科力尔:募集资金2019年上半年度存放与使用情况的专项报告
科力尔电机集团股份有限公司 关于募集资金2019年上半年度存放与使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管 理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44号）和深圳证券交易所颁布的《中 小企业板上市公司规范运作指引》及相关格式指引的规定，科力尔电机集团股份 有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会编制了《募集资金2019年上 半年度存放与使用情况专项报告》，报告详细情况如下： 一、募集资金基本情况 1、募集资金净额及到账时间 本公司经中国证券监督管理委员会于2017年7月26日签发的《关于核准湖 南科力尔电机股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2017]1362号） 批准，并经深圳证券交易所同意；由主承销商兴业证券股份有限公司通过深圳证 券交易所系统采用网下向询价对象询价配售与网上向社会公众投资者定价发行 相结合的方式，于2017年8月8日向社会公开发行人民币普通股20,900,000股， 其中新股发行17,600,000股，老股转让3,300,000股，发行价格为人民币17.56 元，股款以人民币缴足，新股发行共计募集人民币309,056,000.00元，扣除承销 及保荐费用、发行登记费、以及其他交易费用共计人民币40,615,335.17元后， 净募集资金共计人民币268,440,664.83元。公司首次公开发行股票募集资金已于 2017年8月14日全部到位。 上述募集资金到位情况业经会计师事务所审验，并出具了验资报告。公司已 将全部募集资金存入募集资金专户管理。 2、募集资金使用情况和结余情况 2017年度，募投项目累计投入8,063.53万元，其中直接投入募投项目304.68 万元，归还募集资金到位前以自有资金投入的资金7,758.85万元。 2018年度，公司募集资金专户收到利息收入扣除银行手续费的净额653.15 万元，直接投入募投项目3,683.22万元。 2019年上半年，公司募集资金专户收到利息收入扣除银行手续费的净额 228.20万元，直接投入募投项目 1,851.82万元。 综上，截至2019年6月30日，募投项目累计投入13,598.58万元，其中归 还募集资金到位前以自有资金投入的资金7,758.85万元；公司结余募集资金（含 利息收入、理财产品收益扣除银行手续费的净额）余额为14,186.90万元，其中： 募集资金专户余额1,886.90万元，使用闲置募集资金进行现金管理12,300.00万 元。 二、募集资金存放和管理情况 1、募集资金的管理情况 为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《中华人民 共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司监管指引第2号——上市 公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所中小板上市公司规范运 作指引》等法律法规和规范性文件，结合公司实际情况，制定了《募集资金管理 制度》，并经本公司第一届董事会第四次会议及2016年第二次临时股东大会表决 通过。 公司及全资子公司深圳市科力尔电机有限公司（以下简称“深圳科力尔”）针 对募集资金建立了专户存储制度，分别在中国建设银行股份有限公司祁阳支行、 中国银行股份有限公司祁阳支行、招商银行股份有限公司深圳泰然金谷支行、中 国建设银行股份有限公司深圳科苑南支行、中国银行股份有限公司深圳高新区支 行开立募集资金专项账户，用于存放首次公开发行股票项目募集资金，对募集资 金的使用实行严格的审批程序，以保证专款专用。 2017年9月4日，本公司及实施募投项目的子公司深圳科力尔会同保荐机 构兴业证券股份有限公司分别与中国建设银行股份有限公司祁阳支行、中国银行 股份有限公司祁阳支行、招商银行股份有限公司深圳泰然金谷支行、中国建设银 行股份有限公司深圳科苑南支行、中国银行股份有限公司深圳高新区支行分别签 订了《募集资金三方监管协议》，本公司与深圳科力尔作为共同一方。 上述监管协议主要条款与深圳证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议 （范本）》不存在重大差异。 截至2019年6月30日，《募集资金专用账户三方监管协议》均得到了切实 有效的履行，对募集资金的使用实行严格的审批手续，不存在违反协议及公司《募 集资金管理制度》的情形。 2、募集资金的存放情况 截至2019年6月30日，公司募集资金在募集资金专用账户（以下简称“专 户”）的存储情况列示如下表： 金额单位：人民币元 序 号 开户银行 银行账户 募集资金账户 储存余额 购买理财产品余 额 1 中国建设银行股份有限 公司祁阳支行 43050171790800000318 6,525,973.53 68,000,000.00 2 中国银行股份有限公司 祁阳支行 584670737143 3,109,272.43 20,000,000.00 3 招商银行股份有限公司 深圳泰然金谷支行 755920176910601 2,569,876.67 12,000,000.00 4 中国建设银行股份有限 公司深圳科苑南支行 44250100018200000390 3,552,594.27 10,000,000.00 5 中国银行股份有限公司 深圳高新区支行 754969329994 3,111,304.66 13,000,000.00 合计 18,869,021.56 123,000,000.00 三、本报告期募集资金的实际使用情况 1、募集资金实际使用情况 详见本报告附件《募集资金2019年上半年度使用情况对照表》。 2、募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明 公司募集资金投资项目中，“深圳研发中心建设项目”和“信息化升级建设 项目”的效益体现在公司整体效益中，无法单独核算效益，具体情况如下： “深圳研发中心建设项目”投资总额为7,516.00万元，旨在建立架构完整的 综合性技术研发平台，推动公司科研成果的有效转化，为新产品开发、生产工艺 优化和技术升级提供强有力的研发支持。 “信息化升级建设项目”旨在公司现有信息化的基础上，加强信息化系统的 建设，建立统一、全面、集成、实时共享的管理信息平台，实现资金流、信息流 和业务流的高效整合，同时满足跨区域进行集中管理的需求。 3、募投项目的实施地点、实施主体、实施方式变更情况 报告期（指2019年1月1日至2019年6月30日，下同）内，不存在募集 资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况。 4、募投项目先期投入及置换情况 报告期内，不存在募集资金投资项目先期投入及置换情况。 5、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 报告期内，公司不存在闲置募集资金暂时补充流动资金情况。 6、节余募集资金使用情况 截至报告期末，公司募集资金尚在投入过程中，公司不存在结余募集资金。 7、超募资金使用情况 公司无超募资金。 8、尚未使用的募集资金用途和去向 公司尚未使用的募集资金存放于募集资金专用账户中，并将继续用于相应募 投项目；同时，经公司董事会及股东大会审议，公司将其中部分暂时闲置募集资 金用于现金管理。 截至2019年6月30日，公司闲置募集资金现金管理情况如下： 金额单位：人民币万元 受托银行 产品名称 产品类型 投资金额 交通银行股份有限公司 交通银行蕴通财富定期型结构性存 款180天（挂钩汇率） 保本浮动型 1,000 交通银行股份有限公司 交通银行蕴通财富定期型结构性存 款180天（挂钩汇率） 保本浮动型 5,000 兴业银行股份有限公司 兴业银行企业金融结构性存款 保本浮动型 1,000 兴业银行股份有限公司 兴业银行企业金融结构性存款 保本浮动型 1,800 兴业银行股份有限公司 兴业银行企业金融结构性存款 保本浮动型 1,200 宁波银行股份有限公司 宁波银行股份有限公司单位存款 定期存款 1,000 宁波银行股份有限公司 宁波银行股份有限公司单位存款 定期存款 1,300 9、募集资金使用的其他情况 本报告期，本公司不存在募集资金使用的其他情况。 10、募集资金投资项目出现异常情况的说明 公司募集资金投资项目不存在异常情况。 四、变更募集资金投资项目的资金使用情况 报告期内，无变更募集资金项目的资金使用情况。 五、募集资金使用及披露中存在的问题 公司已按《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小板上市公 司规范运作指引》和《科力尔电机集团股份有限公司募集资金管理制度》的相关 规定及时、真实、准确、完整地披露了2019年上半年募集资金的存放与使用情 况；公司募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。 科力尔电机集团股份有限公司 董事会 2019年8月20日 附表：募集资金2019年上半年度使用情况对照表 募集资金总额 26,844.07 2019年1-6月投 入募集资金总额 1,851.82 报告期内变更用途的募集资金总额 - 已累计投入募集 资金总额 13,598.58 累计变更用途的募集资金总额 - 累计变更用途的募集资金总额比例 - 承诺投资项目和超募 资金投向 是否已变 更项目（含 部分变更） 募集资金 承诺投资 总额 调整后投 资总额（1） 本报告期 投入金额 截至期末 累计投入 金额(2) 截至期末投资进 度（%）(3)＝ (2)/(1) 项目达到预 定可使用状 态日期 本报告期实现 的效益 是否达到 预计效益 项目可行性是 否发生重大变 化 承诺投资项目 1. 罩极电机、贯流风机 技改与扩能建设项目 否 11,608.07 11,608.07 1,256.79 4,677.97 40.30% 2020年08 月31日 859.28 不适用 否 2.高效直流无刷电机产 业化项目 否 2,630.00 2,630.00 16.93 442.63 16.83% 2019年08 月31日 26.04 否 否 3.3KW及以下伺服电 机系统产业化项目 否 2,900.00 2,900.00 37.17 1,521.99 52.48% 2019年08 月31日 -33.72 否 否 4.深圳研发中心建设项 目 否 7,516.00 7,516.00 465.64 6,049.80 80.49% 2019年08 月31日 - 不适用 否 5.信息化升级建设项目 否 2,190.00 2,190.00 75.29 906.37 41.39% 2019年08 月31日 - 不适用 否 承诺投资项目小计 -- 26,844.07 26,844.07 1,851.82 13,598.58 50.66% -- 851.60 -- -- 超募资金投向 无 归还银行贷款（如有） - - - - - 补充流动资金（如有） - - - - - 超募资金投向小计 - - - - - 合计 - 26,844.07 26,844.07 1,851.82 13,598.58 - - 851.60 - - 未达到计划进度或预 计收益的情况和原因 （分具体项目） 根据市场、技术及客户需求等方面的变化，以及目前行业发展情况和公司战略布局的调整，公司谨慎使用募集资金，合理进行募 集资金投入，因此部分募投项目投资和建设实际进度与计划进度存在着一定的差异。公司第二届董事会第六次会议审议将部分募 投项目建设周期延长至2020年8月31日。 项目可行性发生重大 变化的情况说明 项目可行性未发生重大变化 超募资金的金额、用途 及使用进展情况 不适用 募集资金投资项目实 施地点变更情况 不适用 募集资金投资项目实 施方式调整情况 不适用 募集资金投资项目先 期投入及置换情况 不适用 用闲置募集资金暂时 补充流动资金情况 不适用 项目实施出现募集资 金结余的金额及原因 不适用 尚未使用的募集资金 用途及去向 1、2018年10月20日，公司召开第一届董事会第二十一次会议审议通过《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同 意公司使用额度不超过15,000万元人民币的闲置募集资金用于现金管理，并经股东大会审议通过； 2、截至本报告期末，公司使用闲置募集资金进行现金管理金额共计12,300万元（其中购买结构性存款金额为10,000万元，转存 银行定期存款金额为2,300万元）； 3、截至本报告期末，公司募集资金专户存储余额1,886.90万元（其中本金结余945.49万元，利息结余941.41万元）尚未使用。 募集资金使用及披露 中存在的问题或其他 情况 本公司募集资金的使用合理、规范，募集资金的信息披露及时、真实、准确、完整，不存在募集资金使用和管理违规的情况。 中财网
 |