[中报]绿盟科技:2019年半年度报告
原标题:绿盟科技:2019年半年度报告 北京神州绿盟信息安全科技股份有限公司 2019年半年度报告 2019年08月 第一节 重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的 真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别 和连带的法律责任。 公司负责人沈继业、主管会计工作负责人黎宏及会计机构负责人（会计主 管人员）胡节红声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 本报告中如有涉及未来的计划、业绩预测等方面的内容，均不构成本公司 对任何投资者及相关人士的承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险 认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。 公司在本报告第四节“经营情况讨论与分析”之“公司面临的风险和应对措 施”部分，详细描述了公司经营中可能存在的风险及应对措施，敬请投资者关注 相关内容。 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 目录 第一节 重要提示、目录和释义 ....................................................................................................... 1 第二节 公司简介和主要财务指标 ................................................................................................... 4 第三节 公司业务概要 ....................................................................................................................... 7 第四节 经营情况讨论与分析 ........................................................................................................... 9 第五节 重要事项 ............................................................................................................................. 20 第六节 股份变动及股东情况 ......................................................................................................... 28 第七节 优先股相关情况 ................................................................................................................. 33 第八节 董事、监事、高级管理人员情况 ..................................................................................... 34 第九节 公司债相关情况 ................................................................................................................. 36 第十节 财务报告 ............................................................................................................................. 37 第十一节 备查文件目录 ............................................................................................................... 131 释义 释义项 指 释义内容 本公司、公司、绿盟科技 指 北京神州绿盟信息安全科技股份有限公司 绿盟信息 指 北京神州绿盟信息技术有限公司，绿盟科技全资子公司 亿赛通 指 北京亿赛通科技发展有限责任公司，绿盟科技全资子公司 神州绿盟 指 北京神州绿盟科技有限公司，绿盟科技全资孙公司 Nsfocus Technologies Hong Kong Ltd 指 绿盟科技香港子公司，绿盟科技全资子公司 NSFOCUS Incorporated 指 绿盟科技美国子公司，绿盟科技全资孙公司 NSFOCUS 日本株式会社 指 绿盟科技日本子公司，绿盟科技全资孙公司 Nsfocus Technologies UK Limited 指 绿盟科技英国子公司，绿盟科技全资孙公司 Nsfocus Technologies (s) Pte Ltd 指 绿盟科技新加坡子公司，绿盟科技全资孙公司 IAB 指 Investor AB Limited 联想投资 指 联想投资有限公司 雷岩投资 指 雷岩投资有限公司 中电基金 指 中电电子信息产业投资基金（天津）合伙企业（有限合伙） 网安基金 指 中电科（成都）网络安全股权投资基金合伙企业（有限合伙） 启迪科服 指 启迪科技服务有限公司 亿安宝诚 指 宁波梅山保税港区亿安宝诚投资管理合伙企业（有限合伙） 报告期 指 2019年1月1日至2019年6月30日 元、万元 指 人民币元、万元 第二节 公司简介和主要财务指标 一、公司简介 股票简称 绿盟科技 股票代码 300369 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 北京神州绿盟信息安全科技股份有限公司 公司的中文简称（如有） 绿盟科技 公司的外文名称（如有） Nsfocus Information Technology Co., Ltd. 公司的外文名称缩写（如有） Nsfocus 公司的法定代表人 沈继业 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 赵晓凡 杜彦英 联系地址 北京市海淀区北洼路4号益泰大厦3层 北京市海淀区北洼路4号益泰大厦3层 电话 010-68438880 010-68438880 传真 010-68728708 010-68728708 电子信箱 ir@nsfocus.com ir@nsfocus.com 三、其他情况 1、公司联系方式 公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱在报告期是否变化 □ 适用 √ 不适用 公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱报告期无变化，具体可参见2018年年报。 2、信息披露及备置地点 信息披露及备置地点在报告期是否变化 □ 适用 √ 不适用 公司选定的信息披露报纸的名称，登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址，公司半年度报告备置地报告期无变化，具 体可参见2018年年报。 3、注册变更情况 注册情况在报告期是否变更情况 □ 适用 √ 不适用 公司注册情况在报告期无变化，具体可参见2018年年报。 四、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减 营业收入（元） 521,090,540.80 416,367,506.49 25.15% 归属于上市公司股东的净利润（元） -33,296,928.25 -60,683,871.46 45.13% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损 益后的净利润（元） -48,408,932.07 -80,325,277.31 39.73% 经营活动产生的现金流量净额（元） -94,527,094.03 -111,762,512.40 15.42% 基本每股收益（元/股） -0.0416 -0.0755 44.90% 稀释每股收益（元/股） -0.0416 -0.0755 44.90% 加权平均净资产收益率 -1.07% -2.14% 1.07% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增 减 总资产（元） 3,595,357,576.32 3,831,930,529.20 -6.17% 归属于上市公司股东的净资产（元） 3,074,802,461.74 3,108,855,355.32 -1.10% √ 是 □ 否 用最新股本计算的全面摊薄每股收益（元/股） -0.0416 五、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 六、非经常性损益项目及金额 √ 适用 □ 不适用 单位：人民币元 项目 金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -222,697.22 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 一标准定额或定量享受的政府补助除外） 3,086,746.12 委托他人投资或管理资产的损益 13,525,809.40 理财产品的收益 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 511,812.27 减：所得税影响额 1,789,666.75 合计 15,112,003.82 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因 √ 适用 □ 不适用 项目 涉及金额（元） 原因 增值税退税 29,886,998.87 根据财政部、国家税务总局颁布的《关于软件产品增值税政策的通知》（财税〔2011〕 100 号），软件产品增值税退税。 第三节 公司业务概要 一、报告期内公司从事的主要业务 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 是 软件与信息技术服务业 公司需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第12号——上市公司从事软件与信息技术服务业务》的披露要求 公司自创立以来专注于信息安全领域，主营业务为信息安全产品的研发、生产、销售及提供专业安全服务。公司所处 行业为信息安全行业，该行业处于早期的快速发展中。随着网络安全法和国家网络空间安全战略的发布，以及国家对网络安 全的重视，行业发展的前景和在国家发展战略中的地位越来越明确和突出。公司所在信息安全行业从客户角度划分为个人消 费安全市场和企业安全市场，公司客户主要为企业级客户，处于企业安全市场。 报告期内，公司所在行业继《网络安全法》实施以来，又迎来重大政策性利好。2019年5月13日，网络安全等级保护 制度2.0相关标准正式发布，将于2019年12月1日正式实施。 报告期内，公司在行业内收获众多荣誉。包括： 1、获得国家工控安全主管机构和工业信息安全产业发展联盟的认可，被联盟遴选为第一届工业信息安全应急服务支撑 单位。 2、荣获中国网络安全产业联盟“2018年优秀会员单位” 3、公司牵头完成的“网络空间大规模关键信息基础设施安全态势感知关键技术研发及应用”项目获得2018年度北京市 科学技术奖二等奖。 4、公司全球DDoS态势感知系统（ATM）荣获美国著名网络安全杂志CDM（Cyber Defense Magazine）的颁发的“State of the Art Cloud Security”最先进云安全产品奖。 5、公司网络安全合规评估工具在2019中国自动化产业年会（CAIAC2019）暨第十四届中国自动化产业世纪行活动中 获“最具竞争力创新产品奖”。 6、公司成为中国联通网络信息安全产业联盟首批合作伙伴。 7、绿盟威胁情报平台荣获2019中国国际大数据产业博览会领先科技成果“优秀项目”。 8、公司与贵州移动联合申报的《IPv6网络空间智能安全监控平台》 项目以及绿盟科技提供技术支撑的《物联网安全 态势感知平台》项目和《山东联通网络信息安全应急处置系统》项目，入选网络安全技术应用试点示范项目。 9、公司成为首批国家工业信息安全漏洞库技术支撑单位和工业信息安全测试评估机构（二级）。 10、公司荣获中国网络安全产业联盟“2019年优秀网络安全解决方案”奖。 二、主要资产重大变化情况 1、主要资产重大变化情况 主要资产 重大变化说明 固定资产 比期初减少 3.13%，无重大变化。 无形资产 比期初减少4.07%，无重大变化。 货币资金 比期初减少 27.53%，主要为偿还银行借款所致。 存货 比期初增加111.56%，主要为本期采购及项目备货增加。 开发支出 比上年期末增加 112.40%，主要是本期开发项目增加且尚未开发完成。 2、主要境外资产情况 □ 适用 √ 不适用 三、核心竞争力分析 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 是 软件与信息技术服务业 报告期内，公司核心竞争力与2018年年报披露相比未发生重大变化。 第四节 经营情况讨论与分析 一、 概述 报告期内，公司所在行业整体发展良好。公司业务线组织架构进行了调整，调整后总部各个事业部和各地分公司、办事处联 动，形成横纵结合的业务销售体系，对公司业务拉动效果明显；同时，公司深度挖掘客户需求，凭借技术实力为客户提供符 合客户需求的安全产品、解决方案和安全服务。报告期内，公司营业收入同比增长25.15%，归属于上市公司股东的净利润 同比减少亏损45.13%，经营活动产生的现金流量净额同比增长15.42%。 二、主营业务分析 概述 参见“经营情况讨论与分析”中的“一、概述”相关内容。 主要财务数据同比变动情况 单位：人民币元 本报告期 上年同期 同比增减 变动原因 营业收入 521,090,540.80 416,367,506.49 25.15% 营业成本 145,768,548.51 103,301,104.21 41.11% 收入增加，成本相应增加。 销售费用 240,770,848.76 198,061,968.46 21.56% 管理费用 62,640,471.18 72,972,740.51 -14.16% 财务费用 -7,208,111.71 2,742,210.36 -362.86% 内保外贷到期保证金利息收入增加 所得税费用 103,168.91 -4,062,652.08 102.54% 本期利润增加 研发投入 164,459,562.85 149,233,321.59 10.20% 经营活动产生的现金流量净额 -94,527,094.03 -111,762,512.40 15.42% 投资活动产生的现金流量净额 -118,071,900.93 -383,775,020.82 69.23% 本期理财产品净流出比去年同期减 少所致 筹资活动产生的现金流量净额 -42,613,730.58 -20,918,019.07 -103.72% 本期偿还债务支付金额增加所致 现金及现金等价物净增加额 -253,576,291.22 -515,923,347.55 50.85% 本期理财产品净流出比去年同期减 少所致 公司报告期利润构成或利润来源发生重大变动 □ 适用 √ 不适用 公司报告期利润构成或利润来源没有发生重大变动。 占比10%以上的产品或服务情况 √ 适用 □ 不适用 单位：人民币元 营业收入 营业成本 毛利率 营业收入比上年 同期增减 营业成本比上年 同期增减 毛利率比上年同 期增减 分产品或服务 安全产品 318,623,760.57 83,712,807.87 73.73% 25.56% 38.64% -2.48% 安全服务 177,827,960.84 41,558,903.43 76.63% 30.42% 38.36% -1.34% 公司需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第12号—上市公司从事软件与信息技术服务业务》的披露要求： 报告期内营业收入或营业利润占10%以上的行业 √ 适用 □ 不适用 单位：元 营业收入 营业成本 毛利率 营业收入比上年 同期增减 营业成本比上年 同期增减 毛利率比上年同 期增减 分客户所处行业 金融 115,264,599.32 25,218,685.82 78.12% 10.34% 11.90% -0.30% 电信运营商 112,072,363.93 24,951,449.66 77.74% 27.75% 33.65% -0.98% 能源及企业 158,527,477.05 47,219,514.33 70.21% 29.61% 28.01% 0.37% 政府、事业单位 及其他 134,379,955.28 48,378,898.70 64.00% 31.92% 91.93% -11.26% 分产品 安全产品 318,623,760.57 83,712,807.87 73.73% 25.56% 38.64% -2.48% 安全服务 177,827,960.84 41,558,903.43 76.63% 30.42% 38.36% -1.34% 分地区 华北地区 210,384,862.76 53,816,142.74 74.42% 33.35% 43.29% -1.78% 华东地区 145,248,906.28 38,415,779.90 73.55% 39.87% 24.64% 3.23% 华南地区 80,913,731.21 26,656,148.71 67.06% 0.71% 8.24% -2.29% 报告期内单一销售合同金额占公司最近一个会计年度经审计营业收入30%以上且金额超过5000万元的正在履行的合同情况 □ 适用 √ 不适用 主营业务成本构成 单位：元 成本构成 本报告期 上年同期 同比增减 金额 占营业成本比重 金额 占营业成本比重 原材料 52,489,916.07 36.01% 43,220,537.32 41.84% 21.45% 人工工资 35,711,648.72 24.50% 28,024,232.29 27.13% 27.43% 三、非主营业务分析 √ 适用 □ 不适用 单位：人民币元 金额 占利润总额比例 形成原因说明 是否具有可持续性 投资收益 13,525,809.40 -40.50% 闲置资金购买理财产品收益 是 资产减值损失 -6,444,862.99 19.30% 计提坏账准备 是 营业外收入 519,451.58 -1.56% 主要为手续费返还及收取的违约金 否 营业外支出 199,604.93 -0.60% 主要为非流动资产毁损报废损失 否 其他收益 32,973,744.99 -98.73% 主要为增值税即征即退款 是 四、资产、负债状况分析 1、资产构成重大变动情况 单位：人民币元 本报告期末 上年期末 比重增减 重大变动说明 金额 占总资产比例 金额 占总资产比例 货币资金 891,089,420.01 24.78% 1,229,651,139.98 32.09% -7.31% 主要为偿还银行借款所致。 应收账款 879,811,399.51 24.47% 842,424,823.95 21.98% 2.49% 存货 83,866,942.58 2.33% 39,642,886.60 1.03% 1.30% 固定资产 115,735,284.16 3.22% 119,474,294.63 3.12% 0.10% 短期借款 163,274,125.00 4.54% 238,496,200.00 6.22% -1.68% 偿还银行借款 交易性金融资产 574,448,249.57 15.98% 15.98% 会计政策变更 应收票据 170,942,008.25 4.75% 246,346,224.77 6.43% -1.68% 预付款项 27,089,492.18 0.75% 19,560,538.20 0.51% 0.24% 其他应收款 44,017,643.81 1.22% 49,309,773.14 1.29% -0.07% 其他流动资产 10,051,850.79 0.28% 428,478,099.42 11.18% -10.90% 会计政策变更 可供出售金融资产 184,210,582.73 4.81% -4.81% 会计政策变更 其他权益工具投资 105,811,783.12 2.94% 2.94% 会计政策变更 无形资产 190,756,608.43 5.31% 198,858,319.89 5.19% 0.12% 开发支出 48,066,021.08 1.34% 22,630,259.86 0.59% 0.75% 商誉 421,951,506.77 11.74% 421,951,506.77 11.01% 0.73% 递延所得税资产 27,720,945.77 0.77% 24,502,104.01 0.64% 0.13% 应付账款 84,721,418.68 2.36% 113,183,417.85 2.95% -0.59% 预收款项 55,823,727.47 1.55% 37,210,391.27 0.97% 0.58% 应付职工薪酬 46,434,642.87 1.29% 68,612,043.58 1.79% -0.50% 应交税费 71,210,045.58 1.98% 104,346,704.65 2.72% -0.74% 其他应付款 79,313,241.43 2.21% 139,754,357.48 3.65% -1.44% 2、以公允价值计量的资产和负债 √ 适用 □ 不适用 项目 期初数 本期公允价值 变动损益 计入权益的 累计公允价 值变动 本期计 提的减 值 本期购买金额 本期出售金额 期末数 金融资产 1.交易性金融资产 （不含衍生金融资 产） 500,425,249.57 23,000.00 1,247,000,000.00 1,173,000,000.00 574,448,249.57 4．其他权益工具投 资 99,785,333.16 26,449.96 6,000,000.00 105,811,783.12 金融资产小计 600,210,582.73 49,449.96 1,253,000,000.00 1,173,000,000.00 680,260,032.69 上述合计 600,210,582.73 49,449.96 1,253,000,000.00 1,173,000,000.00 680,260,032.69 金融负债 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 3、截至报告期末的资产权利受限情况 公司权利受限资产为投标保证金、履约保证金、内保外贷保证金，共计195,138,166.50元。 五、投资状况分析 1、总体情况 √ 适用 □ 不适用 报告期投资额（元） 上年同期投资额（元） 变动幅度 6,000,000.00 20,000,000.00 -70.00% 2、报告期内获取的重大的股权投资情况 □ 适用 √ 不适用 3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况 □ 适用 √ 不适用 4、以公允价值计量的金融资产 √ 适用 □ 不适用 单位：元 资产 初始投资成本 本期公允价值变 计入权益的累计 报告期内购入金 报告期内售出金 累计投 期末金额 资金 类别 动损益 公允价值变动 额 额 资收益 来源 其他 600,210,582.73 49,449.96 1,253,000,000.00 1,173,000,000.00 680,260,032.69 自有 资金 合计 600,210,582.73 49,449.96 0 1,253,000,000.00 1,173,000,000.00 0 680,260,032.69 -- 5、募集资金使用情况 √ 适用 □ 不适用 （1）募集资金总体使用情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 募集资金总额 77,177.93 报告期投入募集资金总额 7,165.83 已累计投入募集资金总额 73,838.36 报告期内变更用途的募集资金总额 0 累计变更用途的募集资金总额 0 累计变更用途的募集资金总额比例 0.00% 募集资金总体使用情况说明 经中国证监会《关于核准北京神州绿盟信息安全科技股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2017〕52号）核 准，核准公司非公开发行不超过2,600万股新股。公司向3名认购对象发行了人民币普通股（A 股）2,600万股，发行价 格为30.34元/股，募集配套资金总额为人民币78,884万元，扣除承销保荐等发行费用后，募集资金净额为人民币77,177.93 万元。报告期内，公司以募集资金投入募投项目7,165.83万元。 （2）募集资金承诺项目情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 承诺投资项目和超募资金投 向 是否已变更 项目(含部分 变更) 募集资金承 诺投资总额 调整后投资 总额(1) 本报告期投 入金额 截至期末累 计投入金额 (2) 截至期末投 资进度(3)＝ (2)/(1) 项目达到预定可使 用状态日期 本报告 期实现 的效益 截止报告期 末累计实现 的效益 是否达到预 计效益 项目可行性 是否发生重 大变化 承诺投资项目 智慧安全防护体系项目 否 39,488.41 39,488.41 4,937.29 36,148.84 91.54% 2019年10月1日 不适用 否 安全数据科学平台项目 否 20,633.17 20,633.17 2,228.54 20,633.17 100.00% 2019年7月1日 不适用 否 补充流动资金 否 20,000 17,056.35 17,056.35 100.00% 不适用 否 承诺投资项目小计 -- 80,121.58 77,177.93 7,165.83 73,838.36 -- -- 0 0 -- -- 超募资金投向 不适用 超募资金投向小计 -- 0 0 0 0 -- -- 0 0 -- -- 合计 -- 80,121.58 77,177.93 7,165.83 73,838.36 -- -- 0 0 -- -- 未达到计划进度或预计收益 的情况和原因（分具体项目） 不适用 项目可行性发生重大变化的 情况说明 募投项目可行性没有发生重大变化。 超募资金的金额、用途及使用 进展情况 适用 不适用 募集资金投资项目实施地点 变更情况 不适用 募集资金投资项目实施方式 调整情况 不适用 募集资金投资项目先期投入 及置换情况 适用 公司第三届董事会第四次会议及第三届监事会第四次会议审议通过以募集资金16,958.63万元置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金事项，同 时公司全体独立董事亦对该事项发表了明确同意意见。瑞华会计师事务所（ 特殊普通合伙）出具了瑞华核字[2017]01700024号鉴证报告。公司保荐 机构广发证券发表了核查意见，同意公司本次使用募集资金置换预先投入自筹资金。 用闲置募集资金暂时补充流 动资金情况 不适用 项目实施出现募集资金结余 的金额及原因 不适用 尚未使用的募集资金用途及 去向 尚未使用的募集资金全部存放于募集资金专户或募集资金理财产品账户。 募集资金使用及披露中存在 的问题或其他情况 不存在募集资金存放、使用、管理及披露违规情形。 （3）募集资金变更项目情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在募集资金变更项目情况。 6、委托理财、衍生品投资和委托贷款情况 （1）委托理财情况 √ 适用 □ 不适用 报告期内委托理财概况 单位：万元 具体类型 委托理财的资金来源 委托理财发生额 未到期余额 逾期未收回的金额 银行理财产品 募集资金 8,300 5,300 0 银行理财产品 自有资金 78,160 43,700 0 合计 86,460 49,000 0 单项金额重大或安全性较低、流动性较差、不保本的高风险委托理财具体情况 □ 适用 √ 不适用 委托理财出现预期无法收回本金或存在其他可能导致减值的情形 □ 适用 √ 不适用 （2）衍生品投资情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在衍生品投资。 （3）委托贷款情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在委托贷款。 六、重大资产和股权出售 1、出售重大资产情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未出售重大资产。 2、出售重大股权情况 □ 适用 √ 不适用 七、主要控股参股公司分析 √ 适用 □ 不适用 主要子公司及对公司净利润影响达10%以上的参股公司情况 单位：人民币元 公司名称 公司类 型 主要业务 注册资本 总资产 净资产 营业收入 营业利润 净利润 亿赛通 子公司 计算机软件、硬 件研发、生产和 销售 5000万元 299,931,673.78 277,317,218.93 23,679,296.76 -8,204,897.99 -7,956,775.28 神州绿盟 子公司 技术推广 5000万元 1,347,651,339.91 283,437,026.46 494,069,830.58 -5,214,148.66 -4,556,761.45 绿盟香港 子公司 子公司 销售网络安全 产品 3660万美 元 130,025,813.22 -50,291,357.87 8,708,704.84 -25,604,857.82 -25,562,397.27 注：亿赛通、绿盟香港子公司财务数据为合并报表口径。 报告期内取得和处置子公司的情况 √ 适用 □ 不适用 公司名称 报告期内取得和处置子公司方式 对整体生产经营和业绩的影响 新余剑鱼科技有限公司 注销 无重大影响 北京剑鱼科技有限公司 注销 无重大影响 神州绿盟成都科技有限公司 新设 无重大影响 主要控股参股公司情况说明 亿赛通：本公司全资子公司，为公司2015年通过发行股份及支付现金购买取得。亿赛通主营业务为数据安全产品的研发、生 产、销售及提供专业安全服务。 神州绿盟：本公司全资孙公司，其主营业务为研发、生产及销售信息安全产品并提供专业安全服务。 绿盟香港子公司：本公司全资子公司，其主营业务为销售本公司生产的安全产品。 八、公司控制的结构化主体情况 □ 适用 √ 不适用 九、对2019年1-9月经营业绩的预计 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明 √ 适用 □ 不适用 业绩预告情况：亏损 业绩预告填写数据类型：区间数 年初至下一报告期期末 上年同期 增减变动 累计净利润的预计数（万元） -2,000.00 -- -1,500.00 -4,353.23 增长 54.06% -- 65.54% 基本每股收益（元/股） -0.0250 -- -0.0187 -0.0553 增长 54.81% -- 66.11% 业绩预告的说明 预计2019年1-9 月归属于母公司所有者的累计净利润为亏损。 因公司的销售以及收入确认呈现的季节性特征影响，且公司持续增加募投项目建设、国内外 市场拓展、销售体系建设、产品研发等投入，致使公司净利润亏损。 应同时披露预测7月1日至9月30日期间的净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明 业绩预告情况：盈利 业绩预告填写数据类型：区间数 7月至9月 上年同期 增减变动 净利润的预计数（万元） 1,350.00 -- 1,850.00 1,715.16 持平 -21.29% -- 7.86% 业绩预告的说明 预计2019 年7-9 月归属于母公司所有者累计净利润为盈利。 十、公司面临的风险和应对措施 1、季节性亏损风险 因公司客户群体以政府、电信运营商、金融、能源和互联网等领域客户为主，这些客户通常实行预算管理制度和集 中采购制度，在上半年审批当年的年度预算和固定资产投资计划，在年中或下半年安排设备采购招标，设备交货、安装、调 试和验收。因此，公司存在明显的季节性销售特征，即公司在每年上半年新增订单、实现销售收入较少，订单从7、8月份开 始明显增加，全年的销售业绩集中体现在下半年尤其是第四季度。 从近几年公司各季度营业收入来看，公司的销售以及收入确认呈现季节性特征，第四季度营业收入占全年营业收入 总额均在50%以上；由于公司销售费用、管理费用等各项期间费用在季度相对均衡发生，使得公司利润呈现季节性分布不均， 投资者不宜以半年度或季度的数据推测全年盈利状况。 2、税收优惠政策变化风险 根据《关于进一步鼓励软件产业和集成电路产业发展企业所得税政策的通知》（财税[2012]27号）以及《关于软件和 集成电路产业企业所得税优惠政策有关问题的通知》（财税[2016]49号），公司符合国家规划布局内重点软件企业税收优惠 条件，可减按10%的税率征收企业所得税。如果以后国家所得税优惠政策发生不利变化或取消，将对公司业绩产生不利影响。 公司作为增值税一般纳税人，销售自行开发生产的软件产品，增值税实际税率超过3%的部分实行即征即退。如果公 司享受的增值税税收优惠政策发生不利变化或取消，会对公司经营业绩产生不利影响。 3、核心人员流失的风险 公司能够保持技术领先优势，与公司拥有的核心技术与核心技术人员密切相关。公司如果出现技术外泄或者核心技 术人员流失情况，会在一定程度上影响公司产品的研发，公司为此需要付出相应的人力、物力和时间去招聘或培养新的技术 研发人员，有可能将对公司的业务发展造成一定影响。 面对激烈的人才市场竞争，公司采取如下措施来确保核心员工的稳定性：（1）持续推出激励对象涵盖公司及控股子 公司中高层管理人员与核心技术人员的股权激励计划。通过实施股权激励计划，员工共享公司发展成果，保持员工利益与公 司利益高度一致，以稳定核心员工队伍。（2）完善绩效考核体系与激励约束机制，将中高层管理人员、核心技术人员的贡 献和薪酬紧密联结起来，保证薪酬水平的合理性与市场竞争力。（3）建立人才岗位成长通道，健全公司培训机制。实施人 才兴企战略，把加强员工的教育培训、培养更多更优秀的人才作为推动公司更好、更快发展的根本动力。 4、海外市场拓展风险 近年来，公司一直积极开拓国际市场，走国际化经营发展之路。截至目前，公司已在香港、美国、日本、新加坡和 英国设立全资子公司，一方面拓展当地信息安全市场，另一方面在第一时间接收信息安全行业最新动态，以不断提高公司产 品技术实力。 但是，海外市场的开拓也会受到当地经营环境、政策、法规和外汇汇率波动等诸多因素的影响，若海外市场拓展不达预 期，将对公司经营业绩产生不利影响。公司将持续全面关注、评估海外市场风险，及时调控海外拓展策略，降低风险。 第五节 重要事项 一、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况 1、本报告期股东大会情况 会议届次 会议类型 投资者参与比例 召开日期 披露日期 披露索引 2019年第一次临时股东 大会 临时股东大会 28.98% 2019年01月24日 2019年01月25日 2019-008号 2018年年度股东大会 年度股东大会 30.98% 2019年05月16日 2019年05月17日 2019-045号 2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会 □ 适用 √ 不适用 二、本报告期利润分配及资本公积金转增股本情况 □ 适用 √ 不适用 公司计划半年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及 截至报告期末超期未履行完毕的承诺事项 √ 适用 □ 不适用 承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 首次公开发行或再融资 时所作承诺 Investor AB Limited、联想投 资、沈继业 股份限售承诺 1、自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人 管理其直接或者间接持有的公司公开发行股票前已发行的股 份，也不由公司回购其直接或者间接持有的公司公开发行股票 前已发行的股份。2、在所持股票锁定期满后两年内减持时，减 持价格不低于发行价。所持股份在锁定期届满后，预计其减持 完毕绿盟科技股份的期限不少于24个月，预计前12个月和后 12个月分别减持不超过公开发售后所持有绿盟科技股份的 50%。在股份锁定期满后，将主要采取大宗交易和二级市场集 中竞价出售股份的方式减持其所持的绿盟科技A股股份。同时， 为避免绿盟科技的控制权出现转移，保证绿盟科技长期稳定发 展，如其通过非二级市场集中竞价出售股份的方式直接或间接 出售绿盟科技A股股份，其不将所持绿盟科技股份（包括通过 其他方式控制的股份）转让给与绿盟科技从事相同或类似业务 或其他与绿盟科技有其他竞争关系的第三方。如其拟进行该等 转让，其将事先向绿盟科技董事会报告，在董事会决议批准该 等转让后，再行转让。3、在公司上市后三年内，公司股票连续 20个交易日除权后的加权平均价格（按当日交易数量加权平均， 不包括大宗交易）低于公司上一会计年度经审计的除权后每股 净资产值，其持有公司股票的上述锁定期自动延长6个月。4、 公司上市后6个月内如公司股票连续20个交易日的收盘价均低 于发行价，或者上市后6个月期末收盘价低于发行价，其持有 公司股票的上述锁定期自动延长6个月。 2014年01月29日 2019-01-28 承诺人严格遵守 了上述承诺，未 发生违反承诺的 情形。 雷岩投资 股份限售承诺 1、所持6,767,641股自公司股票上市之日起十二个月内不转让 或者委托他人管理前述股份，也不由公司回购前述股份。 所持 4,441,500股自公司股票上市之日起三十六个月内不转让或者委 托他人管理前述股份，也不由公司回购前述股份。2、在所持股 票锁定期满后两年内减持时，减持价格不低于发行价。所持股 2014年01月29日 2019-01-28 承诺人严格遵守 了上述承诺，未 发生违反承诺的 情形。 份在锁定期届满后，预计其减持完毕绿盟科技股份的期限不少 于24个月，预计前12个月和后12个月分别减持不超过公开发 售后所持有绿盟科技股份的50%。在股份锁定期满后，将主要 采取大宗交易和二级市场集中竞价出售股份的方式减持其所持 的绿盟科技A股股份。同时，为避免绿盟科技的控制权出现转 移，保证绿盟科技长期稳定发展，如其通过非二级市场集中竞 价出售股份的方式直接或间接出售绿盟科技A股股份，其不将 所持绿盟科技股份（包括通过其他方式控制的股份）转让给与 绿盟科技从事相同或类似业务或其他与绿盟科技有其他竞争关 系的第三方。如其拟进行该等转让，其将事先向绿盟科技董事 会报告，在董事会决议批准该等转让后，再行转让。3、在公司 上市后三年内，公司股票连续20个交易日除权后的加权平均价 格（按当日交易数量加权平均，不包括大宗交易）低于公司上 一会计年度经审计的除权后每股净资产值，其持有公司股票的 上述锁定期自动延长6个月。4、公司上市后6个月内如公司股 票连续 20个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后6个月 期末收盘价低于发行价，其持有公司股票的上述锁定期自动延 长6个月。 承诺是否及时履行 是 如承诺超期未履行完毕 的，应当详细说明未完成 履行的具体原因及下一 步的工作计划 不适用 四、聘任、解聘会计师事务所情况 半年度财务报告是否已经审计 □ 是 √ 否 公司半年度报告未经审计。 五、董事会、监事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 □ 适用 √ 不适用 六、董事会对上年度“非标准审计报告”相关情况的说明 □ 适用 √ 不适用 七、破产重整相关事项 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生破产重整相关事项。 八、诉讼事项 重大诉讼仲裁事项 □ 适用 √ 不适用 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。 其他诉讼事项 □ 适用 √ 不适用 九、媒体质疑情况 □ 适用 √ 不适用 本报告期公司无媒体普遍质疑事项。 十、处罚及整改情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在处罚及整改情况。 十一、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况 □ 适用 √ 不适用 十二、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况 √ 适用 □ 不适用 1、2016年限制性股票激励计划 2019年1月8日，公司分别召开第三届董事会第十九次会议和第三届监事会第十五次会议，分别审议通过了《关于回购注 销部分限制性股票的议案》，同意因《2016年限制性股票激励计划》8名激励对象离职，公司回购注销其获授但未解除限售 的限制性股票合计128,795股。截至报告期末，公司尚未完成上述限制性股票的注销。 2019年3月1日，公司分别召开了第三届董事会第二十一次会议和第三届监事会第十六次会议，审议通过了《关于2016 年限制性股票激励计划第二个限售期可解除限售的议案》。本次符合解除限售条件的激励对象共计411人，可解除限售的限 制性股票数量为3,090,830股，并已于2019年3月14日上市流通；本次会议同时审议通过了《关于注销期权和回购注销限制性 股票的议案》，同意公司回购注销6名离职激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票合计127,397股、35名2017年度个人 业绩考核不合格激励对象第二个限售期对应的限制性股票合计275,394股。截至报告期末，公司尚未完成上述限制性股票的 注销。 2019年4月24日，公司分别召开了第三届董事会第二十三次会议和第三届监事会第十七次会议，审议通过了《关于注销 股票期权和回购注销限制性股票的议案》，因有18名激励对象已离职，不具备本次激励计划激励对象资格，公司根据规定回 购注销其获授但尚未解除限售的限制性股票合计163,194股。截至报告期末，公司尚未完成上述限制性股票的注销。 2、2017年股票期权与限制性股票激励计划 2019年1月8日，公司分别召开第三届董事会第十九次会议和第三届监事会第十五次会议，分别审议通过了《关于回购注 销部分限制性股票的议案》，同意因《2017年股票期权与限制性股票激励计划》2名激励对象离职，公司回购注销其获授但 未解除限售的限制性股票合计54,000股。截至报告期末，公司尚未完成上述限制性股票的注销。 2019年3月1日，公司分别召开了第三届董事会第二十一次会议和第三届监事会第十六次会议，审议通过了《关于2017 年股票期权与限制性股票激励计划第一个行权/限售期可行权/解除限售的议案》。本次符合股票期权行权条件的激励对象共 计208名，可行权的股票期权数量为1,495,980份；本次符合解除限售条件的激励对象共计245名，可解除限售的限制性股票数 量为1,850,400股，并已于2019年3月14日上市流通。本次会议同时审议通过了《关于注销期权和回购注销限制性股票的议案》， 同意公司注销66名离职激励对象已获授但尚未行权的股票期权合计1,658,000份、42名2017年度个人业绩考核不合格激励对象 第一个行权期对应的股票期权合计334,500份，失效期权已于2019年3月18日注销；同意公司回购注销4名离职激励对象已获 授但尚未解除限售的限制性股票合计68,000股、24名2017年度个人业绩考核不合格激励对象第一个限售期对应的限制性股票 合计144,300股。截至报告期末，公司尚未完成上述限制性股票的注销。 2019年4月24日，公司分别召开了第三届董事会第二十三次会议和第三届监事会第十七次会议，审议通过了《关于注销 股票期权和回购注销限制性股票的议案》，因7名期权激励对象已离职，公司注销其获授但尚未行权的股票期权合计174,400 份；因公司2018年营业收入增长率不满足第二个行权期业绩考核目标，注销243名期权激励对象第二个行权期对应的股票期 权1,760,880份；因有4名限制性股票激励对象已离职，不具备本次激励计划激励对象资格，公司根据规定回购注销其获授但 尚未解除限售的限制性股票合计64,400股；公司2018年营业收入增长率不满足第二个限售期解除限售条件，265名限制性股 票激励对象第二个限售期对应的限制性股票为1,967,100股由公司回购注销。上述股票期权1,935,280份已于2019年5月8日完成 注销，截至报告期末，公司尚未完成上述限制性股票的注销。 十三、重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易。 2、资产或股权收购、出售发生的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。 3、共同对外投资的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。 4、关联债权债务往来 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在关联债权债务往来。 5、其他重大关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无其他重大关联交易。 十四、重大合同及其履行情况 1、托管、承包、租赁事项情况 （1）托管情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在托管情况。 （2）承包情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在承包情况。 （3）租赁情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在租赁情况。 2、重大担保 √ 适用 □ 不适用 （1）担保情况 单位：万元 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 担保对象名称 担保额度 担保额度 实际发生日期 实际担保金额 担保类型 担保期 是否履行 是否为关 相关公告 披露日期 （协议签署 日） 完毕 联方担保 公司对子公司的担保情况 担保对象名称 担保额度 相关公告 披露日期 担保额度 实际发生日期 （协议签署日） 实际担保金额 担保类型 担保期 是否履行 完毕 是否为关 联方担保 绿盟科技美国子公 司 2019年06 月14日 2,578.01 2,578.01 连带责任保 证 自动展期 否 是 绿盟科技香港子公 司 2019年03 月26日 13,749.4 13,749.4 连带责任保 证 一年 否 是 报告期内审批对子公司担保额度合计（B1） 16,327.41 报告期内对子公司担保实际发生额合计（B2） 16,327.41 报告期末已审批的对子公司担保额度合计 （B3） 16,327.41 报告期末对子公司实际担保余额合计（B4） 16,327.41 子公司对子公司的担保情况 担保对象名称 担保额度 相关公告 披露日期 担保额度 实际发生日期 （协议签署日） 实际担保金额 担保类型 担保期 是否履行 完毕 是否为关 联方担保 公司担保总额（即前三大项的合计） 报告期内审批担保额度合计（A1+B1+C1） 16,327.41 报告期内担保实际发生额合计（A2+B2+C2） 16,327.41 报告期末已审批的担保额度合计 （A3+B3+C3） 16,327.41 报告期末实际担保余额合计（A4+B4+C4） 16,327.41 实际担保总额（即A4+B4+C4）占公司净资产的比例 5.31% 其中： 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的余额（D） 0 直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债 务担保余额（E） 2,578.01 担保总额超过净资产50%部分的金额（F） 0 上述三项担保金额合计（D+E+F） 2,578.01 采用复合方式担保的具体情况说明 （2）违规对外担保情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无违规对外担保情况。 3、其他重大合同 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在其他重大合同。 十五、社会责任情况 1、重大环保情况 上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位 不适用 2、履行精准扶贫社会责任情况 公司报告年度暂未开展精准扶贫工作，也暂无后续精准扶贫计划。 十六、其他重大事项的说明 √ 适用 □ 不适用 1、2019年4月18日， IAB、联想投资与启迪科技服务有限公司（以下简称“启迪科服”）完成股份协议转让过户登记手续： IAB将其持有的公司75,617,838股股份、联想投资将其持有的公司6,407,715股股份转让给启迪科服。转让完成后，启迪科服 持有公司82,025,553股股份； 同日，联想投资与持股5%以上的股东沈继业控制的宁波梅山保税港区亿安宝诚投资管理合伙企业（有限合伙）（以下 简称“亿安宝诚”）完成股份协议转让过户登记手续：联想投资将其持有的公司40,951,734股股份转让给亿安宝诚。 2、2019年5月30日，IAB与中电电子信息产业投资基金（天津）合伙企业（有限合伙）（以下简称“中电基金”）和中电科 （成都）网络安全股权投资基金合伙企业（有限合伙）（以下简称“网安基金”）完成股份协议转让过户登记手续：IAB将其 持有的公司15,140,579股股份转让给中电基金，将其持有的公司55,984,059股股份转让给网安基金； 同日，联想投资与中电基金完成股份协议转让过户登记手续：联想投资将其持有的公司39,956,969股股份转让给中电基金。 中电基金和网安基金为一致行动人，上述交易完成后合计持有公司股份111,081,607股。 3、2019年7月25日，公司股东中电科投资控股有限公司（以下简称“电科投资”）发生权益变动。其通过深圳证券交易所 证券交易系统以集中竞价交易方式买入公司股份13,048,060股，占公司总股本的1.6292%。权益变动后，电科投资及其一致 行动人中电基金、网安基金合计持有公司股份124,129,667股，占公司总股本的15.4990%，为公司第一大股东。 本次权益变动后，公司仍无控股股东，无实际控制人。 十七、公司子公司重大事项 □ 适用 √ 不适用 第六节 股份变动及股东情况 一、股份变动情况 1、股份变动情况 单位：股 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 数量 比例 发行新股 送股 公积金转股 其他 小计 数量 比例 一、有限售条件股份 200,317,649 25.05% -119,932,822 -119,932,822 80,384,827 10.04% 3、其他内资持股 129,193,011 16.16% -48,808,184 -48,808,184 80,384,827 10.04% 其中：境内法人持股 44,017,700 5.50% -44,017,700 -44,017,700 境内自然人持股 85,175,311 10.65% -4,790,484 -4,790,484 80,384,827 10.04% 4、外资持股 71,124,638 8.89% -71,124,638 -71,124,638 其中：境外法人持股 71,124,638 8.89% -71,124,638 -71,124,638 二、无限售条件股份 599,356,492 74.95% 121,048,540 121,048,540 720,405,032 89.96% 1、人民币普通股 599,356,492 74.95% 121,048,540 121,048,540 720,405,032 89.96% 三、股份总数 799,674,141 100.00% 1,115,718 1,115,718 800,789,859 100.00% 股份变动的原因 √ 适用 □ 不适用 1、2019年1月29日，公司首次公开发行前已发行股份152,760,810股解除限售，实际可上市流通数量为115,142,338股。 2、根据第三届董事会第二十一次会议和第三届监事会第十六次会议决议：2016年限制性股票激励计划第二个限售期可解除 限售的限制性股票数量为3,090,830股，并于2019年3月14日上市流通； 2017年限制性股票激励计划第一个限售期可解除限售 的限制性股票数量为1,850,400股，并于2019年3月14日上市流通。 3、根据公司第三届董事会第二十一次会议审议通过的《关于2017年股票期权与限制性股票激励计划第一个行权/限售期可行 权/解除限售的议案》。本次符合股票期权行权条件的激励对象共计208名，可行权的股票期权数量为1,495,980份。2019年3 月14日至2019年6月30日，激励对象行权1,115,718股，公司股本增加1,115,718股。 股份变动的批准情况 √ 适用 □ 不适用 同”股份变动的原因”。 股份变动的过户情况 √ 适用 □ 不适用 同”股份变动的原因”。 股份回购的实施进展情况 □ 适用 √ 不适用 采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况 □ 适用 √ 不适用 股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响 √ 适用 □ 不适用 公司股本增加，导致公司基本每股收益、每股净资产下降。 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 □ 适用 √ 不适用 2、限售股份变动情况 √ 适用 □ 不适用 单位：股 股东名称 期初限售股数 本期解除限 售股数 本期增加限 售股数 期末限售股 数 限售原因 拟解除限售日期 INVESTOR AB LIMITED 71,124,638 71,124,638 0 0 首发前承诺限售 股 已于2019年1月29日解除限 售 联想投资有 限公司 39,956,969 39,956,969 0 0 首发前承诺限售 股 已于2019年1月29日解除限 售 沈继业 37,618,472 37,618,472 0 0 首发前承诺限售 股 已于2019年1月29日解除限 售 沈继业 24,525,512 37,618,472 62,143,984 高管锁定股 每年解锁上年期末持股总数的 25% 雷岩投资有 限公司 4,060,731 4,060,731 0 首发前承诺限售 股 已于2019年1月29日解除限 售 王建国 1,918,092 1,918,092 重大资产重组承 诺 根据应收账款回收情况解除限 售 阮晓迅 1,813,529 1,813,529 重大资产重组承 诺 根据应收账款回收情况解除限 售 刘多 1,059,210 1,059,210 高管锁定股 每年解锁上年期末持股总数的 25% 李路 736,918 736,918 高管锁定股 每年解锁上年期末持股总数的 25% 赵粮 563,599 59,999 623,598 高管锁定股 每年解锁上年期末持股总数的 25% 朱贺军 411,587 （未完）  |