[中报]南大光电:2019年半年度报告
原标题:南大光电:2019年半年度报告 江苏南大光电材料股份有限公司 2019年半年度报告 2019年08月 第一节 重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的 真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别 和连带的法律责任。 公司负责人冯剑松、主管会计工作负责人苏永钦及会计机构负责人(会计主 管人员)郭颜杰声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 本报告中如有涉及未来的计划、业绩预测等方面的内容，均不构成本公司 对任何投资者及相关人士的承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险 认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。 公司需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第9号——上市公 司从事LED产业链相关业务》的披露要求 1、行业竞争因素引起的业绩波动风险 2019年上半年，LED行业下滑严重，竞争加剧，MO源业务面临严峻挑战， 同时，激烈的市场竞争也带来了产品销售价格的下降，成为影响MO源产品销 售业绩的主要原因。公司是全球主要的MO源生产商，具有MO源产品可以全 系列配套供应的突出优势。公司凭借较强的研发实力、特殊的生产工艺、过硬 的产品质量、有效的成本控制以及多年来积累的良好声誉，已经树立了较为稳 固的市场地位。高纯磷烷、砷烷等电子特气类产品依托母公司成熟的销售渠道 和优良的技术支持，已在LED行业取得主要的市场份额；同时，在IC行业实 现了产品快速替代进口，得到了广大客户的高度认可。但随着LED行业的发展， MO源细分行业产品供过于求，行业竞争十分激烈，加之行业整体发展增速放 缓，从而对公司的经营业绩造成一定的不利影响。投资者应综合考虑公司所处 行业发展情况以及上下游国内外市场竞争情况、国家宏观经济政策、LED行业 市场发展情况、照明技术发展趋势等因素审慎的估值和投资。 2、安全生产的风险 公司主要从事新材料MO源、高纯磷烷和砷烷等产品的研发、生产和销售。 产品对氧和水十分敏感，在空气中会自燃，遇水则发生爆炸，属于易爆危险品。 产品生产流程中的合成、纯化等环节涉及到各种物理和化学反应，对安全管理 和操作要求较高。公司自成立以来，遵守国家相关安全生产的法律和法规，并 在工艺、管理、人员、设备等方面做好安全防范措施，比如增加技术研发投入， 采用先进工艺，增设安全生产装置，建立完善、有效的安全生产管理制度，加 强安全生产培训，积极提高从业人员的安全知识和安全意识等。尽管如此，公 司未来仍存在因安全管理不到位、设备及工艺不完善、物品保管及人为操作不 当等原因而造成安全事故的风险。 3、募集资金投资项目实施的风险 为了提升公司MO源生产能力和整体研发水平，公司已使用自筹及首次公 开发行股票的募集资金推进了“高纯金属有机化合物产业化项目”、“研发中心技 术改造项目”的实施。“高纯金属有机化合物产业化项目”已于2013年8月完成 建设；“研发中心技术改造项目”实施地点变更为新地块，公司第六届董事会第 十一次会议审议通过《关于使用部分超募资金对募投项目“研发中心技术改造项 目”增加投资的议案》，“研发中心技术改造项目”主体建设已经完工，正在进行 内部装修和设备采购工作。2014年，公司使用超募资金增资全椒南大光电以推 动“高纯砷烷、磷烷等特种气体的研发和中试”项目进展；使用募投项目节余资 金新建年产1.5吨高纯三甲基铟生产线。2015年初，为促进“高纯砷烷、磷烷等 特种气体的研发和中试”项目后续其他业务的持续快速发展，股东大会审议通过 了全椒南大光电向相关技术团队和管理团队定向增资扩股的议案，来为项目实 施护航。2015年底，公司使用部分超募资金通过受让及增资方式获得北京科华 微电子材料有限公司31.39%的股份，成为其参股股东。公司2019年第一次临 时股东大会审议通过了《关于使用部分超募资金投资“年产170吨MO源和高K 三甲基铝生产项目”的议案》和《关于使用部分超募资金投资“ArF光刻胶产品 的开发与产业化”项目的议案》，项目资金根据项目具体进度予以使用。虽然公 司在选择上述投资项目过程中，已聘请有关专业机构在多方面进行了充分论证 和预测分析，本公司董事会也对项目进行了充分的可行性研究，但由于在项目 实施、后期生产与经营过程中可能会由于市场供求变化、产业政策调整、技术 更新、人才短缺、安全生产管理等因素导致项目不能按计划完成或无法达到预 期收益，因此募集资金投资项目的实施与达到预计收益存在一定的风险。 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 目录 第一节 重要提示、目录和释义 ....................................................................................................... 2 第二节 公司简介和主要财务指标 ................................................................................................... 7 第三节 公司业务概要 ..................................................................................................................... 10 第四节 经营情况讨论与分析 ......................................................................................................... 13 第五节 重要事项 ............................................................................................................................. 26 第六节 股份变动及股东情况 ......................................................................................................... 32 第七节 优先股相关情况 ................................................................................................................. 37 第八节 董事、监事、高级管理人员情况 ..................................................................................... 38 第九节 公司债相关情况 ................................................................................................................. 40 第十节 财务报告 ............................................................................................................................. 41 第十一节 备查文件目录 ............................................................................................................... 133 释义 释义项 指 释义内容 南大光电、公司、本公司 指 江苏南大光电材料股份有限公司 同华投资 指 上海同华创业投资股份有限公司，本公司法人股东之一 南大资产经营公司 指 南京大学资产经营有限公司，本公司法人股东之一 全椒南大光电 指 全椒南大光电材料有限公司，本公司控股子公司 苏州南大光电 指 苏州南大光电材料有限公司，本公司全资子公司 宁波南大光电 指 宁波南大光电材料有限公司，本公司全资子公司 南大光电半导体 指 南大光电半导体材料有限公司，本公司全资子公司 Sonata, LLC 指 Sonata, LLC，本公司全资子公司 淄博科源 指 淄博科源芯氟商贸有限公司，本公司控股子公司 苏州丹百利 指 苏州丹百利电子材料有限公司 北京科华 指 北京科华微电子材料有限公司 《公司章程》 指 《江苏南大光电材料股份有限公司章程》 证监会、中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 元 指 人民币元 LED 指 发光二极管，用半导体材料制备的固体发光器件，其原理是利用半导 体材料的特性将电能转化为光能而发光 MO源 指 高纯金属有机源（亦称高纯金属有机化合物），通常纯度应达到 99.9999%（6N）以上，是制备LED、新一代太阳能电池、相变存储 器、半导体激光器、射频集成电路芯片等的核心原材料，在半导体照 明、信息通讯、航天等领域有极重要的作用 外延片 指 外延生长的产物，用于制造 LED 芯片等 MOCVD 指 金属有机化学气相沉积，目前应用范围最广的生长外延片的方法，有 时也指运用此方法进行生产的设备 芯片 指 LED 芯片，具有器件功能的最小单元，具备正负电极、通电后可发 光的半导体光电产品，由外延片经特定工艺加工而成 02专项 指 "极大规模集成电路制造装备及成套工艺"专项 第二节 公司简介和主要财务指标 一、公司简介 股票简称 南大光电 股票代码 300346 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 江苏南大光电材料股份有限公司 公司的中文简称（如有） 南大光电 公司的外文名称（如有） JIANGSU NATA OPTO-ELECTRONIC MATERIAL CO.,LTD. 公司的外文名称缩写（如有） NATA OPTO-ELECT 公司的法定代表人 冯剑松 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 张建富 司 岩 联系地址 苏州工业园区翠薇街9号月亮湾国际商 务中心701-702 苏州工业园区翠薇街9号月亮湾国际商 务中心701-702 电话 0512-62520998 0512-62520998 传真 0512-62527116 0512-62527116 电子信箱 natainfo@natachem.com natainfo@natachem.com 三、其他情况 1、公司联系方式 公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱在报告期是否变化 □ 适用 √ 不适用 公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱报告期无变化，具体可参见2018年年报。 2、信息披露及备置地点 信息披露及备置地点在报告期是否变化 □ 适用 √ 不适用 公司选定的信息披露报纸的名称，登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址，公司半年度报告备置地报告期无变化，具 体可参见2018年年报。 3、注册变更情况 注册情况在报告期是否变更情况 √ 适用 □ 不适用 注册登记日期 注册登记地点 企业法人营业执 照注册号 税务登记号码 组织机构代码 报告期初注册 2018年05月23 日 苏州工业园区翠 薇街9号月亮湾国 际商务中心 701-702 91320000724448484T 91320000724448484T 91320000724448484T 报告期末注册 2019年05月23 日 苏州工业园区翠 薇街9号月亮湾国 际商务中心 701-702 91320000724448484T 91320000724448484T 91320000724448484T 临时公告披露的指定网站查 询日期（如有） 2019年05月28日 临时公告披露的指定网站查 询索引（如有） 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn），公告编号：2019-050。 四、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减 营业总收入（元） 139,396,900.59 126,352,697.06 10.32% 归属于上市公司股东的净利润（元） 26,322,797.16 28,954,228.09 -9.09% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损 益后的净利润（元） 13,064,492.53 23,467,663.43 -44.33% 经营活动产生的现金流量净额（元） 22,969,306.94 -4,913,760.57 567.45% 基本每股收益（元/股） 0.0648 0.0712 -8.99% 稀释每股收益（元/股） 0.0648 0.0712 -8.99% 加权平均净资产收益率 2.22% 2.38% -0.16% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增 减 总资产（元） 1,532,486,793.00 1,473,691,125.81 3.99% 归属于上市公司股东的净资产（元） 1,192,836,870.78 1,186,629,548.81 0.52% 其他说明：上年同期基本每股收益（元/股）、稀释每股收益（元/股）已根据现有股本调整。 五、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 六、非经常性损益项目及金额 √ 适用 □ 不适用 单位：人民币元 项目 金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -783.59 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 一标准定额或定量享受的政府补助除外） 13,228,665.49 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易 性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债 产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金 融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得 的投资收益 1,678,759.66 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 1,147,233.16 减：所得税影响额 2,451,894.69 少数股东权益影响额（税后） 343,675.40 合计 13,258,304.63 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形。 第三节 公司业务概要 一、报告期内公司从事的主要业务 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 是 LED产业链相关业 公司需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第9号——上市公司从事LED产业链相关业务》的披露要求 公司主要从事业务如下： 1、MO 源产品业务 MO 源系列产品是制备 LED、新一代太阳能电池、相变存储器、半导体激光器、射频集成电路芯片 等的核心原材料，在半导体照明、信息通讯、航空航天等领域有极其重要的作用。公司是全球主要的 MO 源生产商，产品主要应用于下游制备 LED 外延片等。公司产品不仅实现了国内进口替代，还远销欧美及 亚太地区，积累了一大批稳定优质的客户资源。 公司在 MO 源的合成制备、纯化技术、分析检测、封装容器等方面已全面达到国际先进水平，主要 产品有三甲基镓、三甲基铟、三乙基镓、三甲基铝等，产品的纯度大于等于 6N，可以实现 MO 源产品的 全系列配套供应，同时可以根据客户需求提供定制产品服务，在激烈的市场竞争中，具有明显的竞争优势。 2、高纯特种电子气体产品业务 高纯磷烷、砷烷等特种气体为半导体芯片制备中的主要支撑材料。公司控股子公司全椒南大光电生产 的高纯磷烷、砷烷纯度达到 6N 级别，产品依托母公司成熟的销售渠道和优良的技术支持，已在 LED 行 业取得主要的市场份额，贡献了较好的销售业绩；同时，在 IC 行业实现了产品快速替代进口，得到了广 大客户的高度认可，已成为公司新的利润增长点。 3、光刻胶及配套材料业务 公司正在自主创新和产业化的 193nm 光刻胶项目，已获得国家 02 专项“ 193nm 光刻胶及配套材料 关键技术研究项目”和“ ArF 光刻胶开发和产业化项目”的正式立项，先后共获得中央财政补贴 15,101.65 万元，地方配套 5,000 万元。 公司组建了包括高级光刻胶专业人才的独立研发团队，建成 1500 平方米的研发中心和百升级光刻胶 中试生产线，产品研发进展和成果得到业界专家的认可。目前“193nm 光刻胶及配套材料关键技术研究项 目”的研发工作已经完成，正在等待验收。公司设立光刻胶事业部，并成立了全资子公司“宁波南大光电 材料有限公司”，全力推进“ ArF 光刻胶开发和产业化项目”的落地实施。预计2019年底在宁波建成一条光 刻胶生产线，项目产业化基地建设工作进展顺利。 4、ALD 前驱体产品业务 高纯 ALD/CVD 前驱体产品是整个电子工业体系的核心原材料之一。公司“ ALD金属有机前驱体产品 的开发和安全离子注入产品开发”项目的研发和产业化进展顺利。依靠多年积累的研发和生产经验，已经 掌握了多种 ALD/CVD 前驱体材料的生产技术，并且具备规模化生产的能力，公司可以提供包括 TDMAT 在内的多种产品，部分产品已经通过客户的验证，可以实现批量销售。 二、主要资产重大变化情况 1、主要资产重大变化情况 主要资产 重大变化说明 在建工程 “在建工程”科目余额较年初增加 79.28%，主要原因是子公司新增建设项目。 预付账款 “预付款项”科目余额较年初增加600.01%，主要原因是子公司预付材料款及项目工 程款。 其他应收款 “其他应收款”科目余额较年初增加 1035.83%，主要原因是子公司南大光电半导体 支付土地保证金。 应收票据 “应收票据”科目余额较年初减少52.86%， 主要原因是通过背书应收票据方式支付 供应商货款的结算比例增加。 应收账款 “应收账款”科目余额较年初增加48.56%， 主要原因是销售收入的增加及回笼货款 的周期延长。 2、主要境外资产情况 □ 适用 √ 不适用 三、核心竞争力分析 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 是 LED产业链相关业 一切创新和改革以创造客户价值为中心，以“真正的高科技，真正的产业化，真正的全球化”为要求， 建设成为一家国内领先、具备国际竞争力的电子材料企业，是南大光电一以贯之的发展战略。报告期内， 公司在生产创新、研发及管理团队等方面的核心竞争力得到进一步增强，主要体现在： 1、自主创新的生产技术、生产工艺、生产设备 经过多年的产业化研发和工艺改进，公司在 MO 源的合成制备、纯化技术、分析检测、封装容器等 方面已全面达到国际先进水平，成功打破国外在这一重要光电子原材料领域的垄断地位。公司在原有产线 基础上，大力推进技术和工艺改造，既充分发挥既有生产装备潜力，形成规模经济，又通过提高材料转换 率、良品率和智能化，提升产品品质，促进产品成本不断下降，提高经济效益。公司出色的产品研发、成 本控制及优异的管理能力，以及重视自主研发与创新的理念，保证了公司在市场竞争中的领先优势。 2、持续的研发和创新能力 在长期的发展过程中，公司形成了较为完备的研发设计体系，通过逐年加大科研力度，技术实力得到 不断增强。截至报告期末，公司共获得专利 48 项，其中：发明专利 13 项，实用新型专利 35 项。 全椒南大光电自主研发的高纯磷烷、砷烷产品已在LED行业取得主要的市场份额，并实现了在 IC 行 业的快速替代进口，得到了广大客户的高度认可，已成为公司新的利润增长点，增强了公司的竞争力。 公司正在自主创新和产业化的 193nm 光刻胶项目，已获得国家 02 专项“ 193nm 光刻胶及配套材料 关键技术研究项目”和“ ArF 光刻胶开发和产业化项目”的正式立项，先后共获得中央财政补贴 15,101.65 万元，地方配套 5,000 万元。公司组建了包括高级光刻胶专业人才的独立研发团队，建成 1500 平方米的 研发中心和百升级光刻胶中试生产线，产品研发进展和成果得到业界专家的认可。目前“193nm 光刻胶及 配套材料关键技术研究项目”的研发工作已经完成，正在等待验收。公司设立光刻胶事业部，并成立了全 资子公司“宁波南大光电材料有限公司”，全力推进“ ArF 光刻胶开发和产业化项目”的落地实施。预计2019 年底在宁波建成一条光刻胶生产线，项目产业化基地建设工作进展顺利。 公司作为课题责任单位承担了“极大规模集成电路制造装备及成套工艺”专项项目“ 20-14nm 先导产品 工艺开发”的课题“ ALD 金属有机前驱体产品的开发和安全离子注入产品开发”的开发任务，依靠多年积累 的研发和生产经验，已经掌握了多种 ALD/CVD 前驱体材料的生产技术，并且具备规模化生产的能力， 部分产品已经通过客户的验证，可以实现批量销售。 同时，南大光电还建立了创业者机制，在高科技项目创业、研发、产业化等方面建立一系列薪酬、股 权和知识产权管理机制，这是保障公司持续创新和创业的基础。 3、拥有经验丰富的研发和管理团队 公司充分重视技术团队的建设，打造了一支具有国际水平的高素质研发与管理团队，核心成员由教授、 技术专家、高级工程师等组成，核心技术团队拥有多名“千人计划”、江苏省“双创”等高端人才，部分核心 技术人员具有十年以上的产业研究、产业化实践和企业管理经验。随着公司的飞速发展，公司仍在不断引 进国内外集成电路电子材料高级研发人才，从而为提升公司的整体研发及管理水平提供了有利保障；同时， 公司也不断通过在职进修和委托培训，提高在职技术人才的专业知识水平和能力。 第四节 经营情况讨论与分析 一、概述 2019 年上半年，LED 行业下滑严重，竞争加剧；IC 行业面临调整，增速放缓。面对十分严峻的发 展形势，公司上下迎难而上，创新产品，开拓市场，实现了整体销售收入的增长。但 LED 行业激烈的市 场竞争带来了产品销售价格的下降，造成 MO 源产品毛利下降；同时，电子特气产品销售虽增长稳定， 但未达预期，导致 2019 年上半年归属于上市公司普通股股东的净利润同比下降 9.09%。 2019 年是南大光电“二次创业”的关键之年。综合内外部形势，公司将今年的工作主题确定为 “严格管 理年”。面对全球经贸关系复杂程度增大、我国经济增长速度放缓、LED 产业下滑等不利局面，公司2019 年 的经营指导思想是：牢记初心，脚踏实地，勇创一流。管理层一手抓精益生产管理，提高生产效率和品质； 一手抓市场拓展，千方百计地扩大销售、调整策略、改进服务，力争为实现公司发展战略“三大战役”即“ MO 源全球第一，电子特气国内一流，193nm 光刻胶成功产业化”打好基础。具体经营措施如下： 1、坚持“安中求进”，全力以赴抓全程、全员安全营运 公司始终把安全生产放在首要位置，坚持“理念、技术、制度、执行和人才”五位一体的安全生产总监 制，守好“安中求进”底线，对安全生产事故零容忍，恪守“安全第一，预防为主，综合治理”的管控原则。 公司管理层的首要工作就是把安全生产作为全面加强管理的第一抓手，加快安全生产的组织和团队建 设，加强安全生产工作垂直管理，提升总部 EHS 部门工作职能和工作能力，对公司下属各企业和各项目 的安全管理工作进行指导和监督；把安全管理工作作为对各级管理人员考核的首要指标，实行安全生产“一 票否决制”。同时不断增加对生产线智能化改造的投入，减少人为因素对安全生产的影响。近三年，公司 安全生产管理得到有效改善，厂内可记录事故数量迅速降低。 2、实施精益生产，大力推进技术革新 报告期内，各事业部加快生产技术和工艺革新，既充分发挥既有生产装备潜力，产能利用率大幅提升， 形成规模效应，又通过提高材料转换率、良品率和智能化，提升产品品质，促进产品成本不断下降，大幅 提高公司竞争力。 MO 源事业部按重点产品细分了工作小组，通过从原材料投入、合成、纯化、回收等若干环节加以精 益管理，将价值链贯穿到整个生产过程。公司第一个技术革新项目——“合金项目”逐步放大产能，以满足 公司合金原料的需求。电子特气事业部及时实施磷烷、砷烷扩产，提高产能和良品率，为抢占市场、降低 成本、提高效益奠定基础。 3、加强市场拓展和营销服务 报告期内，公司进一步落实“以客户为中心”理念，实施客户服务计划，围绕客户需求，从技术研发、 智能化、生产能力、售后服务、供应体系等各方面健全对客户的综合服务能力，提高市场竞争力。 市场拓展部、IC 客户服务部和海外业务部通过客户分类，更深刻地认识和主动适应客户的需求，追 求综合收益，提升客户粘性，扩大市场份额，与多家客户签署了年度供应协议；同时，联合技术、工程等 部门，通过不定期召开客户安全培训会议、在客户现场派驻服务工程师以及时响应客户需求等措施改进服 务，谋求与客户缔结更加紧密的合作关系。 4、加快技术研发升级 报告期内，为提升公司后续的发展能力，公司加大了对 193nm 光刻胶和前驱体的研发投入力度，公 司研发费用投入比去年同期增加一倍。 公司正在自主创新和产业化的 193nm 光刻胶项目，已获得国家 02 专项“ 193nm 光刻胶及配套材料 关键技术研究项目”和“ ArF 光刻胶开发和产业化项目”的正式立项，先后共获得中央财政补贴 15,101.65 万元，地方配套 5,000 万元。公司组建了包括高级光刻胶专业人才的独立研发团队，建成 1500 平方米的 研发中心和百升级光刻胶中试生产线，产品研发进展和成果得到业界专家的认可。目前“193nm 光刻胶及 配套材料关键技术研究项目”的研发工作已经完成，正在等待验收。公司设立光刻胶事业部，并成立了全 资子公司“宁波南大光电材料有限公司”，全力推进“ ArF 光刻胶开发和产业化项目”的落地实施。预计2019 年底在宁波建成一条光刻胶生产线，项目产业化基地建设工作进展顺利。 “ALD 金属有机前驱体产品的开发和安全离子注入产品开发”项目的研发和产业化进展顺利。公司依 靠多年积累的研发和生产经验，已经掌握了多种 ALD/CVD 前驱体材料的生产技术，并且具备规模化生产 的能力，截止报告期，公司可以提供 TDMAT 等多种合格产品，其中，TDMAT 等产品在中芯国际若干 分厂都进行了认证并陆续通过，可以实现小批量供应。 公司利用自身技术、资金等优势，在全椒布局实施“年产 170 吨 MO 源和高K三甲基铝生产项目”， 项目建设成后公司将有力扭转 MO 源处于恶性竞争和主要局限于 LED 行业的局面，可以为半导体客户 提供超纯的高K三甲基铝，满足客户对超纯高K三甲基铝的需求，为顺利切入光伏和 IC 产业做好充足的 准备。报告期内，项目基地建设顺利；公司积极储备核心技术人才，组建专业研发团队，为项目顺利实施 打好基础。 5、稳步推进各项改革，有效激发组织和团队活力 随着“二次创业”的展开，公司已由 MO 源产品的经营管理向综合型企业集团管理转变，对公司内部 管理机制提出了系统性的改革要求。报告期内，公司一手抓当前，落实安全生产、积极拓展市场，提升经 营效益；一手抓长远，理顺组织架构，改进考核激励方式，为后续改革发展打好基础。 一是推进组织架构改革。在原有 MO 源事业部、电子特气事业部、光刻胶事业部的基础上，成立产 品定制中心，以适应市场差异化需求，目前各事业部运作顺利、活力增强、各项工作齐头并进；同时积极 推进苏州工厂综合改革，建设智能化、现代化的模范工厂。 二是改进员工激励考核办法。突出业绩，“钱跟事走”，以真正发挥绩效奖金对工作业绩的激励作用。 三是建立具有竞争力的薪酬体系和保障。 6、弘扬做事文化，抓好班子人才梯队建设 一是提倡真抓实干的“做事文化”。突出业绩导向，客户为中心，把公司上下引导到“想做事、做好事” 的氛围上来。 二是加大人才引进力度。围绕发展战略“三大战役”的实现，对公司急需的优秀人才，针对性的提供有 竞争力的薪酬激励手段。 三是加强领导班子和创业团队的建设。鼓励公司内部人才流动，鼓励公司员工加强继续学习，大胆使 用年轻干部。率先在 MO 源事业部苏州工厂推行重要岗位公开竞聘制，塑造公平竞争、能上能下的企业 用人文化，进一步提升管理效能，助力公司高质高效发展。 二、主营业务分析 概述 参见“经营情况讨论与分析”中的“一、概述”相关内容。 主要财务数据同比变动情况 单位：人民币元 本报告期 上年同期 同比增减 变动原因 营业收入 139,396,900.59 126,352,697.06 10.32% 营业成本 75,457,228.99 61,775,025.59 22.15% 销售费用 8,346,464.22 5,961,049.35 40.02% 销售费用较同期增幅较大， 主要是去年10月增加海外销 售子公司，本期加大了海外 市场的拓展力度所致。 管理费用 17,359,953.07 16,205,981.63 7.12% 财务费用 -2,304,962.94 -76,058.83 -2,930.50% 主要是利息收入增加所致 所得税费用 5,551,763.68 5,080,047.20 9.29% 研发投入 26,736,771.56 12,785,765.20 109.11% 主要是加大研发投入及研发 进度加快导致研发耗料增加 所致 经营活动产生的现金流 量净额 22,969,306.94 -4,913,760.57 567.45% 主要是子公司宁波南大光电 项目配套资金到位及收到北 京科华股权转让部分保证金 所致 投资活动产生的现金流 量净额 36,526,979.10 13,588,160.30 168.81% 主要是理财产品的购买及收 回变动所致 筹资活动产生的现金流 量净额 -18,386,989.09 -19,561,208.06 6.00% 现金及现金等价物净增 加额 41,116,831.94 -10,863,613.57 478.48% 由经营活动、投资活动、筹 资活动共同影响所致 公司报告期利润构成或利润来源发生重大变动 □ 适用 √ 不适用 公司报告期利润构成或利润来源没有发生重大变动。 占比10%以上的产品或服务情况 √ 适用 □ 不适用 单位：人民币元 营业收入 营业成本 毛利率 营业收入比上年 同期增减 营业成本比上年 同期增减 毛利率比上年同 期增减 分产品或服务 三甲基镓 28,930,749.16 25,965,866.90 10.25% 1.35% -0.89% 2.02% 三甲基铟 31,030,364.19 13,317,423.57 57.08% -11.36% 63.80% -19.70% 特气类 46,620,499.37 18,294,644.00 60.76% 12.12% 6.73% 1.99% 公司需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第9号——上市公司从事LED产业链相关业务》的披露要求： 对主要收入来源地的销售情况 主要收入来源地 销售量 销售收入 当地行业政策、汇率或贸易政 策发生的重大不利变化及其 对公司当期和未来经营业绩 的影响情况 国内(单位：KG) 39,903.83 124,540,235.52 国外(单位：KG) 1,697.41 14,856,665.07 不同销售模式类别的销售情况 销售模式类别 本报告期 上年同期 同比增减 金额 占营业收入比重 金额 占营业收入比重 经销模式 7,632,106.56 5.48% 5,564,238.06 4.40% 37.16% 直销模式 131,764,794.03 94.52% 120,788,459.00 95.60% 9.09% 报告期内销售收入占公司营业收入10%以上产品 √ 适用 □ 不适用 产品名称 产能 产量 产能利用率 在建产能 特气类（单位： KG） 50,000 21,951.05 43.90% 45,000 三甲基镓（单位：KG） 25,000 16,151.25 64.61% 25,000 三甲基铟（单位： KG） 1,500 773.78 51.59% 2,500 三、非主营业务分析 □ 适用 √ 不适用 四、资产、负债状况分析 1、资产构成重大变动情况 单位：人民币元 本报告期末 上年同期末 比重增减 重大变动说明 金额 占总资产比 例 金额 占总资产比 例 货币资金 241,681,379.84 15.77% 77,176,628.63 5.65% 10.12% 应收账款 124,188,950.06 8.10% 107,340,703.12 7.86% 0.24% 存货 109,806,693.83 7.17% 95,865,844.23 7.02% 0.15% 长期股权投资 114,917,525.53 7.50% 115,842,802.14 8.48% -0.98% 固定资产 227,177,009.61 14.82% 217,143,256.38 15.90% -1.08% 在建工程 36,286,908.21 2.37% 9,096,357.73 0.67% 1.7% 2、以公允价值计量的资产和负债 √ 适用 □ 不适用 单位：人民币元 项目 期初数 本期公允价值 变动损益 计入权益的累 计公允价值变 动 本期计提的减 值 本期购买金额 本期出售金额 期末数 金融资产 1.交易性金融 资产（不含衍 生金融资产） 568,414,011.97 1,678,759.66 78,000,000.00 157,000,000.00 497,727,388.39 2．其他权益工 具投资 10,000,000.00 10,000,000.00 金融资产小计 578,414,011.97 1,678,759.66 78,000,000.00 157,000,000.00 507,727,388.39 上述合计 578,414,011.97 1,678,759.66 78,000,000.00 157,000,000.00 507,727,388.39 金融负债 0.00 0.00 报告期内公司主要资产计量属性是否发生重大变化 □ 是 √ 否 3、截至报告期末的资产权利受限情况 单位： 元 项目 期末账面价值 受限原因 货币资金 200,775.14 票据保证金 应收票据 5,132,894.30 票据质押 合计 5,333,669.44 -- 五、投资状况分析 1、总体情况 √ 适用 □ 不适用 报告期投资额（元） 上年同期投资额（元） 变动幅度 340,729,455.53 207,983,002.14 63.83% 2、报告期内获取的重大的股权投资情况 □ 适用 √ 不适用 3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况 □ 适用 √ 不适用 4、以公允价值计量的金融资产 √ 适用 □ 不适用 单位：元 资产类别 初始投资成 本期公允价 计入权益的 报告期内购 报告期内售出 累计投资收 期末金额 资金来源 本 值变动损益 累计公允价 值变动 入金额 金额 益 交易性金融资产 508,354,244.72 368,735.24 49,000,000.00 128,000,000.00 2,157,047.67 436,357,596.73 募集资金 交易性金融资产 60,059,767.25 1,310,024.42 29,000,000.00 29,000,000.00 388,827.87 61,369,791.66 自有资金 合计 568,414,011.97 1,678,759.66 78,000,000.00 157,000,000.00 2,545,875.54 497,727,388.39 -- 5、募集资金使用情况 √ 适用 □ 不适用 （1）募集资金总体使用情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 募集资金总额 78,166.90 报告期投入募集资金总额 12,050.51 已累计投入募集资金总额 49,722.25 报告期内变更用途的募集资金总额 0 累计变更用途的募集资金总额 0 累计变更用途的募集资金总额比例 0.00% 募集资金总体使用情况说明 经中国证券监督管理委员会证监许可[2012]945号文《关于核准江苏南大光电材料股份有限公司首次公开发行股票并 在创业板上市的批复》的核准，公司采用网下向配售对象询价配售和网上向社会公众投资者定价发行相结合的方式向社会 公开发行1,257万股人民币普通股股票，每股面值1.00元，实际发行价格每股66.00元。截至2012年8月2日止，公司已 收到社会公众股东缴入的出资款人民币82,962.00万元，扣除承销费用、保荐费用合计为4,181.24万元、其他上市费用人 民币613.86万元后，募集资金净额为人民币78,166.90万元。公司计划募集资金19,282.56万元，超募58,884.34万元。在 募集资金到位前，公司已使用自筹资金预先投入和实施了部分募集资金项目，在2012年8月29日，公司第五届董事会第 十次会议审议通过了《关于以募集资金置换已投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司用募集资金10,082.00万元置换预 先已投入募集资金投资项目的自筹资金，2012年9月，公司从募投专户转出10,082.00万元。公司募投项目“高纯金属有机 化合物产业化项目”已于2013年8月完成建设，募集资金承诺投资总额16,988.32万元，实际投入14,147.69万元，结余 2,840.63万元。2014年5月，公司第六届董事会第五次会议审议通过了《关于使用募投项目节余资金新建1.5吨/年高纯三 甲基铟生产线的议案》，同意公司使用募投项目节余资金人民币2,840.63万元，新建1.5吨/年高纯三甲基铟生产线。公司 超募资金总金额58,884.34万元，2014年4月，公司第六届董事会第三次会议审议通过了《关于公司使用部分超募资金对 全资子公司全椒南大光电材料有限公司增资的议案》，公司使用超募资金6,534.02万元对全资子公司全椒南大光电进行增 资，实施“高纯砷烷、磷烷等特种气体的研发和中试”项目。2015年4月21日第六届董事会第十一次会议审议通过的《关 于使用部分超募资金对募投项目“研发中心技术改造项目”增加投资的议案》，并经2015年5月13日的2014年度股东大会 审议通过，该项目原总投资2,294.24万元，拟使用超募资金3,675.76万元对募投项目“研发中心技术改造项目”增加投资， 增加投资后将推迟至2016年12月底完成建设。2015年11月13日2015年第二次临时股东大会审议通过了《关于投资北 京科华微电子材料有限公司的议案》，公司用超募资金出资4,272万元受让北京科华微电子材料有限公司原股东持有的北京 科华14.24%的股份，之后向北京科华增资人民币8,000万元，增资后合计持有北京科华31.39%的股份，2015年11月召开 的2015年第二次临时股东大会批准了上述议案。2018年12月公司第七届董事会第十二次会议审议通过了《关于使用部分 超募资金投资“年产170吨MO源和高K三甲基铝生产项目”的议案》和《关于使用部分超募资金投资“ArF光刻胶产品的 开发与产业化”项目的议案》，同意使用超募资金30,000万元投资“年产170吨MO源和高K三甲基铝生产项目”，其中8,000 万元用于在安徽省全椒县设立全资子公司南大光电半导体材料有限公司并具体实施该项目；同意使用超募资金15,000万元 投资“ArF光刻胶产品的开发与产业化”项目，项目实施主体为公司全资子公司宁波南大光电材料有限公司有限公司。截止 报告期，尚未使用的募集资金未改变用途,均存放于募集资金专户及理财专户。 （2）募集资金承诺项目情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 承诺投资项目 和超募资金投 向 是否已 变更项 目(含部 分变更) 募集资金 承诺投资 总额 调整后投 资总额(1) 本报告期 投入金额 截至期末 累计投入 金额(2) 截至期 末投资 进度(3) ＝(2)/(1) 项目达 到预定 可使用 状态日 期 本报告 期实现 的效益 截止报 告期末 累计实 现的效 益 是否达 到预计 效益 项目可 行性是 否发生 重大变 化 承诺投资项目 1、高纯金属有 机化合物产业 化项目 否 16,988.32 14,147.69 0 14,138.90 99.94% 2013年 08月31 日 -72.12 -476.05 否 否 2、研发中心技 术改造项目 否 2,294.24 2,294.24 0 2,294.24 80.02% 否 否 承诺投资项目 小计 -- 19,282.56 16,441.93 0 16,433.14 -- -- -72.12 -476.05 -- -- 超募资金投向 1.增资控股子公 司全椒南大光 电材料有限公 司 6,534.02 6,534.02 0 6,534.02 100.00% 2、研发中心技 术改造项目 3,675.76 3,675.76 50.51 2,483.09 3、关于投资北 京科华微电子 材料有限公司 12,272 12,272 0 12,272 100.00% 4、关于投资实 施国家“02专 项” ArF光刻胶 产品的开发与 产业化项目 15,000 15,000 4,000 4,000 26.67% 5、关于设立子 公司并投资建 设“年产170吨 30,000 30,000 8,000 8,000 26.67% MO源和高K三 甲基铝生产项 目” 超募资金投向 小计 -- 67,481.78 67,481.78 12,050.51 33,289.11 -- -- -- -- 合计 -- 86,764.34 83,923.71 12,050.51 49,722.25 -- -- -72.12 -476.05 -- -- 未达到计划进 度或预计收益 的情况和原因 （分具体项目） “高纯金属有机化合物产业化项目”计划在2012年底前建设完毕，“研发中心技术改造项目”计划在募集 资金到位后1年内实施完毕，未达到招股说明书进度的主要原因：一是募集资金到位推迟；二是公司出于 安全考虑、产能扩张和技术创新两头并举、同步提升的战略方针，在逐步扩大产业化规模的基础上持续进 行技术创新。“高纯金属有机化合物产业化项目”因进行生产工艺革新、增加安装自动化生产装置、采用更 加精密的安全报警系统等，该项目已经在2013年8月底完成建设；“研发中心技术改造项目”因部分实施地 点变更及使用部分超募资金对募投项目“研发中心技术改造项目”增加投资延期至2016年12月底完成建设， “研发中心技术改造项目”主体建设已经完工，正在进行内部装修和设备采购工作，实验室已完工并投入使 用。“高纯金属有机化合物产业化项目”未达到预计收益原因主要系进度延后及产品价格与预计相比有较大 幅度下跌所致。 项目可行性发 生重大变化的 情况说明 项目可行性未发生重大变化。 超募资金的金 额、用途及使用 进展情况 适用 1、2012年8月，公司首次公开发行股票，计划募集资金192,825,600.00元，超募588,843,385.98元。 公司第六届董事会第三次会议审议通过了《关于公司使用部分超募资金对全资子公司全椒南大光电材料有 限公司增资的议案》，同意使用超募资金6,534.02万元对全资子公司全椒南大光电材料有限公司进行增资， 实施“高纯砷烷、磷烷等特种气体的研发和中试”项目。股东大会已于2014年5月批准了上述议案。截止报 告期末，该项目已完成资金划转和增资手续； 2、2015年4月，公司第六届董事会第十一次会议审议通过了《关于使用部分超募资金对募投项目“研 发中心技术改造项目”增加投资的议案》，同意使用超募资金3,675.76万元对募投项目“研发中心技术改造项 目”增加投资。2015年5月召开的2014年度股东大会批准了上述议案； 3、2015年9月，公司第六届董事会第十三次会议审议通过了《关于投资北京科华微电子材料有限公 司的议案》、《关于使用部分超募资金投资北京科华微电子材料有限公司的议案》，拟出资人民币4,272万元 受让北京科华微电子材料有限公司原股东持有的北京科华14.24%的股份，之后向北京科华增资人民币8,000 万元，增资后合计持有北京科华31.39%的股份。2015年11月召开的2015年第二次临时股东大会批准了上 述议案，该项目在2015年12月已完成资金划转，2016年4月北京科华已完成工商变更手续。 4、2018 年 12 月，公司第七届董事会第十二次会议审议通过了《关于使用部分超募资金投资“年产 170 吨 MO 源和高 K 三甲基铝生产项目”的议案》和《关于使用部分超募资金投资“ArF 光刻胶产品的开发与 产业化”项目的议案》，同意使用超募资金 30,000 万元投资“年产 170 吨 MO 源和高 K 三甲基铝生产项 目”，其中 8,000 万元用于在安徽省全椒县设立全资子公司南大光电半导体材料有限公司并具体实施该项 目；同意使用超募资金 15,000 万元投资“ArF 光刻胶产品的开发与产业化”项目，项目实施主体为公司全 资子公司宁波南大光电材料有限公司。2019 年 1 月召开的 2019 年第一次临时股东大会批准了上述议案。 募集资金投资 项目实施地点 变更情况 适用 以前年度发生 2013年8月8日，公司第五届董事会第十四次会议审议通过了《关于募投项目―研发中心技术改造项 目”部分实施地点变更及延期完成的议案》，内容为：项目实施地点由苏州工业园区平胜路40号变更到苏州 工业园区强胜路北、平胜路西，延期至2015年12月建设完成。2015年4月21日，公司第六届董事会第 十一次会议审议通过了《关于使用部分超募资金对募投项目“研发中心技术改造项目”增加投资的议案》，项 目延期至2016年12月底完成建设。 募集资金投资 项目实施方式 调整情况 不适用 募集资金投资 项目先期投入 及置换情况 适用 在募集资金到位前，公司使用自筹资金预先投入和实施了部分募集资金项目。截至 2012 年 8月 17 日，公司已使用自筹资金 10,082.00 万元人民币预先投入公司《首次公开发行股票并在创业板上市招股说 明书》中已安排的募投项目。利安达会计师事务所有限责任公司对上述募集资金投资项目的预先投入情况 进行了核验，并出具“利安达专字[2012]第 1523 号”《关于江苏南大光电材料股份有限公司募集资金置换情 况的专项鉴证报告》。 2012 年 8 月 29 日，公司第五届董事会第十次会议审议通过了《关于以募集资金 置换已投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司用募集资金 10,082.00万元置换预先已投入募集资金投资 项目的自筹资金，公司独立董事对该事项发表了独立意见。 2012年 8 月 29 日，公司第五届监事会第六 次会议通过了《关于以募集资金置换已投入募投项目自筹资金的议案》，2012 年 9 月，公司从中国交通银 行股份有限公司苏州工业园区支行募投专户转出 10,082.00万元。 用闲置募集资 金暂时补充流 动资金情况 适用 公司第七届董事会第十四次会议、第七届监事会第十三次会议于2019年04月10日审议并通过了《关 于使用部分闲置超募资金暂时补充流动资金的议案》，同意在保证超募资金投资项目的资金需求及超募资金 使用计划正常进行的前提下，公司拟使用不超过人民币9,000万元（含9,000万元） 闲置超募资金暂时补 充日常经营所需的流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月，到期将及时归还至募集资 金专项账户。截至2019年06月30日，公司已用闲置超募资金暂时补充流动资金3,000.00 万元。 项目实施出现 募集资金结余 的金额及原因 适用 “高纯金属有机化合物产业化”项目已于2013年8月完工，募集资金承诺投资总额16,988.32万元、实际 投入14,147.69万元（其中已支付14,138.90万元、未支付8.79万元），结余2,840.63万元，主要是设备购 置价格降低、考虑生产优化减少个别资产购置及流动资金未用足所致。 尚未使用的募 集资金用途及 去向 截止期末，尚未使用的募集资金未改变用途，均存放于募集资金专户及理财户。 募集资金使用 及披露中存在 的问题或其他 情况 本公司不存在募集资金使用及管理的违规情形。 注：“研发中心技术改造项目”截至期末投入进度由“承诺投资项目”和“超募资金投向”合并计算得出。 （3）募集资金变更项目情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在募集资金变更项目情况。 6、委托理财、衍生品投资和委托贷款情况 （1）委托理财情况 √ 适用 □ 不适用 报告期内委托理财概况 单位：万元 具体类型 委托理财的资金来源 委托理财发生额 未到期余额 逾期未收回的金额 银行理财产品 自有资金、募集资金 60,700 48,700 0 合计 60,700 48,700 0 单项金额重大或安全性较低、流动性较差、不保本的高风险委托理财具体情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 托机 构名 称（或 受托 人姓 名） 受托 机构 （或 受托 人）类 型 产品类 型 金额 资金 来源 起始 日期 终止 日期 资金 投向 报酬 确定 方式 参考 年化 收益 率 预期收益 （如有 报告 期实 际损 益金 额 报告 期损 益实 际收 回情 况 计提 减值 准备 金额 （如 有） 是否 经过 法定 程序 未来 是否 还有 委托 理财 计划 事项 概述 及相 关查 询索 引（如 有） 中信 银行 苏州 分行 营业 部 股份 制银 行 保本浮 动收益 22,000 募集 资金 2018 年09 月10 日 2019 年09 月09 日 协议 约定 到期 还本 4.15% 923.14 452.75 未收 回 是 是 巨潮 资讯 网 兴业 银行 苏州 分行 营业 部 股份 制银 行 保本浮 动收益 18,000 募集 资金 2018 年09 月26 日 2019 年09 月26 日 协议 约定 到期 还本 4.30% 774 383.82 未收 回 是 是 巨潮 资讯 网 合计 40,000 -- -- -- -- -- -- 1,697.14 836.57 -- -- -- -- 委托理财出现预期无法收回本金或存在其他可能导致减值的情形 □ 适用 √ 不适用 （2）衍生品投资情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在衍生品投资。 （3）委托贷款情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在委托贷款。 六、重大资产和股权出售 1、出售重大资产情况 □ 适用 √ 不适用 2、出售重大股权情况 √ 适用 □ 不适用 交易对 方 被出售 股权 出售日 交易价 格（万 元） 本期初 起至出 售日该 股权为 上市公 司贡献 的净利 润（万 元） 出售对 公司的 影响 股权出 售为上 市公司 贡献的 净利润 占净利 润总额 的比例 股权出 售定价 原则 是否为 关联交 易 与交易 对方的 关联关 系 所涉及 的股权 是否已 全部过 户 是否按 计划如 期实 施，如 未按计 划实 施，应 当说明 原因及 公司已 采取的 措施 披露日 期 披露索 引 深圳市 投控通 产新材 料创业 投资企 业（有限 合伙）等 七家受 让方 参股公 司北京 科华微 电子材 料有限 公司 31.39% 的股权 2019年 07月15 日 18,709.29 -39.94 公司本 次转让 北京科 华股 权，有 利于优 化公司 资产结 构，对 公司业 务连续 性、管 理层稳 定性不 存在不 利影 响，不 存在损 不适用 以 2018年 12月31 日为基 准日的 资产评 估价为 定价基 础 否 不适用 否 是 2019年 06月22 日 公司在 巨潮资 讯网披 露的 《关于 转让参 股公司 股权的 公告》 （公告 编号： 2019-054） 害公司 及全体 股东利 益的情 形。本 次交易 若顺利 实施， 将对公 司2019 年度经 营业绩 产生积 极影 响。 注：1、适用于报告期内发生及以前期间发生但持续到报告期的出售股权的情形。 2、“所涉及的股权是否已全部过户”应填列截止本报告披露日的情况。 3、出售事项对公司业务连续性、管理层稳定性的影响，对报告期财务状况和经营成果的影响。 七、主要控股参股公司分析 √ 适用 □ 不适用 主要子公司及对公司净利润影响达10%以上的参股公司情况 单位：人民币元 公司名称 公司类型 主要业务 注册资本 总资产 净资产 营业收入 营业利润 净利润 全椒南大光 电材料有限 公司 子公司 高新技术光 电子及微电 子材料的研 发、生产、 销售 110,340,200.00 151,232,330.08 139,747,765.69 44,468,152.37 12,319,890.22 11,988,567.77 报告期内取得和处置子公司的情况 √ 适用 □ 不适用 公司名称 报告期内取得和处置子公司方式 对整体生产经营和业绩的影响 南大光电半导体材料有限公司 设立取得 减少归母净利润37.22万元 淄博科源芯氟商贸有限公司 投资取得 增加归母净利润42.79万元 八、公司控制的结构化主体情况 □ 适用 √ 不适用 九、对2019年1-9月经营业绩的预计 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明 □ 适用 √ 不适用 十、公司面临的风险和应对措施 除本报告重要提示中披露的特别风险外，公司发展还面临如下经营风险： 1、核心技术泄密及核心技术人员流失的风险 公司作为高新技术企业，拥有一支具有国际水平的高素质研发与管理团队，已获得多项知识产权与核 心非专利技术。高新技术及产品的研发很大程度上依赖于专业人才，特别是核心技术人员。公司的核心技 术人员大多自公司创立初期即已加入，在共同创业和长期合作中形成了较强的凝聚力，多年以来没有发生 过重大变化，为公司持续创新能力和技术优势的保持做出了重大贡献。随着公司的飞速发展，公司仍在不 断引进国内外集成电路电子材料高级研发人才。若公司出现核心技术人员流失的状况，有可能影响公司的 持续研发能力，甚至造成公司的核心技术泄密。公司将通过优化薪酬保障制度、提供科技人员职业发展规 划、帮助科技人员提升个人价值等方式，不断激励科技人才的潜质和活力，提高科技人员的工作积极性与 忠诚度；同时，采取针对知识产权保护方面建立制度、实施保护等举措，防范公司技术泄密风险。 2、应收账款坏账风险 近年来，公司下游客户中出现部分因竞争等因素引发的经营不善、倒闭的现象。如果公司应收账款回 流慢甚至发生坏账，会对公司当期损益带来不利影响。公司通过加强内控管理、严格控制账期、密切关注 下游客户运营情况和及时催款等措施防范应收账款坏账风险。 3、技术进步的替代风险 随着科学技术的不断进步，不排除未来会出现对产业终端产品的替代产品，从而造成对本公司 MO 源、 电子特气等产品的冲击，公司 MO 源产品及特种电子气体高纯磷烷、砷烷等，其物理和化学性能决定了 在应用领域中具有其他电子气体无法替代的功能和作用，因此在目前的技术水平下，MO 源、磷烷和砷烷 的应用工艺和技术不可替代，但是随着今后技术的不断革新和新生产工艺的出现，存在现有的技术及材料 不能满足未来新工艺及生产标准的风险。公司将通过不断的技术研发和创新，拓宽发展领域及产品线，提 高产品的性能，增强公司综合竞争力和抵御风险的能力。 4、管理风险 随着公司经营规模不断扩展，对公司的管理与协调能力，以及公司在文化融合、资源整合、技术开发、 市场开拓、管理体制、激励考核等方面的能力提出了更高的要求。若公司的组织结构、管理模式等不能跟 上公司内外部环境的变化并及时进行调整、完善，将给公司未来的经营和发展带来一定的影响。为此，公 司将深入研究，改进、完善并创新适合公司发展的管理模式和激励机制，逐步强化内部的流程化、体系化 管理，降低管理风险。 第五节 重要事项 一、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况 1、本报告期股东大会情况 会议届次 会议类型 投资者参与比例 召开日期 披露日期 披露索引 2019年第一次临时 股东大会 临时股东大会 55.98% 2019年01月09日 2019年01月09日 2019-003 2018年度股东大会 年度股东大会 50.89% 2019年04月18日 2019年04月18日 2019-036 2019年第二次临时 股东大会 临时股东大会 50.88% 2019年04月29日 2019年04月29日 2019-043 2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会 □ 适用 √ 不适用 二、本报告期利润分配及资本公积金转增股本情况 □ 适用 √ 不适用 公司计划半年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及 截至报告期末超期未履行完毕的承诺事项 √ 适用 □ 不适用 承诺事由 承诺方 承诺 类型 承诺内容 承诺 时间 承诺 期限 履行 情况 收购报告书 或权益变动 报告书中所 作承诺 资产重组时 所作承诺 首次公开发 行或再融资 时所作承诺 主要股东 沈洁，张 兴国，同 华投资及 其实际控 制人史正 富、翟立 关于 避免 同业 竞争 的承 诺 同华投资、南大资产经营公司承诺：在作为南大光电股东期间，本公 司及本公司控制的其他企业，将不以任何形式从事与南大光电现有业 务或产品相同、相似或相竞争的经营活动，包括但不限于以新设、投 资、收购、兼并中国境内或境外与南大光电现有业务及产品相同或相 似的公司或其他经济组织的形式与南大光电发生任何形式的同业竞 争；将不以任何形式向其他业务与南大光电相同、类似或在任何方面 构成竞争的公司、企业或其他机构、组织或个人提供专有技术或提供 2012 年08 月07 日 长期 已严 格履 行承 诺 夫妇，南 大资产经 营公司及 其实际控 制人南京 大学 销售渠道、客户信息等商业秘密；将不以任何形式利用本公司对南大 光电的投资关系或其他关系，进行损害南大光电及南大光电其他股东 利益的活动；如出现因本公司和/或本公司控制的其他企业违反上述承 诺而导致南大光电的权益受到损害的情况，本公司将依法承担相应的 赔偿责任。张兴国、沈洁承诺：在仍为南大光电股东期间，本人及本 人控制的其他企业，将不以任何形式从事与南大光电现有业务或产品 相同、相似或相竞争的经营活动，包括但不限于以新设、投资、收购、 兼并中国境内或境外与南大光电现有业务及产品相同或相似的公司或 其他经济组织的形式与南大光电发生任何形式的同业竞争；将不以任 何形式向其他业务与南大光电相同、类似或在任何方面构成竞争的公 司、企业或其他机构、组织或个人提供专有技术或提供销售渠道、客 户信息等商业秘密；将不以任何形式利用本人对南大光电的投资关系 或其他关系，进行损害南大光电及南大光电其他股东利益的活动；如 出现因本人和/或本人控制的其他企业违反上述承诺而导致南大光电的 权益受到损害的情况，本人将依法承担相应的赔偿责任。史正富、翟 立承诺：在本人和/或本人控制的企业仍为南大光电股东期间，本人及 本人控制的其他企业，将不以任何形式从事与南大光电现有业务或产 品相同、相似或相竞争的经营活动，包括但不限于以新设、投资、收 购、兼并中国境内或境外与南大光电现有业务及产品相同或相似的公 司或其他经济组织的形式与南大光电发生任何形式的同业竞争；将不 以任何形式向其他业务与南大光电相同、类似或在任何方面构成竞争 的公司、企业或其他机构、组织或个人提供专有技术或提供销售渠道、 客户信息等商业秘密；将不以任何形式利用本人对南大光电的投资关 系或其他关系，进行损害南大光电及南大光电其他股东利益的活动； 如出现因本人和/或本人控制的其他企业违反上述承诺而导致南大光电 的权益受到损害的情况，本人将依法承担相应的赔偿责任。南京大学 承诺：在我校和/或我校控制的企业仍为南大光电股东期间，我校及我 校控制的其他企业，将不以任何形式从事与南大光电现有业务或产品 相同、相似或相竞争的经营活动，包括但不限于以新设、投资、收购、 兼并中国境内或境外与南大光电现有业务及产品相同或相似的公司或 其他经济组织的形式与南大光电发生任何形式的同业竞争；将不以任 何形式向其他业务与南大光电相同、类似或在任何方面构成竞争的公 司、企业或其他机构、组织或个人提供专有技术或提供销售渠道、客 户信息等商业秘密；将不以任何形式利用我校对南大光电的投资关系 或其他关系，进行损害南大光电及南大光电其他股东利益的活动；如 出现因我校和/或我校控制的其他企业违反上述承诺而导致南大光电的 权益受到损害的情况，我校将依法承担相应的赔偿责任。 股权激励承 诺 其他对公司 中小股东所 作承诺 承诺是否及 是 时履行 如承诺超期 未履行完毕 的，应当详 细说明未完 成履行的具 体原因及下 一步的工作 计划 不适用 四、聘任、解聘会计师事务所情况 半年度财务报告是否已经审计 □ 是 √ 否 公司半年度报告未经审计。 五、董事会、监事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 （未完）  |