[中报]中迪投资:2019年半年度报告
原标题:中迪投资:2019年半年度报告 北京中迪投资股份有限公司 2019 年半年度报告 2019 年 8 月 第一节 重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的 真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和 连带的法律责任。 公司负责人李勤、主管会计工作负责人胡旭义及会计机构负责人 ( 会计主管 人员 ) 胡旭义声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 本报告中涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述，不构成公司对投资者 的 实质承诺，敬请投资者注意投资风险。 公司已在本报告中详细描述公司存在的风险因素，敬请查阅本半年度报告 中第四节 “ 经营情况讨论与分析 ” 中的相关内容。 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 目录 2019 年半年度报告 ................................ ................................ ................................ ............................. 1 第一节 重要提示、释义 ................................ ................................ ................................ .................... 2 第二节 公司简介和主要财务指标 ................................ ................................ ................................ .... 5 第三节 公司业务概要 ................................ ................................ ................................ ........................ 8 第四节 经营情况讨论与分析 ................................ ................................ ................................ ............ 9 第五节 重要事项 ................................ ................................ ................................ .............................. 1 6 第六节 股份变动 及股东情况 ................................ ................................ ................................ .......... 29 第七节 优先股相关情况 ................................ ................................ ................................ .................. 3 3 第八节 董事、监事、高级管理人员情况 ................................ ................................ ...................... 3 4 第九节 公司债相关情况 ................................ ................................ ................................ .................. 3 5 第十节 财务报告 ................................ ................................ ................................ .............................. 3 6 第十一节 备查文件目录 ................................ ................................ ................................ ................ 13 4 释义 释义项 指 释义内容 中国证监会、证监会 指 中国证券监督管理委员会 深交所 指 深圳证券交易所 公司、本公司或中迪投资 指 北京中迪投资股份有限公司 报告期 指 2019 年 1 月 1 日至 2019 年 6 月 30 日 康平铁科 指 青岛康平高铁科技股 份有限公司 中迪产融 指 成都中迪产融投资集团有限公司 迈尔斯通公司 指 成都迈尔斯通房地产开发有限公司 “ 绵世 · 溪地湾 ” 指 成都迈尔斯通房地产开发有限公司正在成都市郫都区进行的房地产投资项目 中美恒置业 指 重庆中美恒置业有限公司 “ 两江 · 中迪广场 ” 指 重庆中美恒置业有限公司正在重庆市两江新区进行的房地产投资项目 达州绵石 指 达州绵石房地产开发有限公司 “ 中迪 · 绥定府 ” 指 达州绵石房地产开发有限公司正在四川省达州市达川区进行的房地产投资项目 达州中鑫 指 达州中鑫房地产开发有限公 司 “ 中迪 · 花熙樾 ” 指 达州中鑫房地产开发有限公司在四川省达州市达川区进行的房地产投资项目 成都庆今 指 成都庆今建筑装饰工程有限公司 中迪禾邦 指 中迪禾邦集团有限公司 西藏智轩 指 西藏智轩创业投资管理有限公司 第二节 公司简介和主要财务指标 一、公司简介 股票简称 中迪投资 股票代码 000609 变更后的股票简称（如有） 中迪投资 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 北京中迪投资股份有限公司 公司的中文简称（如有） 中迪投资 公司的外文名称（如有） Beijing Zodi Investment Co., Ltd. 公司的外文名称缩写（如有） Zodi Investment 公司的法定代表人 李勤 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 何帆 刘国长 联系地址 北京市建国门内大街 19 号中纺大厦三层 北京市建国门内大街 19 号中纺大厦三层 电话 010 - 6527 - 5609 010 - 6527 - 5609 传真 010 - 6527 - 9466 010 - 6527 - 9466 电子信箱 hefan@zdinvest.com liuguochang@zdinvest.com 三、其他情况 1、公司联系方式 公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱在报告期是否变化 □ 适用 √ 不适用 公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱报告期无变化，具体可参见 2018 年年报。 2、信息披露及备置地点 信息披露及备置地点在报告期是否变化 □ 适用 √ 不适用 公司选定的信息披露报纸的名称，登载半 年度报告的中国证监会指定网站的网址，公司半年度报告备置地报告期无变化， 具体可参见 2018 年年报。 四、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期 增减 营业收入（元） 19,451,888.50 14,118,026.01 37.78% 归属于上市公司股东的净利润（元） - 59,644,243.34 - 5,945,064.95 - 903.26% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） - 59,723,351.91 - 18,646,389.46 - 220.29% 经营活动产生的现金流量净额（元） 16,749,995.74 - 727,883,761.91 102.30% 基本每股收益（元 / 股） - 0.20 - 0.02 - 900.00% 稀释每股收益（元 / 股） - 0.20 - 0.02 - 900.00% 加权平均净资产收益率 - 4.01% - 0.38% - 3.63% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度 末增减 总资产（元） 3,201,112,656.67 2,965,561,470.33 7.94% 归属于上市公司股东的净资产（元） 1,456,105,871.00 1,515,750,114.34 - 3.93% 五、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告 期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 六、非经常性损益项目及金额 √ 适用 □ 不适用 单位：人民币元 项目 金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） - 9,286.23 越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免 0.00 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除 外） 0.00 项目 金额 说明 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 0.00 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资 成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产 公允价值产生的收益 0.00 非货币性资产交换损益 0.00 委托他人投资或管理资产的损益 0.00 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 0.00 债务重组损益 0.00 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 0.00 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 0.00 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 0.00 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 0.00 除 同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性 金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交 易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 0.00 单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回 0.00 对外委托贷款取得的损益 0.00 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益 0.00 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响 0.00 受 托经营取得的托管费收入 0.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 177,279.01 其他符合非经常性损益定义的损益项目 0.00 减：所得税影响额 88,884.21 少数股东权益影响额（税后） 0.00 合计 79,108.57 -- 注：公司的主要业务包含对外投资及投资管理，股权投资是公司多年都长期持有的一项重要资产，转让股权或者按权益 法核算联营企业及合营企业的净利润份额是与公司正常经营业务相关的一项业务，因此公司将该项业务相关损益认定为经常 性损益。 对公司根据《公开 发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号 —— 非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及 把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号 —— 非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项 目，应说明原因 。 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号 —— 非经常性损益》定义、列举的非经常性 损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 第三节 公司业务概要 一、报告期内公司从事的主要业务 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 2019 年上半年度内，公司全力推动下属各项房地产投资项目的开发建设，在建项目主要包括位于重庆市的 “ 两江 · 中迪 广场 ” 商业项目及位于四川省达州市的 “ 中迪 · 绥定府 ” 、 “ 中迪 · 花熙樾 ” 住宅 项目，同时前述项目的预售工作在报告期内持 续开展，但项目受建设周期影响，在售项目未能在当期结转收入。在股权投资方面，依托专业化的投资团队，通过多元化的 投资手段，以国家政策支持、行业业态成熟的投资标的为重点遴选对象，为公司谋求具备发展潜力的投资项目。 二、主要资产重大变化情况 1、主要资产重大变化情况 主要资产 重大变化说明 股权资产 无重大变化。 固定资产 无重大变化。 无形资产 无重大变化。 在建工程 无重大变化。 存货 本报告期末存货较上年末增加较多，主要是由于公司下属房地产开发项目存货增加。 其他流动资产 本报告期末其他流动资产较上年末增加较多，主要是由于公司下属房地产开发项目公司待抵扣进项税增加。 2、主要境外资产情况 □ 适用 √ 不适用 三、核心竞争力分析 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 公司制定有明确的以投资业务为主的基本发展战略，具备稳定的、包含房地产投资、股权投资两大发展方向在内的业务 板块，构成了完整、可持续的业务体系；公司组建有年富力强、专业能力优秀的业务团队，并在内部构建了较为健全的内部 控制体系，防控经营中可能存在的风险，为公司发展奠定良好的基础。 第四节 经营情况讨论与分析 一、概述 报告期内，公司业务以房地产投资、股权投资为主要发展方向。公司房地产投资业务以现有项目为主，积极推动各项目 的开发建设及开盘销售的相关工作；股权投资业务在坚持稳健的投资原则的同时，大力开展对新行业、新项目的研究和遴选， 加快公司投资业务的落地。 （一）投资业务的开展情况 1、投资轨道交通用特种玻璃钢产品业务的情况 报告期内，公司继续保持与各合作方的良好关系，做好青岛康平高铁科技股份有限公司的投后管理工作，以提升企业市 场竞争力及整体盈利能力为目标，从进一步加强内控管理入手，提高企业经营管理的能力，严格控制生产技术环节，提升产 品质量，带动企业稳定发展。 2、其他股权投资业务的进展情况 （1）2019年半年度内，公司针对轻舟（天津）融资租赁有限公司部分投放项目的问题，在前期已取得的工作成果的基 础上，不断加强与相关各方的合作沟通，为项目解决方案在各阶段的顺利实施铺平道路，维护上市公司在项目解决进程中的 基本利益。 （2）报告期内，公司股权投资业务在做好前述工作的同时，依照既定的投资方针，坚持积极谨慎的投资策略，在医疗、 教育等行业领域进行深入研究，考察、发掘具备投资潜力的具体项目，探求投资机会，为上市公司股权投资业务开辟新方向。 （二）房地产投资业务开展情况 报告期内，公司集中力量推动现有位于川渝地区的房地产投资项目的开发建设，包括位于重庆市的“两江·中迪广场”商 业项目、位于四川省达州市的“中迪·绥定府”、“中迪·花熙樾”住宅项目。 1、“中迪·绥定府”项目的开发情况 报告期内，由公司子公司达州绵石房地产开发有限公司开发的位于四川省达州市达川区翠屏街道叶家湾社区“中迪·绥定 府”项目一期工程1-7号楼、二期工程8-17号楼部分基础施工及主体工程正在进行中，一、二期车库施工正在进行中。 本项目于2018年9月首次开盘。截止2019年6月30日，可供出售面积为约5.34万平方米，已完成预售约1.18万平方米。鉴 于前述项目处于建设阶段，尚未完工交付，故未达到收入确认条件。 2、“中迪·花熙樾”项目的开发情况 报告期内，由公司子公司达州中鑫房地产开发有限公司开发的位于达州市达川区翠屏街道叶家湾社区的“中迪·花熙樾” 项目一期工程3、8号楼、二期工程4-7号楼部分基础施工及主体工程正在进行中，一、二期车库施工正在进行中。 本项目于2018年12月首次开盘，截止2019年6月30日，可供出售面积为约9.37万平方米，已完成预售约4.59万平方米。鉴 于前述项目处于建设阶段，尚未完工交付，故未达到收入确认条件。 为进一步推动该项目的开发建设，经公司第九届董事会第十九次临时会议审议通过，公司子公司成都庆今与四川信托有 限公司签订《信托合同（次级）》，以成都庆今对达州中鑫持有的人民币50,000万元的债权认购信托计划的次级份额，信托 计划总规模不超过人民币100,000万元，其中优先级份额为人民币50,000万元。同时，信托计划以优先级资产向达州中鑫进行 增资。 3、“两江·中迪广场”项目的开发情况 报告期内，由公司子公司重庆中美恒置业有限公司开发建设的位于重庆市两江新区的“两江·中迪广场”项目部分工程主 体结构全面封顶，砌体抹灰施工正在进行中。 公寓部分于2018年11月开盘，可供出售面积为约0.91万平方米，目前已基本售罄；商铺销售部分于2018年9月开盘，可 供出售面积为约2.10万平方米，截止2019年6月30日，已完成预售约1.3万平方米。同时，商铺自持部分出租已完成签约率约 44.47%。鉴于前述项目处于建设阶段，尚未完工交付，故未达到收入确认条件。 二、主营业务分析 概述 本报告期，公司实现营业收入1,945.19万元，较上年同期增长37.78%；实现营业利润-6,964.47万元，较上年同期下降 1053.38%；实现利润总额-6,946.74万元，较上年同期下降1331.26%；实现归属于母公司所有者的净利润-5,964.42万元，较上 年同期下降903.26%。本报告期利润下降较多，主要是项目尚处于投资期，投入较多，尚未到回报期。 主要财务数据同比变动情况 单位：人民币元 本报告期 上年同期 同比增减 变动原因 营业收入 19,451,888.50 14,118,026.01 37.78% 报告期内，公司实现的营业收入和发生的营业成本较上 年同期均有增加，主要是溪地湾项目尾房销售有所增加。 营业成本 13,741,983.16 10,234,503.30 34.27% 报告期内，公司实现的营业收入和发生的营业成本较上 年同期均有增加，主要是溪地湾项目尾房销售有所增加。 销售费用 33,167,226.92 2,768,171.29 1,098.16% 报告期内，公司发生的销售费用较上年同期增加较多， 主要是由于报告期内公司处于开发期的房地产开发项目 较多，营销费用增加。 管理费用 29,941,978.72 19,847,373.03 50.86% 报告期内，公司发生的管理费用较上年同期增加较多， 主要是由于报告期内公司处于开发期的房 地产开发项目 较多，费用增加。 财务费用 11,714,563.96 - 1,209,329.56 1,068.68% 报告期内，公司发生的财务费用较上年同期增加较多， 主要是由于公司各项借款增加，利息支出增加。 所得税费用 - 8,613,940.49 1,120,755.40 - 868.58% 报告期内，公司发生的所得税费用较上年同期减少较多， 主要是由于公司亏损幅度较上年同期扩大较多。 经营活动产生的 现金流量净额 16,749,995.74 - 727,883,761.91 102.30% 报告期内，公司经 营活动产生的现金流量净额较上年同 期增加较多，主要是由于公司房地产开发项目预售收到 的现金增加。 投资活动产生的 现金流量净额 14,434,447.33 278,611,255.14 - 94.82% 报告期内，公司投资活动产生的现金流量净额较上年同 期减少较多，系上年同期公司收回理财产品收到的现金 较多。 筹资活动产生的 现金流量净额 - 41,299,949.53 - 74,350,000.00 44.45% 报告期内，公司筹资活动产生的现金流量净额较上年同 期增加，主要是由于报告期内公司筹资活动增加，筹资 流入现金增 加。 现金及现金等价 物净增加额 - 10,245,315.75 - 523,171,464.85 98.04% 受到上述因素的综合影响，公司本报告期现金及现金等 价物净增加额较上年同期增加。 公司报告期利润构成或利润来源发生重大变动 □ 适用 √ 不适用 公司报告期利润构成或利润来源没有发生重大变动。 主营业务构成情况 单位：人民币元 营业收入 营业成本 毛利率 营业收入比上年 同期增减 营业成本比上年 同期增减 毛利率比上年同 期增减 分行业 房地产行业 18,118,857.17 12,140,983.52 32.99% 42.34% 49.50% - 3.21% 其他 1,333,031.33 1,600,999.64 - 20.10% - 4.01% - 24.25% 32.09% 分产品 房地产开发 18,118,857.17 12,140,983.52 32.99% 42.34% 49.50% - 3.21% 其他 1,333,031.33 1,600,999.64 - 20.10% - 4.01% - 24.25% 32.09% 分地区 西南地区 18,986,724.99 13,665,123.52 28.03% 39.33% 34.53% 2.57% 华北地区 465,163.51 76,859.64 83.48% - 5.32% 0.00% - 0.88% 三、非主营业务分析 √ 适用 □ 不适用 单位：人民币元 金额 占利润总额比例 形成原因说明 是否具有可 持续性 投资收益 3,046,028.94 - 4.38% 主要是本报告期联营企业权益法核算产生的收益。 是 公允价值变动损益 0.00 0.00% 否 资产减值 - 459,856.56 0.66% 主要是 本报告期各项金融资产减值损失 否 营业外收入 456,715.77 - 0.66% 主要是各项小额营业外收入 否 营业外支出 279,436.76 - 0.40% 主要是各项小额营业外支出 否 四、资产及负债状况 1、资产构成重大变动情况 单位：人民币元 本报告期末 上年同期末 比重增 减 重大变动说明 金额 占总资产 比例 金额 占总资产 比例 货币资金 169,503,967.38 5.30% 84,690,895.41 3.57% 1.73% 报告期末，货币资金占总资产的比重较 上年同期末增加 1.73% ，主要是由于公 司房地产二级开发项目预售收款增加。 应收账款 0.00% 22,541.08 0.00% 0.00% 占总资产比例较小，变动不大。 存货 2,686,568,067.75 83.93% 2,013,339,828.61 84.79% - 0.86% 无重大变动。 投资性房地产 2,907,428.98 0.09% 3,061,148.26 0.13% - 0.04% 占总资产比例较小，变动不大。 本报告期末 上年同期末 比重增 减 重大变动说明 金额 占总资产 比例 金额 占总资产 比例 长期股权投资 148,575,843.43 4.64% 167,531,060.25 7.06% - 2.42% 报告期末，长期股权投资占总资产比重 较上年同期末减少 2.42% ，主要是由于 权益法核算的投资收益变化以及被投资 单位分红。 固定资产 8,927,058.29 0.28% 18,837,803.37 0.79% - 0.51% 占总资产比例较小，变动不大。 在建工程 0.00% 0.00 0.00% 0.00% 无变动。 短期借款 18,800,000.00 0.59% 0.00 0.00% 0.59% 占总资产比例较小，变动不大。 长期借款 165,000,000.00 5.15% 0.00 0.00% 5.15% 报告期末，长期借款占总资产比重较上 年同期末增加 5.15% ，是由于公司借入 银行借款。 应付账款 173,474,661.73 5.42% 630,004,608.41 26.53% - 21.11% 报告期末，应付账款占总资产比重较上 年同期末减少 21.11% ，主要是由于公司 下属房地产开发项目公司支付应付土地 款。 预收款项 706,547,948.50 22.07% 14,660,783.52 0.62% 21.45% 报告期末，预收 款项占总资产比重较上 年同期末增加 21.45% ，主要是由于房地 产预售款增加。 长期应付款 500,000,000.00 15.62% 0.00 0.00% 15.62% 报告期末，长期应付款占总资产比重较 上年同期末增加 15.62% ，系增加了应付 信托计划优先级受益人份额。 2、以公允价值计量的资产和负债 □ 适用 √ 不适用 3、截至报告期末的资产权利受限情况 截止报告期末，公司货币资金中有银行按揭保证金约537.18万元使用受限制，存货余额中约109,283.64万元用于借款抵 押。 五、投资状况分析 1、总体情况 √ 适用 □ 不适用 报告期投资额（元） 上年同期投资额（元） 变动幅度 0.00 5,348,000.00 - 100.00% 2、报告期内获取的重大的股权投资情况 □ 适用 √ 不适用 3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目名称 投资 方式 是否为 固定资 产投资 投资项 目涉及 行业 本报告期投入 金额 截至报告期末累 计实际投入金额 资金来源 项目进度 预计收益 截止报告期末 累计实现的收 益 未达到计划 进 度和预计 收益的原因 披露日期 （如有） 披露索引（如有） 中迪 · 绥定府 自建 否 房地产 投资 103,031,132.69 989,837,157.50 自有及自 筹资金 开发建设中 不适用 - 15,951,457.99 不适用 2017 年 12 月 30 日 《中国证券报》、《证券时报》、 巨潮资讯网 （ www.cninfo.com.cn ） 中迪 · 花熙樾 自建 否 房地产 投资 81,662,375.96 815,856,460.87 自有及自 筹资金 开发建设中 不适用 - 9,786,044.71 不适用 2018 年 05 月 21 日 《中国证券报》、《证券时报》、 巨潮资讯网 （ www.cninfo.com.cn ） 两江 · 中迪广场 自建 否 房地产 投资 48,041,715.00 605,050,125.89 自有及自 筹资金 开发建设中 不适用 - 56,666,317.72 不适用 2018 年 01 月 09 日 《中国证券报》、《证券时报》、 巨潮资讯网 （ www.cninfo.com.cn ） 合计 -- -- -- 232,735,223.65 2,410,743,744.26 -- -- -- - 82,403,820.42 -- -- -- 4、金融资产投资 （1）证券投资情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在证券投资。 （2）衍生品投资情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在衍生品投资。 六、重大资产和股权出售 1、出售重大资产情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未出售重大资产。 2、出售重大股权情况 □ 适用 √ 不适用 七、主要控股参股公司分析 √ 适用 □ 不适用 主要子公司及对公司净利润影响达 10% 以上的参股公司情况 单位：人民币元 公司名称 公司类型 主要业务 注册资本 总资产 净资产 营业收入 营业利润 净利润 成都迈尔斯通房地产开发有限公司 子公司 房地产开发 400,000,000.00 895,048,767.98 526,164,383.97 18,986,724.99 - 11,777,380.97 - 13,068,354.78 重庆中美恒置业有限公司 子公司 房地产开发 20,000,000.00 924,677,144.86 - 24,647,844.32 0.00 - 21,702,686.93 - 15,757,216.59 达州绵石房地产开发有限公司 子公司 房地产开发 50,000,000.00 1,816,394,574.22 504,048,542.01 0.00 - 7,384,782.30 - 5,554,061.38 达州中鑫房地产开发有限公司 子公司 房地产开发 20,000,000.00 2,040,869,543.26 10,213,955.29 0.00 - 7,922,960.36 - 5,984,574.17 轻舟（天津）融资租赁有限公司 子公司 融资租赁 US$28,160,000.00 89,418,572.63 88,043,625.37 0.00 - 7,581,342.06 - 7,581,342.06 报告期内取得和处置子公司的情况 □ 适用 √ 不适用 八、公司控制的结构化主体情况 √ 适用 □ 不适用 公司全资子公司西藏智轩创业投资管理有限公司（以下简称“西藏智轩”）参与认购中融信托之信托计划，规模10.2亿元， 其中优先级份额5亿元，次级份额5.2亿元，西藏智轩认购全部5.2亿元次级份额。信托计划终止时，优先级份额受益人分配方 式为：按照其认购、申购信托单位的时间不同、金额不同、预计存续期限不同、优先级信托单位类别不同，而享有不同的预 期年化收益率；次级份额受益人分配方式为：受托人以支付完毕信托费用并向优先级受益人分配完毕全部预期信托利益后的 非货币资金形式剩余信托财产为限，向次级受益人进行分配。由于西藏智轩认购了信托计划的全部次级份额，即西藏智轩实 际承担了信托计划扣除信托费用并按预期年化收益分配给优先级受益人后的全部剩余风险和报酬，因此公司将信托计划作为 西藏智轩控制的结构化主体纳入合并范围。 九、对2019年1-9月经营业绩的预计 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明 □ 适用 √ 不适用 十、公司面临的风险和应对措施 2019年度，公司投资业务面临的风险主要包括投资业务的管理和经营风险。对此，公司将从以下几个方面积极应对： 1、公司各项投资业务与国家宏观经济政策发展密切相关，相关调控政策和产业政策的出台会影响公司投资业务的各个 环节。公司密切关注宏观经济政策的导向，充分识别风险，通过规范公司运作，完善内部控制体系，帮助公司科学、谨慎的 完成各项投资决策。 2、针对具体投资项目，在结合宏观经济政策的前提下，以公司战略规划为出发点，以公司实际情况为基础，深入探索 行业投资机会，提升投资效率，认真做好投资管理，确保项目顺利开展，避免风险。 3、公司将加强内部控制制度的建立与完善，为实现公司“稳中求进”营造稳定和谐的内部环境，充分发挥公司投资管理 团队的专业能力，与外部中介机构保持良好的合作关系，为公司投资业务的发展奠定良好的基础。 第五节 重要事项 一、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况 1、本报告期股东大会情况 会议届次 会议类型 投资者参 与比例 召开日期 披露日期 披露索引 2019 年第一次临时 股东大会 临时股东大会 25.41% 2019 年 02 月 15 日 2019 年 02 月 16 日 《北京中迪投资股份有限公司 2019 年第一次临时股东大会决议 公告》（公告编号 2019 - 22 ）《中国 证券报》、《证券时报》、巨潮资讯网 （ www.cninfo.com.cn ） 2019 年第二次临时 股东大会 临时股东大会 25.30% 2019 年 03 月 27 日 2019 年 03 月 28 日 《北京中迪投资股份有限公司 2019 年第二次临时股东大会决议 公告》（公告编号 2019 - 38 ）《中国 证券报》、《证券时报》、巨潮资讯网 （ www.cninfo.com.cn ） 2018 年年度股东大 会 年度股东大会 27.67% 2019 年 05 月 07 日 2019 年 05 月 08 日 《北京中迪投资股份有限公司 2018 年年度股东大会决议公告》 （公告编号 2019 - 78 ）《中国证券 报》、《证券时报》、巨潮资讯网 （ www.cninfo.com.cn ） 2019 年第三次临时 股东大会 临时股东大会 26.23% 2019 年 06 月 21 日 2019 年 06 月 22 日 《北京中迪投资股份有限公司 2019 年第三次临时股东大会决议 公告》（公告编号 2019 - 99 ）《中国 证券报》、《证券时报》、巨潮资讯网 （ www.cninfo.com.cn ） 2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会 □ 适用 √ 不适用 二、本报告期利润分配及资本公积金转增股本情况 □ 适用 √ 不适用 公司计划半年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及 截至报告期末超期未履行完毕的承诺事项 √ 适用 □ 不适用 承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 股改承诺 —— —— —— —— —— —— 收购报告书 或权益变动 报告书中所 作承诺 公司控股股 东：成都中迪 产融投资集 团有限公司 关于保持上 市公司独立 性、规范关联 交易、避免同 业竞争的承 诺 1 、保持上市公司独立性：保证上市公司独 立性不受到影响； 2 、减少及规范关联交易：规范关联交易审 批制度，及时履行信息披露义务，维护上市 公司及其他股东合法权益； 3 、避免同业竞争：不从事与上市公司相同 或有竞争的业务。 2017 年 09 月 01 日 长期有效 履行中 公司实际控 制人：李勤先 生 关于减少及 规范关联交 易、避免同业 竞争的承诺 1 、关于减少及规范关联交易：规范关联交 易审批制度，及时履行信息披露义务，维护 上市公司及其他股东合法权益； 2 、避免同业竞争：不从事与上市公司相同 或有竞争的业务，根据上市公司业务特点， 寻找新的产业方向，在中迪产融取得上市公 司控制权三年内，本人未能主导上市公司解 决与中迪禾邦之间的同业竞争问题，本人将 通过股权转让方式转让所持中迪禾邦控股 权。 2017 年 09 月 01 日 长期有效 履行中 资产重组时 所作 承诺 —— —— —— —— —— —— 首次公开发 行或再融资 时所作承诺 —— —— —— —— —— —— 股权激励承 诺 北京中迪投 资股份有限 公司 关于公司股 权激励事项 的承诺 2016 年度，公司推出股票期权与限制性股 票激励计划，公司作出承诺如下：所有激励 对象用以参与公司股权激励计划的资金均 为其本人自有资金或其家庭积蓄，本公司未 向任何激励对象依上述股票期权与限制性 股票激励计划获取有关权益提供贷款以及 其他任何形式的财务资助（包括为其贷款提 供担保）。 2016 年 06 月 17 日 自股票期 权和限制 性股票授 予日起三 年 履行完毕 公司原实际 控制人：郑宽 先生 关于公司股 权激励事项 的承诺 公司原实际控制人、董事长、总经理郑宽先 生作为公司股权激励计划的激励对象承诺 如下： 1 、本人用以参与本次股票期权与限制性股 票激励计划的资金均为本人自有资金或家 2016 年 06 月 17 日 自股票期 权和限制 性股票授 予日起三 年 履行完毕 承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 庭积蓄，公司未向本人依上述股票期权与限 制性股票激励计划获取有关权益提供贷款 以及其他任何形式的财务资助（包括为其贷 款提供担保）； 2 、自限制性股票授予日起三十六个月内不 转让获授限制性股票； 3 、如在本次激励实施过程中，公司因信息 披露文件中有虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，导致不符合 授予权益 / 行权安排的， 本人承诺自相关信息披露文件被确认存在 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏后，将由 本次激励所获得的全部利益返还公司。 其他对公司 中小股东所 作承诺 —— —— —— —— —— —— 承诺是否及 时履行 是 如承诺超期 未履行完毕 的，应当详细 说明未完成 履行的具体 原因及下一 步的工作计 划 不适用。 四、聘任、解聘会计师事务所情况 半年度财务报告是否已经审计 □ 是 √ 否 公司半年度报告未经审计。 五、董事会、监事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 □ 适用 √ 不适用 六、董事会对上年度“非标准审计报告”相关情况的说明 □ 适用 √ 不适用 七、破产重整相关事项 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生破产重整相关事项。 八、诉讼事项 重大诉讼仲裁事项 √ 适用 □ 不适用 诉讼 ( 仲裁 ) 基本 情况 涉案金额 （万元） 是否形成 预计负债 诉讼 ( 仲裁 ) 进展 诉讼 ( 仲裁 ) 审理结果 及影响 诉讼 ( 仲裁 ) 判 决执行情况 披露日期 披露索引 深圳市麦格斯科 技有限公司诉讼 事项（本公司为原 告） 850 否 已判决 我公司已胜诉 ，后续 判决执行工作尚在推 进中。 我公司已收 回执行款 1,079,750.16 元。 2015 年 08 月 14 日 《中国证券 报》、《证券时 报》、巨潮资 讯网 （ www.cninfo .com.cn ） 轻舟租赁下属欧 华福业 - 国利纸业 节能设备直租项 目诉讼事项（轻舟 租赁为原告） 117.87 否 已判决 轻舟租赁于 2016 年 8 月 2 日前往滨海新 区法院申请强制执 行。 该案件正在 滨海新区法 院执行阶段， 正在强制执 行过程中。 2016 年 03 月 19 日 《中国证券 报》、《证券时 报》、巨潮资 讯网 （ www.cninfo .com.cn ） 轻舟租赁下属潍 坊国建 - 清华 EMC 回租项目 诉讼事项（轻舟租 赁为原告） 6,161.87 否 已判决 该案向天津市第二中 级人民法院提起诉 讼，法院已于 2016 年 2 月 14 日出具 判决书，并于 2016 年 5 月 13 日生效。 2017 年 10 月 27 日已申 请强制执行。 该案件正在 天津市第二 中级人民法 院执行阶段。 2016 年 03 月 19 日 《中国证券 报》、《证券时 报》、巨潮资 讯网 （ www.cninfo .com.cn ） 拉萨轻舟下属御 景新城项目诉讼 事项（拉萨轻舟为 原告） 4,315.68 否 已撤诉 截止 本报告披露前， 该案件已向北京市第 四中级人民法院办理 完毕撤诉事项。 无 2018 年 04 月 10 日 《中国证券 报》、《证券时 报》、巨潮资 讯网 （ www.cninfo .com.cn ） 其他诉讼事项 √ 适用 □ 不适用 诉讼 ( 仲裁 ) 基本情 况 涉案金额 （万元） 是否形成 预计负债 诉讼 ( 仲 裁 ) 进展 诉讼 ( 仲裁 ) 审理结果及 影响 诉讼 ( 仲裁 ) 判 决执行情况 披露日期 披露索引 诉讼 ( 仲裁 ) 基本情 况 涉案金额 （万元） 是否形成 预计负债 诉讼 ( 仲 裁 ) 进展 诉讼 ( 仲裁 ) 审理结果及 影响 诉讼 ( 仲裁 ) 判 决执行情况 披露日期 披露索引 大河传媒诉中美恒 置业广告合同纠纷 11.6 否 已撤诉 截止本报告披露前，该 案件已向重庆市渝中区 法院提起撤诉申请，相 关撤诉申请正在办理之 中。 无 2019 年 08 月 20 日 《中国证券报》、《证券 时报》、巨潮资讯网 （ www.cninfo.com.cn ） 重庆链家诉中美恒 置业合同纠纷 1,012.13 否 已调解 重庆市渝北区法院提起 诉讼已于 2019 年 7 月 9 日作出《民事调解书》。 中美恒置业已 履行完毕《民 事调解书》。 2019 年 08 月 20 日 《中国证券报》、《证券 时报》、巨潮资讯网 （ www.cninfo.com.cn ） 成都四建诉迈尔斯 通建设工程施工合 同纠纷 248.7 0 否 已判决 该案件于 2019 年 5 月 29 日由成都市郫都区法 院作出一审判决，迈尔 斯通 公司 已 上诉。 该案尚未进入 执行阶段。 2019 年 08 月 20 日 《中国证券报》、《证券 时报》、巨潮资讯网 （ www.cninfo.com.cn ） 成都四建诉迈尔斯 通建设工程施工合 同纠纷 52.65 否 已判决 该案件于 2019 年 5 月 29 日由成都市郫都区法 院作出一审判决，迈尔 斯通公司 已 上诉。 该案尚未进入 执行阶段。 2019 年 08 月 20 日 《中国证券报》、《证券 时报》、巨潮资讯网 （ www.cninfo.com.cn ） 重庆金江文化传媒 有限公司诉中美恒 置业合同纠纷 5.91 否 已撤诉 该案件已于 2019 年 5 月 17 日由重庆市两江新区 法院作出撤诉裁定。 无 2019 年 08 月 20 日 《中国证券报》、《证券 时报》、巨潮资讯网 （ www.cninfo.com.cn ） 重庆金江文化传媒 有限公司诉中美恒 置业合同纠纷 15.6 0 否 已撤诉 该案件已于 2019 年 5 月 17 日由重庆市两江新区 法院作出撤诉裁定。 无 2019 年 08 月 20 日 《中国证券报》、《证券 时报》、巨潮资讯网 （ www.cninfo.com.cn ） 九、处罚及整改情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在处罚及整改情况。 十、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况 √ 适用 □ 不适用 报告期内，公司及其控股股东、实际控制人不存在未履行法院生效判决、所负数额较大的债务到期未清偿等情况。 十一、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况 √ 适用 □ 不适用 （一）报告期内公司限制性股票激励计划部分股份回购注销的进展情况 2018年6月29日，公司召开第九届董事会第七次临时会议审议通过了《关于对公司限制性股票激励计划部分激励股份回 购注销的议案》、《关于公司限制性股票激励计划第二个解锁期解锁条件成就的议案》，鉴于公司限制性股票激励计划已确 定一名限制性股票激励对象因个人原因离职，已不具备股权激励计划规定的激励对象资格，根据公司《股票期权与限制性股 票激励计划》的规定及公司股东大会的授权，对上述激励对象所有未达到解锁条件的10,000股限制性股票予以注销。 截止2019年1月23日，经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公司已完成上述限制性股票的回购注销 事宜。 （二）报告期内公司股票期权激励计划部分股票期权注销的进展情况 2019年6月5日，公司召开第九届董事会第十八次临时会议，审议通过了《关于注销部分股票期权的议案》，鉴于公司股 票期权第二个行权期已届满，本期内39名可行权激励对象已获授的145万份股票期权尚未行权。公司根据《股票期权与限制 性股票激励计划》的相关规定及公司股东大会的授权，将对前述39名激励对象已获授但未行权的145万份股票期权进行注销。 独立董事对上述事项发表了独立意见，监事会对上述事项发表了核查意见，北京市中伦律师事务所就上述事项出具了法律意 见书。 截止2019年6月18日，公司已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完成上述共145万份已获授但未行权的股 票期权注销事宜，本次注销不影响公司股本，公司股本结构未发生变化。 十二、重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易。 2、资产或股权收购、出售发生的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。 3、共同对外投资的关联交易 □ 适用 √ 不适用 （未完）  |