汇添富新睿精选混合A：汇添富新睿精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书(2019年第1号)
原标题:汇添富基金管理股份有限公司:汇添富新睿精选混合A：汇添富新睿精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书(2019年第1号) 汇添富 新睿精选 灵活配置混合型 证券投资基金 更新 招募说明书 （2019年第1号） 基金管理人： 汇添富基金管理股份有限公司 基金托管人： 中国农业银行 股份有限公司 目 录 第一部分 绪言 ................................ ................................ ................................ ............................... 1 第二部分 释 义 ................................ ................................ ................................ ................................ . 2 第三部分 基金管理人 ................................ ................................ ................................ ................... 7 第四部分 基金托管人 ................................ ................................ ................................ ................. 20 第五部分 相关服务机构 ................................ ................................ ................................ ............. 23 第六部分 基金的募集 ................................ ................................ ................................ ................. 68 第七部分 基金合同的生效 ................................ ................................ ................................ ......... 73 第八部分 基金份额的申购与赎回 ................................ ................................ ............................. 74 第九部分 基金的投资 ................................ ................................ ................................ ................. 85 第十部分、基金的业绩 ................................ ................................ ................................ ................. 99 第十一部分 基金的财产 ................................ ................................ ................................ ........... 101 第十二部分 基金资产估值 ................................ ................................ ................................ ....... 102 第十三部分 基金的收益与分配 ................................ ................................ ............................... 107 第十四部分 基金费用与税收 ................................ ................................ ................................ ... 109 第十五部分 基金的会计与审计 ................................ ................................ ............................... 111 第十六部分 基金的信息披露 ................................ ................................ ................................ ... 112 第十七部分 风险揭示 ................................ ................................ ................................ ............... 118 第十八部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ................................ ....................... 124 第十九部分 基金合同的内容摘要 ................................ ................................ ........................... 126 第二十部分 托管协议的内容摘要 ................................ ................................ ........................... 142 第二十一部分 对基金份额持有人的服务 ................................ ................................ ............... 157 第二十二部分 其他应披露事项 ................................ ................................ ............................... 159 第二十三部分 招募说明书的存放和查阅方式 ................................ ................................ ....... 160 第二十四部分 备查文件 ................................ ................................ ................................ ........... 161 重要提示 本基金经中国证券监督管理委员会证监许可2015年8月10日[2015]1916 号文注册募集，并于2016 年11 月8日获得中国证监会证券基金机构监管部《关 于汇添富新睿精选灵活配置混合型证券投资基金延期募集备案的回函》（机构部 函[2016]2719号）。本基金基金合同于2016年12月21日正式生效。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国 证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价 值和市场前景作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。 投资有风险，投资者根据所持有份额享受基金的收益，但同时也要承担相应 的投资风险。投资者拟认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书、基金合 同等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，全面认识本 基金产品的风险收益特征，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因整体政 治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券 特有的非系统性风险，由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险，基 金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险，等等。 本基金为混合型基金，其预期风险和预期收益高于货币市场基金和债券型基金， 低于股票型基金， 属于中高收益风险特征的基金 。 本基金更新招募说明书“基金的投资”章节中有关“风险收益特征”的表述 是基于投资范围、投资比例、证券市场普遍规律等做出的概述性描述，代表了一 般市场情况下本基金的长期风险收益 特征。销售机构（包括基金管理人直销机构 和其他销售机构）根据相关法律法规对本基金进行“销售适当性风险评价”，不 同的销售机构采用的评价方法也不同，因此销售机构的基金产品“风险等级评价” 与“基金的投资”章节中“风险收益特征”的表述可能存在不同，投资人在购买 本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与产品风险之间的匹配检验。 投资者应充分考虑自身的风险承受能力，并对于认购（或申购）基金的意愿、 时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者 自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投 资风险，由投资者自行负责。 基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%，但 在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或者超过50%的除外。 本招募说明书更新截止日为2019年6月21日，有关财务数据和净值表现截 止日为2019年3月31日。本招募说明书所载的财务数据未经审计。 第一部分 绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》 （以下简称“《基 金 法》”） 、《公开募集证券投资基金 运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、 《证券投资基金信息披露管理办法》 、《公开募集开放式证券投资基金流动性风 险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）及其他有关法律法规以 及《汇添富 新睿精选 灵活配置混合型 证券投资基金基金合同》编写。 本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 本基金根据本招募说明书所载明的资料申请募集。本基金管理人没有委托或 授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或 对本招募说明书作任何 解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。本基金投资者自依基金合同取得 基金份额，即成为本基金份额持有人和基金合同当事人，其持有本基金基金份额 的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及 其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解本基金份额持有人的权利 和义务，应详细查阅基金合同。 第二部分 释义 在本 招募说明书 中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1 、 基 金或本基金：指 汇添富 新睿精选 灵活配置混合型 证券投资基金 2 、 基金管理人：指 汇添富基金管理股份有限公司 3 、 基金托管人：指 中国农业银行 股份有限公司 4 、 基金合同：指 《汇添富 新睿精选 灵活配置混合型 证券投资基金基金合同》 及对基金合同的任何有效修订和补充 5 、 托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《 汇添富 新睿精 选 灵活配置混合型 证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补 充 6 、 招募说明书 或本招募说明书 ：指《 汇添富 新睿精选 灵活配置混合型 证券 投资基金招募说明书》及其定期的更新 7 、 基金份额发售公告： 指《 汇添富 新睿精选 灵活配置混合型 证券投资基金 基金份额发售公告》 8 、 法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、 司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 9 、 《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会 第五次会议通过， 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会第 三十次会议修订，自 2013 年 6 月 1 日起 实施 ，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届 全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于 修改 < 中华人 民共和国港口法 > 等七部法律的决定》修改 的《中华人民共和国证 券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 10 、 《销售办法》：指中国证监会 201 3 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施 的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 11 、 《信息披露办法》：指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日 实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12 、 《运作办法》：指中国证监会 20 14 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施 的《 公开募集 证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修 订 13 、 《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布 机关对其不时作出的修订 14 、 中国证监会：指中国证券监督管理委员会 15 、 银行业监督管理机构：指 中国银行保险监督管理委员会 1 6 、 基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义 务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 1 7 、 个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 1 8 、 机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的 、在中华人民共和国境内 合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会 团体或其他组织 1 9 、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理 办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中 国境外的机构投资者 20 、 投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法 规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 2 1 、 基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资 人 2 2 、 基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基 金，发售基金份额， 办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 2 3 、 销售机构：指 汇添富 基金 管理股份有限 公司以及符合《销售办法》和中 国证监会规定的其他条件，取得基金 销售 业务资格并与基金管理人签订了基金销 售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构 2 4 、 登记业务：指基金登记、存管、 过户、 清算和结算业务，具体内容包括 投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结 算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册 和办理非交易过户 等 2 5 、 登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记 机构为 汇添富 基金 管理 股份有限 公司或接受 汇添富 基金 管理股份有限 公司委托代为办理登记业务的机 构 2 6 、 基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所 管理的基金份额余额及其变动情况的账户 2 7 、 基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机 构 办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起 的基金份 额变动及结余情况的账户 2 8 、 基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件， 基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的 日期 2 9 、 基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财 产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 30 、 基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长 不得超过 3 个月 3 1 、 存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 3 2 、 工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 3 3 、 T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的 开放日 3 4 、 T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日 ( 不包含 T 日 ) 3 5 、 开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 3 6 、 开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 3 7 、 《业务规则》：指《 汇添富基金管理股份有限公司 开放式基金业务规则》， 是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管 理人和投资人共同遵守 3 8 、 认购：指在基金募集期内，投资人 根据基金合同和招募说明书的规定 申 请购买基金份额的行为 3 9 、 申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申 请购买基金份额的行为 40 、 赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同 和招募说明书 规 定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 4 1 、 基金转换：指基金份额持有人按照 基金合同和基金管理人届时有效公告 规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金 管理人管理的其他基金基金份额的行为 4 2 、 转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所 持基金份额销售机构的操作 4 3 、 定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期 申 购 日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账 户内自动完成扣款及 受理 基金申购申请的一种投资方式 4 4 、 巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请 ( 赎回申 请份额总数 加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入 申请份额总数后的余额 ) 超过上一开放日基金总份额的 10% 4 5 、 A 类基金份额 ： 指在投资者 认购 / 申购时收取 认购 / 申购费用 但不计提 销 售服务费的基金份额 4 6 、 C 类基金份额 ： 指从本类别基金资产中计提销售服务费而不收取 认购 / 申购费用的基金份额 4 7 、 元：指人民币元 4 8 、 基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银 行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 4 9 、 基金资产总值：指基金拥有的各类有 价证券、银行存款本息、基金应收 申购款及其他资产的价值总和 50 、 基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 5 1 、 基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 5 2 、 基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净 值和基金份额净值的过程 53 、 流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法 以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购 与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受 限的新股及非公开发行股票、资产支持 证券、因发行人债务违约无法进行转让或 交易的债券以及法律法规或中国证监会规定的其他流动性受限资产 ，如未来法律 法规变动，基金管理人在履行适当程序后，可对上述流动性受限资产范围进行调 整 54 、 指定媒 介 ：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站 及其他媒 体 5 5 、 不可抗力：指 基金 合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事 件 第三部分 基金管理人 一、 基金管理人简况 名称：汇添富基金管理股份有限公司 住所：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座） 6 楼 H686 室 办公地址：上海市富城路 99 号震旦 国际大楼 20 楼 法定代表人：李文 成立时间： 2005 年 2 月 3 日 批准设立机关：中国证券监督管理委员会 批准设立文号：证监基金字 [2005]5 号 注册资本：人民币 132,724,224 元 联系人：李鹏 联系电话： 021 － 28932888 股东名称及其出资比例： 股东名称 股权比例 东方证券股份有限公司 35.412% 上海菁聚金投资管理合伙企业（有限合伙） 24.656% 上海上报资产管理有限公司 19.966% 东航金控有限责任公司 19.966% 合计 100% 二、主要人员 情况 1 、董事会成员 李文先生， 2015 年 4 月 16 日担任董事长。国籍：中国， 1967 年出生，厦 门大学会计学博士。现任汇添富基金管理股份有限公司董事长。历任中国人民银 行厦门市分行稽核处科长，中国人民银行杏林支行、国家外汇管理局杏林支局副 行长、副局长，中国人民银行厦门市中心支行银行监管一处、二处副处长，东方 证券有限责任公司资金财务管理总部副总经理，稽核总部总经理，东方证券股份 有限公司资金财务管理总部总经理，汇添富基金管理股份有限公司督察长。 林福杰先生， 2018 年 3 月 21 日担任董事。国籍：中国， 1971 年出 生，上海 交通大学工商管理硕士。现任东航金控有限责任公司总经理、党委副书记、东航 集团财务有限责任公司董事长。曾任东航期货有限责任公司部门经理，东航集团 财务有限责任公司副总经理，国泰人寿保险有限责任公司副总经理，东航金控有 限责任公司党委书记、副总经理。 程峰先生， 2016 年 11 月 20 日担任董事。国籍：中国， 1971 年出生，上海 交通大学工商管理硕士。现任上海报业集团副总经理，上海上报资产管理有限公 司董事长，上海文化产权交易所股份有限公司董事长，上海瑞力投资基金管理有 限公司董事长。历任上海市对外经济贸易委员会团委 副书记、书记，上海机械进 出口 ( 集团 ) 有限公司副总裁，上海市对外经济贸易委员会技术进口处副处长，上 海市对外经济贸易委员会科技发展与技术贸易处副处长、处长，上海国际集团有 限公司办公室、信息中心主任，上海国际集团有限公司行政管理总部总经理，上 海国际集团金融服务有限公司党委副书记、总经理，上海国际集团金融服务有限 公司党委书记、董事长、总经理，上海国际集团金融服务有限公司党委书记、董 事长，上海国有资产经营有限公司党委书记、董事长。 张晖先生， 2015 年 4 月 16 日担任董事，总经理。国籍：中国， 1971 年出生， 上海财经大 学数量经济学硕士。现任汇添富基金管理股份有限公司总经理，汇添 富资本管理有限公司董事长。历任申银万国证券研究所高级分析师，富国基金管 理有限公司高级分析师、研究主管和基金经理，汇添富基金管理股份有限公司副 总经理、投资总监、投资决策委员会副主席，曾担任中国证券监督管理委员会第 十届和第十一届发行审核委员会委员。 韦杰夫（ Jeffrey R. Williams ）先生， 2007 年 3 月 2 日担任独立董事。国 籍：美国， 1953 年出生，哈佛大学商学院工商管理硕士，哈佛大学肯尼迪政府 学院艾什民主治理与创新中心高级研究学者。现任美 国中华医学基金会理事。历 任美国花旗银行香港分行副总裁、深圳分行行长，美国运通银行台湾分行副总裁， 台湾美国运通国际股份有限公司副总裁，渣打银行台湾分行总裁，深圳发展银行 行长，哈佛上海中心董事总经理。 林志军先生， 2015 年 4 月 16 日担任独立董事。国籍：中国香港， 1955 年出 生，厦门大学经济学博士，加拿大 Saskatchewan 大学工商管理理学硕士。现任 澳门科技大学副校长兼商学院院长、教授、博导。历任福建省科学技术委员计划 财务处会计，五大国际会计师事务所 Touche Ross International( 现为德 勤 ) 加 拿大多伦多分所审计员，厦门大学会计师事务所副主任会计师，厦门大学经济学 院讲师、副教授，伊利诺大学 (University of Illinois) 国际会计教育与研究中 心访问学者，美国斯坦福大学 (Stanford University) 经济系访问学者，加拿大 Lethbridge 大学管理学院会计学讲师、副教授 (tenured) ，香港大学商学院访 问教授，香港浸会大学商学院会计与法律系教授，博导，系主任。 杨燕青女士， 2011 年 12 月 19 日担任独立董事，国籍：中国， 1971 年出生， 复旦大学经济学博士。现任《 第一财经日报》副总编辑，第一财经研究院院长， 国家金融与发展实验室特邀高级研究员，上海政协委员，《第一财经日报》创始 编委之一，第一财经频道高端对话节目《经济学人》等栏目创始人和主持人，《波 士堂》等栏目资深评论员。 2002 - 2003 年期间受邀成为约翰 - 霍普金斯大学访问 学者。 2 、监事会成员 任瑞良先生， 2004 年 10 月 20 日担任监事， 2015 年 6 月 30 日担任监事会主 席。国籍：中国， 1963 年出生，大学学历，会计师、非执业注册会计师职称。 现任上海报业集团上海上报资产管理有限公司副总经理。历任文汇新民联合报业 集团财 务中心财务主管，文汇新民联合报业集团文新投资公司财务主管、总经理 助理、副总经理等。 王如富先生， 2015 年 9 月 8 日担任监事。国籍：中国， 1973 年出生，硕士 研究生，注册会计师。现任东方证券股份有限公司董事会秘书兼董事会办公室主 任。历任申银万国证券计划统筹总部综合计划部专员、发展协调办公室专员，金 信证券规划发展总部总经理助理、秘书处副主任（主持工作），东方证券研究所 证券市场战略资深研究员、董事会办公室资深主管、主任助理、副主任。 毛海东先生， 2015 年 6 月 30 日担任监事，国籍：中国， 1978 年出生，国际 金融学 硕士。现任东航金控有限责任公司总经理助理兼财富管理中心总经理。曾 任职于东航期货有限责任公司，东航集团财务有限责任公司。 王静女士， 2008 年 2 月 23 日担任职工监事，国籍：中国， 1977 年出生，中 加商学院工商管理硕士。现任汇添富基金管理股份有限公司互联网金融部总监。 曾任职于中国东方航空集团公司宣传部，东航金控有限责任公司研究发展部。 林旋女士， 2008 年 2 月 23 日担任职工监事，国籍：中国， 1977 年出生，华 东政法学院法学硕士。现任汇添富基金管理股份有限公司董事会办公室副总监， 汇添富资本管理有限公司监事。曾任职 于东方证券股份有限公司办公室。 陈杰先生， 2013 年 8 月 8 日担任职工监事，国籍：中国， 1979 年出生，北 京大学理学博士。现任汇添富基金管理股份有限公司综合办公室副总监。曾任职 于罗兰贝格管理咨询有限公司，泰科电子（上海）有限公司能源事业部。 3 、高管人员 李文先生，董事长。（简历请参见上述董事会成员介绍） 张晖先生， 2015 年 6 月 25 日担任总经理。（简历请参见上述董事会成员介绍） 雷继明先生， 2012 年 3 月 7 日担任副总经理。国籍：中国， 1971 年出生， 工商管理硕士。历任中国民族国际信托投资公司网上交易部副总经 理，中国民族 证券有限责任公司营业部总经理、经纪业务总监、总裁助理。 2011 年 12 月加盟 汇添富基金管理股份有限公司，现任公司副总经理。 娄焱女士， 2013 年 1 月 7 日担任副总经理。国籍：中国， 1971 年出生，金 融经济学硕士。曾在赛格国际信托投资股份有限公司、华夏证券股份有限公司、 嘉实基金管理有限公司、招商基金管理有限公司、华夏基金管理有限公司以及富 达基金北京与上海代表处工作，负责投资银行、证券投资研究，以及基金产品策 划、机构理财等管理工作。 2011 年 4 月加入汇添富基金管理股份有限公司，现 任公司副总经理。 袁建军 先生， 2015 年 8 月 5 日担任副总经理。国籍：中国， 1972 年出生， 金融学硕士。历任华夏证券股份有限公司研究所行业二部副经理，汇添富基金管 理股份有限公司基金经理、专户投资总监、总经理助理，并于 2014 年至 2015 年期间担任中国证券监督管理委员会第十六届主板发行审核委员会专职委员。 2005 年 4 月加入汇添富基金管理股份有限公司，现任汇添富基金管理股份有限 公司副总经理、投资决策委员会主席。 李骁先生， 2017 年 3 月 3 日担任副总经理。国籍：中国， 1969 出生，武汉 大学金融学硕士。历任厦门建行计算机处副处长，厦门建行信 用卡部副处长、处 长，厦门建行信息技术部处长，建总行北京开发中心负责人，建总行信息技术管 理部副总经理，建总行信息技术管理部副总经理兼北京研发中心主任，建总行信 息技术管理部资深专员（副总经理级）。 2016 年 9 月加入汇添富基金管理股份有 限公司，现任汇添富基金管理股份有限公司副总经理、首席技术官。 李鹏先生， 2015 年 6 月 25 日担任督察长。国籍：中国， 1978 年出生，上海 财经大学经济学博士，历任上海证监局主任科员、副处长，上海农商银行同业金 融部副总经理，汇添富基金管理股份有限公司稽核监察总监。 2015 年 3 月加入 汇添 富基金管理股份有限公司，现任汇添富基金管理股份有限公司督察长 。 4 、基金经理 （ 1 ）现任基金经理 蒋文玲 女士 ， 国籍：中国。学历：上海财经大学经济学硕士 ， 13 年证券从 业经历。 曾任汇添富基金债券交易员、债券风控研究员。 2012 年 11 月 30 日至 2014 年 1 月 7 日任浦银安盛基金货币市场基金的基金经理。 2014 年 1 月加入汇 添富基金，历任金融工程部高级经理、固定收益基金经理助理。 2014 年 4 月 8 日至今任汇添富多元收益债券基金的基金经理助理， 2015 年 3 月 10 日至今任汇 添富现金宝货币基金、汇添富优选回报混合基金（原理财 2 1 天债券基金）的基 金经理， 2015 年 3 月 10 日至 2018 年 5 月 4 日任汇添富理财 14 天债券基金的基 金经理， 2016 年 6 月 7 日至 2019 年 1 月 25 日任汇添富货币基金的基金经理， 2016 年 6 月 7 日至今任实业债债券基金的基金经理， 2016 年 6 月 7 日至 2019 年 1 月 25 日任添富通货币基金的基金经理， 2016 年 6 月 7 日至 2018 年 5 月 4 日任理财 30 天债券基金、理财 60 天债券基金的基金经理， 2017 年 4 月 20 日至 今任汇添富鑫益定开债基金的基金经理， 2017 年 5 月 15 日至今任添富年年益定 开混合基金的基金经理， 2017 年 6 月 23 日至今任添富鑫汇定开债券基金的基金 经理， 2018 年 8 月 2 日至今任汇添富睿丰混合（ LOF ）基金、汇添富新睿精选 混合基金的基金经理， 2018 年 12 月 13 日至今任添富短债债券基金的基金经理， 2018 年 12 月 24 日至今任添富丰润中短债基金的基金经理， 2019 年 1 月 18 日至 今任汇添富丰利短债基金的基金经理 。 （ 2 ）历任基金经理 李怀定先生， 2016 年 12 月 21 日至 2018 年 8 月 2 日任 汇添富新睿精选灵活 配置混合型证券投资基金 的基金经理。 5 、投资决策委员会 主席：袁建军（副总经理） 成员：韩贤旺先生（首席经济学家） 、王栩（权益投资总监）、陆文磊（总经 理助理，固定收益投资总监）、劳杰男（研究总监） 6 、上述人员之间不存在近亲属关系。 三、基金管理人的职责 根据《基金法》、《运作办法》及其他法律、法规的规定，基金管理人应履 行以下职责： 1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时足额向基金份额持有 人分配收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制基金季度、半年度和年度报告； 7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、按照规定召集基金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其 他法律行为； 12、法律、行政法规、中国证监会和基金合同规定的其他职责。 四、基金管理人和基金经理的承诺 1、本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、行政法规、规章、基 金合同和中国证监会的有关规定，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止 违反现行有效的有关法律、行政法规、规章、基金合同和中国证监会有关规定的 行为发生。 2、本基金管理人承诺严格遵守《中华人民共和国证券法》、《基金法》及 有关法律法规，建立健全的内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生： （1） 将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2） 不公平地对待其管理的不同基金财产； （3） 利用基金财产或职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4） 向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）侵占、挪用基金财产； （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示 他人从事相关的交易活动； （7）玩忽职守，不按照规定履行职责； （8）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。 3、本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守 国家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （1） 越权或违规经营； （2） 违反基金合同或托管协议； （3） 故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益； （4） 在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （5） 拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （6） 玩忽职守、滥用职权，不按照规定履行职责； （7） 违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有 关规定，泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基 金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事 相关的交易活动； （8） 违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格， 扰乱市场秩序； （9） 贬损同行，以抬高自己； （10）以不正当手段谋求业务发展； （11）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （13）法律、行政法规以及中国证监会规定禁止的行为。 4、基金经理承诺 （1）依照有关法律、行政法规和基金合同的规定，本着谨慎勤勉的原则为 基金份额持有人谋取最大利益； （2）不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益； （3） 不违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定， 泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内 容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交 易活动； （4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 五、基金管理人的风险管理体系 本基金管理人将经营管理中的主要风险划分为投资风险、合规风险、营运风 险和道德风险四大类，其中，投资风险主要包括市场风险、信用风险、流动性风 险等。针对上述各类风险，基金管理人建立了一套完整的风险管理体系。 1、风险管理原则 基金管理人风险管理体系的构建遵循以下六项基本原则： （1）营造良好的风险管理文化和内部控制环境，使风险意识贯穿到每位员 工、各个岗位和经营管理的各个环节。 （2）建立完善的风险管理组织体系，切实保证风险管理部门的独立性和权 威性，使其有效地发挥职能作用。 （3）确保风险管理制度的严肃性，保证风险管理制度在投资管理和经营活 动过程中得到切实有效的执行。 （4）运用合理有效的风险指标和模型，实现风险事前配置和预警、事中实 时监控、事后评估和反馈的全程嵌入式投资风险管理模式。 （5）建立和推进员工职业守则教育和专业培训体系，确保员工具备良好的 职业操守和充分的职责胜任能力。 （6）建立风险事件学习机制，认真剖析各类风险事件，汲取经验和教训， 不断完善风险管理体系。 2、风险管理组织架构 本基金管理人建立了董事会、经营管理层、风险管理部门、各职能部门四级 风险管理组织架构，并明确了相应的风险管理职能。 汇添富风险管理组织结构图 经营管理层 审计与风险管理委员会 董事会 风险控制委员会 各职能部门 稽核监察部 督察长 （1）董事会对公司风险管理负有最终责任，董事会下设风险管理委员会与 督察长。风险管理委员会主要负责审核和指导公司的风险管理政策，对公司的整 体风险水平、风险控制措施的实施情况进行评价。督察长负责组织指导公司监察 稽核工作，监督检查受托资产和公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情 况。 （2）经营管理层负责风险管理政策、风险控制措施的制定和落实，经营管 理层下设风险控制委员会。风险控制委员会主要负责审议风险管理制度和流程， 处置重大风险事件，促进风险管理文化的形成。 （3）金融工程部、稽核监察部是风险管理的职能部门。金融工程部负责投 资组合市场风险、信用风险、流动性风险等的管理。稽核监察部负责合规风险、 营运风险、道德风险等的管理。 （4）各职能部门负责从经营管理的各业务环节上贯彻落实风险管理措施， 执行风险识别、风险测量、风险控制、风险评价和风险报告等风险管理程序，并 持续完善相应的内部控制制度和流程。 3、风险管理内容 本基金管理人的风险管理包括风险识别、风险测量、风险控制、风险评价、 风险报告等内容。 （1）风险识别是指对现实以及潜在的各种风险加以判断、归类和鉴定风险 性质的过程。 （2）风险测量是指估计和预测风险发生的概率和可能造成的损失，并根据 这两个因素的结合来衡量风险大小的程度。 （3）风险控制是指采取相应的措施，监控和防止各种风险的发生，实现以 合理的成本在最大限度内防范风险和减轻损失。 （4）风险评价是指分析风险识别、风险测量和风险控制的执行情况和运行 效果的过程。 （5）风险报告是指将风险事件及处置、风险评价情况以一定程序进行报告 的过程。 六、基金管理人的内部控制制度 内部控制是指基金管理人为防范和化解风险，保证经营运作符合基金管理人 发展规划，在充分考虑内外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、 实施控制程序与控制措施而形成的系统。 基金管理人结合自身具体情况，建立了科学合理、控制严密、运行高效的内 部控制体系，并制定了科学完善的内部控制制度。 1、内部控制目标 （1）保证基金管理人经营运作遵守国家法律法规和行业监管规则，自觉形 成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念。 （2）防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行 和受托资产的安全完整，实现持续、稳定、健康发展。 （3）确保基金管理人和基金财务及其他信息的真实、准确、及时、完整。 2、内部控制原则 （1）健全性原则。内部控制机制覆盖基金管理人的各项业务、各个部门和 各级人员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节。 （2）有效性原则。通过科学的内部控制手段和方法，建立合理的内部控制 程序，维护内部控制的有效执行。 （3）独立性原则。基金管理人各机构、部门和岗位职责保持相对独立，基 金资产、固有财产、其他资产的运作相互分离。 （4）相互制约原则。基金管理人内部部门和岗位的设置权责分明、相互制 衡。 （5） 成本效益原则。基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本， 提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 3、内部控制内容 基金管理人的内部控制要求建立：不相容职务相分离的机制、完善的岗位责 任制、规范的岗位管理措施、完整的信息资料保全系统、严格的授权控制、有效 的风险防范系统和快速反应机制等。 基金管理人遵守国家有关法律法规，遵循合法合规性原则、全面性原则、审 慎性原则和适时性原则，制订了系统完善的内部控制制度。内部控制的内容包括 投资管理业务控制、信息披露控制、信息技术系统控制、会计系统控制以及内部 稽核控制等。 （1）投资管理业务控制 基金管理人通过规范投资业务流程，分层次强化投资风险控制。公司根据投 资管理业务不同阶段的性质和特点，制定了完善的管理规章、操作流程和岗位手 册，明确揭示不同业务可能存在的风险，分别采取不同措施进行控制。 针对投资研究业务，基金管理人制定了《汇添富基金管理股份有限公司投资 研究部制度》，对研究工作的业务流程、研究报告质量评价，研究与投资的交流 渠道等都做了明确的规定；对于投资决策业务，基金管理人制定了《汇添富基金 管理股份有限公司投资管理制度》，保证投资决策严格遵守法律法规的有关规定， 符合基金合同所规定的要求，同时设立了汇添富投资风险评估与管理制度以及投 资管理业绩评价体系；对于基金交易业务，基金管理人将实行集中交易与防火墙 制度，建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施，交 易流程将严格按照“审核—执行—反馈—复核—存档”的程序进行，防止不正当关 联交易损害基金份额持有人利益。 （2）信息披露控制 基金管理人通过完善信息披露制度，确保基金份额持有人及时完整地了解基 金信息。基金管理人按照法律、法规和中国证监会有关规定，建立了《汇添富基 金管理股份有限公司信息披露管理制度》，指定了信息披露责任人负责信息披露 工作，进行信息的组织、审核和发布，并将定期对信息披露进行检查和评价，保 证公开披露的信息真实、准确、完整。 （3）信息技术系统控制 基金管理人建立了先进的信息技术系统和完善的信息技术管理制度。基金管 理人的信息技术系统由先进的计算机系统构成，通过了国家、金融行业软件工程 标准的认证，并有完整的技术资料。基金管理人制定了严格的信息技术岗位责任 制度、门禁制度、内外网分离制度等管理措施，对电子信息数据进行即时保存和 备份，重要数据实行异地备份并且长期保存，确保了系统可靠、稳定、安全地运 行。在人员控制方面，对信息技术人员进行有关信息系统安全的统一培训和考核； 信息技术人员之间定期轮换岗位。 （4）会计系统控制 基金管理人通过建立严格的会计系统控制措施，确保会计核算正常运转。基 金管理人根据《中华人民共和国会计法》、《金融企业会计制度》、《证券投资 基金会计核算业务指引》、《企业财务通则》等国家有关法律、法规制订了基金 会计制度、公司财务制度、会计工作操作流程和会计岗位工作手册。通过事前防 范、事中检查、事后监督的方式发现、堵截、杜绝基金会计核算中存在的各种风 险。具体措施包括：采用了目前最先进的基金核算软件；基金会计严格执行复核 制度；基金会计核算采用基金管理人与托管银行双人同步独立核算、相互核对的 方式；每日制作基金会计核算估值系统电子数据的备份，同时打印保存书面的记 账凭证、各类会计报表、统计报表，并由专人保存原始记账凭证等。 （5）内部稽核控制 基金管理人通过建立独立的监察稽核制度，确保内部控制的有效性。基金管 理人设立督察长，督察长可以列席基金管理人召开的任何会议，调阅相关档案， 就内部控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能。督察长定 期和不定期向董事会报告公司内部控制执行情况。 另外，在经营管理层设立稽核监察部门，配备充足合格的稽核监察人员，并 制订了《汇添富基金管理股份有限公司稽核监察制度》，明确规定了稽核监察部 门及内部各岗位的职责和工作流程，监督各业务部门和人员遵守法律、法规和规 章的有关情况；检查各业务部门和人员执行内部控制制度、各项管理制度和业务 规章的情况。 4、基金管理人关于内部控制制度声明书 （1）基金管理人承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确； （2）基金管理人承诺根据市场变化和基金管理人业务发展不断完善内部风 险控制制度。 第四部分 基金托管人 （一）基金托管人情况 1、基本情况 名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行） 住所：北京市东城区建国门内大街69号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座 法定代表人：周慕冰 成立日期：2009年1月15日 批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13号 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]23号 注册资本：32,479,411.7万元人民币 存续期间：持续经营 联系电话：010-66060069 传真：010-68121816 联系人：贺倩 中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。 经国务院批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于2009 年1月15日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资 产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内 网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广，服务对象最多，业务功能齐全的 大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行同样通过自己的努力赢得了良好 的信誉，每年位居《财富》世界500强企业之列。作为一家城乡并举、联通国际、 功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理 念，坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异化竞 争策略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电 子化网络和多元化的金融产品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客 户共创价值、共同成长。 中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务 优质，业绩突出，2004年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。 2007年中国农业银行通过了美国SAS70内部控制审计，并获得无保留意见的 SAS70审计报告。自2010年起中国农业银行连续通过托管业务国际内控标准 （ISAE3402）认证，表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程 的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建 设，品牌声誉进一步提升，在2010年首届“‘金牌理财’TOP10颁奖盛典”中 成绩突出，获“最佳托管银行”奖。2010年再次荣获《首席财务官》杂志颁发 的“最佳资产托管奖”。2012年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银 行”称号；2013年至2017年连续荣获上海清算所授予的“托管银行优秀奖”和 中央国债登记结算有限责任公司授予的“优秀托管机构奖”称号；2015年、2016 年荣获中国银行业协会授予的“养老金业务最佳发展奖”称号；2018年荣获中 国基金报授予的公募基金20年“最佳基金托管银行”奖。 中国农业银行证券投资基金托管部于1998年5月经中国证监会和中国人民 银行批准成立，2014年更名为托管业务部/养老金管理中心，内设综合管理部、 业务管理部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、风险合规部、产品研 发与信息技术部、营运一部、营运二部、市场营销部、内控监管部、账户管理部， 拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。 2、主要人员情况 中国农业银行托管业务部现有员工近240名，其中具有高级职称的专家30 余名，服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有 20年以上金融从业经验和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。 3、基金托管业务经营情况 截止到2019年3月31日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放 式证券投资基金共440只。 （二）基金托管人的内部风险控制制度说明 1、内部控制目标 严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定, 守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整, 确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。 2、内部控制组织结构 风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作,对托管 业务风险管理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理 处,配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作,独立行使监督稽核职 权。 3、内部控制制度及措施 具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、 业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资 格；业务管理实行严格的复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务 印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操 作区专门设置，封闭管理,实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责,防止 泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。 （三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协 议规定的投资比例和禁止投资品种输入监控系统，每日登录监控系统监督基金管 理人的投资运作，并通过基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理 人的其他行为。 当基金出现异常交易行为时，基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的 处理： 1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人； 2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题，以书面 方式对基金管理人进行提示； 3、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行 为，书面提示有关基金管理人并报中国证监会。 第五部分 相关服务机构 一、基金份额发售机构 1、直销机构 （1）汇添富基金管理股份有限公司直销中心 住所：上海市黄浦区北京东路666号H区（东座）6楼H686室 办公地址：上海市浦东新区樱花路868号建工大唐国际广场A座7楼 法定代表人：李文 电话：（021）28932893 传真：（021）50199035或（021）50199036 联系人：陈卓膺 客户服务电话：400-888-9918（免长途话费） 网址：www.99fund.com或guitai@htffund.com （2）汇添富基金管理股份有限公司网上直销系统（trade.99fund.com） 2、代销机构 1) 中国工商银行股份有限公司 名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号 成立时间：1984年1月1日 法定代表人：陈四清 注册资本：人民币34,932,123.46万元 联系电话：010-66105799 联系人：郭明 2) 中国农业银行股份有限公司 公司全称：中国农业银行股份有限公司 法定代表人：周慕冰 注册地址：北京市东城区建国门内大街69号 办公地址：北京市东城区建国门内大街69号 客户服务电话：95599 网址：www.abchina.com 3) 中国银行股份有限公司 公司全称：中国银行股份有限公司 法定代表人:陈四清 注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号 客户服务电话:95566 网址:www.boc.cn 4) 中国建设银行股份有限公司 公司全称：中国建设银行股份有限公司 法定代表人：田国立 注册地址：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 客服电话：95533 网址：www.ccb.com 5) 交通银行股份有限公司 公司全称：交通银行股份有限公司 法定代表人：牛锡明 注册地址：上海市银城中路188号 办公地址：上海市银城中路188号 客户服务电话：95559 网址：www.bankcomm.com 6) 招商银行股份有限公司 公司全称：招商银行股份有限公司 法定代表人：李建红 注册地址：广东省深圳市福田区深南大道7088号 办公地址： 广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦 客户服务电话：95555 网址：www.cmbchina.com 7) 中信银行股份有限公司 公司全称：中信银行股份有限公司 法定代表人：孔丹 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街9号 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 客服电话：95558 网址：www.citicbank.com 8) 上海浦东发展银行股份有限公司 公司全称：上海浦东发展银行股份有限公司 法定代表人：高国富 注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号 办公地址：上海市中山东一路12号 客户服务热线：95528 公司网站：www.spdb.com.cn 9) 兴业银行股份有限公司 公司全称：兴业银行股份有限公司 法人代表：高建平 注册地址：福建省福州市湖东路154号 办公地址：福建省福州市湖东路154号 客服电话：95561 公司网址：www.cib.com.cn 10) 中国光大银行股份有限公司 公司全称：中国光大银行股份有限公司 法定代表人：李晓鹏 注册地址： 北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦 办公地址： 北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心 客服电话：95595 网址：www.cebbank.com 11) 中国民生银行股份有限公司 公司全称：中国民生银行股份有限公司 法定代表人：洪崎 注册地址：北京市西城区复兴门大街2号 办公地址：北京市西城区复兴门大街2号 客户服务电话：95568 网址：www.cmbc.com.cn 12) 中国邮政储蓄银行有限责任公司 公司全称：中国邮政储蓄银行有限公司 法定代表人：刘安东 注册地址：北京市西城区宣武门西大街131号 办公地址：北京市西城区金融大街3号 客户服务电话：95580 网址：www.psbc.com 13) 华夏银行股份有限公司 公司全称：华夏银行股份有限公司 法定代表人： 吴建 注册地址：北京市东城区建国门内大街22号 办公地址：北京市东城区建国门内大街22号 客户服务热线：95577 华夏银行公司网站： www.hxb.com.cn 14) 上海银行股份有限公司 公司全称：上海银行股份有限公司 法定代表人：金煜 注册地址：上海市浦东新区银城中路168号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号 客户服务电话：95594 网址：www.bosc.cn 15) 广发银行股份有限公司 公司全称：广发银行股份有限公司 法定代表人：李若虹 注册地址：广州农林下路83 号 办公地址：广东省广州市东风东路713号 客户服务热线：400-830-8003 网址：www.cgbchina.com.cn 16) 平安银行股份有限公司 公司全称：平安银行股份有限公司 法定代表人：孙建一 注册地址：广东省深圳市深南东路5047号 办公地址：广东省深圳市深南东路5047号 客服电话：95511-3 公司网址：bank.pingan.com 17) 宁波银行股份有限公司 公司全称：宁波银行股份有限公司 法定代表人： 陆华裕 注册地址：宁波市鄞州区宁南南路700号 办公地址：宁波市鄞州区宁南南路700号 客户服务电话：95574 网址：www.nbcb.com.cn 18) 上海农村商业银行股份有限公司 公司全称：上海农村商业银行股份有限公司 法定代表人：胡平西 注册地址：上海市银城中路8号中融碧玉蓝天大厦15-20楼、22-27楼 办公地址：上海市银城中路8号中融碧玉蓝天大厦15-20楼、22-27楼 客服电话：021-962999 4006962999 公司网站：www.srcb.com 19) 杭州银行股份有限公司 公司全称：杭州银行股份有限公司 法定代表人：陈震山 注册地址：杭州市庆春路46号杭州银行大厦 办公地址：杭州市庆春路46号杭州银行大厦 客户服务电话：95398 网址：www.hzbank.com.cn 20) 江苏银行股份有限公司 公司全称：江苏银行股份有限公司 法定代表人：黄志伟 注册地址：南京市洪武北路55号 办公地址：南京市洪武北路55号 客户服务电话：95319 网址：www.jsbchina.cn 21) 渤海银行股份有限公司 公司全称：渤海银行股份有限公司 法定代表人：刘宝凤 注册地址：天津市河西区马场道201-205号 办公地址：天津市河西区马场道201-205号 客户服务电话：95541 网址：www.cbhb.com.cn 22) 东莞农村商业银行股份有限公司 公司全称：东莞农村商业银行股份有限公司 法定代表人：王耀球 公司地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号 客户服务电话：0769-961122 网址：www.drcbank.com 23) 重庆农村商业银行 公司全称：重庆农村商业银行 法定代表人：刘建忠 注册地址：重庆市江北区洋河东路10号 办公地址：重庆市江北区金沙门路36号 客户服务电话：95389 联系网站：www.cqrcb.com 24) 西安银行股份有限公司 公司全称：西安银行股份有限公司 法定代表人：郭军 公司地址：西安市高新路60号 客户服务电话：400-86-96779 网址：www.xacbank.com 25) 金华银行股份有限公司 公司全称：金华银行股份有限公司 法定代表人：徐雅清 办公地址：浙江省金华市金东区光南路668号 注册地址：浙江省金华市金东区光南路668号 电话：400-7116668 公司网址：www.jhccb.com.cn 26) 苏州银行股份有限公司 公司全称：苏州银行股份有限公司 法定代表人：王兰凤 注册地址：江苏省工业园区钟园路728号 办公地址：江苏省工业园区钟园路728号 客服电话：96067 网站：www.suzhoubank.com 27) 杭州联合农村商业银行股份有限公司 公司全称：杭州联合农村商业银行股份有限公司 法定代表人：张晨 注册地址：杭州市建国中路99号 办公地址：杭州市建国中路99号 客户服务热线：96592 网址：www.urcb.com 28) 南洋商业（中国）有限公司 公司全称：南洋商业（中国）有限公司 法定代表人：陈孝周 注册地址：上海市浦东新区世纪大道800号南洋商业银行大厦 办公地址：上海市浦东新区世纪大道800号 客户服务电话：(86-21) 3856 6666 或 400-830-2066 网址：www.ncbchina.cn 29) 东亚银行(中国)有限公司 公司全称：东亚银行(中国)有限公司 法定代表人：李国宝 办公地址：上海浦东新区花园石桥路66号 客服电话：95382 网站：www.hkbea.com.cn 30) 晋商银行股份有限公司 公司全称：晋商银行股份有限公司 法定代表人：阎俊生 注册地址：太原市长风西街1号丽华大厦 办公地址：太原市长风西街1号丽华大厦 客服电话：95105588 网站：http://www.jshbank.com/jsyh/index.html 31) 富滇银行股份有限公司 公司全称：富滇银行股份有限公司 法定代表人：夏蜀 注册地址：云南省昆明市拓东路41号 办公地址：云南省昆明市拓东路41号 客服电话：0871-96533 或 400-88-96533 网站：http://www.fudian-bank.com 32) 恒丰银行股份有限公司 公司全称：恒丰银行股份有限公司 法定代表人： 蔡国华 注册地址： 山东省烟台市芝罘区南大街248号 办公地址：山东省烟台市芝罘区南大街248号 客户服务电话：95395 网址：http://www.hfbank.com.cn/ 33) 浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司 公司全称：浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司 法定代表人：俞俊海 注册地址：浙江绍兴柯桥笛扬路1363号 办公地址：浙江绍兴柯桥笛扬路1363号 客户服务电话：400-88-96596 网址： www.borf.cn 34) 浙江温州龙湾农村商业银行股份有限公司 公司全称：浙江温州龙湾农村商业银行股份有限公司 法定代表人：刘少云 注册地址：温州市龙湾区永强大道衙前段 办公地址：温州市龙湾区永强大道衙前段 客服电话：400-8296596 96596 网址：www.lwrcb.com 35) 泉州银行股份有限公司 公司全称：泉州银行股份有限公司 法定代表人：傅子能 注册地址：福建省泉州市丰泽区云鹿路3号 办公地址：福建省泉州市丰泽区云鹿路3号 客户服务电话：400-88-96312 网址：http://www.qzccbank.com/ 36) 锦州银行股份有限公司 公司全称：锦州银行股份有限公司 注册地址：辽宁省锦州市松山新区科技路68号 办公地址：辽宁省锦州市松山新区科技路68号 法定代表人：张伟 客服电话：4006696178 网址：http://www.jinzhoubank.com/jzbank/index.html 37) 长春农村商业银行股份有限公司 公司全称：长春农村商业银行股份有限公司 法定代表人：马铁刚 注册地址：长春市二道区自由大路5755号 办公地址：长春市二道区自由大路5755号 客服电话：96888 网址：http://www.cccb.cn/ 38) 浙江温州鹿城农村商业银行股份有限公司 公司全称：浙江温州鹿城农村商业银行股份有限公司 法定代表人：陈宏强 注册地址：温州市车站大道547号信合大厦A幢 办公地址：温州市车站大道547号信合大厦A幢 客户服务电话：96526 网址：http://www.lcrcbank.com/ 39) 浙江乐清农村商业银行股份有限公司 公司全称：浙江乐清农村商业银行股份有限公司 法定代表人：高剑飞 注册地址：乐清市城南街道伯乐西路99号 办公地址：乐清市城南街道伯乐西路99号 客服电话：4008896596或96596 网站：www.yqbank.com 40) 中原银行股份有限公司 公司全称：中原银行股份有限公司 法定代表人：窦荣兴 注册地址：河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座大厦 办公地址：河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座大厦 客服电话：95186 网址： www.zybank.com.cn 41) 九江银行股份有限公司 网址：http://www.jjccb.com 客服：95316 42) 爱建证券有限责任公司 公司全称：爱建证券有限责任公司 法定代表人：祝健 注册地址：世纪大道1600号陆家嘴商务广场32楼 办公地址：世纪大道1600号陆家嘴商务广场32楼 客户服务电话：4001-962-502 网址：www.ajzq.com 43) 安信证券股份有限公司 公司全称：安信证券股份有限公司 法定代表人：王连志 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 办公地址：深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋9层 客服电话：95517 公司网站地址：www.essence.com.cn 44) 渤海证券股份有限公司 公司全称：渤海证券股份有限公司 法定代表人：王春峰 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址：天津市南开区宾水西道8号 客户服务电话：400-651-5988 网址：www.ewww.com.cn 45) 上海华信证券有限责任公司 公司全称：上海华信证券有限责任公司 法定代表人：陈灿辉 注册地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼 办公地址：上海市黄浦区南京西路399号明天广场18-23楼 客户服务电话：（021）63898888 公司网站：http://www.shhxzq.com 46) 财富证券有限责任公司 公司全称：财富证券有限责任公司 法定代表人：蔡一兵 注册地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼 办公地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26、27、28楼 客服电话：95317 网址：www.cfzq.com 47) 财通证券股份有限公司 公司全称：财通证券股份有限公司 法定代表人：沈继宁 注册地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心 办公地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心 客服电话：95336 公司网址：www.ctsec.com 48) 长城国瑞证券有限公司 公司全称：长城国瑞证券有限公司 法定代表人：王勇 注册地址：厦门市思明区莲前西路2号莲富大厦17楼 办公地址：厦门市思明区深田路46号深田国际大厦20楼 客户服务电话：400-0099-886 网址：www.gwgsc.com 49) 长城证券股份有限公司 公司全称：长城证券股份有限公司 法定代表人：丁益 注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16、17层 办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 客服电话：400-6666-888 公司网站： www.cgws.com 50) 长江证券股份有限公司 公司全称：长江证券股份有限公司 法定代表人：尤习贵 注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 客服热线：95579 网站：www.95579.com 51) 大同证券有限责任公司 公司全称：大同证券有限责任公司 法定代表人：董祥 注册地址：山西省大同市城区迎宾街15号桐城中央21层 办公地址：山西省太原市长治路111号山西世贸中心A座12、13层 客服电话：4007-121212 网站地址：www.dtsbc.com.cn 52) 德邦证券股份有限公司 公司全称：德邦证券股份有限公司 法定代表人：武晓春 注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼 办公地址：上海市浦东新区福山路500号城建国际中心29楼 客服电话：400-8888-128 网址：www.tebon.com.cn 53) 第一创业证券股份有限公司 公司全称：第一创业证券股份有限公司 法定代表人：刘学民 注册地址： 深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25层 办公地址： 深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼 客服电话：95358 网址：www.firstcapital.com.cn 54) 东北证券股份有限公司 （未完）  |