[中报]斯莱克:2019年半年度报告
原标题:斯莱克:2019年半年度报告 苏州斯莱克精密设备股份有限公司 2019年半年度报告 2019-080 2019年08月 第一节 重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的 真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别 和连带的法律责任。 公司负责人安旭、主管会计工作负责人农渊及会计机构负责人(会计主管人 员)朱丽萍声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 半年度报告中所涉及未来的经营计划和经营目标，并不代表公司的盈利预 测，也不构成公司对投资者的实质承诺，能否实现取决于市场状况变化等多种 因素，存在不确定性，请投资者注意投资风险。 1、规模扩张引发的管理风险 公司自上市以来，资产、业务、人员、子公司数量在增加，规模扩大，新 产品开发、市场开拓、内部管理的压力将增大。如果公司的经营管理水平和组 织管理体系不能满足公司资产和经营规模扩大后的要求，将对公司经营目标的 实现产生不利影响。 2、人力资源风险 公司所从事的业务需要一大批掌握精密机械技术、自动化控制技术、光电 检测技术的人才，也需要一大批对客户需求、下游行业生产工艺以及产品特征 深入了解，并具备丰富项目实施经验的项目管理人才和市场营销人才。伴随着 自动化领域高新技术的不断更新和市场竞争的不断加剧，行业内企业对优秀技 术人才和管理人才的需求也日益强烈。公司资产和经营规模将扩张，必然带来 人力资源的新需求，公司将可能面临技术、项目管理和市场营销人才不足的风 险。 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 目录 第一节 重要提示、目录和释义 .............................................................................. 2 第二节 公司简介和主要财务指标 .......................................................................... 7 第三节 公司业务概要 ............................................................................................ 10 第四节 经营情况讨论与分析 ................................................................................ 13 第五节 重要事项 .................................................................................................... 24 第六节 股份变动及股东情况 ................................................................................ 36 第七节 优先股相关情况 ........................................................................................ 40 第八节 董事、监事、高级管理人员情况 ............................................................. 41 第九节 公司债相关情况 ........................................................................................ 42 第十节 财务报告 .................................................................................................... 43 第十一节 备查文件目录 ...................................................................................... 147 释义 释义项 指 释义内容 公司、本公司及斯莱克 指 苏州斯莱克精密设备股份有限公司 董事会 指 苏州斯莱克精密设备股份有限公司董事会 监事会 指 苏州斯莱克精密设备股份有限公司监事会 股东大会 指 苏州斯莱克精密设备股份有限公司股东大会 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 报告期 指 2019年1-6月份 芜湖子公司 指 芜湖康驰金属包装装备技术有限公司 昆山子公司 指 斯莱克昆山精密模具及机械装备工程技术中心 美国子公司 指 SLAC USA LLC. 山东明佳 指 山东明佳科技有限公司 苏州江鼎 指 苏州江鼎光伏电力投资管理有限公司 智能模具子公司 指 苏州斯莱克智能模具制造有限公司 Intercan 指 Intercan Group Limited 中天九五 指 北京中天九五科技发展有限公司 意大利公司、Corima 指 Corima International Machinery s.r.l 蓝斯视觉 指 苏州蓝斯视觉系统股份有限公司 勘美珂 指 上海勘美珂制罐技术服务有限公司 能源公司 指 苏州斯莱克能源发展有限公司 SPE 指 Slac Precision Equipment Corp 西安斯莱克 指 西安斯莱克科技发展有限公司 先莱汽车 指 苏州先莱新能源汽车零部件有限公司 OKL公司 指 OKL Engineering,lnc. 易拉罐 指 方便用户开启使用的金属密封包装罐，多用于食品、饮料包装 两片罐 指 用两片材料结合而成的易拉罐，包括罐身和易拉盖 易拉盖 指 用于易拉罐上的带有易拉功能的盖子 组合盖 指 就是易拉盖，为了区分于基本盖，把已经完成易拉部分的叫组合盖， 也叫成品盖 基础盖 指 也称基本盖、光盖，用于加工成易拉盖的毛坯盖，不含易拉功能 元、万元 指 人民币元、人民币万元 证监会 指 中国证券监督管理委员会 第二节 公司简介和主要财务指标 一、公司简介 股票简称 斯莱克 股票代码 300382 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 苏州斯莱克精密设备股份有限公司 公司的中文简称（如有） 斯莱克 公司的外文名称（如有） Suzhou SLAC Precision Equipment CO.,Ltd. 公司的外文名称缩写（如有） SLAC 公司的法定代表人 安旭 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 JINXIU SHAN（单金秀） 洪叶 联系地址 苏州市吴中区胥口镇孙武路1028号 苏州市吴中区胥口镇孙武路1028号 电话 0512-66590361 0512-66590361 传真 0512-66248543 0512-66248543 电子信箱 stock@slac.com.cn stock@slac.com.cn 三、其他情况 1、公司联系方式 公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱在报告期是否变化 □ 适用 √ 不适用 公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱报告期无变化，具体可参见2018年年报。 2、信息披露及备置地点 信息披露及备置地点在报告期是否变化 □ 适用 √ 不适用 公司选定的信息披露报纸的名称，登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址，公司半年度报告备置地报告期无变化，具 体可参见2018年年报。 3、注册变更情况 注册情况在报告期是否变更情况 □ 适用 √ 不适用 公司注册情况在报告期无变化，具体可参见2018年年报。 四、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减 营业总收入（元） 380,780,886.94 282,704,273.46 34.69% 归属于上市公司股东的净利润（元） 60,328,375.62 55,562,486.52 8.58% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损 益后的净利润（元） 56,620,573.89 53,043,996.93 6.74% 经营活动产生的现金流量净额（元） 462,375.40 -108,615,627.92 100.43% 基本每股收益（元/股） 0.11 0.18 -38.89% 稀释每股收益（元/股） 0.11 0.18 -38.89% 加权平均净资产收益率 5.86% 5.11% 0.75% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增 减 总资产（元） 1,862,923,912.09 1,633,219,979.10 14.06% 归属于上市公司股东的净资产（元） 967,791,901.85 1,020,809,512.42 -5.19% 五、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 六、非经常性损益项目及金额 √ 适用 □ 不适用 单位：人民币元 项目 金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -465.93 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 一标准定额或定量享受的政府补助除外） 6,971,898.92 委托他人投资或管理资产的损益 0.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -1,616,123.03 单独进行减值测试的应收款项坏账准备转回 0.00 减：所得税影响额 809,549.06 少数股东权益影响额（税后） 837,959.17 合计 3,707,801.73 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形。 第三节 公司业务概要 一、报告期内公司从事的主要业务 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 （一）主要业务 公司主营业务为：易拉盖高速生产设备及系统改造业务（以下简称“盖线业务”），易拉罐高速生产设备及系统改造业 务（以下简称“罐线业务”），智能检测设备，易拉盖、易拉罐高速生产设备零备件等。 报告期内公司主导产品为盖线业务和罐线业务：其中盖线业务约占营业收入36%；罐线业务增长势头良好，约占46%； 公司继续推进智能检测设备业务向其他领域行业的拓展，并积极增强易拉盖、易拉罐高速生产设备零备件的制造能力。 （二）主要经营模式 1、采购模式 本公司产品的主要原材料及外购设备为冲床、外购机械加工件、电气元器件、配套辅助设备、合金工具钢等。公司生产 经营所需原材料、设备及其他物资均由公司采购部集中统一采购。由于不同制盖、制罐生产企业对设备的性能指标、产品规 格型号、设备配置及平面布局往往有不同的要求，因而高速制盖、制罐设备属于非标准产品，需要根据客户的要求进行定制 式研发设计，主要包括成套设备的研发设计、系统改造的研发设计及成套模具的研发设计。设计部根据客户服务部提出的产 品需求制定产品开发计划，进行研发设计，采购部根据设计部提供的零件明细表、生产部生产物资的需求、项目单等编制采 购合同，经由公司主管领导审批后实施采购或外协加工。 为了既能稳定长期合作关系，又能采购低价高质的原材料，公司选择与信誉好、有竞争力的供应商建立长期的合作关系， 并对供货方的基本情况、资质、产品质量、设备能力、价格、供货期等进行动态评估并记录，及时淘汰不合格的供应商。 2、生产模式 由于高速制盖、制罐设备属于非标准件产品，本公司的生产组织模式大多为严格的“以销定产”模式，即根据客户要求来 安排、组织生产。合同签订后收取预付款，根据客户合同约定的冲床要求，订购冲床；公司制订项目计划并组织实施，公司 根据合同约定或与客户协商，确定主要技术参数，据此由设计部组织设计；设计主要内容包括模具系统设计、电气控制系统 设计和机械传动及管路输送系统设计三大部分，设计输出体现为所有零件的零件图、电气电路图、装配图及零件明细表；之 后根据设计图纸及零件明细表进行自制零部件、外协加工机械加工件、选型采购标准机械件和电器元件；在公司厂房进行制 造、装配、调试；由客户来公司试机验收确认后发货；在客户工厂现场安装调试。 另外由于公司的产品大多为成套设备，涉及的工艺流程较为复杂，所以在生产过程中需要公司研发设计和生产部门的紧 密配合。 3、销售模式 由于本公司主营产品属于非标准大型机械设备，客户针对性强，客户主要为国内外易拉盖、易拉罐生产企业，公司采用 直销为主的销售模式，销售网络由公司自己的客户服务部、海外子公司组成。 （1）直销：由公司销售人员、海外子公司直接与客户洽谈销售； （2）展会：公司会参加每届全球性的最具权威性的金属包装或制罐行业展会。今年上半年，公司参加了Cannex & Fillex de las Americas展会、Cantech Grand Tour展会、ChinaCan展会、Latam Can展会、ADF Paris展会、IMDPA展会。 4、盈利模式 公司盈利来源主要是所生产的产品销售收入和生产成本之间的差额。另外与一般制造业不同的是，作为大中型专用设 备的生产者，公司采用统一的预收款模式以保证初步的成本投入，产品交付后客户需要公司继续提供维修服务、以及模具系 统的更换等长期合作保证了后续尾款的收取。 公司在给客户提供设备的同时实际上是公司为客户提供了生产线设备及技术上的整套解决方案，提供给客户的不仅仅 是产品，更重要的是产品包含的技术和提供的服务。新项目是从客户化研发设计工作开始，并且研发设计工作贯穿于项目始 终，研发设计工程师与客户充分沟通项目方案，提出建议，并进行大量的创造性设计工作，这部分工作为公司所生产的设备 创造了较高的价值，保证了公司产品的毛利率比一般制造业要高。 公司的服务工程师要在客户工厂对设备进行调试，使之处于最佳生产状态。同时，还会对客户工程师进行技术培训和指 导。因此，除了整套装备中全部的“硬件”之外，如何进行控制操作，使用“硬件”等方面的“软件”，是公司销售产品的重要组 成部分。这一点与一般概念上的传统制造业有着较大区别。 （三）主要业绩驱动因素 报告期内，公司紧跟国家发展战略，以市场需求为导向，及时把握新的市场机会；注重技术升级和产品创新，利用有 限元分析技术，不断优化产品性能，大大提高了材料利用率，为客户节约了生产成本，充分发挥公司产品在性能、功耗和性 价比等各方面的竞争优势；不断加强市场推广力度。 公司的主要产品销售均实现了同比增长，使得公司总体营业收入及净利润较去年同期稳健增长。报告期内，公司实现营 业收入38,078.09万元，同比增长34.69%；实现净利润6,032.84万元，同比增长8.58%。 二、主要资产重大变化情况 1、主要资产重大变化情况 主要资产 重大变化说明 在建工程 本期较期初增加125.01%，主要是因为报告期内新乡公司增加待安装设备 货币资金 本期较期初增加110.59%，主要是因为报告期末准备支付2018年现金红利，期末货 币资金增加 应收票据 本期较期初增加306.00%，主要是因为报告期末应收票据增加，大额承兑汇票入票 据池质押 可供出售金融资产 本期较期初减少100.00%，主要是因为执行新的金融准则，核算科目调整 长期股权投资 本期较期初增加112.89%，主要是因为报告期内子公司增加乔贝卓烨投资款 短期借款 本期较期初增加34.01%，主要是因为报告期内经营规模扩大，母公司增加借款 应付票据 主要是因为母公司票据池业务开具承兑汇票 应付职工薪酬 本期较期初减少30.16%，主要是因为报告期内发放了2018年末计提的年终奖 其他应付款 本期较期初增加2910.84%，主要是因为2018年利润分配计划增加应付股利，新乡 公司增加公司借款 其他流动负债 主要是因为报告期内母公司开具一年期国内信用证 递延收益 本期较期初减少36.96%，主要是因为政府补助摊销 其他权益工具投资 主要是因为执行新的金融准则核算科目调整，子公司增加上海恩井投资款600万 2、主要境外资产情况 □ 适用 √ 不适用 三、核心竞争力分析 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 报告期内，公司持续研发投入，注重人才的引进和培养，截止报告期末公司技术人员280名，其中博 士3名，硕士81名，2019年上半年公司研发费用1,182.40万元,占当期营业收入3.11%。 第四节 经营情况讨论与分析 一、概述 2019年上半年，公司上下团结合作、齐心协力实现了经营业绩的稳定增长。2019年上半年公司实现营业收入38,078.09 万元，同比增长34.69%，实现归属于上市公司股东的净利润6,032.84万元，同比增长8.58%。 1、持续研发投入，坚持科技创新 报告期内，公司持续研发投入，注重人才的引进和培养，截止报告期末公司技术人员280名，其中博士3名，硕士81名， 2019年上半年公司研发费用1,182.40万元,占当期营业收入3.11%。 截止报告期末公司累计获得授权专利143项，其中发明专利40项。 2、积极参加行业包装展会，拓展全球市场 报告期内，公司积极参加国内外举办的金属包装展会，分别参加了Cannex & Fillex de las Americas展会、Cantech Grand Tour展会、ChinaCan展会、Latam Can展会、ADF Paris展会、IMDPA展会；通过参展让全球的客商来了解公司，了解公司的 产品，在行业内提升了公司的品牌知名度，推动了公司业务向全球市场拓展。 3、苏州先莱新能源汽车零部件有限公司投资项目 2019 年 3 月 28 日，先莱汽车控股子公司新乡市盛达新能源科技有限公司收到凤泉区政府组建的凤泉区新能源圆柱型 钢壳及其精密结构件产业园项目产业基金（第一期，资金规模3亿元）首次款项2,000万元，现拟正式启动第一期新能源电池 钢壳项目《年产30亿只圆柱型动力电池钢壳项目》。 4、前次募集资金项目结项 2016年，公司完成了非公开股票发行工作。共发行7,957,176股A股股票，发行价格为43.14元/股，募集资金总额为 343,272,573元。 高速数码印罐设备制造项目累计投入13,461.77万元，节余募集资金3,021.79万元，该项目于2018年5月31日完成，并于 2018年6月8日召开了第三届董事会第二十八次会议，审议通过《关于部分募投项目结项并将结余募集资金永久补充流动资金 的议案》（2018年6月底，“高速数码印罐设备制造募投项目”专户收到一笔利息收入72,100元，公司实际永久补流3,029万元）。 高速精密自动冲床制造项目已于2019年5月30日建设完毕且达到预计可使用状态。2019年5月31日，公司召开第四届董 事会第十一次会议和第四届监事会第八次会议，审议通过了《关于非公开发行募投项目结项的议案》。公司根据《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》等有关规定，对该募投项目进行结项并注销募集资金专户，将募集资金专户余额0.05万元转入 公司其他账户。至此前次募集资金投资项目均已结项，公司于7月17日完成募集资金专户的注销。 5、公司拟公开发行可转换公司债券 2019年6月21日，公司召开第四届董事会第十二次会议和第四届监事会第九次会议，审议通过了《关于公司符合创业板 公开发行可转换公司债券条件的议案》、《关于公司创业板公开发行可转换公司债券方案的议案》等议案，公司拟公开发行 不超过4亿元可转换公司债券，债券期限6年，用于易拉罐、盖及电池壳生产线项目和补充流动资金。2019年7月10日，公司 召开2019年第四次临时股东大会通过本议案。 6、实施员工持股计划和股权激励计划，建立长效激励机制 为了进一步建立、健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公司中高层管理人员、核心技术（业务） 人员及其他员工的积极性，公司已实施了第一期员工持股计划、第二期员工持股计划、2014年股票期权、2016年股票期权、 2017年股票期权、2019年股票期权。各类激励计划的实施将有效地将股东利益、公司利益和员工利益结合在一起，能够极大 地激发员工的潜力和创造力，加强企业凝聚力，使各方共同关注公司的长远发展，推动公司的可持续发展。 二、主营业务分析 概述 参见“经营情况讨论与分析”中的“一、概述”相关内容。 主要财务数据同比变动情况 单位：人民币元 本报告期 上年同期 同比增减 变动原因 营业收入 380,780,886.94 282,704,273.46 34.69% 报告期内完工确认收入 项目增加 营业成本 223,105,294.90 153,836,921.58 45.03% 报告期内收入增加，营 业成本比去年同期增加 销售费用 14,706,482.85 12,462,167.19 18.01% 管理费用 49,486,202.70 35,451,549.39 39.59% 报告期内境外分支机构 管理费用比去年同期增 加 财务费用 9,247,597.63 1,011,993.89 813.80% 报告期内借款比去年同 期增加 所得税费用 14,638,767.78 10,505,844.00 39.34% 报告期内应纳税所得额 比去年同期增加 研发投入 11,824,016.60 13,654,953.56 -13.41% 经营活动产生的现金流 量净额 462,375.40 -108,615,627.92 100.43% 去年同期销售回款及其 他经营现金流入低于今 年，采购支付材料费、 各项税费及其他经营现 金支出高于今年 投资活动产生的现金流 量净额 -23,207,108.85 -53,728,988.15 56.81% 去年同期能源公司新增 分布式发电站项目，收 购美国OKL公司投资活 动流出增加，现金流量 净额小于今年同期 筹资活动产生的现金流 量净额 152,906,797.85 85,490,012.30 78.86% 去年同期执行2017年度 利润分配计划分配股 利，2018年度利润分配 在7月份执行 现金及现金等价物净增 加额 130,974,193.90 -76,369,584.12 271.50% 报告期末准备支付2018 年现金红利，期末货币 资金增加 公司报告期利润构成或利润来源发生重大变动 □ 适用 √ 不适用 公司报告期利润构成或利润来源没有发生重大变动。 占比10%以上的产品或服务情况 √ 适用 □ 不适用 单位：人民币元 营业收入 营业成本 毛利率 营业收入比上年 同期增减 营业成本比上年 同期增减 毛利率比上年同 期增减 分产品或服务 易拉盖高速生产 设备及系统改造 136,702,640.80 75,284,762.15 44.93% -13.90% -10.49% -2.10% 易拉罐高速生产 设备及系统改造 174,450,341.70 100,511,814.10 42.38% 150.85% 134.39% 4.04% 三、非主营业务分析 √ 适用 □ 不适用 单位：人民币元 金额 占利润总额比例 形成原因说明 是否具有可持续性 投资收益 485,543.32 0.67% 处置子公司产生投资收益 否 资产减值 -857,848.13 -1.18% 本期存货跌价准备冲回 否 营业外收入 88,049.69 0.12% 其他与经营活动无关的零 星收入 否 营业外支出 1,704,638.65 2.35% 处置一批存货及其他 否 信用减值损失 2,247,172.36 3.10% 因会计准则变更，坏账准备 列示在本科目 否 四、资产、负债状况分析 1、资产构成重大变动情况 单位：人民币元 本报告期末 上年同期末 比重增减 重大变动说明 金额 占总资产比例 金额 占总资产比例 货币资金 242,297,495.21 13.01% 126,864,578.95 8.12% 4.89% 应收账款 406,332,358.51 21.81% 379,453,218.81 24.30% -2.49% 存货 580,326,140.39 31.15% 476,076,884.02 30.48% 0.67% 投资性房地产 2,297,174.24 0.12% 2,476,068.47 0.16% -0.04% 长期股权投资 18,478,450.76 0.99% 0.00 0.00% 0.99% 固定资产 234,142,116.55 12.57% 260,498,962.53 16.68% -4.11% 在建工程 21,555,241.00 1.16% 9,428,858.14 0.60% 0.56% 短期借款 341,365,168.46 18.32% 216,980,905.23 13.89% 4.43% 长期借款 26,643,169.50 1.43% 7,973,365.98 0.51% 0.92% 2、以公允价值计量的资产和负债 √ 适用 □ 不适用 单位：人民币元 项目 期初数 本期公允价值 变动损益 计入权益的累 计公允价值变 动 本期计提的减 值 本期购买金额 本期出售金额 期末数 金融资产 4．其他权益工 具投资 25,102,375.00 6,000,000.00 31,102,375.00 上述合计 25,102,375.00 6,000,000.00 31,102,375.00 金融负债 0.00 0.00 0.00 报告期内公司主要资产计量属性是否发生重大变化 □ 是 √ 否 3、截至报告期末的资产权利受限情况 项目 金额 受限原因 货币资金 2,177,470.00 信用证保证金 应收票据 6,454,510.72 票据池质押 二级子公司白城江鼎100%股权 -- 借款质押 二级子公司白城江鼎电费收费权 -- 借款质押 合计 五、投资状况分析 1、总体情况 □ 适用 √ 不适用 2、报告期内获取的重大的股权投资情况 □ 适用 √ 不适用 3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况 □ 适用 √ 不适用 4、以公允价值计量的金融资产 □ 适用 √ 不适用 5、募集资金使用情况 √ 适用 □ 不适用 （1）募集资金总体使用情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 募集资金总额 34,327.26 报告期投入募集资金总额 850.79 已累计投入募集资金总额 31,180.34 报告期内变更用途的募集资金总额 0 累计变更用途的募集资金总额 0 累计变更用途的募集资金总额比例 0.00% 募集资金总体使用情况说明 2016年3月23日，根据中国证券监督管理委员会下发的《关于核准苏州斯莱克精密设备股份有限公司非公开发行股票的 批复》（证监许可[2016]1043号），公司于2016年9月非公开发行7,957,176股A股股票，发行价格为43.14元/股，募集资 金总额为343,272,573元。发行费用共计6,936,026元，扣除发行费用后募集资金净额为336,336,547元。上述募集资金已 于2016年9月5日划入公司在招商银行股份有限公司苏州分行木渎支行开设的指定账户（账号：146480017810001）。江 苏公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）对募集资金到位情况进行了审验，并出具了苏公W[2016]第B149号《验资报 告》。 （2）募集资金承诺项目情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 承诺投资项目和超 募资金投向 是否已 变更项 目(含部 分变更) 募集资 金承诺 投资总 额 调整后 投资总 额(1) 本报告 期投入 金额 截至期 末累计 投入金 额(2) 截至期 末投资 进度(3) ＝(2)/(1) 项目达 到预定 可使用 状态日 期 本报告 期实现 的效益 截止报 告期末 累计实 现的效 益 是否达 到预计 效益 项目可 行性是 否发生 重大变 化 承诺投资项目 高速数码印罐设备 制造项目 否 16,427.26 16,427.26 0 13,461.77 81.95% 2018年 05月31 日 21.27 1,733.56 否 否 高速精密自动冲床 制造项目 否 17,900 17,900 850.79 17,718.57 98.99% 2019年 05月31 日 351.56 2,286.74 不适用 否 承诺投资项目小计 -- 34,327.26 34,327.26 850.79 31,180.34 -- -- 372.83 4,020.3 -- -- 超募资金投向 不适用 合计 -- 34,327.26 34,327.26 850.79 31,180.34 -- -- 372.83 4,020.3 -- -- 未达到计划进度或 预计收益的情况和 原因（分具体项目） 因客户需求升级，现正进行设备升级改造，产品交货周期延长。 项目可行性发生重 大变化的情况说明 不适用 超募资金的金额、用 途及使用进展情况 不适用 募集资金投资项目 实施地点变更情况 适用 以前年度发生 2018年3月16日公司第三届董事会第二十四次会议审议通过了《关于增加募集资金投资项目实施主 体及实施地点的议案》，公司将全资子公司西安斯莱克科技发展有限公司增加为“高速精密自动冲床制 造项目”和“高速数码印罐设备制造项目”的实施主体，并相应增加陕西省西安市沣东新城为实施地点。 详见 2018 年 3 月 16 日在巨潮资讯网上披露的《关于增加募集资金投资项目实施主体及实施地点 的公告》。 募集资金投资项目 实施方式调整情况 不适用 募集资金投资项目 先期投入及置换情 况 适用 2016年10月27日公司第三届董事会第十一次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投 项目自筹资金的议案》，经全体董事表决，一致同意以公司募集资金39,694,683.49元置换预先已投入 募集资金投资项目的自筹资金。 用闲置募集资金暂 时补充流动资金情 况 适用 1. 2016年10月27日公司第三届董事会第十一次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金临时补 充流动资金的议案》，公司拟使用闲置募集资金人民币 6,000 万元临时补充流动资金，其中高速数码 印罐设备制造项目补充1000万，高速精密自动冲床制造项目补充5000万。使用期限为自董事会批准 之日起不超过 12 个月 ，到期将归还至募集资金专户。截止2017年10月26日，公司已将上述用于 暂时补充流动资金的 6,000 万元募集资金全部归还并存入公司募集资金专用账户。 2. 2017 年 10 月 26 日公司第三届董事会第二十次会议审议通过了《关于继续使用部分闲置募集资 金临时补充流动资金的议案》。公司于2017年10月30日使用闲置募集资金人民币 5,000 万元临时补 充流动资金。其中高速数码印罐设备制造项目补充2000万，高速精密自动冲床制造项目补充3000万。 使用期限为自董事会批准之日起不超过 12 个月 ，到期将归还至募集资金专户。2018 年 4月 2 日， 公司归还了高速精密自动冲床制造项目补充流动资金的2,000万元。2018年4月16日，公司归还了 高速数码印罐设备制造项目补充流动资金的2,000万元。高速数码印罐设备制造项目补充流动资金全 部归还。2018年7月26日，公司归还了高速精密自动冲床制造项目补充流动资金的200万元。至此， 高速精密自动冲床制造项目补充流动资金尚余800万元没有归还至专户。公司应在2018年10月25 日前归还剩余的800万元并公告。公司在2019年1月8日发现该逾期问题并于当日归还了800万元 至募集资金专户。详见 2019年1月10日在巨潮资讯网上披露的《关于补充流动资金的募集资金归还 至募集资金专户的公告》。 项目实施出现募集 资金结余的金额及 原因 适用 1. 高速数码印罐设备制造募投项目节募集资余金3,021.79万元（含利息收入），已进行永久补流。详 见 2018年 6 月 8 日在巨潮资讯网上披露的《关于部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流 动资金的公告》，（2018年6月底，“高速数码印罐设备制造募投项目”专户收到一笔利息收入72,100 元，公司实际永久补流3,029万元）。高速数码印罐设备制造募投项目募集资金出现结余的原因主要为 募投项目实施地点的变更以及项目设备配置方案的调整。 2. 高速精密自动冲床制造募投项目节余募集资金0.05万元，公司对该募投项目进行结项并注销募集资 金专户，将募集资金专户余额0.05万元转入公司其他账户。详见 2019年 6 月 3日在巨潮资讯网上 披露的《关于非公开发行募投项目结项的公告》。 尚未使用的募集资 金用途及去向 不适用 募集资金使用及披 露中存在的问题或 其他情况 不适用 （3）募集资金变更项目情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在募集资金变更项目情况。 6、委托理财、衍生品投资和委托贷款情况 （1）委托理财情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在委托理财。 （2）衍生品投资情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在衍生品投资。 （3）委托贷款情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 贷款对象 是否关联 方 贷款金额 贷款利率 担保人或抵押物 贷款对象资金用 途 山东明佳 否 1,500 5.22% 用当期持有的房 补充流动资金 产土地进行抵押 合计 -- 1,500 -- -- -- 审议委托贷款的董事会决议披露日期（如有) 2019年05月10日 审议委托贷款的股东大会决议披露日期（如有) 六、重大资产和股权出售 1、出售重大资产情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未出售重大资产。 2、出售重大股权情况 □ 适用 √ 不适用 七、主要控股参股公司分析 √ 适用 □ 不适用 主要子公司及对公司净利润影响达10%以上的参股公司情况 单位：人民币元 公司名称 公司类型 主要业务 注册资本 总资产 净资产 营业收入 营业利润 净利润 斯莱克昆山 精密模具及 机械装备工 程技术中心 子公司 机械制造企业进 行检测等技术服 务 300,000 290,733.05 291,022.21 94,339.62 92,954.64 92,954.64 斯莱克（美 国）有限公司 子公司 销售易拉盖高速 生产设备及零配 件、产品研发、提 供技术服务、技术 信息咨询等 1500万美元 176,852,923.59 63,557,381.89 43,601,923.05 -1,193,188.92 -2,749,991.36 芜湖康驰金 属包装装备 技术有限公 司 子公司 各种食品类金属 包装生产设备的 技术开发、转让、 咨询和服务等 10,000,000 11,510,191.08 11,510,191.08 0.00 -10,985.32 -8,238.99 苏州斯莱克 智能模具制 造有限公司 子公司 精密模具及零部 件、精密机械零部 件、精密金属制品 的设计、研发、制 造、提供售后服 务、销售；电子商 60,000,000 36,633,407.65 27,664,444.65 33,375,543.57 14,750,720.39 12,573,860.96 务技术服务 苏州江鼎光 伏电力投资 管理有限公 司 子公司 光伏设备的安装 及租赁；研发、销 售：光伏设备及元 器件、电力设备、 环保节能设备；工 程管理 60,000,000 275,688,600.91 93,287,472.71 11,190,620.29 6,536,906.67 6,858,508.91 山东明佳科 技有限公司 子公司 在线检测设备、包 装机械设备、食品 机械设备、饮料机 械设备、流体设 备、数字化智能设 备、工业机器人的 科研开发、生产制 造、安装、销售： 检测设备技术开 发、技术转让及相 关咨询服务；计算 机软件的开发与 销售；机电设备的 设计及安装 13,678,000 77,871,711.94 34,383,681.97 8,810,821.85 384,147.24 270,882.96 上海勘美珂 制罐技术服 务有限公司 子公司 包装设备的技术 服务、技术开发和 技术咨询、包装设 备的批发、进出 口、佣金代理（拍 卖除外）及其相关 配套服务 5,000,000 2,433,935.81 -559,902.73 0.00 -581,427.21 -581,427.21 Corima International Machinery s.r.l 子公司 研究、分析、设计、 生产和安装工业 用机械和设备；通 过采用可编程逻 辑的电子系统和 自动化数控，研发 上述设备的新技 术和新的生产工 艺等 30,367欧元 92,616,807.96 3,022,545.35 152,946,455.90 2,897,106.37 1,970,402.92 苏州斯莱克 能源发展有 限公司 子公司 能源项目投资、管 理服务；能源设备 工程施工，合同能 源管理，微电网及 能源管理平台维 护服务；供电、售 50,000,000 33,221,889.68 32,590,658.02 424,038.49 619,620.62 402,942.93 电服务 苏州蓝斯视 觉系统股份 有限公司 子公司 在线监测设备、数 字化智能设备、工 业机器人的科研 开发、安装 20,400,000 10,539,215.08 3,172,742.30 204,337.97 -2,302,157.05 -2,302,157.05 北京中天九 五科技发展 有限公司 子公司 智能设备研发 100,000,000 7,003,756.63 2,086,593.08 40,971.42 -4,373,267.22 -4,373,267.22 西安斯莱克 科技发展有 限公司 子公司 精密冲床研发 100,000,000 97,382,193.90 96,243,497.56 1,348,723.04 -1,633,543.67 -1,410,659.53 Intercan Group Limited 子公司 机械设备生产销 售 100英镑 17,228,983.16 4,016,153.21 15,290,845.87 765,374.93 620,045.69 上海滨侬制 罐技术服务 有限公司 子公司 制罐技术、包装技 术、计算机网络领 域内的技术开发、 技术咨询和技术 服务，软件开发， 从事货物及技术 的进出口业务，包 装设备、计算机、 软件及辅助设备 的销售 10,000,000 14,930,771.74 4,557,402.46 12,986,777.33 -681,397.33 -551,460.28 苏州先莱新 能源汽车零 部件有限公 司 子公司 研发、制造、销售： 电动汽车的电池 和零部件、监测设 备、智能设备、工 业机器人等 100,000,000 97,224,285.05 44,158,446.48 0.00 -148,815.11 -138,785.48 苏州莱思精 密模具制造 有限公司 子公司 研发、制造、销售： 精密模具及零部 件、机械设备及零 部件、金属制品， 并提供上述产品 的售后服务 20,000,000 3,530,616.27 3,429,199.77 0.00 -45,387.45 -45,713.96 报告期内取得和处置子公司的情况 √ 适用 □ 不适用 公司名称 报告期内取得和处置子公司方式 对整体生产经营和业绩的影响 徐州智慧能源有限公司 出售 主要控股参股公司情况说明 不适用 八、公司控制的结构化主体情况 □ 适用 √ 不适用 九、对2019年1-9月经营业绩的预计 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明 □ 适用 √ 不适用 十、公司面临的风险和应对措施 半年度报告中所涉及未来的经营计划和经营目标，并不代表公司的盈利预测，也不构成公司对投资者的实质承诺，能否 实现取决于市场状况变化等多种因素，存在不确定性，请投资者注意投资风险。 1、规模扩张引发的管理风险 公司自上市以来，资产、业务、人员、子公司数量在增加，规模扩大，新产品开发、市场开拓、内部管理的压力将增大。 如果公司的经营管理水平和组织管理体系不能满足公司资产和经营规模扩大后的要求，将对公司经营目标的实现产生不利影 响。 2、人力资源风险 公司所从事的业务需要一大批掌握精密机械技术、自动化控制技术、光电检测技术的人才，也需要一大批对客户需求、 下游行业生产工艺以及产品特征深入了解，并具备丰富项目实施经验的项目管理人才和市场营销人才。伴随着自动化领域高 新技术的不断更新和市场竞争的不断加剧，行业内企业对优秀技术人才和管理人才的需求也日益强烈。公司资产和经营规模 将扩张，必然带来人力资源的新需求，公司将可能面临技术、项目管理和市场营销人才不足的风险。 第五节 重要事项 一、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况 1、本报告期股东大会情况 会议届次 会议类型 投资者参与比例 召开日期 披露日期 披露索引 2019年第一次临时 股东大会 临时股东大会 60.83% 2019年02月18日 2019年02月18日 巨潮资讯网 苏州斯莱克精密 设备股份有限公司2019年第 一次临时股东大会决议公告 （2019-013） 2019年第二次临时 股东大会 临时股东大会 60.84% 2019年03月14日 2019年03月14日 巨潮资讯网 苏州斯莱克精密 设备股份有限公司2019年第 二次临时股东大会决议公告 （2019-021） 2019年第三次临时 股东大会 临时股东大会 59.83% 2019年04月24日 2019年04月24日 巨潮资讯网 苏州斯莱克精密 设备股份有限公司2019年第 三次临时股东大会决议公告 （2019-039） 2018年年度股东大 会 年度股东大会 61.14% 2019年05月21日 2019年05月21日 巨潮资讯网 苏州斯莱克精密 设备股份有限公司2018年年 度股东大会决议公告 （2019-057） 2019年第四次临时 股东大会 临时股东大会 59.55% 2019年07月10日 2019年07月10日 巨潮资讯网 苏州斯莱克精密 设备股份有限公司2019年第 四次临时股东大会决议公告 （2019-071） 2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会 □ 适用 √ 不适用 二、本报告期利润分配及资本公积金转增股本情况 □ 适用 √ 不适用 公司计划半年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末超期未履行完毕的承诺事项 √ 适用 □ 不适用 承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 收购报告书或权 益变动报告书中 所作承诺 资产重组时所作 承诺 首次公开发行或 再融资时所作承 诺 科莱思有限公司 股份限售 承诺 关于股份锁定、持股意向及减持意向声明的承诺：（1）自发行人股票上市之日起三 十六个月内，不转让或者委托他人管理本公司直接持有的发行人股份，也不由发行 人回购该部分股份。在锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于经除权除息等因 素调整后的发行价，也不低于最近一期披露的每股净资产；发行人上市后6个月内 如发行人股票连续20个交易日的收盘价均低于经除权除息等因素调整后的发行 价，或者上市后6个月期末收盘价低于经除权除息等因素调整后的发行价，本公司 持有发行人股票的锁定期限自动延长6个月。（2）本公司在锁定期满，遵守相关法 律、法规、规章、规范性文件及证券交易所业务规则，且不违背本公司已作出承诺 的情况下，将根据本公司的资金需求、投资安排等各方面因素确定是否减持发行人 股份及减持发行人股份的数量，在锁定期满两年内，每年转让的股票不超过所持股 份的25%。本公司拟减持发行人股份的，将采取大宗交易、集中竞价或协议转让等 法律允许的方式减持。如本公司确定依法减持发行人股份的，将提前三个交易日予 以公告，减持价格不低于公告日前30个交易日收盘价的算术平均值的80%。本公 司增持或减持发行人股票后，将按照相关法律、法规、规章、规范性文件及证券交 易所业务规则的规定履行信息披露义务。 20140129 2019-01-28 截至本报告期末，承 诺人严格遵守承诺， 未发生违反承诺的 情况。 SHU AN;科莱思有 限公司 关于同业 竞争、关联 交易、资金 占用方面 的承诺 "关于避免同业竞争的承诺：在间接持有斯莱克股份期间，本公司及控制的其他企 业保证不会在中国境内或境外，以任何方式（包括但不限于单独经营、通过合资经 营或拥有另一公司或企业的股份或其他权益），直接或间接参与与斯莱克构成竞争 的任何业务或活动，亦不生产、开发任何与斯莱克生产的产品构成竞争或可能构成 竞争的产品。 20091018 9999-12-31 截至本报告期末，承 诺人严格遵守承诺， 未发生违反承诺的 情况。 ANGELA ZHANGQI AN;Qing YE;Richard Moore;SHU AN;陈 作章;高杰贞;罗正 英;农渊;王炳生;魏 徵然;徐学明;杨最 林;叶茂;尤政;张月 红;张宗宇;周中胜; 朱晓虹 其他承诺 在任本公司的董事、监事或高级管理人员期间，每年转让的股份不超过上述所持有 股份总数的百分之二十五，如离职，离职后半年内不转让其间接持有的本公司的股 份；自首次公开发行股票上市之日起六个月之内申报离职的，自申报离职之日起十 八个月内不转让其持有的公司股份，在首次公开发行股票上市之日起第七个月至第 十二个月之间申报离职的，在申报离职之日起十二个月内不得转让其直接持有的本 公司股份。 20140129 9999-12-31 截至本报告期末，承 诺人严格遵守承诺， 未发生违反承诺的 情况。 股权激励承诺 其他对公司中小 股东所作承诺 苏州斯莱克精密设 备股份有限公司 其他承诺 公司将严格遵守《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司 股权激励管理办法（试行）》、《股权激励有关事项备忘录》等法律、法规的相关规 定，不为激励对象通过本激励计划购买标的股票提供贷款以及其他任何形式的财务 资助，包括为其贷款提供担保。 20141201 9999-12-31 截至本报告期末，承 诺人严格遵守承诺， 未发生违反承诺的 情况。 SHU AN;科莱思有 限公司 其他承诺 公司2014年股票期权激励计划的实施，有利于完善公司的治理结构，健全公司激 励、约束机制，将进一步提高公司的管理效率和运营效率，增强公司的市场竞争力， 确保公司发展战略和经营目标的实现，促进公司持续稳定的发展，公司控股股东和 实际控制人对此表示大力支持并承诺：将认真配合公司股票期权激励计划的实施。 20141201 9999-12-31 截至本报告期末，承 诺人严格遵守承诺， 未发生违反承诺的 情况。 ANGELA ZHANGQI AN;Qing YE;Richard Moore;SHU AN;农 渊;王炳生;徐学明; 叶茂;周中胜 其他承诺 作为上市公司苏州斯莱克精密设备股份有限公司（以下简称“公司”）的董事、高级 管理人员，本人谨此对公司及其股东作出如下承诺：（一）本人承诺不无偿或以不 公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不采用其他方式损害公司利益。（二） 本人承诺对本人的职务消费行为进行约束。（三）本人承诺不动用公司资产从事与 其履行职责无关的投资、消费活动。（四）本人承诺由董事会或薪酬与考核委员会 制定的薪酬制度与公司填补回报措施的执行情况相挂钩。（五）本人承诺拟公布的 公司股权激励的行权条件与公司填补回报措施的执行情况相挂钩。作为填补回报措 施相关责任主体之一，本人若违反上述承诺或拒不履行上述承诺，本人同意按照中 国证监会和深圳证券交易所等证券监管机构按照其制定或发布的有关规定、规则， 20160426 9999-12-31 截至本报告期末，承 诺人严格遵守承诺， 未发生违反承诺的 情况。 对本人作出相关处罚或采取相关管理措施。 承诺是否及时履 行 是 如承诺超期未履 行完毕的，应当详 细说明未完成履 行的具体原因及 下一步的工作计 划 不适用 四、聘任、解聘会计师事务所情况 半年度财务报告是否已经审计 □ 是 √ 否 公司半年度报告未经审计。 五、董事会、监事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 □ 适用 √ 不适用 六、董事会对上年度“非标准审计报告”相关情况的说明 □ 适用 √ 不适用 七、破产重整相关事项 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生破产重整相关事项。 八、诉讼事项 重大诉讼仲裁事项 □ 适用 √ 不适用 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。 其他诉讼事项 □ 适用 √ 不适用 九、媒体质疑情况 □ 适用 √ 不适用 本报告期公司无媒体普遍质疑事项。 十、处罚及整改情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在处罚及整改情况。 十一、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况 □ 适用 √ 不适用 十二、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况 √ 适用 □ 不适用 （一）股票期权 1、2016年股票期权激励计划 2016年10月27日，公司分别召开了第三届董事会第十一次会议和第三届监事会第十次会议，审议通过了《关于<公司2016 年股票期权激励计划（草案）及摘要>的议案》等相关议案，公司独立董事对此发表了独立意见，公司监事会对本次激励对 象名单出具了核查意见。 2016年12月29日，公司以现场投票、网络投票以及独立董事征集投票权相结合的方式召开了2016年第一次临时股东大会， 会议以特别决议审议通过了《关于<公司2016年股票期权激励计划（草案）>及摘要的议案》、《关于制定<公司2016年股票 期权激励计划实施考核管理办法>的议案》和《关于提请股东大会授权董事会办理2016年股票期权激励计划相关事宜的议 案》。董事会被授权确定股票期权授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予股票期权并办理授予股票期权所必须的全 部事宜。此次激励计划拟首次授予120万份，预留12万份。 2017年2月6日，公司分别召开第三届董事会第十三次会议和第三届监事会第十一次会议，审议通过了《关于公司2016 年股票期权激励计划首次授予期权相关事项的议案》，确定首次授予期权的授予日为2017年2月6日，同意向符合授予条件的 126名激励对象授予120万份股票期权。独立董事对此发表了同意的独立意见。 2018年2月5日，公司召开第三届董事会第二十二次会议和第三届监事会第十九次会议，审议通过了《关于公司2016年股 票期权激励计划预留股票期权授予相关事项的议案》，同意向符合授予条件的29名激励对象授予30万份股票期权，授予日为 2018年2月5日，行权价格为14.42元。独立董事对本次股票期权激励计划相关事项发表了同意的独立意见。 2018年5月22日，公司召开第三届董事会第二十七次会议和第三届监事会第二十三会议，审议通过了《关于注销2016年 股票期权激励计划部分已授期权的议案》。经过本次注销，首次期权授予的激励对象人数减少至98人，首次授予的股票期权 数量减少至951,909份。公司独立董事对上述事项发表了同意的独立意见。 2018年5月22日，公司召开第三届董事会第二十七次会议和第三届监事会第二十三次会议，审议通过了《关于调整2016 年股票期权激励计划行权价格和数量的议案》。此次调整后，首次授予的股票期权行权价为10.398元，首次授予的股票期权 数量为4,283,590份；预留股票期权的行权价为7.733元，预留股票期权数量为540,000份。公司独立董事对上述事项发表了同 意的独立意见。 2018年5月22日，公司召开第三届董事会第二十七次会议和第三届监事会第二十三次会议，审议通过了《关于公司2016 年股票期权激励计划首次授予期权第一个行权期可行权的议案》，首次授予期权的98名激励对象在第一个行权期可行权数量 为1,068,903份。公司独立董事对上述事项发表了同意的独立意见。 2019年7月16日，公司召开第四届董事会第十三次会议和第四届监事会第十次会议，审议通过了《关于注销2016年股票 期权激励计划首次授予期权第一个行权期未行权股票期权的议案》，首次授予股票期权第一个行权期可行权数量为1,068,903 份，实际行权0份，未行权股票期权数量1,068,903份予以注销。公司独立董事对上述事项发表了同意的独立意见。 2、2017年股票期权激励计划 2017年12月20日，公司分别召开了第三届董事会第二十一次会议和第三届监事会第十八次会议，审议通过了《关于<公 司2017年股票期权激励计划（草案）及摘要>的议案》等相关议案，公司独立董事对此发表了独立意见，公司监事会对本次 激励对象名单出具了核查意见。 2018年1月8日，公司以现场投票、网络投票以及独立董事征集投票权相结合的方式召开了2018年第一次临时股东大会， 会议以特别决议审议通过了《关于<公司2018年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于制定<公司2018年股 票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》和《关于提请股东大会授权董事会办理2018年股票期权激励计划相关事宜的议 案》。董事会被授权确定股票期权授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予股票期权并办理授予股票期权所必须的全 部事宜。 2018年2月28日，公司分别召开第三届董事会第二十三次会议和第三届监事会第二十会议，审议通过了《关于调整2017 年股票期权激励计划首次授予人员名单及首次授予数量的议案》、《关于公司2017年股票期权激励计划首次授予期权相关事 项的议案》。经过本次调整，首次期权授予的激励对象人数减少至138人，首次授予的股票期权数量减少至329.8万份。董事 会认为本次股票期权激励计划规定的首次授予条件已经成就，同意授予138名激励对象329.8万份股票期权。根据股东大会的 授权，董事会确定公司2017年股票期权激励计划首次授予期权的授予日为2018年2月28日。公司独立董事对上述两个议案发 表了同意的独立意见。 2018年9月25日，公司分别召开第四届董事会第二次会议和第四届监事会第二次会议，审议通过了《关于调整2017年股 票期权激励计划行权价格和数量的议案》，根据2017年度权益分派方案，以现金形式向全体股东每10股派人民币5元（含税）， 以资本公积金向全体股东每10股转增8股。2017年首次授予期权数量由329.8万份调整为593.64万份，行权价格由14.55调整为 7.806元/股。 2018年12月19日，公司分开召开第四届董事会第四次会议和第四届监事会第四次会议，审议通过了《关于调整2017年股 票期权激励计划预留授予期权数量的议案》、《关于公司2017年股票期权激励计划预留股票期权授予相关事项的议案》。公 司同意授予17名激励对象54万份预留股票期权。董事会确定公司2017年股票期权激励计划预留股票期权的授予日为2018年12 月19日，行权价格为5.85元。 2019年1月11日，经深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公司完成预留期权的授予 登记工作，并披露了《关于公司2017年股票期权激励计划预留期权授予登记完成的公告》。 3、2019年股票期权激励计划 2019年2月26日，公司分别召开了第四届董事会第六次会议和第四届监事会第五次会议，审议通过了《关于<公司2019 年股票期权激励计划（草案）及摘要>的议案》等相关议案，公司独立董事对此发表了独立意见。 2019年3月14日，公司以现场投票、网络投票以及独立董事征集投票权相结合的方式召开了2019年第二次临时股东大会， 会议以特别决议审议通过了《关于<公司2019年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于制定<公司2019年股 票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》和《关于提请股东大会授权董事会办理2019年股票期权激励计划相关事宜的议 案》。董事会被授权确定股票期权授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予股票期权并办理授予股票期权所必须的全 部事宜。 2019年3月25日，公司分别召开第四届董事会第七次会议和第四届监事会第六议，审议通过了《关于调整2019年股票期 权激励计划首次授予人员名单的议案》、《关于公司2019年股票期权激励计划首次授予期权相关事项的议案》。经过本次调 整，首次期权授予的激励对象人数减少至164人，首次授予的股票期权数量为883万份。董事会认为本次股票期权激励计划规 定的首次授予条件已经成就，同意授予164名激励对象883万份股票期权。根据股东大会的授权，董事会确定公司2019年股票 期权激励计划首次授予期权的授予日为2019年3月25日。公司独立董事对上述两个议案发表了同意的独立意见。 2019年5月9日，经深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公司完成首次授予期权的登 记工作，并披露了《关于公司2019年股票期权激励计划首次授予期权登记完成的公告》。 （二）员工持股计划 1、第一期员工持股计划 2017年2月6日，公司召开了第三届董事会第十三次会议，审议通过了《关于回购公司股份以实施员工持股计划的议案》、 《关于<公司第一期员工持股计划（草案）>及摘要的议案》、《关于<公司第一期员工持股计划管理办法>的议案》。 2017年3月24日，公司发布公告成回购股份行已实施完成。截止2017年3月23日收市，公司累计回购股份1,619,331股，占 公司总股本的比例为1.29%，最高成交价为47.898元/股，最低成交价为42.600元/股，支付的总金额为74,998,019.800元（含交 易费用）。 2017年6月16日，公司召开了第三届董事会第十六次会议，审议通过了《关于<公司第一期员工持股计划（草案修订稿） >及摘要的议案》、《公司第一期员工持股计划管理办法（修订稿）》的议案》。并于2017年7月4日经2017年第二次临时股 东大会审议通过。 2017年7月21日，公司按照相关规定完成了公司员工持股计划的股票过户手续，“苏州斯莱克精密设备股份有限公司—第 一期员工持股计划”专用证券账户持有公司股票为1,619,331股。本次计划所购买的股票锁定期为12个月，自2017年7月21日至 2018年7月20日。 根据公司2016年年度股东大会决议，以2017年4月14日股本125,176,490股作为基数，每 10 股派发现金红利 10元（含税）， 合计派发现金红利125,176,490元；以资本公积金向全体股东每 10 股转增 15 股，转增后公司总股本为312,941,225股。公司 于2017年8月2日完成利润分配。公司第一期员工持股计划持有本公司股票的数量为4,048,327股，占总股本的1.29%。 根据公司2017年利润分配以2018年3月31日公司总股本313,418,807股为基数，向全体股东按每10股派发现金股利人民币5 元（含税），共计派发现金红利156,709,403.50元，以资本公积向全体股东每10股转增8股，共计转增250,735,045股，转增后 公司总股份变为564,153,852股。公司于2018年6月12日完成利润分配。公司第一期员工持股计划持有本公司股票的数量为 7,286,989股，占总股本的1.29%。 2019年1月16日，公司披露了《第一期员工持股计划存续期即将届满的提示性公告》，公司第一期员工持股计划存续期 将于2019年7月4日届满。 2019年5月10日，公司召开的第四届董事会第十次会议，审议通过了《关于公司第一期员工持股计划延期的议案》，同 意根据持有人会议表决结果，将公司第一期员工持股计划存续期延长6个月，延长至2020年1月3日届满。本次员工持股计划 可以在延长期内出售股票，如期满前仍未出售股票，可在期满前再次召开持有人会议和董事会，审议后续相关事宜。独立董 事针对该议案已发表明确同意的独立意见。 2、第二期员工持股计划 2017年8月16日，公司召开了第三届董事会第十八次会议，审议通过了《关于<公司第二期员工持股计划（草案）>及摘 要的议案》、《关于<公司第二期员工持股计划管理办法>的议案》。公司决定实施第二期员工持股计划，职工持股计划所 成立的集合信托计划规模上限不超过5,000万元用于购买公司股份。上述文件已在证监会进行了备案，并于2017年2月24日经 2017年第四次临时股东大会审议通过。 2017年12月4日，公司在中国证监会指定信息披露网站巨潮资讯网披露了《第二期员工持股计划进展暨完成股票购买的 公告》，截止2017年12月4日，公司第二期员工持股计划通过二级市场交易的方式购买斯莱克股票3,509,970股，成交金额为 人民币49,999,204元，成交均价为人民币14.245元，买入股票数量约占公司总股本的1.121%。公司第二期员工持股计划已完 成全部股票购买。本次计划所购买的股票锁定期为12个月，自2017年12月5日至2018年12月4日。 根据公司2017年利润分配以2018年3月31日公司总股本313,418,807股为基数，向全体股东按每10股派发现金股利人民币5 元（含税），共计派发现金红利156,709,403.50元，以资本公积向全体股东每10股转增8股，共计转增250,735,045股，转增后 公司总股份变为564,153,852股。公司于2018年6月12日完成利润分配。公司第二期员工持股计划持有本公司股票的数量变为 6,317,946股，占总股本的1.12%。 2019年2月28日，公司披露了《第二期员工持股计划存续期即将届满的提示性公告》，公司第二期员工持股计划存续期 将于2019年9月1日届满。 2019年7月16日，公司召开的第四届董事会第十三次会议，审议通过了《关于公司第二期员工持股计划延期的议案》， 同意根据持有人会议表决结果，将公司第二期员工持股计划存续期延长6个月，延长至2020年2月29日届满。本次员工持股计 划可以在延长期内出售股票，如期满前仍未出售股票，可在期满前再次召开持有人会议和董事会，审议后续相关事宜。独立 董事针对该议案已发表明确同意的独立意见。 十三、重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易。 2、资产或股权收购、出售发生的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。 3、共同对外投资的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。 4、关联债权债务往来 （未完）  |