长盛盛和纯债A：长盛盛和纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
长盛盛和纯债债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 长盛盛和纯债债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 基金托管人：中信银行股份有限公司 重要提示： 本基金2016年6月12日经中国证券监督管理委员会证监许可〔2016〕1257 号文注册募集。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国 证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价 值和市场前景作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动而波动，投资者根据 所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。投资本基金的风险 包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性 风险，个别证券特有的非系统性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的 积极管理风险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，和由 于本基金债券投资比例不低于基金资产80%的特定风险等。本基金为债券型基 金，属证券投资基金中的较低风险品种，其长期平均预期风险和预期收益率低于 股票型基金和混合型基金，高于货币市场基金。投资有风险，投资者在投资本基 金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同，全面认识本基金的风险收 益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出 投资决策。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投资本基金一定盈利，也不保证 最低收益。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保 证。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决 策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。 本招募说明书（更新）所载内容截止日为2019年7月5日，有关财务数据 1 和净值表现截止日为2019年6月30日（财务数据未经审计）。 和净值表现截止日为2019年6月30日（财务数据未经审计）。 一、基金合同生效的日期 自2016年7月5日 一、基金合同生效的日期 自2016年7月5日 成立，注册资本为人民币20600万元。截至目前，本公司股东及其出资比例为： 国元证券股份有限公司占注册资本的41%；新加坡星展银行有限公司占注册资本 的33%；安徽省信用担保集团有限公司占注册资本的13%；安徽省投资集团控 股有限公司占注册资本的13%。截至2019年7月5日，基金管理人共管理五十 七只开放式基金和五只社保基金委托资产，同时管理专户理财产品。 （二）主要人员情况 1．董事会成员 周兵先生，董事长，经济学硕士。曾任中国银行总行综合计划部副主任科员、 香港南洋商业银行内地融资部副经理、香港中银国际亚洲有限公司企业财务部经 理、广发证券股份有限公司北京业务总部副总经理（期间兼任海南华银国际信托 投资公司北京证券营业部托管组负责人）、北京朝阳门大街证券营业部总经理。 2004年10月加入长盛基金管理有限公司，历任公司副总经理、总经理。现任长 盛基金管理有限公司董事长，兼任长盛基金（香港）有限公司董事长。 3 蔡咏先生，董事，中共党员，高级经济师。曾任安徽财经大学财政金融系讲 师、会计教研室主任，安徽省国际经济技术合作公司美国分公司财务经理，安徽 省国际信托投资公司国际金融部经理、深圳证券部经理、证券总部副总经理，香 港黄山有限公司总经理助理，国元证券股份有限公司董事、总裁、党委副书记。 现任国元证券股份有限公司董事长、党委书记，兼任安徽国元金融控股集团有限 责任公司党委委员、国元国际控股有限公司董事长、安徽安元投资基金有限公司 董事长。 蔡咏先生，董事，中共党员，高级经济师。曾任安徽财经大学财政金融系讲 师、会计教研室主任，安徽省国际经济技术合作公司美国分公司财务经理，安徽 省国际信托投资公司国际金融部经理、深圳证券部经理、证券总部副总经理，香 港黄山有限公司总经理助理，国元证券股份有限公司董事、总裁、党委副书记。 现任国元证券股份有限公司董事长、党委书记，兼任安徽国元金融控股集团有限 责任公司党委委员、国元国际控股有限公司董事长、安徽安元投资基金有限公司 董事长。 陈健元先生，董事，硕士。曾任职多个金融机构，包括高盛(亚洲)有限责任 公司、巴克莱银行。现任星展银行（香港）有限公司董事总经理兼北亚洲区私人 银行业务主管。 严琛先生，董事，博士。曾任国家开发银行重庆分行贵阳资产管理部正科级 行员、综合计划局计划处正科级行员、党委宣传部综合处副处长、党委宣传部党 校办公室副主任、信用管理局信用五处副处长、信用管理局评级方法与标准处副 处长；安徽省中小企业发展局副局长、党组成员；安徽省经济委员会副主任、党 组成员；安徽省经济和信息化委员会副主任、党组成员；池州市委常委、副市长； 宣城市委常委、组织部部长、市委副书记；现任安徽省信用担保集团有限公司党 委书记、董事长。 陈翔先生，董事，博士。曾任安徽省六安行署办公室秘书、副科长、科长、 副主任，安徽省政府办公厅综合调研室助理调研员、副主任、调研员，安徽省政 府办公厅一处处长、助理巡视员兼秘书一室主任、副主任、党组成员，安徽省政 府副秘书长、安徽省政府办公厅党组成员，安徽省委统战部副部长、安徽省工商 联党组书记、第一副主席、安徽省委非公有制经济和社会组织工作委员会副书记。 现任安徽省投资集团控股有限公司董事长、党委书记。 林培富先生，董事，硕士，高级经济师。曾任安徽省信托投资公司国际业务 部科长、副经理、投资银行总部副经理、经理，国元证券有限责任公司基金公司 4 筹备组负责人。2005年1月加入长盛基金管理有限公司，历任公司人力资源部 总监、总经理助理、副总经理，长盛创富资产管理有限公司执行董事。现任长盛 基金管理有限公司总经理，兼任长盛基金（香港）有限公司董事、长盛创富资产 管理有限公司董事长。 筹备组负责人。2005年1月加入长盛基金管理有限公司，历任公司人力资源部 总监、总经理助理、副总经理，长盛创富资产管理有限公司执行董事。现任长盛 基金管理有限公司总经理，兼任长盛基金（香港）有限公司董事、长盛创富资产 管理有限公司董事长。 张仁良先生，独立董事，博士。现任香港教育大学校长、公共政策讲座教授， 兼任香港金融管理局ABF香港创富债券指数基金监督委员会主席、香港永隆银 行独立董事及第十三届中国全国政协委员，同时亦为复旦大学顾问教授和上海交 通大学兼任教授。曾任香港社会创新及创业发展基金专责小组主席，太平洋经济 合作香港委员会主席、香港浸会大学工商管理学院院长。2009年获香港特区政 府颁发铜紫荆星章、2007年被委任为太平绅士，并于2017年获法国政府颁发棕 榈教育军官荣誉勋章。 荣兆梓先生，独立董事，学士。曾任安徽大学经济学院副院长、院长。现任 安徽大学教授、博士生导师、安徽大学经济与社会发展高等研究院执行院长、校 学术委员会委员，安徽省政府决策咨询专家委员会委员，全国资本论研究会常务 理事，全国马经史学会理事，安徽省经济学会副会长。 朱慈蕴女士，独立董事，博士。现任清华大学法学院教授、博士生导师，清 华大学商法研究中心主任，中国法学会商法学研究会常务副会长，中国法学会经 济法研究会常务理事，最高人民法院特约咨询员，中国国际经济贸易仲裁委员会 仲裁员。兼任泛海股份公司、绿盟科技股份公司、贵阳银行独立董事。 2.监事会成员 刘锦峰女士，监事会主席，工学及经济学双学士。曾任国元证券有限责任公 司投资银行部副总经理、国元证券股份有限公司投资银行总部副总经理、业务三 部总经理兼资本市场部总经理、国元证券股份有限公司证券事务代表。现任国元 证券股份有限公司董事会秘书、董事会办公室主任、机构管理部总经理，兼任国 5 元股权投资有限公司董事、国元创新投资有限公司董事、国元期货有限公司董事。 元股权投资有限公司董事、国元创新投资有限公司董事、国元期货有限公司董事。 魏斯诺先生，监事，英国雷丁大学硕士。曾任中国人寿资产管理有限公司投 资组合经理、高级组合经理，合众资产管理有限公司组合管理部总经理。2013 年7月加入长盛基金管理有限公司，现任社保业务管理部总监，社保组合组合经 理。 3．管理层成员 周兵先生，董事长，经济学硕士。同上。 林培富先生，总经理，硕士，高级经济师。同上。 王宁先生，EMBA。曾任华夏基金管理有限公司基金经理助理，兴业基金经 理等职务。2005年8月加盟长盛基金管理有限公司，历任基金经理助理、长盛 动态精选证券投资基金基金经理、长盛同庆可分离交易股票型证券投资基金基金 经理、长盛成长价值证券投资基金基金经理、长盛同庆中证800指数分级证券投 资基金基金经理、长盛同智优势成长混合型证券投资基金（LOF）基金经理、长 盛同德主题增长混合型证券投资基金基金经理，公司总经理助理等职务。现任长 盛基金管理有限公司副总经理，社保组合组合经理。 蔡宾先生，硕士，特许金融分析师CFA。曾任宝盈基金管理有限公司研究 员、基金经理助理。2006年2月加入长盛基金管理有限公司，历任研究员、社 保组合助理，投资经理，基金经理，公司总经理助理等职务。现任长盛基金管理 有限公司副总经理，长盛盛康纯债债券型证券投资基金基金经理。 6 张利宁女士，学士，注册会计师。曾任职于华北计算技术研究所财务部，太 极计算机公司子公司北京润物信息技术有限公司。1999年1月起加入长盛基金 管理有限公司，历任公司研究部业务秘书，业务运营部基金会计、总监，财务会 计部总监，监察稽核部副总监、总监等职务。现任长盛基金管理有限公司督察长、 监察稽核部总监。 张利宁女士，学士，注册会计师。曾任职于华北计算技术研究所财务部，太 极计算机公司子公司北京润物信息技术有限公司。1999年1月起加入长盛基金 管理有限公司，历任公司研究部业务秘书，业务运营部基金会计、总监，财务会 计部总监，监察稽核部副总监、总监等职务。现任长盛基金管理有限公司督察长、 监察稽核部总监。 4、本基金基金经理 段鹏先生，硕士。曾在中信银行股份有限公司从事人民币货币市场交易、债 券投资及流动性管理等工作。2013年12月加入长盛基金管理有限公司，现任固 定收益部副总监。自2014年4月10日起任长盛货币市场基金基金经理，自2014 年10月24日起兼任长盛年年收益定期开放债券型证券投资基金基金经理，自 2016年7月5日起兼任长盛盛和纯债债券型证券投资基金基金经理，自2016年 8月4日起兼任长盛盛景纯债债券型证券投资基金基金经理，自2016年8月4 日起兼任长盛盛裕纯债债券型证券投资基金基金经理，自2018年6月22日起兼 任长盛添利宝货币市场基金基金经理，自2018年6月22日起兼任长盛积极配置 债券型证券投资基金基金经理。 （本招募说明书基金经理的任职日期指公司决定确定的聘任日期。） 5、投资决策委员会成员 王宁先生，副总经理，EMBA。同上。 蔡宾先生，副总经理，硕士，特许金融分析师CFA。同上。 吴达先生，监事，博士，特许金融分析师CFA。同上。 魏斯诺先生，监事，硕士。同上。 赵楠先生，经济学学士，MBA在读。历任安信证券研究中心研究员，光大永 明资产管理股份有限公司权益投资部高级股票投资经理、资深股票投资经理、权 益创新业务负责人、投行总部执行董事等职务。2015年2月加入长盛基金管理 有限公司，现任权益投资部执行总监，长盛新兴成长主题混合型证券投资基金基 7 金经理，长盛互联网+主题灵活配置混合型证券投资基金基金经理，长盛同锦研 究精选混合型证券投资基金基金经理。 金经理，长盛互联网+主题灵活配置混合型证券投资基金基金经理，长盛同锦研 究精选混合型证券投资基金基金经理。 葛鹤军先生，经济学博士。曾就职于中诚信证券评估有限公司，中诚信国际 信用评级有限公司。曾任银华基金管理股份有限公司研究员、基金经理助理、基 金经理。2018年7月加入长盛基金管理有限公司，现任固定收益部执行总监， 长盛盛琪一年期定期开放债券型证券投资基金基金经理，长盛安鑫中短债债券型 证券投资基金基金经理。 上述人员之间均不存在近亲属关系。 三、基金托管人 （一）基金托管人基本情况 名称：中信银行股份有限公司（简称“中信银行”） 住所：北京市东城区朝阳门北大街9号 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街9号 法定代表人：李庆萍 成立时间：1987年4月20日 组织形式：股份有限公司 注册资本：489.35亿元人民币 存续期间：持续经营 批准设立文号：中华人民共和国国务院办公厅国办函[1987]14号 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[2004]125号 8 联系人：中信银行资产托管部 联系人：中信银行资产托管部 传真：010-85230024 客服电话：95558 网址：bank.ecitic.com 经营范围：保险兼业代理业务（有效期至2020年09月09日）；吸收公众存 款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内外结算；办理票据承兑与贴现；发行 金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从 事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保； 代理收付款项；提供保管箱服务；结汇、售汇业务；代理开放式基金业务；办理 黄金业务；黄金进出口；开展证券投资基金、企业年金基金、保险资金、合格境 外机构投资者托管业务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。（企业 依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准 后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营 活动。） 中信银行（601998.SH、0998.HK）成立于1987年，是中国改革开放中最早 成立的新兴商业银行之一，是中国最早参与国内外金融市场融资的商业银行，并 以屡创中国现代金融史上多个第一而蜚声海内外，为中国经济建设做出了积极贡 献。2007年4月，本行实现在上海证券交易所和香港联合交易所A+H股同步上 市。 本行以建设最佳综合金融服务企业为发展愿景，充分发挥中信集团金融与实 业并举的独特竞争优势，坚持“以客为尊”，秉承“平安中信、合规经营、科技 立行、服务实体、市场导向、创造价值”的经营理念，向企业客户和机构客户提 供公司银行业务、国际业务、金融市场业务、机构业务、投资银行业务、保理业 务、托管业务等综合金融解决方案，向个人客户提供零售银行、信用卡、消费金 融、财富管理、私人银行、出国金融、电子银行等多元化金融产品及服务，全方 位满足企业、机构及个人客户的综合金融服务需求。 截至2018年末，本行在国内146个大中城市设有1,410家营业网点，同时 在境内外下设6家附属公司，包括中信国际金融控股有限公司、信银（香港）投 9 资有限公司、中信金融租赁有限公司、浙江临安中信村镇银行股份有限公司、中 信百信银行股份有限公司和阿尔金银行。其中，中信国际金融控股有限公司子公 司中信银行（国际）有限公司，在香港、澳门、纽约、洛杉矶、新加坡和中国内 地设有38家营业网点。信银（香港）投资有限公司在香港和中国内地设有3家 子公司。中信百信银行股份有限公司为本行与百度公司发起设立的国内首家具有 独立法人资格的直销银行。阿尔金银行在哈萨克斯坦设有6家营业网点和1个私 人银行中心。 资有限公司、中信金融租赁有限公司、浙江临安中信村镇银行股份有限公司、中 信百信银行股份有限公司和阿尔金银行。其中，中信国际金融控股有限公司子公 司中信银行（国际）有限公司，在香港、澳门、纽约、洛杉矶、新加坡和中国内 地设有38家营业网点。信银（香港）投资有限公司在香港和中国内地设有3家 子公司。中信百信银行股份有限公司为本行与百度公司发起设立的国内首家具有 独立法人资格的直销银行。阿尔金银行在哈萨克斯坦设有6家营业网点和1个私 人银行中心。 （二）主要人员情况 方合英先生，中信银行执行董事、行长兼财务总监。方先生于2018年9月 加入本行董事会。方先生自2014年8月起任本行党委委员，2014年11月起任 本行副行长，2017年1月起兼任本行财务总监，2019年2月起任本行党委副书 记。方先生现同时担任信银（香港）投资有限公司、中信银行（国际）有限公司 及中信国际金融控股有限公司董事。此前，方先生于2013年5月至2015年1 月任本行金融市场业务总监，2014年5月至2014年9月兼任本行杭州分行党委 书记、行长；2007年3月至2013年5月任本行苏州分行党委书记、行长；2003 年9月至2007年3月历任本行杭州分行行长助理、党委委员、副行长；1996年 12月至2003年9月在本行杭州分行工作，历任信贷部科长、副总经理，富阳支 行行长、党组书记，国际结算部副总经理，零售业务部副总经理，营业部总经理； 1996年7月至1996年12月任浦东发展银行杭州城东办事处副主任；1992年12 月至1996年7月在浙江银行学校实验城市信用社信贷部工作，历任信贷员、经 理、总经理助理；1991年7月至1992年12月在浙江银行学校任教师。方先生 为高级经济师，毕业于北京大学，获高级管理人员工商管理硕士学位，拥有二十 余年中国银行业从业经验。 10 杨毓先生，中信银行副行长，分管托管业务。杨先生自2015年7月起任本 行党委委员，2015年12月起任本行副行长。此前，杨先生2011年3月至2015 年6月任中国建设银行江苏省分行党委书记、行长；2006年7月至2011年2月 任中国建设银行河北省分行党委书记、行长；1982年8月至2006年6月在中国 建设银行河南省分行工作，历任计财处副处长，信阳分行副行长、党委委员，计 财处处长，郑州市铁道分行党委书记、行长，郑州分行党委书记、行长，河南省 分行党委副书记、副行长（主持工作）。杨先生为高级经济师，研究生学历，管 理学博士。 杨毓先生，中信银行副行长，分管托管业务。杨先生自2015年7月起任本 行党委委员，2015年12月起任本行副行长。此前，杨先生2011年3月至2015 年6月任中国建设银行江苏省分行党委书记、行长；2006年7月至2011年2月 任中国建设银行河北省分行党委书记、行长；1982年8月至2006年6月在中国 建设银行河南省分行工作，历任计财处副处长，信阳分行副行长、党委委员，计 财处处长，郑州市铁道分行党委书记、行长，郑州分行党委书记、行长，河南省 分行党委副书记、副行长（主持工作）。杨先生为高级经济师，研究生学历，管 理学博士。 （三）基金托管业务经营情况 2004 年8 月18 日，中信银行经中国证券监督管理委员会和中国银行业监 督管理委员会批准，取得基金托管人资格。中信银行本着“诚实信用、勤勉尽责” 的原则，切实履行托管人职责。 截至2019年半年末，中信银行托管140只公开募集证券投资基金，以及基 金公司、证券公司资产管理产品、信托产品、企业年金、股权基金、QDII等其 他托管资产，托管总规模达到8.79万亿元人民币。 四、相关服务机构 一、基金份额发售机构 1、直销机构 长盛基金管理有限公司直销中心 地址：北京市朝阳区安定路5号院3号楼中建财富国际中心3层 法定代表人：周兵 11 邮政编码：100029 电话：（010）86497908、（010）86497909、（010）86497910 传真：（010）86497997、（010）8649 7998 联系人：张晓丽、吕雪飞、胡琳 2、代销机构 邮政编码：100029 电话：（010）86497908、（010）86497909、（010）86497910 传真：（010）86497997、（010）8649 7998 联系人：张晓丽、吕雪飞、胡琳 2、代销机构 北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 法定代表人：钟斐斐 联系人：戚晓强 电话：010-61840688 传真：010-61840699 客户服务电话：400-0618-518 公司网址：https://danjuanapp.com (2)北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层A座1108 办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层A座1108 法定代表人：王伟刚 联系人：熊小满 电话：010-56251471 传真：010-62680827 客户服务电话：400-619-9059 公司网址：www.hcjijin.com (3)北京肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06 办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部 A座 法定代表人：江卉 联系人：黄立影 12 电话：18612439949 传真：010-89188000 客户服务电话：95118 , 4000988511 公司网址：http://fund.jd.com/ 电话：18612439949 传真：010-89188000 客户服务电话：95118 , 4000988511 公司网址：http://fund.jd.com/ 金惠家保险代理有限公司 注册地址：北京市海淀区东升园公寓1号楼1层南部 办公地址：北京市西城区阜成门外大街2号A2106/2107 法定代表人：夏予柱 联系人：胡明哲 电话：028-62825297 传真：028-62825327 客户服务电话：400-8557333 公司网址：http://www.jhjfund.com (5)蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1幢202室 办公地址：浙江省杭州市西湖区学院路28号德力西大厦1号楼19楼 法定代表人：陈柏青 联系人：韩爱彬 电话：0571-81137494 传真：0571-22905999 客户服务电话：4000-766-123 公司网址：www.fund123.cn (6)南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号 办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号 法定代表人：钱燕飞 联系人：王锋 电话：025-66996699-887226 传真：025-66008800-887226 13 客户服务电话：95177 公司网址：www.snjijin.com 客户服务电话：95177 公司网址：www.snjijin.com 上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号 办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室 法定代表人：杨文斌 联系人：王诗玙 电话：021-20613999 传真：021-68596919 客户服务电话：400-700-9665 公司网址：www.ehowbuy.com (8)上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市崇明县长兴镇潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和 经济发展区） 办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室 法定代表人：王翔 联系人：吴鸿飞 电话：021-6537-0077 传真：021-5508-5991 客户服务电话：400-820-5369 公司网址：www.jiyufund.com.cn (9)上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号15楼 法定代表人：王之光 联系人：宁博宇 电话：021-20665952 传真：021-22066653 客户服务电话：4008219031 14 公司网址：www.lufunds.com 公司网址：www.lufunds.com 上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦 法定代表人：其实 联系人：何薇 电话：13391886737 传真：021-64385308 客户服务电话：95021 公司网址：www.1234567.com.cn (11)上海挖财基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03 室 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03 室 法定代表人：胡燕亮 联系人：李娟 电话：021-50810687 传真：021-58300279 客户服务电话：021-50810673 公司网址：www.wacaijijin.com (12)上海万得投资顾问有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座 办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼 法定代表人：王廷富 联系人：徐亚丹 电话：021-51327185 传真：021-50710161 客户服务电话：400-821-0203 15 公司网址：http://www.520fund.com.cn 公司网址：http://www.520fund.com.cn 上海云湾基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层，200127 办公地址：上海市锦康路308号6号楼6层 法定代表人：戴新装 联系人：江辉 电话：021-20538888 传真：021-20538999 客户服务电话：400-820-1515 公司网址：http://www.zhengtongfunds.com (14)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704 办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层 法定代表人：马勇 联系人：文雯 电话：010-83363101 传真：010-83363072 客户服务电话：4008-166-1188 公司网址：http://8.jrj.com.cn (15)深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801 办公地址：深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼 法定代表人：薛峰 联系人：童彩平 电话：0755-33227950 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电话：（010）86497888 传真：（010）86497999 联系人：龚珉 三、出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市海华永泰律师事务所 注册地址：上海市华阳路112号2号楼东虹桥法律服务园区302室 办公地址：上海市东方路69号裕景国际商务广场A座15层 负责人：张诚 电话：（021）58773177 传真：（021）58773268 联系人：张兰 经办律师：张兰、梁丽金 四、审计基金财产的会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦 五、基金的名称 本基金名称：长盛盛和纯债债券型证券投资基金 18 六、基金的类型 六、基金的类型 七、基金的投资目标 在控制风险和保持资产流动性的基础上，追求基金资产的长期稳健增值，并 力争获得超过业绩比较基准的投资业绩。 八、基金的投资范围 本基金主要投资于固定收益类金融工具，具体包括：国债、金融债、企业（公 司）债、次级债、地方政府债、可分离交易可转债的纯债部分、央行票据、短期 融资券、超短期融资券、中期票据等债券，以及资产支持证券、债券回购、同业 存单、银行存款（包括协议存款、定期存款及其他银行存款）、国债期货、现金 等固定收益类金融工具，以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工 具（但须符合中国证监会的相关规定）。 本基金不投资于股票、权证等权益类资产，也不投资于可转换债券（可分离 交易可转债的纯债部分除外）、可交换债券。 基金的投资组合比例为：本基金对债券的投资比例不低于基金资产的80％； 在每个交易日日终，扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，现金或到期日在 一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的5%，其中，现金不包括 结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适 当程序后，可以将其纳入投资范围。 九、基金的投资策略 （一）大类资产配置策略 本基金将在综合判断宏观经济周期、市场资金供需状况、大类资产估值水平 19 对比的基础上，结合政策分析，确定不同投资期限内的大类金融资产配置和债券 类属配置。同时通过严格风险评估，及时调整资产组合比例，保持资产配置风险、 收益平衡，以稳健提升投资组合回报。 对比的基础上，结合政策分析，确定不同投资期限内的大类金融资产配置和债券 类属配置。同时通过严格风险评估，及时调整资产组合比例，保持资产配置风险、 收益平衡，以稳健提升投资组合回报。 1、利率策略 利率策略主要是从组合久期及组合期限结构两个方向制定针对市场利率因 素的投资策略。通过全面研究国民经济运行状况，分析宏观经济运行的可能情景， 预测财政政策、货币政策等政府宏观经济政策取向，分析金融市场资金供求状况 变化趋势及结构，在此基础上预测金融市场利率水平变动趋势，以及金融市场收 益率曲线斜度变化趋势。 组合久期是反映利率风险最重要的指标，根据对市场利率水平的变化趋势的 预期，可以制定出组合的目标久期，预期市场利率水平将上升时，降低组合的久 期；预期市场利率将下降时，提高组合的久期。 利用收益率曲线斜度变化可以制定相应的债券组合期限结构策略，例如：子 弹型组合、哑铃型组合或者阶梯型组合等。 2、类属配置策略 债券类属策略主要是通过研究国民经济运行状况，货币市场及资本市场资金 供求关系，以及不同时期市场投资热点，分析国债、金融债、企业债券等不同债 券种类的利差水平，评定不同债券类属的相对投资价值，确定组合资产在不同债 券类属之间配置比例。 3、信用策略 信用品种的选择采取以利率研究和发行人偿债能力研究为核心的分析方式， 在对宏观经济、利率走势、发行人经营及财务状况进行分析的基础上，结合信用 品种的发行条款，建立信用债备选库，并以此为基础拟定信用品种的投资方法。 （1）宏观环境和行业分析 主要关注宏观经济状况和经济增长速度、宏观经济政策及法律制度对企业信 用级别的影响；行业分析主要关注企业所处的行业类型（成长型、周期型、防御 型）、产业链结构及行业在产业链中的位置、行业的竞争程度和行业政策对企业 信用级别的影响。 20 （2）发债主体基本面分析 主要包括定性分析和定量分析两个方面： 定性分析主要包括对企业性质和内部治理情况、企业财务管理的风格、企业 （2）发债主体基本面分析 主要包括定性分析和定量分析两个方面： 定性分析主要包括对企业性质和内部治理情况、企业财务管理的风格、企业 定量分析主要包括资本结构分析、现金获取能力分析、盈利能力分析以及偿 债能力分析四部分，定量分析的重点是选取适当的财务指标并挖掘其中蕴含的深 层含义及互动关系，定量地实现企业信用水平的区分和预测。 （3）内部信用评级定量分析体系。 经过广泛的调研，基于我国目前实际情况，考虑到国内外评级、以及专业的 发行评级与投资评级的差异，从投资角度建立内部的公司债评级体系，其分析过 程包括如下几个部分： 1）行业内财务数据指标筛选。基于可比原则，采用因子分析对行业内各公 司多个具有信息冗余的财务数据指标（相关性较高）进行筛选，选择能够反映公 司总体财务信息的财务数据指标。 2）行业内公司综合评价。基于可比原则，利用筛选指标对行业内公司进行 整体的综合评级，得到反映公司行业内所处相对位置的信用分数。 3）行业内信用等级的切分。根据信用分数的统计分布进行类别划分。 4）系统校验与跟踪分析。根据财务数据指标等信息的变化适时对信用等级 进行调整，并建立与信用利差相应的跟踪。 5）信用利差分析与定价。基于实际研究，通过寻找信用利差异动所带来的 定价偏差，获取与承担风险相适宜的收益。 4、相对价值策略 本基金认为市场存在着失效的现象，短期因素的影响被过分夸大。债券市场 的参与者众多，投资行为、风险偏好、财务与税收处理等各不相同，发掘存在于 这些不同因素之间的相对价值，也是本基金发现投资机会的重要方面。本基金密 切关注国家法律法规、制度的变动，通过深入分析市场参与者的立场和观点，充 分利用因市场分割、市场投资者不同风险偏好或者税收待遇等因素导致的市场失 21 衡机会，形成相对价值投资策略，为本基金的投资带来增加价值。 衡机会，形成相对价值投资策略，为本基金的投资带来增加价值。 根据单个债券到期收益率相对于市场收益率曲线的偏离程度，结合其信用等 级、流动性、选择权条款、税赋特点等因素，确定其投资价值，选择那些定价合 理或价值被低估的债券进行投资。 6、资产支持证券等品种投资策略 包括资产抵押贷款支持证券（ABS）、住房抵押贷款支持证券（MBS）等在 内的资产支持证券，其定价受多种因素影响，包括市场利率、发行条款、支持资 产的构成及质量、提前偿还率等。本基金将深入分析上述基本面因素，并辅助采 用蒙特卡洛方法等数量化定价模型，评估其内在价值。 十、基金的业绩比较标准 中债总指数（全价）收益率。 中债总指数（全价）由中央国债登记结算有限责任公司编制并发布，该指数 隶属于中债总指数族下的综合系列，该指数成份券由记账式国债、央行票据和政 策性银行债组成，是一个反映境内利率类债券整体价格走势情况的分类指数，也 是中债指数应用最广泛指数之一。中债总指数能够反映债券全市场的整体价格和 投资回报情况，适合作为本基金的业绩比较基准。 如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩 比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的债券指数 时，基金管理人和基金托管人协商一致并报中国证监会备案后，可以变更本基金 业绩比较基准并及时公告，而无需召开基金份额持有人大会。 十一、基金的风险收益特征 本基金为债券型基金，属证券投资基金中的较低风险品种，其长期平均预期 风险和预期收益率低于股票型基金和混合型基金，高于货币市场基金。 22 十二、基金的投资组合报告 本基金管理人的董事会及董事保证所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 十二、基金的投资组合报告 本基金管理人的董事会及董事保证所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本投资组合报告所载数据取自《长盛盛和纯债债券型证券投资基金2019年 第2季度报告》，报告截止日：2019年6月30日。 本报告中财务资料未经审计。 1、报告期末基金资产组合情况 序号项目金额（元）占基金总资产的比例（%） 1权益投资-- 其中：股票-- 2基金投资-- 3固定收益投资1,585,201,483.4096.78 其中：债券1,585,201,483.4096.78 资产支持证券-- 4贵金属投资-- 5金融衍生品投资-- 6买入返售金融资产-- 其中：买断式回购的买入返售 金融资产 -- 7银行存款和结算备付金合计10,448,884.730.648其他资产42,314,256.312.589合计1,637,964,624.44100.00 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 （1）报告期末按行业分类的境内股票投资组合 本基金本报告期末未持有股票。 （2）报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通投资股票。 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明 细 本基金本报告期末未持有股票。 23 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 债券品种公允价值（元）占基金资产净值比例（％） 1国家债券29,841,000.001.952央行票据-- 3金融债券120,764,000.007.88 其中：政策性金融债90,476,000.005.904企业债券749,091,583.4048.875企业短期融资券-- 6中期票据656,443,900.0042.837可转债（可交换债）-- 8同业存单29,061,000.001.909其他-- 10合计1,585,201,483.40103.42 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明 细 序号债券代码债券名称数量（张）公允价值（元） 占基金资产净 值比例（％） 1168013316赣铁债021,400,000139,790,000.009.12213615516电建01900,00089,919,000.005.87313626816广越04900,00089,883,000.005.86413636116富力05900,00087,471,000.005.71510157300715锡城发 MTN001（10年 期） 800,00084,608,000.005.52 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证 券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资 明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明 细 本基金本报告期末未持有权证。 9、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 （1）本期国债期货投资政策 本基金本报告期内未投资国债期货。 24 （2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 注：本基金本报告期末无国债期货投资。 （2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 注：本基金本报告期末无国债期货投资。 （1）本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的 说明 本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体无被监管部门立案调查记 录，无在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。 （2）基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明 本基金本报告期末未持有股票。 （3）其他资产构成 序号名称金额（元） 1存出保证金11,934.742应收证券清算款20,180,190.783应收股利- 4应收利息22,118,937.095应收申购款3,099.206其他应收款94.507待摊费用- 8其他- 9合计42,314,256.31 （4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券（可交换债券）。 （5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末未持有股票。 （6）投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 25 十三、基金的业绩 十三、基金的业绩 项目 净值增长率 ① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩 比较 基准 收益 率标 准差 ④ ①－③②－④ 2016年7月5日（基 金合同生效日）至 2016年12月31日 -1.79%0.14%-1.49%0.15%-0.30%-0.01% 2017年1月1日至 2017年12月31日 -0.27%0.07%-4.26%0.09%3.99%-0.02% 2018年1月1日至 2018年12月31日 7.24%0.06%6.17%0.11%1.07%-0.05% 2019年1月1日至 2019年6月30日 2.49%0.07%-0.37%0.10%2.86%-0.03% 2016年7月5日（基 金合同生效日）至 2019年6月30日 7.64%0.09%-0.25%0.11%7.89%-0.02% 长盛盛和纯债C 项目 净值增长率 ① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩 比较 基准 收益 率标 准差 ④ ①－③②－④ 2016年7月5日（基 金合同生效日）至 2016年12月31日 -1.88%0.14%-1.49%0.15%-0.39%-0.01% 2017年1月1日至 2017年12月31日 0.03%0.09%-4.26%0.09%4.29%0.00% 26 2018年1月1日至 2018年12月31日 2018年1月1日至 2018年12月31日 0.06%6.17%0.11%0.90%-0.05% 2019年1月1日至 2019年6月30日 2.37%0.07%-0.37%0.10%2.74%-0.03% 2016年7月5日（基 金合同生效日）至 2019年6月30日 7.57%0.09%-0.25%0.11%7.82%-0.02% 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金 财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代 表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的 招募说明书。 27 十四、基金费用与税收 一、基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、基金销售服务费； 4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费用； 6、基金份额持有人大会费用； 7、基金的证券交易费用； 8、基金的银行汇划费用； 9、证券账户开户费用、银行账户维护费用； 10、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他 十四、基金费用与税收 一、基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、基金销售服务费； 4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费用； 6、基金份额持有人大会费用； 7、基金的证券交易费用； 8、基金的银行汇划费用； 9、证券账户开户费用、银行账户维护费用； 10、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他 方法如下： H＝E×0.3%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人与基金托管人核对一致后， 由基金托管人于次月首日起第3个工作日从基金财产中一次性支付给基金管理 人，若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.12%的年费率计提。托管费的计 算方法如下： H＝E×0.12%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 28 E为前一日的基金资产净值 E为前一日的基金资产净值 3、C类基金份额的基金销售服务费 本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费 率为0.4%。本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务， 基金管理人将在基金年度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。销售服务费 计提的计算公式如下： H=E×0.4%÷当年天数 H 为C类基金份额每日应计提的销售服务费 E 为C类基金份额前一日的基金资产净值 基金份额销售服务费每日计提，按月支付。由基金管理人与基金托管人核对 一致后，由基金托管人复核后于次月首日起第3个工作日从基金财产中一次性支 付给注册登记机构，由注册登记机构代付给销售机构，若遇法定节假日、休息日 或不可抗力致使无法按时支付的，支付日期顺延。 上述“一、基金费用的种类中第4－10项费用”，根据有关法规及相应协议规 定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 三、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或 基金财产的损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、《基金合同》生效前的相关费用； 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项 目。 四、基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执 29 行。 十五、对招募说明书更新部分的说明 十五、对招募说明书更新部分的说明 （一）更新了“重要提示”中的招募说明书截止日期的描述。 （二）更新了“第三部分、基金管理人”中的相关内容。 （三）更新了“第四部分、基金托管人”中的相关内容。 （四）更新了“第五部分、相关服务机构”中的相关内容。 （五）更新了“第九部分、基金的投资”中的相关内容。 （六）更新了“第十部分、基金的业绩”中的相关内容。 （七）更新了“第二十二部分、其他应披露事项”中的相关内容。 十六、签署日期 本招募说明书（更新）于2019年8月8日签署。 长盛基金管理有限公司 2019年8月16日 31 中财网
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