银华国企改革混合发起式：银华国企改革混合型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要(2019年第2号)
银华国企改革混合型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要 (2019年第 2号) 基金管理人：银华基金管理股份有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 重要提示 本基金经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)于 2017年 12月 7日证监许 可【 2017】2255号文准予募集注册。 本基金合同生效日为 2018年 6月 29日。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册， 但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的风险和收益作出实质性判断或 保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作 出实质性判断或者保证。 证券投资基金(以下简称“基金”)是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低投 资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金 融工具，投资人购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益，也可能承担 基金投资所带来的损失。投资人应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的 区别。定期定额投资是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方 式。但是定期定额投资并不能规避基金投资所固有的风险，不能保证投资人获得收益，也 不是替代储蓄的等效理财方式。 基金分为股票型证券投资基金、混合型证券投资基金、债券型证券投资基金、货币市场基 金等不同类型，投资人投资不同类型的基金将获得不同的收益预期，也将承担不同程度的 收益风险。一般来说，基金的收益预期越高，投资人承担的收益风险也越大。本基金是混 合型发起式证券投资基金，其预期收益和预期风险水平高于债券型基金和货币市场基金。 本基金按照基金份额发售面值 1.00元发售，在市场波动等因素的影响下，基金份额净值可 能低于基金份额发售面值。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人在投资本 基金前，需充分了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场， 并承担基金投资中出现的各类风险，包括市场风险、基金运作风险、其他风险以及本基金 特有的风险等。巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险，即当单个开放日内的基金 份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额 总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过前一开放日基金总份额的百分之十时， 投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。 本基金为发起式基金，在基金募集时，基金管理人将运用公司固有资金认购本基金基金份 额金额不低于 1000万元，认购的基金份额持有期限不低于三年。但基金管理人对本基金的 发起认购，并不代表对本基金的风险或收益的任何判断、预测、推荐和保证，发起资金也 并不用于对投资人投资亏损的补偿，投资人及发起份额认购人均自行承担投资风险。本基 金管理人认购的本基金基金份额持有期限满三年后，本基金管理人将根据自身情况决定是 否继续持有，届时本基金管理人有可能赎回认购的本基金基金份额。另外，在基金合同生 效之日起三年后的对应自然日，如果本基金的基金资产净值低于 2亿元，基金合同将自动 终止，且不得通过召开基金份额持有人大会延续基金合同期限。因此，投资人将面临基金 合同可能终止的不确定性风险。 本基金可根据投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于科创板股票或 选择不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非必然投资于科创板股票。基金资产投 资于科创板股票，会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的 特有风险，包括但不限于市场风险、流动性风险、信用风险、集中度风险、系统性风险、 政策风险等。具体风险烦请查阅本招募说明书的“风险揭示”章节的相关内容。 投资有风险，投资人在进行投资决策前，请仔细阅读本招募说明书、基金合同等信息披露 文件，了解本基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产 状况等判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应。 基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证 本基金一定盈利，也不保证最低收益。当投资人赎回时，所得可能会高于或低于投资人先 前所支付的金额。投资人应当认真阅读基金合同、基金招募说明书等信息披露文件，自主 判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。本基金的过往业绩及其净 值高低并不预示其未来业绩表现。基金管理人所管理的其他基金的业绩并不构成对本基金 业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策 后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负担。 投资人应当通过基金管理人或具有基金销售业务资格的其他机构认购、申购和赎回基金份 额，基金销售机构名单详见本招募说明书、本基金的基金份额发售公告以及相关公告。 本招募说明书(更新)所载内容截止日为 2019年 6月 29日，有关财务数据和净值表现截止 日为 2019年 6月 30日，所披露的投资组合为 2019年 2季度的数据(财务数据未经审计)。 一、基金管理人 (一)基金管理人概况 名称银华基金管理股份有限公司 注册地址广东省深圳市深南大道 6008号特区报业大厦 19层 办公地址北京市东城区东长安街 1号东方广场东方经贸城 C2办公楼 15层 法定代表人王珠林设立日期 2001年 5月 28日 批准设立机关中国证监会批准设立文号中国证监会证监基金字 [2001]7号 组织形式股份有限公司注册资本 2.222亿元人民币 存续期间持续经营联系人冯晶 电话 010-58163000传真 010-58163090 银华基金管理有限公司成立于 2001年 5月 28日，是经中国证监会批准(证监基金字 [2001]7号文)设立的全国性资产管理公司。公司注册资本为 2.222亿元人民币，公司的股权 结构为西南证券股份有限公司(出资比例 44.10%)、第一创业证券股份有限公司(出资比例 26.10%)、东北证券股份有限公司(出资比例 18.90%)、山西海鑫实业股份有限公司(出资比例 0.90%)、珠海银华聚义投资合伙企业(有限合伙)(出资比例 3.57%)、珠海银华致信投资合伙 企业(有限合伙)(出资比例 3.20%)及珠海银华汇玥投资合伙企业(有限合伙)(出资比例 3.22%)。公司的主要业务是基金募集、基金销售、资产管理及中国证监会许可的其他业务。 公司注册地为广东省深圳市。银华基金管理有限公司的法定名称已于 2016年 8月 9日起变 更为“银华基金管理股份有限公司”。 公司治理结构完善，经营运作规范，能够切实维护基金投资人的利益。公司董事会下设 “战略委员会”、“风险控制委员会”、“薪酬与提名委员会”、“审计委员会”四个专 业委员会，有针对性地研究公司在经营管理和基金运作中的相关情况，制定相应的政策， 并充分发挥独立董事的职能，切实加强对公司运作的监督。 公司监事会由 4位监事组成，主要负责检查公司的财务以及对公司董事、高级管理人员的 行为进行监督。 公司具体经营管理由总经理负责，公司根据经营运作需要设置投资管理一部、投资管理二 部、投资管理三部、量化投资部、境外投资部、FOF投资管理部、研究部、市场营销部、 机构业务部、养老金业务部、交易管理部、风险管理部、产品开发部、运作保障部、信息 技术部、互联网金融部、战略发展部、投资银行部、监察稽核部、内部审计部、人力资源 部、公司办公室、行政财务部、深圳管理部等 24个职能部门，并设有北京分公司、青岛分 公司和上海分公司。此外，公司设立投资决策委员会作为公司投资业务的最高决策机构， 同时下设“主动型 A股投资决策、固定收益投资决策、量化和境外投资决策、养老金投资 决策及基金中基金投资决策”五个专门委员会。公司投资决策委员会负责确定公司投资业 务理念、投资政策及投资决策流程和风险管理。 (二)主要人员情况 1.基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员 王珠林先生：董事长，经济学博士。曾任甘肃省职工财经学院财会系讲师，甘肃省证券公 司发行部经理，中国蓝星化学工业总公司处长，蓝星清洗股份有限公司董事、副总经理、 董事会秘书，西南证券副总裁，中国银河证券副总裁，西南证券董事、总裁；还曾先后担 任中国证监会发行审核委员会委员、中国证监会上市公司并购重组审核委员会委员、中国 证券业协会投资银行业委员会委员、重庆市证券期货业协会会长。现任公司董事长，兼任 中国上市公司协会并购融资委员会执行主任、中国证券业协会绿色证券专业委员会副主任 委员、中国退役士兵就业创业服务促进会副理事长、中证机构间报价系统股份有限公司董 事、中国航发动力股份有限公司独立董事、北汽福田汽车股份有限公司独立董事、财政部 资产评估准则委员会委员。 王芳女士：董事，法学硕士、清华五道口金融 EMBA。曾任大鹏证券有限责任公司法律支 持部经理，第一创业证券有限责任公司首席律师、法律合规部总经理、合规总监、副总裁， 第一创业证券股份有限公司常务副总裁、合规总监。现任第一创业证券股份有限公司董事、 总裁，第一创业证券承销保荐有限责任公司执行董事。 李福春先生：董事，中共党员，硕士研究生，高级工程师。曾任一汽集团公司发展部部长； 吉林省经济贸易委员会副主任；吉林省发展和改革委员会副主任；长春市副市长；吉林省 发展和改革委员会主任；吉林省政府党组成员、秘书长。现任东北证券股份有限公司董事 长、党委书记，东证融汇证券资产管理有限公司董事长，中证机构间报价系统股份有限公 司监事，深圳证券交易所第四届理事会战略发展委员会委员，上海证券交易所第四届理事 会政策咨询委员会委员。 吴坚先生：董事，中共党员。曾任重庆市经济体制改革委员会主任科员，重庆市证券监管 办公室副处长，重庆证监局上市处处长，重庆渝富资产经营管理集团有限公司党委委员、 副总经理，重庆东源产业投资股份有限公司董事长，重庆机电股份有限公司董事，重庆上 市公司董事长协会秘书长，西南证券有限责任公司董事，安诚财产保险股份有限公司副董 事长，重庆银海融资租赁有限公司董事长，重庆直升机产业投资有限公司副董事长，华融 渝富股权投资基金管理有限公司副董事长，西南药业股份有限公司独立董事，西南证券股 份有限公司董事，西南证券股份有限公司副总裁。现任西南证券股份有限公司董事、总裁、 党委副书记，重庆股份转让中心有限责任公司董事长，西证国际投资有限公司董事长，西 证国际证券股份有限公司董事会主席，重庆仲裁委仲裁员，重庆市证券期货业协会会长。 王立新先生：董事，总经理，经济学博士，中国证券投资基金行业最早的从业者，已从业 20年。他参与创始的南方基金和目前领导的银华基金是中国优秀的基金管理公司。曾就读 于北京大学哲学系、中央党校研究生部、中国社会科学院研究生部、长江商学院 EMBA。 先后就职于中国工商银行总行、中国农村发展信托投资公司、南方证券股份有限公司基金 部；参与筹建南方基金管理有限公司，并历任南方基金研究开发部、市场拓展部总监。现 任银华基金管理股份有限公司总经理、银华资本管理(珠海横琴)有限公司董事长。此外， 兼任中国基金业协会理事、香山论坛发起理事、秘书长、《中国证券投资基金年鉴》副主 编、北京大学校友会理事、北京大学企业家俱乐部理事、北京大学哲学系系友会秘书长、 北京大学金融校友联合会副会长。 郑秉文先生：独立董事，经济学博士，教授，博士生导师，曾任中国社会科学院研究生院 副院长，欧洲所副所长，拉美所所长和美国所所长。现任第十三届全国政协委员，中国社 科院世界社保研究中心主任，研究生院教授、博士生导师，政府特殊津贴享受者，人力资 源和社会保障部咨询专家委员会委员，保监会重大决策咨询委员会委员，在北京大学、中 国人民大学、国家行政学院、武汉大学等十几所大学担任客座教授。 刘星先生：独立董事，管理学博士，重庆大学经济与工商管理学院会计学教授、博士生导 师、国务院“政府特殊津贴”获得者，全国先进会计(教育)工作者，中国注册会计师协会 非执业会员。现任中国会计学会理事，中国会计学会对外学术交流专业委员会副主任，中 国会计学会教育分会前任会长，中国管理现代化研究会常务理事，中国优选法统筹与经济 数学研究会常务理事。 邢冬梅女士：独立董事，法律硕士，律师。曾任职于司法部中国法律事务中心(后更名为信 利律师事务所)，并历任北京市共和律师事务所合伙人。现任北京天达共和律师事务所管理 合伙人、金融部负责人，同时兼任北京朝阳区律师协会副会长。 封和平先生：独立董事，会计学硕士，中国注册会计师。曾任职于财政部所属中华财务会 计咨询公司，并历任安达信华强会计师事务所副总经理、合伙人，普华永道会计师事务所 合伙人、北京主管合伙人，摩根士丹利中国区副主席；还曾担任中国证监会发行审核委员 会委员、中国证监会上市公司并购重组审核委员会委员、第 29届奥运会北京奥组委财务顾 问。 钱龙海先生：监事会主席，经济学硕士。曾任北京京放投资管理顾问公司总经理助理；佛 山证券有限责任公司副总经理,第一创业证券有限责任公司董事、总裁、党委书记,第一创业 投资管理有限公司董事长，第一创业证券承销保荐有限责任公司董事，第一创业证券股份 有限公司党委书记、董事、总裁。现任第一创业证券股份有限公司监事会主席，第一创业 投资管理有限公司董事、深圳第一创业创新资本管理有限公司董事。 李军先生：监事，管理学博士。曾任四川省农业管理干部学院教师，西南证券股份有限公 司成都证券营业部咨询部分析师、高级客户经理、总经理助理、业务总监，西南证券股份 有限公司经纪业务部副总经理。此外，还曾先后担任重庆市国有资产监督管理委员会统计 评价处(企业监管三处)副处长、企业管理三处副处长、企业管理二处处长、企业管理三处 处长，并曾兼任重庆渝富资产经营管理集团有限公司外部董事。现任西南证券股份有限公 司运营管理部总经理。 龚飒女士：监事，硕士学历。曾任湘财证券有限责任公司分支机构财务负责人，泰达荷银 基金管理有限公司基金事业部副总经理，湘财证券有限责任公司稽核经理，交银施罗德基 金管理有限公司运营部总经理，银华基金管理股份有限公司运作保障部总监。现任公司机 构业务部总监。 杜永军先生：监事，大专学历。曾任五洲大酒店财务部主管，北京赛特饭店财务部主管、 主任、经理助理、副经理、经理。现任公司行政财务部总监助理。 周毅先生：副总经理。硕士学位，曾任美国普华永道金融服务部部门经理、巴克莱银行量 化分析部副总裁及巴克莱亚太有限公司副董事等职，曾任银华全球核心优选证券投资基金、 银华沪深 300指数证券投资基金(LOF)及银华抗通胀主题证券投资基金(LOF)基金经理和公司 总经理助理职务。现任公司副总经理，兼任公司量化投资总监、量化投资部总监以及境外 投资部总监、银华国际资本管理有限公司总经理，并同时兼任银华深证 100指数分级证券 投资基金、银华中证 800等权重指数增强分级证券投资基金基金经理职务。 凌宇翔先生：副总经理，工商管理硕士。曾任职于机械工业部、西南证券有限责任公司； 2001年起任银华基金管理有限公司督察长。现任公司副总经理。 苏薪茗先生：副总经理。博士研究生，获得中国政法大学法学学士、清华大学法律硕士、 英国剑桥大学哲学硕士、中国社会科学院研究生院经济学博士(金融学专业)学位。曾先后 担任福建日报社要闻采访部记者，中国银监会政策法规部创新处主任科员，中国银监会创 新监管部综合处副处长，中国银监会创新监管部产品创新处处长，中国银监会湖北银监局 副局长。现任公司副总经理。 杨文辉先生：督察长，法学博士。曾任职于北京市水利经济发展有限公司、中国证监会。 现任银华基金管理股份有限公司督察长，兼任银华资本管理(珠海横琴)有限公司董事、银 华国际资本管理有限公司董事。 2、本基金基金经理 王海峰先生：北京大学工程硕士。2008年 7月加入银华基金，先后担任行业研究员、研究 主管、投资经理助理，现任投资管理一部基金经理。自 2016年 3月 4日起担任“银华生态 环保主题灵活配置混合型证券投资基金”基金经理；自 2018年 6月 29日起担任“银华国 企改革混合型发起式证券投资基金”基金经理；自 2018年 10月 10日至 2018年 10月 14日兼任“银华鑫盛定增灵活配置混合型证券投资基金”基金经理，自 2018年 10月 15日起兼任“银华鑫盛灵活配置混合型证券投资基金(LOF)”经理。 3.公司投资决策委员会成员 委员会主席：王立新 委员：周毅、王华、姜永康、倪明、董岚枫、肖侃宁、李晓星 王立新先生：详见主要人员情况。 周毅先生：详见主要人员情况。 王华先生，硕士学位，中国注册会计师协会非执业会员。曾任职于西南证券有限责任公司。 2000年 10月加盟银华基金管理有限公司(筹)，先后在研究策划部、基金经理部工作，曾任 银华保本增值证券投资基金、银华货币市场证券投资基金、银华中小盘精选混合型证券投 资基金、银华富裕主题混合型证券投资基金、银华回报灵活配置定期开放混合型发起式证 券投资基金、银华逆向投资灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金、银华优质增长 混合型证券投资基金基金经理。现任公司总经理助理、投资管理一部总监、投资经理及 A股基金投资总监。 姜永康先生，硕士学位。2001年至 2005年曾就职于中国平安保险(集团)股份有限公司，历 任研究员、组合经理等职。2005年 9月加盟银华基金管理有限公司，曾任养老金管理部投 资经理职务。曾担任银华货币市场证券投资基金、银华保本增值证券投资基金、银华永祥 保本混合型证券投资基金、银华中证转债指数增强分级证券投资基金、银华增强收益债券 型证券投资基金、银华永泰积极债券型证券投资基金基金经理。现任公司总经理助理、固 定收益基金投资总监及投资管理三部总监、投资经理以及银华资本管理(珠海横琴)有限公 司董事。 倪明先生，经济学博士；曾在大成基金管理有限公司从事研究分析工作，历任债券信用分 析师、债券基金助理、行业研究员、股票基金助理等职，并曾任大成创新成长混合型证券 投资基金基金经理职务。2011年 4月加盟银华基金管理有限公司。现任投资管理一部副总 监兼基金经理。曾任银华内需精选混合型证券投资基金(LOF)基金经理。现任银华核心价值 优选混合型证券投资基金、银华领先策略混合型证券投资基金、银华战略新兴灵活配置定 期开放混合型发起式证券投资基金、银华明择多策略定期开放混合型证券投资基金、银华 估值优势混合型证券投资基金和银华稳利灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 董岚枫先生，博士学位；曾任五矿工程技术有限责任公司高级业务员。2010年 10月加盟 银华基金管理有限公司，历任研究部助理研究员、行业研究员、研究部副总监。现任研究 部总监。 肖侃宁先生，硕士研究生，曾在南方证券武汉总部任投资理财部投资经理，天同(万家)基 金管理有限公司任天同 180指数基金、天同保本基金及万家货币基金基金经理，太平养老 保险股份有限公司投资管理中心任投资经理管理企业年金，在长江养老保险股份有限公司 历任投资管理部副总经理、总经理、投资总监、公司总经理助理(分管投资和研究工作)。 2016年 8月加入银华基金管理股份有限公司，现任总经理助理兼基金经理。现任银华尊和 养老目标日期 2035三年持有期混合型基金中基金(FOF)基金经理。 李晓星先生，硕士学位，2006年 8月至 2011年 2月任职于 ABB(中国)有限公司，历任运营 发展部运营顾问、集团审计部高级审计师等职务。2011年 3月加盟银华基金管理有限公司， 历任行业研究员、基金经理助理职务，现任投资管理一部基金经理。现任银华中小盘精选 混合型证券投资基金、银华盛世精选灵活配置混合型发起式证券投资基金、银华明择多策 略定期开放混合型证券投资基金、银华估值优势混合型证券投资基金、银华心诚灵活配置 混合型证券投资基金、银华心怡灵活配置混合型证券投资基金、银华战略新兴灵活配置定 期开放混合型发起式证券投资基金及银华稳利灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 4、上述人员之间均不存在近亲属关系。 二、基金托管人 (一)基本情况 名称：中国银行股份有限公司(简称“中国银行”) 住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1号 首次注册登记日期：1983年 10月 31日 注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整 法定代表人：陈四清 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【 1998】24号 托管部门信息披露联系人：王永民 传真：(010)66594942 中国银行客服电话：95566 (二)基金托管部门及主要人员情况 中国银行托管业务部设立于 1998年，现有员工 110余人，大部分员工具有丰富的银行、证 券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，60％以上的员工具有硕士 以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展 托管业务。 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投资基金、基金 (一对多、一对一)、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资产管 理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类齐 全、产品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服 务，为各类客户提供个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。 (三)证券投资基金托管情况 截至 2019年 3月 31日，中国银行已托管 710只证券投资基金，其中境内基金 670只， QDII基金 40只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF等多种类型的基 金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。 三、相关服务机构 (一)基金份额销售机构 1、直销机构 (1)银华基金管理股份有限公司北京直销中心 地址北京市东城区东长安街 1号东方广场东方经贸城 C2办公楼 15层 电话 010-58162950传真 010-58162951 联系人展璐 (2)银华基金管理股份有限公司网上直销交易系统 网上交易网址 trade.yhfund.com.cn/etrading 移动端站点请到本公司官方网站或各大移动应用市场下载“银华生利宝”手机 APP或关 注“银华基金”官方微信 客户服务电话 010-85186558，4006783333 投资人可以通过基金管理人网上直销交易系统办理本基金的开户和认购手续，具体交易细 则请参阅基金管理人网站公告。 2、其他销售机构(以下排名不分先后) 1)中国银行股份有限公司 注册地址北京市西城区复兴门内大街 1号 法定代表人陈四清 客服电话 95566网址 www.boc.cn 2)招商银行股份有限公司 注册地址深圳市福田区深南大道 7088号 法定代表人李建红 客服电话 95555网址 www.cmbchina.com 3)渤海证券股份有限公司 注册地址天津市经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101室 法定代表人王春峰 客服电话 400-6515-988网址 www.ewww.com.cn 4)国都证券股份有限公司 注册地址北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层、10层 法定代表人王少华 客服电话 400-818-8118网址 www.guodu.com 5)国联证券股份有限公司 注册地址江苏省无锡市金融一街 8号 7-9层 法定代表人姚志勇 客服电话 95570网址 www.glsc.com.cn 6)申万宏源西部证券有限公司 注册地址新疆乌鲁木齐市高新区 (新市区)北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005室 法定代表人韩志谦 客服电话 400-800-0562网址 www.hysec.com 7)华龙证券股份有限公司 注册地址兰州市城关区东岗西路 638号兰州财富中心 21楼 法定代表人李晓安 客服电话 95368网址 www.hlzq.com 8)华西证券股份有限公司 注册地址四川省成都市高新区天府二街 198号华西证券大厦 法定代表人杨炯洋 客服电话 95584网址 www.hx168.com.cn 9)联讯证券股份有限公司 注册地址中国广东省惠州市惠城区江北东江三路广播电视新闻中心 法定代表人徐刚 客服电话 95564网址 www.lxzq.com.cn 10)中泰证券股份有限公司 注册地址济南市市中区经七路 86号 法定代表人李玮 客服电话 95538网址 www.zts.com.cn 11)西部证券股份有限公司 注册地址西安市东新街 232号陕西信托大厦 16-17层 法定代表人刘建武 客服电话 95582网址 www.westsecu.com.cn 12)信达证券股份有限公司 注册地址北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 法定代表人张志刚 客服电话 95321网址 www.cindasc.com 13)中国银河证券股份有限公司 注册地址北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 法定代表人陈共炎 客服电话 400-888-8888网址 www.chinastock.com.cn 14)中国国际金融股份有限公司 注册地址北京市建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层 法定代表人丁学东 客服电话 400-910-1166网址 www.ciccs.com.cn 15)中信证券股份有限公司 注册地址广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场(二期)北座 法定代表人张佑君 客服电话 95548网址 www.cs.ecitic.com 16)中信证券(山东)有限责任公司 注册地址青岛市崂山区深圳路 222号 1号楼 2001 法定代表人姜晓林 客服电话 95548网址 http://sd.citics.com/ 17)爱建证券有限责任公司 注册地址上海市世纪大道 1600号 32楼 法定代表人钱华 网址 www.ajzq.com 18)安信证券股份有限公司 注册地址深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元 法定代表人王连志 客服电话 400-800-1001网址 www.essence.com.cn 19)长城证券股份有限公司 注册地址深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 16、17层 法定代表人丁益 客服电话 0755-33680000；400-6666-888网址 www.cgws.com 20)长江证券股份有限公司 注册地址武汉市新华路特 8号长江证券大厦 法定代表人尤习贵 客服电话 95579；400-8888-999网址 www.95579.com 21)第一创业证券股份有限公司 注册地址深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 20楼 法定代表人刘学民 客服电话 95358网址 www.firstcapital.com.cn 22)东海证券股份有限公司 注册地址江苏省常州市延陵西路 23号投资广场 18层 法定代表人赵俊 客服电话 95531；400-8888-588网址 http://www.longone.com.cn 23)东吴证券股份有限公司 注册地址苏州工业园区星阳街 5号东吴证券大厦 法定代表人范力 客服电话 95330网址 http://www.dwzq.com.cn 24)光大证券股份有限公司 注册地址上海市静安区新闸路 1508号 法定代表人薛峰 客服电话 95525；400-888-8788网址 www.ebscn.com 25)国金证券股份有限公司 注册地址成都市青羊区东城根上街 95号 法定代表人冉云 客服电话 95310网址 www.gjzq.com.cn 26)华鑫证券有限责任公司 注册地址深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 28层 A01、B01(b)单元 法定代表人俞洋 客服电话 021-32109999；029-68918888；400-109-9918网址 www.cfsc.com.cn 27)金元证券股份有限公司 注册地址海南省海口市南宝路 36号证券大厦 4层 法定代表人王作义 客服电话 400-888-8228网址 www.jyzq.cn 28)申万宏源证券有限公司 注册地址上海市徐汇区长乐路 989号 45层 法定代表人李梅 客服电话 95523；400-889-5523网址 www.swhysc.com 29)世纪证券有限责任公司 注册地址深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦 40-42层 法定代表人姜昧军 网址 www.csco.com.cn 30)天风证券股份有限公司 注册地址湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2号高科大厦 4楼 法定代表人余磊 客服电话 028-86711410；027-87618882网址 www.tfzq.com 31)西南证券股份有限公司 注册地址重庆市江北区桥北苑 8号 法定代表人廖庆轩 客服电话 400-809-6096网址 www.swsc.com.cn 32)中信期货有限公司 注册地址深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场(二期)北座 13层 1301-1305室、14层 法定代表人张皓 客服电话 400-990-8826网址 www.citicsf.com 33)大同证券有限责任公司 注册地址大同市城区迎宾街 15号桐城中央 21层 法定代表人董祥 客服电话 400-712-1212网址 http://www.dtsbc.com.cn/ 34)恒泰证券股份有限公司 注册地址内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座 D座 法定代表人庞介民 客服电话 400-196-6188网址 www.cnht.com.cn 35)华安证券股份有限公司 注册地址安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号 法定代表人李工 客服电话 95318网址 www.hazq.com 36)阳光人寿保险股份有限公司 注册地址海南省三亚市迎宾路 360-1号三亚阳光金融广场 16层 法定代表人李科 客服电话 95510网址 http://www.sinosig.com 37)深圳众禄基金销售股份有限公司 办公地址深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼 联系人童彩平 客服电话 4006-788-887网址 www.zlfund.cn及 www.jjmmw.com 38)上海长量基金销售有限公司 办公地址上海市浦东新区浦东大道 555号裕景国际 B座 16层 联系人单丙烨 客服电话 400-820-2899网址 www.erichfund.com 39)北京展恒基金销售有限公司 办公地址北京市朝阳区德胜门外华严北里 2号民建大厦 6层 联系人朱亚菲 客服电话 400-888-6661网址 www.myfund.com 40)上海好买基金销售有限公司 办公地址上海市浦东新区浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 9楼(200120) 联系人罗梦 客服电话 400-700-9665网址 www.ehowbuy.com 41)浙江同花顺基金销售有限公司 办公地址浙江省杭州市西湖区文二西路 1号元茂大厦 903 联系人吴杰 客服电话 4008-773-772网址 www.ijijin.cn 42)上海天天基金销售有限公司 办公地址上海市徐汇区宛平南路 88号金座东方财富大厦 联系人潘世友 客服电话 400-1818-188网址 www.1234567.com.cn 43)诺亚正行基金销售有限公司 办公地址上海市杨浦区昆明路 508号北美广场 B座 12F 联系人张裕 客服电话 400－821－5399网址 www.noah-fund.com 44)浦领基金销售有限公司 办公地址北京市朝阳区望京东园四区 13号楼 A座 9层 908室 联系人李艳 客服电话 400-059-8888网址 www.zscffund.com 45)宜信普泽(北京)基金销售有限公司 办公地址北京市朝阳区建国路 88号 SOHO现代城 C座 1809 联系人刘梦轩 客服电话 400-6099-200网址 www.yixinfund.com 46)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 办公地址北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 9层 联系人张燕 客服电话 4008507771网址 t.jrj.com 47)和讯信息科技有限公司 办公地址北京市朝外大街 22号泛利大厦 10层 联系人吴卫东 客服电话 4009200022网址 licaike.hexun.com 48)北京增财基金销售有限公司 办公地址北京市西城区南礼士路 66号建威大厦 1208室 联系人王天 客服电话 400-001-8811网址 www.zcvc.com.cn 49)一路财富(北京)基金销售股份有限公司 办公地址北京市西城区车公庄大街 9号五栋大楼 C座 702室 联系人苏昊 客服电话 400-0011-566网址 www.yilucaifu.com 50)北京钱景基金销售有限公司 办公地址北京市海淀区海淀南路 13号楼 6层 616室 联系人博乐 客服电话 400-678-5095网址 www.niuji.net 51)嘉实财富管理有限公司 办公地址北京市朝阳区建国路 91号金地中心 A座 6层 联系人费勤雯 客服电话 400-021-8850网址 www.harvestwm.cn 52)北京恒天明泽基金销售有限公司 办公地址北京市朝阳区东三环中路 20号乐成中心 A座 23层 联系人马鹏程 客服电话 400-786-8868-5网址 www.chtfund.com 53)中国国际期货有限公司 办公地址北京市朝阳区麦子店西路 3号新恒基国际大厦 15层 联系人孟夏 客服电话 400-8888-160网址 www.cifco.net 54)北京创金启富基金销售有限公司 办公地址北京市西城区白纸坊东街 2号经济日报社 A座综合楼 712号 联系人齐廷君 客服电话 010-66154828-801网址 www.5irich.com 55)海银基金销售有限公司 办公地址上海市浦东新区东方路 1217号陆家嘴金融服务广场 16楼 联系人刘艳妮 客服电话 400-808-1016网址 www.fundhaiyin.com 56)上海联泰基金销售有限公司 办公地址上海市长宁区金钟路 658弄 2号楼 B座 6楼 联系人凌秋艳 客服电话 4000-466-788网址 www.66zichan.com 57)北京微动利基金销售有限公司 办公地址北京市石景山区古城西路 113号景山财富中心金融商业楼 341室 联系人季长军 客服电话 4008-196-665网址 www.buyforyou.com.cn 58)北京辉腾汇富投资咨询有限公司 办公地址北京市东城区建国门内大街 18号恒基中心办公楼一座 2202室 联系人魏尧 客服电话 400-066-9355网址 www.kstreasure.com 59)北京虹点基金销售有限公司 办公地址北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2号盈科中心 B座裙楼二层 联系人牛亚楠 客服电话 400-068-1176网址 www.hongdianfund.com 60)上海陆金所基金销售有限公司 办公地址上海市浦东新区陆家嘴 1333号 14楼 联系人宁博宇 客服电话 400-821-9031网址 www.lufunds.com 61)珠海盈米基金销售有限公司 办公地址广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 12楼 B1201-1203 联系人黄敏嫦 客服电话 020-89629066网址 www.yingmi.cn 62)上海凯石财富基金销售有限公司 办公地址上海市黄浦区延安东路 1号凯石大厦 4楼 联系人李晓明 客服电话 4000-178-000网址 www.lingxianfund.com 63)北京汇成基金销售有限公司 办公地址北京市海淀区中关村大街 11号 1108 联系人丁向坤 客服电话 400-619-9059网址 www.fundzone.cn 64)上海基煜基金销售有限公司 办公地址上海市陆家嘴银城中路 488号太平金融大厦 1503-1504 联系人蓝杰 客服电话 021-65370077网址 www.fofund.com.cn 65)北京肯特瑞基金销售有限公司 注册地址北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街 18号院 A座 4层 A428室 法定代表人江卉 客服电话 4000988511网址 kneterui.jd.com 66)上海华夏财富投资管理有限公司 办公地址北京市西城区金融大街 33号通泰大厦 B座 8层 联系人张静怡 客服电话 400-817-5666网址 www.amcfortune.com 67)上海挖财基金销售有限公司 办公地址上海自由贸易试验区杨高南路 799号 5楼 01、02、03室 联系人李娟 客服电话 021-50810673网址 www.wacaijijin.com 68)上海利得基金销售有限公司 办公地址上海宝山区蕴川路 5475号 1033室 联系人陈孜明 客服电话 400-921-7755网址 www.leadbank.com.cn 69)南京苏宁基金销售有限公司 办公地址江苏省南京市玄武区苏宁大道 1号 联系人王旋 客服电话 95177网址 www.suning.com 70)上海万得基金销售有限公司 办公地址上海自由贸易试验区福山路 33号 11楼 B座 联系人徐亚丹 客服电话 400-821-0203网址 www.520fund.com.cn 71)上海大智慧财富管理有限公司 办公地址上海自由贸易试验区杨高南路 428号 1号楼 1102单元 联系人施燕华 客服电话 021-20292031网址 www.gw.com.cn 72)天津国美基金销售有限公司 办公地址北京市朝阳区霄云路 26号鹏润大厦 B座 19层 联系人丁东华 客服电话 400-111-0889网址 www.gomefund.com 73)凤凰金信(银川)基金销售有限公司 办公地址北京市朝阳区紫月路 18号院朝来高科技产业园 18号楼 联系人张旭 客服电话 4008105919网址 www.fengfd.com 74)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 办公地址浙江省杭州市西湖区万塘路 18号黄龙时代广场 B座 6F 联系人韩爱彬 客服电话 4000-766-123网址 www.fund123.cn 75)通华财富(上海)基金销售有限公司 办公地址上海市浦东新区陆家嘴世纪金融广场杨高南路 799号 3号楼 9楼 联系人云澎 客服电话 95156转 6或 400-66-95156转 6网址 www.tonghuafund.com 76)深圳市前海排排网基金销售有限责任公司 办公地址深圳市福田区福强路 4001号深圳市世纪工艺品文化市场 313栋 E-403 联系人华荣杰 客服电话 400-680-3928网址 www.simuwang.com 77)北京蛋卷基金销售有限公司 办公地址北京市朝阳区创远路 34号院 6号楼 15层 1501室 联系人侯芳芳 客服电话 400-061-8518网址 www.danjuanapp.com 78)江苏汇林保大基金销售有限公司 办公地址南京市鼓楼区中山北路国际 1413室 联系人孙平 客服电话 025-66046166网址 www.huilinbd.com 79)北京百度百盈基金销售有限公司 办公地址北京市海淀区西北旺东路 10号院西区 4号楼 联系人孙博超 客服电话 95055-4网址 www.baiyingfund.com 基金管理人可根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》和基金合同等的规定，选择 其他符合要求的机构销售本基金，并及时履行公告义务。 (二)登记机构 名称银华基金管理股份有限公司 注册地址广东省深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 19层 办公地址北京市东城区东长安街 1号东方广场东方经贸城 C2办公楼 15层 法定代表人王珠林联系人伍军辉 电话 010-58163000传真 010-58162824 (三)出具法律意见书的律师事务所 名称上海市通力律师事务所 住所及办公地址上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼 负责人俞卫锋联系人陈颖华 电话 021-31358666传真 021-31358600 经办律师黎明、陈颖华 (四)审计基金财产的会计师事务所 名称安永华明会计师事务所 (特殊普通合伙) 住所及办公地址北京市东城区东长安街 1号东方广场安永大楼 17层 01-12室 法定代表人毛鞍宁联系人贺耀 电话 010-58153000传真 010-85188298 经办注册会计师王珊珊、贺耀 四、基金的名称 混合型发起式证券投资基金 五、基金的类型 契约型开放式。 六、基金的投资目标 本基金通过重点投资于受益国企改革制度红利的上市公司，在严格控制风险的前提下力争 获取超越业绩比较基准的收益。 七、基金的投资方向 本基金投资于依法发行上市的股票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股 票)、衍生工具(权证、股指期货等)、债券(包括国债、央行票据、金融债券、企业债券、公 司债券、次级债券、地方政府债券、中期票据、可转换公司债券(含分离交易的可转换公司 债券)、可交换债券、短期融资券等)、资产支持证券、债券回购、银行存款、同业存单等 以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定) 。 如法律法规或中国证监会以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可 以将其纳入本基金的投资范围，其投资比例遵循届时有效的法律法规和相关规定。 本基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例为 30%—70%，其中投资于本基金 界定的受益于国企改革制度红利的上市公司股票及债券不低于非现金基金资产的 80%；本 基金持有全部权证的市值不得超过基金资产净值的 3%；每个交易日日终在扣除股指期货合 约需缴纳的交易保证金后，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等。 如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适当程序后， 可以调整上述投资品种的投资比例。 八、基金的投资策略 国有企业在我国经济中具有较大的权重。逐步推进的国有企业改革将成为未来国有企业， 甚至是整个国民经济发展的重要推动力量。本基金主要延续这条主线寻找较好的投资机会， 分享国企改革制度红利带来的丰厚收益。 对于国企改革主题的界定包括： (1)国企占比高的行业内的上市公司。因为国企改革未来将涉及到大部分国有企业，因此国 企占比高的行业都将深受本轮改革的影响，身处这些行业之中的国企和非国企都存在分享 本轮改革红利的机会。这些行业(按中信行业分类)包括煤炭、钢铁、有色、银行、非银行 金融、国防军工、建筑、石油石化、机械、汽车、电力设备、通信、建材、电力及公用事 业和交通运输。 (2)在非国企占比高的行业中的国有企业。非国企占比高的行业，虽然受国企改革的影响相 对较小，但是这些行业中的国有企业(大股东是国有背景的企业)通过改革(包括但不限于混 合所有制、员工持股等方式)可以增强企业的竞争力和利润，也是本基金投资的方向。 (3)被国有资本参股的民营上市公司。国企改革中，管理方式将逐步从管资产变为管资本。 后期会有越来越多的国有资本通过各种形势成为非国有企业的重要股东，扩大国有资本的 影响范围。而国有性质和非国有性质的结合，可以使得企业优势互补，增强企业的竞争力。 1、大类资产配置策略 本基金采用积极的大类资产配置策略，以“自上而下”的分析视角，综合考量中国宏观经 济发展前景、国家财政政策、货币政策、产业政策、国内股票市场的估值、国内债券市场 收益率的期限结构、CPI与 PPI变动趋势、外围主要经济体宏观经济与资本市场的运行状况 等因素，分析研判货币市场、债券市场与股票市场的预期收益与风险，并据此进行大类资 产的配置与组合构建，合理确定本基金在股票、债券、现金、股指期货等金融工具上的投 资比例，并随着各类金融工具风险收益特征的相对变化，适时动态地调整大类资产的配置 比例。 2、股票投资策略 对于已被界定为国企改革主题投资范围内的上市公司，本基金将采用定量与定性相结合的 研究方法选择个股。 首先，本基金基于公司财务指标分析公司的基本面价值，选择财务和资产状况良好且盈利 能力较强的公司。具体的考察指标包括成长性指标(主营业务收入增长率、息税折旧前利润 增长率、现金流)、盈利指标(毛利率、净资产收益率、投资回报率、企业净利润率)等指标。 结合相关财务模型的分析，形成对标的股票的初步判断。 其次，公司投资研究人员将通过案头研究和实地调研等基本面研究方法深入剖析影响公司 未来投资价值的驱动因素，重点从以下几个方面进行研究： (1)政策影响：现时的宏观经济政策和产业政策对企业具有实质性的利好，可以为企业的改 革提供良好的外部环境； (2)市场竞争格局：企业在市场格局中处于有利位置，有能力进行创新投入和技术改造； (3)盈利效率：企业盈利效率较高，财务结构合理，各项财务指标在业内处于领先水平； (4)技术升级：企业核心生产技术符合国家科技创新的大政方针和经济社会发展的内在需求 且存在技术壁垒； (5)公司治理：企业的公司治理结构稳定高效，同时企业家致力于打造企业的核心竞争力， 规划公司长远发展。 3、债券投资策略 债券投资将选择上述国企改革主题界定的上市公司的债券为投资范围。 在资本市场日益国际化的背景下，通过研判债券市场风险收益特征的国际化趋势和国内宏 观经济景气周期引发的债券收益率的变化趋势，采取自上而下的策略构造组合。债券类品 种的投资，追求在严格控制风险的基础上获取稳健回报的原则。 (1)本基金采用目标久期管理法作为本基金债券类证券投资的核心策略。通过宏观经济分析 把握市场利率水平的运行态势，作为组合久期选择的主要依据。 (2)结合收益率曲线变化的预测，采取期限结构配置策略，通过分析和情景测试，确定长、 中、短期债券的投资比例。 (3)收益率利差策略是债券资产在类属间的主要配置策略。本基金在充分考虑不同类型债券 流动性、税收以及信用风险等因素基础上，进行类属的配置，优化组合收益。 (4)在运用上述策略方法基础上，通过分析个券的剩余期限与收益率的配比状况、信用等级 状况、流动性指标等因素，选择风险收益配比最合理的个券作为投资对象，并形成组合。 本基金还将采取积极主动的策略，针对市场定价错误和回购套利机会等，在确定存在超额 收益的情况下，积极把握市场机会。 (5)根据基金申购、赎回等情况，对投资组合进行流动性管理，增强基金资产的变现能力。 (6)在基金进行逆回购交易时，审慎并尽可能充分的考虑逆回购资产的流动性，通过合理的 分散逆回购交易的到期日来控制其流动性风险；同时通过审慎的选择交易对手，通过分散 化和交易对手的准入和额度管理(包括而不限于按照穿透原则对交易对手的财务状况、偿付 能力调查以及杠杆水平尽职调查等方式)尽可能化解交易对手方的信用风险。 4、资产支持证券投资策略 本基金管理人通过考量宏观经济形势、提前偿还率、违约率、资产池结构以及资产池资产 所在行业景气情况等因素，预判资产池未来现金流变动；研究标的证券发行条款，预测提 前偿还率变化对标的证券平均久期及收益率曲线的影响，同时密切关注流动性变化对标的 证券收益率的影响，在严格控制信用风险暴露程度的前提下，通过信用研究和流动性管理， 选择风险调整后收益较高的品种进行投资。 5、股指期货投资策略 本基金根据风险管理的原则，以套期保值为目的，参与股指期货投资。在股指期货的投资 中主要遵循避险和有效管理两项策略和原则： (1)避险。主要用于市场风险大幅累积时的避险操作，减小基金投资组合因市场下跌而遭受 的市场风险； (2)有效管理。利用股指期货流动性好、交易成本低等特点，通过股指期货对投资组合的仓 位进行及时调整，降低建仓或调仓过程中的冲击成本，提高投资组合的运作效率。 九、基金的业绩比较基准 沪深 300指数收益率×50%+中证全债指数收益率×50% 中证全债指数基本反映了沪深交易所市场的金融债券及企业债券的整体表现，适合作为本 基金债券部分的业绩比较基准。同时,沪深 300指数反映了沪深两个市场整体走势,可以反应 市场主流投资的收益情况,亦适合作为本基金股票部分的业绩比较基准。基于本基金的投资 范围和投资比例限制，选用上述业绩比较基准能够较好的反映本基金的风险收益特征。 如果今后法律法规发生变化，或者上述业绩比较基准停止发布或变更名称，或者有更权威 的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的 业绩比较基准，经基金管理人和基金托管人协商一致并按照监管部门要求履行相关程序后， 本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告，且无需召开基金份额持 有人大会。 十、基金的风险收益特征 本基金为混合型基金，其预期风险、预期收益高于债券型基金及货币市场基金。 十一、投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定复核了本报告中的财务指标、净值 表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至 2019年 6月 30日(财务数据未经审计) 1报告期末基金资产组合情况 序号项目金额 (元)占基金总资产的比例(%) 1权益投资 7,720,518.13 51.78 其中：股票 7,720,518.13 51.78 2基金投资 -3 固定收益投资 1,976,094.40 13.25 其中：债券 1,976,094.40 13.25 资产支持证券 -4 贵金属投资 -5 金融衍生品投资 -6 买入返售金融资产 -其 中：买断式回购的买入返售金融资产 -7 银行存款和结算备付金合计 5,149,959.89 34.54 8其他资产 64,837.48 0.43 9合计 14,911,409.90 100.00 2报告期末按行业分类的股票投资组合 2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码行业类别公允价值 (元)占基金资产净值比例(%) A农、林、牧、渔业 -B 采矿业 255,024.00 1.72 C制造业 4,376,644.75 29.54 D电力、热力、燃气及水生产和供应业 -E 建筑业 549,700.00 3.71 F批发和零售业 265,210.08 1.79 G交通运输、仓储和邮政业 650,062.36 4.39 H住宿和餐饮业 -I 信息传输、软件和信息技术服务业 217,126.00 1.47 J金融业 1,258,401.00 8.49 K房地产业 148,349.94 1.00 L租赁和商务服务业 -M 科学研究和技术服务业 -N 水利、环境和公共设施管理业 -O 居民服务、修理和其他服务业 -P 教育 -Q 卫生和社会工作 -R 文化、体育和娱乐业 -S 综合 -合 计 7,720,518.13 52.12 2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 注：本基金本报告期末未持有港股通股票投资。 3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号股票代码股票名称数量 (股)公允价值(元)占基金资产净值比例(％) 1 601939建设银行 135,700 1,009,608.00 6.82 2 600418江淮汽车 115,100 593,916.00 4.01 3 603711香飘飘 17,146 582,449.62 3.93 4 600308华泰股份 127,700 569,542.00 3.84 5 601668中国建筑 95,600 549,700.00 3.71 6 002001新和成 22,800 439,812.00 2.97 7 000401冀东水泥 17,200 302,892.00 2.04 8 002074国轩高科 22,600 296,286.00 2.00 9 000703恒逸石化 20,005 273,268.30 1.84 10 600153建发股份 29,866 265,210.08 1.79 4报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号债券品种公允价值 (元)占基金资产净值比例(％) 1国家债券 -2 央行票据 -3 金融债券 1,976,094.40 13.34 其中：政策性金融债 1,976,094.40 13.34 4企业债券 -5 企业短期融资券 -6 中期票据 -7 可转债(可交换债)-8 同业存单 -9 其他 -10 合计 1,976,094.40 13.34 5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号债券代码债券名称数量 (张)公允价值(元)占基金资产净值比例(％) 1 108603国开 1804 12,390 1,239,743.40 8.37 2 018007国开 1801 7,300 736,351.00 4.97 注：本基金本报告期末仅持有上述债券。 6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 注：本基金本报告期末未持有贵金属。 8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 注：本基金本报告期末未持有权证。 9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 注：本基金本报告期末未持有股指期货。 10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 注：本基金本报告期末未持有国债期货。 11投资组合报告附注 11.1本基金投资的前十名证券的发行主体本期不存在被监管部门立案调查，或在报告编制 日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 11.2本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库之外的情形。 11.3其他资产构成 序号名称金额 (元) 1存出保证金 8,991.45 2应收证券清算款 3 应收股利 4 应收利息 55,406.66 5应收申购款 439.37 6其他应收款 7 待摊费用 8 其他 9 合计 64,837.48 11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，各比例的分项之和与合计可能有尾差。 十二、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基 金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投 资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本基金份额净值增长率与业绩比较基准收益率比较表： 阶段净值增长率①净值增长率标准差②业绩比较基准收益率③业绩比较基准收益率标 准差④ ①－③ ②－④ 2018.6.29(基金合同生效日)至 2018.12.31 -2.24% 0.70% -3.78% 0.75% 1.54% -0.05% 2019.1.1至 2019.6.30 19.29% 0.94% 14.31% 0.77% 4.98% 0.17% 自基金合同生效日至 2019.06.30 16.62% 0.83% 9.99% 0.76% 6.63% 0.07% 十三、基金的费用 (一)基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用； 4、基金合同生效后与基金相关的会计师费、审计费、律师费和诉讼费、仲裁费等法律费用； 5、基金份额持有人大会费用； 6、基金的证券、期货交易结算费用(包括但不限于经手费、印花税、证管费、过户费、手 续费、经纪商佣金、权证交易的结算费、证券、期货账户相关费用及其他类似性质的费用 等)； 7、基金的银行汇划费用； 8、基金投资相关的开户及维护费用； 9、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。 (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.50%年费率计提。管理费的计算方法如下： H＝E×1.50%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理人与基金托管人核 对一致后于次月首日起 2-5个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。若遇法定 节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下： H＝E×0.25%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理人与基金托管人核 对一致后于次月首日起 2-5个工作日内从基金资产中一次性支付给基金托管人。若遇法定 节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。 上述“(一)基金费用的种类”中第 3－9项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费用实 际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 (三)不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、基金合同生效前的相关费用； 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 (四)基金管理费和基金托管费的调整 基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率，此项调 整需要基金份额持有人大会决议通过。基金管理人必须依照有关规定于新的费率实施日前 在指定媒介上刊登公告。 十四、对招募说明书更新部分的说明 银华国企改革混合型发起式证券投资基金招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金 法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证 券投资基金信息披露管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》 及其它有关法律法规的要求，对本基金原招募说明书进行了更新，并根据本基金管理人在 本基金成立后对本基金实施的投资经营活动进行了内容补充和更新，主要更新内容如下： 1、在“重要提示”部分，增加了对基金资产投资于科创板股票的风险揭示，修改了招募说 明书内容的截止日期及相关财务数据的截止日期。 2、在“三、基金管理人”部分，对基金管理人的概况及主要人员情况进行了更新。 3、在“四、基金托管人”部分，对基金托管人的概况及主要人员情况进行了更新。 4、在“五、相关服务机构”部分，更新了代销机构及会计师事务所的相关信息。 5、在“九、基金的投资”部分，更新了最近一期投资组合报告的内容。 6、在“十、基金的业绩”部分，更新了截至 2019年 6月 30日的基金投资业绩。 7、在“十七、风险揭示”部分，增加了投资科创板股票的相关风险。 8、在“二十二、其他应披露事项”，更新了自上次招募说明书更新以来涉及本基金的重要 公告。 9、对部分表述进行了更新。 银华基金管理股份有限公司 2019年 8月 13日 中财网
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