旺能环境:募集资金2019年半年度存放与使用情况的专项报告
证券代码：002034 证券简称：旺能环境 公告编号：2019-72 旺能环境股份有限公司 募集资金2019年半年度存放与使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏。 根据中国证监会发布的 《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管 理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44 号）和深圳证券交易所颁布的《深圳 证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信息 披露公告格式第 21 号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》 等有关规定，旺能环境股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会编 制了截至2019年6月30日募集资金存放与实际使用情况的专项报告如下： 一、募集资金基本情况 (一) 实际募集资金金额和资金到账时间 经中国证券监督管理委员会证监许可〔2017〕1785号文核准，并经深交所同意， 本公司由主承销商中信证券股份有限公司、中天国富证券有限公司采用询价方式， 向特定对象非公开发行人民币普通股（A股）股票3,959.88万股，发行价为每股人民 币37.28元，共计募集资金147,624.23万元，扣除发行承销费用和独立财务顾问费 3,094.30万元后的募集资金为144,529.93万元，已由主承销商中信证券股份有限公 司于2017年11月20日汇入本公司募集资金监管账户。另扣除会计师费、律师费等与 发行权益性证券直接相关的新增外部费用512.30万元后，公司本次募集资金净额为 144,017.63万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所(特殊普通合伙)验 证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2017〕461号）。 (二) 募集资金使用和结余情况 本公司以前年度已使用募集资金113,995.49万元，以前年度收到的银行存款利 息扣除银行手续费等的净额为160.44万元；2019年1-6月实际使用募集资金 5,592.29万元，2019年1-6月收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为46.46 万元；累计已使用募集资金119,587.78万元，累计收到的银行存款利息扣除银行手 续费等的净额为206.86万元。募集资金余额为人民币28,243.31万元（包括累计收 到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额） （三）募集资金变更情况 2019年4月17日召开的第七届董事会第十八次会议和2019年5月10日召开的 2018年年度股东大会，审议通过《关于将部分募投项目节余募集资金用于其他募投 项目及永久补充流动资金的议案》：为了最大限度发挥募集资金的使用效率，提升 公司经营效益，公司将河池项目与湖州餐厨项目合计节余的募集资金18,786.95万 元，用于满足攀枝花项目和台州二期项目的资金需求缺口8,210.99万元，并将剩余 项目节余募集资金10,575.96万元永久性补充流动资金，用于公司日常生产经营所 需。截至2019年6月30日，永久补流的资金仍在募集资金专用账户内。 二、募集资金存放和管理情况 (一) 募集资金管理情况 为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益， 本公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易 所股票上市规则》及《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等有关 法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《旺能环境股份有限 公司募集资金管理办法》（以下简称《管理办法》）。根据《管理办法》，本公司 对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同独立财务顾问中信证 券股份有限公司和中天国富证券有限公司于2017年11月22日与中国工商银行股份 有限公司湖州分行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。 三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用 募集资金时已经严格遵照履行。 根据2017年11月9日公司第六届董事会第三十三次会议审议通过的《关于公 司开立募集资金专用账户的议案》，公司在中国农业银行股份有限公司湖州分行、 招商银行股份有限公司湖州分行、中信银行股份有限公司湖州支行分别开设募集资 金专项账户，并连同独立财务顾问中信证券股份有限公司和中天国富证券有限公司 于2017年11月30日分别与上述银行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各 方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差 异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。 根据2017年12月8日公司第六届董事会第三十四次会议审议通过的《关于公 司开立募集资金专户的议案》，同意公司子公司浙江旺能环保有限公司及实施募集 资金项目的四个项目公司（攀枝花旺能环保能源有限公司、河池旺能环保能源有限 公司、台州旺能环保能源有限公司和湖州旺能再生能源开发有限公司）分别于中国 农业银行股份有限公司湖州分行、中国民生银行股份有限公司成都分行、中国银行 股份有限公司河池分行、招商银行股份有限公司台州分行和中国民生银行股份有限 公司杭州分行支行开设募集资金专项账户。公司与浙江旺能环保有限公司、中国农 业银行股份有限公司湖州分行、独立财务顾问中信证券股份有限公司和中天国富证 券有限公司于2017年12月18日签订了《募集资金四方监管协议》，公司与浙江旺 能环保有限公司、各项目公司（攀枝花旺能环保能源有限公司、河池旺能环保能源 有限公司、台州旺能环保能源有限公司和湖州旺能再生能源开发有限公司）、相应 的募集资金账户开户行（中国民生银行股份有限公司成都分行、中国银行股份有限 公司河池分行、招商银行股份有限公司台州分行和中国民生银行股份有限公司杭州 分行）以及独立财务顾问中信证券股份有限公司和中天国富证券有限公司于2017年 12月18日签订了《募集资金五方监管协议》。监管协议与深圳证券交易所监管协议 范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。 (二) 募集资金专户存储情况 截至2019年6月30日，本公司有9个募集资金专户，募集资金存放情况如下： 单位：人民币元 开户银行 银行账号 募集资金余额 备 注 旺能环境股份有限公司 中国工商银行股份 有限公司湖州分行 1205210029001724344 10,189,109.49 中国农业银行股份 有限公司湖州分行 19-103001040088886 4,739,578.61 招商银行股份有限 公司湖州分行 572900031610902 987,678.70 中信银行股份有限 公司湖州支行 8110801011701276945 725,191.31 浙江旺能环保有限公司 中国农业银行股份 有限公司湖州分行 19103001040024915 173,100,111.11 攀枝花旺能环保能源有限公司 中国民生银行股份 有限公司成都分行 606673985 47,608.17 河池旺能环保能源有限公司 中国银行股份有限 626273247600 75,519,221.39 公司河池分行 台州旺能环保能源有限公司 招商银行股份有限 公司台州分行 571906484010421 11,141,748.99 湖州旺能再生能源开发有限公司 中国民生银行股份 有限公司杭州分行 606559858 5,982,854.87 合 计 282,433,102.64 三、本年度募集资金的实际使用情况 (一) 募集资金使用情况对照表 募集资金使用情况对照表详见本报告附件1。 (二) 募集资金投资项目出现异常情况的说明 本公司募集资金投资项目未出现异常情况。 (三) 募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明 本公司不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。 四、变更募集资金投资项目的资金使用情况 变更募集资金投资项目情况表详见本报告附件2。 五、募集资金使用及披露中存在的问题 报告期内，本公司募集资金使用及披露不存在重大问题。 旺能环境股份有限公司董事会 2019年8月13日 附件：1. 募集资金使用情况对照表 募集资金使用情况对照表 2019年半年度 编制单位：旺能环境股份有限公司 单位：人民币万元 募集资金总额 147,624.23 本年度投入募集资金总额 5,592.29 报告期内变更用途的募集资金总额 18,786.95 已累计投入募集资金总额 119,587.78 累计变更用途的募集资金总额 18,786.95 累计变更用途的募集资金总额比例 12.73% 承诺投资项目 投向 是否 已变更项（含 部分变更） 募集资金 承诺投资总额 调整后 投资总额 (1) 本年度 投入金额 截至期末 累计投入金额 (2) 截至期末 投资进度(%) (3)＝(2)/(1) 项目达到预定 可使用状态日期 本年度 实现的效益 是否达到 预计效益 项目可行性 是否发生 重大变化 承诺投资项目 1.攀枝花项目 是 27,750.00 34,451.66 4,338.27 27,694.83 80.39% 2019年04月 698.83 是 否 2.台州二期项目 是 13,999.48 15,508.81 0 12,886.64 83.09% 2017年04月 1,267.02 是 否 3.河池项目 是 26,485.17 9,558.9 188.68 2,061.33 21.56% 2019年03月 778.45 是 否 4.湖州餐厨项目 是 12,032.98 10,172.29 553.04 9,588.38 94.26% 2018年02月 495.91 否 否 5.支付交易对价 否 63,750.00 63,750 63,750 100.00% 2019年04月 0 6.支付中介费用 否 3,606.60 3,606.6 512.3 3,606.6 100.00% 2017年04月 0 7、永久补充流动 资金 是 0 10,575.96 承诺投资项目 合计 147,624.23 147,624.23 5,592.29 119,587.78 -- -- 3,240.21 -- -- 未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 湖州餐厨项目2018年2月达到预定可使用状态后累计实现的效益占预计效益的89.98%，未达到预计收益的主要原因 仍系产能利用率不足。2019年项目产能利用率提升，实现的效益年化后当年度可达到预计效益。 项目可行性发生重大变化的情况说明 报告期无。 募集资金投资项目实施地点变更情况 报告期无。 募集资金投资项目实施方式调整情况 2017年12月25日公司召开的第七届董事会第一次会议、第七届监事会第一次会议审议通过《关于变更募集资金投资 项目实施方式的议案》，并经2018年第一次临时股东大会审议通过，同意对本次重大资产重组募集资金投资项目的 实施方式由浙江旺能环保有限公司向各项目公司增资变更为由浙江旺能环保有限公司向各项目公司借款。 募集资金投资项目先期投入及置换情况 2018年1月2日公司召开的第七届董事会第二次会议、第七届监事会第二次会议审议通过《关于全资子公司使用募集 资金置换预先投入募集资金投资项目自筹资金的议案》，同意公司全资子公司浙江旺能环保有限公司以本次重大资产 重组募集资金21,617.54万元置换公司截至2017年12月20日预先投入募集资金投资项目的自筹资金。上述预先投 入募投项目金额业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）鉴证，并由其出具《关于浙江美欣达印染集团股份有限公司 以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》（天健审〔2017〕8544 号）。 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 2017年12月25日公司第七届董事会第一次会议审议通过《关于全资子公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金 的议案》，同意在保证公司重大资产重组募集资金投资项目建设资金需求的前提下，为提高公司募集资金使用效率， 降低财务费用，公司全资子公司浙江旺能环保有限公司拟在上市公司将全部剩余募集资金增资进入体内后，使用不超 过30,000.00万元的闲置募集资金用于暂时补充流动资金，使用期限为自公司董事会审议批准之日起不超过12个月， 在本次补充流动资金到期日之前及时归还至募集资金专用账户；2018年12月19日公司第七届董事会第十六次会议审 议通过《关于全资子公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意在保证公司重大资产重组募集资金 投资项目建设资金需求的前提下，为提高公司募集资金使用效率，降低财务费用，公司全资子公司浙江旺能环保有限 公司拟使用不超过30,000.00万元的闲置募集资金用于暂时补充流动资金，使用期限为自公司董事会审议批准之日起 不超过12个月，在本次补充流动资金到期日之前及时归还至募集资金专用账户。 公司于2018年1月31日使用人民币2,673.62万元用于暂时补充流动资金，并于2018年11月23日归还至募集资金 专用账户；于2018年12月6日使用人民币1,000.00万元用于暂时补充流动资金，并于2018年12月11日归还至募 集资金专用账户；于2018年12月24日使用人民币15,000.00万元用于暂时补充流动资金，并于2018年12月24日 归还至募集资金专用账户。2019年3月1日和3月4日分别使用人民币695.90万元和人民币500.00万元用于暂时补 充流动资金，并于2019年4月10日归还至募集资金专用账户。 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 2019年4月17日召开的第七届董事会第十八次会议和2019年5月10日召开的2018年年度股东大会，审议通过《关 于将部分募投项目节余募集资金用于其他募投项目及永久补充流动资金的议案》，公司将河池项目与湖州餐厨项目合 计节余的募集资金18,786.95万元，用于满足攀枝花项目和台州二期项目的资金需求缺口8,210.99万元，并将剩余 项目节余募集资金10,575.96万元永久性补充流动资金，用于公司日常生产经营所需。 尚未使用的募集资金用途及去向 存放在募集资金专户内。 募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 报告期无。 附件2：变更募集资金投资项目情况表 单位：人民币万元 变更后的项目 对应的原承诺 项目 变更后项目拟 投入募集资金 总额(1) 本报告期实 际投入金额 截至期末实际 累计投入金额 (2) 截至期末投资 进度 (3)=(2)/(1) 项目达到预定可 使用状态日期 本报告期实 现的效益 是否达到 预计效益 变更后的项 目可行性是 否发生重大 变化 攀枝花项目 河池项目、湖州 餐厨项目 34,451.66 4,338.27 27,694.83 80.39% 2019年04月 698.83 是 否 台州二期项目 河池项目、湖州 餐厨项目 15,508.81 12,886.64 83.09% 2017年04月 1,267.02 是 否 河池项目 河池项目 9,558.9 188.68 2,061.33 21.56% 2019年03月 778.45 是 否 湖州餐厨项目 湖州餐厨项目 10,172.29 553.04 9,588.38 94.26% 2018年02月 495.91 否 否 永久补充流动资 金 河池项目、湖州 餐厨项目 10,575.96 合计 80,267.62 5,079.99 52,231.18 -- -- 3,240.21 -- 变更原因、决策程序及信息披露情况说明(分具体项目) 为了最大限度发挥募集资金的使用效率，提升公司经营效益，公司拟将河池项目与湖州餐厨项目合计节余的募集资金 18,786.95万元，用于满足攀枝花项目和台州二期项目的资金需求缺口8,210.99万元，并将剩余项目节余募集资金 10,575.96万元永久性补充流动资金，用于公司日常生产经营所需，2019年4月17日召开的第七届董事会第十八次 会议和2019年5月10日召开的2018年年度股东大会，审议通过《关于将部分募投项目节余募集资金用于其他募投 项目及永久补充流动资金的议案》。报告期内，永久补流金额仍在募集资金账户内。 未达到计划进度或预计收益的情况和原因(分具体项目) 湖州餐厨项目2018年2月达到预定可使用状态后累计实现的效益占预计效益的89.98%，未达到预计收益的主要原因 仍系产能利用率不足。2019年项目产能利用率提升，实现的效益年化后当年度可达到预计效益。 变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用 中财网
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