华泰柏瑞国企整合：华泰柏瑞国企整合精选混合型证券投资基金更新的招募说明书(摘要)2019年第2号
华泰柏瑞国企整合精选混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华泰柏瑞国企整合精选混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华泰柏瑞国企整合精选混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）根据2018年3月 14日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于准予华泰柏瑞国企整合精 选混合型证券投资基金注册的批复》（证监许可【2018】467号）的注册，进行募集。本基 金的基金合同于2018年6月25日正式生效。 重要提示 华泰柏瑞基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”或“管理人”或“本公司”）保 证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书在中国证监会注册，但中国证监会对 本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投 资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资 本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场， 并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生 影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、由于基金投资者连续大量赎回基 金产生的流动性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险等等。 本基金参与内地与香港股票市场交易互联互通机制下港股通相关业务，基金资产投资于 港股，会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特 有风险，具体详见本招募说明书的“基金的风险揭示”章节。 本基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于 港股或选择不将基金资产投资于港股，基金资产并非必然投资港股。 投资者认购（或申购）本基金时应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。基金管理 人建议投资者根据自身的风险收益偏好，选择适合自己的基金产品，并且中长期持有。 华泰柏瑞国企整合精选混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华泰柏瑞国企整合精选混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：华泰柏瑞基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区民生路1199弄上海证大五道口广场1号17层 法定代表人：贾波 成立日期：2004年11月18日 批准设立机关：中国证券监督管理委员会 批准设立文号：中国证监会证监基金字【2004】178号 经营范围：发起设立基金、基金管理及中国证监会批准的其他业务 组织形式：有限责任公司 注册资本：贰亿元人民币 存续期间：持续经营 联系人：汪莹白 联系电话：400-888-0001，（021）38601777 股权结构：柏瑞投资有限责任公司（原AIGGIC）49%、华泰证券股份有限公司49%、 苏州新区高新技术产业股份有限公司2%。 （二）主要人员情况 1、董事会成员 贾波先生：董事长，学士，曾任职于工商银行江苏省分行，2001年7月至2016年11 月在华泰证券工作，历任经纪业务总部技术主办、零售客户服务总部地区经理、南宁双拥路 营业部总经理、南京长江路营业部总经理、企划部副总经理(主持工作)、北京分公司总经理、 融资融券部总经理等职务。2016年12月加入华泰柏瑞基金管理有限公司。 翟军先生：董事，学士，曾任职于江苏省国际信托投资公司、信泰证券，2009年9月 进入华泰证券工作，曾任零售客户服务总部总经理助理、经纪业务总部副总经理、浙江分公 司总经理等职务。现任华泰证券股份有限公司上海分公司总经理。 华泰柏瑞国企整合精选混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华泰柏瑞国企整合精选混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 杨智雅女士：董事，硕士，曾就职于升强工业股份有限公司，华之杰国际商业顾问有限 公司，1992年4月至1996年12月任AIG友邦证券投资顾问股份有限公司管理部经理，1997 年1月至2001年7月任AIG友邦证券投资信托股份有限公司管理部经理、资深经理、协理，2001年7月至2010年2月任AIG友邦证券投资顾问股份有限公司副总经理、总经理、董事 长暨总经理。2010年2月至今任柏瑞证券投资顾问股份有限公司董事长暨总经理、总经理。 韩勇先生：董事，博士，曾任职于君安证券有限公司、华夏证券有限公司和中国证券监 督管理委员会，2007年7月至2011年9月任华安基金管理有限公司副总经理。2011年10 月加入华泰柏瑞基金管理有限公司。 杨科先生：独立董事，学士，2001年至今任北京市天元律师事务所律师。2010年至今 任该律师事务所合伙人。 李亦宜女士：独立董事，硕士，曾任职于Lazard&Co.旧金山办事处以及LazardAsia香 港办事处，2010年至2013年曾担任Japan ResidentialAssets ManagementLimited董事。2002 年至今历任Argyle StreetManagement Limited基金经理、执行董事，2006年至今同时担任新 加坡上市公司TIHLimited董事。 文光伟先生：独立董事，博士，1983年至2015年先后任中国人民大学会计系助教、会 计系讲师、中国人民大学商学院会计系副教授、硕士生导师，1989年12月至1991年6月 期间兼职于香港普华会计公司审计部。2015年3月从中国人民大学退休。 沈志群先生：独立董事，学士，1978年至1987年先后在中国建筑科学研究院、国家建 委政策研究室、国家建设部经济研究所从事研究工作，任研究室副主任，1987年至1997年 先后任国家计委投资研究所研究室主任、所长助理、副所长（副司级），1997年任国家计委 宏观经济研究院科研部主任（正司级），2000年任国家计委（国家发改委）宏观经济研究院 院长助理，2001年至2014年任北京国宏物业管理有限公司（宏观院下属）总经理。2014 年退休，现任中国投资协会副会长。 2、监事会成员 王永筠女士：监事长，硕士，香港会计师公会会员。2004 年至2008年任职于德勤，2008 年至2019 年担任黑石集团（香港）有限公司财务部门董事，2019年起担任柏瑞投资 华泰柏瑞国企整合精选混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华泰柏瑞国企整合精选混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 刘晓冰先生：监事，二十四年证券从业经历。1993年12月进入公司，曾任无锡解放西 路营业部总经理助理、副总经理、总经理，无锡永乐路营业部负责人，无锡城市中心营业部 总经理，无锡分公司总经理等职务。现任华泰证券股份有限公司苏州分公司总经理。 柳军先生：监事，硕士，2000-2001年任上海汽车集团财务有限公司财务，2001-2004 年任华安基金管理有限公司高级基金核算员，2004年7月加入华泰柏瑞基金管理有限公司， 历任基金事务部总监、上证红利ETF基金经理助理。2009年6月起任华泰柏瑞（原友邦华 泰）上证红利交易型开放式指数基金基金经理。2010年10月起担任指数投资部副总监。2011 年1月起兼任华泰柏瑞上证中小盘ETF基金、华泰柏瑞上证中小盘ETF联接基金基金经理。 2012年5月起兼任华泰柏瑞沪深300ETF基金、华泰柏瑞沪深300ETF联接基金基金经理。 2015年2月起任指数投资部总监。2015年5月起任华泰柏瑞中证500 ETF及华泰柏瑞中证 500ETF联接基金的基金经理。2018年3月至2018年11月任华泰柏瑞锦利灵活配置混合型 证券投资基金和华泰柏瑞裕利灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2018年3月至2018 年10月任华泰柏瑞泰利灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2018年4月起任华泰柏 瑞MSCI中国A股国际通交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2018年10月起任华 泰柏瑞MSCI中国A股国际通交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理。2018 年12月起任华泰柏瑞中证红利低波动交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。 童辉先生：监事，硕士。1997-1998年任上海众恒信息产业有限公司程序员，1998-2004 年任国泰基金管理有限公司信息技术部经理，2004年4月加入华泰柏瑞基金管理有限公司， 现任信息技术与电子商务部总监。 3、总经理及其他高级管理人员 韩勇先生：总经理，博士，曾任职于君安证券有限公司、华夏证券有限公司和中国证券 监督管理委员会，2007年7月至2011年9月任华安基金管理有限公司副总经理。2011年 10月加入华泰柏瑞基金管理有限公司。 王溯舸先生：副总经理，硕士，1997-2000年任深圳特区证券公司总经理助理、副总经 理，2001-2004年任华泰证券股份有限公司受托资产管理总部总经理。 陈晖女士：督察长，硕士，1993-1999年任江苏证券有限责任公司北京代表处代表，1999-2004年任华泰证券股份有限公司北京总部总经理。 房伟力先生：副总经理，硕士,1997-2001年任上海证券交易所登记结算公司交收系统开 发经理，2001-2004年任华安基金管理有限公司基金登记及结算部门总监，2004-2008年5 月任华泰柏瑞基金管理有限公司总经理助理。 田汉卿女士：副总经理。曾在美国巴克莱全球投资管理有限公司（BGI）担任投资经理，2012年8月加入华泰柏瑞基金管理有限公司，2013年8月起任华泰柏瑞量化增强混合型证 券投资基金的基金经理，2013年10月起任公司副总经理，2014年12月起任华泰柏瑞量化 华泰柏瑞国企整合精选混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华泰柏瑞国企整合精选混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 高山先生，副总经理，博士。2001年5月至2013年7月任职于全国社会保障基金理事 会投资部，任处长；2013年7月起加入华泰柏瑞基金管理有限公司。本科毕业于山东大学 经济管理学院，硕士毕业于中国人民银行研究生部，博士毕业于财政部财政科学研究所研究 生部。 董元星先生，副总经理，博士。2006.9-2008.12任巴克莱资本（纽约）债券交易员，2009.3-2012.8任华夏基金管理有限公司基金经理。2012年8月加入华泰柏瑞基金管理有限 公司，任固定收益部总监。2013年10月起任华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金的基金 经理。2014年2月起任总经理助理。2015年12月起任公司副总经理。北京大学经济学学士， 纽约大学STERN商学院金融学博士。 程安至先生，副总经理，硕士。1997.9-2001.1任中国工商银行上海市分行信贷经理，2001.2-2012.4任华安基金管理有限公司市场部销售总监。2012年5月加入华泰柏瑞基金管 理有限公司，任总经理助理。2015年12月起任公司副总经理。本科毕业于华东师范大学国 际金融专业，硕士毕业于上海财经大学国民经济学专业，EMBA毕业于上海交通大学中欧 国际工商学院。 李晓西先生：副总经理，美国杜克大学工商管理硕士。曾任中银信托投资公司外汇交易 结算员，银建实业股份有限公司证券投资经理，汉唐证券有限责任公司高级经理，美国信安 环球股票有限公司董事总经理兼基金经理。2018年7月加入华泰柏瑞基金管理有限公司， 2018年8月起任公司副总经理。 刘万方先生：财政部财政科学研究所财政学博士。曾任中国普天信息产业集团公司项目 投资经理，美国MBP咨询公司咨询顾问，中国证监会主任科员、副处长，上投摩根基金管 理有限公司督察长，朱雀股权投资管理股份有限公司副总经理，朱雀基金管理有限公司总经 理。2019年4月加入华泰柏瑞基金管理有限公司，任公司副总经理。 4、本基金基金经理 杨景涵先生，中山大学经济学硕士。特许金融分析师（CFA），金融风险管理师（FRM）。 华泰柏瑞国企整合精选混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华泰柏瑞国企整合精选混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 5、权益投资决策委员会成员 主席：总经理韩勇先生； 成员：副总经理王溯舸先生；副总经理田汉卿女士；副总经理李晓西先生；投资研究部 副总监吕慧建先生；投资研究部副总监张慧先生；基金经理徐晓杰女士。 列席人员：督察长陈晖女士；权益投资决策委员会主席指定的其他人员。 上述人员之间不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 1、依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发 售、申购、赎回、转换和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，建立 健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产和基 金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 华泰柏瑞国企整合精选混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华泰柏瑞国企整合精选混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 申请，及时、足额支付赎回款项；采取适当合理的措施使计算开放式基金份额认购、申购、 赎回和注销价格的方法符合基金合同等法律文件的规定； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管 人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表、代表基金签订的重大合同及其他 相关资料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为； 12、组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配； 13、中国证监会规定的其他职责。 （四）基金管理人的承诺 1、本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、基金合同和中国证 监会的有关规定，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反现行有效的有关法律、 法规、规章、基金合同和中国证监会有关规定的行为发生。 2、本基金管理人承诺严格遵守《中华人民共和国证券法》、《基金法》及有关法律法规， 建立健全的内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生： （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待其管理的不同基金财产； （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）法律法规或中国证监会禁止的其他行为。 3、本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法 律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （1）越权或违规经营； （2）违反基金合同或托管协议； （3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益； （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （6）玩忽职守、滥用职权； （7）违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，泄 华泰柏瑞国企整合精选混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华泰柏瑞国企整合精选混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 （8）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩 序； （9）贬损同行，以抬高自己； （10）以不正当手段谋求业务发展； （11）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （13）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 4、基金经理承诺 （1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取 最大利益； （2）不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益； （3）不违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定， 泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投 资计划等信息； （4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 （五）基金管理人的内部控制制度 1、内部控制的原则 （1）健全性原则。内部控制必须覆盖公司各个部门和各级岗位，并渗透到各项业务过 程，涵盖决策、执行、监督、反馈等各个经营环节； （2）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度 的有效执行； （3）独立性原则。公司在精简的基础上设立能够充分满足经营运作需要的机构、部门 和岗位，各机构、部门和岗位职能上保持相对独立。内部控制的检查评价部门必须独立于内 部控制的建立和执行部门； （4）相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置应权责分明、相互制衡，消除内部控 制中的盲点； （5）防火墙原则。公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，基金投资研 究、决策、执行、清算、评估等部门和岗位，应当在物理上和制度上适当隔离，以达到风险 防范的目的； （6）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益， 以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 华泰柏瑞国企整合精选混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华泰柏瑞国企整合精选混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 （1）控制环境 董事会下设风险管理与审计委员会，全面负责公司的风险管理、风险控制和财务监控， 审查公司的内控制度，并对重大关联交易进行审计；董事会下设薪酬、考核与资格审查委员 会，对董事、总经理、督察长、财务总监和其他高级管理人员的候选人进行资格审查以确保 其具有中国证监会所要求的任职资格，制定董事、监事、总经理、督察长、财务总监、其他 高级管理人员及基金经理的薪酬/报酬计划或方案。 公司管理层在总经理领导下，认真执行董事会确定的内部控制战略，为了有效贯彻公司 董事会制定的经营方针及发展战略，设立了投资决策委员会和风险控制委员会，就基金投资 和风险控制等发表专业意见及建议。 公司设立督察长，对董事会负责，主要负责对公司内部控制的合法合规性、有效性和合 理性进行审查，发现重大风险事件时向公司董事长和中国证监会报告。 （2）风险评估 公司风险控制人员定期评估公司风险状况，范围包括所有能对经营目标产生负面影响的 内部和外部因素，评估这些因素对公司总体经营目标产生影响的程度及可能性，并将评估报 告报公司董事会及高层管理人员。 （3）控制活动 控制活动包括自我控制、职责分离、监察稽核、实物控制、业绩评价、严格授权、资产 分离、危机处理等政策、程序或措施。 自我控制以各岗位的目标责任制为基础，是内部控制的第一道防线。在公司内部建立科 学、严格的岗位分离制度，在相关部门和相关岗位之间建立重要业务处理凭据传递和信息沟 通制度，后续部门及岗位对前一部门及岗位负有监督责任，使相互监督制衡的机制成为内部 控制的第二道防线。充分发挥督察长和法律监察部对各岗位、各部门、各机构、各项业务全 面监察稽核作用，建立内部控制的第三道防线。 （4）信息与沟通 公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，形成了自上而下的信息传播渠道 和自下而上的信息呈报渠道。通过建立有效的信息交流渠道，保证了公司员工及各级管理人 员可以充分了解与其职责相关的信息，并及时送达适当的人员进行处理。 （5）内部监控 内部监控由公司风险管理与审计委员会、督察长、风险控制委员会和法律监察部等部门 在各自的职权范围内开展。本公司设立了独立于各业务部门的法律监察部，其中监察稽核人 员履行内部稽核职能，检查、评价公司内部控制制度合理性、完备性和有效性，监督公司内 部控制制度的执行情况，揭示公司内部管理及基金运作中的风险，及时提出改进意见，促进 公司内部管理制度有效地执行。 华泰柏瑞国企整合精选混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华泰柏瑞国企整合精选混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 （1）基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任； （2）本公司承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确； （3）本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度。 二、基金托管人 （一）基本情况 名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”） 住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号 首次注册登记日期：1983年10月31日 注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整 法定代表人：陈四清 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号 托管部门信息披露联系人：王永民 传真：（010）66594942 中国银行客服电话：95566 （二）基金托管部门及主要人员情况 中国银行托管业务部设立于1998年，现有员工110余人，大部分员工具有丰富的银行、 证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，60％以上的员工具有硕士 以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托 管业务。 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投资基金、基 金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商 资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门 类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值 服务，为各类客户提供个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。 （三）证券投资基金托管情况 截至2019年3月31日，中国银行已托管710只证券投资基金，其中境内基金670只， QDII基金40只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF等多种类型的基 金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。 华泰柏瑞国企整合精选混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华泰柏瑞国企整合精选混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分，秉 承中国银行风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部风险 控制工作贯穿业务各环节，通过风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内外部检 查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。 2007年起，中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。 先后获得基于“SAS70”、“AAF01/06”、“ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅准 则的无保留意见的审阅报告。2017年，中国银行继续获得了基于“ISAE3402”和“SSAE16” 双准则的内部控制审计报告。中国银行托管业务内控制度完善，内控措施严密，能够有效保 证托管资产的安全。 （五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的相 关规定，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者 违反基金合同约定的，应当拒绝执行，及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理 机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政 法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人，并及时向国务 院证券监督管理机构报告。 三、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 基金份额发售机构包括基金管理人的直销机构和代销机构的销售网点。 1、直销机构： 华泰柏瑞基金管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区民生路1199弄上海证大五道口广场1号17 层 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区民生路1199弄上海证大五道口广场1号17 层 法定代表人：贾波 电话：（021）38784638 传真：（021）50103016 联系人：汪莹白 华泰柏瑞国企整合精选混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华泰柏瑞国企整合精选混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 1）中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表人：刘连舸 传真：（010）66594853 客服电话：95566 公司网址：www.boc.cn 2）爱建证券有限责任公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1600号1幢32楼 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1600号1幢32楼 法定代表人：钱华 联系人：王威雅 电话：（021）32229888 传真：（021）68728703 客服电话：4001-962502 公司网站：www.ajzq.com 3）安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋9层 法定代表人：王连志 联系人：陈剑虹 电话：（0755）82825551 传真：（0755）82558355 客服电话：400-800-1001 公司网址：www.essence.com.cn 4）渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址：天津市南开区宾水西道8号 法定代表人：王春峰 联系人：王星 华泰柏瑞国企整合精选混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华泰柏瑞国企整合精选混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 5）第一创业证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼 办公地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼 法定代表人：刘学民 联系人：吴军 电话：（0755）23838751 传真：（0755）23838750 客服电话：400-888-1888 公司网址：www.firstcapital.com.cn 6）东北证券股份有限公司 注册地址：长春市生态大街6666号 办公地址：长春市生态大街6666号 法定代表人：李福春 联系人：安岩岩 电话：0431-85096517 传真：0431-85096795 客服电话：95360 公司网址：www.nesc.cn 7）东莞证券股份有限公司 注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号 办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路1号金源中心22楼 法定代表人：张运勇 联系人：李荣 电话：（0769）22115712 传真：（0769）22115712 客服电话：95328 公司网址：www.dgzq.com.cn 8）东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层 办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 华泰柏瑞国企整合精选混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华泰柏瑞国企整合精选混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 9）东吴证券股份有限公司 注册地址：江苏省苏州市工业园区星阳街5号 办公地址：江苏省苏州市工业园区星阳街5号 法定代表人：吴永敏 联系人：方晓丹 电话：（0512）65581136 传真：（0512）65588021 客服电话：400-860-1555或96288 公司网址：www.dwzq.com.cn10）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路1508号 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：薛峰 联系人：周洁瑾 电话：（021）22169999 传真：（021）22169134 客服电话：95525 公司网址：www.ebscn.com11）广州证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19、20层 办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19、20层 法定代表人：邱三发 联系人：梁薇 电话：（020）88836999 传真：（020）88836654 客服电话：95396 公司网址：www.gzs.com.cn12）国都证券股份有限公司 华泰柏瑞国企整合精选混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华泰柏瑞国企整合精选混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华泰柏瑞国企整合精选混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华泰柏瑞国企整合精选混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区北京南路358号大成国际大厦20楼 法定代表人：韩志谦 联系人：王怀春 电话：0991-2307105 传真：0991-2301802 客服电话：400-800-0562 公司网址：www.swhysc.com19）华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层 办公地址：福建省福州市五四路157号新天地大厦7-10层 法定代表人：黄金琳 联系人：徐松梅 电话：（0591）83893286 传真：（0591）87383610 华泰柏瑞国企整合精选混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华泰柏瑞国企整合精选混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 公司网址：www.hfzq.com.cn 20）华龙证券股份有限公司 注册地址：甘肃省兰州市静宁路308号 办公地址：甘肃省兰州市静宁路308号 法定代表人：李晓安 联系人：邓鹏怡 电话：（0931）4890208 传真：（0931）4890118 客服电话：（0931）4890100、4890619、4890618 公司网址：www.hlzqgs.com 21）华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路228号 办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场、深圳市福田区深南大道4011 号港中旅大厦18楼 法定代表人：周易 联系人：庞晓云 电话：025-883389093 传真：0755-82492962（深圳） 客服电话：95597 公司网址：www.htsc.com.cn 22）华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b)单元 办公地址：上海市肇家浜路750号 法定代表人：俞洋 联系人：陈敏 电话：（021）64316642 传真：（021）64333051 客服电话：400-109-9918、021－32109999、029-68918888 公司网址：www.cfsc.com.cn 23）中泰证券股份有限公司 注册地址：山东省济南市经七路86号 办公地址：山东省济南市经七路86号23层 法定代表人：李玮 华泰柏瑞国企整合精选混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华泰柏瑞国企整合精选混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华泰柏瑞国企整合精选混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华泰柏瑞国企整合精选混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华泰柏瑞国企整合精选混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华泰柏瑞国企整合精选混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华泰柏瑞国企整合精选混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华泰柏瑞国企整合精选混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华泰柏瑞国企整合精选混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华泰柏瑞国企整合精选混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 客服电话：4008366366 公司网址：www.hxzq.cn 39）中信期货有限公司 注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305室、 14层 办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305室、 14层 法定代表人：张皓 联系人：洪诚 电话：0755-23953913 传真：0755-83217421 客服电话：400-990-8826 公司网址：www.citicsf.com 40）泰诚财富基金销售（大连）有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号 办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号 法定代表人：林卓 联系人：张晓辉 电话：0411-88891212 传真：0411-88891212 客服电话：400-0411-001 公司网址：www.taichengcaifu.com 41）大同证券有限责任公司 注册地址：大同市城区迎宾街15号桐城中央21层 办公地址：山西省太原市长治路111号山西世贸中心A座12、13层 法定代表人：董祥 联系人：薛津 电话：0351-4130322 传真：0351-7219891 客服电话：400-712-1212 公司网址：http://www.dtsbc.com.cn 42）嘉实财富管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期46层4609-10单元 华泰柏瑞国企整合精选混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华泰柏瑞国企整合精选混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华泰柏瑞国企整合精选混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华泰柏瑞国企整合精选混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入住深圳市前海商务秘 书有限公司） 办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室 法定代表人：TEOWEEHOWE 联系人：叶健 电话：0755-89460507 传真：0755-21674453 客服电话：400-684-0500 公司网址：www.ifastps.com.cn 47）北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科 研楼5层518室 办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科 研楼5层518室 法定代表人：李昭琛 联系人：付文红 电话：010-60616511 传真：8610-62676582 客服电话：010-62675369 公司网址：www.xincai.com 48）联讯证券股份有限公司 注册地址：广东省惠州市江北东江三路55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四 层 办公地址：广东省惠州市江北东江三路55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四 层 法定代表人：徐刚 联系人：彭莲 电话：0752-2119700 传真：0752-2119660 客服电话：95564 公司网址：www.lxsec.com 49）济安财富（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307 华泰柏瑞国企整合精选混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华泰柏瑞国企整合精选混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华泰柏瑞国企整合精选混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华泰柏瑞国企整合精选混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华泰柏瑞国企整合精选混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华泰柏瑞国企整合精选混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华泰柏瑞国企整合精选混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华泰柏瑞国企整合精选混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 38、39层 办公地址：辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大连期货大厦 38、39层 法定代表人：赵玺 联系人：谢立军 电话：0411-39991807 客服电话：4008-169-169 公司网址：www.daton.com.cn 62）世纪证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦40-42层 办公地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦40-42层 联系人：王雯 客服电话：4008323000 公司网址：http://www.csco.com.cn63）上海长量基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层 法定代表人：张跃伟 联系人：党敏 电话：021-20691831 传真：021-2069-1861 客服电话：400-820-2899 公司网站：www.erichfund.com64）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号 办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室 法定代表人：杨文斌 联系人：陆敏 电话：021-20211847 华泰柏瑞国企整合精选混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华泰柏瑞国企整合精选混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华泰柏瑞国企整合精选混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华泰柏瑞国企整合精选混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华泰柏瑞国企整合精选混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华泰柏瑞国企整合精选混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华泰柏瑞国企整合精选混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华泰柏瑞国企整合精选混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 层1108 华泰柏瑞国企整合精选混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华泰柏瑞国企整合精选混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 层1108 法定代表人：赖任军 联系人：刘昕霞 公司网址：www.jfzinv.com 客服电话：400-9302-88883）上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座 办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼 法定代表人：黄祎 联系人：徐亚丹 联系电话：021-51327185 客服电话：400-799-188884）北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层 办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院望京SOHO塔3 19层 法定代表人：钟斐斐 联系人：秦艳琴 公司网址：https://danjuanapp.com/ 客服电话：400061851885）上海中正达广基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室 办公地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室 法定代表人：黄欣 联系人：戴珉微 联系电话：021-33768132-801 公司网址：www.zzwealth.cn 客服电话：400-6767-526386)西藏东方财富证券股份有限公司 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座东方财富大厦 法定代表人：陈宏 联系人: 付佳 客服电话：95357 华泰柏瑞国企整合精选混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华泰柏瑞国企整合精选混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华泰柏瑞国企整合精选混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华泰柏瑞国企整合精选混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 3、基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金， 并及时公告。 （二）注册登记机构 名称：华泰柏瑞基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区民生路1199弄上海证大五道口广场1号17层 法定代表人：贾波 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区民生路1199弄上海证大五道口广场1号17 华泰柏瑞国企整合精选混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华泰柏瑞国企整合精选混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 （三）律师事务所和经办律师 名称：上海源泰律师事务所 住所：上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦1405室 负责人：廖海 电话：（021）51150298 传真：（021）51150398 经办律师：刘佳、范佳斐 （四）会计师事务所和经办注册会计师 名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 住所：中国上海市黄浦区湖滨路202号领展企业广场2座普华永道中心11楼 法定代表人：杨绍信 经办注册会计师：单峰、曹阳 电话：021-23238888 传真：021-23238800 四、基金的名称 华泰柏瑞国企整合精选混合型证券投资基金 五、基金的类型 混合型证券投资基金 六、基金的投资目标 在严格控制风险和保持资产流动性的前提下，把握国企整合精选投资机会，追求超越业 绩比较基准的投资回报，力争基金资产的持续稳健增值。 华泰柏瑞国企整合精选混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华泰柏瑞国企整合精选混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包含 中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、内地与香港股票市场交易互联互通 机制下允许投资的香港联合交易所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）、债券（国债、 金融债、企业/公司债、次级债、可转换债券（含分离交易可转债）、央行票据、短期融资券、 超短期融资券、中期票据等）、资产支持证券、债券回购、银行存款、货币市场工具、股指 期货、权证以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会 相关规定)。 本基金将根据法律法规的规定参与融资业务。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可 以将其纳入投资范围。 本基金股票资产的投资比例占基金资产的60%-95%；投资于国企整合受益主题相关的 股票资产的比例不低于非现金基金资产的80%；投资于港股通标的股票的比例不超过股票 资产的50%；每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，现金（不包括 结算备付金、存出保证金、应收申购款等）和到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低 于基金资产净值的5%。 八、基金的投资策略 本基金主要采取自下而上的分析方法，通过深入的基本面研究分析，精选已经发生国企 整合、拟发生国企整合以及将在国企整合事件中受益的优质上市公司进行投资。 1、大类资产配置 本基金将通过研究宏观经济、国家政策等可能影响证券市场的重要因素，对股票、债券 和货币资产的风险收益特征进行深入分析，合理预测各类资产的价格变动趋势，确定不同资 产类别的投资比例。在此基础上，积极跟踪由于市场短期波动引起的各类资产的价格偏差和 风险收益特征的相对变化，动态调整各大类资产之间的投资比例，在保持总体风险水平相对 平稳的基础上，获取相对较高的基金投资收益。 2、股票投资策略 （1）国企整合主题相关股票的界定 本基金所指的国企整合主题相关的上市公司主要包括： 1）已实施整合、员工持股、股权激励等股权方案的中央国有企业以及地方国有企业。 华泰柏瑞国企整合精选混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华泰柏瑞国企整合精选混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 ）未来具有整合预期的中央国有企业以及地方国有企业，整合预期是指：a）所在地 区已经出台相关国有企业改革细则；b）国家已针对行业出台国企改革政策；c）其他针对国 企改革的政策能找到明确对应标的。 3）在国企整合过程中受益或者处于被整合方的非国有企业，包括行业准入门槛降低、 国资退出、国资布局调整等相关主题的非国有企业。本基金重点关注通过出资入股、收购股 权、认购可转债、股权置换等多种方式参与国企整合的非国有企业，或者国有企业通过投资 入股、联合投资、重组等多种方式进行股权融合、战略合作、资源整合的非国有企业，精选 在国企整合过程中公司经营效率得到提升，企业效益得到改善，资产负债率下降，或者产品 质量、盈利模式得到改善，经营业务发展方向转变为符合政策长期鼓励支持的方向的非国有 企业进行投资。 （2）股票组合构建策略 本基金以深入的产业趋势研究和公司基本面研究为基础，积极挖掘受益于国企整合主题 的投资机会。本基金仅通过内地与香港股票市场互联互通机制投资于香港股票市场，不使用 合格境内机构投资者（QDII）境外投资额度进行境外投资。 对上市公司标的，在财务及竞争优势上进行进一步的精选和浓缩，主要标准包括但不限 于如下： 1）高盈利水平：企业ROE水平高于同行业公司，处于同行业公司前1/2水平； 2）具备行业龙头地位：在细分子行业龙头中，属于市占率前1/2或具有特殊竞争优势 的公司； 3）良好的资产负债水平：上市公司资产负债率水平低于同行业国企资产负债率平均水 平，或具备较强业务优势，可以抵消高负债率带来的负面影响。 选股思路上，注重两条国企运营的变化思路： 一是看好国企之间的“强强联合”，强者恒强，这其中可能涉及到一定的股权整合，国资 平台层面的股权比例划转、以及产业剥离与再分配等等； 二是选择国企经营效率有所改善的企业。自国企改革第一批试点名单公布之后，去年以 来，我们看到国企股权激励方案的比重在显著增加。很多过去在行业内具有垄断地位，但净 利率却常年维持在1-2%的国有企业纷纷有所动作，推出股权激励，员工持股之后，净利率 水平有望在未来有较大的提升空间。 在行业选择上，围绕之前发改委和国务院提出的“6+1”试点，在国企整合的标的选择上， 重点关注电力、石油、天然气、铁路、民航、电信、军工等行业。 另外，本基金还将重视对国有企业上市公司标的的调研工作。公司投资研究人员将通过 案头研究和实地调研等基本面研究方法深入剖析影响公司未来投资价值的驱动因素，重点从 以下几个方面进行研究： 1）政策影响：现时的宏观经济政策和产业政策对企业具有实质性的利好，可以为企业 华泰柏瑞国企整合精选混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华泰柏瑞国企整合精选混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2）市场竞争格局：企业在市场格局中处于有利位置，有能力进行创新投入和技术改造； 3）盈利效率：企业盈利效率较高，财务结构合理，各项财务指标在业内处于领先水平； 4）技术升级：企业核心生产技术符合国家科技创新的大政方针和经济社会发展的内在 需求且存在技术壁垒； 5）公司治理：企业的公司治理结构稳定高效，同时企业家致力于打造企业的核心竞争 力，规划公司长远发展。 3、固定收益资产投资策略 本基金固定收益资产投资的目的是在保证基金资产流动性的基础上，有效利用基金资产， 提高基金资产的投资收益。 固定收益资产包括债券（国债、金融债、企业/公司债、次级债、可转换债券（含分离 交易可转债）、央行票据、短期融资券、超短期融资券、中期票据等）、资产支持证券、债券 回购、银行存款、货币市场工具等。 本基金管理人将在限定的投资范围内，基于对国内外宏观经济形势的深入分析、国内财 政政策与货币市场政策实施情况等因素对固定收益资产的影响，结合市场收益率曲线变动情 况、市场流动性情况进行合理的利率预期，判断市场的基本走势，制定久期控制下的资产类 属配置策略。在固定收益资产投资组合构建和管理过程中，本基金管理人将具体采用期限结 构配置、市场转换、信用利差和相对价值判断、信用风险评估、现金管理等管理手段进行个 券选择。 4、权证投资策略 权证为本基金辅助性投资工具，其投资原则为有利于基金资产增值，有利于加强基金风 险控制。本基金将因为上市公司进行股权分置改革、或增发配售等原因被动获得权证，或者 在进行套利交易、避险交易等情形下将主动投资权证。本基金在权证投资中将对权证标的证 券的基本面进行研究，同时综合考虑权证定价模型、市场供求关系、交易制度设计等多种因 素对权证进行定价，力求取得最优的风险调整收益。 5、资产支持证券投资策略 在对市场利率环境深入研究的基础上，本基金投资于资产支持证券将采用久期配置策略 与期限结构配置策略，结合定量分析和定性分析的方法，综合分析资产支持证券的利率风险、 提前偿付风险、流动性风险、税收溢价等因素，选择具有较高投资价值的资产支持证券进行 配置。 6、股指期货投资策略 在法律法规允许的范围内，本基金可基于谨慎原则运用股指期货对基金投资组合进行管 理，以套期保值为目的，对冲系统性风险和某些特殊情况下的流动性风险，提高投资效率。 本基金主要采用流动性好、交易活跃的股指期货合约，通过多头或空头套期保值等策略进行 华泰柏瑞国企整合精选混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华泰柏瑞国企整合精选混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 7、融资业务投资策略 本基金参与融资业务，将综合考虑融资成本、保证金比例、冲抵保证金证券折算率、信 用资质等条件，选择合适的交易对手方。同时，在保障基金投资组合充足流动性以及有效控 制融资杠杆风险的前提下，确定融资比例。 九、基金的业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为：中证国有企业改革指数收益率×80%+中债综合指数收益率 ×20%。 本基金为混合型证券投资基金，股票投资比例为60%-95%，因此在业绩比较基准中股 票投资部分权重为80%，其余为债券投资部分。 本基金主要投资于国企整合受益主题相关的上市公司股票，中证国有企业改革指数能有 效反映国企的投资价值，对国企整合受益主题的股票具有较强的代表性，适合作为本基金股 票部分的业绩比较基准。上证国债指数以国债为样本，按照发行量加权而成，具有良好的债 券市场代表性，因此选取上证国债指数作为债券投资部分的业绩比较基准。 随着法律法规和市场环境发生变化，如果上述业绩比较基准不适用本基金，或者本基金 业绩比较基准中所使用的指数暂停或终止发布，或者市场推出更权威的能够代表本基金风险 收益特征的指数，基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则，与基金托管人 协商一致后，对业绩比较基准进行相应调整，并报中国证监会备案并及时公告，无需召开基 金份额持有人大会。 十、基金的风险收益特征 本基金为混合型基金，其预期风险与预期收益高于债券型基金与货币市场基金，低于股 票型基金。 本基金可能投资港股通标的股票，除需承担与境内证券投资基金类似的市场波动风险等 一般投资风险，还需承担汇率风险以及香港市场风险等境外证券市场投资所面临的特别投资 风险。 十一、基金的投资组合报告 投资组合报告截止日为2019年3月31日。 华泰柏瑞国企整合精选混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华泰柏瑞国企整合精选混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 序 号 项目金额（元）占基金总资产的比例（%） 1权益投资30,315,444.1793.17 其中：股票30,315,444.1793.172基金投资-- 3固定收益投资-- 其中：债券-- 资产支持证券-- 4贵金属投资-- 5金融衍生品投资-- 6买入返售金融资产-- 其中：买断式回购的买入返 售金融资产 -- 7银行存款和结算备付金合计2,116,336.166.508其他资产104,473.770.329合计32,536,254.10100.00 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 1）报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代 码 行业类别公允价值（元） 占基金资产净值比例 (%) A农、林、牧、渔业-- B采矿业3,374,850.0010.55C制造业6,918,393.9321.64D 电力、热力、燃气及水生产和供 应业 -- E建筑业5,134,770.0016.06F批发和零售业891,980.002.79G交通运输、仓储和邮政业-- H住宿和餐饮业-- I 信息传输、软件和信息技术服务 业 -- J金融业10,071,130.2431.50K房地产业3,301,530.0010.33L租赁和商务服务业-- M科学研究和技术服务业-- N水利、环境和公共设施管理业-- O居民服务、修理和其他服务业-- P教育-- Q卫生和社会工作-- 华泰柏瑞国企整合精选混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华泰柏瑞国企整合精选混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 文化、体育和娱乐业622,790.001.95S综合-- 合计30,315,444.1794.81 2）报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 注：本基金本报告期末未持有港股通投资股票。 3、报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细 序 号 股票代码股票名称数量（股）公允价值（元） 占基金资产 净值比例 （％） 1601009南京银行239,0001,890,490.005.912600188兖州煤业177,0001,877,970.005.873601668中国建筑304,0001,860,480.005.824600068葛洲坝256,0001,858,560.005.815601288农业银行498,0001,857,540.005.816601166兴业银行102,0001,853,340.005.807600585海螺水泥47,0001,794,460.005.618601225陕西煤业168,0001,496,880.004.689002142宁波银行66,9011,420,977.244.4410601186中国铁建123,0001,415,730.004.43 4、报告期末按券种分类的债券投资组合 注：本基金本报告期末未持有债券。 5、报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细 注：本基金本报告期末未持有债券。 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 注：本基金本报告期末未持有贵金属投资。 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 注：本基金本报告期末未持有权证投资。 华泰柏瑞国企整合精选混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华泰柏瑞国企整合精选混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 注：本基金本报告期末未持有股指期货。 2）本基金投资股指期货的投资政策 注：本基金本报告期末未持有股指期货。 10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 1）本期国债期货投资政策 注：本基金本报告期末未持有国债期货。 2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 注：本基金本报告期末未持有国债期货。 3）本期国债期货投资评价 注：本基金本报告期末未持有国债期货。 11、投资组合报告附注 1）本基金本报告期末投资的前十名证券中，中国银行保险监督管理委员会于2018年4 月19日对兴业银行（601166）作出行政处罚决定，对公司重大关联交易未按规定审查审批 且未向监管部门报告、非真实转让信贷资产、无授信额度或超授信额度办理同业业务、内控 管理严重违反审慎经营规则及多家分支机构买入返售业务项下基础资产不合规、同业投资接 受隐性的第三方金融机构信用担保、债券卖出回购业务违规出表、个人理财资金违规投资、 提供日期倒签的材料、部分非现场监管统计数据与事实不符、个别董事未经任职资格核准即 履职、变相批量转让个人贷款、向四证不全的房地产项目提供融资等行为处以罚款5870万 元。对该股票投资决策程序的说明：根据我司的基金投资管理相关制度，以相应的研究报告 为基础，结合其未来增长前景，由基金经理决定具体投资行为。 本基金本报告期末投资的前十名证券中，南京银行（601009）于2018年1月29日公告 公司镇江分行收到中国银行保险监督管理委员会江苏监管局行政处罚决定书，对镇江分行违 规办理票据业务违反审慎经营原则的行为罚款3230万元人民币。公司镇江分行已按要求完 成整改，对相关责任人严肃问责，现经营正常有序。对该股票投资决策程序的说明：根据我 司的基金投资管理相关制度，以相应的研究报告为基础，结合其未来增长前景，由基金经理 决定具体投资行为。 本基金本报告期末投资的前十名证券中，农业银行（601288）共17个分行因未按规定 代扣代缴个人所得税、未按规定申报缴纳营业税、未按规定申报缴纳城市维护建设税、未按 规定申报缴纳房产税等，未依法履行职责，受到税务处罚。对该股票投资决策程序的说明： 根据我司的基金投资管理相关制度，以相应的研究报告为基础，结合其未来增长前景，由基 金经理决定具体投资行为。 本基金本报告期末投资的前十名证券中，中国建筑（601668）于2019年3月24日公告 下属子公司中国建筑第二工程局有限公司所承建的扬州中航宝胜海洋工程电缆项目发生突 发事故，项目部立即启动应急预案，及时向有关部门和公司进行报告，相关负责人配合政府 有关部门开展应急救援工作。按照《生产安全事故报告和调查处理条例》规定，本次事故属 于较大安全事故，由江苏省应急管理厅成立事故调查组进行调查，并判定事故责任，目前事 故正在调查之中，尚未认定责任主体。本项目工程施工合同额约为1.48亿元，本次事故预 华泰柏瑞国企整合精选混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华泰柏瑞国企整合精选混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2）基金投资前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。 3）基金的其他资产构成 序号名称金额（元） 1存出保证金40,134.642应收证券清算款63,429.403应收股利- 4应收利息710.035应收申购款199.706其他应收款- 7待摊费用- 8其他- 9合计104,473.77 4）报告期末基金持有的处于转股期的可转换债券明细 注：截至本报告期末，本基金未持有处于转股期的可转换债券。 5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 十二、基金的业绩 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定 盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细 阅读本基金的招募说明书。 下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平 要低于所列数字。基金的业绩报告截止日为2019年3月31日。 1、基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①－③②－④ 2018年-10.70%1.32%-12.92%1.24%2.22%0.08% 华泰柏瑞国企整合精选混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 3个月 华泰柏瑞国企整合精选混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 3个月23.01%1.43%21.21%1.22%1.80%0.21% 2、基金的收益分配情况 无。 3、图示自基金合同生效以来基金份额净值的变动情况，并与同期业绩比较基准的变动 的比较 基金份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图 注：1、图示日期为2018年6月25日至2019年3月31日。 2、按基金合同规定，本基金自基金合同生效日起6个月内为建仓期，截至报告期末本 基金的各项投资比例已达到基金合同投资范围中规定的比例。 3、自基金合同生效起至本报告期末不满一年。 华泰柏瑞国企整合精选混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华泰柏瑞国企整合精选混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 （一）基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费； 4、基金份额持有人大会费用； 5、基金的投资标的交易费用； 6、基金的银行汇划费用； 7、基金的开户费用、账户维护费用； 8、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用； 9、因投资港股通标的股票而产生的各项合理费用； 10、按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 （二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.50%年费率计提。管理费的计算方法如下： H＝E×1.50%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理人与基金托管人核 对一致后，基金托管人于次月首日起3个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基 金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、公休日或不可抗力等，支付日期顺延。 费用自动扣划后，基金管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系基金托管人协商解决。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下： H＝E×0.25%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理人与基金托管人核 对一致后，基金托管人于次月首日起3个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基 金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、公休日或不可抗力等，支付日期顺延。 费用自动扣划后，基金管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系基金托管人协商解决。 上述“（一）基金费用的种类”中第3－10项费用，根据有关法规及相应协议规定，按 华泰柏瑞国企整合精选混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华泰柏瑞国企整合精选混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 （三）不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的 损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、基金合同生效前的相关费用； 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 （四）基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 十四、对招募说明书更新部分的说明 本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作 管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它 有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，本基金的招募说明 书进行了更新，主要更新的内容如下： 1、“三、基金管理人”部分，对董事会成员、监事会成员、总经理及其他高级管理人 员、本基金基金经理和投资决策委员会成员的相关信息作了更新。 2、“四、基金托管人”部分，根据基金托管人提供的更新内容作了相应的更新。 3、“五、相关服务机构”部分，更新了代销机构的相关信息。 4、“九、基金的投资”部分，对基金投资组合报告作了更新。 5、“十、基金的业绩”部分，对基金投资业绩作了更新。 6、“二十一、对基金份额持有人的服务”部分，对服务项目内容作了调整。 7、“二十二、其他应披露事项”部分，根据前次招募说明书（更新）公布日至本次更 新内容截止日的历次信息披露作了更新。 华泰柏瑞基金管理有限公司 二〇一九年八月七日 中财网
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