东方阿尔法优选混合：东方阿尔法优选混合型发起式证券投资基金份额发售公告
东方阿尔法 优选 混合型发起式 证券投资基金 份额 发售公告 基金管理人： 东方阿尔法基金管理有限公司 基金托管人：招商银行股份有限公司 二 ○ 一 九 年 八 月 十二 日 目 录 重要提示 ................................ ................................ ................................ ............................. 2 一、基金认购的基本情况 ................................ ................................ ................................ . 5 二、发售方式及相关规定 ................................ ................................ ................................ . 8 三、直销机构的开户与认购流程 ................................ ................................ ................... 11 四、代销网点的开户与认购流程 ................................ ................................ ................... 16 五、清算与交割 ................................ ................................ ................................ ............... 16 六、退款事项 ................................ ................................ ................................ ................... 16 七、基金的验资与备案 ................................ ................................ ................................ ... 17 八、发售费用 ................................ ................................ ................................ ................... 17 九、本次发行有关当事人和中介机构 ................................ ................................ ........... 18 重要提示 1 ． 东方阿尔法优选混合型发起式证券投资基金 （以下简称 “ 本基金 ” ）的募集已 于 2019 年 5 月 17 日获中国证券监督管理委员会 证监 许可 【 2019 】 909 号 文核准。 中国证券监督管理委员 会（以下简称 “中国证监会”）对本基金募集的注册并不代表其对本基金的风险 和收益作出实 质性判断、推荐或者保证，也不表明投资于本基金没有风险；中国证监会不对基金的投资价值 及市场前景等作出实质性判断或者保证。 2 ． 本基金为混合型基金，运作方式为契约型开放式。 3 ． 本基金的基金管理人为 东方阿尔法基金管理有限公司 （下称 “ 本公司 ” 、“基金管理人” 或“本基金管理人” ），基金托管人为 招商 银行 股份有限公司 （下称“招商银行”） ，注册登记机 构为招商证券股份有限公司 （下称“招商证券”） 。 4 ． 本基金 募集期 自 2019 年 8 月 19 日起 至 2019 年 9 月 6 日 止 ， 通过本公司的直销中心 、 网上直销交易系统 和 招商银行股 份 有限公司 等代销机构的代销网点公开发售。 基金管理人可综 合各种情况对募集期限做适当的调整，但整个募集期限自基金份额发售之日起不超过三个月。 5 ． 本基金销售对象为符合法律法规规定 的可投资于证券投资基金的个人投资者 、 机构投资 者 、 合格境外机构投资者 、人民币合格境外机构投资者 和发起资金提供方 ，以及法律法规或中 国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者 。 6 ． 除法律法规另有规定外，每位投资者只能开立一个本基金的基金账户，投资者可以凭该 基金账户在所有销售本基金的网点办理认购。投资者在开户当天即可进行认购，但若开户无效， 认购 申请也同时无效。 7 ． 投资者在申请开立基金账户时应指定一个银行账户为其结算账户（下称 “ 资金交收账 户 ” ），用于该投资者的基金赎回、分红和退款等资金结算。该账户的户名应与投资者开立的基 金账户名称相同。 8. 投资人不得非法利用他人账户或资金进行认购，也不得违规融资或帮助他人违规进行认 购。投资人应保证用于认购的资金来源合法，投资人应有权自行支配，不存在任何法律上、合 约上的瑕疵或其他障碍。 9 ． 募集期内， 投资者 需按销售机构规定的方式全额交付认购款项。认购以金额申请，单笔 最低认购金额为 10 元。 各销售机构在不低于上述规定 的前提下，可根据自己的情况调整首次最 低认购金额和追加最低认购金额限制，具体以销售机构公布的为准。 10 如本基金单个投资人累计认购的基金份额数达到或者超过基金总份额的 50% ，基金管理 人可以采取比例确认等方式对该投资人的认购申请进行限制。基金管理人接受某笔或者某些认 购申请有可能导致投资者变相规避前述 50% 比例要求的，基金管理人有权拒绝该等全部或者部 分认购申请。投资人认购的基金份额数以基金合同生效后登记机构确认的 为准。 投资者 在认购 期内可多次认购基金份额，认购申请一经受理，不可撤销。 11 ． 有效认购款项在募集 期间产生的利息将在基金合同生效后折算为基金份额归基金份额 持有人所有，其中利息以注册登记机构的记录为准。 12 ． 对于 T 日交易时间内受理的认购申请，注册登记机构将在 T+1 日就申请的有效性进行 确认。但对申请有效性的确认仅代表确实接受了 投资者 的认购申请，认购申请的成功确认应以 注册登记机构在本基金募集结束后的登记确认结果为准。 投资者 可以在基金合同生效后到各销 售网点或以其规定的其他合法方式查询最终确认情况。 投资者 本人应主动查询认购申请的确认 结果。 13 ． 本公告仅对本基金 募集 发售的有关事项和规定予以说明。投资者欲了解 本 基 金 详细 情 况，请 详细 阅读 刊登在 《证券时报》的 《 东方阿尔法优选混合型发起式证券投资基金 招募说明 书》 。 本基金的招募说明书、基金合同及基金份额发售公告将 同时 发布在基金管理人的网站 （ www.dfa66.com ） 。 投资者可以在 本公司 网站下载业务申请表格 和了解本基金发售的相关事宜 。 14 ． 代销机构代销本基金的城市名称、销售网点、联系方式以及开户和认购等具体事项， 本基金份额发售公告未有说明的，请查阅该代销机构的公告。 15 ． 募集期内，本公司可能新增代销机构，请留意近期本公司及各代销机构的公告或通知， 或拨打本公司及各代销机构 的客户服务电话咨询。 投资者应当通过本基金管理人或代销机构购 买本基金，基金代销机构名单详见本基金份额发售公告。 16 ． 本公司已开通了网上开户和认购服务 ， 有关基金网上交易的具体业务规则请登录本公 司网站 （ www.dfa66.com ） 查询 。 17 ． 投资者 如有任何问题，可拨打本公司客户服务电话 400 - 930 - 6677 或其他代销机构的客 服电话进行咨询。 18 ． 本基金管理人可根据各种具体情况对本次募集安排做适当调整，并予以公告。 19 ． 风险提示 证券投资基金（以下简称“基金”）是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降 低投 资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工 具，投资者购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资 所带来的损失。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资者在投资本 基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同，全面认识本基金的风险收益特征和产 品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。投资本基金可 能遇到的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系 统性 风险，投资对象或对手方违约引发的信用风险，投资对象流动性不足产生的流动性风险， 基金管理人在基金管理实施过程中产生的管理风险，本基金的特定风险等。 本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票、债券、货 币市场工具及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相 关规定），在正常市场环境下本基金的流动性风险适中。在特殊市场条件下，如证券市场的成交 量发生急剧萎缩、基金发生巨额赎回以及其他未能预见的特殊情形下，可能导致基金资产变现 困难或变现对证券资产价格造成较大冲击，发 生基金份额净值波动幅度较大、无法进行正常赎 回业务、基金不能实现既定的投资决策等风险。 本基金除了投资于 A 股市场优质企业外，还可在法律法规规定的范围内投资港股通标的股 票（包括沪港通股票及深港通股票）。除了需要承担与境内证券投资基金类似的市场波动风险等 一般投资风险之外，会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差 异带来的特有风险，包括港股市场股价波动较大的风险（港股市场实行 T+0 回转交易，且对个 股不设涨跌幅限制，港股股价可能表现出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可 能对基金的投资 收益造成损失）、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港 休市的情形下，港股通不能正常交易，港股不能及时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。 本基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于港股或 选择不将基金资产投资于港股，基金资产并非必然投资港股。 本基金采用证券经纪商交易结算模式，即本基金将通过基金管理人选定的证券经营机构进 行场内交易和结算，该种交易结算模式可能存在操作风险、资金使用效率降低的风险、交易结 算风险、投资信息安全保密风险、无法完成当日估值等风险。投资有风 险，投资人认购（或申 购）基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》等信息披露文件。 本基金为混 合型证券投资基金， 其预期 收益 和风险 高于债券型基金与货币市场基金，低于股票型基金。投 资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》 等信息披露文件。 投资者应当通过本基金管理人或销售机构购买和赎回基金。本基金在募集期内按 1.00 元面 值发售并不改变基金的风险收益特征。投资者按 1.00 元面值购买基金份额以后，有可能面临基 金份额净值跌破 1.00 元，从而遭受损失的风险。 基金的过往业 绩并不预示其未来表现。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的 原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩及净 值高低并不预示其未来的业绩表现。 基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况 与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行承担。 19 ． 本基金管理人拥有对本基金份额发售公告的最终解释权。 一、基金认购的基本情况 （一）基金名称： 东方阿尔法优选混合型发起式证券投资基金 （二）基金简称： 东方阿尔法优选混合 （ 三 ）基金代码： 东方阿尔 法优选混合 A ： 007518 东方阿尔法优选混合 C ： 007519 （ 四 ）基金类 别 ： 混合 型基金 （ 五 ）基金运作方式：契约型、开放式 、 发起式 （ 六 ）基金存续期限：不定期 （ 七 ）基金份额 初始 面值：人民币 1.00 元 （八）投资目标 本基金在严格控制风险的基础之上，通过深入研究、优选个股、主动的投资管理方式力求 实现组合资产的稳健增值。 （九）投资范围和对象 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括主 板、中小板、创业板及其他经中国证监会核准发行的股票）、港股通标的股票（包括沪港通股票 及 深港通股票）、债券（包括国内依法发行和上市交易的国债、金融债、企业债、公司债、公开 发行的次级债、地方政府债券、可转换债券、分离交易可转债的纯债部分、可交换债、央行票 据、中期票据、证券公司短期融资券、短期融资券）、资产支持证券、债券回购、货币市场工具、 同业存单、银行存款（包括协议存款、定期存款及其他银行存款）、股指期货、国债期货以及法 律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。本基金 将根据法律法规的规定参与融资融券业务中的融资业务。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品 种，基金管理人在履行适当程序后，可以 将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：本基金投资组合中股票资产投资比例为基金资产的 60% - 95% ；其 中对港股通标的股票（包括沪港通股票及深港通股票）的投资比例不超过股票资产的 50% 。本 基金每个交易日日终在扣除股指期货及国债期货合约需缴纳的交易保证金后，保持现金或者到 期日在一年以内的政府债券投资比例合计不低于基金资产净值的 5% ，其中现金不包括结算备付 金、存出保证金、应收申购款等。 如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适当程序后， 可以调整上 述投资品种的投资比例。 （ 十 ）募集对象 本基金的发售对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资 者、合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者和发起资金提供方以及法律法规或中国 证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。 （ 十一 ）销售渠道与销售地点 1 ． 直销机构 （ 1 ） 东方阿尔法基金管理有限公司 直销中心 地址： 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 23BC 联系人：张珂 电话： 0755 - 21872905 传真： 0755 - 21872903 （ 2 ）东方阿尔法基金管理有限公司 电子直销平台个 人投资者可登录本公司直销网站 （ www.dfa66.com ）和官方微信公众平台，在与本公司达成网上交易的相关协议、接受本公司有 关服务条款、了解有关基金网上交易的具体业务规则后，通过本公司电子直销平台可办理开户、 认购、申购、赎回、查询等业务。 全国统一客户服务号码： 400 - 930 - 6677 2 ． 代销机构 投资者可以通过销售机构认购东方阿尔法优选混合型发起式证券投资基金，本基金销售机 构包括 招商银行股份有限公司、申万宏源证券有限公司、申万宏源西部证券有限公司、上海天 天基金销售有限公司、蚂蚁（杭州）基金销售 有限公司、深圳众禄基金销售股份有限公司、浙 江同花顺基金销售有限公司、珠海盈米 基金销售 有限公司。 如本次募集期间，新增销售机构，将另行公告。 （ 十 二 ）募集期限与发售募集期 本基金的发售募集期（或称募集期、首次募集期、首次发行期等）为 2019 年 8 月 19 日起 至 2019 年 9 月 6 日 止 。 基金管理人可综合各种情况对募集期限做适当的调整，但整个募集期限 自基金份额发售之日起不超过三个月。 部分销售机构在本基金发售募集期内对于机构或个人的 发售日以及 每日具体业务办理时间可能不同， 具体安排详见各销售机构公告或通知 。 （十 三 ）募集规模 本基金为发起式基金，发起资金提供方认购基金的金额不少于 1000 万元人民币，且持有 认购份额的期限自基金合同生效日起不少于 3 年。期间份额不能赎回。认购份额的高级管理人 员或基金经理等人员在上述期限内离职的，其持有期限的承诺不受影响。本基金发起资金的认 购情况见基金管理人届时发布的公告 （十 四 ）基金合同生效 本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在使用发起资金认购本基金的金额不少于 1000 万 元且发起资金提供方承诺其认购的基金份额持有期限不少于 3 年的条件下，基金管理人依据法 律法规及招募说明书可以决定停止基 金发售，并在 10 日内聘请法定验资机构验资，会计师事 务所提交的验资报告需对发起资金提供方及其持有份额进行专门说明。基金管理人自收到验资 报告之日起 10 日内，向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续。 基金募集达到基金备 案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确认之日起，基金合同 生效 。 基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜予以公告。基金 管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在本基金募集行为结束前，投资人的认购 款项只能存入募集账户，任何人不得动用。 《 基金合同》生效时，认购款项在募集期内产生的利息将折合成基金份额归投资者所有。 基金募集期限届满，不能满足基金备案的条件的，则基金募集失败。基金管理人应当： 1 、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用； 2 、在基金募集期限届满后 30 日内返还投资者已缴纳的认购款项，并加计银行同期 活期 存 款利息； 3 、如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。基金管理人、基 金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。 二、发售方式及相关规定 （一）本公司的直销中心 、 网上直销交易系统 和 招商银 行股份 有限公司 等代销机构的代销 网点同时面向 个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者和 发起资金提供方 销售本基金。 （ 二 ）基金收费模式的分类与基金份额的分类 在投资者认购、申购基金时收取认购、申购费用而不计提销售服务费，并在赎回时根据持 有期限收取赎回费用的基金份额，称为 A 类基金份额；在投资者认购、申购基金份额时不收取 认购、申购费用而是从本类别基金资产中计提销售服务费，并在赎回时根据持有期限收取赎回 费用的基金份额，称为 C 类基金份额。 本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额分别设置代码。本 基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别计算基金份额净值，计算公式为计算日各类别基金资 产净值除以计算日发售在外的该类别基金份额总数。 投资者可自行选择 认 / 申购的基金份额类别。本基金不同基金份额类别之间不得互相转换。 本基金份额类别的具体设置、费率水平等由基金管理人确定，并在招募说明书中列明。 在不违反法律法规规定、基金合同的约定以及对基金份额持有人利益无实质性不利影响的 情况下，经与基金托管人协商一致，基金管理人可增加、调整基金份额类别设置、停止某类基 金份额的销售或对基金份额分类办法及规则进行调整，并在调整实施之日前依照 《信息披露办 法》的有关规定在指定媒介上公告，履行适当程序后不需要召开基金份额持有人大会。 （ 三 ） 基金费率 1 、 投资者在认购基金份额时需交纳认购费，费率按认购金额递减。募集期投资人可以多次 认购本基金，认购费率按每笔认购申请单独计算。 认购费率按每笔认购 申请单独计算。本基金 C 类基金份额在认购时不收取认购费用。 具体如下： 认购金额 （ M ） A 类基金份额 认购费率 C 类基金份额认购费率 M< 100 万 1.2 0% 0% 100 万 ≤M< 500 万 0.8 0% 0% M≥ 500 万 1000 元 / 笔 0 2 、 对于 A 类基金 份额，本基金对通过基金管理人直销柜台认购的特定投资群体实施特定认 购费率，如下表所示 ： 特定投资群体通过基金管 理人的直销柜台认购本基 金 A 类基金份额的特定认 购费率如下：认购金额 （ M ） A 类基金份额认购费率 C 类基金份额认购费率 M<100 万 0.12% 0% 100 万≤ M<500 万 0.08 % 0% M ≥ 500 万 1000 元 / 笔 0% 3 、 本基金 A 类基金份额的认购费用由认购 A 类基金份额的投资人承担， 基金认购费用不 列入基金财产，主要用于基金的市场推广、销售、注册登记等募集期间发生的各项费用。 4 、 在募集期 间基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情 况制定基金促销计划，针对通过官网直销等特定交易方式进行认购的投资人进行认购费率的优 惠。 （四 ）基金认购费用和认购份额的计算 1 、 A 类基金份额 认购份额的计算方法如下： （ 1 ）认购费用适用比例费率的情形下： 净认购金额 = 认购金额 / （ 1 ＋认购费率）； 认购费用 = 认购金额 - 净认购金额； 认购份额 = （净认购金额＋认购期利息） / 基金份额发售面值。 （ 2 ）认购费用适用固定金额的情形下： 认购费用＝固定金额 净认购金额＝认购金额 - 认购 费用 认购份额＝（净认购金额 ＋ 认购期间利息） / 基金份额初始面值 2 、 C 类基金份额认购份额的计算公式为 ： 认购份额＝（认购金额 + 认购期间利息） / 基金份额初始面值 认购费用以人民币元为单位，计算结果按照四舍五入方法，保留小数点后两位；认购份额 计算结果按照四舍五入方法，保留小数点后两位 , 由此误差产生的损失由基金财产承担，产生的 收益归基金财产所有。 例：某投资人 （非直销特定投资群体） 投资 10 ,00 0 元认购本基金 A 类基金份额， 对应的认 购费率为 1.2% ， 如果认购期内认购资金获得的利息为 5 元，则其可得到的基金份额计算如 下： 净认购金额 =10 ,00 0 / （ 1+1.2% ）＝ 9,881.42 元 认购费用 =10, 00 0 － 9,881.42 ＝ 118.58 元 认购份额 = （ 9,881.42 ＋ 5 ） /1.00 ＝ 9,886.42 份 即投资人投资 10 ,00 0 元认购本基金 A 类基金份额，加上认购资金在认购期内获得的利息， 可得到 9,886.42 份基金份额。 （五） 投资人对基金份额的认购 1 、本基金的认购时间安排、认购者认购应提交的文件和办理的手续请详细查阅本基金的基 金份额发售公告和各销售机构的相关业务规则。 2 、认购方式 （ 1 ） 基金认购采用“金额认购 ，份额确认”。 （ 2 ） 投资人认购时，需按销售机构规定的方式全额缴款。 （ 3 ）基金投资者在募集期内可多次认购，认购一旦被注册登记机构确认，就不再接受撤销 申请。 3 、认购限制 （ 1 ） 在募集期内，投资者可多次认购，对单一投资者在认购期间累 计认购份额不设上限， 但单一投资者经登记机构确认的认购份额不得达到或者超过本基金确认总份额的 50% ，且不得 变相规避 50% 集中度要求。如本基金单个投资人累计认购的基金份额数达到或超过基金总份额 的 50% ，基金管理人可以采取比例确认等方式对该投资人的认购申请进行限制。基金管理人接 受某笔或者某些认购申请有可能导致投资者变相规避前述 50% 比例要求的，基金管理人有权拒 绝该等全部或者部分认购申请。投资人认购的基金份额数以基金合同生效后登记机构的确认为 准。 （ 2 ）在募集期内，投资者通过本公司网上交易系统和代销机构销售网点每个 基金账户首次 认购 A 类或 C 类基金份额，最低额为人民币 10 元（含认购费），追加认购最低金额为 10 元（含 认购费）；直销机构销售网点（非网上交易系统）每个基金账户认购的最低金额为人民币 50,000 元（含认购费）。各销售机构对最低认购限额及交易级差有其他规定的，以各销售机构的业务规 定为准。已在基金管理人销售网点有认购本基金记录的投资者不受首次认购最低金额的限制， 但受追加认购最低金额的限制。 （六） 认购的确认 对于 T 日交易时间内受理的认购申请，登记机构将在 T+1 日就申请的有效性进行确认，投 资人应在 T+2 日后 ( 包括该日 ) 及时到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询认购申请 有效性的确认情况。 销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到认购 申请。认购的确认以登记机构或基金管理人的确认结果为准。对于认购申请及认购份额的确认 情况，投资人可及时查询并妥善行使合法权利。 （七） 首次募集期间认购资金利息的处理方式 有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有，其中利息 转份额以登记机构的记录为准。有效认购款项利息折算的份额保留到小数点后两位，小数点两 位以后的部分四舍五入，由此产生 的收益或损失由基金财产承担。 （八） 募集资金的保管 基金募集期间募集的资金存入专用账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。募集 期间发生的信息披露费、会计师费和律师费等各项费用，不从基金财产中列支。 （九） 发起资金的认购 基金管理人股东资金、基金管理人固有资金、基金管理人高级管理人员、基金经理（包括 基金经理之外的投研人员）等人员认购金额不低于 1000 万元，认购的基金份额持有期限不少于 三年。本基金发起资金的认购情况见基金管理人届时发布的公告。 三、直销机构的开户与认购流程 （一）通过直销机构的网上直销交易 系统办理开户和认购的程序 （仅适用于个人投资者） 1 、本公司网上直销交易系统仅受理个人投资者的开户和认购申请。 2 、业务办理时间 募集 期内 24 小时全天认购，工作日 1 7 :00 后提交的申请按下个工作日交易结算。 募集期内节假日提交的申请按节假日后第一个工作日交易结算。募集期末日仅受理 1 7 :00 之前提交的申请。 3 、开户程序 （ 1 ）开立基金账户。支持本基金网上交易的 银行卡有：中国银行、中国农业银行、中国工 商银行、中国建设银行、招商银行、中国民生银行、交通银行、兴业银行、上海银行、浦发银 行、中信银行、平安银行、广发银 行、中国邮政储蓄银行、光大银行 。 （ 2 ）登录本公司网站开户。本公司网址为 www.dfa66.com 。通过手机号码验证 ， 阅读《投 资者权益须知》并签订《东方阿尔法基金网上交易协议》 ， 填写个人资料。 4 、 认购 及缴款 程序 （ 1 ） 提出认购申请。 进入本公司网站 www.dfa66.com ，新增银行卡、填写《投资者风险承受能力测试问卷》，选 择认购基金并通过指定支付渠道支付认购金额。 投资人可同时办理开户和认购手续。投资人应在办理认购申请日（ T 日）后的第 2 个工作 日（ T+2 日）起在本公司网站网上直销交易查询 认购申请 有效性的确认情况 ， 此次确认是对认 购申请接受的确认，认购的最终结果要待认购期结束后才能够确认，对于本基金的已经受理的 认购申请不能进行撤单交易。 以上网上直销交易系统开户与认购程序请以本公司网站最新的说明为准。 （ 2 ）支付 基金 认购 款 a. 个人投资者在直销网上交易 平台以“ 汇款支付 ”方式进行认购基金的，请 在当日 1 7 :00 前 使用其预留银行卡以 银行柜台转账 、手机网银转账、 个人网银转账（需 U 盾）等方式 汇款至 本公司指定的汇款交易业务收款 。 账户 信息如下 ： 【账户名称】东方阿尔法基金管理有限公司 【账号】 4425 0100 0045 0000 0622 【开户行】 中国建设银行深圳沙河支行 b. 个人投资者在直销网上交易 平台也可选择以“汇付天下”或“快付通”支付渠道直接扣 款的方式进行基金认购。同一支付渠道下的同一银行只能关联一张银行卡，如更换银行卡需更 换同一银行的其他账户。不同支付渠道针对不同的银行有不同的每日支付上限，具体限额请以 本公司网站最新的说明为准。 5 、特别提示： 如果投资人在开户时没有填写过《风险承受能力测试问卷》，在首次办理认 / 申购手续时需要 填写《风险承受能力测试问卷》。 （二）通过直销中心办理个人投资者开户和认 购的程序 本公司直销中心接受认购申请的最低金额为单笔 5 万元（含 5 万元）；如果个人客户认购 金额在 5 万元（含 5 万元）以上，可以选择到本公司直销中心办理。 （ 1 ）业务办理时间：本基金募集期间每个工作日的 9:30 - 17:00 （不含 17:00 ，周六、周日、 法定节假日不营业），其中 17:00 之后的认购申请视为 T+1 日的申请。直销中心在募集期最后 一个认购日的 17:00 之后不再接受认购申请。 （ 2 ）个人投资者办理开户（或账户注册）时，应亲赴直销网点，提供以下申请材料： 1 ）客户有效身份证件（ 身份证等）原件及复印件（正反两面）； 2 ）预留印鉴（签名或私章）； 3 ）预留的同名收款账户的银行存折或银行借记卡原件及复印件； 4 ）填妥的《 开放式基金 账户业务申请 表 （个人）》 、 《个人税收居民身份声明文件（个人）》 、 《特定自然人客户身份调查表》 《投资者风险 测评 问卷》 （个人） 等材料； 5 ）委托他人代办开户，则需要提供： ① 代办人最新办理的身份证件原件及复印件； ② 授权委托书（授受双方亲临投资理财中心签立或经过公证）； ③ 注册登记机构要求的其他相关资料。 6 ）管理人要求的其他材料。 注：“指定银行账户”是指 在本直销网点认购产品的客户需指定一银行账户作为客户赎回、 分红等资金结算汇入账户。此账户可为客户在任一商业银行的存款账户，账户名称必须与客户 名称严格一致。账户证明是指银行存折、借记卡等。 （ 3 ）认购资金的划拨： 个人客户开户后，应在交易指定时间内，应将足额资金通过银行系统汇入东方阿尔法基金 管理有限公司指定的银行账户： 直销柜台专用账户 账户名称 银行账号 开户行 直销柜台专用账户1-招商银行 东方阿尔法基金管理有限公司 7559 3456 5510 404 招商银行深圳蛇口支行 直销柜台专用账户2-中国银行 东方阿尔法基金管理有限公司 7731 6948 6763 中国银行深圳分行高新区支行 直销柜台专用账户3-建设银行 东方阿尔法基金管理有限公司 4425 0100 0122 0000 0570 中国建设银行深圳凤凰支行 投资人务必在“汇款人”栏中完整填写其在 东方阿尔法 基金管理有限公司直销系统开户登 记的客户全称，汇款的账户必须与开户时预留的银行账户一致。在“汇款用途”中应注明购买 的基金名称，并确保发售期间每日 17 ： 00 （不含 17:00 ）前到账。投资人若未按上述规定划付， 造成认购无效的，本公司及直销 专户的开户银行不承担任何责任。 投资人若在认购有效申请日内把足额资金划到账，则以资金到账日作为受理申请日；投资 人若在认购有效申请日内没有把足额资金划到账，则该交易申请无效。 （ 4 ）个人投资者办理认购申请时，须提供以下材料： 1 ）客户有效身份证件原件及复印件、银行卡原件及复印件； 2 ）填妥的《 开放式基金 交易类业务申请 表 》； 3 ）管理人要求的其他材料。 3 、其他销售机构的开户与认购程序以各销售机构的规定为准。 直销中心与代理销售网点的 申请表不同，投资者请勿混用。 （三 ）通过直销中心办理机构投资者开户和认购的程序 机构客户 通过基金管理人直销中心办理开户和认购业务 ， 认购申请的最低金额为单笔 5 万 元（含 5 万元）。 （ 1 ）业务办理时间：本基金募集期间每个工作日的 9:30 - 17:00 （不含 17:00 ，周六、周日、 法定节假日不营业），其中 17:00 之后的认购申请视为 T+1 日的申请。直销中心在募集期最后 一个认购日的 17:00 之后不再接受认购申请。 （ 2 ） 机构客户办理开户申请时， 填写《账户类业务申请书（机构）》或《账户类业务申请 书（产品）》，加盖单位公章及法定代表人私章，由代理人签名并提供以下材料： 1) 《开放式基金账 户基本业务申请表 》 （加盖开户机构单位公章、经办人或法人签字、签 章） 2) 《传真交易协议书》 2 份 ( 盖开户机构单位公章及法人章 ) 3) 《开放式基金授权委托书》（加盖开户机构单位公章、法人签字或签章；如有多个经办 人则需要填写多份。） 4) 《预留印鉴卡》一式 3 份（加盖开户机构预留印鉴、经办人签字或签章、开户机构单 位公章） 5) 《机构税收居民身份声明文件》、《控制人税收居民身份声明文件》（如有请填写，需授 权经办人签名；金融机构不需要填写） 6) 《投资者风险测评问卷》（需授权经办人签名、盖公章） 7) 工商行政管理机关颁发的企业法人营业执照、民 政部门或其他主管部门颁发的注册登 记证书 ( 复印件加盖公章 ) ； 8) 组织机构代码证 ( 复印件加盖公章 ) 9) 税务登记证（国税、地税） ( 复印件加盖公章 ) （备注：如为三证合一的营业执照，则 8 ） - 9 ) 无需提供） 10) 指定银行账户证明 ( 复印件加盖公章 ) （该银行账户用于基金相关的往来款，可提供银行账户开户时的回执、相关证明材料 等，如该银行账户名称与基金账户名称不一致，开户机构须提供不一致的说明书并加 盖公章） 11) 法定代表人身份证正反面 ( 复印件加盖公章 ) 12) 经办人的身份证正反面 ( 复印件加盖公章 ) 13) 若本账户资产为信托财产、集合理财计划，请提 供相关监管机构的批文及备案材料、 合同复印件 ( 加盖管理人单位公章 ) 14) 机构信用代码证 ( 复印件加盖公章 ) 15) 机构资质证明证书或文件复印件 ( 复印件加盖公章 ) 16) 非自然人客户受益所有人尽职调查信息表 ( 经办人签字加盖公章 ) 17) 受益所有人身份证复印件 ( 复印件加盖公章 ) 18) 公司章程 （含股东信息页）或产品备案函 ( 复印件加盖公章 ) 注： a 、“指定银行账户”是指在本直销网点认购产品的客户需指定一银行账户作为客户赎 回、分红等资金结算汇入账户。此账户可为客户在任一商业银行的存款账户。 b 、如果投资者在开户时没有填写过《 投资者风险测评问卷 》 （机构），在首次认 / 申购手续时 需要填写《 投资者风险测评问卷 》（机构）。 c 、上述资料复印件均需加盖公章。 （ 3 ）认购资金的划拨： 机构 客户开户后，应在交易指定时间内，应将足额资金通过银行系统汇入东方阿尔法基金 管理有限公司指定的银行账户： 直销柜台专用账户 账户名称 银行账号 开户行 直销柜台专用账户1-招商银行 东方阿尔法基金管理有限公司 7559 3456 5510 404 招商银行深圳蛇口支行 直销柜台专用账户2-中国银行 东方阿尔法基金管理有限公司 7731 6948 6763 中国银行深圳分行高新区支行 直销柜台专用账户3-建设银行 东方阿尔法基金管理有限公司 4425 0100 0122 0000 0570 中国建设银行深圳凤凰支行 投资人务必在“汇款人”栏中完整填写其在 东方阿尔法 基金管理有限公司直销系统开户登 记的客户全称，汇款的账户必须与开户时预留的银行账户一致。在“汇款用途”中应注明购买 的基金名称，并确保发售期间每日 17 ： 00 （不含 17:00 ）前到账。投资人若未按上述规定划付， 造成认购无效的，本公司及直销专户的开户银行不承担任何责任。 投资人若在认购有效申请日内把足额资金划到账，则以 资金到账日作为受理申请日；投资 人若在认购有效申请日内没有把足额资金划到账，则该交易申请无效。 （ 4 ） 机构 投资者办理认购申请时，须提供以下材料： 1 ）填妥的《 开放式基金账户基本业务申请表 》； 2 ）管理人要求的其他材料。 3 ） 其他销售机构的开户与认购程序以各销售机构的规定为准。直销中心与代理销售网点的 申请表不同，投资者请勿混用。 （四）通过直销中心办理投资者开户和认购业务的注意事项 （ 1 ）投资人认购时要注明所购买的基金名称或基金代码。 （ 2 ）投资人 T 日提交开户申请后，应于 T+2 日后（包括该日）到本公司直 销柜台查询确 认结果，或通过本公司客户服务中心、网上直销交易系统（仅支持个人客户）查询。 （ 3 ）投资人 T 日提交认购申请后，应于 T+2 日后（包括该日）到本公司直销柜台查询认 购申请有效性的确认结果，或通过本公司客户服务中心、网上直销交易系统查询。认购确认结 果可自本公司发布《基金合同》生效公告之日起到本公司直销柜台查询，或通过本公司客户服 务中心、网上直销交易系统（仅支持个人客户）查询。 四、代销网点的开户与认购流程 本基金通过各代销机构发行的具体业务办理时间、开户与认购程序、认购的具体规则等以 代销机构的规 定和说明为准。 五、清算与交割 （一） 基金合同正式生效前 ，投资者的认购资金将归集在本公司于商业银行开立的 募集 总 账户中。在基金募集结束前，任何人不得动用。投资者的认购资金在基金募集期间产生的利息， 将 折算成基金份额，归投资者所有 ，具体份额以注册登记机构的记录为准 。 （二） 本基金权益登记由本基金注册登记机构在募集结束后完成。 六、退款事项 （一） 基金募集结束后，以下情况将被视为无效认购： 1 ． 投资者划来资金，但逾期未办理开户手续或开户不成功； 2 ． 已开户投资者划来资金，但逾期未办理认购手续； 3 ． 投资者划来的 认购资金小于其认购申请金额； 4 ． 投资者认购资金到账晚于本公司规定的最迟到账时间； 5 ． 本公司确认的其他无效资金。 （二） 投资者的无效认购资金，将于本基金合同生效之日起 2 个工作日内划往投资者指定 的银行账户 ，该退回款项产生的利息等损失由投资者自行承担 。 （三） 募集失败的处理 基金募集期限届满，不能满足基金备案的条件的，则基金募集失败。基金管理人应当： 1 ． 以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用； 2 ． 在基金募集期限届满后 30 日内返还投资者已缴纳的认购款项，并加计银行同期 活期 存 款利息； 3 、如基金募集失败 ，基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。基金管理人、基 金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。 七、基金的验资与备案 本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，使用发起资金认购本基金的金额不少于 1000 万元， 且发起资金认购方承诺认购的基金份额持有期限不少于 3 年的条件下，基金管理人依据法律法 规及招募说明书可以 决定基金结束募集 ，并在 10 日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告 之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。验资报告需对发起资金的持有人及其持有份 额进行专门说明。 基金募集达到 基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得 中国证监会书 面确认之日起， 《基金合同》生效。基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》 生效事宜予以公告。 八、发售费用 本次基金发售中所发生的与基金有关的法定信息披露费、会计师费和律师费等发行费用由 基金管理人承担，不从基金财产中支付。 若基金募集失败，基金管理人应以其固有财产承担因 募集行为而产生的债务和费用。 九、本次发行有关当事人和中介机构 （一）基金有关当事人及销售机构 1 ．基金管理人 名称： 东方阿尔法基金管理有限公司 住所： 深圳市前海 深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公 司） 办公地址： 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 23BC 法定代表人：刘明 设立时间： 2017 年 7 月 4 日 电话： 0755 - 21872900 联系人： 曾健 注册资本： 1 亿元人民币 2 ．基金托管人 名称：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”） 设立日期： 1987 年 4 月 8 日 注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 注册资本：人民币 252.20 亿元 法定代表人：李建红 行 长：田惠宇 资产托管业务批准文号：证监基金字 [2002]83 号 电话： 0755 — 83199084 传真： 0755 — 83195201 资产托管部信息披露负责人：张燕 3 ．直销中心 ： 名称： 东方阿尔法基金管理有限公司 办公地址 ：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 23 BC 法定代表人： 刘明 电话： 0755 - 21872905 传真： 0755 - 21872903 联系人： 张珂 公司网址： www.dfa66.com 东方阿尔法 基金客户服务热线： 400 - 930 - 6677 4 ．代销机构 （ 1 ）招商银行股份有限公司 注册地址 ：深圳市福田区深南大道 7088 号 法定代表人 ：李建红 客服电话 ： 95555 联系人 ：邓炯鹏 电话： 0755 - 8319 8888 传真： 0755 - 8319 5050 （ 2 ）申万宏源证券有限公司 通讯地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 40 层 法定代表人：李梅 客服电话： 95523 联系人： 余敏 电话： 021 - 33388252 传真： 021 - 33388224 网址： www.swhysc.com （ 3 ）申万宏源西部证券有限公司 通讯地址 ： 新疆乌鲁木齐市高新区 （新市区）北京南路 3 58 号大成国际大厦 2 0 楼 2 005 室 法定代表人 ： 韩志谦 客服电话 ： 9 5523 联系人 ： 王怀春 电话 ： 0 991 - 5801913 传真 ： 0 991 - 5801466 网址 ： http://www.swhysc.com （ 4 ）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 法人代表：其实 联系人：高莉莉 电话： 021 - 54509977 传真： 021 - 64385308 客户服务电 话： 400 - 1818 - 188 网址： www.1234567.com.cn （ 5 ）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F 法定代表人：祖国明 联系人：韩爱彬 客服电话： 4000 - 766 - 123 公司网址： www.fund123.cn （ 6 ）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：杭州市文二四西路 1 号 903 室 办公地址：浙江省杭州市余杭区同顺街 18 号同花顺大楼 法人代表：吴强 联系人：洪泓 电话： 0571 - 88911818 传真： 0571 - 86800423 客户服务电话： 4008 - 773 - 772 网址： www.5ifund.com （ 7 ）珠海盈米 基金销售 有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室 - 3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔楼 1201 - 1203 法人代表：肖雯 联系人：邱湘湘 电话： 020 - 8 9629099 传真： 020 - 89629011 客户服务电话： 020 - 89629066 网址： https://www.yingmi.cn/ （ 8 ）深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路 8 号 HALO 广场一期四层 12 - 13 室 办公地址：深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路 8 号 HALO 广场一期四层 12 - 13 室 法定代表人：薛峰 联系人： 龚江江 电话： 0755 - 33227950 传真： 0755 - 33227951 客户服务电话： 4006 - 788 - 887 网址： www.zlfund.cn / www.jjmmw.com （二）注 册登记机构 名称：招商证券股份有限公司 住所： 深圳市福田区福田街道福华一路 111 号 法定代表人：霍达 办公地址： 深圳市福田区福田街道福华一路 111 号 电话： 0755 - 82943666 传真： 0755 - 82960794 联系人： 赵斗斗 （三）律师事务所和经办律师 名称： 北京富鼎律师事务所 住所： 北京市朝阳区建国门外街 1 号国贸写字楼 1 座 6 层 23 - 25 室 负责人： 廉恩臣 电话： 010 - 65058087 传真： 010 - 65055022 经办律师：韩强、姚红光 联系人：韩强 （四）会计师事务所和经办注册会计师 名称：普华永道中天会计师事务所 ( 特殊普通合伙） 办公地址：中国上海市黄浦区湖滨路 202 号企业天地 2 号楼普华永道中心 11 楼 执行事务合伙人：李丹 联系电话：（ 021 ） 23238888 传真：（ 021 ） 23238800 联系人： 金诗涛 经办注册会计师：薛竞、 金诗涛 东方阿尔法基金管理有限公司 2019年8月12日 中财网
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