内部控制制 度。 16 招募说明书（更新） 四、基金托管人 （一）基金托管人基本情况 1、基金托管人概况 名称：中国建设银行股份有限公司（简称：中国建设银行） 住所：北京市西城区金融大街 25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼 法定代表人：田国立 成立时间： 2004年 09月 17日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字 [1998]12号 联系人：田青 联系电话： (010)6759 5096 中国建设银行成立于 1954年 10月，是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银 行，总部设在北京。本行于 2005年 10月在香港联合交易所挂牌上市 (股票代码 939)，于 2007年 9月在上海证券交易所挂牌上市 (股票代码 601939)。 2018年 6月末，本集团资产总额 228,051.82亿元，较上年末增加 6,807.99亿元，增 幅 3.08%。上半年，本集团盈利平稳增长，利润总额较上年同期增加 93.27亿元至 1,814.20亿元，增幅 5.42%；净利润较上年同期增加 84.56亿元至 1,474.65亿元，增幅 6.08%。 2017年，本集团先后荣获香港《亚洲货币》“2017年中国最佳银行”，美国《环球 金融》“2017最佳转型银行”、新加坡《亚洲银行家》“20 17年中国最佳数字银行”、 “2017年中国最佳大型零售银行奖”、《银行家》“2017最佳金融创新奖”及中国银行业 协会“年度最具社会责任金融机构”等多项重要奖项。本集团在英国《银行家》“2017全 球银行 1000强”中列第 2位；在美国《财富》“2017年世界 500强排行榜”中列第 28 名。 中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合与合规管理处、基金市场处、证券保 险资产市场处、理财信托股权市场处、 QFII托管处、养老金托管处、清算处、核算处、跨 境托管运营处、监督稽核处等 10个职能处室，在安徽合肥设有托管运营中心，在上海设有 托管运营中心上海分中心，共有员工 315余人。自 2007年起，托管部连续聘请外部会计师 事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。 2、主要人员情况 17 招募说明书（更新） 纪伟，资产托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行南通分行、总行计划财务部、 信贷经营部任职，并在总行公司业务部、投资托管业务部、授信审批部担任领导职务。其 拥有八年托管从业经历，熟悉各项托管业务，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 龚毅，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银行北京市分 行国际部、营业部并担任副行长，长期从事信贷业务和集团客户业务等工作，具有丰富的 客户服务和业务管理经验。 黄秀莲，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银行总行会 计部，长期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 郑绍平，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理 部、战略客户部，长期从事客户服务、信贷业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务 管理经验。 原玎，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行国际业务部，长期从事 海外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展等工作，具有 丰富的客户服务和业务管理经验。 3、基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客 户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切 实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发 展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资 基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、 (R)QFII、(R)QDII、企业年金等产品在 内的托管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2018年二季度 末，中国建设银行已托管 857只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和 业务水平，赢得了业内的高度认同。中国建设银行先后 9次获得《全球托管人》“中国最 佳托管银行”、 4次获得《财资》“中国最佳次托管银行”、连续 5年获得中债登“优秀 资产托管机构”等奖项，并在 2016年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银 行”、在 2017年荣获《亚洲银行家》“最佳托管系统实施奖”。 （二）基金托管人的内部控制制度 1、内部控制目标 作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规 章和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证 基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的 合法权益。 2、内部控制组织结构 18 招募说明书（更新） 中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工作，对托 管业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内控合规人员负责托管业 务的内控合规工作，具有独立行使内控合规工作职权和能力。 3、内部控制制度及措施 资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位 职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资 格；业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程 保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭 管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操 作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。 （三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 1、监督方法 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用 自行开发的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法规以及基金合同规定， 对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金 投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理 人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。 2、监督流程 （1）每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运作比例控制等 情况进行监控，如发现投资异常情况，向基金管理人进行风险提示，与基金管理人进行情 况核实，督促其纠正，如有重大异常事项及时报告中国证监会。 （2）收到基金管理人的划款指令后，对指令要素等内容进行核查。 （3）通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管理人进行 解释或举证，如有必要将及时报告中国证监会。 19 招募说明书（更新） 五、相关服务机构 （一）基金份额销售机构 1、直销机构 （1）前海开源基金管理有限公司直销柜台 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入驻深圳市前海商务秘 书有限公司） 办公地址：深圳市福田区深南大道 7006号万科富春东方大厦 10层 法定代表人：王兆华 联系人：谢燕婷 电话：（ 0755）83181190 传真：（ 0755）83180622 （2）前海开源基金管理有限公司电子直销交易 客服电话： 4001-666-998 网址：www.qhkyfund.com 微信公众号： qhkyfund 2、代销机构： 序号代销机构销售机构信息 1国泰君安证券股份有限 公司 国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸 易试验区商城路 618号 法定代表人：杨德红 客服电话： 95521 网址：www.gtja.com 2中信建投证券股份有限 公司 中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 法定代表人：王常青 客服电话： 4008-888-108 网址：www.csc108.com 3诺亚正行基金销售有限 公司 诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室 办公地址：上海市杨浦区昆明路 508号北美广场 B座 12F 法定代表人：汪静波 客服电话： 400-821-5399 网址：www.noah-fund.com 4一路财富（北京）信息 科技有限公司 一路财富（北京）信息科技有限 公司 注册地址：北京市西城区车公庄 20 招募说明书（更新） 大街 9号五栋大楼 C座 702室 法定代表人：吴雪秀 客服电话： 400-001-1566 网址：www.yilucaifu.com 5深圳众禄基金销售股份 有限公司 深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区笋岗街 道梨园路物资控股置地大厦 8楼 801 法定代表人：薛峰 客服电话： 4006-788-887 网址：www.zlfund.cn， www.jjmmw.com 6蚂蚁（杭州）基金销售 有限公司 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区 五常街道文一西路 969号 3幢 5 层 599室 法定代表人：祖国明 客服电话： 4000-766-123 网址：www.fund123.cn 7西南证券股份有限公司西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑 8号 法定代表人：吴坚 客服电话： 95355、4008096096 网址：http://www.swsc.com.cn 8和讯信息科技有限公司和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大 街 22号 1002室 法定代表人：王莉 客服电话： 4009-200-022 网址：www.hexun.com 9上海大智慧基金销售有 限公司 上海大智慧基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸 易试验区杨高南路 428号 1号楼 1102单元 法定代表人：申健 客服电话： 021-20292031 网址：www.gw.com.cn 10厦门市鑫鼎盛控股有限 公司 厦门市鑫鼎盛控股有限公司 注册地址：福建省厦门市思明区 鹭江道 2号厦门第一广场西座 1501-1504室 法定代表人：陈洪生 客服电话： 400-918-0808 网址：www.xds.com.cn 11北京坤元基金销售有限 公司 北京坤元基金销售有限公司 注册地址：北京市东城区建国门 内大街 8号 B座 501 法定代表人：李雪松 21 招募说明书（更新） 联系人：王玲玲 客服电话： 400-818-5585 网址：www.kunyuanfund.com 12深圳盈信基金销售有限 公司 深圳盈信基金销售有限公司 法定代表人：苗宏升 联系人：胡碧萱 客服电话： 4007-903-688 网址：www.fundying.com 13北京肯特瑞基金销售有 限公司 北京肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区显龙山 路 19号 1幢 4层 1座 401 法定代表人：江卉 客服电话： 95118；400-0888816 网址：fund.jd.com 14招商证券股份有限公司招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街 道福华一路 111号 办公地址：广东省深圳市福田区 益田路江苏大厦 A座 38-45层 法定代表人：霍达 客服电话： 95565 网址：www.newone.com.cn 15广发证券股份有限公司广发证券股份有限公司 注册地址：广东省广州市黄埔区 中新广州知识城腾飞一街 2号 618室 办公地址：广州市天河北路 183 号大都会广场 5、18、19、36、 38、39、41-43楼 法定代表人：孙树明 客服电话： 95575 网址：www.gf.com.cn 16深圳腾元基金销售有限 公司 深圳腾元基金销售有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街 道岗厦社区彩田路 2009号瀚森 大厦 10层 6A 办公地址：深圳市福田区金田路 2028号卓越世纪中心 1号楼 1806-1808单元 法定代表人：杨启香 客服电话： 400-990-8600 网址：www.tenyuanfund.com 17中民财富基金销售（上 海）有限公司 中民财富基金销售（上海）有限 公司 注册地址：上海市黄浦区中山南 路 100号 07层 法定代表人：弭洪军 联系人：黄鹏 22 招募说明书（更新） 传真：021-63353736 客服电话： 400-876-5716 网址：www.cmiwm.com 18北京钱景基金销售有限 公司 北京钱景基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村 东路 18号 1号楼 11层 B-1108 办公地址：北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层 1008-1012 法定代表人：赵荣春 客服电话： 400-893-6885 网址：www.qianjing.com 19北京唐鼎耀华基金销售 有限公司 北京唐鼎耀华基金销售有限公司 注册地址：北京市延庆区延庆经 济开发区百泉街 10号 2栋 236 室 法定代表人：张冠宇 传真：9,01059200800 客服电话： 400-819-9868 网址：www.tdyhfund.com 20第一创业证券股份有限 公司 第一创业证券股份有限公司 办公地址：深圳市福田区福华一 路 115号投行大厦 20楼 法定代表人：刘学民 客服电话： 95358 网址： www.firstcapital.com.cn 21华福证券股份有限公司华福证券股份有限公司 注册地址：福州五四路 157号新 天地大厦 7-8楼 办公地址：上海市浦东新区陆家 嘴环路 1088号招商银行大厦 18 楼 法定代表人：黄金琳 客服电话： 95547 网址：www.gfhfzq.com.cn 22中国建设银行股份有限 公司 中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大 街 25号 法定代表人：田国立 客服电话： 95533 网址：www.ccb.com 23北京电盈基金销售有限 公司 北京电盈基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区酒仙桥 路 14号 53号楼 7层 719室 办公地址：北京市东城区朝阳门 北大街 8号富华大厦 F座 12层 B 室 法定代表人：曲馨月 客服电话： 400-100-3391 23 招募说明书（更新） 网址：www.dianyingfund.com 24深圳前海凯恩斯基金销 售有限公司 深圳前海凯恩斯基金销售有限公 司 注册地址：深圳市前海深港合作 区前湾一路 1号 A栋 201室（入 驻前海商务秘书有限公司） 法定代表人：高锋 客服电话： 4008-048-688 网址：www.keynesasset.com 25万联证券股份有限公司万联证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江东 路 11号 18、19楼 法定代表人：罗钦城 客服电话： 95322 网址：www.wlzq.cn 26泰诚财富基金销售（大 连）有限公司 泰诚财富基金销售（大连）有限 公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口 区星海中龙园 3号 法定代表人：单琳 客服电话： 400-6411-999 网址：www.taichengcaifu.com 27北京虹点基金销售有限 公司 北京虹点基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区工人体 育场北路甲 2号裙房 2层 222单 元 办公地址：北京市朝阳区工人体 育场北路甲 2号裙房 2层 222单 元 法定代表人：郑毓栋 客服电话： 400-068-1176 网址：www.jimufund.com 28武汉市伯嘉基金销售有 限公司 武汉市伯嘉基金销售有限公司 注册地址：湖北省武汉市江汉区 武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城（一期）第 7栋 23层 1号、4 号 法定代表人：陶捷 客服电话： 027-87006003 网址：www.buyfunds.cn 29华龙证券股份有限公司华龙证券股份有限公司 注册地址：兰州市城关区东岗西 路 638号财富大厦 法定代表人：陈牧原 客服电话： 400-689-8888 网址：www.hlzq.com 30北京格上富信基金销售 有限公司 北京格上富信基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区东三环 北路 19号楼 701内 09室 24 招募说明书（更新） 法定代表人：叶精一 客服电话： 400-066-8586 网址：www.igesafe.com 31和耕传承基金销售有限 公司 和耕传承基金销售有限公司 注册地址：河南自贸试验区郑州 片区(郑东)东风南路东康宁街北 6号楼 5楼 503 法定代表人：王璇 客服电话： 4000-555-671 网址：www.hgccpb.com 32大连网金基金销售有限 公司 大连网金基金销售有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口 区体坛路 22号诺德大厦 2层 202 室 法定代表人：樊怀东 客服电话： 4000-899-100 网址：www.yibaijin.com 33中国银行股份有限公司中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门 内大街 1号 法定代表人：陈四清 客服电话： 95566 网址：www.boc.cn 34国信证券股份有限公司国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中 路 1012号国信证券大厦 16-26 层 法定代表人：何如 客服电话： 95536 网址：www.guosen.com.cn 35中信证券（山东）有限 责任公司 中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222号 1号楼 2001 办公地址：青岛市市南区东海西 路 28号龙翔广场东座 5层 法定代表人：姜晓林 客服电话： 95548 网址：www.zxwt.com.cn 36上海联泰基金销售有限 公司 上海联泰基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸 易试验区富特北路 277号 3层 310室 办公地址：上海市长宁区福泉北 路 518号 8号楼 3层 法定代表人：尹彬彬 客服电话： 4000-466-788 网址：www.66zichan.com 37奕丰基金销售有限公司奕丰基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作 25 招募说明书（更新） 区前湾一路 1号 A栋 201室（入 住深圳市前海商务秘书有限公 司） 法定代表人： TAN YIK KUAN 客服电话： 400-684-0500 网址：www.ifastps.com.cn 38中国国际金融股份有限 公司 中国国际金融股份有限公司 注册地址：北京市建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27、28层 法定代表人：丁学东 客服电话： 400-910-1166 网址：www.cicc.com.cn 39华鑫证券有限责任公司华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 28层 A01、B01（b）单元 法定代表人：俞洋 客服电话： 4001-099-918， (021)32109999，(029)68918888 网址：www.cfsc.com.cn 40国金证券股份有限公司国金证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市东城根 上街 95号 法定代表人：冉云 客服电话： 95310 网址：www.gjzq.com.cn 41华融证券股份有限公司华融证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大 街 8号 法定代表人：祝献忠 客服电话： 400-898-9999 网址：www.hrsec.com.cn 42开源证券股份有限公司开源证券股份有限公司 注册地址：西安市高新区锦业路 1号都市之门 B座 5层 法定代表人：李刚 客服电话： 400-860-8866 网址：www.kysec.cn 43阳光人寿保险股份有限 公司 阳光人寿保险股份有限公司 注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1号三亚阳光金融广场 16层 办公地址：北京市朝阳区朝阳门 外大街乙 12号院 1号昆泰国际 大厦 12层 法定代表人：李科 传真：9,01059053700 44中信期货有限公司中信期货有限公司 注册地址：深圳市福田区中心三 路 8号卓越时代广场（二期）北 26 招募说明书（更新） 座 13层 1301-1305室、14层 法定代表人：张皓 客服电话： 400-990-8826 网址：www.citicsf.com 45安信证券股份有限公司安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35楼、28层 A02单元 法定代表人：王连志 客服电话： 4008-001-001 网址：www.essence.com.cn 46长城证券股份有限公司长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大 道 6008号特区报业大厦 16、17 层 法定代表人：黄耀华 客服电话： 400-666-6888 网址：www.cgws.com 47北京展恒基金销售股份 有限公司 北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪 镇安富街 6号 法定代表人：闫振杰 客服电话： 400-818-8000 网址：www.myfund.com 48北京恒天明泽基金销售 有限公司 北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市延庆区延庆经 济开发区百泉街 10号 2栋 883 室 办公地址：北京市朝阳区东三环 中路 20号乐成中心 A座 23层 法定代表人：梁越 客服电话： 400-188-8848 网址：www.chtfund.com 49大同证券有限责任公司大同证券有限责任公司 注册地址：大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21层 法定代表人：董祥 客服电话： 4007-121-212 网址：www.dtsbc.com.cn 50中泰证券股份有限公司中泰证券股份有限公司 注册地址：山东省济南市经七路 86号 法定代表人：李玮 客服电话： 95538 网址：www.zts.com.cn 51爱建证券有限责任公司爱建证券有限责任公司 注册地址：中国（上海）自由贸 易试验区世纪大道 1600号 1幢 32楼 27 招募说明书（更新） 办公地址：中国（上海）自由贸 易试验区世纪大道 1600号 1幢 32楼 法定代表人：祝健 联系人：姚盛盛 客服电话： 4001-962-502 网址：www.ajzq.com 52北京植信基金销售有限 公司 北京植信基金销售有限公司 注册地址：北京市密云区兴盛南 路 8号院 2号楼 106室-67 法定代表人：于龙 网址：www.zhixin-inv.com 53上海挖财基金销售有限 公司 上海挖财基金销售有限公司 注册地址：中国 (上海)自由贸易 试验区杨高南路 799号 5楼 01、 02、03室 法定代表人：冷飞 客服电话： 021-50810673 网址：www.wacaijijin.com 54上海基煜基金销售有限 公司 上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市崇明县长兴镇 潘园公路 1800号 2号楼 6153室 (上海泰和经济发展区 ) 法定代表人：王翔 客服电话： 021-65370077 网址：www.fofund.com.cn 55宜信普泽（北京）基金 销售有限公司 宜信普泽（北京）基金销售有限 公司 注册地址：北京市朝阳区建国路 88号楼 soho现代城 C座 18层 1809 法定代表人：戎兵 客服电话： 400-609-9200 网址：www.yixinfund.com 56济安财富（北京）基金 销售有限公司 济安财富（北京）基金销售有限 公司 注册地址：北京市朝阳区东三环 中路 7号北京财富中心 A座 46 层 法定代表人：杨健 客服电话： 400-673-7010 网址：www.jianfortune.com 57西藏东方财富证券股份 有限公司 西藏东方财富证券股份有限公司 注册地址：西藏自治区拉萨市柳 梧新区国际总部城 10栋楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南 路 88号金座东方财富大厦 法定代表人：陈宏 客服电话： 95357 28 招募说明书（更新） 网址：www.18.cn 58深圳市金斧子基金销售 有限公司 深圳市金斧子基金销售有限公司 注册地址：深圳市南山区粤海街 道科技园中区科苑路 15号科兴 科学园 B栋 3单元 11层 1108 办公地址：深圳市南山区粤海街 道科技园中区科苑路 15号科兴 科学园 B栋 3单元 11层 1108 法定代表人：赖任军 客服电话： 400-930-0660 网址：www.jfzinv.com 59中国银河证券股份有限 公司 中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大 街 35号国际企业大厦 C座 法定代表人：陈共炎 客服电话： 4008-888-888 网址：www.chinastock.com.cn 60上海天天基金销售有限 公司 上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区宛平南 路 88号东方财富大厦 法定代表人：其实 客服电话： 4001-818-188 网址：www.1234567.com.cn 61浙江同花顺基金销售有 限公司 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西 路 1号 903室 法定代表人：凌顺平 客服电话： 4008-773-772 网址：www.5ifund.com 62浦领基金销售有限公司浦领基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区望京东 园四区 13号楼 A座 9层 908室 办公地址：北京市朝阳区望京浦 项中心 A座 9层 04-08 法定代表人：聂婉君 客服电话： 400-876-9988 网址：www.zscffund.com 63广州证券股份有限公司广州证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江西 路 5号广州国际金融中心主塔 19 层、20层 办公地址：广州市天河区珠江西 路 5号广州国际金融中心主塔 19 层、20层 法定代表人：胡伏云 客服电话： 95396 网址：www.gzs.com.cn 64上海万得基金销售有限 公司 上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国 (上海)自由贸易 29 招募说明书（更新） 试验区福山路 33号 11楼 B座 办公地址：上海市浦东新区浦明 路 1500号万得大厦 11楼 法定代表人：王廷富 客服电话： 400-821-0203 网址：www.520fund.com.cn 65北京蛋卷基金销售有限 公司 北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东 大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507 法定代表人：钟斐斐 客服电话： 400-0618-518 网址：danjuanapp.com 66乾道盈泰基金销售（北 京）有限公司 乾道盈泰基金销售（北京）有限 公司 注册地址：北京市西城区德胜门 外大街合生财富广场 1302室 法定代表人：董云巍 客服电话：400-088-8080 网址：www.qiandaojr.com 67北京富国大通基金销售 有限公司 北京富国大通基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区安定路 5号院 3号楼中建财富国际中心 25层 法定代表人：宋宝峰 客服电话： 400-088-0088 网址：www.fuguowealth.com 68江苏汇林保大基金销售 有限公司 江苏汇林保大基金销售有限公司 注册地址：南京市高淳区经济开 发区古檀大道 47号 办公地址：江苏省南京市鼓楼区 中山北路 105号中环国际 1413 室 法定代表人：吴言林 联系人：黄子珈 传真：9,02556663409 客服电话： 025-56663409 网址：www.huilinbd.com 69上海凯石财富基金销售 有限公司 上海凯石财富基金销售有限公司 办公地址：上海市黄浦区延安东 路 1号凯石大厦 4楼 法定代表人：陈继武 联系人：高皓辉 客服电话： 4006-433-389 网址：www.vstonewealth.com 70招商银行股份有限公司招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大 道 7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市福田区深南大 30 招募说明书（更新） 道 7088号招商银行大厦 法定代表人：李建红 客服电话： 95555 网址：www.cmbchina.com 71中信证券股份有限公司中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区 中心三路 8号卓越时代广场（二 期）北座 办公地址：北京朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 客服电话： 95548 网址：www.cs.ecitic.com 72渤海证券股份有限公司渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发 区第二大街 42号写字楼 101室 法定代表人：王春峰 客服电话： 400-651-5988 网址：www.ewww.com.cn 73上海好买基金销售有限 公司 上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2楼 41号 办公地址：上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2楼 41号 法定代表人：杨文斌 客服电话： 400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com 74北京新浪仓石基金销售 有限公司 北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区东北旺 西路中关村软件园二期 (西扩)N1 、N-2地块新浪总部科研楼 5层 518室 法定代表人：李昭琛 客服电话： 010-62675369 网址：www.xincai.com 75联储证券有限责任公司联储证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区福田街 道岗厦社区深南大道南侧金地中 心大厦 9楼 法定代表人：吕春卫 客服电话： 400-620-6868 网址：www.lczq.com 76东海证券股份有限公司东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州延陵西路 23号投资广场 18层 法定代表人：赵俊 客服电话： 95531；400-8888588 网址：www.longone.com.cn 31 招募说明书（更新） 77民商基金销售（上海） 有限公司 民商基金销售（上海）有限公司 注册地址：上海市黄浦区北京东 路 666号 H区(东座)6楼 A31室 法定代表人：贲惠琴 传真：9,02150206001 客服电话： 021-50206003 网址：www.msftec.com 78北京懒猫金融信息服务 有限公司 北京懒猫金融信息服务有限公司 注册地址：北京市石景山区石景 山路 31号院盛景国际广场 3号 楼 1119 法定代表人：许现良 客服电话： 400-6677098 网址：www.lanmao.com 79深圳信诚基金销售有限 公司 深圳信诚基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作 区前湾一路 1号 A栋 201室 办公地址：深圳市前海深港合作 区前湾一路 1号 A栋 201室 法定代表人：周文 传真：9,82786863 客服电话： 0755-23946579 网址：www.ecpefund.com 80玄元保险代理有限公司玄元保险代理有限公司 办公地址：中国（上海）自由贸 易试验区张杨路 707号 1105室 法定代表人：马永谙 传真：9,02150701053 客服电话： 021-50701053 网址：www.xyinsure.com 81中证金牛（北京）投资 咨询有限公司 中证金牛（北京）投资咨询有限 公司 注册地址：北京市丰台区东管头 1号 2号楼 2-45室 办公地址：北京市宣武门外大街 甲 1号新华社第三工作区 5F 法定代表人：钱昊旻 传真：9,01059336586 客服电话： 4008-909-998 网址：www.jnlc.com 82北京百度百盈基金销售 有限公司 北京百度百盈基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区上地十 街 10号 1幢 1层 101 办公地址：北京市海淀区上地信 息路甲 9号奎科科技大厦 联系人：张旭阳 传真：9,01061951009 客服电话： 95055-4 网址：www.baiyingfund.com 32 招募说明书（更新） 83信达证券股份有限公司信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口 大街 9号院 1号楼 法定代表人：张志刚 客服电话： 95321 网址：www.cindasc.com 84上海长量基金销售有限 公司 上海长量基金销售有限公司 注册地址：浦东新区高翔路 526 号 2幢 220室 法定代表人：张跃伟 客服电话： 400-820-2899 网址：www.erichfund.com 85上海利得基金销售有限 公司 上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475号 1033室 法定代表人：李兴春 客服电话： 400-921-7755 网址：www.leadbank.com.cn 86北京汇成基金销售有限 公司 北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村 大街 11号 11层 1108室 办公地址：北京市海淀区中关村 大街 11号 11层 1108室 法定代表人：王伟刚 客服电话： 400-619-9059 网址：www.hcjijin.com 87大泰金石基金销售有限 公司 大泰金石基金销售有限公司 注册地址：南京市建邺区江东中 路 102号 708室 办公地址：上海市浦东新区峨山 路 505号东方纯一大厦 15楼 法定代表人：姚杨 联系人：孟召社 客服电话： 400-928-2266 网址：www.dtfunds.com 88珠海盈米基金销售有限 公司 珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华 路 6号 105室-3491 法定代表人：肖雯 客服电话： 020-89629066 网址：www.yingmi.cn 89新时代证券股份有限公 司 新时代证券股份有限公司 注册地址：北京市海淀区北三环 西路 99号院 1号楼 15层 1501 法定代表人：叶顺德 客服电话： 95399 网址：www.xsdzq.com.cn 90华安证券股份有限公司华安证券股份有限公司 注册地址：合肥市政务文化新区 33 招募说明书（更新） 天鹅湖路 198号 办公地址：合肥市蜀山区南二环 路 959号财智中心华安证券 B1 座 0327室 法定代表人：章宏韬 客服电话： 95318 网址：www.hazq.com 91联讯证券股份有限公司联讯证券股份有限公司 注册地址：惠州市江北东江三路 55号广播电视新闻中心西面一层 大堂和三、四层 办公地址：深圳市福田区深南中 路 2002号中广核大厦北楼 10层 法定代表人：徐刚 客服电话： 95564 网址：www.lxsec.com 92北京微动利基金销售有 限公司 北京微动利基金销售有限公司 注册地址：北京市石景山区古城 西路 113号景山财富中心 341 办公地址：北京市石景山区古城 西路 113号景山财富中心 341 法定代表人：梁洪军 客服电话： 4008-196-665 网址：www.buyforyou.com.cn 93中衍期货有限公司中衍期货有限公司 注册地址：北京市朝阳区东四环 中路 82号金长安大厦 B座 7层 法定代表人：马宏波 客服电话： 4006881117 网址：www.cdfco.com.cn 94深圳市新兰德证券投资 咨询有限公司 深圳市新兰德证券投资咨询有限 公司 注册地址：深圳市福田区福田街 道民田路 178号华融大厦 27层 2704 法定代表人：洪弘 客服电话： 400-166-1188 网址：www.jrj.com.cn （二）登记机构 名称：前海开源基金管理有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入驻深圳市前海商务秘 书有限公司） 办公地址 : 深圳市福田区深南大道 7006号万科富春东方大厦 22楼 法定代表人：王兆华 联系人：罗炜 电话：（ 0755）83180910 34 招募说明书（更新） 传真：（ 0755）83181121（三）出具法律意见书的律师事务所 名称：上海源泰律师事务所 注册地址：上海市浦东南路 256号华夏银行大厦 1405室 办公地址：上海市浦东南路 256号华夏银行大厦 1405室 负责人：廖海 经办律师：廖海、刘佳 电话：021-51150298 传真：021-51150398（四）审计基金资产的会计师事务所 名称：瑞华会计师事务所（特殊普通合伙） 注册地址：北京市海淀区西四环中路 16号院 2号楼 4层 办公地址：北京市东城区永定门西滨河路 8号院 7号楼中海地产广场西塔 5-11层 法定代表人：杨剑涛 联系人：郭红霞 经办会计师：张富根、郭红霞 电话：（ 010）88095588 传真：（ 010）88091199 35 招募说明书（更新） 六、基金的募集 本基金由基金管理人依照《基金法》和其他有关法律法规，以及基金合同的规定，经 中国证监会 2016年 7月 12日证监许可 [2016]1581号文注册募集。募集期自 2017年 11月 21日至 2017年 12月 18日，共募集有效认购份额 310,083,515.02份，利息结转份额 130,830.15份，合计 310,214,345.17份，募集户数 4,569户。 本基金为契约型开放式股票型基金，基金存续期限为不定期。 36 招募说明书（更新） 七、基金合同的生效 （一）基金备案的条件 本基金合同于 2017年 12月 22日正式生效。自基金合同生效日起，本基金管理人正 式开始管理本基金。 （二）基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模 《基金合同》生效后，连续 20个工作日出现基金份额持有人数量不满 200人或者基 金资产净值低于 5000万元的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续 60个工作日 出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案，如转换运作方式、 与其他基金合并或者终止基金合同等，并召开基金份额持有人大会进行表决。 法律法规或监管部门另有规定时，从其规定。 37 招募说明书（更新） 八、基金份额的申购与赎回 （一）申购和赎回场所 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理人在相关公 告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并予以公告。基金投资者应当在 销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购 与赎回。 若基金管理人或其指定的销售机构开通电话、传真或网上等交易方式，投资人可以通 过上述方式进行申购与赎回，具体办法由基金管理人或其指定的销售机构另行公告。 （二）申购和赎回的开放日及时间 1、开放日及开放时间 投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳 证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或 基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。开放日的具体业务办理时间见相关公告。 基金合同生效后，若出现新的证券、期货交易市场、证券、期货交易所交易时间变更（未完）  |