前海沪港深创新A：前海开源沪港深创新成长灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2019年第1号)
原标题:前海开源基金管理有限公司:前海沪港深创新A：前海开源沪港深创新成长灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2019年第1号) 前海开源沪港深创新成长灵活配置 混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 （2019年第 1号） 基金管理人：前海开源基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 截止日： 2019年 06月 24日 招募说明书（更新）摘要 重要提示 本基金经 2016年 3月 22日中国证券监督管理委员会下发的证监许可 [2016]584号文 注册募集，基金合同已于 2016年 6月 24日正式生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会 注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性 判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前 景等作出实质性判断或者保证。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人在投 资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市 场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括但不限于：市场风险、信用风险、管理风 险、流动性风险、操作和技术风险、合规性风险、股指期货投资风险、本基金特有的风 险、其他风险及本法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险 等。本基金为混合型基金，属于中高风险收益的投资品种，其预期风险和预期收益水平高 于货币型基金、债券型基金，低于股票型基金。本基金若投资港股通标的股票，需承担汇 率风险以及境外市场的风险。 基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对 本基金表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原 则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人 自行承担。投资有风险，投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合 同等信息披露文件。 特别风险提示：基金名称仅表明基金可以通过港股通机制投资港股，基金资产对港股标的 投资比例会根据市场情况、投资策略等发生较大的调整，存在不对港股进行投资的可能。 本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2019年 06月 24日，有关财务数据和净值表现截止日为 2019年 03月 31日（未经审计）。 1 招募说明书（更新）摘要 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 1、名称：前海开源基金管理有限公司 2、住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入驻深圳市前海商务秘 书有限公司） 3、设立日期： 2013年 1月 23日 4、法定代表人：王兆华 5、批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可［ 2012］1751号 6、组织形式：有限责任公司 7、办公地址：深圳市福田区深南大道 7006号万科富春东方大厦 22楼 8、电话： 0755-88601888传真： 0755-83181169 9、联系人：傅成斌 10、注册资本：人民币 2亿元 11、存续期限：持续经营 12、股权结构：开源证券股份有限公司出资 25%，北京市中盛金期投资管理有限公司 出资 25%，北京长和世纪资产管理有限公司出资 25%，深圳市和合投信资产管理合伙企业 (有限合伙 )出资 25%。 （二）主要人员情况 1、基金管理人董事会成员 王兆华先生，董事长，本科学历，国籍：中国。历任中国人民银行西安市分行职员， 中国工商银行西安市开发区支行副行长、分行信贷处处长，华夏证券西安营业部总经理、 华夏证券济南管理总部党委书记兼总经理、华夏证券总裁助理兼重庆分公司党委书记、总 经理，华夏证券总裁助理，开源证券董事长、总经理、董事 ,现任前海开源基金管理有限公 司董事长。 龚方雄先生，荣誉董事长，宾夕法尼亚大学沃顿商学院金融经济学博士。国籍：中国 香港。曾任纽约联邦储备银行经济学家，美国银行首席策略师、全球货币及利率市场策略 部联席主管，摩根大通中国区研究部主管、首席市场策略师、首席大中华区经济学家、中 国综合公司（企业）投融资主席。 2009年 9月起担任摩根大通亚太区董事总经理、中国投 资银行主席。现任前海开源基金管理有限公司荣誉董事长。 王宏远先生，联席董事长，西安交通大学经济学硕士，美国哥伦比亚大学公共管理硕 士，国籍：中国。曾任深圳特区证券有限公司行业研究员，南方基金管理有限公司投资总 监、副总经理，中信证券股份有限公司首席投资官、自营负责人，现任前海开源基金管理 有限公司联席董事长。 2 招募说明书（更新）摘要 朱永强先生，执行董事长，硕士研究生，国籍：中国。历任华泰证券股份有限公司电 脑工程部总经理、技术总监，网上交易部总经理；北京世纪飞虎信息技术有限公司副总 裁；华泰联合证券有限责任公司总裁助理、副总裁；中信证券股份有限公司经纪业务发展 管理委员会董事总经理；中国银河证券股份有限公司经纪业务线业务总监，兼任经纪管理 总部总经理，现任前海开源基金管理有限公司执行董事长。 蔡颖女士，董事、公司总经理，硕士研究生，国籍：中国。历任南方证券广州分公司 营业部电脑部主管、经纪业务部主管、电子商务部副经理，南方基金管理有限公司广州代 表处首席代表、南方区域总部高级经理，鹏华基金管理有限公司华南营销中心（广州）副 总经理、广州分公司总经理，现任前海开源基金管理有限公司董事、公司总经理，前海开 源资产管理有限公司董事长。 周芊先生，董事，北京大学 DBA，国籍：中国。曾任中信证券股份有限公司董事总经 理、中信证券产品委员会委员、中信金石不动产基金管理有限公司经理，信保股权投资基 金董事、全国工商联商业地产专家委员会委员、中房协养老地产专委会副主任委员。现任 北京中联国新投资基金管理有限公司董事长，前海开源基金管理有限公司董事。 范镭先生，董事，本科学历，国籍：中国。曾任职中国建设银行武汉分行、华安保险 北京分公司、交通银行天津分行、北京长和世纪资产管理有限公司投资总监。 周新生先生，独立董事，中国工业经济学会副会长，管理学博士学位，经济学教授。 国籍：中国。历任陕西财经学院助教、讲师、副教授、教授、工业经济系副主任、研究生 部主任、 MBA中心主任、院长助理；曾任陕西省审计厅副厅长、任长安银行监事长； 2007 年 7月至今任民建陕西省委员会副主委。曾任第十二届全国政协委员，中共陕西省委政策 研究室特聘研究员。 樊臻宏先生，独立董事，国籍：中国。纽约大学 STERN商学院商业管理博士学位。历 任 ARGONAUT资本管理公司（对冲基金）分析员、美林证券全球科技策略师、中国人寿资产 管理公司国际业务部副总经理及项目部副总经理、北京春湖投资顾问有限公司总经理；现 任天津汇通太和投资管理有限公司总经理。 Terry Culver先生，独立董事，硕士学历。国籍：美国。曾任哈佛大学国际发展研究 所项目经理，联合国 GeSCI组织全球新兴市场政府顾问及开发专家，哥伦比亚大学国际和 公共事务学院副院长等职务，现任美国数字金融集团－DFG Fund首席执行官、普通合伙 人。 Samuel T. Lundquist先生，独立董事，本科学历。国籍：美国。在美国宾夕法尼亚 大学沃顿商学院先后工作 25年，现任宾夕法尼亚大学沃顿商学院对外事务副院长。 2、基金管理人监事会成员 3 招募说明书（更新）摘要 骆新都女士，监事会主席，经济学硕士，经济师，国籍：中国。曾任民政部外事处处 长、南方证券有限公司副总裁、南方基金管理有限公司董事长、监事会主席。现任前海开 源基金管理有限公司监事会主席。 孔令国先生，监事，美国密苏里大学圣路易斯分校 MBA，国籍：中国。曾任职深圳市 公安局罗湖分局、中信证券股份有限公司研究部、前海开源基金管理有限公司专户投资 部，现任江苏联发股份有限公司董事及前海开源基金管理有限公司监事。 陆琦先生，监事，理学学士和工学硕士学位。国籍：中国。曾任职穆迪信息咨询有限 公司研发工程师，项目研发组组长，南方基金风险管理部， 2015年 10月加入前海开源基 金，担任金融工程部总监。 傅智先生，监事，本科学历，注册会计师。国籍：中国。曾任职天健信德会计师事务 所审计员、南方基金管理有限公司运作保障部总监助理、副总监、执行总监，现任前海开 源基金管理有限公司基金核算部总监。 付海宁先生，监事，硕士学位。国籍：中国。曾任摩根士丹利商业分析师、美银美林 分析师、美国标准普尔资管投资助理、投资经理。 2015年 11月起加入前海开源基金管理 有限公司，现担任投资副总监、基金经理。 3、高级管理人员情况 王兆华先生，董事长，本科学历，国籍：中国。历任中国人民银行西安市分行职员， 中国工商银行西安市开发区支行副行长、分行信贷处处长，华夏证券西安营业部总经理、 华夏证券济南管理总部党委书记兼总经理、华夏证券总裁助理兼重庆分公司党委书记、总 经理，华夏证券总裁助理，开源证券董事长、总经理、董事 ,现任前海开源基金管理有限公 司董事长。 蔡颖女士，董事、公司总经理，硕士研究生，国籍：中国。历任南方证券广州分公司 营业部电脑部主管、经纪业务部主管、电子商务部副经理，南方基金管理有限公司广州代 表处首席代表、南方区域总部高级经理，鹏华基金管理有限公司华南营销中心（广州）副 总经理、广州分公司总经理，现任前海开源基金管理有限公司董事、公司总经理，前海开 源资产管理有限公司董事长。 傅成斌先生，督察长，硕士研究生，国籍：中国。历任中国建设银行深圳分行科技部 软件开发工程师，南方基金管理有限公司信息技术部总监助理、监察稽核部副总监、执行 总监。现任前海开源基金管理有限公司督察长、前海开源资产管理有限公司董事。 4、本基金基金经理 史程先生，美国国籍，美国纽约哥伦比亚大学商学院金融专业工商管理硕士 (MBA)、 美国堪萨斯州立大学科学硕士 (MS)。历任美国贝莱德资本管理公司（ BlackRock Capital Management）副总裁、基金副经理、资深证券分析师；美国 Eaton Vance 金融资产管理公 司副总裁、基金经理；美国 Profit 投资管理公司资深副总裁、基金经理。现任前海开源 4 招募说明书（更新）摘要 基金管理有限公司董事总经理 (MD)、联席投资总监、前海开源沪港深优势精选灵活配置混 合型证券投资基金基金经理、前海开源沪港深核心驱动灵活配置混合型证券投资基金基金 经理、前海开源港股通股息率 50强股票型证券投资基金基金经理、前海开源沪港深创新成 长灵活配置混合型证券投资基金基金经理、前海开源沪港深乐享生活灵活配置混合型证券 投资基金基金经理、前海开源沪港深农业主题精选灵活配置混合型证券投资基金（ LOF）基 金经理、前海开源沪港深汇鑫灵活配置混合型证券投资基金基金经理、前海开源沪港深裕 鑫灵活配置混合型证券投资基金基金经理、前海开源公用事业行业股票型证券投资基金的 基金经理、前海开源沪港深非周期性行业股票型证券投资基金基金经理、前海开源沪港深 隆鑫灵活配置混合型证券投资基金基金经理。史程先生具备基金从业资格。 苏天杉先生，美国罗彻斯特大学商学院 MBA、对外经济贸易大学管理学硕士、美国注 册金融分析师 (CFA)。基金从业经历 6年。历任美国领航基金 (Vanguard Group)费城总部投 资管理部投资分析师；英特尔 (Intel)全球新兴市场情报分析经理、高级分析师。现任前海 开源基金管理有限公司执行投资总监、前海开源外向企业股票型证券投资基金基金经理、 前海开源一带一路主题精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、前海开源港股通股息 率 50强股票型证券投资基金基金经理、前海开源沪港深创新成长灵活配置混合型证券投资 基金基金经理。苏天杉先生具备基金从业资格。 邱杰先生，经济学硕士，国籍：中国。历任南方基金管理有限公司研究部行业研究 员、中小盘股票研究员、制造业组组长；建信基金管理有限公司研究员。现任前海开源基 金管理有限公司董事总经理、联席投资总监、投资部联席行政负责人，前海开源股息率 100强等权重股票型证券投资基金基金经理、前海开源再融资主题精选股票型证券投资基 金基金经理、前海开源清洁能源主题精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、前海开 源恒远灵活配置混合型证券投资基金基金经理、前海开源祥和债券型证券投资基金基金经 理、前海开源港股通股息率 50强股票型证券投资基金基金经理、前海开源工业革命 4.0灵 活配置混合型证券投资基金基金经理、前海开源价值成长灵活配置混合型证券投资基金基 金经理、前海开源沪港深创新成长灵活配置混合型证券投资基金基金经理、前海开源优质 成长混合型证券投资基金基金经理。邱杰先生具备基金从业资格。 5、投资决策委员会成员情况 投资决策委员会荣誉主席朱永强、投资决策委员会主席王厚琼，投资决策委员会联席 主席曲扬，联席投资总监赵雪芹、丁骏、邱杰、史程，首席经济学家杨德龙，执行投资总 监王霞、谢屹，投资决策委员会秘书肖立强。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 5 招募说明书（更新）摘要 二、基金托管人 （一）基金托管人基本情况 1、基金托管人概况 名称：中国建设银行股份有限公司（简称：中国建设银行） 住所：北京市西城区金融大街 25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼 法定代表人：田国立 成立时间： 2004年 09月 17日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字 [1998]12号 联系人：田青 联系电话： (010)6759 5096 中国建设银行成立于 1954年 10月，是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银 行，总部设在北京。本行于 2005年 10月在香港联合交易所挂牌上市 (股票代码 939)，于 2007年 9月在上海证券交易所挂牌上市 (股票代码 601939)。 2018年 6月末，本集团资产总额 228,051.82亿元，较上年末增加 6,807.99亿元，增 幅 3.08%。上半年，本集团盈利平稳增长，利润总额较上年同期增加 93.27亿元至 1,814.20亿元，增幅 5.42%；净利润较上年同期增加 84.56亿元至 1,474.65亿元，增幅 6.08%。 2017年，本集团先后荣获香港《亚洲货币》“2017年中国最佳银行”，美国《环球 金融》“2017最佳转型银行”、新加坡《亚洲银行家》“2017年中国最佳数字银行”、 “2017年中国最佳大型零售银行奖”、《银行家》“2017最佳金融创新奖”及中国银行业 协会“年度最具社会责任金融机构”等多项重要奖项。本集团在英国《银行家》“2017全 球银行 1000强”中列第 2位；在美国《财富》“2017年世界 500强排行榜”中列第 28 名。 中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合与合规管理处、基金市场处、证券保 险资产市场处、理财信托股权市场处、 QFII托管处、养老金托管处、清算处、核算处、跨 境托管运营处、监督稽核处等 10个职能处室，在安徽合肥设有托管运营中心，在上海设有 托管运营中心上海分中心，共有员工 315余人。自 2007年起，托管部连续聘请外部会计师 事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。 2、主要人员情况 6 招募说明书（更新）摘要 纪伟，资产托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行南通分行、总行计划财务部、 信贷经营部任职，并在总行公司业务部、投资托管业务部、授信审批部担任领导职务。其 拥有八年托管从业经历，熟悉各项托管业务，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 龚毅，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银行北京市分 行国际部、营业部并担任副行长，长期从事信贷业务和集团客户业务等工作，具有丰富的 客户服务和业务管理经验。 黄秀莲，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银行总行会 计部，长期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 郑绍平，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理 部、战略客户部，长期从事客户服务、信贷业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务 管理经验。 原玎，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行国际业务部，长期从事 海外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展等工作，具有 丰富的客户服务和业务管理经验。 3、基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客 户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切 实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发 展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资 基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、 (R)QFII、(R)QDII、企业年金等产品在 内的托管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2018年二季度 末，中国建设银行已托管 857只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和 业务水平，赢得了业内的高度认同。中国建设银行先后 9次获得《全球托管人》“中国最 佳托管银行”、 4次获得《财资》“中国最佳次托管银行”、连续 5年获得中债登“优秀 资产托管机构”等奖项，并在 2016年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银 行”、在 2017年荣获《亚洲银行家》“最佳托管系统实施奖”。 （二）基金托管人的内部控制制度 1、内部控制目标 作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规 章和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证 基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的 合法权益。 2、内部控制组织结构 7 招募说明书（更新）摘要 中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工作，对托 管业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内控合规人员负责托管业 务的内控合规工作，具有独立行使内控合规工作职权和能力。 3、内部控制制度及措施 资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位 职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资 格；业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程 保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭 管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操 作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。 （三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 1、监督方法 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用 自行开发的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法规以及基金合同规定， 对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金 投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理 人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。 2、监督流程 （1）每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运作比例控制等 情况进行监控，如发现投资异常情况，向基金管理人进行风险提示，与基金管理人进行情 况核实，督促其纠正，如有重大异常事项及时报告中国证监会。 （2）收到基金管理人的划款指令后，对指令要素等内容进行核查。 （3）通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管理人进行 解释或举证，如有必要将及时报告中国证监会。 8 招募说明书（更新）摘要 三、相关服务机构 （一）基金份额销售机构 1、直销机构 （1）前海开源基金管理有限公司直销柜台 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入驻深圳市前海商务秘 书有限公司） 办公地址：深圳市福田区深南大道 7006号万科富春东方大厦 10层 法定代表人：王兆华 联系人：谢燕婷 电话：（ 0755）83181190 传真：（ 0755）83180622 （2）前海开源基金管理有限公司电子直销交易 客服电话： 4001-666-998 网址：www.qhkyfund.com 微信公众号： qhkyfund 2、代销机构： 序 号 代销机构销售机构信息 1和讯信息科技有限公司和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22号 1002 室 法定代表人：王莉 客服电话： 4009-200-022 网址：www.hexun.com 2厦门市鑫鼎盛控股有限公司厦门市鑫鼎盛控股有限公司 注册地址：福建省厦门市思明区鹭江道 2号 厦门第一广场西座 1501-1504室 法定代表人：陈洪生 客服电话： 400-918-0808 网址：www.xds.com.cn 3诺亚正行基金销售有限公司诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室 办公地址：上海市杨浦区昆明路 508号北美 广场 B座 12F 法定代表人：汪静波 客服电话： 400-821-5399 网址：www.noah-fund.com 4一路财富（北京）信息科技有 限公司 一路财富（北京）信息科技有限公司 注册地址：北京市西城区车公庄大街 9号五 栋大楼 C座 702室 法定代表人：吴雪秀 9 招募说明书（更新）摘要 客服电话： 400-001-1566 网址：www.yilucaifu.com 5 北京加和基金销售有限公司 北京加和基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 11号 7层 703室 法定代表人：曲阳 客服电话： 400-803-1188 网址：www.bzfunds.com 6 深圳富济基金销售有限公司 深圳富济基金销售有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区 金田路 3088号中洲大厦 3203A单元 办公地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区 金田路 3088号中洲大厦 3203A单元 法定代表人：刘鹏宇 客服电话： 0755-83999913 网址：www.jinqianwo.cn 7 光大证券股份有限公司 光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508号 法定代表人：薛峰 客服电话： 95525 网址：www.ebscn.com 8 国泰君安证券股份有限公司 国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商 城路 618号 法定代表人：杨德红 客服电话： 95521 网址：www.gtja.com 9 中信建投证券股份有限公司 中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 法定代表人：王常青 客服电话： 4008-888-108 网址：www.csc108.com 10 深圳众禄基金销售股份有限公 深圳众禄基金销售股份有限公司 司 注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物 资控股置地大厦 8楼 801 法定代表人：薛峰 客服电话： 4006-788-887 网址：www.zlfund.cn，www.jjmmw.com 11 申万宏源证券有限公司 申万宏源证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市 区）北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005 室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市 区）北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005 室 法定代表人：李琦 客服电话： 95523，4008-895-523 网址：www.swhysc.com 12 南京苏宁基金销售有限公司 南京苏宁基金销售有限公司 10 招募说明书（更新）摘要 注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5号 办公地址：江苏省南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 法定代表人：王锋 客服电话： 95177 网址：www.snjijin.com 13 大河财富基金销售有限公司 大河财富基金销售有限公司 注册地址：贵州省贵阳市南明区新华路 110134 号富中国际广场 1栋 20层 1.2号 法定代表人：王荻 客服电话： 0851-88235678 网址：www.urainf.com 14 北京坤元基金销售有限公司 北京坤元基金销售有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 8号 B 座 501 法定代表人：李雪松 联系人：王玲玲 客服电话： 400-818-5585 网址：www.kunyuanfund.com 15 深圳盈信基金销售有限公司 深圳盈信基金销售有限公司 法定代表人：苗宏升 联系人：胡碧萱 客服电话： 4007-903-688 网址：www.fundying.com 16 上海大智慧基金销售有限公司 上海大智慧基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨 高南路 428号 1号楼 1102单元 法定代表人：申健 客服电话： 021-20292031 网址：www.gw.com.cn 17 北京钱景基金销售有限公司 北京钱景基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村东路 18号 1 号楼 11层 B-1108 办公地址：北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9 层 1008-1012 法定代表人：赵荣春 客服电话： 400-893-6885 网址：www.qianjing.com 18 华宝证券有限责任公司 华宝证券有限责任公司 注册地址：中国 (上海)自由贸易试验区世纪 大道 100号 57层 法定代表人：陈林 客服电话： 4008-209-898 网址：www.cnhbstock.com 19 广发证券股份有限公司 广发证券股份有限公司 注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州知 识城腾飞一街 2号 618室 办公地址：广州市天河北路 183号大都会广 场 5、18、19、36、38、39、41-43楼 11 招募说明书（更新）摘要 法定代表人：孙树明 客服电话： 95575 网址：www.gf.com.cn 20 北京肯特瑞基金销售有限公司 北京肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区显龙山路 19号 1幢 4层 1座 401 法定代表人：江卉 客服电话： 95118；400-088-8816 网址：fund.jd.com 21 北京广源达信基金销售有限公 北京广源达信基金销售有限公司 司 注册地址：北京市西城区新街口外大街 28号 C座六层 605室 法定代表人：齐剑辉 客服电话： 400-623-6060 网址：网站： www.niuniufund.com 22 招商证券股份有限公司 招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路 111号 办公地址：广东省深圳市福田区益田路江苏 大厦 A座 38-45层 法定代表人：霍达 客服电话： 95565 网址：www.newone.com.cn 23 中民财富基金销售（上海）有 中民财富基金销售（上海）有限公司 限公司 注册地址：上海市黄浦区中山南路 100号 07 层 法定代表人：弭洪军 联系人：黄鹏 传真：021-63353736 客服电话： 400-876-5716 网址：www.cmiwm.com 24 北京唐鼎耀华基金销售有限公 北京唐鼎耀华基金销售有限公司 司 注册地址：北京市延庆区延庆经济开发区百 泉街 10号 2栋 236室 法定代表人：张冠宇 传真：9,01059200800 客服电话： 400-819-9868 网址：www.tdyhfund.com 25 第一创业证券股份有限公司 第一创业证券股份有限公司 办公地址：深圳市福田区福华一路 115号投 行大厦 20楼 法定代表人：刘学民 客服电话： 95358 网址：www.firstcapital.com.cn 26 华福证券股份有限公司 华福证券股份有限公司 注册地址：福州五四路 157号新天地大厦 7-8 楼 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号招商银行大厦 18楼 12 招募说明书（更新）摘要 法定代表人：黄金琳 客服电话： 95547 网址：www.gfhfzq.com.cn 27 蚂蚁（杭州）基金销售有限公 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 司 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文 一西路 969号 3幢 5层 599室 法定代表人：祖国明 客服电话： 4000-766-123 网址：www.fund123.cn 28 西南证券股份有限公司 西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑 8号 法定代表人：吴坚 客服电话： 95355、4008096096 网址：http://www.swsc.com.cn 29 天风证券股份有限公司 天风证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区 关东园路 2号高科大厦 4楼 法定代表人：余磊 客服电话： 400-800-5000 网址：www.tfzq.com 30 国海证券股份有限公司 国海证券股份有限公司 注册地址：广西壮族自治区桂林市辅星路 13 号 法定代表人：何春梅 客服电话： 95563 网址：www.ghzq.com.cn 31 玄元保险代理有限公司 玄元保险代理有限公司 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区张 杨路 707号 1105室 法定代表人：马永谙 传真：9,02150701053 客服电话： 021-50701053 网址：www.xyinsure.com 32 中国建设银行股份有限公司 中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 25号 法定代表人：田国立 客服电话： 95533 网址：www.ccb.com 33 北京增财基金销售有限公司 北京增财基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区南礼士路 66号 1号 楼 12层 1208号 法定代表人：罗细安 客服电话： 400-001-8811 网址：www.zcvc.com.cn 34 深圳市锦安基金销售有限公司 深圳市锦安基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 鲤鱼门街 1号前海深港合作区管理局综合办 公楼 A栋 201室 法定代表人：李学东 13 招募说明书（更新）摘要 客服电话： 400-071-9888 网址：www.ananjj.cn 35 泰诚财富基金销售（大连）有 泰诚财富基金销售（大连）有限公司 限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙 园 3号 法定代表人：单琳 客服电话： 400-6411-999 网址：www.taichengcaifu.com 36 北京虹点基金销售有限公司 北京虹点基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2层 222单元 办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2层 222单元 法定代表人：郑毓栋 客服电话：400-068-1176 网址：www.jimufund.com 37 武汉市伯嘉基金销售有限公司 武汉市伯嘉基金销售有限公司 注册地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商 务区泛海国际 SOHO城（一期）第 7栋 23层 1 号、4号 法定代表人：陶捷 客服电话： 027-87006003 网址：www.buyfunds.cn 38 深圳前海凯恩斯基金销售有限 深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A栋 201室（入驻前海商务秘书有限公 司） 法定代表人：高锋 客服电话： 4008-048-688 网址：www.keynesasset.com 39 平安证券股份有限公司 平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路 5033号平安 金融中心 61-64层 办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036号 荣超大厦 16-20层 法定代表人：何之江 客服电话： 95511-8 网址：www.stock.pingan.com 40 申万宏源西部证券有限公司 申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市 区）北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005 室 法定代表人：许建平 客服电话： 400-800-0562 网址：www.hysec.com 41 华龙证券股份有限公司 华龙证券股份有限公司 注册地址：兰州市城关区东岗西路 638号财 富大厦 法定代表人：陈牧原 14 招募说明书（更新）摘要 客服电话： 400-689-8888 网址：www.hlzq.com 42 万联证券股份有限公司 万联证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江东路 11号 18、 19楼 法定代表人：罗钦城 客服电话： 95322 网址：www.wlzq.cn 43 华泰证券股份有限公司 华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路 228号 法定代表人：周易 客服电话： 95597 网址：www.htsc.com.cn 44 深圳市华融金融服务有限公司 深圳市华融金融服务有限公司 注册地址：深圳市福田区滨河路 5022号联合 广场 A座裙楼 A302 法定代表人：喻天柱 客服电话： 400-600-0583 网址：www.hrjijin.com 45 北京格上富信基金销售有限公 北京格上富信基金销售有限公司 司 注册地址：北京市朝阳区东三环北路 19号楼 701内 09室 法定代表人：叶精一 客服电话： 400-066-8586 网址：www.igesafe.com 46 北京电盈基金销售有限公司 北京电盈基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区酒仙桥路 14号 53 号楼 7层 719室 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8号 富华大厦 F座 12层 B室 法定代表人：曲馨月 客服电话： 400-100-3391 网址：www.dianyingfund.com 47 海银基金销售有限公司 海银基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银 城中路 8号 402室 法定代表人：惠晓川 联系人：毛林 客服电话： 400-808-1016 网址：www.fundhaiyin.com 48 华西证券股份有限公司 华西证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 法定代表人：杨炯洋 客服电话： 95584 网址：www.hx168.com.cn 49 和耕传承基金销售有限公司 和耕传承基金销售有限公司 注册地址：河南自贸试验区郑州片区 (郑东) 东风南路东康宁街北 6号楼 5楼 503 15 招募说明书（更新）摘要 法定代表人：王璇 客服电话： 4000-555-671 网址：www.hgccpb.com 50 大连网金基金销售有限公司 大连网金基金销售有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2层 202室 法定代表人：樊怀东 客服电话： 4000-899-100 网址：www.yibaijin.com 51 中证金牛（北京）投资咨询有 中证金牛（北京）投资咨询有限公司 限公司 注册地址：北京市丰台区东管头 1号 2号楼 2-45室 办公地址：北京市宣武门外大街甲 1号新华 社第三工作区 5F 法定代表人：钱昊旻 传真：9,01059336586 客服电话： 4008-909-998 网址：www.jnlc.com 52 上海联泰基金销售有限公司 上海联泰基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富 特北路 277号 3层 310室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518号 8 号楼 3层 法定代表人：尹彬彬 客服电话： 4000-466-788 网址：www.66zichan.com 53 深圳前海京西票号基金销售有 深圳前海京西票号基金销售有限公司 限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A栋 201室(入驻深圳市前海商务秘书有限 公司) 办公地址：深圳市罗湖区和平路鸿隆世纪广 场 B座 211 法定代表人：吴永宏 客服电话： 400-800-8668 网址：www.ph6.com 54 中国国际金融股份有限公司 中国国际金融股份有限公司 注册地址：北京市建国门外大街 1号国贸大 厦 2座 27、28层 法定代表人：丁学东 客服电话： 400-910-1166 网址：www.cicc.com.cn 55 华鑫证券有限责任公司 华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联 大厦 28层 A01、B01（b）单元 法定代表人：俞洋 客服电话： 4001-099-918，(021)32109999， (029)68918888 网址：www.cfsc.com.cn 56 国金证券股份有限公司 国金证券股份有限公司 16 招募说明书（更新）摘要 注册地址：四川省成都市东城根上街 95号 法定代表人：冉云 客服电话： 95310 网址：www.gjzq.com.cn 57 华融证券股份有限公司 华融证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 8号 法定代表人：祝献忠 客服电话： 400-898-9999 网址：www.hrsec.com.cn 58 国信证券股份有限公司 国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国 信证券大厦 16-26层 法定代表人：何如 客服电话： 95536 网址：www.guosen.com.cn 59 海通证券股份有限公司 海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路 689号 办公地址：上海市广东路 689号 法定代表人：周杰 客服电话： 95553 网址：www.htsec.com 60 中信证券（山东）有限责任公 中信证券（山东）有限责任公司 司 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222号 1号 楼 2001 办公地址：青岛市市南区东海西路 28号龙翔 广场东座 5层 法定代表人：姜晓林 客服电话： 95548 网址：www.zxwt.com.cn 61 开源证券股份有限公司 开源证券股份有限公司 注册地址：西安市高新区锦业路 1号都市之 门 B座 5层 法定代表人：李刚 客服电话： 400-860-8866 网址：www.kysec.cn 62 北京中期时代基金销售有限公 北京中期时代基金销售有限公司 司 注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1幢 11层 1103号 法定代表人：田宏莉 客服电话： (010)65807609 网址：www.cifcofund.com 63 奕丰基金销售有限公司 奕丰基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A栋 201室（入住深圳市前海商务秘书有 限公司） 法定代表人： TAN YIK KUAN 客服电话： 400-684-0500 网址：www.ifastps.com.cn 64 嘉实财富管理有限公司 嘉实财富管理有限公司 17 招募说明书（更新）摘要 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8号上 海国金中心办公楼二期 53层 5312-15单元 法定代表人：赵学军 客服电话： 400-021-8850 网址：www.harvestwm.cn 65 阳光人寿保险股份有限公司 阳光人寿保险股份有限公司 注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1号三 亚阳光金融广场 16层 办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙 12 号院 1号昆泰国际大厦 12层 法定代表人：李科 传真：9,01059053700 66 北京展恒基金销售股份有限公 北京展恒基金销售股份有限公司 司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 法定代表人：闫振杰 客服电话： 400-818-8000 网址：www.myfund.com 67 大同证券有限责任公司 大同证券有限责任公司 注册地址：大同市城区迎宾街 15号桐城中央 21层 法定代表人：董祥 客服电话： 4007-121-212 网址：www.dtsbc.com.cn 68 中泰证券股份有限公司 中泰证券股份有限公司 注册地址：山东省济南市经七路 86号 法定代表人：李玮 客服电话： 95538 网址：www.zts.com.cn 69 爱建证券有限责任公司 爱建证券有限责任公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世 纪大道 1600号 1幢 32楼 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世 纪大道 1600号 1幢 32楼 法定代表人：祝健 联系人：姚盛盛 客服电话： 4001-962-502 网址：www.ajzq.com 70 中信期货有限公司 中信期货有限公司 注册地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越 时代广场（二期）北座 13层 1301-1305室、 14层 法定代表人：张皓 客服电话： 400-990-8826 网址：www.citicsf.com 71 长江证券股份有限公司 长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特 8号长江证券大 厦 法定代表人：李新华 18 招募说明书（更新）摘要 客服电话： 95579 网址：www.95579.com 72 安信证券股份有限公司 安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联 大厦 35楼、28层 A02单元 法定代表人：王连志 客服电话： 4008-001-001 网址：www.essence.com.cn 73 长城证券股份有限公司 长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 6008号特 区报业大厦 16、17层 法定代表人：黄耀华 客服电话： 400-666-6888 网址：www.cgws.com 74 宜信普泽（北京）基金销售有 宜信普泽（北京）基金销售有限公司 限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路 88号楼 soho 现代城 C座 18层 1809 法定代表人：戎兵 客服电话： 400-609-9200 网址：www.yixinfund.com 75 北京恒天明泽基金销售有限公 北京恒天明泽基金销售有限公司 司 注册地址：北京市延庆区延庆经济开发区百 泉街 10号 2栋 883室 办公地址：北京市朝阳区东三环中路 20号乐 成中心 A座 23层 法定代表人：梁越 客服电话： 400-188-8848 网址：www.chtfund.com 76 上海基煜基金销售有限公司 上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市崇明县长兴镇潘园公路 1800号 2号楼 6153室(上海泰和经济发展区 ) 法定代表人：王翔 客服电话： 021-65370077 网址：www.fofund.com.cn 77 上海挖财基金销售有限公司 上海挖财基金销售有限公司 注册地址：中国 (上海)自由贸易试验区杨高 南路 799号 5楼 01、02、03室 法定代表人：冷飞 客服电话： 021-50810673 网址：www.wacaijijin.com 78 北京植信基金销售有限公司 北京植信基金销售有限公司 注册地址：北京市密云区兴盛南路 8号院 2 号楼 106室-67 法定代表人：于龙 网址：www.zhixin-inv.com 79 凤凰金信（银川）基金销售有 凤凰金信（银川）基金销售有限公司 限公司 注册地址：宁夏银川市金凤区阅海湾中央商 务区万寿路 142号 14层 1402办公用房 办公地址：北京市朝阳区紫月路 18号院朝 19 招募说明书（更新）摘要 来高科技产业园 18号楼 法定代表人：张旭 客服电话： 4008105919 网址：www.fengfd.com 80 济安财富（北京）基金销售有 济安财富（北京）基金销售有限公司 限公司 注册地址：北京市朝阳区东三环中路 7号北 京财富中心 A座 46层 法定代表人：杨健 客服电话： 400-673-7010 网址：www.jianfortune.com 81 扬州国信嘉利基金销售有限公 扬州国信嘉利基金销售有限公司 司 注册地址：广陵新城信息产业基地 3期 20B 栋 法定代表人：刘晓光 客服电话： 4000216088 82 万家财富基金销售（天津）有 万家财富基金销售（天津）有限公司 限公司 注册地址：天津自贸区 (中心商务区 )迎宾大 道 1988号滨海浙商大厦公寓 2-2413室 法定代表人：李修辞 客服电话： 010-59013825 网址：www.wanjiawealth.com 83 西藏东方财富证券股份有限公 西藏东方财富证券股份有限公司 司 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际 总部城 10栋楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88号金座 东方财富大厦 法定代表人：陈宏 客服电话： 95357 网址：www.18.cn 84 浙江同花顺基金销售有限公司 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路 1号 903 室 法定代表人：凌顺平 客服电话： 4008-773-772 网址：www.5ifund.com 85 浦领基金销售有限公司 浦领基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 13号 楼 A座 9层 908室 办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A座 9 层 04-08 法定代表人：聂婉君 客服电话： 400-876-9988 网址：www.zscffund.com 86 上海陆金所基金销售有限公司 上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14楼 09单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14楼 法定代表人：王之光 20 招募说明书（更新）摘要 客服电话： 4008219031 网址：www.lufunds.com 87 深圳市金斧子基金销售有限公 深圳市金斧子基金销售有限公司 司 注册地址：深圳市南山区粤海街道科技园中 区科苑路 15号科兴科学园 B栋 3单元 11层 1108 办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园中 区科苑路 15号科兴科学园 B栋 3单元 11层 1108 法定代表人：赖任军 客服电话： 400-930-0660 网址：www.jfzinv.com 88 广州证券股份有限公司 广州证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江西路 5号广州 国际金融中心主塔 19层、20层 办公地址：广州市天河区珠江西路 5号广州 国际金融中心主塔 19层、20层 法定代表人：胡伏云 客服电话： 95396 网址：www.gzs.com.cn 89 上海天天基金销售有限公司 上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区宛平南路 88号东方 财富大厦 法定代表人：其实 客服电话： 4001-818-188 网址：www.1234567.com.cn 90 中国银河证券股份有限公司 中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35号国际 企业大厦 C座 法定代表人：陈共炎 客服电话： 4008-888-888 网址：www.chinastock.com.cn 91 山西证券股份有限公司 山西证券股份有限公司 注册地址：山西省太原市府西街 69号山西国 际贸易中心东塔楼 法定代表人：侯巍 客服电话： 400-666-1618、95573 网址：www.i618.com.cn 92 中国工商银行股份有限公司 中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55号 法定代表人：易会满 客服电话： 95588 网址：www.icbc.com.cn 93 北京创金启富投资管理有限公 北京创金启富投资管理有限公司 司 注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2号院 6 号楼 712室 法定代表人：梁蓉 客服电话： 400-6262-818 网址：www.5irich.com 21 招募说明书（更新）摘要 94 北京蛋卷基金销售有限公司 北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6 号楼 2单元 21层 222507 法定代表人：钟斐斐 客服电话： 400-0618-518 网址：danjuanapp.com 95 乾道盈泰基金销售（北京）有 乾道盈泰基金销售（北京）有限公司 限公司 注册地址：北京市西城区德胜门外大街合生 财富广场 1302室 法定代表人：董云巍 客服电话： 400-088-8080 网址：www.qiandaojr.com 96 上海有鱼基金销售有限公司 上海有鱼基金销售有限公司 注册地址：上海自由贸易试验区浦东大道 2123号 3层 3E-2655室 法定代表人：林琼 客服电话： 4007676298 网址：www.youyufund.com 97 深圳市前海排排网基金销售有 深圳市前海排排网基金销售有限责任公司 限责任公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A栋 201室（入驻深圳市前海商务秘书有 限公司） 办公地址：深圳市福田区福强路 4001号深圳 市世纪工艺品文化市场 313栋 E-403 法定代表人：李春瑜 客服电话： 400-680-3928 网址：www.simuwang.com 98 喜鹊财富基金销售有限公司 喜鹊财富基金销售有限公司 注册地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513室 法定代表人：陈皓 客服电话： 0891-6177483 网址：www.xiquefund.com 99 上海万得基金销售有限公司 上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国 (上海)自由贸易试验区福山 路 33号 11楼 B座 办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500号万 得大厦 11楼 法定代表人：王廷富 客服电话： 400-821-0203 网址：www.520fund.com.cn 100 北京富国大通基金销售有限公 北京富国大通基金销售有限公司 司 注册地址：北京市朝阳区安定路 5号院 3号 楼中建财富国际中心 25层 法定代表人：宋宝峰 客服电话： 400-088-0088 网址：www.fuguowealth.com 101 江苏汇林保大基金销售有限公 江苏汇林保大基金销售有限公司 司 注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大 22 招募说明书（更新）摘要 道 47号 办公地址：江苏省南京市鼓楼区中山北路 105 号中环国际 1413室 法定代表人：吴言林 联系人：黄子珈 传真：9,02556663409 客服电话： 025-56663409 网址：www.huilinbd.com 102 上海凯石财富基金销售有限公 上海凯石财富基金销售有限公司 司 办公地址：上海市黄浦区延安东路 1号凯石 大厦 4楼 法定代表人：陈继武 联系人：高皓辉 客服电话： 4006-433-389 网址：www.vstonewealth.com 103 北京新浪仓石基金销售有限公 北京新浪仓石基金销售有限公司 司 注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村 软件园二期 (西扩)N-1、N-2地块新浪总部科 研楼 5层 518室 法定代表人：李昭琛 客服电话： 010-62675369 网址：www.xincai.com 104 东莞证券股份有限公司 东莞证券股份有限公司 注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一 号金源中心 法定代表人：陈照星 客服电话： (0769）961130 网址：www.dgzq.com.cn 105 上海好买基金销售有限公司 上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路 196号 26号 楼 2楼 41号 办公地址：上海市虹口区欧阳路 196号 26号 楼 2楼 41号 法定代表人：杨文斌 客服电话： 400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com 106 中信证券股份有限公司 中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京朝阳区亮马桥路 48号中信证 券大厦 法定代表人：张佑君 客服电话： 95548 网址：www.cs.ecitic.com 107 渤海证券股份有限公司 渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101室 法定代表人：王春峰 客服电话： 400-651-5988 23 招募说明书（更新）摘要 网址：www.ewww.com.cn 108 北京晟视天下基金销售有限公 北京晟视天下基金销售有限公司 司 注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03室 法定代表人：蒋煜 客服电话： 400-818-8866 网址：www.shengshiview.com 109 联储证券有限责任公司 联储证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区 深南大道南侧金地中心大厦 9楼 法定代表人：吕春卫 客服电话： 400-620-6868 网址：www.lczq.com 110 东海证券股份有限公司 东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州延陵西路 23号投资广 场 18层 法定代表人：赵俊 客服电话： 95531；400-8888-588 网址：www.longone.com.cn 111 北京懒猫金融信息服务有限公 北京懒猫金融信息服务有限公司 司 注册地址：北京市石景山区石景山路 31号院 盛景国际广场 3号楼 1119 法定代表人：许现良 客服电话： 400-6677098 网址：www.lanmao.com 112 民商基金销售（上海）有限公 民商基金销售（上海）有限公司 司 注册地址：上海市黄浦区北京东路 666号 H 区(东座)6楼 A31室 法定代表人：贲惠琴 传真：9,02150206001 客服电话： 021-50206003 网址：www.msftec.com 113 北京百度百盈基金销售有限公 北京百度百盈基金销售有限公司 司 注册地址：北京市海淀区上地十街 10号 1幢 1层 101 办公地址：北京市海淀区上地信息路甲 9号 奎科科技大厦 联系人：张旭阳 传真：9,01061951009 客服电话： 95055-4 网址：www.baiyingfund.com 114 深圳信诚基金销售有限公司 深圳信诚基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A栋 201室 办公地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A栋 201室 法定代表人：周文 传真：9,82786863 客服电话： 0755-23946579 24 招募说明书（更新）摘要 网址：www.ecpefund.com 115 深圳市新兰德证券投资咨询有 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27层 2704 法定代表人：洪弘 客服电话： 400-166-1188 网址：www.jrj.com.cn 116 上海长量基金销售有限公司 上海长量基金销售有限公司 注册地址：浦东新区高翔路 526号 2幢 220 室 法定代表人：张跃伟 客服电话： 400-820-2899 网址：www.erichfund.com 117 上海利得基金销售有限公司 上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475号 1033 室 法定代表人：李兴春 客服电话： 400-921-7755 网址：www.leadbank.com.cn 118 北京汇成基金销售有限公司 北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街 11号 11 层 1108室 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11号 11 层 1108室 法定代表人：王伟刚 客服电话： 400-619-9059 网址：www.hcjijin.com 119 上海汇付基金销售有限公司 上海汇付基金销售有限公司 注册地址：办公上海市中山南路 100号金外 滩国际广场 19楼 法定代表人：张皛 客服电话： 400-820-2819 网址：www.chinapnr.com 120 北京微动利基金销售有限公司 北京微动利基金销售有限公司 注册地址：北京市石景山区古城西路 113号 景山财富中心 341 办公地址：北京市石景山区古城西路 113号 景山财富中心 341 法定代表人：梁洪军 客服电话： 4008-196-665 网址：www.buyforyou.com.cn 121 大泰金石基金销售有限公司 大泰金石基金销售有限公司 注册地址：南京市建邺区江东中路 102号 708 室 办公地址：上海市浦东新区峨山路 505号东 方纯一大厦 15楼 法定代表人：姚杨 联系人：孟召社 客服电话： 400-928-2266 25 招募说明书（更新）摘要 网址：www.dtfunds.com 122 珠海盈米基金销售有限公司 珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6号 105 室-3491 法定代表人：肖雯 客服电话： 020-89629066 网址：www.yingmi.cn 123 恒泰证券股份有限公司 恒泰证券股份有限公司 注册地址：内蒙古呼和浩特市赛罕区敕勒川 大街东方君座 D座光大银行办公楼 14-18楼 办公地址：内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大 街东方君座 D座 法定代表人：庞介民 客服电话： 4001-966-188 网址：www.cnht.com.cn 124 中山证券有限责任公司 中山证券有限责任公司 注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强 高新发展大楼 7层、8层 办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强 高新发展大楼 7层、8层 法定代表人：林炳城 客服电话： 95329 网址：www.zszq.com 125 联讯证券股份有限公司 联讯证券股份有限公司 注册地址：惠州市江北东江三路 55号广播电 视新闻中心西面一层大堂和三、四层 办公地址：深圳市福田区深南中路 2002号中 广核大厦北楼 10层 法定代表人：徐刚 客服电话： 95564 网址：www.lxsec.com 126 信达证券股份有限公司 信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1 号楼 法定代表人：张志刚 客服电话： 95321 网址：www.cindasc.com 127 中国农业银行股份有限公司 中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 69号 法定代表人：周慕冰 客服电话： 95599 网址：www.abchina.com 128 新时代证券股份有限公司 新时代证券股份有限公司 注册地址：北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层 1501 法定代表人：叶顺德 客服电话： 95399 网址：www.xsdzq.com.cn 129 华安证券股份有限公司 华安证券股份有限公司 26 招募说明书（更新）摘要 注册地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 办公地址：合肥市蜀山区南二环路 959号财 智中心华安证券 B1座 0327室 法定代表人：章宏韬 客服电话： 95318 网址：www.hazq.com 130 中衍期货有限公司 中衍期货有限公司 注册地址：北京市朝阳区东四环中路 82号金 长安大厦 B座 7层 法定代表人：马宏波 客服电话： 4006881117 网址：www.cdfco.com.cn （二）登记机构 名称：前海开源基金管理有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入驻深圳市前海商务秘 书有限公司） 办公地址 : 深圳市福田区深南大道 7006号万科富春东方大厦 22楼 法定代表人：王兆华 联系人：罗炜 电话：（ 0755）83181579 传真：（ 0755）83181121 （三）出具法律意见书的律师事务所 名称：广东信达律师事务所 注册地址：深圳市福田区益田路 6001号太平金融大厦 12楼 办公地址：深圳市福田区益田路 6001号太平金融大厦 12楼 负责人：张炯 经办律师：杨扬、胡云云 电话：（ 0755）88265288 传真：（ 0755）88265537 （四）审计基金资产的会计师事务所 名称：瑞华会计师事务所（特殊普通合伙） 注册地址：北京市海淀区西四环中路 16号院 2号楼 4层 办公地址：北京市东城区永定门西滨河路 8号院 7号楼中海地产广场西塔 5-11层 法定代表人：杨剑涛 联系人：郭红霞 经办会计师：张富根、郭红霞 27 招募说明书（更新）摘要 电话：（ 010）88095588 传真：（ 010）88091199 28 招募说明书（更新）摘要 四、基金名称 前海开源沪港深创新成长灵活配置混合型证券投资基金 五、基金的类型 混合型 六、基金的运作方式 契约型开放式 29 招募说明书（更新）摘要 七、基金的投资 （一）投资目标 本基金在综合研究的基础上，精选投资于具有创新能力的高成长性行业龙头企业，分 享企业高速增长成果，在严格控制风险的前提下，追求基金资产的长期持续增值。 （二）投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包 括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、内地与香港股票市场交易互联 互通机制允许买卖的规定范围内的香港联合交易所上市的股票（以下简称“港股通标的股 票”）、债券（包括国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期 融资券、超短期融资券、次级债券、政府支持机构债、政府支持债券、地方政府债、可转 换债券等）、资产支持证券、同业存单、债券回购、银行存款（包括协议存款、定期存款 及其他银行存款）、货币市场工具、权证、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金 投资的其他金融工具 (但须符合中国证监会相关规定 )。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后， 可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：本基金股票投资占基金资产的比例为 0-95%（其中投资于国 内依法发行上市的股票的比例占基金资产的 0-95%，投资于港股通标的股票的比例占基金 资产的 0-95%），其中投资于创新成长主题相关证券的比例不低于非现金基金资产的 80%； 持有全部权证的市值不得超过基金资产净值的 3%；本基金每个交易日日终在扣除股指期货 合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年 以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。 本基金所称的创新成长主题相关股票指的是在产品和服务、技术、商业模式、企业制 度等方面具有创新能力的企业所发行的股票，隶属的行业包括但不限于节能环保、互联网 技术、传媒、通信、医药、医疗服务、高端装备制造、新能源、新材料、汽车及家电等行 业。 如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适当程序 后，可以调整上述投资品种的投资比例。 本基金参与股指期货交易，应符合法律法规规定和基金合同约定的投资限制并遵守相 关期货交易所的业务规则。 （三）投资策略 本基金的投资策略主要有以下六方面内容： 1、大类资产配置 本基金综合运用定性和定量的分析手段，在对宏观经济因素进行充分研究的基础上， 判断宏观经济周期所处阶段。本基金将依据经济周期理论，结合对证券市场的系统性风险 30 招募说明书（更新）摘要 以及未来一段时期内各大类资产风险和预期收益率的评估，制定本基金在沪深 A股、港 股、债券、现金等大类资产之间的配置比例。 本基金通过对股票等权益类、债券等固定收益类和现金资产分布的实时监控，根据经 济运行周期变动、市场利率变化、市场估值、证券市场变化等因素以及基金的风险评估进 行灵活调整。在各类资产中，根据其参与市场基本要素的变动，调整各类资产在基金投资 组合中的比例。 2、股票投资策略 本基金采用以“自下而上”为主，“自上而下”为辅、定性和定量相结合的分析方 法，构建并调整投资组合，力争获取稳定的超额收益。 （1）创新成长主题界定 本基金主要通过定性分析企业创新能力和成长性，挖掘出符合中国经济转型、人口结 构变迁、具有爆发式增长机会、有利于改善人类生活质量、持续成长能力的优质企业。 1）创新能力强 本基金所指的创新，包括创新的产品及服务、重大新技术的应用、创新的商业模式、 创新的企业制度等。具体而言，本基金将重点筛选出具有以下特征的上市公司： a.拥有创新产品和服务的企业。具体而言是指企业生产出与竞争对手有所不同的产品 或服务，或者是全新的产品，或者是增加、改变了原有产品的功能和效用。通过这种创新 产品或服务，客户可以获得新的需求满足，或更多的需求满足。 b.拥有重大新技术应用的企业。具体而言是指企业改进、改善生产方法，创造出高于 竞争对手的生产效率，或者创造出更高质量或拥有更好客户体验的产品或服务，或者通过 技术创新降低成本投入。 c.拥有创新商业模式的企业。具体而言是指企业把新的商业模式引入社会的生产体 系，在生产、营销、服务领域引入全新的盈利方式，以实现企业的先发优势或核心竞争力 的提升。 d.拥有创新企业制度的企业，具体而言是指企业的组织方式、产权结构、管理体制的（未完）  |