华源控股:2019年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
苏州华源控股股份有限公司 关于2019年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告 深圳证券交易所： 现根据贵所印发的《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及相关格式指 引的规定，苏州华源控股股份有限公司（以下简称“本公司”）将募集资金2019年半年度存 放与使用情况专项说明如下。 一、募集资金基本情况 (一) 实际募集资金金额和资金到账时间 经中国证券监督管理委员会证监许可[2018] 1734号文核准，并经贵所同意，本公司由 主承销商广发证券股份有限公司采用余额包销方式，于2018年11月27日向社会公开发行 可转换公司债券400万张，每张面值为人民币100.00元，共计募集资金40,000.00万元， 债券期限为6年。坐扣承销和保荐费用400.00万元（含税）后的募集资金为39,600.00万 元，已由主承销商广发证券股份有限公司于2018年12月3日汇入本公司募集资金监管账户。 另减除审计与验资费用、律师费用、信息披露费用、发行手续费及材料制作费用等与发行权 益性证券直接相关的新增外部费用206.60万元（不含税）后，公司本次募集资金净额为 39,393.40万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并 由其出具《验资报告》（天健验[2018]3-68号）。 (二) 募集资金使用和结余情况 本公司以前年度已使用募集资金12.92万元，以前年度收到的银行存款利息扣除银行手 续费等的净额为5.94万元；2019年半年度实际使用募集资金2,457.13万元，2019年半年 度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为347.51万元；累计已使用募集资金 2,470.05万元，累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为353.45万元。 截至2019年6月30日，募集资金余额为人民币37,264.4万元（包括累计收到的银行 存款利息扣除银行手续费等的净额）。 二、募集资金存放和管理情况 (一) 募集资金管理情况 为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司 按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》 及《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规和规范性文件的 规定，结合公司实际情况，制定了《苏州华源控股股份有限公司募集资金管理办法》（以下 简称《管理办法》）。根据《管理办法》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集 资金专户，并连同保荐机构广发证券股份有限公司于2018年12月13日分别与招商银行股份有 限公司苏州分行、中信银行股份有限公司苏州分行签订了《募集资金三方监管协议》，明确 了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异， 本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。 截至2019年6月30日，本公司有2个募集资金专户，募集资金存放情况如下： 单位：人民币元 开户银行 银行账号 募集资金余额 备 注 招商银行吴江支行 512903863910805 274,288,170.58 活期存款 中信银行吴江支行 8112001013020181123 98,355,852.7 活期存款 合 计 372,644,023.28 三、本年度募集资金的实际使用情况 (一) 募集资金使用情况对照表 本公司募集资金使用情况对照表详见本报告附件1。 (二) 募集资金投资项目出现异常情况的说明 本公司募集资金投资项目未出现异常情况。 (三) 募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明 本公司不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。 四、变更募集资金投资项目的资金使用情况 (一) 变更募集资金投资项目情况表 报告期内，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。 (二) 募集资金投资项目对外转让或置换情况说明 2019年1月2日，公司召开第三届董事会第十二次会议，审议《关于使用募集资金置 换预先投入募投项目的自筹资金的议案》，截至2018年12月3日的自筹资金预先投入募集 资金投资项目共计1,172.13万元。公司以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的部 分自筹资金，置换金额合计1,172.13万元。 五、募集资金使用及披露中存在的问题 本报告期，本公司募集资金使用及披露不存在重大问题。 附件：1. 募集资金使用情况对照表 2. 变更募集资金投资项目情况表 苏州华源控股股份有限公司 二〇一九年八月十三日 附件1 2018年公开发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表 2019年半年度 编制单位：苏州华源控股股份有限公司 单位：人民币万元 募集资金总额 39,381.00 本半年度投入募集资金总额 2,457.13 报告期内变更用途的募集资金总额 0.00 已累计投入募集资金总额 2,470.05 累计变更用途的募集资金总额 0.00 累计变更用途的募集资金总额比例 承诺投资项目 和超募资金投向 是否 已变更项目 （含部分变更） 募集资金 承诺投资总额 调整后 投资总额 (1) 本半年度 投入金额 截至期末 累计投入金额 (2) 截至期末 投资进度(%) (3)＝(2)/(1) 项目达到 预定可使用 状态日期 本年度 实现的效益 是否达到 预计效益 项目可行性 是否发生 重大变化 承诺投资项目 1.清远华源年 产3,960万只化 工罐及印铁项 目 否 29,639.64 29,639.64 2,457.13 2,470.05 8.33% 2020年12月 不适用 不适用 否 2.咸宁华源年 产1,730万只印 铁制罐项目 否 9,741.36 9,741.36 - 2020年12月 不适用 不适用 否 承诺投资项目 小计 39,381.00 39,381.00 2,457.13 2,470.05 8.33% 合 计 － 39,381.00 39,381.00 2,457.13 2,470.05 8.33% － 未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 不适用 项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用 超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用 募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用 募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用 募集资金投资项目先期投入及置换情况 2019年1月2日，公司召开第三届董事会第十二次会议，审议《关于使用募集资金置换预先投入募投项目 的自筹资金的议案》，截至2018年12月3日的自筹资金预先投入募集资金投资项目共计1,172.13万元。公司 以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的部分自筹资金，置换金额合计1,172.13万元。 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 不适用 尚未使用的募集资金用途及去向 公司于2019年04月26日召开了第三届董事会第十四次会议，并于2019年05月20日召开了2018年年 度股东大会，审议通过了《关于使用自有资金购买理财产品的议案》和《关于使用暂时闲置募集资金购买银行 理财产品或券商收益凭证的议案》，同意公司使用最高不超过人民币10,000万元的自有资金进行现金管理， 用于购买安全性高、流动性好、风险可控、稳健的理财产品或结构性存款，以增加公司现金资产收益；同意公 司使用最高不超过人民币35,000万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有 保本约定的银行理财产品或券商收益凭证，以提高暂时闲置募集资金的使用效率。购买理财产品的额度在股东 大会审议通过之日起至2019年年度股东大会召开之日之间可以滚动使用，并授权董事长行使该项投资决策权。 截至2019年6月30日，公司使用暂时闲置募集资金35,500万元资金购买了理财产品，其余1,764.4万元存 放于公司募集资金专户。 募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 无 中财网
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