大摩18个月：摩根士丹利华鑫纯债稳定增利18个月定期开放债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2019年第1号)
摩根士丹利华鑫纯债稳定增利 18个月定期开放债券型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2019年第 1号) 基金管理人：摩根士丹利华鑫基金管理有限公司 基金托管人：中国民生银行股份有限公司 【重要提示】 摩根士丹利华鑫纯债稳定增利 18个月定期开放债券型证券投资基金(以下简称“本基金” )于 2013年 2月 28日经中国证券监督管理委员会证监许可【 2013】199号文核准募集。本 基金的基金合同于 2013年 6月 25日正式生效。本基金为契约型开放式基金，以定期开放 方式运作，即采取在封闭期内封闭运作、封闭期与封闭期之间定期开放的运作方式。 投资有风险，投资人投资于基金时应认真阅读本招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金 当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金 份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承 认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担 义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 本招募说明书(更新)所载内容截止日为 2019年 6月 25日，有关财务数据和净值表现截止 日为 2019年 3月 31日(财务数据未经审计)。 目录 一、基金管理人 4 二、基金托管人 8 三、相关服务机构 10 四、基金的名称 36 五、基金的运作方式与类型 36 六、基金的投资目标 36 七、基金的投资方向 36 八、基金的投资策略 36 九、基金的业绩比较基准 40 十、基金的风险收益特征 41 十一、基金的投资组合报告 41 十二、基金的业绩 43 十三、基金的费用与税收 45 十四、对招募说明书更新部分的说明 47 一、基金管理人 (一)基金管理人概况 名称：摩根士丹利华鑫基金管理有限公司 注册地址：深圳市福田区中心四路 1号嘉里建设广场第二座第 17层 01-04室 办公地址：深圳市福田区中心四路 1号嘉里建设广场第二座第 17层 法定代表人：周熙 成立日期：2003年 3月 14日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2003]33号 注册资本：22,750万元人民币 联系人：赵婧 联系电话：(0755)88318883 股权结构应为： 华鑫证券有限责任公司(39.560%)、摩根士丹利国际控股公司(37.363%)、深圳市招融投资控 股有限公司(10.989%)、深圳市基石创业投资有限公司(6.593%)、深圳市中技实业(集团)有限 公司(5.495%)。 期后事项： 2019年 6月 6日，中国证券监督管理委员会证监许可[2019]1028号文批复核准基金管理人 原股东深圳市招融投资控股有限公司将其持有的公司 10.989%的股权转让给摩根士丹利国 际控股公司。本次股权变更的相关工商变更登记手续已经于 2019年 7月 18日办理完成。 上述工商变更登记手续完成后，基金管理人的注册资本保持不变，股东及股权比例为：摩 根士丹利国际控股公司(48.352%)，华鑫证券有限责任公司(39.560%)，深圳市基石创业投资 有限公司(6.593%)，深圳市中技实业(集团)有限公司(5.495%)。 (二)主要人员情况 1、董事会成员 周熙先生，上海交通大学理学学士，美国密西根大学安娜堡分校电子工程硕士及工商管理 硕士。曾任职于中国联合网络通信集团有限公司上海分公司、爱立信(中国)通信有限公司 上海分公司、Ericsson Wireless Communications Inc.、高盛高华证券有限责任公司。2008年 加入摩根士丹利亚洲有限公司北京代表处，历任副总裁、投资银行部执行董事、北京代表 处首席代表等职务，2011年起至今任职于摩根士丹利(中国)股权投资管理有限公司，历任 执行董事，目前担任董事总经理。现任本公司董事长。 俞洋先生，澳门科技大学工商管理硕士，上海财经大学工商管理硕士。曾任常州市证券公 司延陵东路营业部总经理、巨田证券有限责任公司无锡营业部总经理、东海证券有限责任 公司常州地区中心营业部总经理兼延陵中路营业部总经理、华鑫证券有限责任公司总裁助 理、华鑫证券有限责任公司副总裁、华鑫证券有限责任公司总裁、党委副书记、董事、华 鑫证券投资有限公司董事长、华鑫期货有限公司董事。目前担任华鑫证券有限责任公司董 事长、法定代表人，上海华鑫股份有限公司总经理。现任本公司副董事长。 田明先生，上海交通大学学士、香港中文大学专业会计学硕士。曾任上海广电(集团)有限 公司财务经济部主管、上海广电电子股份有限公司财务会计部经理、上海广电信息产业股 份有限公司总会计师、上海华鑫股份有限公司总会计师、华鑫证券有限责任公司财务副总 监、总监、财务负责人。2017年 5月至今任上海华鑫股份有限公司总会计师。现任本公司 董事。 孙辰健先生，西安交通大学工业自动化专业学士、西安交通大学经济金融学院产业经济学 博士研究生。曾先后担任兰州炼油化工总厂自动化研究所职员、深圳证券交易所电脑工程 部业务主任、深圳证券交易所交易运行部副经理、深圳证券交易所西北中心主任、深圳证 券通信公司董事、总经理、深圳证券交易所信息管理部总监、中国证券登记结算有限责任 公司北京数据技术分公司副总经理和中证信息技术服务有限责任公司党委委员、副总经理、 华鑫证券有限责任公司副总经理，华鑫证券投资有限公司法定代表人、董事长。目前担任 华鑫证券有限责任公司监事会主席，华鑫宽众投资有限公司法定代表人、董事长。现任本 公司董事。 高杰文(Todd Coltman)先生，加利福尼亚州立大学通讯专业学士和硕士，乔治敦大学法学博 士。曾在年利达律师事务所(Linklaters)伦敦、香港和东京办公室以及众达律师事务所(Jones Day)的东京办公室担任律师。2004年加入摩根士丹利，负责亚洲地区不动产投资(REI)业务 的不动产收购融资。2007年至 2009年担任日本 REI业务运营总监，自 2016年起至今担任 摩根士丹利亚洲所有投资管理业务运营总监。目前担任摩根士丹利商务咨询(上海)有限公 司董事、摩根士丹利资产服务咨询(中国)有限公司董事、Morgan Stanley Investment Management Private Limited(成立于印度)董事、Morgan Stanley Properties Advisory Corp. Limited(成立于开曼群岛)董事、MSP China Holdings Limited(成立于开曼群岛)董事。现任本 公司董事。 侯杰明(Jeremy Alton Huff)先生，杜克大学文学学士，哈佛大学法学博士。曾任美国世达律 师事务所律师、NBA中国法律副总监、NBA中国品牌娱乐的副总裁。2017年 3月至今任摩 根士丹利董事总经理并担任中国首席运营官。目前担任摩根士丹利国际银行(中国)有限公 司董事、摩根士丹利商贸(中国)有限公司董事、摩根士丹利管理服务(上海)有限公司董事， 摩根士丹利(中国)股权投资管理有限公司监事、摩根士丹利华鑫证券有限责任公司监事， 摩根士丹利亚洲有限公司北京代表处普通代表。现任本公司董事。 王鸿嫔女士，台湾国立清华大学法学学士。曾任钱杂志记者，康和证券投资顾问公司研究 员，怡富证券投资顾问公司研究员、协理，怡富证券投资信托有限公司副总经理，怡富证 券投资顾问公司总经理，上投摩根基金管理有限公司总经理，上海富汇财富投资管理股份 有限公司董事长兼总经理等。现任本公司总经理及董事。 彭磊女士，西南财经大学经济学学士，北京大学经济学硕士。曾任中国南山开发集团金融 投资部主管，深圳经济特区证券公司资产管理部，友联资产管理公司执行董事，招商局金 融集团有限公司综合管理部副总经理、审计稽核部总经理、中国业务部总经理、证券部总 经理，招商局金融集团有限公司总经理助理。2016年 4月至今任招商局金融集团有限公司 副总经理。现任本公司董事。 贾丽娜女士，东北财经大学商业经济系学士、东北财经大学商业经济系硕士。曾于金陵科 技学院任教，1994年 8月至今 2017年 11月任天衡会计师事务所注册会计师、高级合伙人， 2017年 11月起至今任中天运会计师事务所(特殊普通合伙)担任合伙人，目前兼任俊知集团 有限公司独立董事、倍加洁集团股份有限公司、江苏林洋能源股份有限公司和厦门特宝生 物工程股份有限公司独立董事。现任本公司独立董事。 彭章键先生，中国人民大学法学硕士。曾任职于海南省高级人民法院、广东信达律师事务 所。2008年至今担任北京市中银(深圳)律师事务所合伙人，兼任华南经济贸易仲裁委员会 和深圳仲裁委员会仲裁员，广东省知识产权局入库专家。现任本公司独立董事。 苗复春先生，中国人民大学经济学硕士。2007年 5月至今任中国人寿养老保险公司顾问。 曾任内蒙古商业局计委科长，中国社科院技术经济研究所助理研究员，国务院技术经济研 究中心研究员，国务院办公厅副局长，外经贸部办公厅主任，中央财经领导小组办公室局 长，中国人寿保险公司副总经理，中国人寿保险股份有限公司执行董事、执行副总裁，中 国人寿保险集团公司党委副书记、副总裁，退休后曾任中国人寿养老保险公司顾问，兼任 中国生产力学会副会长。现任本公司独立董事。 Paul M. Theil先生，耶鲁大学东亚研究学士、硕士，哈佛大学商学院工商管理硕士(MBA)、 法学院法律博士(JD)。曾任摩根士丹利亚洲私募股权部门主管、美国驻华大使馆一秘。目前 担任中安信业董事长，深圳市中安信业创业投资有限公司董事长，Moshi Industrial Development (Shenzhen) Co., Ltd法定代表人，亚太健康集团董事长，深圳市中银富登村镇 银行董事，润晖资产管理有限公司董事，兴业银行独立董事，亲亲食品集团董事，深圳市 小额贷款行业协会会长，中国小额贷款公司协会副会长，深圳市创业投资同业公会副会长、 深圳市商业联合会常务副会长。现任本公司独立董事。 2、监事会成员 赵恒先生，西安大学计划统计学学士，上海财经大学工商管理硕士。曾任中国人民银行西 安分行干部、西安证券有限责任公司总经理、华鑫证券有限责任公司总监、摩根士丹利华 鑫基金管理有限公司董事、华鑫证券有限责任公司副总裁。目前担任上海华鑫股份有限公 司副总经理兼任华鑫期货有限公司董事长、华鑫思佰益融资租赁(上海)有限公司董事长。 现任本公司监事长。 莫壮伟(Tuangwei Mok)先生，加州大学伯克利分校学士、加州大学伯克利分校哈斯商学院 硕士。曾经在瓦乔维亚证券负责发行结构化和证券化产品，并在安永会计师事务所提供企 业融资咨询服务。2010年 9月加入摩根士丹利亚太区的市场风险团队。2014年加入摩根 士丹利风险投资管理团队，目前担任摩根士丹利投资风险管理的执行董事。现任本公司监 事。 王章为先生，东北财经大学学士，南澳大学工商管理硕士，中国注册会计师、国际注册内 部审计师。曾任深圳三九集团会计、深圳中华会计师事务所项目经理、招商局蛇口控股股 份有限公司审计部经理、招商局科技集团有限公司财务部经理、招商局集团有限公司审计 部高级经理、招商局金融集团有限公司财务部总经理。2016年 5月起担任招商局金融集团 有限公司总经理助理。现任本公司监事。 赵婧女士，英国雷丁大学国际证券投资及银行学理学学士、英国诺丁汉大学风险管理硕士。 曾任信诚人寿保险公司管理培训生、广州英国文化教育处财务官员。2007年加入本公司， 目前担任本公司助理总经理兼任综合管理部总监、产品规划部总监、上海分公司总经理。 现任职工监事。 周苑洁女士，华东政法大学国际经济法法学学士，复旦大学管理学院工商管理硕士。曾任 大鹏资产管理有限责任公司客户关系管理经理。2004年加入本公司，历任客户服务中心负 责人、上海理财中心负责人、营销策划经理、市场发展部总监助理、销售服务部副总监， 目前担任本公司市场发展部总监。现任职工监事。 周源女士，湘潭大学计算机应用专业学士、湖南大学金融学院国际金融硕士。曾任招商基 金管理有限公司基金会计(高级经理)。2010年起加入本公司，曾任基金运营部副总监、专 户理财部副总监，目前担任本公司专户理财部总监。现任职工监事。 谢先斌先生，浙江大学计算科学与工程学专业学士，上海交通大学安泰经济与管理工商管 理专业硕士。曾任中国移动(深圳)有限公司软件工程师，及招商基金管理有限公司信息技 术部业务经理，基金事务部业务经理、高级经理、首席注册登记师。2011年 5月加入本公 司，曾任基金运营部副总监，目前担任基金运营部总监。现任职工监事。 3、公司高级管理人员 周熙先生，董事长，简历同上。 王鸿嫔女士，总经理，简历同上。 李锦女士，哥伦比亚大学、伦敦商学院和香港大学联合授予工商管理学硕士、吉林大学经 济管理学院国际金融专业硕士，22年证券基金行业工作经历。曾就职于巨田证券有限责任 公司，历任交易管理总部综合管理部经理助理，总经理办公室主任助理，资产管理部理财 部副经理、经理，研究所研究员。2003年 9月加入本公司，曾任基金运营部副总监、总监， 总经理助理、督察长。现任本公司副总经理。 许菲菲女士，中南财经大学国际会计专业学士，17年证券基金行业工作经历。曾任深圳市 华新股份有限公司会计，宝盈基金管理有限公司基金会计。2005年 6月加入本公司，历任 基金运营部基金会计，监察稽核部高级监察稽核员、总监助理、副总监、总监。现任本公 司督察长。 4、本基金基金经理 李轶女士，中央财经大学投资经济系国民经济学硕士，14年证券从业经历。2005年 7月加 入本公司，历任固定收益投资部债券研究员、基金经理助理、副总监，现任助理总经理、 北京分公司总经理、固定收益投资部总监、基金经理。2008年 11月至 2015年 1月期间担 任摩根士丹利华鑫货币市场基金基金经理，2012年 8月起担任摩根士丹利华鑫多元收益债 券型证券投资基金基金经理，2013年 6月起担任本基金基金经理，2014年 9月起担任摩 根士丹利华鑫纯债稳定添利 18个月定期开放债券型证券投资基金基金经理，2015年 11月 至 2017年 6月期间担任摩根士丹利华鑫多元收益 18个月定期开放债券型证券投资基金基 金经理。 5、投资决策委员会成员 主任委员：何晓春，助理总经理、权益投资部总监、基金经理 副主任委员：李轶，助理总经理、北京分公司总经理、固定收益投资部总监、基金经理 委员：王大鹏，研究管理部总监、基金经理；夏青，数量化投资部总监、组合投资部总监、 基金经理；李功舜，交易管理部总监；张雪，固定收益投资部副总监、基金经理 秘书：王大鹏，研究管理部总监、基金经理 6、上述人员之间不存在近亲属关系。 二、基金托管人 (一)基金托管人概况 1.基本情况 名称：中国民生银行股份有限公司(以下简称“中国民生银行”) 住所：北京市西城区复兴门内大街 2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2号 法定代表人：洪崎 成立时间：1996年 2月 7日 基金托管业务批准文号：证监基金字［2004］101号 组织形式：其他股份有限公司(上市) 注册资本：28,365,585,227元人民币 存续期间：持续经营 电话：010-58560666 联系人：罗菲菲 中国民生银行是我国首家主要由非公有制企业入股的全国性股份制商业银行，同时又是严 格按照《公司法》和《商业银行法》建立的规范的股份制金融企业。多种经济成份在中国 金融业的涉足和实现规范的现代企业制度，使中国民生银行有别于国有银行和其他商业银 行，而为国内外经济界、金融界所关注。中国民生银行成立二十年来，业务不断拓展，规 模不断扩大，效益逐年递增，并保持了快速健康的发展势头。 2000年 12月 19日，中国民生银行 A股股票(600016)在上海证券交易所挂牌上市。 2003年 3月 18日，中国民生银行 40亿可转换公司债券在上交所正式挂牌交易。2004年 11月 8日，中国民生银行通过银行间债券市场成功发行了 58亿元人民币次级债券，成为 中国第一家在全国银行间债券市场成功私募发行次级债券的商业银行。2005年 10月 26日， 民生银行成功完成股权分置改革，成为国内首家完成股权分置改革的商业银行，为中国资 本市场股权分置改革提供了成功范例。 2009年 11月 26日，中国民生银行在香港交易所 挂牌上市。 中国民生银行自上市以来，按照“团结奋进，开拓创新，培育人才；严格管理，规范行为， 敬业守法；讲究质量，提高效益，健康发展”的经营发展方针，在改革发展与管理等方面 进行了有益探索，先后推出了“大集中”科技平台、“两率”考核机制、“三卡”工程、 独立评审制度、八大基础管理系统、集中处理商业模式及事业部改革等制度创新，实现了 低风险、快增长、高效益的战略目标，树立了充满生机与活力的崭新的商业银行形象。 2013年度,民生银行荣获中国投资协会股权和创业投资专业委员会年度中国优秀股权和创业 投资中介机构“最佳资金托管银行”及由 21世纪传媒颁发的 2013年 PE/VC最佳金融服务 托管银行奖。 2013年荣获中国内部审计协会民营企业内部审计优秀企业。 在第八届“21世纪亚洲金融年会”上，民生银行荣获“2013亚洲最佳投资金融服务银行” 大奖。 在“2013第五届卓越竞争力金融机构评选”中，民生银行荣获“2013卓越竞争力品牌建 设银行”奖。 在中国社科院发布的《中国企业社会责任蓝皮书 (2013)》中，民生银行荣获 “中国企业上 市公司社会责任指数第一名”、“中国民营企业社会责任指数第一名”、“中国银行业社 会责任指数第一名”。 在 2013年第十届中国最佳企业公民评选中，民生银行荣获“2013年度中国最佳企业公民 大奖”。 2013年还获得年度品牌金博奖“品牌贡献奖”。 2014年获评中国银行业协会“最佳民生金融奖”、“年度公益慈善优秀项目奖”。 2014年荣获《亚洲企业管治》“第四届最佳投资者关系公司 ”大奖和“2014亚洲企业管 治典范奖”。 2014年被英国《金融时报》、《博鳌观察》联合授予 “亚洲贸易金融创新服务”称号。 2014年还荣获《亚洲银行家》“中国最佳中小企业贸易金融银行奖 ”，获得《 21世纪经济 报道》颁发的 “最佳资产管理私人银行”奖，获评《经济观察》报 “年度卓越私人银行” 等。 2015年度，民生银行在《金融理财》举办的 2015年度金融理财金貔貅奖评选中荣获“金 牌创新力托管银行奖”。 2015年度，民生银行荣获《 EUROMONEY》2015年度“中国最佳实物黄金投资银行”称号。 2015年度，民生银行连续第四次获评《企业社会责任蓝皮书 (2015)》“中国银行业社会责 任发展指数第一名”。 2015年度，民生银行在《经济观察报》主办的 2014-2015年度中国卓越金融奖评选中荣获 “年度卓越创新战略创新银行”和“年度卓越直销银行”两项大奖。 2016年度，民生银行荣获 2016胡润中国新金融 50强和 2016中国最具创新模式新金融企 业奖。 2、主要人员情况 张庆先生，中国民生银行资产托管部总经理，博士研究生，具有基金托管人高级管理人员 任职资格，从事过金融租赁、证券投资、银行管理等工作，具有 25年金融从业经历，不仅 有丰富的一线实战经验，还有扎实的总部管理经历。历任中国民生银行西安分行副行长， 中国民生银行沈阳分行筹备组组长、行长、党委书记。 3、基金托管业务经营情况 中国民生银行股份有限公司于 2004年 7月 9日获得基金托管资格，成为《中华人民共和国 证券投资基金法》颁布后首家获批从事基金托管业务的银行。为了更好地发挥后发优势， 大力发展托管业务，中国民生银行股份有限公司资产托管部从成立伊始就本着充分保护基 金持有人的利益、为客户提供高品质托管服务的原则，高起点地建立系统、完善制度、组 织人员。资产托管部目前共有员工 70人，平均年龄 37岁，100%员工拥有大学本科以上学 历，65%以上员工具有硕士以上文凭。基金业务人员 100%都具有基金从业资格。 中国民生银行坚持以客户需求为导向，秉承“诚信、严谨、高效、务实”的经营理念，依 托丰富的资产托管经验、专业的托管业务服务和先进的托管业务平台，为境内外客户提供 安全、准确、及时、高效的专业托管服务。截至 2018年 9月 30日，中国民生银行已托管 178只证券投资基金。中国民生银行于 2007年推出“托付民生·安享财富”托管业务品牌， 塑造产品创新、服务专业、效益优异、流程先进、践行社会责任的托管行形象，赢得了业 界的高度认可和客户的广泛好评，深化了与客户的战略合作。自 2010年至今，中国民生银 行荣获《金融理财》杂志颁发的 “最具潜力托管银行”、“最佳创新托管银行”、“金牌 创新力托管银行”奖和“年度金牌托管银行”奖，荣获《 21世纪经济报道》颁发的 “最佳 金融服务托管银行”奖。 三、相关服务机构 (一)基金份额发售机构 1、直销机构 (1)摩根士丹利华鑫基金管理有限公司直销中心 注册地址：深圳市福田区中心四路 1号嘉里建设广场第二座第 17层 01-04室 办公地址：深圳市福田区中心四路 1号嘉里建设广场第二座第 17层 联系人：时亚蒙 电话：(0755)88318898 传真：(0755)82990631 (2)摩根士丹利华鑫基金管理有限公司北京分公司 注册地址：北京市西城区太平桥大街 18号丰融国际大厦 1005室 办公地址：北京市西城区太平桥大街 18号丰融国际大厦 1005室 联系人：张宏伟 电话：(010)66155568-6100 传真：(010)66158135 (3)摩根士丹利华鑫基金管理有限公司上海分公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1000号恒生银行大厦 45楼 011-111单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1000号恒生银行大厦 45楼 011-111单元 联系人：朱冰楚 电话：(021)63343311-2100 传真：(021)50429808 (4)摩根士丹利华鑫基金管理有限公司网上直销系统 交易系统网址：https://etrade.msfunds.com.cn/etrading 目前已开通工商银行、建设银行、农业银行、招商银行、银联通、快付通等支付渠道以及 基金汇款交易业务。支持银联通渠道、快付通渠道支付的银行卡详见本公司官方网站 (http://www.msfunds.com.cn)。以上支付渠道支持的银行卡均指银行借记卡，信用卡等贷记 卡不支持购买基金。 全国统一客服电话：400-8888-668 客户服务信箱：Services@msfunds.com.cn 深圳、北京或上海的投资人单笔认(申)购金额超过 100万元(含 100万元)人民币的，可拨打 直销中心的上述电话进行预约，本公司将提供上门服务。 2、销售机构 (1)中国民生银行股份有限公司 注册(办公)地址：北京市西城区复兴门内大街 2号 法定代表人：洪崎 联系人：穆婷 联系电话：010-58560666 客户服务热线：95568 网址：www.cmbc.com.cn (2)中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 69号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 69号 法定代表人：周慕冰 客户服务电话：95599 网址：www.abchina.com (3)交通银行股份有限公司 注册(办公)地址：上海市浦东新区银城中路 188号 法定代表人：彭纯 联系人：王菁 联系电话：021-58781234 传真：021-58408483 客户服务电话：95559 网址：www.bankcomm.com (4)招商银行股份有限公司 注册(办公)地址：深圳市福田区深南大道 7088号 法定代表人：李建红 客户服务电话：95555 网址：www.cmbchina.com (5)中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 C座 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 9号文化大厦 法定代表人：李庆萍 客户服务电话：95558 网址：www.citicbank.com (6)平安银行股份有限公司 注册(办公)地址：深圳市深南东路 5047号深圳发展银行大厦 法定代表人：谢永林 联系人：施艺帆 联系电话：021-50979384 客户服务电话：95511－3 网址：www.bank.pingan.com (7)上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500号 办公地址：上海市中山东一路 12号 法定代表人：吉晓辉 客户服务热线：95528 公司网站：www.spdb.com.cn (8)烟台银行股份有限公司 注册(办公)地址：山东省烟台市芝罘区海港路 25号 法定代表人：叶文君 联系人：王淑华 联系电话：0535-6699660 客户服务电话：4008-311-777 网址：www.yantaibank.net (9)河北银行股份有限公司 注册(办公)地址：石家庄市平安北大街 28号 法定代表人：乔志强 客户服务电话：400-612-9999 网址：www.hebbank.com (10)华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 28层 A01、B01(b)单元 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 8号 法定代表人：俞洋 联系人：杨莉娟 联系电话：021-54967202 客户服务电话：021-32109999；029-68918888；4001099918 网址：www.cfsc.com.cn (11)中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场(二期)北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦 法定代表人：王东明 联系人：侯艳红 联系电话：010－60838995 客户服务电话：400-889-5548 网址：www.cs.ecitic.com (12)中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街 188号 法定代表人：王常青 联系人：魏明 联系电话：(010)85130588 客户服务电话: 4008888108 网址：www.csc108.com (13)中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 办公地址：北京市西城区金融大街 35号 2-6层 法定代表人：陈共炎 联系人：邓颜 联系电话：010-66568292 客户服务电话: 4008-888-888或 95551 网址：www.chinastock.com.cn (14)信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 办公地址：北京市西城区宣武门西大街甲 127号大成大厦 6层法定代表人：张志刚 联系人：尹旭航 联系电话：(010)63081000 客户服务电话：95321 网址：www.cindasc.com (15)海通证券股份有限公司 注册地址：上海市淮海中路 98号 办公地址：上海市广东路 689号海通证券大厦 10楼 法定代表人：王开国 联系人：李笑鸣 联系电话：021-23219000 客户服务电话：95553 网址：www.htsec.com (16)国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国(上海)自由贸易试验区商城路 618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168号上海银行大厦 29楼 法定代表人：杨德红 联系人：芮敏祺、朱雅崴 联系电话：(021)38676161 客户服务电话：95521 网址：www.gtja.com (17)申万宏源证券有限公司 注册(办公)地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层 法定代表人：李梅 联系人：曹晔 联系电话：(021)33389888 客户服务电话：95523或 4008895523 网址：www.swhysc.com (18)光大证券股份有限公司 注册(办公)地址：上海市静安区新闸路 1508号 法定代表人：薛峰 联系人：刘晨、李芳芳 联系电话：(021)22169999 客户服务电话：400-8888-788、10108998 网址：www.ebscn.com (19)兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 268号 办公地址：上海市浦东新区长柳路 36号 法定代表人：杨华辉 联系人：乔琳雪 联系电话：021-38565547 客户服务电话：95562 网址：www.xyzq.com.cn (20)长江证券股份有限公司 注册(办公)地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦 法定代表人：尤习贵 联系人：奚博宇 联系电话：(027)65799999 客户服务电话：95579或 4008-888-999 网址：www.95579.com (21)华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路 228号 办公地址：南京市建邺区江东中路 228号华泰证券广场 法定代表人：周易 联系人：庞晓芸 联系电话：(0755)82492193 客户服务电话：95597 网址：www.htsc.com.cn (22)中泰证券股份有限公司 注册(办公)地址：济南市经七路 86号 法定代表人：李玮 联系人：王霖 联系电话：(0531)68889157 客户服务电话：95538 网址：www.zts.com.cn (23)中信证券(山东)有限责任公司 注册(办公)地址：青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼第 20层 法定代表人：杨宝林 联系人：孙秋月 联系电话：(0532)85022026 客户服务电话：95548 公司网址：www.citicssd.com (24)山西证券股份有限公司 注册(办公)地址：太原市府西街 69号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人：侯巍 联系人：郭熠 联系电话：(0351)8686659 客户服务电话：400-666-1618 网址：www.i618.com.cn (25)华龙证券股份有限公司 注册(办公)地址：甘肃省兰州市东岗西路 638号财富大厦 法定代表人：李晓安 联系人：李昕田 联系电话：0931-8784656 客户服务电话：400-689-8888 网址：www.hlzqgs.com (26)东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州延陵西路 23号投资广场 18层 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大厦 法定代表人：赵俊 联系人：王一彦 联系电话：021-20333333 客户服务电话：95531；400-8888-588 网址：www.longone.com.cn (27)东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区翠园路 181号商旅大厦 办公地址：苏州工业园区星阳街 5号 法定代表人：范力 联系人：方晓丹 联系电话：0512-65581136 客户服务电话：4008-601555 网址：www.dwzq.com.cn (28)方正证券股份有限公司 注册(办公)地址：湖南长沙芙蓉中路 2段华侨国际大厦 22-24层 法定代表人：何其聪 联系人：高利 联系电话：0731-85832507 客户服务电话：95571 网址：www.foundersc.com (29)宏信证券有限责任公司 注册(办公)地址：四川省成都市人民南路二段 18号川信大厦 10楼 法定代表人：吴玉明 联系人：刘进海 联系电话：028-86199278 客户服务电话：4008-366-366 网址：www.hxzq.cn (30)安信证券股份有限公司 注册(办公)地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元 法人代表人：牛冠兴 联系人：郑向溢 联系电话：(0755)82558038 客户服务电话：4008-001-001 网址：www.essence.com.cn (31)中国中投证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A栋第 18层-21层及第 04层 01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23单元 办公地址：深圳市福田区益田路 6003号荣超商务中心 A栋第 04、18层至 21层 法定代表人：高涛 联系人：刘毅 联系电话：(0755)82023442 客户服务电话：400-600-8008、95532 网址：www.china-invs.cn (32)招商证券股份有限公司 注册(办公)地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38—45层 法定代表人：霍达 联系人：黄婵君 联系电话：0755-82943666 客户服务热线：95565、400-8888-111 网址：www.newone.com.cn (33)国信证券股份有限公司 注册(办公)地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 联系人：周杨 联系电话：(0755)82130833 客户服务电话：95536 网址：www.guosen.com.cn (34)平安证券股份有限公司 注册(办公)地址：深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16-20层 法定代表人：詹露阳 联系人：周一涵 联系电话：(0755)38637436 客户服务电话：95511-8 网址：stock.pingan.com (35)国海证券股份有限公司 注册地址：广西南宁市滨湖路 46号 办公地址：深圳市福田区竹子林四路紫竹七道 18号光大银行大厦 30楼 法定代表人：张雅锋 联系人：牛孟宇 联系电话：(0755)83709350 客户服务电话： 95563 网址：www.ghzq.com.cn (36)华西证券股份有限公司 注册(办公)地址：四川省成都市高新区天府二街 198号华西证券大厦 法定代表人：杨炯洋 联系人：谢国梅 联系电话：010-52723273 客户服务热线：95584 网址：www.hx168.com.cn (37)世纪证券有限责任公司 注册(办公)地址：深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦 41/42层 法人代表：卢长才 联系人：张婷 联系电话：(0755)83199599 网址：www.csco.com.cn (38)长城证券股份有限公司 注册(办公)地址：深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 14、16、17层 法定代表人：黄耀华 联系人：刘阳 联系电话：0755-83516289 客户服务电话：400-6666-888 网址：www.cgws.com (39)万和证券有限责任公司 注册地址：海南省海口市南沙路 49号通讯广场二楼 办公地址：深圳市福田区深南大道 7028号时代科技大厦 20楼西 法定代表人：朱治理 联系人：周小钰 联系电话：0755-88694888-857 客户服务电话：4008-882-882 网址：www.wanhesec.com (40)华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路 157号新天地大厦 7、8层 办公地址：福州市五四路 157号新天地大厦 7至 10层 法定代表人：黄金琳 联系人：张腾 联系电话：(0591)87383623 客户服务电话：96326(福建省外请加拨 0591) 网站：www.hfzq.com.cn (41)东莞证券股份有限公司 注册(办公)地址：广东省东莞市可园南路 1号金源中心 30楼 法定代表人：张运勇 联系人：苏卓仁 联系电话：(0769)22112062 客服电话：961130 网址：www.dgzq.com.cn (42)申万宏源西部证券有限公司 注册(办公)地址：新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005室 法定代表人：李季 联系人：王怀春 联系电话：0991-2307105 客户服务热线：4008-000-562 网址：www.hysec.com (43)国金证券股份有限公司 注册(办公)地址：成都市青羊区东城根上街 95号 法定代表人：冉云 联系人：杜晶、贾鹏 联系电话：028-86690057、028-86690058 客户服务热线：95310 网址：www.gjzq.com.cn (44)中国民族证券有限责任公司 注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27号院 5号楼 办公地址：北京市朝阳区北四环中路盘古大观 40层-43层 法定代表人：何亚刚 联系人：齐冬妮 联系电话：010-59355807 客户服务电话：40088-95618 网址：www.e5618.com (45)中国国际金融股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层 办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 1号国贸大厦 2座 6层 法定代表人：丁学东 联系人：任敏、陈曦 联系电话：010-65051166 客户服务热线：010-65051166 网址：www.cicc.com (46)上海证券有限责任公司 注册(办公)地址：上海市黄浦区四川中路 213号 7楼 法定代表人：李俊杰 联系电话：021-53686888 客户服务电话：021-962518 网址：www.962518.com (47)中信期货有限公司 注册(办公)地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场(二期)北座 13层 1301-1305室、 14层 法定代表人：张皓 联系人：刘宏莹 联系电话：010-60833754 客户服务电话：400-990-8826 网址：www.citicsf.com (48)天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B座 701 办公地址：北京市西城区新街口外大街 28号 C座 5层 法定代表人：林义相 联系人：尹伶 联系电话：(010)66045529 客户服务电话：010-66045678 网址：www.txsec.com (49)和讯信息科技有限公司 注册(办公)地址：北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 10层 法定代表人：王莉 联系人：梁檐 联系电话：021-20835789 客户服务电话：400-920-0022 网址：licaike.hexun.com (50)深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047号发展银行大厦 25楼 I、J单元 办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼 法定代表人：薛峰 联系人：童彩平 联系电话：(0755)33227950 客户服务电话：4006-788-887 网址：众禄基金网 www.zlfund.cn 基金买卖网 www.jjmmw.com (51)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218号 1栋 202室 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18号黄龙时代广场 B座 6F 法定代表人：陈柏青 联系人：韩爱彬 联系电话：0571-26888888-37494 客户服务电话：4000-766-123 网址：www.fund123.cn (52)浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路 1号元茂大厦 903 办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街 18号同花顺大楼 4层 法定代表人：凌顺平 联系人：吴强 联系电话：0571－88911818 客户服务电话：4008-773-772 网址：http://www.5ifund.com (53)上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区场中路 685弄 37号 4号楼 449室 办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 903-906室 法定代表人：杨文斌 联系人：张茹 联系电话：021-20613999 客户服务电话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com (54)上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼 2层 办公地址：上海市徐汇区龙田路 195号 3C座 7楼宛平南路 88号东方财富大厦 法定代表人：其实 联系人：黄妮娟 联系电话：021-54509998 客户服务电话：400-1818-188 网址：www.1234567.com.cn (55)上海长量基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室 办公地址：上海市浦东新区东方路 1267号 11层 法定代表人：张跃伟 联系人：沈雯斌 联系电话：021-58788678-8201 客户服务电话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com (56)诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650号 205室 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路 68号时代金融中心 8楼 801 法定代表人：汪静波 联系人：方成 联系电话：021-38602377 客户服务电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com (57)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4栋 10层 1006# 办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28号富卓大厦 16层 法定代表人：杨懿 联系人：张燕 联系电话：400-166-1188 客户服务电话：400-166-1188 网址：http://8.jrj.com.cn (58)宜信普泽(北京)基金销售有限公司 注册(办公)地址：北京市朝阳区建国路 88号 9号楼 15层 1809 法定代表人：戎兵 联系人：王巨明 联系电话：010-52855650 客户服务电话：400-6099-200 网址：www.yixinfund.com (59)中期资产管理有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 16号 1幢 11层 办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路 16号 1幢 2层 法定代表人：路瑶 联系人：侯英建 联系电话：010-65807865 客户服务电话：010-65807609 网址：www.cifcofund.com (60)北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6号 办公地址：北京市朝阳区华严北里 2号民建大厦 6层 法定代表人：闫振杰 联系人：马林 联系电话：010-62020088-7024 客户服务电话：4008188000 网址：www.myfund.com (61)中国国际期货股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14号 1幢 1层、2层、9层、11层、12层 办公地址：北京市朝阳区麦子店西路 3号新恒基国际大厦 15层 法定代表人：王兵 联系人：赵森 联系电话：010-59539864 客户服务电话：95162、400-8888-160 网址：www.cifco.net (62)北京创金启富基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区民丰胡同 31号 5号楼 215A 办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2号经济日报社 A座综合楼 712号 法定代表人：梁蓉 联系人：张旭 联系电话：010-66154828 客户服务电话：400-6262-818 网址：www.5irich.com (63)上海汇付基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山南路 100号 19层 办公地址：上海市宜山路 700号普天信息产业园 2期 C5栋汇付天下总部大楼 2楼 法定代表人：冯修敏 联系人：陈云卉 联系电话：021-33323999-5611 客户服务电话：400-820-2819 网址：fund.bundtrade.com (64)上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 法定代表人：胡学勤 联系人：宁博宇 联系电话：021-20665952 客户服务电话：4008219031 网址：www.lufunds.com (65)上海联泰基金销售有限公司 注册地址：中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277号 3层 310室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518号 8座 3层 法定代表人：燕斌 联系人：陈东 联系电话：021-52822063 客户服务热线：4000-466-788 网址：www.66zichan.com (66)上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765号 602-115室 办公地址：上海市黄浦区延安东路 1号凯石大厦 4楼 法定代表人：陈继武 联系人：李晓明 联系电话：021-63333319 客户服务热线：4000 178 000 网址：www.vstonewealth.com (67)深圳富济基金销售有限公司 注册(办公)地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088号中洲大厦 3203A单元 法定代表人：刘鹏宇 联系人：刘勇 联系电话：0755-83999907-8814 客户服务热线：0755-83999907 网址：www.fujifund.cn (68)北京钱景基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层 1008-1012 办公地址：北京市海淀区丹棱街 6号丹棱 SOHO大厦 1008 法定代表人：赵荣春 联系人：陈剑炜 联系电话：010-57418813 客户服务热线：400-893-6885 网址：www.qianjing.com (69)上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475号 1033室 办公地址：上海市虹口区东大名路 1098号浦江金融世纪广场 18层 法定代表人：李兴春 联系人：陈洁 联系电话：021-60195121 客户服务热线：400-921-7755 网址：www.leadfund.com.cn (70)珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 12楼 B1201-1203 法定代表人：肖雯 联系人：黄敏嫦 联系电话：020-89629099 客户服务电话：020-89629066 公司网址：www.yingmi.cn (71)中证金牛(北京)投资咨询有限公司 注册地址：北京市丰台区东管头 1号 2号楼 2-45室 办公地址:北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区 A座 5层 法定代表人：钱昊旻 联系人：孙雯 联系电话：010-59336519 客户服务热线：4008-909-998 公司网址：www.jnlc.com (72)北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街 11号 E世界财富中心 A座 11层 1108号 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11号 E世界财富中心 A座 11层 法定代表人：王伟刚 联系人：丁向坤 联系电话：010-56282140 客户服务热线：400-619-9059 网址：www.hcjijin.com (73)大泰金石基金销售有限公司 注册地址：南京市建邺区江东中路 102号 708室 办公地址：上海市浦东新区峨山路 505号东方纯一大厦 15楼 法定代表人：姚杨 联系人：孟召社 联系电话：021-20324176 客户服务热线：400-928-2266 网址：www.dtfunds.com 注：仅开放赎回 (74)深圳市金斧子基金销售有限公司 注册(办公)地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15号科兴科学园 B栋 3单元 11层 1108 法定代表人：赖任军 联系人：刘昕霞 联系电话：0755-29330513 客户服务热线：400-930-0660 网址：www.jfzinv.com (75)上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国(上海)自由贸易试验区福山路 33号 11楼 B座 办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500号万得大厦 11楼 法定代表人：王廷富 联系人：徐亚丹 联系电话：021-51327185 客户服务热线：400-821-0203 网址：www.520fund.com.cn (76)北京新浪仓石基金销售有限公司 注册(办公)地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部 科研楼 5层 518室 法定代表人：李昭琛 联系人：付文红 联系电话：010-62676405 客户服务热线：010-62675369 网址：www.xincai.com (77)北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10号五层 5122室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19号 SOHO嘉盛中心 30层 法定代表人：周斌 联系人：张晔 联系电话：010-59313591 客户服务热线：4008-980-618 网址：www.chtfund.com (78)北京晟视天下基金销售有限公司 注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735号 03室 办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心 D座 28层 法定代表人：蒋煜 联系人：杨雪 联系电话：010-58170963 客户服务热线：400-818-8866 网址：www.shengshiview.com (79)北京肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区海淀东三街 2号 4层 401-15 办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18号院 A座 17层 法定代表人：江卉 联系人：徐伯宇 联系电话：010-89189285 客户服务热线：95118/400-088-8816 网址：http://fund.jd.com (80)南京苏宁基金销售有限公司 注册(办公)地址：南京玄武区苏宁大道 1-5号 法定代表人：钱燕飞 联系人：赵耶 联系电话：18551602256 客户服务热线：95177 网址：www.snjijin.com (81)济安财富(北京)基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区东三环中路 7号 4号楼 40层 4601室 法定代表人：杨健 联系人：李海燕 联系电话：010-65309516 客户服务热线：400-673-7010 网址：www.jianfortune.com (82)上海云湾基金销售有限公司 注册(办公)地址：中国(上海)自由贸易试验区新金桥路 27号 13号楼 2层 法定代表人：戴新装 联系人：朱学勇 联系电话：021-20530012 客户服务热线：400-820-1515 网址：www.zhengtongfunds.com (83)通华财富(上海)基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区同丰路 667弄 107号 201室 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴世纪金融广场杨高南路 799号 3号楼 9楼 法定代表人：兰奇 联系电话：021-60818588 客户服务热线：400-66-95156 网址：www.tonghuafund.com (84)上海挖财基金销售有限公司 注册(办公)地址：中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799号 5层 01、02、03室 法定代表人：冷飞 联系人：孙琦 联系电话： 021-50810687 客户服务热线：021-50810673 网址：www.wacaijijin.com (85)上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800号 2号楼 6153室(上海泰和经济发展区) 办公地址：上海市浦东新区银城中路 488号太平金融大厦 1503室 法定代表人：王翔 联系人：李关洲 联系电话：021-65370077 客户服务热线：400-820-5369 网址：www.jiyufund.com.cn (86)北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507 办公地址：北京市朝阳区创远路 34号院融新科技中心 C座 17层 法定代表人：钟斐斐 联系人：袁永姣 联系电话：010-61840688 客户服务热线：4000-618-518 网址：www.danjuanapp.com (87)上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路 687号 1幢 2楼 268室 法定代表人：毛淮平 联系人：张静怡 联系电话：010-88066184 客户服务热线：400-817-5666 网址： www.amcfortune.com 基金管理人可以根据情况变化增加或者减少销售机构，并另行公告。销售机构可以根据情 况变化增加或者减少其销售城市、网点，并另行公告。 (二)注册登记机构 名称：摩根士丹利华鑫基金管理有限公司 注册地址：深圳市福田区中心四路 1号嘉里建设广场第二座第 17层 01-04室 办公地址：深圳市福田区中心四路 1号嘉里建设广场第二座第 17层 法定代表人：周熙 联系人：赵恒 电话：(0755)88318709 (三)出具法律意见书的律师事务所 名称：通力律师事务所 注册地址：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼 办公地址：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼 负责人：韩炯 联系人：孙睿 电话：021-31358666 经办律师：吕红、孙睿 (四)审计基金财产的会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 住所：中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 6楼 办公地址：上海市黄浦区湖滨路 202号企业天地 2号楼普华永道中心 11楼 执行事务合伙人：李丹 电话：021-23238189 联系人：俞伟敏 经办注册会计师：许康玮、俞伟敏 四、基金的名称 本基金名称：摩根士丹利华鑫纯债稳定增利 18个月定期开放债券型证券投资基金 五、基金的运作方式与类型 (一)本基金的运作方式：契约型开放式 (二)本基金的类型：债券型证券投资基金 六、基金的投资目标 在严格控制投资风险的前提下，追求超过当期业绩比较基准的投资收益，力争基金资产的 长期、稳健、持续增值。 七、基金的投资方向 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的国债、央行票 据、金融债、企业债、地方政府债、中期票据、短期融资券、公司债、资产支持证券、债 券回购、银行存款以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国 证监会相关规定)。本基金不参与一级市场新股申购或增发新股，也不直接从二级市场买入 股票、权证等权益类资产，本基金不参与一级市场及二级市场可转换债券的投资。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以 将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：本基金投资于债券类金融工具的比例不低于基金资产的 80%，但 在每次开放期前三个月、开放期及开放期结束后三个月的期间内(如遇市场情况急剧变化的 情形，基金管理人可在履行适当程序后，根据实际情况延长)，基金投资不受上述比例限制。 在开放期，本基金持有的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5％，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等，在封闭期，本基金不受该 比例的限制。 八、基金的投资策略 (一)投资策略 本基金在封闭期与开放期采取不同的投资策略。 1、封闭期投资策略 本基金封闭期的投资组合久期与封闭期剩余期限进行适当匹配的基础上，实施积极的债券 投资组合管理，以获取较高的债券组合投资收益。本基金的具体投资策略包括资产配置策 略、信用策略、利差套利策略、利率策略、类属配置策略、个券选择及交易策略以及资产 支持证券的投资策略等部分。 1)资产配置策略：本基金将在基金合同约定的投资范围内，通过对宏观经济运行状况、国 家货币政策和财政政策、国家产业政策及资本市场资金环境的研究，积极把握宏观经济发 展趋势、利率走势、债券市场相对收益率、券种的流动性以及信用水平，结合定量分析方 法，确定资产在非信用类固定收益类证券(国债、中央银行票据等)和信用类固定收益类证 券之间的配置比例。 2)信用策略：本基金将根据不同信用等级债券与同期限国债之间收益率利差的历史数据比 较，并结合不同信用等级间债券在不同市场时期利差变化及收益率曲线变化，调整债券类 属品种的投资比例，获取不同债券类属之间利差变化所带来的投资收益。本基金还将积极、 有效的利用本基金管理人比较完善的信用债券评级体系，研究和跟踪发行主体所属行业发 展周期、业务状况、公司治理结构、财务状况等因素，综合评估发行主体信用风险，确定 信用产品的信用风险利差，有效管理组合的整体信用风险。 3)利差套利策略：本基金可通过正回购，融资买入收益率高于回购成本的债券，获得杠杆 放大收益，可根据市场利率水平，收益率曲线的形态以及对利率期限结构的预期，调整回 购放大的杠杆比例，控制杠杆放大的风险。 4)利率策略：本基金将考察市场利率的动态变化及预期变化，对引起利率变化的相关因素 进行跟踪和分析，进而对债券组合的久期和持仓结构制定相应的调整方案，以降低利率变 动对组合带来的影响。本基金管理人的固定收益团队将定期对利率期限结构进行预判，在 考虑封闭期剩余期限的基础上，制定相应的久期目标，当预期市场利率水平将上升时，适 当降低组合的久期；预期市场利率将下降时，适当提高组合的久期。以达到利用市场利率 的波动和债券组合久期的调整提高债券组合收益率目的。 5)类属配置策略：本基金对不同类型固定收益品种的信用风险、税赋水平、市场流动性、 市场风险等因素进行分析，研究同期限的国债、金融债、企业债、交易所和银行间市场投 资品种的利差和变化趋势，制定债券类属配置策略，以获取不同债券类属之间利差变化所 带来的投资收益。 6)个券选择及交易策略：本基金对市场同类可比债券、信用收益率曲线、市场交易活跃度、 机构需求进行偏好分析，对个券进行流动性风险、信用风险的综合定价，判断其合理估值 水平，精选有投资价值的投资品种。本基金根据市场结构与需求特征，对个券进行深入的 跟踪分析，发掘其中被市场低估的品种，在控制流动性风险的前提下，对低估品种进行择 机配置和交易。 7)资产支持证券的投资策略：资产支持类证券的定价受市场利率、流动性、发行条款、标 的资产的构成及质量、提前偿还率及其它附加条款等多种因素的影响。本基金将在利率基 本面分析、市场流动性分析和信用评级支持的基础上，辅以与国债、企业债等债券品种的 相对价值比较，审慎投资资产支持证券类资产。 2、开放期投资策略 开放期内，本基金为保持较高的组合流动性，方便投资人安排投资，在遵守本基金有关投 资限制与投资比例的前提下，将主要投资于高流动性的投资品种，防范流动性风险，满足 开放期流动性的需求。 (二)投资程序 1、投资决策依据 1)国家有关法律、法规和基金合同的有关规定； 2)国内外宏观经济发展状况、微观经济运行环境和证券市场发展趋势； 3)投资品种的预期收益率和风险水平。 2、投资决策程序 (1)投资研究 本基金管理人研究团队充分利用外部和内部的研究资源提供研究成果，挖掘投资机会，为 投资决策委员会和基金经理提供决策支持。 (2)投资决策 投资决策委员会是基金投资的最高决策机构，负责制定基金的投资原则、投资目标及整体 资产配置策略和风险控制策略，并对基金经理进行授权，对基金的投资进行总体监控。如 遇重大事项，投资决策委员会及时召开临时会议做出决议。 (3)组合构建 基金经理根据投资委员会确定的总体投资策略和原则以及研究团队提供的分析和建议等信 息，在遵守基金合同的前提下，在投资决策委员会的授权范围内构建具体的投资组合，进 行组合的日常管理。 (4)交易执行 本基金实行集中交易制度。交易团队负责执行基金经理投资指令，同时承担一线风险监控 职责。 (5)风险与绩效评估 投资风险管理团队由风险管理部和监察稽核部组成。风险管理部定期或不定期地对基金投 资绩效及风险进行评估；监察稽核部对基金投资的合规性进行日常监控；风险管理委员会 定期召开会议，结合市场、法律等环境的变化，对基金投资组合进行风险评估，并提出风 险防范措施及意见。 (6)组合调整 基金经理根据行业状况、证券市场和上市公司的发展变化、基金申购和赎回的现金流量情 况以及组合风险与绩效评估的结果，对投资组合进行动态调整。 本基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下，有权根据市场环境变化和实际需要调 整上述投资程序，并在更新的招募说明书中公告。 (三)投资限制 1、组合限制 基金的投资组合应遵循以下限制： (1)本基金投资于债券类金融工具的比例不低于基金资产的 80%，但在每次开放期前三个月、 开放期及开放期结束后三个月的期间内(如遇市场情况急剧变化的情形，基金管理人可在履 行适当程序后，根据实际情况延长)，基金投资不受上述比例限制； (2)在开放期，保持不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其 中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。在封闭期，不受该比例的限制； (3)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的 10％； (4)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值的 10％； (5)本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20％； (6)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规 模的 10％； (7)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其 各类资产支持证券合计规模的 10％； (8)本基金应投资于信用级别评级为 BBB以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有资产支持 证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起 3个月内 予以全部卖出； (9)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的 40%； (10)本基金投资于一家企业发行的单只中期票据市值不得超过基金资产净值的 10%； (11)开放期内，本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过该基金资产净值的 15%；封闭期内不受此限。因证券市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使 基金不符合前款所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资； (12)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交 易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致； (13)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。 除上述第(2)、(8)、(11)、(12)项外，因证券市场波动、债券发行人合并、基金规模变动等基 金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在 10个交易日内进行调整。法律法规另有规定的，从其规定。 基金管理人应当自基金合同生效之日起 6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有 关约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。 如果法律法规对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规定为准。法律法规或监 管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程序后，则本基金投资不 再受相关限制。 2、禁止行为 为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动： (1)承销证券； (2)向他人贷款或者提供担保； (3)从事承担无限责任的投资； (4)买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外； (5)向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者 债券； (6)买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金托管人 有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券； (7)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； (8)依照法律法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。 法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限制。 九、基金的业绩比较基准 本基金的整体业绩比较基准采用： 1/2 × [同期 1年期银行定期存款利率(税后)+同期 2年期银行定期存款利率(税后)] “1年、2年期银行定期存款利率”是指中国人民银行发布的 1年、2年期“金融机构人民 币存款基准利率”。“同期 1年、2年期银行定期存款利率”是指基金存续期内按照每日 1年、2年期定期存款利率逐日累计计算得出的收益率，遇到中国人民银行调整利率时，自 调整生效之日起，采用调整后的定期存款利率进行计算。 业绩比较基准的选择理由：本基金为 18个月定期开放式基金，具有固定的运作期间，另外， 本基金主要投资标的为固定收益类品种，因此银行定期存款率适合本基金业绩比较基准。 由于中国人民银行不发布 18个月(1.5年)期定期存款利率，为使业绩比较基准更具可比性， 故采用中国人民银行发布的 1年期和 2年期定期存款利率的算术平均值作为本基金的业绩 比较基准。 在本基金的运作过程中，如果法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受 的业绩比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时，经基 金管理人与基金托管人协商一致，并履行适当程序后调整或变更业绩比较基准，而无须召 开基金份额持有人大会。基金管理人最迟应于新的业绩比较基准实施前依照《信息披露办 法》的规定在指定媒体上进行公告并报中国证监会备案。 十、基金的风险收益特征 本基金为债券型基金，属于证券投资基金中的较低风险品种，其长期预期风险与预期收益 高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。 十一、基金投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国民生银行根据本基金合同规定，于 2019年 4月 18日复核了本报告中的财 务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏。本投资组合报告所载数据截至 2019年 3月 31日，本报告中所列财务数据未 经审计。 1、报告期末基金资产组合情况 序号项目金额 (元)占基金总资产的比例(%) 1权益投资 -其 中：股票 -2 基金投资 -3 固定收益投资 1,185,222,300.00 94.66 其中：债券 1,185,222,300.00 94.66 资产支持证券 -4 贵金属投资 -5 金融衍生品投资 -6 买入返售金融资产 -其 中：买断式回购的买入返售金融资产 -7 银行存款和结算备付金合计 38,634,054.29 3.09 8其他资产 28,269,071.12 2.26 9合计 1,252,125,425.41 100.00 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 根据本基金基金合同规定，本基金不参与股票投资。 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 根据本基金基金合同规定，本基金不参与股票投资。 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号债券品种公允价值 (元)占基金资产净值比例(％) 1国家债券 -2 央行票据 -3 金融债券 -其 中：政策性金融债 -4 企业债券 775,943,300.00 95.43 5企业短期融资券 30,140,000.00 3.71 6中期票据 379,139,000.00 46.63 7可转债(可交换债)-8 同业存单 -9 其他 -10 合计 1,185,222,300.00 145.76 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 序号债券代码债券名称数量 (张)公允价值(元)占基金资产净值比例(％) 1 127449 16太新 02 700,000 68,467,000.00 8.42 2 101764041 17浦口城乡 MTN001 500,000 51,115,000.00 6.29 3 112274 15金街 02 500,000 50,585,000.00 6.22 4 112470 16江控 01 500,000 49,670,000.00 6.11 5 122446 15万达 01 475,000 49,172,000.00 6.05 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 根据本基金基金合同规定，本基金不参与贵金属投资。 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 9、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 (1)本期国债期货投资政策 根据本基金基金合同规定，本基金不参与国债期货交易。 (2)报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 根据本基金基金合同规定，本基金不参与国债期货交易。 (3)本期国债期货投资评价 根据本基金基金合同规定，本基金不参与国债期货交易。 10、投资组合报告附注 (1)本基金投资的前十名证券的发行主体未出现本报告期内被监管部门立案调查，或在报告 编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 (2)根据本基金基金合同规定，本基金不参与股票投资。 (3)其他资产构成 序号名称金额 (元) 1存出保证金 77,155.92 2应收证券清算款 3 应收股利 4 应收利息 28,191,915.20 5应收申购款 6 其他应收款 7 待摊费用 8 其他 9 合计 28,269,071.12 (4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 根据本基金基金合同规定，本基金不参与可转债投资。 (5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 根据本基金基金合同规定，本基金不参与股票投资。 十二、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基 金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投 资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 1、自基金合同生效以来至 2019年 3月 31日，本基金份额净值增长率与同期业绩比较基 准收益率比较表： 阶段份额净值增长率①份额净值增长率标准差②业绩比较基准 收益率③业绩比较基准 收益率标准差④ ①－③ ②－④ 2013年 6月 25日至 2013年 12月 31日 1.26% 0.05% 1.76% 0.00% -0.50% 0.05% 2014年 1月 1日至 2014年 12月 31日 19.18% 0.20% 3.28% 0.00% 15.90% 0.20% 2015年 1月 1日至 2015年 12月 31日 9.51% 0.07% 2.31% 0.00% 7.20% 0.07% 2016年 1月 1日至 2016年 12月 31日 5.29% 0.08% 1.80% 0.00% 3.49% 0.08% 2017年 1月 1日至 2017年 12月 31日 2.74% 0.04% 1.80% 0.00% 0.94% 0.04% 2018年 1月 1日至 2018年 12月 31日 9.30% 0.09% 1.80% 0.00% 7.50% 0.09% 自基金合同生效日起至 2019年 3月 31日 60.08% 0.11% 13.36% 0.00% 46.72% 0.11% 2、自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动 的比较 摩根士丹利华鑫纯债稳定增利 18个月定期开放债券型证券投资基金 累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图： (2013年 6月 25日至 2019年 3月 31日) 十三、基金的费用与税收 (一)与基金运作有关的费用 1、基金费用的种类 (1)基金管理人的管理费； (2)基金托管人的托管费； (3)《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； (4)《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费； (5)基金份额持有人大会费用； (6)基金的证券交易费用； (7)基金的银行汇划费用； (8)销售服务费； (9)基金的开户费用、账户维护费用； (10)按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 (1)基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.7%年费率计提。管理费的计算方法如下： H＝E×0.7%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送 基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前 5个工作日内从基金财产中一次性支付 给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。 (2)基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。托管费的计算方法如下： H＝E×0.2%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送 基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前 5个工作日内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。 (3)销售服务费 本基金的销售服务费按前一日基金资产净值的 0.4%的年费率计提。销售服务费的计算方法 如下： H＝E×0.4%÷当年天数 H为每日应计提的销售服务费 E为前一日的基金资产净值 销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人于次月首日起 3个 工作日内向基金托管人发送销售服务费划付指令，经基金托管人复核后于次月前 5个工作 日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，经基金管理人代付给各个基金销售机构。若 遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。 销售服务费主要用于支付销售机构佣金以及基金管理人的基金行销广告费、促销活动费、 基金份额持有人服务费等。 上述“1、基金费用的种类中第(3)-(7)、(9)-(10)项费用”，根据有关法规及相应协议规定， 按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 (二)与基金销售有关的费用 1.申购费用 本基金从基金资产中计提销售服务费，不收取申购费用。 2.赎回费用 赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。 本基金对持续持有期少于 7日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额 计入基金财产。 申请份额持有时间(N)赎回费率 N＜7天 1.5% N≥7天 0 3.转换费用 基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定决定开办本基金与基金管理人管 理的其他基金之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换费，相关规则由基金管理人 届时根据相关法律法规及本基金合同的规定制定并公告，并提前告知基金托管人与相关机 构。 (三)不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、《基金合同》生效前的相关费用； 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 (四)基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 十四、对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》及其它 有关法律法规的要求，对 2019年 1月 31日刊登的《摩根士丹利华鑫纯债稳定增利 18个 月定期开放债券型证券投资基金招募说明书》进行了更新，主要更新的内容如下： 序号修改部分说明 1重要提示更新了本招募说明书所载内容截止日期、有关财务数据和净值表现截止日 2三、基金管理人更新了 “主要人员情况”的有关信息 3五、相关服务机构根据服务机构的实际情况更新了相关机构的信息 4十、基金的投资更新了最近一期投资组合报告的内容，即截至 2019年 3月 31日的基 金投资组合报告 5十一、基金的业绩更新了基金的投资业绩，即截至 2019年 3月 31日的基金投资业绩 6二十、基金托管协议内容摘要更新管理人信息 7二十三、其他应披露事项根据最新情况对相关应披露事项进行了更新 摩根士丹利华鑫基金管理有限公司 二〇一九年八月六日 中财网
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