嘉实优化红利混合：嘉实优化红利混合型证券投资基金更新招募说明书(2019年第1号)
原标题:嘉实基金管理有限公司:嘉实优化红利混合：嘉实优化红利混合型证券投资基金更新招募说明书(2019年第1号) 嘉实优化红利混合型证券投资基金 更新招募说明书 (2019年第1号) 基金管理人：嘉实基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 重要提示 （一）嘉实优化红利混合型证券投资基金 (原嘉实优化红利股票型证券投资基金 )（以下 简称“本基金”）根据 2012年 5月 22日中国证券监督管理委员会《关于核准嘉实优化红利 股票型证券投资基金募集的批复》（证监许可【 2012】684号）和 2012年 5月 24日《关于 嘉实优化红利股票型证券投资基金募集时间安排的确认函》（基金部函【 2012】348号）的 核准进行募集。本基金基金合同于 2012年 6月 26日起生效，自该日起基金管理人正式开 始管理本基金。 根据 2014年 8月 8日施行的《公开募集证券投资基金运作管理办法》（证监会令第 104 号）第三十条第一项的规定，经与托管人协商一致，“嘉实优化红利股票型证券投资基金” 于 2015年 7月 17日更名为“嘉实优化红利混合型证券投资基金”，并于 2015年 8月 3日 发布相关公告。 本基金类型为契约型开放式，根据本基金的投资目标和投资范围，本基金属于混合型 证券投资基金。 （二）本招募说明书是对原《嘉实优化红利股票型证券投资基金招募说明书》的定期更 新，原招募说明书与本招募说明书不一致的，以本招募说明书为准。基金管理人保证本招 募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本 基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投 资于本基金没有风险。 （三）基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产。但 不保证基金一定盈利，也不向投资者保证最低收益。 （四）本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者 在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判 嘉实优化红利混合型证券投资基金更新招募说明书（2019年第 1号） 断市场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证 券价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、基金管理人在基金 管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特定风险等等。本基金为混合型证券投资 基金，风险与收益高于债券型基金与货币市场基金，低于股票型基金，属较高风险、较高 收益的品种。投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同，全 面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市 场，谨慎做出投资决策。 （五）基金的过往业绩并不预示其未来表现。 （六）投资有风险，投资者申购本基金时应认真阅读本招募说明书。 本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2019年 6月 26 日,有关财务数据和净值表现截止日为 2019年 3月 31日（未经审计），特别事项注明除外。 嘉实优化红利混合型证券投资基金更新招募说明书（2019年第 1号） 目录 一、绪言 ..........................................................................................................................................4 二、释义 ..........................................................................................................................................5 三、基金管理人 .............................................................................................................................10 四、基金托管人 .............................................................................................................................20 五、相关服务机构 .........................................................................................................................22 六、基金的募集 .............................................................................................................................54 七、基金合同的生效 .....................................................................................................................56 八、基金份额的申购、赎回 .........................................................................................................57 九、基金转换 ................................................................................................................................64 十、基金的转托管、定期定额投资计划、非交易过户、冻结与解冻 .....................................69 十一、基金的投资 .........................................................................................................................71 十二、基金的业绩 .........................................................................................................................81 十三、基金的财产 .........................................................................................................................83 十四、基金资产估值 .....................................................................................................................84 十五、基金收益与分配 .................................................................................................................88 十六、基金的费用与税收 .............................................................................................................89 十七、基金的会计与审计 .............................................................................................................91 十八、基金的信息披露 .................................................................................................................92 十九、风险揭示 .............................................................................................................................97 二十、基金合同的变更、终止与基金资产的清算 ...................................................................101 二十一、基金合同内容摘要 .......................................................................................................103 二十二、基金托管协议的内容摘要 ...........................................................................................123 二十三、对基金份额持有人的服务 ...........................................................................................133 二十四、其他应披露事项 ...........................................................................................................135 二十五、招募说明书存放及查阅方式 .......................................................................................136 二十六、备查文件 .......................................................................................................................137 嘉实优化红利混合型证券投资基金更新招募说明书（2019年第 1号） 一、绪言 本《招募说明书》依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、 《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售 管理办法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信 息披露办法》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》 (以下简称“《流 动性风险管理规定》 ”)、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第 5号<招募说明书的内 容与格式 >》等有关法律法规以及《嘉实优化红利混合型证券投资基金基金合同》编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 ,并对其 真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募 集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或 对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基 金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基 金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的 承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资 者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 嘉实优化红利混合型证券投资基金更新招募说明书（2019年第 1号） 二、释义 本《招募说明书》中，除非文义另有所指，下列词语具有以下含义： 词语或简称含义 基金或本基金指嘉实优化红利混合型证券投资基金 基金管理人指嘉实基金管理有限公司 基金托管人指中国银行股份有限公司 基金合同或本基金合同指《嘉实优化红利混合型证券投资基金基金合同》及对本基金合 同的任何有效修订和补充 托管协议指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《嘉实优化红利混合 型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补 充 招募说明书指《嘉实优化红利混合型证券投资基金招募说明书》及其定期的 更新 基金份额发售公告指《嘉实优化红利股票型证券投资基金基金份额发售公告》 法律法规指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司 法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、 决议、通知等 《基金法》指 2003年 10月 28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第 五次会议通过，自 2004年 6月 1日起实施的《中华人民共和国 证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 《销售办法》指中国证监会 2011年 6月 9日颁布、同年 10月 1日实施的《证 券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 《信息披露办法》指中国证监会 2004年 6月 8日颁布、同年 7月 1日实施的《证 券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 《运作办法》指 2004年 6月 29日由中国证监会公布，于 2004年 7月 1日起 实施并于 2014年 7月 7日修订的《公开募集证券投资基金运作 管理办法》及不时做出的修订 嘉实优化红利混合型证券投资基金更新招募说明书（2019年第 1号） 《流动性风险管理规 定》 指中国证监会 2017年 8月 31日颁布、同年 10月 1日实施的 《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机 关对其不时做出的修订 中国证监会指中国证券监督管理委员会 银行业监督管理机构指中国人民银行和 /或中国银行业监督管理委员会 基金合同当事人指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主 体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 个人投资者指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 机构投资者指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登 记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法 人、社会团体或其他组织 投资人指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规 或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 基金份额持有人指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人 基金销售业务指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基 金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投 资等业务。 销售机构指嘉实基金公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他 条件，取得基金代销业务资格并与基金管理人签订了基金销售服 务代理协议，代为办理基金销售业务的机构 登记业务指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资 人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、 清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和 办理非交易过户等 登记机构指办理登记业务的机构。基金的登记机构为嘉实基金管理有限公 司或接受嘉实基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构 基金账户指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理 的基金份额余额及其变动情况的账户 基金交易账户指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买卖基 嘉实优化红利混合型证券投资基金更新招募说明书（2019年第 1号） 金的基金份额变动及结余情况的账户 基金合同生效日指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理 人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面 确认的日期 基金合同终止日指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完 毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 基金募集期指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超 过 3个月 存续期指基金合同生效至终止之间的不定期期限 工作日指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 T日指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的 开放日 T+n日指自 T日起第 n个工作日 (不包含 T日) 开放日指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 开放时间指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 《业务规则》指《嘉实基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范基金 管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基 金管理人和投资人共同遵守 认购指在基金募集期内，投资人申请购买基金份额的行为 申购指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申 请购买基金份额的行为 赎回指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同规定的条件要求 将基金份额兑换为现金的行为 基金转换指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告 规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金 份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为 转托管指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所 持基金份额销售机构的操作 定期定额投资计划指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款金 嘉实优化红利混合型证券投资基金更新招募说明书（2019年第 1号） 额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行 账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式 累计定投期数指投资者在开放期内通过基金管理人直销 “定期定额投资 ”的 方式，在同一定期定额投资计划下以等额扣款的方式申购本基金 的累计成功扣款期数。对于募集期间曾成功认购本基金的投资 者，在距离本基金合同生效日一年之内的开放期内通过基金管理 人直销“定期定额投资 ”的方式在同一定期定额投资计划下以等 额扣款的方式申购本基金时，在累计定投期数计算时将认购行为 视为第 1期“定期定额投资” 巨额赎回指本基金单个开放日，基金净赎回申请 (赎回申请份额总数加上 基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金 转换中转入申请份额总数后的余额 )超过上一开放日基金总份额 的 10% 元指人民币元 基金收益指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存 款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和 费用的节约 基金资产总值指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及 其他资产的价值总和 基金资产净值指基金资产总值减去基金负债后的价值 基金份额净值指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 流动性受限资产指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格 予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆 回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、 停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、 因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等 基金资产估值指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金 份额净值的过程 货币市场工具指现金；一年以内 (含一年 )的银行定期存款、大额存单；期限在 嘉实优化红利混合型证券投资基金更新招募说明书（2019年第 1号） 一年以内 (含一年 )的债券回购；中国证监会、中国人民银行认可 的其他具有良好流动性的货币市场工具 指定媒体指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其 他媒体 不可抗力指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件 嘉实优化红利混合型证券投资基金更新招募说明书（2019年第 1号） 三、基金管理人 （一）基金管理人基本情况 1、基本信息 名称嘉实基金管理有限公司 注册地址中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8号上海国金中心二期 53层09-11单元 办公地址北京市建国门北大街 8号华润大厦 8层 法定代表人经雷 成立日期 1999年3月25日 注册资本 1.5 亿元 股权结构中诚信托有限责任公司 40%，DWS Investments Singapore Limited 30%， 立信投资有限责任公司 30%。 存续期间持续经营 电话（010）65215588 传真（010）65185678 联系人胡勇钦 嘉实基金管理有限公司经中国证监会证监基字 [1999]5号文批准，于 1999年 3月 25日 成立，是中国第一批基金管理公司之一，是中外合资基金管理公司。公司注册地上海，总部 设在北京并设深圳、成都、杭州、青岛、南京、福州、广州、北京怀柔、武汉分公司。公司 获得首批全国社保基金、企业年金投资管理人、 QDII资格和特定资产管理业务资格。 2、管理基金情况 截止 2019年 3月 31日，基金管理人共管理 1只封闭式证券投资基金、 147只开放式证 券投资基金，具体包括嘉实元和、嘉实成长收益混合、嘉实增长混合、嘉实稳健混合、嘉 实债券、嘉实服务增值行业混合、嘉实优质企业混合、嘉实货币、嘉实沪深 300ETF联接 （LOF）、嘉实超短债债券、嘉实主题混合、嘉实策略混合、嘉实海外中国股票（ QDII）混 合、嘉实研究精选混合、嘉实多元债券、嘉实量化阿尔法混合、嘉实回报混合、嘉实基本 面 50指数（ LOF）、嘉实稳固收益债券、嘉实价值优势混合、嘉实 H股指数（ QDII）、嘉实 主题新动力混合、嘉实多利分级债券、嘉实领先成长混合、嘉实深证基本面 120ETF、嘉实 嘉实优化红利混合型证券投资基金更新招募说明书（2019年第 1号） 深证基本面 120ETF联接、嘉实黄金（QDII-FOF-LOF）、嘉实信用债券、嘉实周期优选混合、 嘉实安心货币、嘉实中创 400ETF、嘉实中创 400ETF联接、嘉实沪深 300ETF、嘉实优化红 利混合、嘉实全球房地产（ QDII）、嘉实理财宝 7天债券、嘉实纯债债券、嘉实中证中期企 业债指数（ LOF）、嘉实中证 500ETF、嘉实增强信用定期债券、嘉实中证 500ETF联接、嘉 实中证中期国债 ETF、嘉实中证金边中期国债 ETF联接、嘉实丰益纯债定期债券、嘉实研究 阿尔法股票、嘉实如意宝定期债券、嘉实美国成长股票（ QDII）、嘉实丰益策略定期债券、 嘉实丰益信用定期债券、嘉实新兴市场债券、嘉实绝对收益策略定期混合、嘉实宝 A/B、 嘉实活期宝货币、嘉实 1个月理财债券、嘉实活钱包货币、嘉实泰和混合、嘉实薪金宝货 币、嘉实对冲套利定期混合、嘉实中证主要消费 ETF、嘉实中证医药卫生 ETF、嘉实中证金 融地产 ETF、嘉实 3个月理财债券 A/E、嘉实医疗保健股票、嘉实新兴产业股票、嘉实新收 益混合、嘉实沪深 300指数研究增强、嘉实逆向策略股票、嘉实企业变革股票、嘉实新消 费股票、嘉实全球互联网股票、嘉实先进制造股票、嘉实事件驱动股票、嘉实快线货币、 嘉实低价策略股票、嘉实中证金融地产 ETF联接、嘉实新起点混合、嘉实腾讯自选股大数 据策略股票、嘉实环保低碳股票、嘉实创新成长混合、嘉实智能汽车股票、嘉实新起航混 合、嘉实新财富混合、嘉实稳祥纯债债券、嘉实稳瑞纯债债券、嘉实新优选混合、嘉实新 趋势混合、嘉实新思路混合、嘉实沪港深精选股票、嘉实稳盛债券、嘉实稳鑫纯债债券、 嘉实安益混合、嘉实文体娱乐股票、嘉实稳泽纯债债券、嘉实惠泽混合（ LOF）、嘉实成长 增强混合、嘉实策略优选混合、嘉实研究增强混合、嘉实优势成长混合、嘉实稳荣债券、 嘉实农业产业股票、嘉实新添瑞混合、嘉实现金宝货币、嘉实增益宝货币、嘉实物流产业 股票、嘉实丰安 6个月定期债券、嘉实稳元纯债债券、嘉实新能源新材料股票、嘉实稳熙 纯债债券、嘉实丰和混合、嘉实新添华定期混合、嘉实定期宝 6个月理财债券、嘉实现金 添利货币、嘉实沪港深回报混合、嘉实原油（ QDII-LOF）、嘉实前沿科技沪港深股票、嘉实 稳宏债券、嘉实中关村 A股 ETF、嘉实稳华纯债债券、嘉实 6个月理财债券、嘉实稳怡债 券、嘉实富时中国 A50ETF联接、嘉实富时中国 A50ETF、嘉实中小企业量化活力灵活配置混 合、嘉实创业板 ETF、嘉实新添泽定期混合、嘉实合润双债两年期定期债券、嘉实新添丰 定期混合、嘉实新添辉定期混合、嘉实领航资产配置混合（ FOF）、嘉实价值精选股票、嘉 实医药健康股票、嘉实润泽量化定期混合、嘉实核心优势股票、嘉实润和量化定期混合、 嘉实金融精选股票、嘉实新添荣定期混合、嘉实致兴定期纯债债券、嘉实战略配售混合、 嘉实瑞享定期混合、嘉实新添康定期混合、嘉实资源精选股票、嘉实致盈债券、嘉实恒生 港股通新经济指数（ LOF）、嘉实中短债债券、嘉实致享纯债债券、嘉实互通精选股票、嘉 实互融精选股票、嘉实养老 2040 混合（ FOF）。其中嘉实增长混合、嘉实稳健混合和嘉 实债券属于嘉实理财通系列基金。同时，基金管理人还管理多个全国社保基金、企业年金、 特定客户资产投资组合。 嘉实优化红利混合型证券投资基金更新招募说明书（2019年第 1号） （二）主要人员情况 1、基金管理人董事、监事、总经理及其他高级管理人员基本情况 牛成立先生，联席董事长，经济学硕士，中共党员。曾任中国人民银行非银行金融机 构监管司副处长、处长；中国银行厦门分行党委委员、副行长（挂职）；中国银行业监督管 理委员会（下称银监会）非银行金融机构监管部处长；银监会新疆监管局党委委员、副局长； 银监会银行监管四部副主任；银监会黑龙江监管局党委书记、局长；银监会融资性担保业 务工作部（融资性担保业务监管部际联席会议办公室）主任；中诚信托有限责任公司党委委 员、总裁。现任中诚信托有限责任公司党委书记、董事长，兼任中国信托业保障基金有限 责任公司董事。 赵学军先生，董事长，党委书记，经济学博士。曾就职于天津通信广播公司电视设计 所、外经贸部中国仪器进出口总公司、北京商品交易所、天津纺织原材料交易所、商鼎期 货经纪有限公司、北京证券有限公司、大成基金管理有限公司。 2000年 10月至 2017年 12 月任嘉实基金管理有限公司董事、总经理， 2017年 12月起任公司董事长。 朱蕾女士，董事，硕士研究生，中共党员。曾任保监会财会部资金运用处主任科员； 国都证券有限责任公司研究部高级经理；中欧基金管理有限公司董秘兼发展战略官；现任 中诚信托有限责任公司总裁助理兼国际业务部总经理；兼任中诚国际资本有限公司总经理、 深圳前海中诚股权投资基金管理有限公司董事长、总经理。 韩家乐先生，董事， 1990年毕业于清华大学经济管理学院，硕士研究生。 1990年 2月 至 2000年 5月任海问证券投资咨询有限公司总经理； 1994年至今，任北京德恒有限责任公 司总经理； 2001年 11月至今，任立信投资有限责任公司董事长。 Mark H.Cullen先生，董事，澳大利亚籍，澳大利亚莫纳什大学经济政治专业学士。曾 任达灵顿商品(Darlington Commodities)商品交易主管，贝恩 (Bain&Company)期货与商品 部负责人，德意志银行（纽约）全球股票投资部首席运营官、 MD，德意志资产管理（纽约） 全球首席运营官、 MD，德意志银行（伦敦）首席运营官，德意志银行全球审计主管。现任 DWS Management GmbH执行董事、全球首席运营官。 高峰先生，董事，美国籍，美国纽约州立大学石溪分校博士。曾任所罗门兄弟公司利 息衍生品副总裁，美国友邦金融产品集团结构产品部副总裁。自 1996年加入德意志银行以 来，曾任德意志银行（纽约、香港、新加坡）董事、全球市场部中国区主管、上海分行行长， 2008年至今任德意志银行（中国）有限公司行长、德意志银行集团中国区总经理。 王巍先生，独立董事，美国福特姆大学文理学院国际金融专业博士。曾任职于中国建 设银行辽宁分行。曾任中国银行总行国际金融研究所助理研究员，美国化学银行分析师， 嘉实优化红利混合型证券投资基金更新招募说明书（2019年第 1号） 美国世界银行顾问，中国南方证券有限公司副总裁，万盟投资管理有限公司董事长。 2004 至今任万盟并购集团董事长。 汤欣先生，独立董事，中共党员，法学博士，清华大学法学院教授、清华大学商法研 究中心副主任、《清华法学》副主编，汤姆森路透集团“中国商法”丛书编辑咨询委员会成 员。曾兼任中国证券监督管理委员会第一、二届并购重组审核委员会委员，现兼任上海证 券交易所上市委员会委员、中国上市公司协会独立董事委员会首任主任。 王瑞华先生，独立董事，管理学博士，会计学教授，注册会计师，中共党员。曾任中 央财经大学财务会计教研室主任、研究生部副主任。 2012年 12月起担任中央财经大学商学 院院长兼 MBA教育中心主任。 经雷先生，董事、总经理，金融学、会计学专业本科学历，工商管理学学士学位，特 许金融分析师（ CFA）。1998年到 2008年在美国国际集团（ AIG）国际投资公司美国纽约总 部担任研究投资工作。 2008年到 2013年历任友邦保险中国区资产管理中心副总监，首席投 资总监及资产管理中心负责人。 2013年 10月至今就职于嘉实基金管理有限公司，历任董事 总经理（ MD）、机构投资和固定收益业务首席投资官； 2018年 3月起任公司总经理。 张树忠先生，监事长，经济学博士，高级经济师，中共党员。曾任华夏证券公司投资 银行部总经理、研究发展部总经理；光大证券公司总裁助理、北方总部总经理、资产管理 总监；光大保德信基金管理公司董事、副总经理；大通证券股份有限公司副总经理、总经 理；大成基金管理有限公司董事长，中国人保资产管理股份有限公司副总裁、首席投资执 行官；中诚信托有限责任公司副董事长、党委副书记。现任中诚信托有限责任公司党委副 书记、总裁，兼任中诚资本管理（北京）有限公司董事长。 穆群先生，监事，经济师，硕士研究生。曾任西安电子科技大学助教，长安信息产业 （集团）股份有限公司董事会秘书，北京德恒有限责任公司财务主管。 2001年 11月至今任 立信投资有限公司财务总监。 曾宪政先生，监事，法学硕士。 1999年 7月至 2003年 10月就职于首钢集团， 2003年 10月至 2008年 6月，为国浩律师集团（北京）事务所证券部律师。 2008年 7月至今，就职 于嘉实基金管理有限公司法律稽核部、法律部，现任法律部总监。 罗丽丽女士，监事，经济学硕士。 2000年 7月至 2004年 8月任北京兆维科技股份有限 公司证券事务代表， 2004年 9月至 2006年 1月任平泰人寿保险股份有限公司（筹）法律事 务主管， 2006年 2月至 2007年 10月任上海浦东发展银行北京分行法务经理， 2007年 10 月至 2010年 12月任工银瑞信基金管理有限公司法律合规经理。 2010年 12月加入嘉实基金 管理有限公司 ,现任稽核部执行总监。 宋振茹女士，副总经理，中共党员，硕士研究生，经济师。 1981年 6月至 1996年 10 月任职于中办警卫局。 1996年 11月至 1998年 7月于中国银行海外行管理部任副处长。 嘉实优化红利混合型证券投资基金更新招募说明书（2019年第 1号） 1998年 7月至 1999年 3月任博时基金管理公司总经理助理。 1999年 3月至今任职于嘉实 基金管理有限公司，历任督察员和公司副总经理。 王炜女士，督察长，中共党员，法学硕士。曾就职于中国政法大学法学院、北京市陆 通联合律师事务所、北京市智浩律师事务所、新华保险股份有限公司。曾任嘉实基金管理 有限公司法律部总监。 2、基金经理 （1）现任基金经理 常蓁女士，硕士研究生， 12年证券从业经历，具有基金从业资格，中国国籍。曾任建 信基金管理公司行业研究员。 2010年加入嘉实基金管理有限公司，先后担任行业研究员及 基金经理助理。 2015年 3月 12日至今任嘉实回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理、 2018年 10月 11日至今任嘉实优化红利混合型证券投资基金基金经理。 （2）历任基金经理 郭志喜先生，管理时间为 2012年 6月 26日至 2013年 7月 20日；赵勇先生，管理时 间为 2013年 7月 20日至 2014年 7月 23日；翟琳琳女士，管理时间为 2014年 2月 7日至 2015年 3月 12日；董理先生，管理时间为 2015年 3月 12日至 2016年 10月 10日；季文 华先生，管理时间为 2016年 10月 10日至 2018年 10月 11日。 3、股票投资决策委员会 股票投资决策委员会的成员包括：公司股票投资业务联席 CIO邵健先生，公司总经理 经雷先生，各策略组投资总监邵秋涛先生、张金涛先生、胡涛先生、谭丽女士，研究部执 行总监张丹华先生。 上述人员之间均不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 1、依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发 售、申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制季度、半年度和年度基金报告； 嘉实优化红利混合型证券投资基金更新招募说明书（2019年第 1号） 7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、召集基金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行 为； 12、中国证监会规定的其他职责。 （四）基金管理人的承诺 1、基金管理人严格遵守法律法规和基金合同的规定，按照招募说明书列明的投资目标、 策略及限制全权处理本基金的投资。 2、基金管理人不从事违反《证券法》的行为，并建立健全内部控制制度，采取有效措 施，防止违反《证券法》行为的发生。 3、基金管理人不从事违反《证券投资基金法》及其他有关法律法规规定的行为，并建 立健全内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生： （1）基金之间相互投资； （2）基金管理人以基金的名义使用不属于基金名下的资金买卖证券； （3）基金管理人从事任何形式的证券承销或者从事除国家债券以外的其他证券自营业 务； （4）基金管理人从事资金拆借业务； （5）动用银行信贷资金从事基金投资； （6）将基金资产用于抵押、担保、资金拆借或者贷款； （7）从事证券信用交易； （8）以基金资产进行房地产投资； （9）从事可能使基金资产承担无限责任的投资； （10）将基金资产投资于与基金托管人或者基金管理人有利害关系的公司发行的证券； （11）中国证监会或有关法律法规规定禁止从事的其他行为。 4、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、 法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下行为： （1）越权或违规经营； （2）违反基金合同或托管协议； （3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构、人员的合法利益； （4）在向中国证监会报送的材料中弄虚作假； （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （6）玩忽职守、滥用职权； 嘉实优化红利混合型证券投资基金更新招募说明书（2019年第 1号） （7）泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内 容、基金投资计划等信息； （8）除为公司进行基金投资外，直接或间接进行其他股票交易； （9）协助、接收委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易； （10）违反证券交易所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩序； （11）以不正当手段谋求业务发展； （12）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （13）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （14）将其固有财产或他人财产混同于基金财产从事证券投资； （15）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益； （16）向基金份额持有人违规承诺收益或承担损失； （17）其他法律法规以及中国证监会禁止的行为。 5、基金经理承诺 （1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取 最大利益； （2）不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人谋取不当利 益； （3）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资 内容、基金投资计划等信息； （4）不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 （五）基金管理人内部控制制度 1、内部控制制度概述 为了保证公司规范运作，有效地防范和化解管理风险、经营风险以及操作风险，确保 基金财务和公司财务以及其他信息真实、准确、完整，从而最大程度地保护基金份额持有 人的利益，本公司建立了科学合理、控制严密、运行高效的内部控制制度。内部控制制度 是公司为实现内部控制目标而建立的一系列组织机制、管理方法、操作程序与控制措施的 总称。它由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等部分组成。 公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是对各项基本管理制 度的总揽和指导，包括内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容。公司基本管理 制度包括内部会计控制制度、风险管理控制制度、投资管理制度、监察稽核制度、基金会 计制度、信息披露制度、信息技术管理制度、资料档案管理制度、业绩评估考核制度和紧 急应变制度等。部门业务规章是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设 置、岗位责任、操作守则等进行了具体规定。 2.内部控制的原则 嘉实优化红利混合型证券投资基金更新招募说明书（2019年第 1号） （1）健全性原则：内部控制包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵 盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节； （2）有效性原则：通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度 的有效执行； （3）独立性原则：公司各机构、部门和岗位在职能上必须保持相对独立； （4）相互制约原则：组织结构体现职责明确、相互制约的原则，各部门有明确的授权 分工，操作相互独立。 （5）成本效益原则：运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合 理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 3、内部控制组织体系 （1）公司董事会对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任。董事会下设 审计与合规委员会，负责检查公司内部管理制度的合法合规性及内控制度的执行情况，充 分发挥独立董事监督职能，保护投资者利益和公司合法权益。 （2）股票投资决策委员会由公司总经理、公司副总经理、总监及资深基金经理组成， 负责指导权益类基金资产的运作、确定基本的投资策略和投资组合的原则。 （3）风险控制委员会为公司风险管理的最高决策机构，由公司总经理、督察长以及部 门总监组成，负责全面评估公司经营管理过程中的各项风险，并提出防范化解措施。 （4）督察长积极对公司各项制度、业务的合法合规性及公司内部控制制度的执行情况 进行监察、稽核，定期和不定期向董事会报告公司内部控制执行情况。 （5）监察稽核部：公司管理层重视和支持监察稽核工作，并保证监察稽核部的独立性 和权威性，配备了充足合格的监察稽核人员，明确监察稽核部门及其各岗位的职责和工作 流程、组织纪律。监察稽核部具体负责公司各项制度、业务的合法合规性及公司内部控制 制度的执行情况的监察稽核工作。 （6）业务部门：部门负责人为所在部门的风险控制第一责任人，对本部门业务范围内 的风险负有管控及时报告的义务。 （7）岗位员工：公司努力树立内控优先和风险管理理念，培养全体员工的风险防范意 识，营造一个浓厚的内控文化氛围，保证全体员工及时了解国家法律法规和公司规章制度， 使风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个环节。员工在其岗位职责范围内承担相 应的内控责任，并负有对岗位工作中发现的风险隐患或风险问题及时报告、反馈的义务。 4、内部控制措施 公司确立“制度上控制风险、技术上量化风险”，积极吸收或采用先进的风险控制技 术和手段，进行内部控制和风险管理。 （1）公司逐步健全法人治理结构，充分发挥独立董事和监事会的监督职能，严禁不 正当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生，保护投资者利益和公司合法权益。 嘉实优化红利混合型证券投资基金更新招募说明书（2019年第 1号） （2）公司设置的组织结构，充分体现职责明确、相互制约的原则，各部门均有明确 的授权分工，操作相互独立。公司逐步建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制， 包括民主、透明的决策程序和管理议事规则，高效、严谨的业务执行系统，以及健全、有 效的内部监督和反馈系统。 （3）公司设立了顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线： ①各岗位职责明确，有详细的岗位说明书和业务流程，各岗位人员在上岗前均应知悉 并以书面方式承诺遵守，在授权范围内承担责任； ②建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，相关部门和岗位之间相互监督制 衡； （4）公司建立有效的人力资源管理制度，健全激励约束机制，确保公司人员具备与 岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力。 （5）公司建立科学严密的风险评估体系，对公司内外部风险进行识别、评估和分 析，及时防范和化解风险。 （6）授权控制应当贯穿于公司经营活动的始终，授权控制的主要内容包括： ①股东会、董事会、监事会和管理层充分了解和履行各自的职权，建立健全公司授权 标准和程序，确保授权制度的贯彻执行； ②公司各部门、分公司及员工在规定授权范围内行使相应的职责； ③重大业务授权采取书面形式，授权书应当明确授权内容和时效。 ④对已获授权的部门和人员建立有效的评价和反馈机制，对已不适用的授权应及 时修改或取消授权。 （7）建立完善的基金财务核算与基金资产估值系统和资产分离制度，基金资产与 公司自有资产、其他委托资产以及不同基金的资产之间实行独立运作，分别核算，及时、 准确和完整地反映基金财产的状况。 （8）建立科学、严格的岗位分离制度，明确划分各岗位职责，投资和交易、交易 和清算、基金会计和公司会计等重要岗位不得有人员的重叠。投资、研究、交易、 IT等重 要业务部门和岗位进行物理隔离。 （9）建立和维护信息管理系统，严格信息管理，保证客户资料等信息安全、真实 和完整。积极维护信息沟通渠道的畅通，建立清晰的报告系统，各级领导、部门及员工均 有明确的报告途径。 （10）建立和完善客户服务标准，加强基金销售管理，规范基金宣传推介，不得有 不正当销售行为和不正当竞争行为。 （11）制订切实有效的应急应变措施，建立危机处理机制和程序，对发生严重影响基金 份额持有人利益、可能引起系统性风险、严重影响社会稳定的突发事件，按照预案妥善处 理。 嘉实优化红利混合型证券投资基金更新招募说明书（2019年第 1号） （12）公司建立健全内部监控制度，督察长、监察稽核部对公司内部控制制度的执行情 况进行持续的监督，保证内部控制制度落实；定期评价内部控制的有效性并适时改进。 ①对公司各项制度、业务的合法合规性核查。由监察稽核部设计各部门监察稽核点明 细，按照查核项目和查核程序进行部门自查、监察部核查，确保公司各项制度、业务符合 有关法律、行政法规、部门规章及行业监管规则。 ②对内部风险控制制度的持续监督。由监察稽核部组织相关业务部门、岗位共同识别 风险点，界定风险责任人，设计内部风险点自我评估表，对风险点进行评估和分析，并由 监察稽核部监督风险控制措施的执行，及时防范和化解风险。 ③督察长发现公司存在重大风险或者有违法违规行为，在告知总经理和其他有关高级 管理人员的同时，向董事会、中国证监会和公司所在地中国证监会派出机构报告。 5、基金管理人关于内部控制的声明 （1）本公司承诺以上关于内部控制的披露真实、准确； （2）本公司承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部控制体系和内部控制制度。 嘉实优化红利混合型证券投资基金更新招募说明书（2019年第 1号） 四、基金托管人 （一）基本情况 名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”） 住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1号 首次注册登记日期： 1983年 10月 31日 注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整 法定代表人：陈四清 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【 1998】24 号 托管部门信息披露联系人：王永民 传真：（ 010）66594942 中国银行客服电话： 95566 （二）基金托管部门及主要人员情况 中国银行托管业务部设立于 1998年，现有员工 110余人，大部分员工具有丰富的银行、 证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历， 60％以上的员工具有硕 士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开 展托管业务。 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投资基金、 基金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、 QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券 商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管 等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析 等增值服务，为各类客户提供个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。 （三）证券投资基金托管情况 截至 2019年 3月 31日，中国银行已托管 710只证券投资基金，其中境内基金 670只， QDII基金 40只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、 FOF等多种类型的基 金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。 （四）托管业务的内部控制制度 中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分， 秉承中国银行风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部 风险控制工作贯穿业务各环节，通过风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内 外部检查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。 2007年起，中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。 先后获得基于 “SAS70”、“ AAF01/06”“ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅 准则的无保留意见的审阅报告。 2017年，中国银行继续获得了基于“ ISAE3402”和 嘉实优化红利混合型证券投资基金更新招募说明书（2019年第 1号） “SSAE16”双准则的内部控制审计报告。中国银行托管业务内控制度完善，内控措施严密， 能够有效保证托管资产的安全。 （五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的 相关规定，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定， 或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监 督管理机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法 律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的 ,应当及时通知基金管理人，并及 时向国务院证券监督管理机构报告。 嘉实优化红利混合型证券投资基金更新招募说明书（2019年第 1号） 五、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1、直销机构 （1）嘉实基金管理有限公司直销中心 办公地址北京市东城区建国门南大街 7号北京万豪中心 D座 12层 电话（010）65215588传真（010）65215577 联系人赵佳 （2）嘉实基金管理有限公司上海直销中心 办公地址上海市浦东新区世纪大道 8号上海国金中心二期 53层 09-11单元 电话（021）38789658传真（021）68880023 联系人邵琦 （3）嘉实基金管理有限公司成都分公司 办公地址成都市高新区交子大道 177号中海国际中心 A座 2单元 21层 0405 单元 电话（028）86202100传真（028）86202100 联系人王启明 （4）嘉实基金管理有限公司深圳分公司 办公地址深圳市福田区益田路 6001号太平金融大厦 16层 电话 0755-84362200传真（0755）25870663 联系人陈寒梦 （5）嘉实基金管理有限公司青岛分公司 办公地址青岛市市南区山东路 6 号华润大厦 3101 室 电话（0532）66777997传真（0532）66777676 联系人胡洪峰 （6）嘉实基金管理有限公司杭州分公司 办公地址杭州市江干区四季青街道钱江路 1366 号万象城 2 幢 1001A 室 电话（0571）88061392传真（0571）88021391 嘉实优化红利混合型证券投资基金更新招募说明书（2019年第 1号） 联系人王振 （7）嘉实基金管理有限公司福州分公司 办公地址福州市鼓楼区五四路 137号信合广场 801A单元 电话（0591）88013670传真（0591）88013670 联系人吴志锋 （8）嘉实基金管理有限公司南京分公司 办公地址南京市白下区中山东路 288号新世纪广场 A座 4202室 电话（025）66671118传真（025）66671100 联系人徐莉莉 （9）嘉实基金管理有限公司广州分公司 办公地址广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心裙楼 103、203单元 电话（020）62305005传真（020）62305005 联系人周炜 2、代销机构 序号代销机构名称代销机构信息 1中国工商银行股份有限公司办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55号 法定代表人 :陈四清 联系人:杨菲 传真:010-66107914 客服电话 :95588 网址:http://www.icbc.com.cn,http://www.icbcltd. com 2中国农业银行股份有限公司办公地址：北京市东城区建国门内大街 69号 法定代表人 :周慕冰 电话:(010)85108227 传真:(010)85109219 客服电话 :95599 网址:http://www.abchina.com 3中国银行股份有限公司办公地址：中国北京市复兴门内大街 1号 法定代表人 :刘连舸（代） 电话:(010)66596688 传真:(010)66594946 客服电话 :95566 网址:http://www.boc.cn 嘉实优化红利混合型证券投资基金更新招募说明书（2019年第 1号） 4交通银行股份有限公司办公地址：上海市浦东新区银城中路 188号 法定代表人 :任德奇（代） 联系人:王菁 电话:021－58781234 传真:021－58408483 客服电话 :95559 网址:http://www.bankcomm.com 5招商银行股份有限公司办公地址：深圳市福田区深南大道 7088号 法定代表人 :李建红 联系人:季平伟 电话:（0755）83198888 传真:（0755）83195050 客服电话 :95555 网址:http://www.cmbchina.com 6中信银行股份有限公司办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 9号 法定代表人 :李庆萍 联系人:丰靖 客服电话 :95558 网址:http://www.citicbank.com 7上海浦东发展银行股份有限公 司 办公地址：上海市中山东一路 12号 法定代表人 :高国富 联系人:高天、虞谷云 电话:(021)61618888 传真:(021)63604199 客服电话 :95528 网址:http://www.spdb.com.cn 8中国民生银行股份有限公司办公地址：中国北京市西城区复兴门内大街 2号 民生银行大厦 法定代表人 :洪崎 联系人:王志刚 电话:(010)58560666 客服电话 :95568 网址:http://www.cmbc.com.cn 9上海银行股份有限公司办公地址：上海市浦东新区银城中路 168号 法定代表人 :金煜 联系人:汤征程 电话:021-68475888 传真:021-68476111 客服电话 :95594 网址:http://www.bosc.cn 10平安银行股份有限公司办公地址：深圳市深南东路 5047号 法定代表人 :谢永林 联系人:张青 电话:0755-22166118 嘉实优化红利混合型证券投资基金更新招募说明书（2019年第 1号） 传真:0755-82080406 客服电话 :95511-3或 95501 网址:http://www.bank.pingan.com 11上海农村商业银行股份有限公 司 办公地址：上海市浦东新区银城中路 8号 16层 法定代表人 :冀光恒 联系人:施传荣 电话:021-38523692 传真:021-50105124 客服电话 :(021)962999 网址:http://www.srcb.com 12北京农村商业银行股份有限公 司 办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 16号 法定代表人 :王金山 联系人:王薇娜 电话:(010)85605006 传真:(010)85605345 客服电话 :96198 网址:http://www.bjrcb.com 13青岛银行股份有限公司办公地址：山东省青岛市崂山区秦岭路 6号 3号 楼 法定代表人 :郭少泉 联系人:徐伟静 电话:0532-68629925 传真:0532-68629939 客服电话 :96588(青岛)、4006696588(全国) 网址:http://www.qdccb.com/ 14徽商银行股份有限公司办公地址：合肥市安庆路 79号徽商银行大厦 法定代表人 :李宏鸣 联系人:顾伟平 电话:0551-65898103 传真:0551-62667684 客服电话 :4008896588 网址:http://www.hsbank.com.cn 15浙商银行股份有限公司办公地址：浙江省杭州市庆春路 288号 法定代表人 :沈仁康 联系人:唐燕 电话:（0571）87659056 传真:（0571）87659554 客服电话 :95527 网址:http://www.czbank.com 16东莞银行股份有限公司办公地址：广东省东莞市莞城区体育路 21号 法定代表人 :卢国锋 联系人:吴照群 电话:(0769)22119061 传真:(0769)22117730 嘉实优化红利混合型证券投资基金更新招募说明书（2019年第 1号） 客服电话 :4001196228 网址:http://www.dongguanbank.cn/ 17杭州银行股份有限公司办公地址：杭州市下城区庆春路 46号 法定代表人 :陈震山 联系人:严峻 电话:(0571)85108309 传真:(0571)85108309 客服电话 :400-888-8508 网址:http://www.hzbank.com.cn 18临商银行股份有限公司办公地址：山东省临沂市兰山区北京路 37号 法定代表人 :钱进 联系人:寇廷柱 电话:(0539)8304657 传真:(0539)8051127 客服电话 :400-699-6588 网址:http://www.lsbchina.com 19江苏银行股份有限公司办公地址：江苏省南京市中华路 26号 法定代表人 :夏平 联系人:张洪玮 电话:(025)58587036 传真:(025)58587820 客服电话 :95319 网址:http://www.jsbchina.cn 20渤海银行股份有限公司办公地址：天津市河西区友谊北路银丰大厦 4层 法定代表人 :李伏安 联系人:王宏 电话:(022)58316666 传真:(022)58316569 客服电话 :400-888-8811 网址:http://www.cbhb.com.cn 21深圳农村商业银行股份有限公 司 办公地址：中国广东省深圳市深南东路 3038号 法定代表人 :李光安 联系人:常志勇 电话:0755-25188781 传真:0755-25188785 客服电话 :961200(深圳) 网址:http://www.4001961200.com 22洛阳银行股份有限公司办公地址：洛阳市洛龙区开元大道与通济街交叉 口 法定代表人 :王建甫 联系人:董鹏程 电话:（0379）65921977 传真:（0379）65921869 客服电话 :（0379）96699 嘉实优化红利混合型证券投资基金更新招募说明书（2019年第 1号） 网址:http://www.bankofluoyang.com.cn 23烟台银行股份有限公司办公地址：烟台市芝罘区海港路 25号 法定代表人 :吴明理 联系人:王淑华 电话:0535-6699660 传真:0535-6699884 客服电话 :4008-311-777 网址:http://www.yantaibank.net 24哈尔滨银行股份有限公司办公地址：黑龙江省哈尔滨市道里区尚志大街 160号 法定代表人 :郭志文 联系人:王超 电话:0451-86779007 传真:0451-86779218 客服电话 :95537 网址:http://www.hrbb.com.cn 25天津银行股份有限公司办公地址：天津市河西区友谊路 15号 法定代表人 :李宗唐 联系人:杨森 电话:（022）28405330 传真:（022）28405631 客服电话 :4006-960296 网址:http://www.bankoftianjin.com 26河北银行股份有限公司办公地址：河北省石家庄市平安北大街 28号 法定代表人 :乔志强 联系人:王娟 电话:0311-88627587 传真:0311-88627027 客服电话 :4006129999 网址:http://www.hebbank.com 27江苏江南农村商业银行股份有 限公司 办公地址：江苏省常州市和平中路 413号 法定代表人 :陆向阳 联系人:包静 电话:13951229068 传真:0519-89995170 客服电话 :96005 网址:http://www.jnbank.com.cn 28包商银行股份有限公司办公地址：内蒙古自治区包头市青山区钢铁大街 6号 法定代表人 :李镇西 联系人:张晶 电话:0472-5189165 传真:010-84596546 客服电话 :95352 嘉实优化红利混合型证券投资基金更新招募说明书（2019年第 1号） 网址:http://www.bsb.com.cn 29江苏昆山农村商业银行股份有 限公司 办公地址：江苏省昆山市前进东路 828号 法定代表人 :张哲清 联系人:黄怡 电话:0512-57379810 传真:0512-57370750 客服电话 :0512-96079 网址:http://www.ksrcb.cn 30成都农村商业银行股份有限公 司 办公地址：成都市武侯区科华中路 88号 法定代表人 :陈萍 联系人:杨琪 电话:028-85315412 传真:028-85190961 客服电话 :95392 网址:http://www.cdrcb.com 31苏州银行股份有限公司办公地址：江苏省苏州工业园区钟园路 728号 法定代表人 :王兰凤 联系人:熊志强 电话:0512-69868390 传真:0512-69868370 客服电话 :0512-96067 网址:http://www.suzhoubank.com 32杭州联合农村商业银行股份有 限公司 办公地址：浙江省杭州市上城区建国中路 99号 法定代表人 :张海林 联系人:胡莹 电话:0571—87923324 传真:0571—87923214 客服电话 :96592 网址:https://www.urcb.com/ 33威海市商业银行股份有限公司办公地址：山东省威海市宝泉路 9号 法定代表人 :谭先国 联系人:刘文静 电话:0631-5211651 传真:0631-5215726 客服电话 :4000096636 网址:http://www.whccb.com/ 34四川天府银行股份有限公司办公地址：四川省南充市顺庆区滨江中路一段 97 号 26栋 法定代表人 :邢敏 联系人:樊海波 电话:028-67676033 传真:028-67676033 网址:http://www.tf.cn 35福建海峡银行股份有限公司办公地址：福建省福州市台江区江滨中大道 358 嘉实优化红利混合型证券投资基金更新招募说明书（2019年第 1号） 号海峡银行大厦 法定代表人 :俞敏 联系人:吴白玫 电话:0591-87838759 传真:0591-87388016 客服电话 :4008939999 网址:http://www.fjhxbank.com 36浙江绍兴瑞丰农村商业银行股 份有限公司 办公地址：浙江省绍兴市柯桥区柯桥笛扬路 1363 号 法定代表人 :俞俊海 联系人:孔张海 电话:0575-84788101 传真:0575-84788100 客服电话 :4008896596 网址:http://www.borf.cn/ 37泉州银行股份有限公司办公地址：泉州市丰泽区云鹿路 3号 法定代表人 :傅子能 联系人:董培姗、王燕玲 电话:0595-22551071 传真:0595-22578871 客服电话 :4008896312 网址:http://www.qzccbank.com/ 38锦州银行股份有限公司办公地址：北京市东城区建国门北大街 5号 法定代表人 :张伟 联系人:张华阳 电话:0416-3220085 传真:0416-3220017 客服电话 :400-6696178 网址:http://www.jinzhoubank.com 39华融湘江银行股份有限公司办公地址：湖南省长沙市湘府东路二段 208号万 境财智中心南栋 法定代表人 :张永宏 联系人:杨舟 电话:0731-89828900 客服电话 :0731-96599 网址:http://www.hrxjbank.com.cn/ 40浙江乐清农村商业银行股份有 限公司 办公地址：乐清市城南街道伯乐西路 99号 法定代表人 :高剑飞 联系人:金晓娇 电话:0577-61566028 传真:0577-61566063 客服电话 :4008896596 网址:http://www.yqbank.com/ 41贵阳银行股份有限公司办公地址：贵州省贵阳市云岩区中华北路 77号 嘉实优化红利混合型证券投资基金更新招募说明书（2019年第 1号） 法定代表人 :陈宗权 联系人:黎荣荣 电话:18092299120 传真:0851-86851953 客服电话 :4001196033 网址:http://www.bankgy.cn 42青岛农村商业银行股份有限公 司 办公地址：山东省青岛市崂山区秦岭路 6号 1号 楼 法定代表人 :刘仲生 联系人:李洪姣 电话:0532-66957228 传真:0532-85933730 客服电话 :400-11-96668 网址:http://www.qrcb.com.cn 43天津滨海农村商业银行股份有 限公司 办公地址：天津自贸试验区（空港经济区）西三 道 158号金融中心 1号楼 法定代表人 :赵峰 联系人:姬娜 电话:022-84819689 传真:022-84819692 客服电话 :(022)96156 网址:http//www.tjbhb.com 44桂林银行股份有限公司办公地址：桂林市中山南路 76号 法定代表人 :王能 联系人:周佩玲 传真:0773-3851691 客服电话 :4008696299 网址:http://www.guilinbank.com.cn 45江苏紫金农村商业银行股份有 限公司 办公地址：南京市建邺区江东中路 381号 法定代表人 :张小军 联系人:游丹 电话:025-88866645 传真:025-88866724 客服电话 :96008 网址:http://www.zjrcbank.com/ 46浙江杭州余杭农村商业银行股 份有限公司 办公地址：浙江省杭州市余杭区南苑街道南大街 72号 法定代表人 :来煜标 联系人:蔡亮 电话:0571-86209980 传真:0571-86137150 客服电话 :96596/4008896596 网址:http://www.yhrcb.com/ 47浙江瑞安农村商业银行股份有办公地址：浙江省温州市瑞安市安阳街道万松东 嘉实优化红利混合型证券投资基金更新招募说明书（2019年第 1号） 限公司路 148号 法定代表人 :王光领 联系人:张祥杰 电话:0577-66816501 传真:0577-66816103 客服电话 :4008057702 网址:http://rarcbank.com/ 48天相投资顾问有限公司办公地址：西城区新街口外大街 28号院 C座 505 法定代表人 :林义相 联系人:谭磊 电话:010-66045182 传真:010-66045518 客服电话 :010-66045678 网址:txsec.com 49和讯信息科技有限公司办公地址：北京市朝阳区朝阳门外泛利大厦 10层 法定代表人 :王莉 联系人:刘洋 传真:8610-65884788 客服电话 :4009200022 网址:http://www.hexun.com/ 50诺亚正行基金销售有限公司办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32号 C栋 法定代表人 :汪静波 联系人:张裕 电话:021-38509735 传真:021-38509777 客服电话 :400-821-5399 网址:http://www.noah-fund.com 51深圳众禄基金销售股份有限公 司 办公地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控 股置地大厦 8楼 801 法定代表人 :薛峰 联系人:童彩平 电话:0755-33227950 传真:0755-33227951 客服电话 :4006-788-887 网址:http://www.jjmmw.com;https://www.zlfund.cn 52上海天天基金销售有限公司办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88号金座 法定代表人 :其实 联系人:潘世友 电话:021-54509977 传真:021-64385308 客服电话 :95021 网址:http://www.1234567.com.cn 53上海好买基金销售有限公司办公地址：上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2 楼 嘉实优化红利混合型证券投资基金更新招募说明书（2019年第 1号） 法定代表人 :杨文斌 联系人:张茹 电话:021-20613999 传真:021-68596916 客服电话 :4007009665 网址:https://www.howbuy.com/ 54上海长量基金销售投资顾问有 限公司 办公地址：上海市浦东新区东方路 1267号陆家嘴 金融服务广场二期 11层 法定代表人 :张跃伟 联系人:单丙烨 电话:021-20691869 传真:021-20691861 客服电话 :400-089-1289 网址:http://www.erichfund.com 55浙江同花顺基金销售有限公司办公地址：浙江省杭州市西湖区古荡街道 法定代表人 :吴强 联系人:林海明 传真:0571-86800423 客服电话 :4008-773-772 网址:http://www.5ifund.com 56北京展恒基金销售股份有限公 司 办公地址：北京市朝阳区安苑路 15号邮电新闻大 厦 法定代表人 :闫振杰 联系人:李静如 电话:010-59601366-7024 客服电话 :4008886661 网址:http://www.myfund.com 57上海利得基金销售有限公司办公地址：上海宝山区蕴川路 5475号 1033室 法定代表人 :李兴春 联系人:曹怡晨 电话:021-50583533 传真:021-50583633 客服电话 :400-921-7755 网址:http://www.leadfund.com.cn 58嘉实财富管理有限公司办公地址：上海市浦东新区世纪大道八号国金中 心二期 53楼 法定代表人 :赵学军 联系人:景琪 电话:021-20289890 传真:021-20280110 客服电话 :400-021-8850 网址:http://www.harvestwm.cn 59北京创金启富基金销售有限公 司 办公地址：中国北京市西城区民丰胡同 31号 5号 楼 215A 嘉实优化红利混合型证券投资基金更新招募说明书（2019年第 1号） 法定代表人 :梁蓉 联系人:魏素清 电话:010-66154828 传真:010-63583991 客服电话 :400-6262-818 网址:http://www.5irich.com 60宜信普泽 (北京)基金销售有限 公司 办公地址：北京市朝阳区建国路 88号楼 15层 1809 法定代表人 :戎兵 联系人:魏晨 电话:010-52413385 传真:010-85894285 客服电话 :400-6099-200 网址:http://www.yixinfund.com 61南京苏宁基金销售有限公司办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5号 法定代表人 :刘汉青 联系人:喻明明 电话:025-66996699-884131 传真:025-66008800-884131 客服电话 :95177 网址:http://www.snjijin.com/ 62众升财富 (北京)基金销售有限 公司 办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27号院 5号 楼 3201内 3201单元 法定代表人 :李招弟 联系人:高晓芳 电话:010-59393923 传真:010-59393074 客服电话 :400-876-9988 网址:http://www.wy-fund.com 63深圳腾元基金销售有限公司办公地址：深圳市福田区华富街道深南中路 4026 号田面城市大厦 18层 b 法定代表人 :曾革 联系人:鄢萌莎 电话:0755-33376922 传真:0755-33065516 客服电话 :4006877899 网址:http://www.tenyuanfund.com 64通华财富 (上海)基金销售有限 公司 办公地址：上海市浦东新区新金桥路 28号新金桥 大厦 5楼 法定代表人 :马刚 联系人:褚志朋 电话:021-60818730 传真:021-60818187 客服电话 :40066-95156 嘉实优化红利混合型证券投资基金更新招募说明书（2019年第 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联系人:李海燕 电话:010-65309516 传真:010-65330699 客服电话 :400-673-7010 网址:http://www.jianfortune.com 72上海联泰资产管理有限公司办公地址：上海市长宁区福泉北路 518号 8号楼 3楼 法定代表人 :燕斌 联系人:兰敏 电话:021-52822063 传真:021-52975270 客服电话 :400-166-6788 网址:http://www.66zichan.com 73上海汇付基金销售有限公司办公地址：上海市中山南路 100号金外滩国际广 场 19楼 法定代表人 :金佶 联系人:陈云卉 电话:021-33323998 传真:021-33323837 客服电话 :400-820-2819 74上海基煜基金销售有限公司办公地址：上海昆明路 518号北美广场 A1002 法定代表人 :王翔 联系人:蓝杰 电话:021-65370077 传真:021-55085991 客服电话 :4008-205-369 网址:http://www.jiyufund.com.cn 75上海中正达广基金销售有限公 司 办公地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815号 302室 法定代表人 :黄欣 联系人:戴珉微 电话:021-33768132 传真:021-33768132*802 客服电话 :400-6767-523 网址:http://www.zzwealth.cn 76北京虹点基金销售有限公司办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号 裙房 2层 222单元 法定代表人 :郑毓栋 嘉实优化红利混合型证券投资基金更新招募说明书（2019年第 1号） 联系人:姜颖 电话:13522549431 传真:010-65951887 客服电话 :400-068-1176 网址:http://www.hongdianfund.com 77上海陆金所基金销售有限公司办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元 法定代表人 :胡学勤 联系人:宁博宇 电话:021-20665952 传真:021-22066653 客服电话 :4008219031 网址:http://www.lufunds.com 78大泰金石基金销售有限公司办公地址：南京市建邺区江东中路 222号南京奥 体中心现代五项馆 2105室 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