大成景恒混合C：大成景恒混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019年1期)
大成景恒混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 大成景恒混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 基金管理人：大成基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 二〇一九年八月 大成景恒混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 大成景恒混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 大成景恒混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）为根据《大成景恒保本混合型证券 投资基金基金合同》的约定，由大成景恒保本混合型证券投资基金第二个保本周期到期后转 型而来。 大成景恒保本混合型证券投资基金为契约型开放式证券投资基金，首次募集于2012年 4月27日已获中国证监会证监许可[2012]567号文批准，募集期为2012年5月10日至2012 年6月13日。《大成景恒保本混合型证券投资基金基金合同》于2012年6月15日生效。基 金管理人为大成基金管理有限公司，基金托管人为中国银行股份有限公司。 大成景恒保本混合型证券投资基金保本周期为3年，第一个保本周期自2012年6月15 日至2015年6月15日，第二个保本周期自2015年6月24日至2018年6月25日（2018 年6月24日为非工作日）。大成景恒保本混合型证券投资基金第二个保本周期于2018年6 月25日到期，由于在第二个保本周期到期后不再符合保本基金存续条件，按照《大成景恒 保本混合型证券投资基金基金合同》的约定转型为非保本的股票型基金，基金名称相应变更 为“大成景恒稳健增长股票型证券投资基金”。按照《大成景恒保本混合型证券投资基金基金 合同》的约定，变更后的大成景恒稳健增长股票型证券投资基金中“股票资产占基金资产的 比例为60%－95%”，而根据中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开 募集证券投资基金运作管理办法》中关于基金类别的规定，“股票资产占基金资产的比例为 60%－95%”的基金应为混合基金，经基金管理人与基金托管人协商一致并报中国证监会备 案，大成景恒保本混合型证券投资基金第二个保本周期到期后转型的基金名称由“大成景恒 稳健增长股票型证券投资基金”修改为“大成景恒混合型证券投资基金”，此修改仅为对转型 后的基金名称的修改，《大成景恒保本混合型证券投资基金基金合同》中其他关于转型后的 基金的约定，包括但不限于投资目标、投资范围、投资策略以及基金费率等条款均不因此改 变。 大成景恒保本混合型证券投资基金的第二个保本周期到期期间为保本周期到期日，即 2018年6月25日。自2018年6月26日起，大成景恒保本混合型证券投资基金正式转型为 大成景恒混合型证券投资基金，转型后的《大成景恒混合型证券投资基金基金合同》自该日 起生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书根据本基金的基 －1－ 大成景恒混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 大成景恒混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不 保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金资产投资于科创板股票，会面临科创板机制下 因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括但不限于流动性风险、退 市风险、投资集中度风险、市场风险、系统性风险、股价波动风险、政策风险等。基金可根 据投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于科创板股票或选择不将基金 资产投资于科创板股票，基金资产并非必然投资于科创板股票。 投资有风险，投资者申购基金时，请仔细阅读本基金的招募说明书及基金合同。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成本基 金业绩表现的保证。 本更新的招募说明书已经本基金托管人复核。所载内容截止日为2019年6月26日（其 中人员变动信息以公告日为准），有关财务数据和净值表现截止日为2019年6月30日（财 务数据未经审计）。 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：大成基金管理有限公司 住所：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层 办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层 设立日期：1999年4月12日 注册资本：贰亿元人民币 股权结构：公司股东为中泰信托有限责任公司（持股比例50%）、中国银河投资管理有 限公司（持股比例25%）、光大证券股份有限公司（持股比例25%）三家公司。 法定代表人：刘卓 电话：0755-83183388 传真：0755-83199588 联系人：肖剑 －2－ 大成景恒混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 大成景恒混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 1．董事会成员： 刘卓先生，董事长，工学学士。曾任职于共青团哈尔滨市委、哈尔滨银行股份有限公司、 中泰信托有限责任公司；2007年6月，任哈尔滨银行股份有限公司执行董事；2008年8月， 任哈尔滨银行股份有限公司董事会秘书；2012年4月，任哈尔滨银行股份有限公司副董事 长；2012年11月至今，任中泰信托有限责任公司监事会主席。2014年12月15日起任大成 基金管理有限公司董事长。 靳天鹏先生，副董事长，国际法学硕士。1991年7月至1993年2月，任职于共青团河 南省委；1993年3月至12月，任职于深圳市国际经济与法律咨询公司；1994年1月至6 月，任职于深圳市蛇口律师事务所；1994年7月至1997年4月，任职于蛇口招商港务股份 有限公司；1997年5月至2015年1月，先后任光大证券有限责任公司南方总部研究部研究 员，南方总部机构管理部副总经理，光大证券股份有限公司债券业务部总经理助理，资产管 理总部投资部副总经理（主持工作），法律合规部副总经理，零售交易业务总部副总经理； 2014年10月，任大成基金管理有限公司公司董事；2015年1月起任大成基金管理有限公司 副董事长。 谭晓冈先生，董事、总经理，哈佛大学公共管理硕士。曾在财政部、世界银行、全国社 保基金理事会任职。2016年7月加入大成基金管理有限公司，2016年12月起任大成国际资 产管理有限公司总经理，2017年2月至2019年6月任大成基金管理有限公司副总经理，2019年7月起任大成基金管理有限公司总经理。 吴庆斌先生，董事，清华大学法学及工学双学士。先后任职于西南证券飞虎网、北京国 际信托有限责任公司、广联（南宁）投资股份有限公司等机构。2012年7月至今，任广联 （南宁）投资股份有限公司董事长；2012年任职于中泰信托有限责任公司，2013年6月至 今，任中泰信托有限责任公司董事长。 孙学林先生，董事，硕士研究生。具注册会计师、注册资产评估师资格。现任中国银河 投资管理有限公司党委委员、总裁助理，兼任投资二部总经理兼行政负责人、投资决策委员 会副主任。2012年6月起，兼任镇江银河创业投资有限公司总经理、投资决策委员会委员。 黄隽女士，独立董事，经济学博士。现任中国人民大学经济学院教授、博士生导师，中 国人民大学艺术品金融研究所副所长。 叶林先生，独立董事，法学博士。现任中国人民大学法学院教授、民商法教研室主任， 博士研究生导师、国家社会科学重点基地中国民商事法律科学研究中心兼职教授。 －3－ 大成景恒混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 大成景恒混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 金李先生，独立董事，博士。现任英国牛津大学商学院终身教职正教授（博士生导师） 和北京大学光华管理学院讲席教授（博士生导师），金融系联合系主任，院长助理，北京大 学国家金融研究中心主任。曾在美国哈佛大学商学院任教十多年，并兼任哈佛大学费正清东 亚研究中心执行理事。 2. 监事会成员： 许国平先生，监事会主席，中国人民大学国民经济学博士。1987年至2004年先后任中 国人民银行国际司处长，东京代表处代表，研究局调研员，金融稳定局体改处处长；2005 年6月至2008年1月任中央汇金投资有限责任公司建行股权管理部主任；2005年8月至2016 年11月任中国银河金融控股有限责任公司董事、副总经理、党委委员；2007年2月至2016 年11月任中国银河投资管理有限公司董事长、总裁、党委书记；2010年6月至2014年3 月兼任北京银河吉星创业投资有限责任公司董事长；2007年1月至2015年6月任中国银河 证券股份有限公司董事；2014年1月至2017年6月任银河基金管理有限公司党委书记；2014 年3月至2018年1月任银河基金管理有限公司董事长（至2017年11月）及法定代表人； 2018年3月加入大成基金管理有限公司，任监事会主席。 蒋卫强先生，职工监事，经济学硕士。1997年7月至1998年10月任杭州益和电脑公 司开发部软件工程师。1998年10月至1999年8月任杭州新利电子技术有限公司电子商务 部高级程序员。1999年8月加入大成基金管理有限公司，历任信息技术部系统开发员、金 融工程部高级工程师、监察稽核部总监助理、信息技术部副总监、风险管理部副总监、风险 管理部总监，现任信息技术部总监。 吴萍女士，职工监事，文学学士，中国注册会计师协会非执业会员。曾任职于中国农业 银行深圳分行、日本三和银行深圳分行、普华永道会计师事务所深圳分所。2010年6月加 入大成基金管理有限公司，历任计划财务部高级会计师、总监助理，现任计划财务部副总监。 2016年10月起兼任大成国际资产管理有限公司董事。 3. 高级管理人员情况： 刘卓先生，董事长。简历同上。 －4－ 大成景恒混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 大成景恒混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 肖剑先生，副总经理，哈佛大学公共管理硕士。曾任深圳市南山区委（政府）办公室副 主任，深圳市广聚能源股份有限公司副总经理兼广聚投资控股公司执行董事、总经理，深圳 市人民政府国有资产监督管理委员会副处长、处长。2014年11月加入大成基金管理有限公 司，2015年1月起任公司副总经理。 温智敏先生，副总经理，哈佛大学法学博士。曾任职于美国Hunton &Williams国际律 师事务所纽约州执业律师。中银国际投行业务副总裁，香港三山投资公司董事总经理，标准 银行亚洲有限公司董事总经理兼中国投行业务主管。2015年4月加入大成基金管理有限公 司，任首席战略官，2015年8月起任公司副总经理。2016年10月起兼任大成国际资产管理 有限公司董事。 周立新先生，副总经理兼首席信息官，大学本科学历。曾任新疆精河县党委办公室机要 员、新疆精河县团委副书记、新疆精河县人民政府体改委副主任、新疆精河县八家户农场党 委书记、新疆博尔塔拉蒙古自治州团委副书记及少工委主任、江苏省铁路发展股份有限公司 办公室主任、江苏省铁路发展股份有限公司控股企业及江苏省铁路实业集团有限公司控股企 业负责人、中国华闻投资控股有限公司燃气战略管理部项目经理。2005年1月加入大成基 金管理有限公司，历任客户服务中心总监助理、市场部副总经理、上海分公司副总经理、客 户服务部总监兼上海分公司总经理、公司助理总经理，2015年8月起任公司副总经理，2019 年5月起兼任首席信息官。 姚余栋先生，副总经理，英国剑桥大学经济学博士。曾任职于原国家经贸委企业司、美 国花旗银行伦敦分行。曾任世界银行咨询顾问，国际货币基金组织国际资本市场部和非洲部 经济学家，原黑龙江省招商局副局长，黑龙江省商务厅副厅长，中国人民银行货币政策二司 副巡视员，中国人民银行货币政策司副司长，中国人民银行金融研究所所长。2016年9月 加入大成基金管理有限公司，任首席经济学家，2017年2月起任公司副总经理。 陈翔凯先生，副总经理，香港中文大学工商管理硕士。曾任职于广发证券海南分公司， 平安保险集团公司。曾任华安财产保险有限公司高级投资经理，国投瑞银基金管理有限公司 固定收益部总监，招商证券资产管理有限公司副总经理。2016年11月加入大成基金管理有 限公司，2017年2月起任公司副总经理。 赵冰女士，督察长，清华大学工商管理硕士。曾供职于中国证券业协会资格管理部、专 业联络部、基金公司会员部，曾任中国证券业协会分析师委员会委员、基金销售专业委员会 委员。曾参与基金业协会筹备组的筹备工作。曾先后任中国证券投资基金业协会投教与媒体 －5－ 大成景恒混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 大成景恒混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 4. 基金经理 苏秉毅：经济学硕士。证券从业年限15年。2004年9月至2008年5月就职于华夏基 金管理有限公司基金运作部。2008年加入大成基金管理有限公司，曾担任规划发展部高级 产品设计师、数量与指数投资部基金经理助理，现任数量与指数投资部副总监。2012年8 月28日至2014年1月23日任大成中证500沪市交易型开放式指数证券投资基金联接基金 基金经理。2014年1月24日至2014年2月17日任大成健康产业股票型证券投资基金基金 经理。2012年2月9日至2014年9月11日任深证成长40交易型开放式指数证券投资基金 及大成深证成长40交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理。2012年8月24日 起任中证500沪市交易型开放式指数证券投资基金基金经理。2013年1月1日至2015年8 月25日任大成沪深300指数证券投资基金基金经理。2013年2月7日起任大成中证100交 易型开放式指数证券投资基金基金经理。2015年6月5日起任大成深证成份交易型开放式 指数证券投资基金基金经理。2015年6月29日起任大成中证互联网金融指数分级证券投资 基金基金经理。2016年3月4日起任大成核心双动力混合型证券投资基金及大成沪深300 指数证券投资基金基金经理。2018年6月26日起任大成景恒混合型证券投资基金基金经理。 具有基金从业资格。国籍：中国 5. 公司投资决策委员会 公司股票投资决策委员会由8名成员组成，设股票投资决策委员会主席1名，其他委 员7名，名单如下： 温智敏，公司副总经理，股票投资决策委员会主席；李本刚，基金经理，股票投资部 总监，股票投资决策委员会委员；苏秉毅，基金经理，数量与指数投资部副总监，股票投资 决策委员会委员；戴军，基金经理，研究部副总监，股票投资决策委员会委员；李博，基金 经理，股票投资部总监助理，股票投资决策委员会委员；刘旭，基金经理，股票投资部总监 助理，股票投资决策委员会委员；于雷，交易管理部总监，股票投资决策委员会委员；郑刚， 风险管理部总监，股票投资决策委员会委员。 上述人员之间不存在亲属关系。 公司固定收益投资决策委员会由7名成员组成，设固定收益投资决策委员会主席1名， 其他委员6名。名单如下： 谭晓冈，公司总经理，固定收益投资决策委员会主席；姚余栋，公司副总经理，固定收 －6－ 大成景恒混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 大成景恒混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 上述人员之间不存在亲属关系。 二、基金托管人 （一）基本情况 名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”） 住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号 首次注册登记日期：1983年10月31日 注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整 法定代表人：刘连舸 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号 托管部门信息披露联系人：王永民 传真：（010）66594942 中国银行客服电话：95566 （二）基金托管部门及主要人员情况 中国银行托管业务部设立于1998年，现有员工110余人，大部分员工具有丰富的银行、 证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，60％以上的员工具有硕士 以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托 管业务。 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投资基金、基 金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商 资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门 类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值 服务，为各类客户提供个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。 （三）证券投资基金托管情况 －7－ 大成景恒混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 大成景恒混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 （四）托管业务的内部控制制度 中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分，秉 承中国银行风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部风险 控制工作贯穿业务各环节，通过风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内外部检 查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。 2007年起，中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。 先后获得基于“SAS70”、“AAF01/06”“ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅 准则的无保留意见的审阅报告。2017年，中国银行继续获得了基于“ISAE3402”和“SSAE16” 双准则的内部控制审计报告。中国银行托管业务内控制度完善，内控措施严密，能够有效保 证托管资产的安全。 （五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的相 关规定，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者 违反基金合同约定的，应当拒绝执行，及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理 机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政 法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人，并及时向国务 院证券监督管理机构报告。 三、相关服务机构 （一）销售机构及联系人 一．直销机构 名称：大成基金管理有限公司 住所：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层 办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层 法定代表人：刘卓 电话：0755-83183388 －8－ 大成景恒混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 大成景恒混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 （1）大成基金深圳投资理财中心 地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层 联系人：吴海灵、关志玲、白小雪 电话：0755-22223556/22223177/22223555 传真：0755-83195235/83195242/83195232 二．代销机构 1、中国银行股份有限公司 注册地址：北京西城区复兴门内大街1号 办公地址：北京西城区复兴门内大街1号 法定代表人：刘连舸 联系人：王永民 客服电话：95566 电话：010-66594896 传真：010-66594942 网址：www.boc.cn2、中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人：陈四清 客服电话：95588 联系人：洪渊 联系电话：010-66105799 传真：010-66107914 网址：www.icbc.com.cn3、中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街69号 －9－ 大成景恒混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 大成景恒混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 －10－ 大成景恒混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 大成景恒混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 －11－ 大成景恒混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 大成景恒混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 －12－ 大成景恒混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 大成景恒混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 －13－ 大成景恒混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 大成景恒混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 层 办公地址：深圳市福田区中信三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305室、14 层 法定代表人：张皓 联系人：刘宏莹 联系电话：010-60833754 传真：0755-83217421 客服电话：400-990-8826 网址：www.citicsf.com20、徽商期货有限责任公司 注册地址：合肥市芜湖路258号 法人代表人：吴国华 联系人：蔡芳 传真：0551-62862801 客服电话：4008878707 网址：http://www.hsqh.net21、东海期货有限责任公司 －14－ 大成景恒混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 大成景恒混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 －15－ 大成景恒混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 大成景恒混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 网址：www.guosen.com.cn 25、招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层 法定代表人：宫少林 客服电话：95565 联系人：黄婵君 电话：0755-82960167 传真：0755-82943636 网址：www.newone.com.cn 26、广发证券股份有限公司 注册地址：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（4301-4316房） 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、44 楼 法定代表人：孙树明 客服电话：95575 联系人：黄岚 电话：020-87555888 传真：020-87555305 网址：www.gf.com.cn 27、中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 法定代表人：张佑君 客服电话：010-84588888 联系人：顾凌 电话：010-60838696 传真：010-84865560 网址：www.cs.ecitic.com 28、中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层 －16－ 大成景恒混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 大成景恒混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 －17－ 大成景恒混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 大成景恒混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 －18－ 大成景恒混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 大成景恒混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 －19－ 大成景恒混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 大成景恒混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 －20－ 大成景恒混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 大成景恒混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 －21－ 大成景恒混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 大成景恒混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 －22－ 大成景恒混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 大成景恒混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 －23－ 大成景恒混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 大成景恒混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 －24－ 大成景恒混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 大成景恒混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 －25－ 大成景恒混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 大成景恒混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元 办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层 法定代表人：高涛 联系人：刘毅 客户电话：400 600 8008 电话：0755-82023442 传真：0755-82026539 网址：www.china-invs.cn64、中山证券有限责任公司 公司名称：中山证券有限责任公司 注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层 办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层 法定代表人：林炳城 电话：0755-82943755 传真：0755-82960582 客户服务电话：95329 网址：www.zszq.com65、联讯证券股份有限公司 注册地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼 法人代表：徐刚 联系人：郭晴 联系电话：0752-2119391 客服电话：95564 网址：www.lxzq.com.cn －26－ 大成景恒混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 大成景恒混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 －27－ 大成景恒混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 大成景恒混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 －28－ 大成景恒混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 大成景恒混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 －29－ 大成景恒混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 大成景恒混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 －30－ 大成景恒混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 大成景恒混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 －31－ 大成景恒混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 大成景恒混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 －32－ 大成景恒混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 大成景恒混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 法定代表人：黄祎 联系人：徐亚丹 联系电话：021-50712782 传真：021-50710161 客服电话：400-799-1888 网址：www.520fund.com.cn 90、上海联泰基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室 办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3层 邮编：200335 法定代表人：燕斌 联系人：兰敏 电话：021-52822063 传真：021-52975270 客服电话：400-166-6788 公司网址：www.66zichan.com 91、泰诚财富基金销售（大连）有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号 法定代表人：林卓 联系人：张晓辉 电话：0411-88891212 传真：0411-84396536 客服电话：400-6411-999 网址：www.taichengcaifu.com 92、上海基煜基金销售有限公司 住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800 号2 号楼6153 室（上海泰和经济发展 区） 办公地址：上海市杨浦区昆明路518号a1002 室 法定代表人：王翔 －33－ 大成景恒混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 大成景恒混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 客服电话：400-820-5369 网址：www.jiyufund.com.cn 93、上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室 法定代表人：陈继武 客服电话：400-643-3389 联系人：葛佳蕊 电话：021-63333319 传真：021-63332523 网址：www.vstonewealth.com 94、上海中正达广基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室 办公地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号3楼 法定代表人：黄欣 公司电话：021-3376 8132 客服电话：400-6767-523 网址：http://www.zhongzhengfund.com 95、北京虹点基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元 办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元 法定代表人：胡伟 传真：010-65951887 电话：010-65951887 客服电话：400-618-0707 网址：www.hongdianfund.com 96、武汉市伯嘉基金销售有限公司 注册地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城（一期）第7栋23层1 号、4号 法定代表人：陶捷 －34－ 大成景恒混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 大成景恒混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 限公司） 办公地址：深圳市南山区海德三路航天科技广场A座17楼1704室 法定代表人：TEOWEEHOWE －35－ 大成景恒混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 大成景恒混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 －36－ 大成景恒混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 大成景恒混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 －37－ 大成景恒混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 大成景恒混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 大成景恒混合型证券投资基金 五、基金的类型 混合型 六、基金的运作方式 契约型开放式 七、基金的投资目标 本基金将秉承价值投资的基本理念，依据宏观经济长期运行趋势和市场环境的变化预期， 自上而下稳健配置资产，自下而上精选证券，有效分散风险，力争实现基金资产的长期稳定 增长。 八、基金的投资范围 本基金投资范围限于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括 中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券（包含国债、金融债、企业债、 公司债、债券回购、央行票据、中期票据、可转换债券、可分离交易债券、短期融资券以及 经法律法规或中国证监会允许投资的其他债券类金融工具）、银行存款、资产支持证券、权 证、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监 会的相关规定）。 本基金投资组合的资产配置范围为：股票资产占基金资产的比例为60%－95%；债券、 资产支持证券、货币市场工具等固定收益类资产的投资比例范围为基金资产的5％－40％； 扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申 购款等）或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可 －38－ 大成景恒混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 大成景恒混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 九、基金的投资策略 本基金以经风险调整后的收益最大化为目标，在合理运用金融工程技术的基础上，因时 制宜，把握宏观经济和投资市场的长期变化趋势，根据经济周期和市场预期动态调整投资组 合比例，自上而下配置资产，自下而上精选证券，有效分散风险，谋求基金资产长期稳定的 增长。 （1）资产配置策略 本基金通过对宏观经济长期运行状况及其政策动态、货币金融中期运行状况及其政策动 态、证券市场短期运行状况及其政策动态等因素“自上而下”地进行定性和定量分析，评估各 类资产的投资价值，研究各类资产价值的变化趋势，确定组合中股票、债券等各类资产的投 资比例。其中，GDP增速、上市公司总体盈利增长速度、债市和股市的预期收益率比较和 利率水平等参考指标是确定大类资产配置比例的主要因素。 （2）股票投资策略 1）行业配置 本基金根据行业发展规律和经济发展趋势，把握中国经济发展周期、经济发展方向和经 济增长方式，考虑政府扶植重点产业政策，通过剖析行业特征指标、行业竞争结构、行业盈 利模式、行业景气度等综合判断行业投资价值，确定和动态调整各行业投资比例。 2）个股选择 ①建立初选股票库 为控制风险，本基金首先剔除存在重大违规嫌疑并被证券监管部门调查的公司、股价发 生异常波动的公司，并在此基础上通过对于主营业务利润率、净资产收益率、主营业务收入 增长率、净利润增长率等财务指标进行深入分析，评估企业盈利能力和发展能力，建立初选 股票库。本基金通过建立初选股票池，初步避免投资于具有较大风险的股票。 ②建立备选股票库 本基金认为具有稳定的盈利模式、持续良好的财务状况、领先的行业地位以及良好的治 理结构等特征的上市公司在经济发展中会显现出良好的成长和盈利能力。这些企业能够充分 自如应对市场竞争，并能获取持续优秀业绩回报。本基金股票资产将重点投资于具有持续成 长潜力特征的企业，以获得超额回报。本基金在初选股票库的基础上，选择具有以下一项或 －39－ 大成景恒混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 大成景恒混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 ·上市公司是否有易于理解而且稳定的盈利模式； ·财务状况是否良好； ·上市公司的行业地位； ·上市公司对上下游的定价能力； ·上市公司是否具有持续管理优势； ·上市公司是否具有持续技术竞争优势； ·是否具有良好的治理结构。 ③建立股票投资组合 本基金通过分散投资、组合投资和流动性管理，降低个股集中性风险和流动性风险。管 理人在实际投资中兼顾股票组合的稳定性和收益性,选择具有足够的安全边际和高流动性 的上市公司进入股票投资组合。 ④调整股票投资组合 股票投资组合建立后，本基金将动态跟踪经济发展、上市公司的盈利前景和估值水平等 变化，适时调整，以不断优化投资组合。 （3）债券投资策略 本基金采取积极组合投资策略，力求在保证基金资产总体的安全性、流动性的基础上获 取一定的稳定收益。 积极组合投资以长期利率趋势分析为基础，结合中短期的宏观经济、货币政策等研究和 收益率分析，运用利率预期策略、债券互换策略，以及运用子弹式策略、两级策略、梯形策 略等收益率曲线追踪策略，以获取适当超额收益，提高整体组合收益率。 可转换债券在分析基础股票的基本面、转债条款和市场面三方面因素的前提下，将敏感 度指标（Delta等）作为市场风险控制的主要技术指标，利用可转换债券溢价率来判断转债 的股性，运用转换套利、溢折价管理、一级市场申购、纯债券价值及期权价值管理来积极投 资，获取超额收益。 （4）权证投资策略 本基金在控制投资风险和保障基金财产安全的前提下，对权证进行投资。权证投资策略 主要包括以下几个方面：主要采用市场公认的多种期权定价模型对权证进行定价，作为权证 投资的价值基准；根据权证对应公司基本面的研究估值，结合权证理论价值进行权证的趋势 投资；利用权证衍生工具的特性，通过权证与证券的组合投资，来达到改善组合风险收益特 －40－ 大成景恒混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 大成景恒混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 在法律法规或者监管机构允许的前提下，利用未来推出的金融衍生工具，增强收益，规 避风险。 （5）股指期货投资策略 本基金投资股指期货将以投资组合避险和有效管理为目的，通过套期保值策略，对冲系 统性风险，应对组合构建与调整中的流动性风险，力求风险收益的优化。 套期保值实质上是利用股指期货多空双向和杠杆放大的交易功能，改变投资组合的beta， 以达到适度增强收益或控制风险的目的。为此，套期保值策略分为多头套期保值和空头套期 保值。多头保值策略是指基于股市将要上涨的预期或建仓要求，需要在未来买入现货股票， 为了控制股票买入成本而预先买入股指期货合约的操作；空头套期保值是指卖出期货合约来 对冲股市系统性风险，控制与回避持有股票的风险的操作。 基金管理人依据对股市未来趋势的研判、本基金的风险收益目标以及投资组合的构成， 决定是否对现有股票组合进行套期保值以及采用何种套期保值策略。 在构建套期保值组合过程中，基金管理人通过对股票组合的结构分析，分离组合的系统 性风险（beta）及非系统性风险。基金管理人将关注股票组合beta值的易变性以及股指期货 与指数之间基差波动对套期保值策略的干扰，通过大量数据分析与量化建模，确立最优套保 比率。 在套期保值过程中，基金管理人将不断精细和不断修正套保策略，动态管理套期保值组 合。主要工作包括，基于合理的保证金管理策略严格进行保证金管理；对投资组合beta系 数的实时监控，全程评估套期保值的效果和基差风险，当组合beta值超过事先设定的beta 容忍度时，需要对套期保值组合进行及时调整；进行股指期货合约的提前平仓或展期决策管 理。 十、基金的业绩比较基准 基金业绩比较基准为80％×沪深300指数收益率＋20％×中证综合债券指数收益率。 本基金选择市场认同度较高的沪深300指数作为本基金股票组合的业绩比较基准，选择 用中证综合债券指数作为本基金债券组合的业绩比较基准。 如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推 －41－ 大成景恒混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 大成景恒混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 十一、基金的风险收益特征 本基金属于混合型基金，预期风险与预期收益低于股票型基金，高于债券型基金与货币 市场基金。 十二、基金投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国银行股份有限公司根据基金合同规定，于2019年8月2日复核了本报 告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至2019年6月30日，本报告中所列财务数据未经审计。 1.报告期末基金资产组合情况 序号项目金额（元） 占基金总资产的比 例（%） 1 权益投资102,419,006.8391.42 其中：股票102,419,006.8391.422基金投资-- 3固定收益投资-- 其中：债券-- 资产支持证 券 -- 4 贵金属投资-- 5 金融衍生品投资-- 6 买入返售金融资产-- 其中：买断式回购 的买入返售金融资 产 -- 7 银行存款和结算备 付金合计 7,633,539.316.818 其他资产1,983,313.641.779 合计112,035,859.78100.00 －42－ 大成景恒混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 大成景恒混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 报告期末按行业分类的股票投资组合 （1）报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码行业类别公允价值（元） 占基金资产净值 比例(%) A 农、林、牧、渔业2,598,370.002.34B 采矿业66,534.100.06C 制造业53,928,927.9348.61D 电力、热力、燃气及水生产 和供应业-- E 建筑业5,238,001.004.72F 批发和零售业4,810,148.004.34G 交通运输、仓储和邮政业5,336,494.004.81H 住宿和餐饮业786,780.000.71I 信息传输、软件和信息技术 服务业9,826,718.268.86J 金融业2,060,069.941.86K 房地产业3,761,901.003.39L 租赁和商务服务业468,160.000.42M 科学研究和技术服务业7,292,020.006.57N 水利、环境和公共设施管理 业1,040,350.000.94O 居民服务、修理和其他服务 业-- P 教育-- Q 卫生和社会工作-- R 文化、体育和娱乐业3,348,396.603.02S 综合1,856,136.001.67 合计102,419,006.8392.31 （2）报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 无。 3．报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细 序 号 股票代 码 股票名称数量（股）公允价值（元） 占基金资产 净值比例（%） 1002152广电运通346,8002,375,580.002.142001965招商公路277,2002,309,076.002.083002751易尚展示97,2002,124,792.001.924002544杰赛科技159,8002,077,400.001.875300309吉艾科技307,0002,026,200.001.836601717郑煤机352,6002,013,346.001.817002389航天彩虹177,9001,985,364.001.798600773西藏城投292,0001,965,160.001.77 －43－ 大成景恒混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 大成景恒混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 002343慈文传媒254,0001,920,240.001.7310002254泰和新材178,3001,886,414.001.70 4．报告期末按券种分类的债券投资组合 无。 5．报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细 无。 6．报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 无。 7．报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 无。 8．报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 无。 9．报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 （1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 代码名称持仓量（买/卖）合约市值(元) 公允价值变动 （元） 风险说明 IC1907IC190721,962,560.0037,350.00- 公允价值变动总额合计（元）37,350.00 股指期货投资本期收益（元）-87,550.00 股指期货投资本期公允价值变动（元）-156,730.00 注:买入持仓量以正数表示，卖出持仓量以负数表示，单位为手。 （2）本基金投资股指期货的投资政策 本基金投资股指期货将以投资组合避险和有效管理为目的，通过套期保值策略，对冲系 统性风险，应对组合构建与调整中的流动性风险，力求风险收益的优化。 套期保值实质上是利用股指期货多空双向和杠杆放大的交易功能，改变投资组合的 beta，以达到适度增强收益或控制风险的目的。为此，套期保值策略分为多头套期保值和空 头套期保值。多头保值策略是指基于股市将要上涨的预期或建仓要求，需要在未来买入现货 股票，为了控制股票买入成本而预先买入股指期货合约的操作；空头套期保值是指卖出期货 合约来对冲股市系统性风险，控制与回避持有股票的风险的操作。 基金管理人依据对股市未来趋势的研判、本基金的风险收益目标以及投资组合的构成， 决定是否对现有股票组合进行套期保值以及采用何种套期保值策略。 在构建套期保值组合过程中，基金管理人通过对股票组合的结构分析，分离组合的系统 －44－ 大成景恒混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 大成景恒混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 在套期保值过程中，基金管理人将不断精细和不断修正套保策略，动态管理套期保值组 合。主要工作包括，基于合理的保证金管理策略严格进行保证金管理；对投资组合beta系 数的实时监控，全程评估套期保值的效果和基差风险，当组合beta值超过事先设定的beta 容忍度时，需要对套期保值组合进行及时调整；进行股指期货合约的提前平仓或展期决策管 理。 10．报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 （1）本期国债期货投资政策 本基金本报告期未投资国债期货。 （2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期未投资国债期货。 （3）本期国债期货投资评价 本基金本报告期未投资国债期货。 11. 投资组合报告附注 （1）本基金投资的前十名证券的发行主体本期无被监管部门立案调查，或在报告编制 日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 （2）基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。 （3）基金的其他资产构成 序号名称金额（元） 1 存出保证金269,403.772 应收证券清算款1,408,536.473 应收股利- 4 应收利息1,306.405 应收申购款304,067.006 其他应收款- 7 待摊费用- 8 其他- 9 合计1,983,313.64 （4）报告期末基金持有的处于转股期的可转换债券明细 无。 （5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 －45－ 大成景恒混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 大成景恒混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 （6）由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。 十三、基金业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投 资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 一、自基金合同生效以来（2018年6月26日）至2019年6月30日基金份额净值增长 率及其与同期业绩比较基准收益率的比较： 大成景恒混合A 阶段 净值 增长率 ① 净值 增长率 标准差 ② 业绩比较 基准收益 率 ③ 业绩比 较基准 收益率 标准差 ④ ①-③②-④ 2018.06.26—2018.12.31-3.45%1.30%-11.62%1.20%8.17%0.10% 2019.01.01—2019.06.3032.79%1.68%21.89%1.24%10.90%0.44% 2018.06.26—2019.06.3028.21%1.50%7.73%1.22%20.48%0.28% 大成景恒混合C 阶段 净值 增长率 ① 净值 增长率 标准差 ② 业绩比 较基准 收益率 ③ 业绩比 较基准 收益率 标准差 ④ ①-③②-④ 2018.06.26—2018.12.310.40%1.40%-7.63%1.19%8.03%0.21% 2019.01.01—2019.06.3032.41%1.68%21.89%1.24%10.52%0.44% 2018.06.26—2019.06.3032.94%1.55%12.59%1.22%20.35%0.33% 二、自基金合同生效以来基金份额净值的变动情况，并与同期业绩比较基准的变动的比 较： 大成景恒混合型证券投资基金累计份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率的历史走势 对比图 －46－ 大成景恒混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 大成景恒混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 注：1、本基金自2018年6月26日起，由大成景恒保本混合转型为大成景恒混合，基金名 称变更为“大成景恒混合型证券投资基金”。 2、本基金合同规定，基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比 例符合基金合同的约定。建仓期结束时，本基金的投资组合比例符合基金合同的约定。 十四、费用概览 （一）基金费用的种类 －47－ 大成景恒混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 大成景恒混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 2、基金托管人的托管费； 3、C 类基金份额的销售服务费； 4、因基金的证券交易或结算而产生的费用； 5、基金合同生效以后的信息披露费用； 6、基金份额持有人大会费用； 7、基金合同生效以后的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费； 8、基金资产的资金汇划费用及开户费用； 9、按照国家有关法律法规规定可以列入的其他费用。 （二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 基金管理人的基金管理费按基金资产净值的1.50%年费率计提。 在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的1.50%年费率计提。计算方法如下： H＝E×1.50%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金托管 人于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。 2、基金托管人的基金托管费 基金托管人的基金托管费按基金资产净值的0.25%年费率计提。 在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提。计算方法如下： －48－ 大成景恒混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 大成景恒混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金托管 人于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。 3、C 类基金份额的销售服务费 本基金A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前一日C 类基 金资产净值的0.60%年费率计提。计算方法如下： H＝E×0.60%÷当年天数 H 为C 类基金份额每日应计提的销售服务费 E 为C 类基金份额前一日基金资产净值 基金销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人和基金托管 人双方核对后，由基金托管人于次月首日起3个工作日内从基金资产中划出，经注册登记机 构分别支付给各个基金销售机构。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的， 顺延至最近可支付日支付。 4、本条第（一）款第4至第9项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及相应 协议的规定，列入当期基金费用。 （三）不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损 失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发生 的信息披露费、律师费和会计师费以及其他不从基金财产中支付的费用等不列入基金费用。 （四）税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，依照国家法律法规的规定履行纳税义务。 －49－ 大成景恒混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 大成景恒混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管 理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《公开募集开 放式证券投资基金流动性风险管理规定》及其他有关法律法规的要求，对2019年2月2日公布 的《大成景恒混合型证券投资基金招募说明书（2018年第2期）》进行了更新，并根据本基金 管理人对本基金实施的投资经营活动进行了内容补充和更新，主要更新的内容如下： 1．根据最新资料，更新了“第三部分、基金管理人”部分。 2．根据最新资料，更新了“第四部分、基金托管人”部分。 3．根据最新资料，更新了“第五部分、相关服务机构”部分。 4．根据最新资料，增加了“第六部分、基金的历史沿革与基金合同的生效”。 5．根据最新数据，更新了“第九部分、基金的投资”部分”。 6．根据最新数据，更新了“第十部分、基金业绩”部分。 7．根据最新公告，更新了“第二十一部分、其他应披露的事项”。 8．根据最新情况，更新了“第二十二部分、对招募说明书更新部分的说明”。 大成基金管理有限公司 二〇一九年八月九日 －50－ 中财网
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