松霖科技:首次公开发行股票发行公告
原标题:松霖科技:首次公开发行股票发行公告 厦门松霖科技股份有限公司 首次公开发行股票发行公告 保荐人（主承销商） : 广发证券股份有限公司 特别提示 厦门松霖科技股份有限公司 （ 以下简称 “ 松霖科技 ” 、 “ 发行人 ” 或 “ 公 司 ” ）根据《证券发行与承销管理办法》（ 证监会令 [ 第 14 号 ] ）、《首次公开发 行股票并上市管理办法》（ 证监会令 [ 第 141 号 ] ）、《首次公开发行股票时公司股 东公开发售股份暂行规定》（证监会公告 [2014]1 号）、《首次公开发行股票承销 业务规范》（ 中证协发 [2018]142 号 ）、《首次公开发行股票配售细则》（ 中证协发 [2018]142 号 ）、《首次 公开发行股票网下投资者管理细则》（ 中证协发 [2018]142 号 ）等相关规定组织实施首次公开发行。 本次发行初步询价和网下发行均通过上海证券交易所（ 以下简称 “ 上交 所 ” ）网下申购电子化平台及中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下 简称 “ 中国结算上海分公司 ” ）登记结算平台进行，请网下投资者认真阅读本公 告。关于网下发行电子化的详细内容，请查阅上交所网站（ ww.se.com.cn ）公 布的《上海市场首次公开发行股票网下发行实施细则》（ 上证发 [2018]41 号 ）等 相关规定。 本次网上发行通过上交所交易系统进行，采 用按市值申购方式进行，参与网 上申购的投资者请认真阅读本公告及上交所网站（ ww.se.com.cn ）公布的《上 海市场首次公开发行股票网上发行实施细则》（ 上证发 [2018]40 号 ）（以下简称 “ 《网上发行实施细则》 ” ）。 敬请投资者重点关注 本次发行在 发行流程、报价剔除规则、申购和缴款、 弃购股份处理等方面 的 规定，具体内容如下 ： 1 、发行人和主承销商广发证券股份有限公司（ 以下简称 “ 广发证券 ” 、 “ 主 承销商 ” ）根据初步询价结果，综合考虑发行人基本面、所处行业、可比上市 公司估值水平、市场情况、募集资金需求及承销风险等因 素，协商确定本次发 行价格为 13.54 元 / 股 。网下发行不再进行累计投标询价。 投资者请按 13.54 元 / 股 在 2019 年 8 月 14 日（ T 日） 进行网上和网下申购， 申购时无需缴付申购资金。本次网下发行申购日与网上申购日同为 2019 年 8 月 14 日（ T 日） ，其中，网下申购时间为 9:30 - 15:0 ，网上申购时间为 9:30 - 11:30 ， 13:0 - 15:0 。 2 、网下投资者报价后，发行人和主承销商将剔除拟申购总量中报价最高的 部分，剔除部分不低于所有网下投资者拟申购总量的 10% （当最高申报价格与 确定的发行价格相同时，对该价格的 申报不再剔除，剔除比例低于 10% ）。剔除 部分不得参与网下申购。 3 、网上投资者应当自主表达申购意向，不得全权委托证券公司进行新股申 购。 4 、网下投资者应根据《 厦门松霖科技股份有限公司 首次公开发行股票网下 初步配售结果及网上中签结果公告》（以下简称 “ 《网下初步配售结果及网上中 签结果公告》 ” ），于 2019 年 8 月 16 日（ T+2 日） 16:0 前，按最终确定的发 行价格与获配数量，及时足额缴纳新股认购资金。网下投资者如同日获配多只 新股，请务必按每只新股分别缴款。同日获配多只新股的情况，如只汇一笔总 计金额，合并缴款将会造成 入账失败，由此产生的后果由投资者自行承担。 网上投资者申购新股中签后 ， 应根据《网下初步配售结果及网上中签结果 公告》履行缴款义务，确保其资金账户在 2019 年 8 月 16 日（ T+2 日） 日终有足 额的新股认购资金，投资者款项划付需遵守投资者所在证券公司的相关规定。 网下和网上投资者放弃认购部分的股份由主承销商包销。 5、当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数 量的 70%时，主承销商将中止本次新股发行，并就中止发行的原因和后续安排 进行信息披露。 6、有效报价网下投资者未参与申购或者获得初步配售的网下投资者未及时 足额缴纳认购款的，将被视为违约并应承担违约责任，主承销商将违约情况报 中国证券业协会备案。根据《管理细则》的要求，网下投资者或配售对象在一 个自然年度内出现《业务规范》第四十五条和第四十六条所规定的一种情形的， 协会将其列入黑名单六个月；网下投资者或配售对象在一个自然年度内出现《业 务规范》第四十五条和第四十六条所规定的单种情形两次（含）以上或两种情 形以上，协会将其列入黑名单十二个月；网下投资者所属的配售对象在一个自 然年度内首次出现《业务规范》第四十五条第（九）项“提供有效报价但未参 与申购”或第四十六条第（二）项“未按时足额缴付认购资金”情形，未造成 明显不良后果，且及时整改，并于项目发行上市后十个工作日内主动提交整改 报告的，可免予一次处罚。 网上投资者连续 12 个月内累计出现 3 次中签但未足额缴款的情形时，自结 算参与人最近一次申报其放弃认购的次日起 6 个月（按 180 个自然日计算，含 次日）内不得参与新股、存托凭证、可转换公司债券、可交换公司债券网上申 购。 发行人和主承销商郑重提示广大投资者注意投资风险，理性投资，认真阅读 本公告及同日刊登于《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》 及上交所网站（ ww w.se.com.cn ）的《 厦门松霖科技股份有限公司 首次公开发行 股票投资风险特别公告》。 重要提示 1 、 厦门松霖科技股份有限公司 首次公开发行不超过 4,10 万股 人民币普通 股（ A 股）（ 以下简称 “ 本次发行 ” ）的申请已获中国证券监督管理委员会证监 许可 [ 2019 ] 1 423 号 文核准。 2 、 本次发行采用网下向符合条件的投资者询价配售（以下简称“网下发行”） 和网上向持有上海市场非限售 A 股股份和非限售存托凭证一定市值的社会公众 投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式进行。 发行人和主承销 商通过网下初步询价直接确定 发行价格。初步询价及网下发行由广发证券通过上 交所网下申购电子化平台组织实施，网上发行通过上交所交易系统进行。本次发 行不进行老股转让，发行股份全部为新股。本次发行股票简称为 “ 松霖科技 ” ， 股票代码为 “ 6 0392 ” ，该代码同时用于本次发行的初步询价及网下申购。本次 发行网上申购简称为 “ 松霖 申购 ” ，网上申购代码为 “ 7 3292 ” 。 3 、本次公开发行股票总数量为 4,10 万股 。回拨机制启动前， 网下初始发行 数量为 2,870 万股，占本次发行总量的 70 % ， 网上初始发行数量为 1,230 万股，占 本次发行总量的 30 % 。 4 、本次 发行的初步询价工作已于 2019 年 8 月 9 日（ T - 3 日） 完成，发行人 和主承销商根据网下投资者的报价情况，按照申购价格由高到低进行排序、计算 出每个价格上所对应的累计拟申购总量，剔除拟申购总量中报价最高的部分（剔 除部分为所有网下投资者拟申购总量的 0 .051% ），并综合考虑发行人基本面、所 处行业、可比上市公司估值水平、市场情况、募集资金需求及承销风险等因素， 协商确定本次网下配售和网上发行的发行价格为 13.54 元 / 股 ，同时确定可参与网 下申购的网下投资者名单及有效申购数量。此价格对应的市盈率及有效报价情况 为： （ 1 ） 22 .9 倍 （每股收益按照经会计师事务所遵照中国会计准则审计的扣除 非经常性损益前后孰低的 2018 年净利润 除以本次发行后总股本计算）； （ 2 ） 20.64 倍 （每股收益按照经会计师事务所遵照中国会计准则审计的扣除 非经常性损益前后孰低的 2018 年净利润 除以本次发行前总股本计算）； （ 3 ）全部有效报价对应的累计拟申购数量之和为 5,865,650 万股 。 5 、若本次发行成功，发行人 预计 募集资金总额为 55,514.0 万元 ，扣除 预计 发行费用 6,425.53 万元 后，预计募集资金净额为 49,08.47 万元 ，不超过招股意 向书披露的 发行人本次募投项目拟使用本次募集资金投资额 49,08.47 万元 。发 行人募集资金的使用计划等相关情况于 2019 年 8 月 6 日 （ T - 6 日 ） 在《 厦门松霖 科技股份有限公司 首次公开发行股票招股意向书》中进行了披露。招股意向书全 文可在上交所网站（ ww.se.com.cn ）查询。 6 、本次发行的网下、网上申购日为 T 日（ 2019 年 8 月 1 4 日 ），任一配售对 象只能选择网下或者网上一种方式进行申购。 （ 1 ）网下申购 ① 本次网下申购时间为： 2019 年 8 月 14 日（ T 日） 9:30 - 15:0 。 ② 在初步询价期间提交有效报价（指申购价 格等于本次发行价格 13.54 元 / 股 且未被剔除，同时符合发行人和主承销商事先确定且公告的其他条件的报价） 的网下投资者管理的配售对象，方可且必须参与网下申购。提交有效报价的配售 对象名单见 “ 附表 1 ：报价信息统计表 ” 。未提交有效报价的配售对象不得参与 网下申购。在申购时间内，网下投资者可以为其管理的每一配售对象按照发行价 格 13.54 元 / 股 填报一个申购数量，申购数量应为初步询价中其提供的有效报价所 对应的 “ 拟申购数量 ” ，且不得超过 1,0 万股 （申购数量须不低于 20 万股 ， 且应为 10 万股的整数倍）。 申购时，投资者无需缴 付申购资金。 网下投资者为参与申购的全部配售对象录入申购记录后，应当一次性全部提 交。网下申购期间，网下投资者可以多次提交申购记录，但以最后一次提交的全 部申购记录为准。 凡参与初步询价报价的配售对象，无论是否为 “ 有效报价 ” 均不得再参与本 次网上申购，若同时参与网下和网上申购，网上申购部分为无效申购。 ③ 配售对象在申购及持股等方面应遵守相关法律法规及中国证监会的有关 规定，并自行承担相应的法律责任。网下投资者管理的配售对象相关信息（包括 配售对象全称、证券账户名称（上海）、证券账户号码（上海）和银行收付款账 户等）以在 中国证券业协会登记备案的信息为准，因配售对象信息填报与备案信 息不一致所致后果由网下投资者自负。 主承销商将在配售前对有效报价投资者及其管理的配售对象是否存在禁止 性情形进行核查，投资者应按主承销商的要求进行相应的配合（包括但不限于 提供公司章程等工商登记资料、安排实际控制人访谈、如实提供相关自然人主 要社会关系名单、配合其它关联关系调查等），如拒绝配合或其提供的材料不 足以排除其存在上述禁止性情形的，主承销商将拒绝向其进行配售。 （ 2 ）网上申购 ① 本次网上申购时间为： 2019 年 8 月 14 日（ T 日） 9:30 - 11:30 、 13:0 - 15:0 。 ② 2019 年 8 月 14 日（ T 日） 前在中国结算上海分公司开立证券账户、且在 2019 年 8 月 1 2 日 （ T - 2 日）前 20 个交易日（含 T - 2 日）的日均持有上海市场非 限售 A 股股份 或非限售存托凭证 一定市值的投资者均可通过上交所交易系统申 购本次网上发行的股票（国家法律、法规禁止者除外）。 网上投资者应当自主表 达申购意向，不得全权委托证券公司代其进行新股申购。 ③ 投资者按照其持有的市值确定其网上可申购额度。投资者相关证券账户市 值按 2019 年 8 月 1 2 日 （ T - 2 日）前 20 个交易日（含 T - 2 日）的日均持有上海 市 场非限售 A 股股份 或非限售存托凭证 市值计算。投资者相关证券账户开户时间 不足 20 个交易日的，按 20 个交易日计算日均持有市值。投资者持有多个证券账 户的，多个证券账户的市值合并计算。投资者相关证券账户持有市值按其证券账 户中纳入市值计算范围的股份数量与相应收盘价的乘积计算。根据投资者持有的 市值确定其网上可申购额度，持有市值 1 万元以上（含 1 万元）的投资者才能参 与新股申购，每 1 万元市值可申购一个申购单位，不足 1 万元的部分不计入申购 额度。每一个申购单位为 1,0 股，申购数量应当为 1,0 股或其整数倍，但最 高不得超过其 按市值计算的可申购上限和当次网上发行股数的千分之一，不得超 过 12,0 股 。 ④ 申购时间内，投资者按委托买入股票的方式，以确定的发行价格填写委托 单。一经申报，不得撤单。 ⑤ 投资者参与网上公开发行股票的申购，只能使用一个证券账户。同一投资 者使用多个证券账户参与同一只新股申购的，以及投资者使用同一证券账户多次 参与同一只新股申购的，以该投资者的第一笔申购为有效申购，其余申购均为无 效申购。投资者持有多个证券账户的，多个证券账户的市值合并计算。确认多个 证券账户为同一投资者持有的原则为证券账户注册资料中的 “ 账户持有人名 称 ” 、 “ 有效身份证明文件号码 ” 均相同。证券账户注册资料以 T - 2 日日终为准。 ⑥ 融资融券客户信用证券账户的市值合并计算到该投资者持有的市值中，证 券公司转融通担保证券明细账户的市值合并计算到该证券公司持有的市值中。 （ 3 ）网上网下投资者认购缴款 ① 2019 年 8 月 16 日（ T+2 日） 当日 16:0 前，网下投资者应根据《网下初 步配售结果及网上中签结果公告》披露的初步获配数量乘以确定的发行价格，为 其获配的配售对象全额缴纳新股认购资金。 ② 投资者申购新股摇号中签后，应依据 2019 年 8 月 16 日（ T+2 日） 公告的 《网下初步配 售结果及网上中签结果公告》履行缴款义务，网上投资者缴款时， 应遵守投资者所在证券公司相关规定。中签的投资者应确保其资金账户在 T+2 日日终有足额的新股认购资金，不足部分视为放弃认购，由此产生的后果及相关 法律责任，由投资者自行承担。 ③ 网下和网上投资者放弃认购部分的股份由主承销商包销。当出现网下和网 上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的 70% 时，主承销商将 中止本次新股发行，并就中止发行的原因和后续安排进行信息披露。 ④ 网下获配投资者未及时足额缴纳认购款的，将被视为违约并应承担违约责 任，主承销商将违约 情况报中国证券业协会备案。 网上投资者连续 12 个月内累 计出现 3 次中签但未足额缴款的情形时，自结算参与人最近一次申报其放弃认购 的次日起 6 个月（按 180 个自然日计算，含次日）内不得参与新股、存托凭证、 可转换公司债券、可交换公司债券网上申购。 7 、本次发行网下网上申购于 2019 年 8 月 14 日（ T 日） 15:0 截止。申购结 束后，发行人和主承销商将根据网上申购情况于 2019 年 8 月 14 日（ T 日） 决定 是否启动回拨机制，对网下、网上发行的规模进行调节。有关回拨机制的具体安 排详见本公告 “ 二、（五）回拨机制 ” 。 8 、本次发行股份锁 定期安排：本次网上、网下发行的股票无流通限制及锁 定安排。 9 、本次发行可能出现的中止情形详见 “ 六、中止发行情况 ” 。 10 、本公告仅对股票发行事宜扼要说明，不构成投资建议。请投资者仔细阅 读 2019 年 8 月 6 日（ T - 6 日） 登载于上交所网站（ ww.se.com.cn ）的本次发行 的招股意向书全文及相关资料。 11 、本次发行股票的上市事宜将另行公告。有关本次发行的其他事宜，将在 《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及《证券日报》上及时公告，敬请 投资者留意。 释义 除非特别指明，以下词语在本发行公告中具有下列含 义： 发行人 / 公司 / 松霖科技 ： 厦门松霖科技股份有限公司 证监会 ： 中国证券监督管理委员会 上交所 ： 上海证券交易所 中国结算上海分公司 ： 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 保荐人（主承销商） ： 广发证券股份有限公司 本次发行 ： 厦门松霖科技股份有限公司 首次公开发行 4,10 万 股人民币普通股（ A 股）之行为 网下发行 ： 本次发行中通过上交所网下申购电子化平台向配 售对象根据确定价格发行 2,870 万股人民币普通股 （ A 股）之行为（若启动回拨机制，网下发行数量 为回拨后的网下最终发行数量） 老股转让 ： 持有公司股份满 36 个月以上且自愿发售的股东公 开发售股份的行为 网上发行 ： 本次发行中通过上交所交易系统按市值申购向持 有上海市场非限售 A 股股份市值 或非限售存托凭 证 的社会公众投资者定价发行 1,230 万股人民币普 通股（ A 股）之行为（若启动回拨机制，网上发行 数量为回拨后的网上最终发行数量） 网下投资者 ： 网下投资者指符合 2019 年 8 月 6 日（ T - 6 日） 《 厦 门松霖科技股份有限公司 首次公开发行股票发行 安排及初步询价公告》要求的可以参与本次网下询 价的投资者 网上投资者 ： 可参加本次网上申购的投资者为除参与网下报价 、 申购、配售的投资者以外的在上交所开户的满足 《上海市场首次公开发行股票网上发行实施细则》 要求的持有市值 1 万元以上（含 1 万元）的投资者 有效报价 ： 指申购价格 不低于 本次发行价格且未被剔除，同时 符合发行人和广发证券事先确定且公告的其他条 件的报价 一、初步询价结果及定价依据 （一）初步询价申报情况 2018 年 8 月 8 日 （ T - 4 日）及 2019 年 8 月 9 日（ T - 3 日） 为本次发行初步询 价期间。截至 2019 年 8 月 9 日（ T - 3 日） 15:0 ，主承销商通过上交所网下申购 电子化平台收到 2 ,824 家网下投资者管理的 6 ,218 个配 售对象的初步询价报价信 息，报价区间为 1 3.45 元 / 股 - 1 5.34 元 / 股，申报总量为 5 ,8,50 万股。经核查， 其中 1 3 家网下投资者管理的 1 3 个配售对象未按《发行安排及初步询价公告》的 要求提交承诺函、关联关系核查表及其他核查资料， 6 家网下投资者管理的 6 个 配售对象属于《证券发行与承销管理办法》中禁止配售范围；上述 1 9 家网下投 资者管理的 1 9 个配售对象的报价为无效报价，申报总量为 1 8,90 万股； 2 ,807 家网下投资者管理的 6 ,19 个配售对象符合《发行安排及初步询价公告》规定的 条件，不存在禁止配售的情形，申报 总量为 5 ,869,650 万股。 2 ,807 家网下投资者 管理的 6 ,19 个配售对象中，参与询价的私募基金投资者已按照《证券投资基金 法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人登记和基金备案 办法（试行）》的规定完成了在中国基金业协会的管理人登记和基金备案。全部 报价明细表请见本公告附表。 符合《发行安排及初步询价公告》规定的 6 ,19 个配售对象报价信息统计如 下 ： 网下投资者全部报价加权平 均值（元 / 股） 1 3.54 网下投资者全部报价中 位数（元 / 股） 1 3.54 公募基金报价加权平均值 （元 / 股） 1 3.54 公募基金报价中位数 （元 / 股） 1 3.54 （二）剔除最高报价有关情况 发行人和主承销商根据初步询价情况，对所有申报价格按照报价由高到低进 行排序，相同价格的按照数量由低到高进行排序，相同数量的按照申报时间由晚 到早进行排序。首先剔除拟申购总量中报价最高的部分，剔除部分将不低于所有 网下投资者拟申购总量的 10% （当最高申报价格与确定的发行价格相同时，对该 价格的申报不再剔除，剔除比例低于 10% ）。如被剔除部分的最低价格所对应的 累计拟申购总量大于拟剔除数量时，该档价格的申购将按照拟申购数量由少至多 依次剔 除，如果申购价格和拟申购数量都相同的则按照申报时间由晚至早的顺序 依次剔除。 经发行人和主承销商协商一致，将报价高于 13.54 元 / 股 的初步询价申报予以 剔除， 3 家网下投资者管理的 3 个配售对象的报价被剔除，对应剔除的申报量为 3 ,0 万股，占本次初步询价申报总量的 0 .051% 。剔除部分不得参与网下申购。 剔除最高报价部分后，网下投资者报价信息统计如下 ： 剔除最高报价部分后网下投资 者报价加权平均值（元 / 股） 1 3.54 剔除最高报价部分后网下 投资者报价中位数（元 / 股） 1 3.54 剔除最高报价部分后公募基金 报价加 权平均值（元 / 股） 1 3.54 剔除最高报价部分后公募 基金报价中位数（元 / 股） 1 3.54 （三）与行业市盈率和可比上市公司估值水平比较 发行人所属行业为 橡胶和塑料制品业（ C29 ） ，截止 2019 年 8 月 9 日（ T - 3 日） ，中证指数有限公司发布的行业最近一个月静态平均市盈率为 2 7.19 倍。 主营业务与发行人相近的上市公司市盈率水平情况如下： 股票代码 证券简称 2019 年 8 月 9 日 前 20 个交易日均价 （含 2019 年 8 月 9 日 ） 2018 年 静态市盈率 （倍） 2018 每股收益 （元 / 股） 002084.SZ 海鸥住工 4.90 59.18 0.0828 002790.SZ 瑞尔特 6.5 18.63 0.3516 002798.SZ 帝欧家居 19.75 21.45 0.9206 60385.SH 惠达卫浴 8.69 15.39 0.5646 算术平均 28.6 - 数据来源： W ind 、各上市公司 2018 年度报告 、 发行人招股书 本次发行价格 13.54 元 / 股 对应发行人 2018 扣除非经常性损益前后孰低净利 润摊薄后市盈率为 22.9 倍 ， 低 于中证指数有限公司发布的行业最近一个月静态 平均市 盈率和可比公司平均市盈率。 （四）有效报价投资者和发行价格确定过程 1、发行价格的确定过程 在剔除拟申购总量中报价最高的部分后，发行人和主承销商综合考虑剩余报 价及拟申购数量、发行人基本面、所处行业、可比上市公司估值水平、市场情况、 募集资金需求及承销风险等因素，协商确定发行价格、最终发行数量、有效报价 投资者数量及有效申购数量，协商确定本次发行价格为13.54元/股。 2、有效报价投资者确定过程 在剔除拟申购总量中报价最高的部分后，申报价格为13.54元/股的投资者为 有效报价投资者。本次初步询价中，1家网下投资者管理的1个配售对象申报价格 低于13.54元/股，为无效报价。本次网下发行有效报价投资者数量为2,803家，管 理的配售对象数量为6,195个，有效申购数量总和为5,865,650万股，可申购数量 总和为5,865,650万股。 主承销商将在配售前对有效报价投资者及其管理的配售对象是否存在禁止 性情形进行核查，投资者应按主承销商的要求进行相应的配合（包括但不限于 提供公司章程等工商登记资料、安排实际控制人访谈、如实提供相关自然人主 要社会关系名单、配合其它关联关系调查等），如拒绝配合或其提供的材料不 足以排除其存在上述禁止性情形的，主承销商将拒绝向其进行配售。 二、本次发行的基本情况 （一）股票种类 本次发行的股票为境内上市人民币普通股（A 股），每股面值 1.00 元。 （二）发行数量和发行结构 本次公开发行股票总数量为4,100万股。回拨机制启动前，网下初始发行数 量为2,870万股，占本次发行总量的70%，网上初始发行数量为1,230万股，占本 次发行总量的30%。 （三）发行价格及对应的市盈率 通过初步询价确定本次发行价格为13.54元/股，此价格对应的市盈率为： 1、22.99倍（每股收益按照经会计师事务所遵照中国会计准则审计的扣除非 经常性损益前后孰低的2018净利润除以本次发行后总股本计算）； 2、20.64倍（每股收益按照经会计师事务所遵照中国会计准则审计的扣除非 经常性损益前后孰低的2018净利润除以本次发行前总股本计算）； 3、初步询价中报价等于本次发行价格且未被剔除的所有有效报价对应的累 计拟申购数量之和为5,865,650万股。 （四）募集资金 发行人本次发行募投项目计划所需募集资金投资额为49,088.47万元。按本次 发行价格13.54元/股，发行人预计募集资金总额为55,514.00万元，扣除预计发行 费用6,425.53万元后，预计募集资金净额为49,088.47万元。 （五）回拨机制 本次发行网上网下申购于2019年8月14日（T日）15:00同时截止。申购结束 后，发行人和主承销商将根据网上申购情况于2019年8月14日（T日）决定是否 启动回拨机制，对网下、网上发行的规模进行调节。回拨机制的启动将根据网上 投资者初步有效申购倍数确定： 网上投资者初步有效申购倍数=网上有效申购数量/回拨前网上发行数量。 有关回拨机制的具体安排如下： 1、网下发行获得足额申购的情况下，若网上投资者初步有效申购倍数超过 50倍、低于100倍（含）的，应从网下向网上回拨，回拨比例为本次公开发行股 票数量的20%；网上投资者初步有效申购倍数超过100倍的，回拨比例为本次公 开发行股票数量的40%；网上投资者初步有效申购倍数超过150倍的，回拨后无 锁定期网下发行比例不超过本次公开发行股票数量的10%。本段所指公开发行股 票数量应按照扣除设定限售期的股票数量计算。 2、若网上申购不足，可以回拨给网下投资者，向网下回拨后，有效报价投 资者仍未能足额申购的情况下，则中止发行； 3、在网下发行未获得足额申购的情况下，不足部分不向网上回拨，中止发 行。 在发生回拨的情形下，发行人和主承销商将及时启动回拨机制，并于2019 年8月15日（T+1日）在《厦门松霖科技股份有限公司首次公开发行股票网上中 签率公告》中披露。 （六）本次发行的重要日期安排 日期 发行安排 T - 6 日 2019 年 8 月 6 日 周 二 刊登《招股意向书摘要》、《发行安排及初步询价公告》 网下投资者（ A 类投资者除外）提交电子版承诺函、关联关系核 查表及其他核查资料 T - 5 日 2019 年 8 月 7 日 周 三 网下投资者（ A 类投资者除外）提交电子版承诺函、关联关系核 查表及其他核查资料（ 17:0 截止） 网下投资者在中国 证券业协会完成备案截止日（当日 12:0 前） T - 4 日 2019 年 8 月 8 日 周 四 初步询价（通过网下申购电子化平台） T - 3 日 2019 年 8 月 9 日 周 五 初步询价（通过网下申购电子化平台） 初步询价截止日（ 15:0 截止） T - 2 日 2019 年 8 月 1 2 日 周 一 刊登《网上路演公告》 确定发行价格，确定有效报价投资者及其有效申购数量 T - 1 日 2019 年 8 月 1 3 日 周 二 刊登《发行公告》、《投资风险特别公告》 网上路演 T 日 2019 年 8 月 1 4 日 周 三 网上申购日（ 9:30 - 11:30 ， 13:0 - 15:0 ） 网下申购日（ 9:30 - 15:0 ） 确定是否启动回拨机制及网上网下最终发行数量 网上申购配号 T+1 日 2019 年 8 月 1 5 日 周 四 刊登《网上中签率公告》 网上申购摇号抽签 确定网下初步配售结果 T+2 日 2019 年 8 月 1 6 日 周 五 刊登《网下初步配售结果及网上中签结果公告》 网上中签投资者缴款（投资者确保资金账户在 T+2 日日终有足 额的新股认购资金） 网下获配投资者缴款（认购资金到账截止时点 16:0 ） T+3 日 2019 年 8 月 1 9 日 周 一 主承销商根据网上网下资金到账情况确定最终配售结 果和包销 金额 T+4 日 2019 年 8 月 2 0 日 周 二 刊登《发行结果公告》 注： 1 、 T 日为网上、网下发行申购日； 2 、上述日期为交易日，如遇重大突发事件影响本次发行，主承销商将及时公告，修改 本次发行日程； 3 、如因上交所网下申购电子化平台系统故障或非可控因素导致网下投资者无法正常使 用其网下申购电子化平台进行初步询价或网下申购工作，请网下投资者及时与主承销商联 系。 （七）锁定期安排 本次网上、网下发行的股票无流通限制及锁定安排。 （八）拟上市地点 上海证券交易所。 三、网下发行 （一）参与对象 经发行人和主承销商确认，本次网下询价有效报价的投资者管理的配售对象 为6,195个，其对应的有效报价总量为5,865,650万股。参与初步询价的配售对象 可通过上交所网下申购电子化平台查询其报价是否为有效报价及有效申购数量。 （二）网下申购 1、参与网下申购的有效报价投资者应于2019年8月14日（T日）9:30-15:00 通过网下申购电子化平台录入申购单信息，包括申购价格、申购数量及主承销商 在发行公告中规定的其他信息，其中申购价格为本次发行价格13.54元/股，申购 数量应等于初步询价中其提供的有效报价所对应的“拟申购数量”，且不得超过 1,000万股（申购数量须不低于200万股，且应为10万股的整数倍）。网下投资者 为参与申购的全部配售对象录入申购记录后，应当一次性全部提交。网下申购期 间，网下投资者可以多次提交申购记录，但以最后一次提交的全部申购记录为准。 2、配售对象全称、证券账户名称（上海）、证券账户号码（上海）和银行 收付款账户必须与其在中国证券业协会登记备案的信息一致，否则视为无效申 购。因配售对象信息填报与备案信息不一致所致后果由配售对象自行负责。 3、网下投资者在2019年8月14日（T日）申购时，无需缴纳申购资金。 4、有效报价网下投资者未参与申购，将被视为违约并应承担违约责任。主 承销商将公告披露违约情况，并将违约情况报中国证监会、中国证券业协会备案。 （三）网下初步配售 发行人和主承销商将根据2019年8月6日（T-6日）刊登的《发行安排及初步 询价公告》中确定的初步配售原则，将网下发行股票初步配售给提供有效报价并 参与网下申购的配售对象，并将在2019年8月16日（T+2日）刊登的《网下初步 配售结果及网上中签结果公告》中披露初步配售情况。 （四）公布初步配售结果 2019年8月16日（T+2日），发行人和主承销商将在《中国证券报》、《上 海证券报》、《证券时报》和《证券日报》上刊登《网下初步配售结果及网上中 签结果公告》，内容包括本次发行获得配售的网下投资者名称、每个获配网下投 资者的报价、每个配售对象申购数量、每个配售对象初步获配数量、初步询价期 间提供有效报价但未参与申购或实际申购数量明显少于报价时拟申购量的投资 者信息。以上公告一经刊出，即视同已向参与网下申购的网下投资者送达获配通 知。 （五）认购资金的缴付 1、2019年8月16日（T+2日）16:00前，获得初步配售资格的网下投资者应根 据发行价格和其管理的配售对象获配股份数量，从配售对象在中国证券业协会备 案的银行账户向中国结算上海分公司网下发行专户足额划付认购资金，认购资金 应当于2019年8月16日（T+2日）16:00前到账。网下投资者如同日获配多只新股， 请务必按每只新股分别缴款。同日获配多只新股的情况，如只汇一笔总计金额， 合并缴款将会造成入账失败，由此产生的后果由投资者自行承担。 2、认购款项的计算 每一配售对象应缴认购款项=发行价格×初步获配数量。 3、认购款项的缴付及账户要求 网下投资者应依据以下原则进行资金划付，不满足相关要求将会造成配售对 象获配新股无效。 （1）网下投资者划出认购资金的银行账户应与配售对象在中国证券业协会 登记备案的银行账户一致。 （2）认购款项须划至中国结算上海分公司在结算银行开立的网下发行专户， 每个配售对象只能选择其中之一进行划款。中国结算上海分公司在各结算银行开 立 的 网 下 发 行 专 户 信 息 及 各 结 算 银 行 联 系 方 式 详 见 中 国 结 算 网 站 （http://www.chinaclear.cn）“服务支持-业务资料-银行账户信息表”栏目中 “中国证券登记结算有限责任公司上海分公司网下发行专户一览表”和“中国 证券登记结算有限责任公司上海分公司QFII结算银行网下发行专户一览表”， 其中，“中国证券登记结算有限责任公司上海分公司QFII结算银行网下发行专 户一览表”中的相关账户仅适用于QFII结算银行托管的QFII划付相关资金。 （3）为保障款项及时到账、提高划款效率，建议配售对象向与其在中国证 券业协会备案的银行收付款账户同一银行的网下认购资金专户划款。划款时必须 在汇款凭证备注中注明配售对象证券账户号码及本次发行股票代码603992，若不 注明或备注信息错误将导致划款失败、认购无效。例如，配售对象股东账户为 B123456789，则应在附注里填写：“B123456789603992”，证券账号和股票代 码中间不要加空格之类的任何符号，以免影响电子划款。款项划出后请及时登陆 上交所网下申购电子化平台查询资金到账情况。 4、主承销商按照中国结算上海分公司提供的实际划拨资金有效配售对象名 单确认最终有效认购。获配的配售对象未能在规定的时间内及时足额缴纳认购款 的，发行人和主承销商将视其为违约，将于2019年8月20日（T+4日）在《厦门 松霖科技股份有限公司首次公开发行股票发行结果公告》中予以披露，并将违约 情况报中国证监会和中国证券业协会备案。 对未在T+2日16:00前足额缴纳认购资金的配售对象，其未到位资金对应的获 配股份由主承销商包销，网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公 开发行数量的70%时，将中止发行。 5、若初步获配的配售对象缴纳的认购款金额大于获得初步配售数量对应的 认购款金额，2019年8月20日（T+4日），中国结算上海分公司根据主承销商于 2019年8月19日（T+3日）通过网下申购电子化平台提供的网下配售结果数据向 配售对象退还应退认购款，应退认购款金额=配售对象有效缴付的认购款金额— 配售对象应缴纳认购款金额。 6、网下投资者缴纳的全部认购款项在冻结期间产生的全部利息归证券投资 者保护基金所有。 （六）其他重要事项 1、律师见证：广东华商律师事务所将对本次网下发行过程进行见证，并出 具专项法律意见书。 2、主承销商特别提醒：若投资者的持股比例在本次发行后达到发行人总股 本的5%以上（含5%），需自行及时履行信息披露义务。 3、本次发行中，已参与网下发行的配售对象及其关联账户不得再通过网上 申购新股。 4、违约处理：有效报价网下投资者未参与申购或者获得初步配售的网下投 资者未及时足额缴纳认购款的，将被视为违约并应承担违约责任，主承销商将违 约情况报中国证券业协会备案。 四、网上发行 （一）网上申购时间 本次发行网上申购时间为2019年8月14日（T日）9:30-11:30、13:00-15:00。 网上投资者应当自主表达申购意向，不得全权委托证券公司代其进行新股申 购。如遇重大突发事件或不可抗力因素影响本次发行，则按申购当日通知办理。 （二）网上发行数量和价格 本次网上发行通过上交所交易系统进行，回拨机制启动前，网上初始发行数 量为1,230万股。主承销商在指定时间内（2019年8月14日9:30至11:30，13:00至 15:00）将1,230万股“松霖科技”股票输入在上交所指定的专用证券账户，作为 该股票唯一“卖方”。 本次发行的发行价格为13.54元/股。网上申购投资者须按照本次发行价格进 行申购。 （三）申购简称和代码 申购简称为“松霖申购”；申购代码为“732992”。 （四）网上投资者申购资格 网上申购时间前在中国结算上海分公司开立证券账户、且在2019年8月12日 （含，T-2日）前20个交易日日均持有上海市场非限售A股股份或非限售存托凭 证市值1万元（含）以上的投资者方可通过上交所交易系统申购本次网上发行的 股票（国家法律、法规禁止者除外）。 投资者相关证券账户开户时间不足20个交易日的，按20个交易日计算日均持 有市值。投资者持有多个证券账户的，多个证券账户的市值合并计算。确认多个 证券账户为同一投资者持有的原则为证券账户注册资料中的“账户持有人名 称”、“有效身份证明文件号码”均相同。证券账户注册资料以T-2日日终为准。 投资者相关证券账户持有市值按其证券账户中纳入市值计算范围的股份数量与 相应收盘价的乘积计算。根据投资者持有的市值确定其网上可申购额度，持有市 值1万元以上（含1万元）的投资者才能参与新股申购，每1万元市值可申购一个 申购单位，不足1万元的部分不计入申购额度。每一个申购单位为1,000股，申购 数量应当为1,000股或其整数倍，但最高不得超过其按市值计算的可申购上限和 当次网上发行股数的千分之一，不得超过12,000股。 融资融券客户信用证券账户的市值合并计算到该投资者持有的市值中，证券 公司转融通担保证券明细账户的市值合并计算到该证券公司持有的市值中。证券 公司客户定向资产管理专用账户以及企业年金账户，证券账户注册资料中“账户 持有人名称”相同且“有效身份证明文件号码”相同的，按证券账户单独计算市值 并参与申购。不合格、休眠、注销证券账户不计算市值。非限售A 股股份发生 司法冻结、质押，以及存在上市公司董事、监事、高级管理人员持股限制的，不 影响证券账户内持有市值的计算。 （五）申购规则 1、投资者只能选择网下发行或网上发行中的一种方式进行申购。所有参与 本次网下报价、申购、配售的投资者均不得再参与网上申购。若投资者同时参与 网下和网上申购，网上申购部分为无效申购。 2、每一个申购单位为1,000股，超过1,000股的必须是1,000股的整数倍，但 不得超过回拨前网上初始发行股数的千分之一，即不得超过12,000股。 对于申购量超过主承销商确定的申购上限12,000股的新股申购，上交所交易 系统将视为无效予以自动撤销，不予确认；对于申购量超过按市值计算的网上可 申购额度，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司将对超过部分作无效处 理。 3、投资者参与网上公开发行股票的申购，只能使用一个证券账户。同一投 资者使用多个证券账户参与同一只新股申购的，以及投资者使用同一证券账户多 次参与同一只新股申购的，以该投资者的第一笔申购为有效申购，其余申购均为 无效申购。 （六）申购程序 1、办理开户登记 参加本次网上发行的投资者须持有中国结算上海分公司的证券账户卡。 2、持有上海市场非限售A股股份或非限售存托凭证市值 投资者相关证券账户持有市值按其2019年8月12日（含，T-2日）前20个交易 日的日均持有市值计算。投资者相关证券账户开户时间不足20个交易日的，按20 个交易日计算日均持有市值。投资者相关证券账户持有市值按其证券账户中纳入 市值计算范围的股份数量与相应收盘价的乘积计算。市值计算标准具体请参见 《网上发行实施细则》的规定。 3、申购手续 申购手续与在二级市场买入上交所上市股票的方式相同，即：投资者当面委 托时，填写好申购委托单的各项内容，持本人身份证、证券账户卡和资金账户卡 到申购者开户的与上交所联网的各证券交易网点办理委托手续。柜台经办人员查 验投资者交付的各项证件，复核无误后即可接受委托。投资者通过电话委托或其 他自动委托方式时，应按各证券交易网点要求办理委托手续。投资者的申购委托 一经接受，不得撤单。 各地投资者可在指定的时间内通过与上交所联网的各证券交易网点，以发行 价格和符合本公告规定的有效申购数量进行申购委托。 （七）投资者认购股票数量的确定方法 1、如网上有效申购的总量小于或等于本次网上最终发行数量（双向回拨后）， 则无需进行摇号抽签，所有配号都是中签号码，投资者按其有效申购量认购股票； 2、如网上有效申购的总量大于本次网上最终发行数量（双向回拨后），上 交所按照每1,000股配一个号的规则对有效申购进行统一连续配号。然后通过摇 号抽签，确定有效申购中签申报号，每一中签申报号认购1,000股。 中签率＝（网上最终发行数量∕网上有效申购总量）×100% （八）配号与抽签 若网上有效申购的总量大于本次网上最终发行数量，则采取摇号抽签确定中 签号码的方式进行配售。 1、申购配号确认 2019年8月14日（T日）上海证券交易所根据有效申购数据，按每1,000股配 一个申购号，对所有有效申购按时间顺序连续配号，配号不间断，直到最后一笔 申购，并将配号结果传到各证券交易网点。 2019年8月15日（T+1日），向投资者公布配号结果。申购者应到原委托申 购的交易网点处确认申购配号。 2、公布中签率 发行人和主承销商于2019年8月15日（T+1日）在《中国证券报》、《上海 证券报》、《证券时报》和《证券日报》上公布《网上中签率公告》。 3、摇号抽签、公布中签结果 2019年8月15日（T+1日）上午在公证部门的监督下，由发行人和主承销商 主持摇号抽签，确认摇号中签结果，上海证券交易所于当日将抽签结果传给各证 券交易网点。发行人和主承销商于2019年8月16日（T+2日）在《中国证券报》、 《上海证券报》、《证券时报》和《证券日报》上公布《网下初步配售结果及网 上中签结果公告》。 4、确认认购股数 申购者根据中签号码，确认认购股数，每一中签号码只能认购1,000股。 （九）中签投资者缴款 投资者申购新股摇号中签后，应依据2019年8月16日（T+2日）公告的《网 下初步配售结果及网上中签结果公告》履行缴款义务，网上投资者缴款时，应遵 守投资者所在证券公司相关规定。T+2日日终，中签的投资者应确保其资金账户 有足额的新股认购资金，不足部分视为放弃认购，由此产生的后果及相关法律责 任，由投资者自行承担。 网上投资者连续12个月内累计出现3次中签但未足额缴款的情形时，自结算 参与人最近一次申报其放弃认购的次日起6个月（按180个自然日计算，含次日） 内不得参与新股、存托凭证、可转换公司债券、可交换公司债券网上申购。 （十）放弃认购股票的处理方式 T+2日日终，中签的投资者应确保其资金账户有足额的新股认购资金，不足 部分视为放弃认购。结算参与人（包括证券公司及托管人等）应于T+3日15:00 前，将其放弃认购部分向中国结算上海分公司申报。投资者放弃认购的股票由主 承销商包销。 五、投资者放弃认购股份处理 在2019年8月16日（T+2日），网下和网上投资者缴款认购结束后，主承销 商将根据实际缴款情况确认网下和网上实际发行股份数量。网下和网上投资者放 弃认购部分的股份由主承销商包销。网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计 不足本次公开发行数量的70%时，将中止发行。 网下、网上投资者获配未缴款金额以及主承销商的包销比例等具体情况详见 2019年8月20日（T+4日）刊登的《厦门松霖科技股份有限公司首次公开发行股 票发行结果公告》。 六、中止发行情况 本次发行可能因下列情形中止： 1、初步询价结束后，报价的网下投资者数量不足10家的； 2、初步询价结束后，剔除最高报价部分后，有效报价投资者数量不足10家 的； 3、初步询价结束后，拟申购总量不足网下初始发行数量的或剔除最高报价 部分后，剩余申购总量不足网下初始发行数量的； 4、发行价格未达发行人预期或发行人和主承销商就确定发行价格未能达成 一致意见； 5、网下申购总量小于网下初始发行数量的； 6、若网上申购不足，申购不足部分向网下回拨后，网下投资者未能足额申 购的； 7、网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的 70%； 8、发行人在发行过程中发生重大会后事项影响本次发行的； 9、中国证监会责令中止的。 如发生以上情形，发行人和主承销商将及时公告中止发行原因、恢复发行安 排等事宜。中止发行后，在本次发行核准文件有效期内，在向中国证监会备案后， 发行人和主承销商择机重启发行。 七、余股包销 网下、网上投资者认购数量不足本次公开发行数量的部分由主承销商负责包 销。 网下、网上投资者缴款认购的股份数量不足本次公开发行数量的70%时，发 行人及主承销商将中止发行。网下、网上投资者缴款认购的股份数量超过本次公 开发行数量的70%（含70%），但未达到本次公开发行数量时，缴款不足部分由 主承销商负责包销。 发生余股包销情况时，2019年8月20日（T+4日），主承销商将余股包销资 金与网下、网上发行募集资金扣除保荐承销费用后一起划给发行人，发行人向中 国结算上海分公司提交股份登记申请，将包销股份登记至主承销商指定证券账 户。 八、发行费用 本次网下发行不向网下投资者收取佣金、过户费和印花税等费用。向投资者 网上定价发行不收取佣金和印花税等费用。 九、发行人和保荐人（主承销商） 发行人：厦门松霖科技股份有限公司 住 所：中国 （福建）自由贸易试验区厦门片区（保税港区）海景东路 18 号 4 楼 A06 电 话： 0592 - 350218 传 真： 0592 - 35021 联系人：吴朝华 保荐人（主承销商）：广发证券股份有限公司 住 所：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618 室 电 话： 020 - 6638151 、 6638152 传 真： 020 - 875850 联系人：资本市场部 发行人： 厦门松霖科技股份有限公司 保荐人（主承销商）：广发证券股份有限公司 2019 年 8 月 1 3 日 附表 1 ： 报价信息统计表 （符合《发 行安排及初步询价公告》规定的 6 ,19 个配售对象） 序 号 投资者名称 配售对象名称 申购 价格 （元/股） 拟申购 数量 （万股） 备注 1 陈公平 陈公平 15.34 1,000 剔除 2 陈向东 陈向东 13.70 1,000 剔除 3 阚远生 阚远生 13.59 1,000 剔除 4 信达澳银基金管理有 限公司 信达澳银消费优选混合型证券投 资基金 13.54 200 有效 5 上海长富投资管理有 限公司 上海长富投资管理有限公司－长 富山 1 号私募基金 13.54 200 有效 6 诺安基金管理有限公 司 诺安积极配置混合型证券投资基 金 13.54 200 有效 7 华泰柏瑞基金管理有 限公司 华泰柏瑞价值精选 30 灵活配置 混合型证券投资基金 13.54 200 有效 8 长盛基金管理有限公 司 长盛中小盘精选混合型证券投资 基金 13.54 200 有效 9 长盛基金管理有限公 司 长盛同鑫行业配置混合型证券投 资基金 13.54 200 有效 10 鹏华基金管理有限公 司 鹏华中证新能源指数分级证券投 资基金 13.54 200 有效 11 金鹰基金管理有限公 司 金鹰多元策略灵活配置混合型证 券投资基金 13.54 200 有效 12 长信基金管理有限责 任公司 长信消费精选行业量化股票型证 券投资基金 13.54 200 有效 13 赵中斐 赵中斐 13.54 200 有效 14 中银基金管理有限公 司 中银优秀企业混合型证券投资基 金 13.54 200 有效 15 国金证券股份有限公 司 国金慧鑫稳进 1 号定向资产管理 计划 13.54 200 有效 16 招商基金管理有限公 司 招商盛达灵活配置混合型证券投 资基金 13.54 210 有效 17 金鹰基金管理有限公 司 金鹰策略配置混合型证券投资基 金 13.54 210 有效 18 安信基金管理有限责 任公司 安信量化优选股票型发起式证券 投资基金 13.54 210 有效 19 汇安基金管理有限责 任公司 汇安成长优选灵活配置混合型证 券投资基金 13.54 210 有效 20 民生加银基金管理有 限公司 民生加银积极成长混合型发起式 证券投资基金 13.54 220 有效 21 民生加银基金管理有 限公司 民生加银养老服务灵活配置混合 型证券投资基金 13.54 220 有效 22 新华基金管理股份有 新华科技创新主题灵活配置混合 13.54 220 有效 限公司 型证券投资基金 23 中融基金管理有限公 司 中融物联网主题灵活配置混合型 证券投资基金 13.54 230 有效 24 金鹰基金管理有限公 司 金鹰改革红利灵活配置混合型证 券投资基金 13.54 230 有效 25 创金合信基金管理有 限公司 创金合信优价成长股票型发起式 证券投资基金 13.54 230 有效 26 海富通基金管理有限 公司 上证周期行业 50 交易型开放式 指数证券投资基金 13.54 230 有效 27 建信基金管理有限责 任公司 建信多因子量化股票型证券投资 基金 13.54 230 有效 28 大成基金管理有限公 司 大成中证 500 沪市交易型开放式 指数证券投资基金 13.54 230 有效 29 大成基金管理有限公 司 大成中证 100 交易型开放式指数 证券投资基金 13.54 230 有效 30 前海开源基金管理有 限公司 前海开源沪港深大消费主题精选 灵活配置混合型证券投资基金 13.54 240 有效 31 中银基金管理有限公 司 中银美丽中国混合型证券投资基 金 13.54 240 有效 32 中银基金管理有限公 司 中银中小盘成长混合型证券投资 基金 13.54 240 有效 33 富国基金管理有限公 司 富国优质发展混合型证券投资基 金 13.54 240 有效 34 中邮创业基金管理股 份有限公司 中邮上证 380 指数增强型证券投 资基金 13.54 240 有效 35 诺安基金管理有限公 司 诺安多策略股票型证券投资基金 13.54 250 有效 36 摩根士丹利华鑫基金 管理有限公司 摩根士丹利华鑫进取优选股票型 证券投资基金 13.54 250 有效 37 南方基金管理股份有 限公司 南方金融主题灵活配置混合型证 券投资基金 13.54 250 有效 38 北信瑞丰基金管理有 限公司 北信瑞丰研究精选股票型证券投 资基金 13.54 250 有效 39 浙江浙商证券资产管 理有限公司 浙商汇金中证转型成长指数型证 券投资基金 13.54 250 有效 40 浦银安盛基金管理有 限公司 浦银安盛中证锐联沪港深基本面 100 指数证券投资基金（LOF） 13.54 250 有效 41 农银汇理基金管理有 限公司 农银汇理物联网主题灵活配置混 合型证券投资基金 13.54 250 有效 42 东海基金管理有限责 任公司 东海中证社会发展安全产业主题 指数型证券投资基金 13.54 250 有效 43 银河基金管理有限公 司 银河文体娱乐主题灵活配置混合 型证券投资基金 13.54 250 有效 44 南方基金管理股份有 中证 500 原材料指数交易型开放 13.54 260 有效 限公司 式指数证券投资基金 45 南方基金管理股份有 限公司 南方文旅休闲灵活配置混合型证 券投资基金 13.54 260 有效 46 东方基金管理有限责 任公司 东方核心动力混合型证券投资基 金 13.54 260 有效 47 东方基金管理有限责 任公司 东方创新科技混合型证券投资基 金 13.54 260 有效 48 国投瑞银基金管理有 限公司 国投瑞银中证下游消费与服务产 业指数证券投资基金（LOF） 13.54 260 有效 49 富国基金管理有限公 司 富国中证娱乐主题指数增强型证 券投资基金（LOF） 13.54 260 有效 50 华夏基金管理有限公 司 上证金融地产交易型开放式指数 发起式证券投资基金 13.54 260 有效 51 银华基金管理股份有 限公司 银华行业轮动混合型证券投资基 金 13.54 260 有效 52 申万菱信基金管理有 限公司 申万菱信智能驱动股票型证券投 资基金 13.54 270 有效 53 兴银基金管理有限责 任公司 兴银丰盈灵活配置混合型证券投 资基金 13.54 270 有效 54 景顺长城基金管理有 限公司 景顺长城改革机遇灵活配置混合 型证券投资基金 13.54 270 有效 55 安信基金管理有限责 任公司 安信中证复兴发展 100 主题指数 型证券投资基金 13.54 270 有效 56 诺德基金管理有限公 司 诺德消费升级灵活配置混合型证 券投资基金 13.54 270 有效 57 华富基金管理有限公 司 华富健康文娱灵活配置混合型证 券投资基金 13.54 270 有效 58 国海富兰克林基金管 理有限公司 富兰克林国海估值优势灵活配置 混合型证券投资基金 13.54 270 有效 59 长安基金管理有限公 司 长安裕泰灵活配置混合型证券投 资基金 13.54 270 有效 60 银河基金管理有限公 司 银河量化优选混合型证券投资基 金 13.54 270 有效 61 兴业基金管理有限公 司 兴业聚宝灵活配置混合型证券投 资基金 13.54 280 有效 62 前海开源基金管理有 限公司 前海开源丰鑫灵活配置混合型证 券投资基金 13.54 280 有效 63 前海开源基金管理有 限公司 前海开源周期优选灵活配置混合 型证券投资基金 13.54 280 有效 64 万家基金管理有限公 司 万家智造优势混合型证券投资基 金 13.54 280 有效 65 万家基金管理有限公 司 万家中证红利指数证券投资基金 （LOF） 13.54 280 有效 66 安信基金管理有限责 安信鑫发优选灵活配置混合型证 13.54 280 有效 任公司 券投资基金 67 国海富兰克林基金管 理有限公司 富兰克林国海策略回报灵活配置 混合型证券投资基金 13.54 280 有效 68 招商基金管理有限公 司 招商中证 1000 指数增强型证券 投资基金 13.54 290 有效 69 招商基金管理有限公 司 招商中证大宗商品股票指数证券 投资基金(LOF) 13.54 290 有效 70 中加基金管理有限公 司 中加改革红利灵活配置混合型证 券投资基金 13.54 290 有效 71 恒越基金管理有限公 司 恒越研究精选混合型证券投资基 金 13.54 290 有效 72 新华基金管理股份有 限公司 新华鑫泰灵活配置混合型证券投 资基金 13.54 290 有效 73 建信基金管理有限责 任公司 建信中证 1000 指数增强型发起 式证券投资基金 13.54 290 有效 74 大成基金管理有限公 司 大成动态量化配置策略混合型证 券投资基金 13.54 290 有效 75 中海基金管理有限公 司 中海混改红利主题精选灵活配置 混合型证券投资基金 13.54 290 有效 76 信达澳银基金管理有 限公司 信达澳银红利回报混合型证券投 资基金 13.54 300 有效 77 招商基金管理有限公 司 （未完）  |