[中报]同和药业:2019年半年度报告
原标题:同和药业:2019年半年度报告 江西同和药业股份有限公司 2019年半年度报告 2019-057 2019年08月 第一节 重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的 真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别 和连带的法律责任。 公司负责人庞正伟、主管会计工作负责人胡锦桥及会计机构负责人(会计主 管人员)胡锦桥声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 本报告中如有涉及未来的计划、业绩预测等方面的内容，均不构成公司对 任何投资者及相关人士的承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认 识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。 公司已在本报告中详细描述存在的主要风险，包括： 国家政策及行业风险、 主要经营资质申请和续期风险、安全生产和环保风险、产品质量控制风险、核 心技术人员流失及核心技术失密的风险、汇率风险等。详细内容请查阅本报告 第四节“经营情况讨论与分析”中“公司面临的风险和应对措施”。 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 目录 第一节 重要提示、目录和释义 ............................................................................................................................................................ 2 第二节 公司简介和主要财务指标 ........................................................................................................................................................ 6 第三节 公司业务概要 .......................................................................................................................................................................... 10 第四节 经营情况讨论与分析 .............................................................................................................................................................. 13 第五节 重要事项 .................................................................................................................................................................................. 20 第六节 股份变动及股东情况 .............................................................................................................................................................. 26 第七节 优先股相关情况 ...................................................................................................................................................................... 31 第八节 董事、监事、高级管理人员情况 .......................................................................................................................................... 32 第九节 公司债相关情况 ...................................................................................................................................................................... 33 第十节 财务报告 .................................................................................................................................................................................. 34 第十一节 备查文件目录 .................................................................................................................................................................... 139 释义 释义项 指 释义内容 同和药业、本公司、公司 指 江西同和药业股份有限公司 同和药业进出口 指 江西同和药业进出口有限责任公司 报告期 指 指 2019 年 1 月 1 日至 2019 年 6 月 30 日。 原料药/API 指 Active Pharmaceutical Ingredient，用于生产化学制剂的主要原材料， 是制剂中的活性药物成分。 特色原料药 指 特色原料药是区别于大宗原料药的范畴，是用于特定药品生产的原料 药，一般指原研药厂的创新药在药品临床研究、注册审批及商业化销 售等各阶段所需的原料药以及仿制药厂商仿制生产专利过期或即将 过期药品所需的原料药。 医药中间体 指 用于药品合成工艺过程中的一些化工原料或化工产品。 仿制药 指 Generic drug，又称为通用名药、非专利药，指原研药在专利到期后， 由其他厂商生产的具有同样活性成分、剂型、规格和给药途径，并经 证明具有相同安全性和治疗等效性的仿制药品。 原研药/专利药 指 Patented drug，指原创性的新药，需经过严格的筛选、临床试验和审 批后方可获准上市。 《药品管理法》 指 《中华人民共和国药品管理法》 "重磅炸弹"级药物 指 国际上通常把年销售额超过 10 亿美元的药物，称为"重磅炸弹" 级药 物。 SFDA 指 中国食品药品监督管理总局 MFDS 指 韩国食品药品安全部（Ministry of Food and Drug Safety）。 PFDA 指 日本药品与医疗器械管理局（Pharmaceuticals and Medical Devices Agency）。 FDA、US-FDA 指 美国食品药品管理局，负责全美药品、食品、生物制品、化妆品、兽 药、医疗器械以及诊断用品等的管理。 EMA 指 European Medicines Agency，欧洲药品管理局，负责人用及兽用药品 制剂的上市许可，包括创新药，通用名药及某些生物技术产品。 GMP 指 Good Manufacturing Practice，药品生产质量管理规范。 cGMP 指 Current Good Manufacture Practice，现行药品生产质量管理规范，是 美国等国家和地区执行的国际GMP。 CEP证书 指 欧洲药典适应性证书。 DMF 指 Drug Master File，药品管理主文件，它是由药品生产或代理商按一定 格式编写的详细说明药品管理、生产、特性、质量控制等方面内容的 文件，该文件须向各国的注册当局上报，从而使药品在该国获得销售 许可。 EHS 指 Environment-Health-Safety，EHS管理体系是环境管理体系（EMS）和 职业健康安全管理体系（OHSAS）两体系的整合，目的为保护环境， 改进工作场所的健康性和安全性，改善劳动条件，维护员工的合法利 益。目前应用较多的EHS体系为ISO14001 及OHSAS18001。 EDQM 指 European Directorate for Quality Medicines，欧洲药品质量管理局。 IMS Health/IMS 指 IMS HEALTH INCORPORATED，全球领先的医药保健行业市场情报 资源提供商。 ICH 指 人用药物注册技术要求国际协调会议。 Q7 指 ICH发布的原料药的优良制造规范(GMP)指南。 第二节 公司简介和主要财务指标 一、公司简介 股票简称 同和药业 股票代码 300636 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 江西同和药业股份有限公司 公司的中文简称 同和药业 公司的外文名称 Jiangxi Synergy Pharmaceutical Co.,Ltd. 公司的外文名称缩写 SYNERGY 公司的法定代表人 庞正伟 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 周志承 张波 联系地址 江西省宜春市奉新县高新技术产业园区 江西省宜春市奉新县高新技术产业园区 电话 0795-4605333-8018 0795-4605333-8016 传真 0795-4605772 0795-4605772 电子信箱 dm@jxsynergy.com xta0358@163.com 三、其他情况 1、公司联系方式 公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱在报告期是否变化 √ 适用 □ 不适用 公司注册地址 江西省宜春市奉新县奉新高新技术产业园区 公司注册地址的邮政编码 330700 公司办公地址 江西省宜春市奉新县奉新高新技术产业园区 公司办公地址的邮政编码 330700 公司网址 www.jxsynergy.com 公司电子信箱 dm@jxsynergy.com 临时公告披露的指定网站查询日期（如有） 2019年05月31日 临时公告披露的指定网站查询索引（如有） http://www.cninfo.com.cn/new/disclosure/detail?plate=szse&stockCode=300636&announcementId=1206321315&announcementTime=2019-05-31%2015:43 2、信息披露及备置地点 信息披露及备置地点在报告期是否变化 □ 适用 √ 不适用 公司选定的信息披露报纸的名称，登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址，公司半年度报告备置地报告期无变化，具 体可参见2018年年报。 3、注册变更情况 注册情况在报告期是否变更情况 √ 适用 □ 不适用 注册登记日期 注册登记地点 企业法人营业执 照注册号 税务登记号码 组织机构代码 报告期初注册 2018年12月14 日 江西省宜春市奉 新县工业园区 913609007599770366 913609007599770366 913609007599770366 报告期末注册 2019年05月29 日 江西省宜春市奉 新县高新技术产 业园区 913609007599770366 913609007599770366 913609007599770366 临时公告披露的指定网站查 询日期（如有） 2019年05月31日 临时公告披露的指定网站查 询索引（如有） http://www.cninfo.com.cn/new/disclosure/detail?plate=szse&stockCode=300636&announcementId=1206321315&announcementTime=2019-05-31%2015:43 4、其他有关资料 其他有关资料在报告期是否变更情况 √ 适用 □ 不适用 1）2019年3月22日，公司召开了第二届董事会第七次会议，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》及《关 于减少公司注册资本、修订公司章程并办理相应变更登记手续的议案》。具体内容详见公司于2019年3月22日披露在中国 证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《第二届董事会第七次会议决议公告》。 2）2019年5月15日，公司召开了2018年年度股东大会，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》及《关于减 少公司注册资本、修订公司章程并办理相应变更登记手续的议案》，同意对已离职的原激励对象熊红玉已获授但尚未解除限 售的8,400股限制性股票及因公司业绩未达到解除限售条件其余83名激励对象已获授但尚未解除限售的435,600股限制性股 票进行回购注销，并对《公司章程》中有关注册资本、股份总数的相关内容作相应修改，对投资总额也作相应修改，同时办 理相应的变更登记手续。 此次回购注销完成后，公司股份总数由81,395,000股变更为80,951,000股，注册资本将由人民币 81,395,000元变更为人民币80,951,000元。具体内容详见公司于2019年5月15日披露在中国证监会指定的创业板信息披露 网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《2018年年度股东大会决议公告》。经立信会计师事务所(特殊普通合伙) 对公司注册资本进行审验并出具了“信会师报字【2019】第ZA14732号”验资报告；经中国证券登记结算有限责任公司深圳 分公司审核确认，公司上述限制性股票注销事宜已于2019年5月31日完成。同时公司完成了工商变更登记手续，取得了江 西省宜春市行政审批局换发的《营业执照》，具体内容详见公司于2019年5月31日披露在中国证监会指定的创业板信息披 露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于部分限制性股票回购注销完成的公告》及《关于完成工商变更登 记并换发营业执照的公告》。 四、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减 营业总收入（元） 195,032,277.28 125,819,973.12 55.01% 归属于上市公司股东的净利润（元） 26,804,905.32 19,720,329.10 35.93% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损 益后的净利润（元） 24,495,285.21 10,242,927.64 139.14% 经营活动产生的现金流量净额（元） 4,505,381.84 46,556,419.85 -90.32% 基本每股收益（元/股） 0.3334 0.2465 35.25% 稀释每股收益（元/股） 0.3334 0.2464 35.31% 加权平均净资产收益率 4.00% 3.06% 0.94% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增 减 总资产（元） 897,073,444.26 803,618,322.55 11.63% 归属于上市公司股东的净资产（元） 683,035,528.01 658,159,954.90 3.78% 五、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 六、非经常性损益项目及金额 √ 适用 □ 不适用 单位：人民币元 项目 金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -22,512.47 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 一标准定额或定量享受的政府补助除外） 2,298,078.21 政府补助 其他符合非经常性损益定义的损益项目 469,602.39 系为提高资金使用效率，利用闲 置资金购买理财产品产生的收 益 减：所得税影响额 435,548.02 合计 2,309,620.11 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形。 第三节 公司业务概要 一、报告期内公司从事的主要业务 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 （一）主营业务 根据中国证监会颁发的《上市公司行业分类指引》，公司所处行业为医药制造业（C27）。 报告期内，公司主营业务没有发生变化。公司主营业务为化学原料药和医药中间体的研发、生产和销售，主要产品方 向为特色化学原料药及中间体、专利原料药中间体。公司不仅为仿制药企业供应原料药及中间体，也逐步以合同加工的形式 为原研药（专利持有人）配套生产原料药中间体。 （二）主要产品及用途 序号 药品系列 产品名称 制剂适用症 1 神经系统用药（抗癫痫 药） 加巴喷丁原料药 难治的不全性癫痫。现也广泛用于治疗神经病理性疼痛（包括带状 疱疹后遗神经病，糖尿病神经病变，卒中后中枢性疼痛等）。有报 道抗焦虑药加巴喷丁和抗病毒药伐昔洛韦联用可减少急性带状疱 疹后遗神经痛的危险。 2 消化系统用药（抗溃疡 病药） 瑞巴派特原料药 胃溃疡，急性胃炎、慢性胃炎的急性加重期胃粘膜病变（糜烂、出 血、充血、水肿）的改善。 3 解热镇痛及非甾体抗炎 镇痛药 醋氯芬酸原料药 风湿性关节炎、类风湿性关节炎、骨关节炎、脊椎炎等。也适用于 各种疾病引起的疼痛和发热。 4 塞来昔布原料药 缓解骨关节炎的症状和体征；缓解成人类风湿关节炎的症状和体 征；治疗成人急性疼痛；缓解强直性脊柱炎的症状和体征。 5 循环系统用药（抗高血 压药） 坎地沙坦酯原料药 原发性高血压 6 替米沙坦 原发性高血压 7 沙坦类中间体 作为几个治疗高血压的沙坦类原料药中间体 8 治疗精神障碍药（抗抑 郁药） 盐酸文拉法辛原料 药 各种类型抑郁症，包括伴有焦虑的抑郁症及广泛性焦虑症 （三）主要经营模式 1、采购模式：公司设立采购部，由采购部负责采购公司所需各类物资，包括原辅料、包装材料，生产设备、配件及辅 助材料、分析仪器、实验室耗材和试剂等。采购部根据生产部门的生产计划和生产任务，结合公司的质量指标，制定采购计 划。 公司采购部根据质量部下达的质量标准通过评选确定原辅料供应商并建立合格供应商目录，正常生产所需原辅料须向 合格供应商目录内的厂商采购。公司采用竞争性比价的模式采购原料，通过比价及综合评判后确定供应商，确保原材料的采 购价格处于合理水平。 2、生产模式：化学原料药和医药中间体的生产通常由若干道工序构成，生产过程中依次产出中间产品和终端产品，其 中部分中间产品既可用于下道工序继续生产，也可直接对外销售。 公司严格实行GMP的生产管理模式，按照安全标准化的标准生产管理。每种产品在生产前，组织技术、生产、质量等 部门对产品生产各环节进行风险评估，确保生产按计划有序进行；生产过程中，严格按照产品工艺规程、岗位标准操作规程、 设备标准操作规程和清洁标准操作规程来实施质量控制，确保安全生产，保证产品品质；生产完成后，质量部门对产品质量 进行检验，检验合格后进入成品库。 3、销售模式：公司的整体销售理念是客户需求至上。一方面，公司追踪新药动态和客户需求，抢仿原料药或研发避专 利技术，第一时间向客户提供其所需要的产品；另一方面，通过对已有产品的工艺优化改进，提高产品质量，控制生产成本， 持续满足客户关于成本和质量的要求。公司具体的销售模式包括内销销售模式和出口销售模式两种，以出口销售为主，公司 出口销售主要通过以下三种途径进行：自营出口、通过出口国代理商出口、通过贸易商出口。 （四）主要的业绩驱动因素 报告期内，公司主要业绩驱动因素未发生变化。公司继续围绕既定的经营策略稳步开展经营工作，推进销售队伍建设， 积极开拓市场，同时加强内部管理，严格控制成本费用。 二、主要资产重大变化情况 1、主要资产重大变化情况 主要资产 重大变化说明 股权资产 无重大变化 固定资产 固定资产较年初增加11,811.24万元，增长39.09%，主要系公司完成募投项目转固。 无形资产 无重大变化 在建工程 在建工程较年初减少25.89%，主要系募投项目转固的同时公司加大了新厂区及老厂 区污水处理的投入。 2、主要境外资产情况 □ 适用 √ 不适用 三、核心竞争力分析 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 1、研究开发优势 公司拥有一支各学历层次组成的217人的研发技术团队。公司研发技术人才种类齐全，覆盖了市场专利的追踪分析、先 进技术的前瞻性研究、从事新工艺研发、放大生产、工艺优化、产品质量检测及杂质分析、DMF文件编写、国内外注册认 证等医药制造的主要方面。各类人才各司其职，通力合作，保证公司高效准确的遴选出具备广阔市场前景的研发项目，第一 时间完成研发并投入市场，并将研发成果顺利转化成专利、DMF文件等知识产权。 公司拥有完整的研发体系，包括设备完善、功能齐全的实验室和中试车间，具备完成小试、优化及放大生产的开发能力。 公司获批设立了“江西省特色原料药工程中心”、“博士后科研实践基地”、“博士后科研工作站”等科研中心，2017年继续被认 定为“高新技术企业”。 公司专利方面：报告期内获得2项国内发明专利授权。截至报告期末，我公司拥有授权国内发明专利共16项，欧洲发明 专利1项，共17项发明专利。 报告期内获得专利情况： 序号 专利名称 专利类型 专利所有人 专利号 申请日 授权国家或地 区 1 一种富马酸沃诺拉赞中间 体的制备方法 发明专利 同和药业 ZL201610531849.0 2016.07.07 中国 2 一种连续制备加巴喷丁的 方法 发明专利 清华大学、同和药 业 ZL201710265987.3 2017.04.21 中国 2、市场布局与产品结构优势 公司致力于欧盟、北美、日本等国外规范市场的拓展，公司近年来主营业务出口收入占主营业务收入的比例约90%，其 中直接向欧盟、北美、日本等主要规范市场国际客户的出口比例占主营业务出口收入总额的约45%。规范市场的客户及潜在 客户群体，给公司带来的竞争优势如下： （1）有利于公司与大客户之间形成长期战略合作伙伴关系； （2）有利于公司获得先发优势和稳定的较高毛利率； （3）有利于不断提高公司的技术能力、管理水平。 近年随着国内药品药事法规的调整，药品，特别是原料药取得注册批准的时间大大缩短，公司已经提交了部分原料药品 种的国内注册申请，拓展产品在国内市场的销售。 公司经过近十年的发展，形成了较为优化的产品结构。公司在产及在研产品类型上涵盖了消化系统药物、神经系统药物、 解热镇痛及非甾体抗炎药物、激素及调节内分泌功能药物、治疗精神障碍药物、循环系统药物、血液系统药物、抗微生物药 物、泌尿系统药物等较为丰富的品类。在产品代际结构上，形成了成熟产品、已经完成研发及工艺验证的产品、在研产品的 合理梯度分布，其中在产的成熟产品大多还处于产品生命周期的上升期，已经完成研发及工艺验证的产品是未来几年药物专 利即将到期的产品，在研产品大多是近年原创药刚刚上市的产品。这样的产品代际结构为公司未来中远期的发展打下了良好 的基础。 3、良好的质量控制和注册申报优势 （1）公司构建了完善的原料药研发流程和产业化系统，拥有小试、公斤级试验、中试以及规模化生产的全套设备，同时建 立了技术人员、生产人员、工程人员的全程沟通、反馈的机制，为及时、高效实现研发产业化目标提供了保证。 （2）公司不断进行现有产品工艺路线的创新和改进，大胆尝试创新的非专利路线或使用更加环保的初始物料；同时严格控 制原材料质量与采购价格，提高公司整体运作效率，从而控制生产成本，保证产品的市场竞争力。 （3）公司严格遵照中国药品GMP生产管理规范以及欧美日cGMP药品生产管理规范和理念，建立了全面质量管理体系并严 格贯彻执行，生产标准操作规程文件涵盖了生产、物料、设备设施、检验、包装、标签、质量保证等各个环节。 （4）公司多个产品在欧美日韩等主要国家完成主文件注册并通过药政当局的现场检查或GMP认证。 4、生产制造及规模优势 公司主要产品工艺经过实验室研发，公斤级放大，中试放大，多功能车间试生产，到专用车间生产，经过层层多次优化， 生产工艺先进完善，多数产品拥有自主知识产权，具备较强的成本、质量竞争力。生产工艺的设计兼顾了制造过程的安全性 和三废排放的控制，力求原材物料的循环利用和副产物的回收利用，努力降低三废总量，实现可持续发展。 公司建设前期经过严格详尽的规划设计，形成了生产车间、供水供汽供冷公用工程、仓储辅助设施、生活区、办公区等 功能区域合理、高效、配套一致的分布，厂房布局整齐美观。建筑设施根据工艺流程设计，配套性强，根据产品规模，形成 了多功能生产线、共用生产线、专用生产线、中试车间等不同功能配套互补的生产链。生产装置大型化，时空收率高，装备 优势明显。公司经多年的发展，逐渐在细分类别的产品上形成了一定的规模优势，在产品的全球竞争中有了一定的地位，市 场占有率稳步提升，能够为公司提供稳定的收入和利润来源。 第四节 经营情况讨论与分析 一、概述 2019年上半年，公司管理层认真贯彻执行公司董事会的总体发展战略，围绕年度经营计划积极开展各项工作，实现公司 平稳健康发展。报告期内，公司实现营业收入19,503万元，比上年同期增长55.01%；实现利润总额3,009.7万元，比上年同期 增长37.07%；实现归属于上市公司股东的净利润2,680.5万元，比上年同期增长35.93%；扣非后净利润为2449.5万元，比上年 同期增长139.14%。报告期内，公司完成的主要工作有： （一）市场营销 报告期内，公司产能有较大幅度提高，销售增长势头良好。公司过去所做各项扎实铺垫的销售工作成效显著，部分产品 的市场份额与销售数量有明显上升，销售收入与净利润同比有较大幅度增长。 （二）生产与质量 报告期内，随着新车间陆续投产与各项主要原材料供应正常，公司围绕年度经营目标，优化作业流程，统筹平衡资源， 提高生产综合效率，各生产装置正常运作生产，产能有较大幅度提高，能够及时满足销售需求。公司树立质量是企业生命的 意识，严格按GMP要求组织生产，加强细节管理与检查控制，公司的生产与质量管理工作提高到新的水平。报告期内，公 司通过国内外官方及客户检查审计共26次。 （三）研发 报告期内，公司研发部门按既定的工作计划开发新产品，并对现有产品工艺持续进行优化和完善。报告期内，公司共有 在研新产品4个；进行了9个产品的工艺优化；较好的完成了14个产品的分析方法开发，进行了80多个未知杂质的定性工作， 开发了15个遗传毒性杂质的分析方法；新承接CMO项目2个。 （四）注册 报告期内，公司完成了1个产品CEP批准新车间的扩产变更；1个产品的CEP更新换证；完成了1个品种的韩国注册，完成 了1个品种的发补递交（国内注册）。 （五）安全与环保 公司安环部负责公司安全生产、环保及职业卫生工作，并有完善的相关制度。报告期内，公司牢固树立“安全第一，预防 为主；全员动手，综合治理；以风险管理为基础，推行PDCA循环模式，创造团队互助、员工合作的安全环境，保证安全生 产”的安全方针，建设安全风险管理、隐患排查治理双控体系，积极开展各种形式的应急预案演练、消防演练，杜绝重大安 全事故、降低微小安全事故的发生，确保安全生产。同时严格控制三废排放，严格执行清污分流，从工艺技术上减少反应副 产物，重视废物利用、变废为宝工作。报告期内，公司未发生安全环保事故。 （六）项目建设 报告期内，公司注重实现产能优化，加快推进项目实施建设。截至2019年3月31日，公司“年产800吨加巴喷丁、10吨达比 加群酯、30吨阿扎那韦、150吨醋氯芬酸、150吨塞来昔布、33吨沙坦类中间体新、改、扩建设项目” 已建设完毕，达到了预 定可使用状态，经董事会审议通过同意对其进行结项。报告期内，公司首次公开发行股票募集资金投资项目已全部结项。 2016 年10 月12日，公司2016年第一次临时股东大会审议通过了《关于批准实施新厂区项目的议案》。报告期内，新厂 区项目已取得项目备案文件，取得项目环境影响报告书，取得危险化学品建设项目安全条件审查意见书，通过了项目节能审 查。新厂区土地的不动产证已全部办理完毕，新厂区围墙、马路、下水道、人流及物流大门已建设完毕，新厂区一期工程正 在抓紧时间建设。报告期末新厂区一期工程各栋建筑物的工程建设进度达50%。 2017年11月3日，公司第一届董事会第十八次会议审议通过《关于投资建设环保处理设施升级改造项目的议案》，同意使 用不超过5000万元自有资金用于建设环保处理设施升级改造项目。报告期内该项目处理能力1500吨/天的污水处理站正在调 试、处理能力30000立方/小时蓄热式焚烧装置（RTO）正在进行设备安装、储存能力500吨的危险废物仓库正在建设中。 （七）人才引进与激励 报告期内，公司通过更为精准的招聘、培训和培养机制，为建立公司内部人才梯队奠定了良好的基础；通过公司品牌形 象推广，拓展人才资源储备渠道，建立人才资源储备库；与国内多所大学开展产学研合作，推进高层次人才引进。报告期内， 公司对员工的待遇及福利进行适当调整，以吸引和留住优秀人才，充分调动公司全体员工的积极性，提高公司的核心竞争力。 报告期内，公司博士后科研工作站新引进1名博士进站开展科研工作。 二、主营业务分析 概述 参见“经营情况讨论与分析”中的“一、概述”相关内容。 主要财务数据同比变动情况 单位：人民币元 本报告期 上年同期 同比增减 变动原因 营业收入 195,032,277.28 125,819,973.12 55.01% 主要是由于报告期募投 项目建设全部完成并投 入使用，产能扩大，主 营业务稳定上升，营业 收入有 较大增长 营业成本 140,361,506.50 91,647,726.39 53.15% 销售规模加大至同步增 长 销售费用 5,816,748.12 4,540,348.48 28.11% 管理费用 8,954,504.56 9,159,056.79 -2.23% 财务费用 997,357.60 387,532.56 157.36% 报告期增加流动资金贷 款对应增加贷款利息 所得税费用 3,292,078.83 2,237,014.21 47.16% 收益增加所致 研发投入 11,460,846.25 9,327,883.52 22.87% 经营活动产生的现金流 量净额 4,505,381.84 46,556,419.85 -90.32% 主要系本期产能扩大导 致购买商品、接受劳务 支付的现金增加所致 投资活动产生的现金流 量净额 -86,117,744.37 -17,483,691.11 -392.56% 主要系报告期公司购买 理财资金减少所致 筹资活动产生的现金流 量净额 52,134,265.03 -14,312,315.00 464.26% 主要系报告期增加银行 融资所致 现金及现金等价物净增 加额 -29,003,249.48 14,593,524.91 -298.74% 主要系报告期公司经营 活动和投资活动收到的 现金减少所致 公司报告期利润构成或利润来源发生重大变动 □ 适用 √ 不适用 公司报告期利润构成或利润来源没有发生重大变动。 占比10%以上的产品或服务情况 □ 适用 √ 不适用 三、非主营业务分析 √ 适用 □ 不适用 单位：人民币元 金额 占利润总额比例 形成原因说明 是否具有可持续性 投资收益 469,602.39 1.56% 理财产品收入 否 资产减值 530,888.52 1.76% 计提应收账款等资产科目 减值准备 否 营业外收入 52,127.00 0.17% 不需支付款项及其他 否 其他收益 2,298,078.21 7.64% 主要是政府补助 否 四、资产、负债状况分析 1、资产构成重大变动情况 单位：人民币元 本报告期末 上年同期末 比重增减 重大变动说明 金额 占总资产 比例 金额 占总资产 比例 货币资金 16,850,048.87 1.88% 43,782,512.70 5.85% -3.97% 应收账款 37,519,820.27 4.18% 22,695,526.01 3.03% 1.15% 存货 217,358,695.63 24.23% 152,809,712.88 20.42% 3.81% 固定资产 420,256,768.10 46.85% 194,266,841.74 25.96% 20.89% 在建工程 129,974,201.74 14.49% 138,098,277.85 18.46% -3.97% 短期借款 22,440,160.78 2.50% 2.50% 长期借款 47,500,000.00 5.29% 20,000,000.00 2.67% 2.62% 2、以公允价值计量的资产和负债 □ 适用 √ 不适用 3、截至报告期末的资产权利受限情况 项目 期末账面价值（元） 受限原因 货币资金 11,597,890.00 银行承兑汇票保证金 合计 11,597,890.00 -- 五、投资状况分析 1、总体情况 □ 适用 √ 不适用 2、报告期内获取的重大的股权投资情况 □ 适用 √ 不适用 3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况 □ 适用 √ 不适用 4、以公允价值计量的金融资产 □ 适用 √ 不适用 5、募集资金使用情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无募集资金使用情况。 6、委托理财、衍生品投资和委托贷款情况 （1）委托理财情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在委托理财。 （2）衍生品投资情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在衍生品投资。 （3）委托贷款情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在委托贷款。 六、重大资产和股权出售 1、出售重大资产情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未出售重大资产。 2、出售重大股权情况 □ 适用 √ 不适用 七、主要控股参股公司分析 √ 适用 □ 不适用 主要子公司及对公司净利润影响达10%以上的参股公司情况 单位：人民币元 公司名称 公司类型 主要业务 注册资本 总资产 净资产 营业收入 营业利润 净利润 江西同和药 业进出口有 限责任公司 子公司 医药中间体、精细 化工（危险品除外） 销售；自营和代理 各类商品和技术的 进出口，但国家限 定公司经营或禁止 进出口的商品和技 术除外 5,000,000 11,749,345.21 7,696,630.14 31,813,839.91 93,242.14 45,577.32 报告期内取得和处置子公司的情况 □ 适用 √ 不适用 主要控股参股公司情况说明 八、公司控制的结构化主体情况 □ 适用 √ 不适用 九、对2019年1-9月经营业绩的预计 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明 √ 适用 □ 不适用 业绩预告情况：同向大幅上升 业绩预告填写数据类型：区间数 年初至下一报告期期末 上年同期 增减变动 累计净利润的预计数（万元） 3,801.79 -- 4,588 2,621.72 增长 45.00% -- 75.00% 基本每股收益（元/股） 0.4729 -- 0.5707 0.3277 增长 44.31% -- 74.15% 业绩预告的说明 公司净利润同比上升主要是由于市场拓展工作顺利，报告期募投项目建设全部完成并投入使 用，上游原料供应正常，产能逐步释放带动销售增长所致。 应同时披露预测7月1日至9月30日期间的净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明 业绩预告情况：同向大幅上升 业绩预告填写数据类型：区间数 7月至9月 上年同期 增减变动 净利润的预计数（万元） 1,396.82 -- 1,591.72 649.68 增长 115.00% -- 145.00% 业绩预告的说明 公司预计2019年7月至9月大多数生产装置满负荷运转，产能得到逐步释放带动销售增长。 十、公司面临的风险和应对措施 1、国家政策及行业风险 随着医药卫生体制改革的不断推进，基本药物制度、新版GMP、两票制等的贯彻实施，以及一致性评价、关联审批等各项 医药政策措施的出台，都给药品生产经营带来一定的影响，同时可能带来行业竞争的新局面。 公司管理层将时刻关注政策变化，根据政策需要，不断完善内部制度、规范内部管理，积极采取措施应对政策变化可能带来 的风险，最大限度确保公司适应外部行业环境。 2、主要经营资质申请和续期的风险 根据《中华人民共和国药品管理法》、《药品生产质量管理规范》等相关法律法规的规定，公司从事医药生产经营须向有关 政府机构申请并取得许可证及执照，包括药品生产许可证、药品GMP证书等。前述证书均有一定的有效期，在有效期届满时 公司须经过有关部门重新评估合格后，方可延续前述主要经营资质的有效期。如果公司无法在相关证书有效期届满时换领新 证或更新登记，公司将无法继续生产、销售有关产品，进而影响公司的经营业绩。 公司已成立了专门机构负责注册认证工作，配备了在注册认证领域有丰富工作经验的人员，加强注册认证工作的计划管理， 每年年初对注册认证工作进行梳理，对于年内申请和续期的相关资质、证书提前准备，加强与客户及药政管理部门的沟通学 习，及时掌握国内外最新政策。 3、安全生产和环保风险 公司在生产过程中，需要使用易燃、易爆、有毒物质，部分部门工作涉及接触危险化学品，若操作不当或设备老化，可能导 致安全生产事故的发生。截至目前，公司未发生重大安全生产事故，但未来不排除因设备及工艺不完善、物品保管及操作不 当或自然灾害等原因而造成意外安全生产事故的可能。一旦发生重大安全生产事故，不仅客户可能中止与公司的合作，而且 还面临被国家有关部门处罚、责令关闭或停产的可能，进而影响公司的正常生产经营。 公司所属医药制造业是产生化学污染物比较多的行业。公司产品生产过程涉及各种复杂的化学反应，并随之产生废水、废气、 固废（“三废”）等污染性排放物，若处理不当，会对周边环境造成一定的不利影响。目前公司生产过程中产生的废水、废气、 固废均按照国家相关规定进行处理后排放，达到了国家规定的环保标准。随着国家环保标准的日趋严格和整个社会环保意识 的增强，公司的排污治理成本将进一步提高。 公司坚持“安全第一、预防为主；全员动手、综合治理；以风险管理为基础，推行PDCA循环管理模式，创造团队互助、员 工合作的安全环境，保证安全生产”的安全生产方针，推行生产场所健康、安全、环保的企业经营理念，根据国家相关规定 依法取得《安全生产许可证》。公司安全生产管理机构健全，成立了由总经理担任主任的安全生产委员会，安全生产委员会 为公司安全生产工作的最高管理机构，并专门设立了安全生产监督管理机构—安环部，统一负责、协调公司的安全生产监督、 安全教育、消防、职业健康卫生、环保等工作的实施、检查和考核，负责完善公司EHS（环保、健康和安全）体系并保持体 系有效运行。同时公司逐级制定了安全生产目标，签订安全责任书，落实安全生产经济考核制度，并实行公司、部门、车间、 班组的日常安全例检和互检制度，严守安全生产的高压线。为保证污染物的达标排放，公司成立了清洁生产领导小组，持续 在环保设施上进行投入，不断优化生产工艺，引进新的三废处理技术，提升三废处理技术水平，建立了车间预处理和末端治 理相结合的环保处理系统，确保三废达标排放。 4、产品质量控制风险 公司生产的特色原料药和医药中间体最终均用于生产制剂，因而质量管理要求很高。公司产品生产流程长、工艺复杂等特殊 性使得产品质量受较多因素影响。原辅料采购、生产条件的控制、产品存储和运输等过程若出现偶发性因素，可能会使产品 发生物理、化学等反应，引发产品质量问题，进而影响下游企业所生产的产品质量，引起退货，甚至造成法律纠纷。公司的 生产经营和市场声誉将会受到不利影响。 公司设立了独立的质量管理部门，包括QA部门和QC部门，分别履行质量保障和质量控制的职责。质量管理部门由质量负责 人领导，工作完全独立于生产部门开展。公司严格按照GMP规范建立了一套质量管理体系，并确保在整个生产质量管理工 作中贯彻执行。 5、核心技术人员流失及核心技术失密的风险 公司核心技术由公司的研发团队通过长期生产实践、反复实验积累而来，主要表现为公司已申请的专利技术和由部分核心技 术人员掌握的专有技术。稳定的研发团队是公司保持核心竞争力的基础，如果核心技术人员流失，将会对公司的生产经营造 成一定的影响；核心技术是公司核心竞争力的重要组成部分和公司生存和发展的基础，核心技术一旦失密，将给公司带来一 定的经营风险。 公司已与所有核心技术人员、骨干均签署《保密协议》，并已推出限制性股票激励计划，将核心技术人员、骨干与公司利益 紧密结合，进一步防范核心技术人员、骨干流失；同时及时申报专利，积极加强知识产权保护。 6、汇率风险 公司近年来积极开拓国外市场，主营业务出口收入占公司营业收入比例非常高。因公司外销报价时主要以美元计价，若人民 币升值，将对公司产生不利影响。 公司将根据自身特性，紧密关注国际外汇行情变动，合理利用外汇避险工具，尽可能减小汇兑风险。 第五节 重要事项 一、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况 1、本报告期股东大会情况 会议届次 会议类型 投资者参与比例 召开日期 披露日期 披露索引 2018年年度股东大会 年度股东大会 55.74% 2019年05月15日 2019年05月15日 《2018年年度股东 大会决议公告》（巨 潮资讯网，公告编 号：2019-035） 2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会 □ 适用 √ 不适用 二、本报告期利润分配及资本公积金转增股本情况 □ 适用 √ 不适用 公司计划半年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及 截至报告期末超期未履行完毕的承诺事项 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在由公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末超 期未履行完毕的承诺事项。 四、聘任、解聘会计师事务所情况 半年度财务报告是否已经审计 □ 是 √ 否 公司半年度报告未经审计。 五、董事会、监事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 □ 适用 √ 不适用 六、董事会对上年度“非标准审计报告”相关情况的说明 □ 适用 √ 不适用 七、破产重整相关事项 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生破产重整相关事项。 八、诉讼事项 重大诉讼仲裁事项 □ 适用 √ 不适用 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。 其他诉讼事项 □ 适用 √ 不适用 九、媒体质疑情况 □ 适用 √ 不适用 本报告期公司无媒体普遍质疑事项。 十、处罚及整改情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在处罚及整改情况。 十一、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况 □ 适用 √ 不适用 十二、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况 √ 适用 □ 不适用 （一）已履行的相关审批程序 1）2019年3月22日，公司召开了第二届董事会第七次会议，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》及《关 于减少公司注册资本、修订公司章程并办理相应变更登记手续的议案》。具体内容详见公司于2019年3月22日披露在中国证 监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《第二届董事会第七次会议决议公告》。 2）2019年5月15日，公司召开了2018年年度股东大会，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》及《关于 减少公司注册资本、修订公司章程并办理相应变更登记手续的议案》，同意对已离职的原激励对象熊红玉已获授但尚未解除 限售的8,400股限制性股票及因公司业绩未达到解除限售条件其余83名激励对象已获授但尚未解除限售的435,600股限制性股 票进行回购注销，并对《公司章程》中有关注册资本、股份总数的相关内容作相应修改，对投资总额也作相应修改，同时办 理相应的变更登记手续。此次回购注销完成后，公司股份总数由81,395,000股变更为80,951,000股，注册资本将由人民币 81,395,000元变更为人民币80,951,000元。具体内容详见公司于2019年5月15日披露在中国证监会指定的创业板信息披露网站 巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《2018年年度股东大会决议公告》。经立信会计师事务所(特殊普通合伙)对公 司注册资本进行审验并出具了“信会师报字【2019】第ZA14732号”验资报告；经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 审核确认，公司上述限制性股票注销事宜已于2019年5月31日完成。具体内容详见公司于2019年5月31日披露在中国证监会指 定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于部分限制性股票回购注销完成的公告》。 （二）相关披露索引 临时公告名称 临时公告披露日期 临时公告披露索引 第二届董事会第七次会议决议公告 2019年3月22日 巨潮资讯网www.cninfo.com.cn 关于回购注销部分限制性股票的公告 2019年3月22日 巨潮资讯网www.cninfo.com.cn 关于回购注销部分限制性股票的减资公告 2019年3月22日 巨潮资讯网www.cninfo.com.cn 2018年年度股东大会决议公告 2019年5月15日 巨潮资讯网www.cninfo.com.cn 关于部分限制性股票回购注销完成的公告 2019年5月31日 巨潮资讯网www.cninfo.com.cn 十三、重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易。 2、资产或股权收购、出售发生的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。 3、共同对外投资的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。 4、关联债权债务往来 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在关联债权债务往来。 5、其他重大关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无其他重大关联交易。 十四、重大合同及其履行情况 1、托管、承包、租赁事项情况 （1）托管情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在托管情况。 （2）承包情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在承包情况。 （3）租赁情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在租赁情况。 2、重大担保 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在担保情况。 3、其他重大合同 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在其他重大合同。 十五、社会责任情况 1、重大环保情况 上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位 是 公司或子公 司名称 主要污染物 及特征污染 物的名称 排放方式 排放口数量 排放口分布 情况 排放浓度 执行的污染 物排放标准 排放总量 核定的排放 总量 超标排放情 况 公司 化学需氧量 经处理达标 连续排放 1 厂区内 92mg/L 120mg/L 16.26吨 28.09吨 无 公司 氨氮 经处理达标 连续排放 1 厂区内 11.6mg/L 25mg/L 2.05吨 5.85吨 无 防治污染设施的建设和运行情况 1）废气方面：公司各生产车间均安装了废气吸收装置，污水处理站进行密闭同时安装了除臭系统，并有效运行。公司持续 对环保设施进行升级，处理能力30000立方/小时蓄热式焚烧装置（RTO）正在建设中。 2）废水方面：公司加强污染物源头控制，持续优化生产工艺，最大限度地减少跑、冒、滴、漏。公司建设有处理能力120 吨/天的MVR蒸发器1套、处理能力156吨/天的四效蒸发设施1套、处理能力120吨/天的三效蒸发设施1套，废水进行预处理后 由污水处理站进行生化处理达标后排放。公司废水排放口安装在线监测设施，废水排放在线监测与省、市、县三级环保部门 联网。公司持续对环保设施进行升级，处理能力1500吨/天的污水处理站正在进行调试。 3）危废方面：严格执行转移联单制度，危险废物全部委托有资质的单位处置。 4）本报告期内公司未发生环境污染事故，无环境纠纷，未受到任何形式的环境保护行政处罚。 建设项目环境影响评价及其他环境保护行政许可情况 1、公司报告期内建设完成的募集资金建设项目《年产800吨加巴喷丁、10吨达比加群酯、30吨阿扎那韦、150吨醋氯芬酸、 150吨塞来昔布、33吨沙坦类中间体新、改、扩建设项目》已取得建设项目环境影响报告书的批复(宜环评字[2014]142号）。 其中“150吨醋氯芬酸、150吨塞来昔布、33吨沙坦类中间体”建设项目已完成竣工环境保护验收（宜环评验字[2017]16号，其 余“800吨加巴喷丁、10吨达比加群酯、30吨阿扎那韦”建设项目处于试生产阶段。 2、新厂区项目《江西同和药业股份有限公司年产100吨7-甲氧基萘满酮、30吨利伐沙班等原料药及20亿片口服固体制剂 项目》已取得建设项目环境影响报告书的批复(宜环评字[2017]93号）。 突发环境事件应急预案 公司已修订《环境污染事故应急预案》，修订时间为2019年6月，并在奉新县环境保护局进行备案，备案编号360921-2019-005L， 以下是应急预案的主要措施部分： 应急处置：发生事故的第一时间启动应急响应，根据事故的危害程度、紧急程度和发展势态或应急救援办公室的预测，通过 应急广播对相关部门进行预警，启动相关应急预案。根据预案制定的相应处置措施，控制污染物的扩散，防止污染物对外部 环境的污染。 后期处置：应急结束后，对使用的工器具进行洗消去污，做好人员的救治。公司应急救援指挥部召开会议，对应急救援过程 和应急救援保障等工作进行总结和评估，需改进时修订应急预案。同时公司应急救援指挥部通过新闻媒体或其他途径，遵循 实事求是、及时准确的原则，及时准确的向社会进行信息公开。 环境自行监测方案 公司厂区配置一套废水在线监测系统对废水水质和水量进行监测，配置了两套雨水在线监测系统对雨水水质进行监测。公司 有专职环保人员42人，拥有PH计、COD消解仪、分光光度计、溶解氧仪、电导率仪等检测仪器，按照《排污单位自行监测 技术指南-化学合成类制药工业》（HJ883-2017）进行监测，同时外请第三方检测机构定期对公司进行环境检测。 其他应当公开的环境信息 无 其他环保相关信息 无 2、履行精准扶贫社会责任情况 公司报告期内暂未开展精准扶贫工作，也暂无后续精准扶贫计划。 十六、其他重大事项的说明 √ 适用 □ 不适用 1、2016 年10 月12日公司2016年第一次临时股东大会审议通过了《关于批准实施新厂区项目的议案》。公司现有的生产场 地非常紧凑，考虑到公司长远发展，拟新辟厂区实施新厂区项目，项目名称为《江西同和药业股份有限公司年产100吨7-甲 氧基萘满酮、30吨利伐沙班等原料药及20亿片口服固体制剂项目》。新厂区的项目已取得项目备案文件，取得项目环境影响 报告书，取得危险化学品建设项目安全条件审查意见书，通过了项目节能审查。新厂区土地的不动产证已全部办理完毕，新 厂区围墙、马路、下水道、人流及物流大门已建设完毕，新厂区一期工程正在抓紧时间建设。报告期内新厂区一期工程各栋 建筑物的工程建设进度达50%。 2、2017年11月3日，公司第一届董事会第十八次会议审议通过《关于投资建设环保处理设施升级改造项目的议案》，同意使 用不超过5000万元自有资金用于建设环保处理设施升级改造项目。报告期内该项目处理能力1500吨/天的污水处理站正在调 试、处理能力30000立方/小时蓄热式焚烧装置（RTO）正在设备安装、储存能力500吨的危险废物仓库正在建设中。 十七、公司子公司重大事项 □ 适用 √ 不适用 第六节 股份变动及股东情况 一、股份变动情况 1、股份变动情况 单位：股 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 数量 比例 发行新 股 送股 公积金 转股 其他 小计 数量 比例 一、有限售条件股份 34,094,631 41.89% -291,525 -291,525 33,803,106 41.76% 3、其他内资持股 19,013,550 23.36% -444,000 -444,000 18,569,550 22.94% 其中：境内法人持股 2,918,919 3.59% 2,918,919 3.61% 境内自然人持股 16,094,631 19.77% -444,000 -444,000 15,650,631 19.33% 4、外资持股 15,081,081 18.53% 152,475 152,475 15,233,556 18.82% 其中：境外法人持股 15,081,081 18.53% 15,081,081 18.63% 境外自然人持股 0 0 152,475 152,475 152,475 0.19% 二、无限售条件股份 47,300,369 58.11% -152,475 -152,475 47,147,894 58.24% 1、人民币普通股 47,300,369 58.11% -152,475 -152,475 47,147,894 58.24% 三、股份总数 81,395,000 100.00% -444,000 -444,000 80,951,000 100.00% 股份变动的原因 √ 适用 □ 不适用 1、回购注销已离职的原激励对象熊红玉已获授但尚未解除限售的8,400股限制性股票及因公司业绩未达到解除限售条件其余 83名激励对象已获授但尚未解除限售的435,600股限制性股票，此次回购注销股份合计444,000股。 2、公司于2018年8月29日披露了《关于实际控制人增持公司股份计划的公告》（公告编号：2018-057），公司实际控制人庞 正伟先生和梁忠诚先生计划通过中国证监会和深圳证券交易所允许的方式（包括但不限于集中竞价和大宗交易）增持公司股 份，累计增持金额各自不低于人民币1000万元，增持股份数量各自不超过公司总股本的1%，于2018年8月31日起的12个月内 进行。后公司于2019年2月28日披露了《关于公司实际控制人增持计划实施进展的公告》（公告编号：2019-005），其中梁 忠诚先生在2019年1月28日至1月31日期间通过集中竞价方式累计增持公司股份203,300股，其中高管锁定股为152,475股。 股份变动的批准情况 √ 适用 □ 不适用 1）2019年3月22日，公司召开了第二届董事会第七次会议，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》及《关于减 少公司注册资本、修订公司章程并办理相应变更登记手续的议案》。具体内容详见公司于2019年3月22日披露在中国证监会 指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《第二届董事会第七次会议决议公告》。 2）2019年5月15日，公司召开了2018年年度股东大会，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》及《关于减少公 司注册资本、修订公司章程并办理相应变更登记手续的议案》，同意对已离职的原激励对象熊红玉已获授但尚未解除限售的 8,400股限制性股票及因公司业绩未达到解除限售条件其余83名激励对象已获授但尚未解除限售的435,600股限制性股票进行 回购注销，并对《公司章程》中有关注册资本、股份总数的相关内容作相应修改，对投资总额也作相应修改，同时办理相应 的变更登记手续。此次回购注销完成后，公司股份总数由81,395,000股变更为80,951,000股，注册资本将由人民币81,395,000 元变更为人民币80,951,000元。具体内容详见公司于2019年5月15日披露在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）上的《2018年年度股东大会决议公告》。 股份变动的过户情况 √ 适用 □ 不适用 经立信会计师事务所(特殊普通合伙)对公司注册资本进行审验并出具了“信会师报字【2019】第ZA14732号”验资报告；经中 国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公司上述限制性股票注销事宜已于2019年5月31日完成。具体内容详见 公司于2019年5月31日披露在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于部分 限制性股票回购注销完成的公告》。 股份回购的实施进展情况 □ 适用 √ 不适用 采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况 □ 适用 √ 不适用 股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响 □ 适用 √ 不适用 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 □ 适用 √ 不适用 2、限售股份变动情况 √ 适用 □ 不适用 单位：股 股东名称 期初限售股数 本期解除限 售股数 本期增加限 售股数 期末限售股 数 限售原因 拟解除限售日期 庞正伟 15,081,081 0 0 15,081,081 首发限售承诺 2020年3月30日 丰隆实业有限公 司 15,081,081 0 0 15,081,081 首发限售承诺 2020年3月30日 奉新驰骋投资合 伙企业（有限合 伙） 2,918,919 0 0 2,918,919 首发限售承诺 2020年03月30日 股权激励限售股 1,007,550 444,000 0 563,550 2019年5月31日，完 成对已离职的原激励 对象熊红玉已获授但 尚未解除限售的8,400 股限制性股票及因公 司业绩未达到解除限 售条件其余83名激励 本激励计划授予限制 性股票的限售期分别 为自相应授予部分股 权登记日起12个月、 24个月、36个月。限 售期满后，公司为满足 解除限售条件的激励 对象已获授但尚未解 除限售的435,600股限 制性股票实施回购注 销并在中国证券登记 结算有限责任公司深 圳分公司办理完股份 登记。 对象办理解除限售事 宜，按30%、30%、40% 的比例分三期解除首 次授予部分限售，按 50%、50%的比例分两 期解除预留部分限售。 梁忠诚 0 152,475 152,475 高管锁定股（增持股份 后的高管锁定股） 高管锁定股每年初解 锁 25% 王小华 4,000 4,000 高管锁定股（股权激励 解限后的高管锁定股） 高管锁定股每年初解 锁 25% 胡锦桥 2,000 2,000 高管锁定股（股权激励 解限后的高管锁定股） 高管锁定股每年初解 锁 25% 合计 34,094,631 444,000 152,475 33,803,106 -- -- 二、证券发行与上市情况 □ 适用 √ 不适用 三、公司股东数量及持股情况 单位：股 报告期末普通股股东总数 11,703 报告期末表决权恢复的优先 股股东总数（如有）（参见注 8） 0 持股5%以上的普通股股东或前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 报告期末持 股数量 报告期内增 减变动情况 持有有限售 条件的股份 数量 持有无限售 条件的股份 数量 质押或冻结情况 股份状 态 数量 庞正伟 境内自然人 19.61% 15,872,921 336,040 15,081,081 791,840 质押 10,099,999 丰隆实业有限公 司 境外法人 18.63% 15,081,081 15,081,081 0 质押 10,550,000 宁波旌辉投资合 伙企业（有限合 伙） 境内非国有法人 13.62% 11,028,649 -1,620,000 0 11,028,649 质押 6,260,000 中国-比利时直接 股权投资基金 国有法人 5.57% 4,505,676 -550,000 0 4,505,676 赵鸿良 境内自然人 5.28% 4,277,538 -830,300 0 4,277,538 质押 3,230,000 奉新驰骋投资合 伙企业（有限合 境内非国有法人 3.61% 2,918,919 2,918,919 0 伙） 上海郝味投资管 理合伙企业（有限 合伙） 境内非国有法人 0.55% 444,324 0 444,324 曹志洪 境内自然人 0.52% 420,000 190,000 0 420,000 周杰 境内自然人 0.44% 355,300 98,400 0 355,300 王桂红 境内自然人 0.42% 342,750 342,750 0 342,750 战略投资者或一般法人因配售新股 成为前10名股东的情况（如有）（参 见注3） 无 上述股东关联关系或一致行动的说 明 庞正伟先生和丰隆实业有限公司为一致行动人，共同作为公司控股股东；庞正伟先生 为奉新驰骋投资合伙企业（有限合伙）的控股股东和执行事务合伙人；赵鸿良先生为 公司离任董事（2018年5月10日届满离任）；宁波旌辉投资合伙企业（有限合伙）的 执行事务合伙人为公司监事余绍炯先生，有限合伙人含公司董事兼副总经理蒋元森先 生、公司董事兼副总经理黄国军先生等；公司股东王桂红女士为公司董事兼副总经理 蒋元森先生的关联人；上海郝味投资管理合伙企业（有限合伙）的合伙人主要为海富 产业投资基金管理有限公司的员工，海富产业投资基金管理有限公司为中国-比利时直 接股权投资基金的管理人。除此之外，公司未知上述股东之间是否存在关联关系或一 致行动关系。 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 报告期末持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量 宁波旌辉投资合伙企业（有限合伙） 11,028,649 人民币普通股 11,028,649 中国-比利时直接股权投资基金 4,505,676 人民币普通股 4,505,676 赵鸿良 4,277,538 人民币普通股 4,277,538 庞正伟 791,840 人民币普通股 791,840 上海郝味投资管理合伙企业（有限 合伙） 444,324 人民币普通股 444,324 曹志洪 420,000 人民币普通股 420,000 周杰 355,300 人民币普通股 355,300 王桂红 342,750 人民币普通股 342,750 李岭 342,750 人民币普通股 342,750 陈晋富 298,700 人民币普通股 298,700 （未完）  |