[中报]光启技术:2019年半年度报告
原标题:光启技术:2019年半年度报告 光启技术股份有限公司 2019年半年度报告 2019年08月 光启技术股份有限公司 2019年半年度报告 2019年08月 光启技术股份有限公司2019年半年度报告全文 1 第一节重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的 真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和 连带的法律责任。 公司负责人刘若鹏、主管会计工作负责人张洋洋及会计机构负责人(会计主 管人员)张洋洋声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 本报告中涉及未来计划或规划等前瞻性陈述的，均不构成公司对投资者的 实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计 划、预测与承诺之间的差异。敬请投资者注意投资风险。 1、宏观经济周期波动的风险公司汽车零部件产品的销售会受到国家经济景 气度和汽车生产及消费量变化的影响，与经济周期呈现一定的关联性。此外， 汽车产业受产业发展政策影响较大，新能源汽车补贴等行业政策调整，可能加 大国内汽车市场的波动。同时，居民消费信心不强，企业投资趋向谨慎，可能 会对国内汽车销售产生迟滞影响。如果公司客户的经营状况受到宏观经济波动 的不利影响，将有可能造成公司的订单减少、存货积压、货款收回困难等状况。 应对措施：公司将密切关注宏观经济、政策形势的变化，根据宏观经济和 政策形势的变化及时调整公司经营政策，同时公司将进一步增强市场竞争力和 经营、管理能力，提高抗风险能力。 2、原材料价格波动风险公司主要原材料的价格上涨直接影响生产成本，对 1 第一节重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的 真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和 连带的法律责任。 公司负责人刘若鹏、主管会计工作负责人张洋洋及会计机构负责人(会计主 管人员)张洋洋声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 本报告中涉及未来计划或规划等前瞻性陈述的，均不构成公司对投资者的 实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计 划、预测与承诺之间的差异。敬请投资者注意投资风险。 1、宏观经济周期波动的风险公司汽车零部件产品的销售会受到国家经济景 气度和汽车生产及消费量变化的影响，与经济周期呈现一定的关联性。此外， 汽车产业受产业发展政策影响较大，新能源汽车补贴等行业政策调整，可能加 大国内汽车市场的波动。同时，居民消费信心不强，企业投资趋向谨慎，可能 会对国内汽车销售产生迟滞影响。如果公司客户的经营状况受到宏观经济波动 的不利影响，将有可能造成公司的订单减少、存货积压、货款收回困难等状况。 应对措施：公司将密切关注宏观经济、政策形势的变化，根据宏观经济和 政策形势的变化及时调整公司经营政策，同时公司将进一步增强市场竞争力和 经营、管理能力，提高抗风险能力。 2、原材料价格波动风险公司主要原材料的价格上涨直接影响生产成本，对 光启技术股份有限公司2019年半年度报告全文 2 公司的毛利率及盈利水平带来影响。未来若出现公司主要原材料价格继续上涨 而公司产品价格无法同比上涨的情况，则可能导致公司的利润水平受到挤压， 存在毛利率下降的风险。 应对措施：公司将不断优化原材料库存管理、加大原材料采购的风险防控 力度，积极与供应商和客户沟通协商，降低原材料价格波动的影响。同时公司 将通过优化产品结构，改进生产工艺、提高标准化作业水平、提高生产效率、 控制费用等举措，降低原材料价格波动对公司成本费用上升压力。 3、业务拓展风险公司从事超材料前沿技术研究和超材料解决方案提供及产 品生产，掌握着国际先进、国内领先的超材料智能结构相关技术，通过持续的 产品创新及时满足客户需求，是公司不断发展壮大的基础，为此公司必须保持 高比例的研发投入。虽然公司拥有强大的自主研发和技术创新实力，但如果公 司不能准确判断市场发展趋势以把握产品创新的研发方向，或者不能持续更新 具有市场竞争力的产品，将会削弱公司的竞争优势，对公司的持续盈利能力造 成不利影响。 应对措施：公司建立以研发中心为主要载体的技术创新体系，通过项目评 估机制、项目负责制等制度加强研发系统控制，提高研发创新体系管理水平。 同时实行积极有效的研发激励机制，提高研发技术人员的工作积极性、主动性 和创造性，实现提高产品研发效率、提高产品的质量可靠性。 4、专业技术人才流失的风险公司是技术密集型、创新型企业，核心技术和 新技术研发对公司尤为重要。公司核心技术主要来自于研发团队的集体努力， 不存在对个别核心技术人员严重依赖的情况，但核心技术人员对公司的产品开 2 公司的毛利率及盈利水平带来影响。未来若出现公司主要原材料价格继续上涨 而公司产品价格无法同比上涨的情况，则可能导致公司的利润水平受到挤压， 存在毛利率下降的风险。 应对措施：公司将不断优化原材料库存管理、加大原材料采购的风险防控 力度，积极与供应商和客户沟通协商，降低原材料价格波动的影响。同时公司 将通过优化产品结构，改进生产工艺、提高标准化作业水平、提高生产效率、 控制费用等举措，降低原材料价格波动对公司成本费用上升压力。 3、业务拓展风险公司从事超材料前沿技术研究和超材料解决方案提供及产 品生产，掌握着国际先进、国内领先的超材料智能结构相关技术，通过持续的 产品创新及时满足客户需求，是公司不断发展壮大的基础，为此公司必须保持 高比例的研发投入。虽然公司拥有强大的自主研发和技术创新实力，但如果公 司不能准确判断市场发展趋势以把握产品创新的研发方向，或者不能持续更新 具有市场竞争力的产品，将会削弱公司的竞争优势，对公司的持续盈利能力造 成不利影响。 应对措施：公司建立以研发中心为主要载体的技术创新体系，通过项目评 估机制、项目负责制等制度加强研发系统控制，提高研发创新体系管理水平。 同时实行积极有效的研发激励机制，提高研发技术人员的工作积极性、主动性 和创造性，实现提高产品研发效率、提高产品的质量可靠性。 4、专业技术人才流失的风险公司是技术密集型、创新型企业，核心技术和 新技术研发对公司尤为重要。公司核心技术主要来自于研发团队的集体努力， 不存在对个别核心技术人员严重依赖的情况，但核心技术人员对公司的产品开 光启技术股份有限公司2019年半年度报告全文 3 发、技术突破、工艺优化等环节起着关键作用，虽然公司通过企业文化和创新 制度等方式来吸引并稳定人员，但随着市场或其他原因无法持续有效的吸引和 保留人才，有可能会出现人才流失的风险，将对公司研发创新产生不利影响。 应对措施：公司将建立健全内部人才培养机制，通过制定具有竞争力的薪 酬激励政策吸引和留住人才，同时，加强开展核心骨干员工内部培养机制，聘 请行业内专家组织优秀员工培训，提升员工个人价值及企业归属感。 5、募投项目效益未达预期的风险公司对计划投产产品进行了可行性分析及 投资效益测算。然而在实施过程中可能受到是市场环境变化、产业政策变化以 及工程进度、工程管理、产品市场销售状况等变化因素的影响，致使项目实施 进度不及预期，募集资金可能在一定时期内出现资金闲置、将直接影响公司业 务规模及潜在业务收入，对公司业务发展造成不利影响；或者募投项目开始盈 利时间和实际盈利水平与公司预测出现差异，从而影响项目的投资收益，导致 募投项目存在不能按期达到运营效果和预期效益的风险。 应对措施：公司将在项目建设实施过程中，充分论证、科学统筹，不断完 善项目风险控制机制。同时，加强管理团队培训及能力建设，提升管理团队素 质，以提高公司管理水平和经营效率。 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 3 发、技术突破、工艺优化等环节起着关键作用，虽然公司通过企业文化和创新 制度等方式来吸引并稳定人员，但随着市场或其他原因无法持续有效的吸引和 保留人才，有可能会出现人才流失的风险，将对公司研发创新产生不利影响。 应对措施：公司将建立健全内部人才培养机制，通过制定具有竞争力的薪 酬激励政策吸引和留住人才，同时，加强开展核心骨干员工内部培养机制，聘 请行业内专家组织优秀员工培训，提升员工个人价值及企业归属感。 5、募投项目效益未达预期的风险公司对计划投产产品进行了可行性分析及 投资效益测算。然而在实施过程中可能受到是市场环境变化、产业政策变化以 及工程进度、工程管理、产品市场销售状况等变化因素的影响，致使项目实施 进度不及预期，募集资金可能在一定时期内出现资金闲置、将直接影响公司业 务规模及潜在业务收入，对公司业务发展造成不利影响；或者募投项目开始盈 利时间和实际盈利水平与公司预测出现差异，从而影响项目的投资收益，导致 募投项目存在不能按期达到运营效果和预期效益的风险。 应对措施：公司将在项目建设实施过程中，充分论证、科学统筹，不断完 善项目风险控制机制。同时，加强管理团队培训及能力建设，提升管理团队素 质，以提高公司管理水平和经营效率。 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 光启技术股份有限公司2019年半年度报告全文 4 目录 4 目录 第一节重要提示、目录和释义.......................................................................................................1 第二节公司简介和主要财务指标...................................................................................................6 第三节公司业务概要.......................................................................................................................9 第四节经营情况讨论与分析......................................................................................................... 11 第五节重要事项..............................................................................................................................24 第六节股份变动及股东情况.........................................................................................................39 第七节优先股相关情况.................................................................................................................43 第八节董事、监事、高级管理人员情况.....................................................................................44 第九节公司债相关情况.................................................................................................................45 第十节财务报告..............................................................................................................................46 第十一节备查文件目录...............................................................................................................157 光启技术股份有限公司 2019年半年度报告全文 释义 释义项指释义内容 中国证监会指中国证券监督管理委员会 深交所指深圳证券交易所 公司、本公司、光启技术、发行人指光启技术股份有限公司 元、万元指人民币元、人民币万元 报告期指 2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日 期初、报告期初指 2019年 1月 1日 期末、报告期末指 2019年 6月 30日 董监高 光启集团 指 指 董事、监事与高级管理人员 公司董事长及法定代表人刘若鹏博士所控制的全部企业及单位的统 称 深圳光启合众科技有限公司光启合众指 达孜映邦指西藏达孜映邦实业发展有限责任公司，公司控股股东 光启超材料指深圳光启超材料技术有限公司，公司全资子公司 光启尖端 光启先进结构 雄安光启超材料 沈阳光启航空装备 指 指 指 指 深圳光启尖端技术有限责任公司 深圳光启先进结构技术有限公司，公司全资子公司光启超材料之控 股子公司 雄安光启超材料技术有限公司，公司全资子公司光启超材料之全资 子公司 沈阳光启航空装备技术有限责任公司，公司全资子公司光启超材料 之全资子公司 深圳中京光启防务科技有限公司，公司控股子公司 保定光启超材料技术有限公司，公司全资子公司光启超材料之全资 子公司 西安光启尖端技术研究院，公司全资子公司光启超材料之全资子公 司 浙江龙生汽车部件股份有限公司，本公司更名为"光启技术股份有限 公司"前名称 浙江龙生汽车部件科技有限公司，公司全资子公司 深圳中京光启 保定光启 西安光启研究院 龙生股份 指 指 指 指 龙生科技指 龙生儿童用品指杭州龙生儿童用品有限公司，龙生科技全资子公司 光启技术股份有限公司2019年半年度报告全文 6 第二节公司简介和主要财务指标 一、公司简介 股票简称光启技术股票代码002625 二、联系人和联系方式 董事会秘书证券事务代表 姓名张洋洋刘天子 联系地址深圳市南山区高新中一道9号软件大厦三层深圳市南山区高新中一道9号软件大厦三层 电话0755-86581658 0755-86581658 传真0755-86329077 0755-86329077 电子信箱ir@kc-t.cn ir@kc-t.cn 股票上市证券交易所深圳证券交易所 公司的中文名称光启技术股份有限公司 公司的中文简称（如有）光启技术 公司的外文名称（如有）Kuang-Chi Technologies Co., Ltd. 公司的外文名称缩写（如有）KCT 公司的法定代表人刘若鹏 三、其他情况 1、公司联系方式 公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱在报告期是否变化 □ 适用√ 不适用 公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱报告期无变化，具体可参见2018年年报。 2、信息披露及备置地点 信息披露及备置地点在报告期是否变化 □ 适用√ 不适用 公司选定的信息披露报纸的名称，登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址，公司半年度报告备置地报告期无变化，具 体可参见2018年年报。 6 第二节公司简介和主要财务指标 一、公司简介 股票简称光启技术股票代码002625 二、联系人和联系方式 董事会秘书证券事务代表 姓名张洋洋刘天子 联系地址深圳市南山区高新中一道9号软件大厦三层深圳市南山区高新中一道9号软件大厦三层 电话0755-86581658 0755-86581658 传真0755-86329077 0755-86329077 电子信箱ir@kc-t.cn ir@kc-t.cn 股票上市证券交易所深圳证券交易所 公司的中文名称光启技术股份有限公司 公司的中文简称（如有）光启技术 公司的外文名称（如有）Kuang-Chi Technologies Co., Ltd. 公司的外文名称缩写（如有）KCT 公司的法定代表人刘若鹏 三、其他情况 1、公司联系方式 公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱在报告期是否变化 □ 适用√ 不适用 公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱报告期无变化，具体可参见2018年年报。 2、信息披露及备置地点 信息披露及备置地点在报告期是否变化 □ 适用√ 不适用 公司选定的信息披露报纸的名称，登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址，公司半年度报告备置地报告期无变化，具 体可参见2018年年报。 光启技术股份有限公司 2019年半年度报告全文 四、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 本报告期上年同期本报告期比上年同期增减 营业收入（元） 198,300,350.49 194,880,546.11 1.75% 归属于上市公司股东的净利润（元） 50,411,390.16 26,918,162.74 87.28% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损 益的净利润（元） 40,825,465.45 12,534,314.45 225.71% 经营活动产生的现金流量净额（元） -55,503,839.92 67,952,545.95 -181.68% 基本每股收益（元/股） 0.02 0.01 100.00% 稀释每股收益（元/股） 0.02 0.01 100.00% 加权平均净资产收益率 0.66% 本报告期末 0.36% 上年度末 0.30% 本报告期末比上年度末增 减 总资产（元） 8,257,530,944.98 8,199,734,816.68 0.70% 归属于上市公司股东的净资产（元） 7,644,371,619.51 7,593,960,229.35 0.66% 五、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 六、非经常性损益项目及金额 √ 适用 □ 不适用 单位：人民币元 项目金额说明 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 一标准定额或定量享受的政府补助除外） 9,965,500.29 委托他人投资或管理资产的损益 1,745,780.57 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -78,948.54 光启技术股份有限公司2019年半年度报告全文 8 减：所得税影响额2,046,407.61 合计9,585,924.71 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因 □ 适用√ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形。 8 减：所得税影响额2,046,407.61 合计9,585,924.71 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因 □ 适用√ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形。 光启技术股份有限公司2019年半年度报告全文 9 第三节公司业务概要 一、报告期内公司从事的主要业务 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 公司的主要业务为：新一代超材料尖端装备产品研发、生产及销售；光电感知技术、可穿戴式智能装备产品的研发、生 产及销售；各类汽车座椅功能件、安全件及其关键零部件的研发、生产和销售。 1、超材料业务板块主要业务包括新一代超材料技术在尖端装备的应用与光电感知覆盖技术、可穿戴式智能装备技术在 人工智能覆盖网络的应用。 超材料为前沿性学科，以公司董事长刘若鹏博士为代表的团队在超材料领域具有重要影响，公司在超材料技术领域具有 较强的竞争优势。 公司超材料凭借在电磁调制、综合射频传感、功能结构一体化等性能方面的特殊优势，可满足各类尖端装备的要求，该 类产品对现有产品具有革新及替代作用。报告期内，公司签订多项超材料尖端装备产品持续性批量订单，重要客户对公司提 供的产品与服务高度认可。为满足客户对产品迅速增加的需求，扩充公司现有超材料尖端装备供应能力和响应速度，公司终 止原产业化项目，新增顺德产业基地项目和沈阳光启智能装备产业园项目，扩大和提升公司超材料尖端装备的产能，进一步 提升公司盈利水平。 此外，公司“光电感知覆盖技术”已在市场上逐步获得了客户的认可，上海、重庆、雄安新区、佛山等地的客户均有积极 的反馈。公司预计2019年“人工智能覆盖技术”相关业务会迎来较快发展。 2、汽车零部件业务板块主要业务为各类汽车座椅功能件、安全件及其关键零部件的研发、生产和销售。 伴随着我国整车行业的快速发展，我国汽车零部件行业亦得到了长足的进步，已形成充分竞争的格局。我国汽车零部件 行业与国外成熟市场相比，具有产能相对分散，规模效应不显著的特点，这也加剧了行业本身的竞争程度。而国内汽车行业 增速的降低，对零部件企业成本控制、产品竞争力等方面都提出了更高要求。 公司在汽车座椅滑轨这个细分市场中处于领先地位。报告期内，公司在推进汽车座椅功能件及关键零部件生产项目和零 部件研发中心的建设的同时，不断开展新产品和调整产品结构，以提升盈利能力。 二、主要资产重大变化情况 1、主要资产重大变化情况 主要资产重大变化说明 应收票据主要系受本期票据到期托收及背书转让的影响 开发支出系研发项目进入开发阶段，相应的研发投入达到资本化的条件 其他流动资产主要系公司理财产品到期赎回所致 长期待摊费用 主要系光启银星厂房改扩建工程设计与施工项目完工，转至长期待摊费用-房屋装修 费所致 其他非流动资产主要系预付顺德产业基地项目的土地款所致 9 第三节公司业务概要 一、报告期内公司从事的主要业务 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 公司的主要业务为：新一代超材料尖端装备产品研发、生产及销售；光电感知技术、可穿戴式智能装备产品的研发、生 产及销售；各类汽车座椅功能件、安全件及其关键零部件的研发、生产和销售。 1、超材料业务板块主要业务包括新一代超材料技术在尖端装备的应用与光电感知覆盖技术、可穿戴式智能装备技术在 人工智能覆盖网络的应用。 超材料为前沿性学科，以公司董事长刘若鹏博士为代表的团队在超材料领域具有重要影响，公司在超材料技术领域具有 较强的竞争优势。 公司超材料凭借在电磁调制、综合射频传感、功能结构一体化等性能方面的特殊优势，可满足各类尖端装备的要求，该 类产品对现有产品具有革新及替代作用。报告期内，公司签订多项超材料尖端装备产品持续性批量订单，重要客户对公司提 供的产品与服务高度认可。为满足客户对产品迅速增加的需求，扩充公司现有超材料尖端装备供应能力和响应速度，公司终 止原产业化项目，新增顺德产业基地项目和沈阳光启智能装备产业园项目，扩大和提升公司超材料尖端装备的产能，进一步 提升公司盈利水平。 此外，公司“光电感知覆盖技术”已在市场上逐步获得了客户的认可，上海、重庆、雄安新区、佛山等地的客户均有积极 的反馈。公司预计2019年“人工智能覆盖技术”相关业务会迎来较快发展。 2、汽车零部件业务板块主要业务为各类汽车座椅功能件、安全件及其关键零部件的研发、生产和销售。 伴随着我国整车行业的快速发展，我国汽车零部件行业亦得到了长足的进步，已形成充分竞争的格局。我国汽车零部件 行业与国外成熟市场相比，具有产能相对分散，规模效应不显著的特点，这也加剧了行业本身的竞争程度。而国内汽车行业 增速的降低，对零部件企业成本控制、产品竞争力等方面都提出了更高要求。 公司在汽车座椅滑轨这个细分市场中处于领先地位。报告期内，公司在推进汽车座椅功能件及关键零部件生产项目和零 部件研发中心的建设的同时，不断开展新产品和调整产品结构，以提升盈利能力。 二、主要资产重大变化情况 1、主要资产重大变化情况 主要资产重大变化说明 应收票据主要系受本期票据到期托收及背书转让的影响 开发支出系研发项目进入开发阶段，相应的研发投入达到资本化的条件 其他流动资产主要系公司理财产品到期赎回所致 长期待摊费用 主要系光启银星厂房改扩建工程设计与施工项目完工，转至长期待摊费用-房屋装修 费所致 其他非流动资产主要系预付顺德产业基地项目的土地款所致 光启技术股份有限公司2019年半年度报告全文 10 2、主要境外资产情况 □ 适用√ 不适用 三、核心竞争力分析 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 公司正由一家专业汽车座椅功能件制造商转型升级为以超材料技术研发、生产及销售为核心业务的尖端科技创新型公司， 正从传统制造业向尖端前沿领域创新产业转型升级。 （一）明确的战略定位 光启是一家战略型尖端技术创新企业，也是领先的新一代超材料技术和人工智能覆盖技术提供商。 光启掌握高性能建模、高并发计算、精细制造、大范围光电感知覆盖、高效率测试等五大内核技术。光启五大内核技术 与尖端装备行业结合，形成了新一代超材料技术，并率先应用到了我国尖端装备上，在世界超材料产业化竞争中抢占了先机， 成为行业引领者。 在尖端技术垂直发展的过程中，光启五大内核技术与数字信息产业结合，形成了可应用于城市管理、教育、金融、医疗、 商业、市民服务等众多领域的人工智能覆盖技术,有效提升了社会治理与行业运营效率。 （二）领先的产业化体系 公司在世界范围内，率先完成了从0到1的超材料工业体系构建，开创了超材料的设计、超算、制造、生产、检测、标准 的全产业链体系。 公司拥有全球首条超材料生产线，覆盖功能材料开发、验证、试产量产全流程，并配备能满足高性能、高标准复合超材 料的全套精密设备，在业界率先实现了超材料产品的规模化生产制备。公司具备了超材料尖端装备产品批量生产能力，为尖 端装备从研制到批产转型提供了有效保障，并已承担多款尖端装备的研制和交付。 公司围绕着超材料产业化过程形成了一大批专利。截止2019年6月30日，光启的专利申请总量5344件，授权专利总量3193 件，其中，在超材料领域的专利申请总量3079件, 授权1960件，实现超材料底层技术专利覆盖，受到美国、德国、英国、法 国、西班牙、瑞典、日本、韩国等国家的知识产权认可和保护。 公司在打通超材料源头创新，实现产业应用的同时，也逐渐成为标准引领者和行业规则制定者。报告期内，公司牵头制 定并发布了两项超材料制品的国家标准，奠定了我国在超材料技术研究和标准转化上的国际领先地位，为我国尖端装备升级 夯实了科技基础。 （三）稳定的管理团队 光启由五位美国杜克大学、英国牛津大学博士归国创建。在将前沿科技转化成先进生产力的理想驱动下，在追求公司卓 越发展的过程中，核心团队始终保持组织结构稳定，合作亲密无间。 公司管理团队具备整合业界领先技术及产业资源的能力，对行业理解深刻。报告期内，公司管理团队主动结合主航道业 务的创新实践，持续变革，通过组织结构优化、人力资源优化以及业务流程优化，强调目标管理、过程管控，以结果为导向， 进一步提升了企业管理水平。 （四）优秀的企业文化 自成立以来，光启从底层基础科学研究做起，顺势而为，聚焦主航道，形成了“以终为始、深度创新、长期奋斗”的光 启基因。这是光启人持续探索新兴技术领域，总结出的成功方法。 公司将进一步夯实企业优秀文化，秉承、践行和传承十二字基因，持续突破，以尖端技术创新推进尖端装备智能化升级， 促进社会进步，实现更好的经营目标，最终，建立起整个行业的技术创新价值链，实现行业领跑。 10 2、主要境外资产情况 □ 适用√ 不适用 三、核心竞争力分析 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 公司正由一家专业汽车座椅功能件制造商转型升级为以超材料技术研发、生产及销售为核心业务的尖端科技创新型公司， 正从传统制造业向尖端前沿领域创新产业转型升级。 （一）明确的战略定位 光启是一家战略型尖端技术创新企业，也是领先的新一代超材料技术和人工智能覆盖技术提供商。 光启掌握高性能建模、高并发计算、精细制造、大范围光电感知覆盖、高效率测试等五大内核技术。光启五大内核技术 与尖端装备行业结合，形成了新一代超材料技术，并率先应用到了我国尖端装备上，在世界超材料产业化竞争中抢占了先机， 成为行业引领者。 在尖端技术垂直发展的过程中，光启五大内核技术与数字信息产业结合，形成了可应用于城市管理、教育、金融、医疗、 商业、市民服务等众多领域的人工智能覆盖技术,有效提升了社会治理与行业运营效率。 （二）领先的产业化体系 公司在世界范围内，率先完成了从0到1的超材料工业体系构建，开创了超材料的设计、超算、制造、生产、检测、标准 的全产业链体系。 公司拥有全球首条超材料生产线，覆盖功能材料开发、验证、试产量产全流程，并配备能满足高性能、高标准复合超材 料的全套精密设备，在业界率先实现了超材料产品的规模化生产制备。公司具备了超材料尖端装备产品批量生产能力，为尖 端装备从研制到批产转型提供了有效保障，并已承担多款尖端装备的研制和交付。 公司围绕着超材料产业化过程形成了一大批专利。截止2019年6月30日，光启的专利申请总量5344件，授权专利总量3193 件，其中，在超材料领域的专利申请总量3079件, 授权1960件，实现超材料底层技术专利覆盖，受到美国、德国、英国、法 国、西班牙、瑞典、日本、韩国等国家的知识产权认可和保护。 公司在打通超材料源头创新，实现产业应用的同时，也逐渐成为标准引领者和行业规则制定者。报告期内，公司牵头制 定并发布了两项超材料制品的国家标准，奠定了我国在超材料技术研究和标准转化上的国际领先地位，为我国尖端装备升级 夯实了科技基础。 （三）稳定的管理团队 光启由五位美国杜克大学、英国牛津大学博士归国创建。在将前沿科技转化成先进生产力的理想驱动下，在追求公司卓 越发展的过程中，核心团队始终保持组织结构稳定，合作亲密无间。 公司管理团队具备整合业界领先技术及产业资源的能力，对行业理解深刻。报告期内，公司管理团队主动结合主航道业 务的创新实践，持续变革，通过组织结构优化、人力资源优化以及业务流程优化，强调目标管理、过程管控，以结果为导向， 进一步提升了企业管理水平。 （四）优秀的企业文化 自成立以来，光启从底层基础科学研究做起，顺势而为，聚焦主航道，形成了“以终为始、深度创新、长期奋斗”的光 启基因。这是光启人持续探索新兴技术领域，总结出的成功方法。 公司将进一步夯实企业优秀文化，秉承、践行和传承十二字基因，持续突破，以尖端技术创新推进尖端装备智能化升级， 促进社会进步，实现更好的经营目标，最终，建立起整个行业的技术创新价值链，实现行业领跑。 光启技术股份有限公司 2019年半年度报告全文 第四节经营情况讨论与分析 一、概述 2019年上半年，国际经济形势严峻，贸易摩擦不断，商业环境不确定性风险上升，国内经济依然存在下行压力，但经济 增长保持了总体平稳并稳中有进的发展态势。公司在发展汽车座椅功能件的研发与生产的同时，进一步迅速推进超材料战略 新兴产业的转型升级。报告期内，公司实现营业收入19,830.04万元，同比增长1.75%；实现归属于上市公司股东的净利润 5,041.14万元，同比增长87.28%。 报告期内公司主要开展了如下工作： 1、公司全资子公司光启尖端业务结构进一步丰富和完善，报告期内分别与多家客户签订超材料产品批产合同，产品种 类不断增加，客户认可度进一步提高。 2、公司终止原产业化项目，新增顺德产业基地项目和沈阳光启智能装备产业园项目，以扩充现有超材料尖端装备供应 能力和提升市场需求响应速度。 3、报告期内，公司“光电感知覆盖技术 ”已在上海、重庆、雄安新区、佛山等市场获得客户的积极反馈。 二、主营业务分析 概述 参见“经营情况讨论与分析”中的“一、概述”相关内容。 主要财务数据同比变动情况 单位：人民币元 本报告期上年同期同比增减变动原因 营业收入 198,300,350.49 194,880,546.11 1.75% 营业成本 126,648,928.29 130,207,710.09 -2.73% 销售费用 10,445,866.16 11,572,970.11 -9.74% 管理费用 47,419,597.81 68,732,537.79 -31.01% 主要系本期列支在管理费用-职工薪酬较上 年同期减少所致。 财务费用 -52,286,582.21 -48,589,978.45 -7.61% 所得税费用 7,288,967.44 11,907,958.58 -38.79% 主要系公司根据 2017年第一次临时股东大 会相关决议将汽车零部件经营性净资产注 入到子公司龙生科技，高新技术企业申报 延续性受到影响，2018年上半年龙生科技 所得税按 25%计提，2018年下半年取得高 新技术企业证书，所得税税率为 15%，另 外受递延所得税资产的影响，本期递延所 得税费用较上年同期减少。 研发投入 41,062,254.30 36,556,680.41 12.32% 经营活动产生的现金流 量净额 -55,503,839.92 67,952,545.95 -181.68% 主要系本期销售回款及政府补助较上年同 期减少所致。 光启技术股份有限公司 2019年半年度报告全文 投资活动产生的现金流 量净额 3,800,603,716.90 230,322,445.98 1,550.12% 主要系期初通知存款、定期存款 3,200,000,000.00元于本期末已收回所致。 筹资活动产生的现金流 量净额 162,185,584.29 230,409,054.21 -29.61% 现金及现金等价物净增 加额 3,907,261,939.89 528,684,046.14 639.05% 主要系期初通知存款、定期存款 3,200,000,000.00元于本期末已收回所致。 公司报告期利润构成或利润来源发生重大变动 □ 适用 √ 不适用 公司报告期利润构成或利润来源没有发生重大变动。 营业收入构成 单位：人民币元 本报告期上年同期 同比增减 金额占营业收入比重金额占营业收入比重 营业收入合计 198,300,350.49 100% 194,880,546.11 100% 1.75% 分行业 汽车零部件行业 136,968,413.86 69.07% 168,748,679.04 86.59% -18.83% 超材料行业 61,331,936.63 30.93% 26,131,867.07 13.41% 134.70% 分产品 汽车零部件产品 134,466,104.61 67.81% 165,060,399.97 84.70% -18.54% 超材料研发业务 6,455,466.45 3.26% 13,331,227.07 6.84% -51.58% 超材料产品 54,876,470.18 27.67% 12,800,640.00 6.57% 328.70% 下角料等 2,502,309.25 1.26% 3,688,279.07 1.89% -32.16% 分地区 出口销售 873,336.57 0.44% 13,177,141.58 6.76% -93.37% 国内销售 197,427,013.92 99.56% 181,703,404.53 93.24% 8.65% 占公司营业收入或营业利润 10%以上的行业、产品或地区情况 √ 适用 □ 不适用 单位：人民币元 营业收入营业成本毛利率 营业收入比上年 同期增减 营业成本比上年 同期增减 毛利率比上年同 期增减 分行业 汽车零部件行业 134,466,104.61 98,080,365.67 27.06% -18.54% -14.53% -3.42% 超材料行业 61,331,936.63 28,568,562.62 53.42% 134.70% 84.87% 12.56% 分产品 汽车零部件产品 134,466,104.61 98,080,365.67 27.06% -18.54% -14.53% -3.42% 超材料研发业务 6,455,466.45 3,444,759.18 46.64% -51.58% -51.37% -0.23% 光启技术股份有限公司 2019年半年度报告全文 超材料产品 54,876,470.18 25,123,803.44 54.22% 328.70% 200.17% 19.60% 分地区 境内 194,924,704.67 125,892,685.12 35.41% 9.50% 3.03% 4.06% 出口 873,336.57 756,243.17 13.41% -93.37% -90.56% -25.77% 公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近 1期按报告期末口径调整后的主营业务数据 □ 适用 √ 不适用 相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明 √ 适用 □ 不适用 超材料行业营业收入较上年同期增长134.70%，主要系公司超材料产品竞争优势凸显，超材料业务较上年同期快速增长。 三、非主营业务分析 √ 适用 □ 不适用 单位：人民币元 金额占利润总额比例形成原因说明是否具有可持续性 投资收益 1,745,780.57 3.11%理财收益否 资产减值 -6,142,897.12 -10.96%应收款项计提的坏账是 营业外收入 3,847.56 0.01%否 营业外支出 82,796.10 0.15%否 四、资产及负债状况分析 1、资产构成重大变动情况 单位：人民币元 货币资金 本报告期末上年同期末 比重增 减 重大变动说明 金额 6,702,154,604.34 占总资产比 例 81.16% 金额 占总资产比 例 6,925,067,846.71 83.17% -2.01% 应收账款 309,358,470.44 3.75% 217,770,307.13 2.62% 1.13% 主要系因为尖端装备行业的特点及 本期超材料业务收入较上年同期增 长所致 存货 86,510,196.14 1.05% 89,143,852.84 1.07% -0.02% 固定资产 325,305,791.66 3.94% 311,875,061.45 3.75% 0.19% 在建工程 短期借款 102,512,887.50 113,257,598.26 220,760,000.00 1.24% 1.37% 2.67% 85,290,960.45 341,486,000.00 0.00 1.02% 4.10% 0.00% 0.22% -2.73% 2.67% 主要系银行短期融资规模较上年同 期末减少所致 主要系银行长期融资规模较上年同长期借款 光启技术股份有限公司2019年半年度报告全文 14 期末增加所致 2、以公允价值计量的资产和负债 □ 适用√ 不适用 3、截至报告期末的资产权利受限情况 五、投资状况分析 1、总体情况 □ 适用√ 不适用 2、报告期内获取的重大的股权投资情况 □ 适用√ 不适用 3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况 √ 适用□ 不适用 单位：元 项目名 称 投资方 式 是否为 固定资 产投资 投资项 目涉及 行业 本报告 期投入 金额 截至报 告期末 累计实 际投入 金额 资金来 源 项目进 度 预计收 益 截止报 告期末 累计实 现的收 益 未达到 计划进 度和预 计收益 的原因 披露日 期（如 有） 披露索 引（如 有） 玉龙大自建是汽车零2,357,59 25,689,7自有资51.38%尚处于 应收票据69,073,933.27 0.84% 43,540,813.31 0.52% 0.32% 主要系受本期票据到期托收及背书 转让的影响 预付款项11,633,821.83 0.14% 6,354,737.37 0.08% 0.06%主要系本期预付外协费和货款所致 其他流动资产69,089,396.99 0.84% 125,626,468.47 1.51% -0.67%主要系公司理财产品规模的影响 无形资产140,495,616.51 1.70% 124,624,992.48 1.50% 0.20% 开发支出11,896,789.70 0.14% 0.00 0.00% 0.14% 系研发项目进入开发阶段，相应的研 发投入达到资本化的条件 长期应付款44,600,000.00 0.54% 178,400,000.00 2.14% -1.60% 系因为2019年度内需支付的光启尖 端股权转让款133,800,000.00元本期 已支付 项目期末账面价值受限原因 其他流动资产50,000,000.00理财未到期 合计50,000,000.00 14 期末增加所致 2、以公允价值计量的资产和负债 □ 适用√ 不适用 3、截至报告期末的资产权利受限情况 五、投资状况分析 1、总体情况 □ 适用√ 不适用 2、报告期内获取的重大的股权投资情况 □ 适用√ 不适用 3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况 √ 适用□ 不适用 单位：元 项目名 称 投资方 式 是否为 固定资 产投资 投资项 目涉及 行业 本报告 期投入 金额 截至报 告期末 累计实 际投入 金额 资金来 源 项目进 度 预计收 益 截止报 告期末 累计实 现的收 益 未达到 计划进 度和预 计收益 的原因 披露日 期（如 有） 披露索 引（如 有） 玉龙大自建是汽车零2,357,59 25,689,7自有资51.38%尚处于 应收票据69,073,933.27 0.84% 43,540,813.31 0.52% 0.32% 主要系受本期票据到期托收及背书 转让的影响 预付款项11,633,821.83 0.14% 6,354,737.37 0.08% 0.06%主要系本期预付外协费和货款所致 其他流动资产69,089,396.99 0.84% 125,626,468.47 1.51% -0.67%主要系公司理财产品规模的影响 无形资产140,495,616.51 1.70% 124,624,992.48 1.50% 0.20% 开发支出11,896,789.70 0.14% 0.00 0.00% 0.14% 系研发项目进入开发阶段，相应的研 发投入达到资本化的条件 长期应付款44,600,000.00 0.54% 178,400,000.00 2.14% -1.60% 系因为2019年度内需支付的光启尖 端股权转让款133,800,000.00元本期 已支付 项目期末账面价值受限原因 其他流动资产50,000,000.00理财未到期 合计50,000,000.00 光启技术股份有限公司 2019年半年度报告全文 厦部件 7.36 54.82金建筑设 计阶段 科技研 发中心 自建是 汽车零 部件 0.00 28,062,7 70.18 自有资 金 28.06% 尚处于 建筑设 计阶段 超材料 智能结 构及装 备研发 中心建 设项目电 磁调 制测试 暗室 自建是 超材料 行业 73,584.9 0 16,122,0 93.95 定向增 发募集 资金 38.22% 尚处于 安装状 态 汽车座 椅功能 件及关 键零部 件生产 项目 自建是 汽车零 部件 -0.00 2,431,18 2.26 302,343, 678.08372,218, 297.03 首发募 集资金、 自有资 金 -100.00% -81,904,0 00.00 81,904,0 00.00 2,366,58 9.922,366,58 9.92 尚处于 设备调 试、小批 量试制 阶段 -- - 合 计 -- 4、以公允价值计量的金融资产 □ 适用 √ 不适用 5、证券投资情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在证券投资。 6、衍生品投资情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在衍生品投资。 7、募集资金使用情况 √ 适用 □ 不适用 光启技术股份有限公司2019年半年度报告全文 16（1）募集资金总体使用情况 √ 适用□ 不适用 单位：万元 募集资金总额683,776.33 报告期投入募集资金总额251.54 已累计投入募集资金总额5,586.11 报告期内变更用途的募集资金总额285,033 累计变更用途的募集资金总额336,442.13 累计变更用途的募集资金总额比例49.20% 募集资金总体使用情况说明 截至2019年6月30日，公司实际使用募集资金5,586.11万元，使用闲置募集资金暂时补充流动资金50,000万元，使用 闲置募集资金永久补充流动资金100,000万元，收到的银行存款利息以及现金管理业务收益扣除银行手续费等的净额为 28,697.93万元，募集资金专户余额为317,885.79万元（包括收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额）。 （2）募集资金承诺项目情况 √ 适用□ 不适用 单位：万元 承诺投资项目和超募 资金投向 是否已 变更项 目(含 部分变 更) 募集资金 承诺投资 总额 调整后投 资总额 (1) 本报告期 投入金额 截至期末 累计投入 金额(2) 截至期末 投资进度 (3)＝ (2)/(1) 项目达到 预定可使 用状态日 期 本报告期 实现的效 益 是否达到 预计效益 项目可行 性是否发 生重大变 化 承诺投资项目 超材料智能结构及装 备产业化项目 是539,776.33 499,617.8 243.96 5,306.75 1.06% 2020年 04月16 日 0不适用是 超材料智能结构及装 备研发中心建设项目 否144,000 144,000 0 271.78 0.19% 2020年 02月13 日 0不适用否 产业化运营中心网络 建设项目 是0 40,950 0 0 0.00% 2021年 04月16 日 0不适用否 信息化系统建设项目是0 10,459.13 7.59 7.59 0.07% 2021年 04月16 日 0不适用否 顺德产业基地项目是0 148,593 0 0 0.00% 2025年 05月15 0不适用否 16（1）募集资金总体使用情况 √ 适用□ 不适用 单位：万元 募集资金总额683,776.33 报告期投入募集资金总额251.54 已累计投入募集资金总额5,586.11 报告期内变更用途的募集资金总额285,033 累计变更用途的募集资金总额336,442.13 累计变更用途的募集资金总额比例49.20% 募集资金总体使用情况说明 截至2019年6月30日，公司实际使用募集资金5,586.11万元，使用闲置募集资金暂时补充流动资金50,000万元，使用 闲置募集资金永久补充流动资金100,000万元，收到的银行存款利息以及现金管理业务收益扣除银行手续费等的净额为 28,697.93万元，募集资金专户余额为317,885.79万元（包括收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额）。 （2）募集资金承诺项目情况 √ 适用□ 不适用 单位：万元 承诺投资项目和超募 资金投向 是否已 变更项 目(含 部分变 更) 募集资金 承诺投资 总额 调整后投 资总额 (1) 本报告期 投入金额 截至期末 累计投入 金额(2) 截至期末 投资进度 (3)＝ (2)/(1) 项目达到 预定可使 用状态日 期 本报告期 实现的效 益 是否达到 预计效益 项目可行 性是否发 生重大变 化 承诺投资项目 超材料智能结构及装 备产业化项目 是539,776.33 499,617.8 243.96 5,306.75 1.06% 2020年 04月16 日 0不适用是 超材料智能结构及装 备研发中心建设项目 否144,000 144,000 0 271.78 0.19% 2020年 02月13 日 0不适用否 产业化运营中心网络 建设项目 是0 40,950 0 0 0.00% 2021年 04月16 日 0不适用否 信息化系统建设项目是0 10,459.13 7.59 7.59 0.07% 2021年 04月16 日 0不适用否 顺德产业基地项目是0 148,593 0 0 0.00% 2025年 05月15 0不适用否 光启技术股份有限公司2019年半年度报告全文 17 日 沈阳光启尖端装备产 业园 是0 36,440 0 0 0.00% 2024年 05月15 日 0不适用否 承诺投资项目小计--683,776.33 880,059.9 3 251.55 5,586.12 -------- 超募资金投向 合计--683,776.33 880,059.9 3 251.55 5,586.12 ----0 ---- 未达到计划进度或预 计收益的情况和原因 （分具体项目） 导致公司部分募集资金处于暂时闲置状态原因如下：1、鉴于公司超材料尖端装备业务发展快速且 公司现有超材料尖端装备产能不足，公司认为现阶段应优先重点发展超材料尖端装备业务，以满足 国内尖端装备业务需求。因此，公司从审慎投资的角度考虑，拟终止原产业化项目，扩大和提升公 司超材料尖端装备的产能，进一步提升公司盈利水平，提高募集资金使用效率，维护公司及股东利 益。2、研发中心项目拟租赁建筑物尚未交付使用，致使公司研发中心项目难以开展大规模建设， 致使该项目的募集资金大部分处于暂时闲置状态。3、鉴于研发中心项目进度延缓，为整体配套的 运营中心项目、信息化项目的实施需根据有关项目的进展跟进实施，使得部分募集资金在未来一段 时间内存在阶段性暂时闲置的情况。 项目可行性发生重大 变化的情况说明 报告期内，公司终止了产业化项目，产业化项目终止后结余募集资金部分用于投资新设募投项目（顺 德产业基地项目及沈阳光启尖端装备产业园），部分用于永久性补充流动资金，剩余未做变更部分， 公司会尽快寻找和论证符合公司发展战略且具有较强竞争力和盈利能力的项目，并在履行必要决策 和审批程序后使用。 超募资金的金额、用 途及使用进展情况 不适用 募集资金投资项目实 施地点变更情况 不适用 募集资金投资项目实 施方式调整情况 不适用 募集资金投资项目先 期投入及置换情况 不适用 用闲置募集资金暂时 补充流动资金情况 适用 公司于2019年4 月23日召开了第三届董事会第二十七次会议，审议通过了《关于使用部分闲置 募集资金暂时补充流动资金的议案》，拟使用不超过人民币50,000万元闲置募集资金暂时补充流动 资金，用于公司与主营业务相关的生产经营等，使用期限不超过十二个月（自公司董事会批准之日 起计算）。公司于2019年4 月24日将50,000万元自募集资金专户转入公司其他银行账户。 项目实施出现募集资 金结余的金额及原因 不适用 17 日 沈阳光启尖端装备产 业园 是0 36,440 0 0 0.00% 2024年 05月15 日 0不适用否 承诺投资项目小计--683,776.33 880,059.9 3 251.55 5,586.12 -------- 超募资金投向 合计--683,776.33 880,059.9 3 251.55 5,586.12 ----0 ---- 未达到计划进度或预 计收益的情况和原因 （分具体项目） 导致公司部分募集资金处于暂时闲置状态原因如下：1、鉴于公司超材料尖端装备业务发展快速且 公司现有超材料尖端装备产能不足，公司认为现阶段应优先重点发展超材料尖端装备业务，以满足 国内尖端装备业务需求。因此，公司从审慎投资的角度考虑，拟终止原产业化项目，扩大和提升公 司超材料尖端装备的产能，进一步提升公司盈利水平，提高募集资金使用效率，维护公司及股东利 益。2、研发中心项目拟租赁建筑物尚未交付使用，致使公司研发中心项目难以开展大规模建设， 致使该项目的募集资金大部分处于暂时闲置状态。3、鉴于研发中心项目进度延缓，为整体配套的 运营中心项目、信息化项目的实施需根据有关项目的进展跟进实施，使得部分募集资金在未来一段 时间内存在阶段性暂时闲置的情况。 项目可行性发生重大 变化的情况说明 报告期内，公司终止了产业化项目，产业化项目终止后结余募集资金部分用于投资新设募投项目（顺 德产业基地项目及沈阳光启尖端装备产业园），部分用于永久性补充流动资金，剩余未做变更部分， 公司会尽快寻找和论证符合公司发展战略且具有较强竞争力和盈利能力的项目，并在履行必要决策 和审批程序后使用。 超募资金的金额、用 途及使用进展情况 不适用 募集资金投资项目实 施地点变更情况 不适用 募集资金投资项目实 施方式调整情况 不适用 募集资金投资项目先 期投入及置换情况 不适用 用闲置募集资金暂时 补充流动资金情况 适用 公司于2019年4 月23日召开了第三届董事会第二十七次会议，审议通过了《关于使用部分闲置 募集资金暂时补充流动资金的议案》，拟使用不超过人民币50,000万元闲置募集资金暂时补充流动 资金，用于公司与主营业务相关的生产经营等，使用期限不超过十二个月（自公司董事会批准之日 起计算）。公司于2019年4 月24日将50,000万元自募集资金专户转入公司其他银行账户。 项目实施出现募集资 金结余的金额及原因 不适用 光启技术股份有限公司 2019年半年度报告全文 尚未使用的募集资金 用途及去向 存放于募集资金监管账户 317,885.79万元，用于购买理财产品、通知存款及定期存款期末尚未到期 的金额为 239,000.00万元。 募集资金使用及披露 中存在的问题或其他 情况 无 （3）募集资金变更项目情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 变更后的项 目 对应的原承 诺项目 变更后项目 拟投入募集 资金总额 (1) 本报告期实 际投入金额 截至期末实 际累计投入 金额(2) 截至期末投 资进度 (3)=(2)/(1) 项目达到预 定可使用状 态日期 本报告期实 现的效益 是否达到预 计效益 变更后的项 目可行性是 否发生重大 变化 顺德产业基 地项目 超材料智能 结构及装备 产业化项目 148,593 0 0 0.00% 2025年 05 月 15日 0不适用否 沈阳光启尖 端装备产业 园 超材料智能 结构及装备 产业化项目 36,440 0 0 0.00% 2024年 05 月 15日 0不适用否 合计 -185,033 0 0 -- 0 -- 变 更原因、决策程序及信息披露情况 说明(分具体项目) 鉴于公司超材料尖端装备业务发展快速且公司现有超材料尖端装备产能不足，公司认 为现阶段应优先重点发展超材料尖端装备业务，以满足国内尖端装备业务需求。因此， 公司从审慎投资的角度考虑，拟终止原产业化项目，扩大和提升公司超材料尖端装备 的产能，进一步提升公司盈利水平，提高募集资金使用效率，维护公司及股东利益。 产业化项目终止后结余募集资金部分用于投资新设募投项目（顺德产业基地项目及沈 阳光启尖端装备产业园），部分用于永久性补充流动资金，剩余未做变更部分，公司 会尽快寻找和论证符合公司发展战略且具有较强竞争力和盈利能力的项目，并在履行 必要决策和审批程序后使用。公司于 2019年 4月 23日召开第三届董事会第二十七次 会议、2019年 5月 15日召开 2018年度股东大会，审议通过了《关于终止部分募投项 目、变更募集资金用途及将部分募集资金永久性补充流动资金的议案》、《关于使用募 集资金投资顺德产业基地项目的议案》、《关于使用募集资金投资沈阳光启智能装备产 业园的议案》。 未达到计划进度或预计收益的情况 和原因(分具体项目) 无 变更后的项目可行性发生重大变化 的情况说明 无 （4）募集资金项目情况 募集资金项目概述披露日期披露索引 光启技术股份有限公司2019年半年度报告全文 19 公司2019年半年度募集资金存放与使用 情况的专项报告 2019年08月21日 具体内容详见巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn） 8、非募集资金投资的重大项目情况 □ 适用√ 不适用 公司报告期无非募集资金投资的重大项目。 六、重大资产和股权出售 1、出售重大资产情况 □ 适用√ 不适用 公司报告期未出售重大资产。 2、出售重大股权情况 □ 适用√ 不适用 19 公司2019年半年度募集资金存放与使用 情况的专项报告 2019年08月21日 具体内容详见巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn） 8、非募集资金投资的重大项目情况 □ 适用√ 不适用 公司报告期无非募集资金投资的重大项目。 六、重大资产和股权出售 1、出售重大资产情况 □ 适用√ 不适用 公司报告期未出售重大资产。 2、出售重大股权情况 □ 适用√ 不适用 光启技术股份有限公司 2019年半年度报告全文 七、主要控股参股公司分析 √ 适用 □ 不适用 主要子公司及对公司净利润影响达 10%以上的参股公司情况 单位：人民币元 公司名称 深圳光启 尖端技术 有限责任 公司 公司 主要业务 航空工业产品、设备的研制开发、技术咨询及销售；航海工业产品、 设备的研制开发、技术咨询及销售；新型材料的研制开发、技术咨 询及销售；卫星通信系统、电子产品的研制开发、技术服务及销售； 国内贸易 注册资本 50,000,000.00 总资产 265,229,997.73 净资产 196,981,943.59 营业收入 59,251,866.45 营业利润 33,208,571.95 净利润 28,728,767.37 类型 子公 司 深圳光启 超材料技 术有限公 司 子公 司 高端功能装备综合解决方案的技术开发、技术服务、咨询及销售； 国内贸易和进出口业务。汽车工业、轨道交通产品、设备的生产； 汽车工业、轨道交通产品、设备的研发、技术咨询、生产及销售； 智能化相关产品的技术开发、技术咨询、技术服务、生产及销售； 电子产品的技术开发、技术咨询、技术服务、生产及销售，头盔、 新材料、复合材料防护类产品及其零部件的技术开发、技术咨询、 技术服务、生产及销售 1,048,000,000.00 3,787,135,203.74 3,236,399,259.88 4,288,257.70 23,496,012.44 23,467,569.90 浙江龙生 汽车部件 科技有限 公司 子公 司 汽车内饰件、汽车零部件的研发、生产、销售；商用车、机械设备、 仪器仪表的销售，货物进出口 100,000,000.00 795,220,261.81 687,262,829.14 134,235,403.07 13,196,572.07 12,128,367.02 深圳光启 高端装备 技术研发 有限公司 子公 司 企业工业产品、轨道交通产品、智能化相关产品、复合材料结构产 品的研发、技术咨询、销售；市政工程解决方案的技术开发、咨询； 国内贸易（不含专营、专卖、专控商品）；货物及技术进出口 1,000,000.00 17,086,167.40 -33,385,557.11 8,359,533.32 -13,816,254.88 -13,816,254.88 深圳光启 先进结构 子公 司 复合材料构件产品的研发、技术咨询、销售；汽车、轨道交通功能 产品的研发、技术咨询、销售；国内贸易和进出口业务。（以上各 100,000,000.00 20,083,325.91 -5,386,194.87 2,790,332.72 -3,026,391.11 -3,322,434.43 报告期内取得和处置子公司的情况 √ 适用 □ 不适用 光启技术股份有限公司2019年半年度报告全文 21 技术有限 公司 项法律、行政法规、国务院决定禁止的项目除外，限制的项目须取 得许可后方可经营）^复合材料构件产品、汽车、轨道交通功能产品 的制造 公司名称报告期内取得和处置子公司方式对整体生产经营和业绩的影响 佛山顺德光启尖端装备有限公司新设 光启智云（上海）技术有限公司新设 主要控股参股公司情况说明 光启技术股份有限公司2019年半年度报告全文 22 八、公司控制的结构化主体情况 □ 适用√ 不适用 九、对2019年1-9月经营业绩的预计 √ 适用□ 不适用 2019年1-9月预计的经营业绩情况：净利润为正，同比上升50%以上 净利润为正，同比上升50%以上 2019年1-9月归属于上市公司股东的净利润变 动幅度 100.00%至150.00% 2019年1-9月归属于上市公司股东的净利润变 动区间（万元） 6,608.86至8,261.08 2018年1-9月归属于上市公司股东的净利润（万 元） 3,304.43 业绩变动的原因说明 业绩变化的主要原因： 1、公司超材料产品竞争优势凸显，超材料业务较上年同期快速增长； 2、公司超材料多项研发项目进入开发阶段，相应的研发投入达到资本化的 条件。 2019年7-9月归属于上市公司股东的净利润及 与上年同期相比的变动情况 2019年7-9月归属于上市公司股东的净利润同比上升，主要原因同上。 十、公司面临的风险和应对措施 1、宏观经济周期波动的风险 公司汽车零部件产品的销售会受到国家经济景气度和汽车生产及消费量变化的影响，与经济周期呈现一定的关联性。此 外，汽车产业受产业发展政策影响较大，新能源汽车补贴等行业政策调整，可能加大国内汽车市场的波动。同时，居民消费 信心不强，企业投资趋向谨慎，可能会对国内汽车销售产生迟滞影响。如果公司客户的经营状况受到宏观经济波动的不利影 响，将有可能造成公司的订单减少、存货积压、货款收回困难等状况。 应对措施：公司将密切关注宏观经济、政策形势的变化，根据宏观经济和政策形势的变化及时调整公司经营政策，同时 公司将进一步增强市场竞争力和经营、管理能力，提高抗风险能力。 2、原材料价格波动风险 公司主要原材料的价格上涨直接影响生产成本，对公司的毛利率及盈利水平带来影响。未来若出现公司主要原材料价格 继续上涨而公司产品价格无法同比上涨的情况，则可能导致公司的利润水平受到挤压，存在毛利率下降的风险。 应对措施：公司将不断优化原材料库存管理、加大原材料采购的风险防控力度，积极与供应商和客户沟通协商，降低原 材料价格波动的影响。同时公司将通过优化产品结构，改进生产工艺、提高标准化作业水平、提高生产效率、控制费用等举 措，降低原材料价格波动对公司成本费用上升压力。 3、业务拓展风险 公司从事超材料前沿技术研究和超材料解决方案提供及产品生产，掌握着国际先进、国内领先的超材料智能结构相关技 术，通过持续的产品创新及时满足客户需求，是公司不断发展壮大的基础，为此公司必须保持高比例的研发投入。虽然公司 拥有强大的自主研发和技术创新实力，但如果公司不能准确判断市场发展趋势以把握产品创新的研发方向，或者不能持续更 新具有市场竞争力的产品，将会削弱公司的竞争优势，对公司的持续盈利能力造成不利影响。 22 八、公司控制的结构化主体情况 □ 适用√ 不适用 九、对2019年1-9月经营业绩的预计 √ 适用□ 不适用 2019年1-9月预计的经营业绩情况：净利润为正，同比上升50%以上 净利润为正，同比上升50%以上 2019年1-9月归属于上市公司股东的净利润变 动幅度 100.00%至150.00% 2019年1-9月归属于上市公司股东的净利润变 动区间（万元） 6,608.86至8,261.08 2018年1-9月归属于上市公司股东的净利润（万 元） 3,304.43 业绩变动的原因说明 业绩变化的主要原因： 1、公司超材料产品竞争优势凸显，超材料业务较上年同期快速增长； 2、公司超材料多项研发项目进入开发阶段，相应的研发投入达到资本化的 条件。 2019年7-9月归属于上市公司股东的净利润及 与上年同期相比的变动情况 2019年7-9月归属于上市公司股东的净利润同比上升，主要原因同上。 十、公司面临的风险和应对措施 1、宏观经济周期波动的风险 公司汽车零部件产品的销售会受到国家经济景气度和汽车生产及消费量变化的影响，与经济周期呈现一定的关联性。此 外，汽车产业受产业发展政策影响较大，新能源汽车补贴等行业政策调整，可能加大国内汽车市场的波动。同时，居民消费 信心不强，企业投资趋向谨慎，可能会对国内汽车销售产生迟滞影响。如果公司客户的经营状况受到宏观经济波动的不利影 响，将有可能造成公司的订单减少、存货积压、货款收回困难等状况。 应对措施：公司将密切关注宏观经济、政策形势的变化，根据宏观经济和政策形势的变化及时调整公司经营政策，同时 公司将进一步增强市场竞争力和经营、管理能力，提高抗风险能力。 2、原材料价格波动风险 公司主要原材料的价格上涨直接影响生产成本，对公司的毛利率及盈利水平带来影响。未来若出现公司主要原材料价格 继续上涨而公司产品价格无法同比上涨的情况，则可能导致公司的利润水平受到挤压，存在毛利率下降的风险。 应对措施：公司将不断优化原材料库存管理、加大原材料采购的风险防控力度，积极与供应商和客户沟通协商，降低原 材料价格波动的影响。同时公司将通过优化产品结构，改进生产工艺、提高标准化作业水平、提高生产效率、控制费用等举 措，降低原材料价格波动对公司成本费用上升压力。 3、业务拓展风险 公司从事超材料前沿技术研究和超材料解决方案提供及产品生产，掌握着国际先进、国内领先的超材料智能结构相关技 术，通过持续的产品创新及时满足客户需求，是公司不断发展壮大的基础，为此公司必须保持高比例的研发投入。虽然公司 拥有强大的自主研发和技术创新实力，但如果公司不能准确判断市场发展趋势以把握产品创新的研发方向，或者不能持续更 新具有市场竞争力的产品，将会削弱公司的竞争优势，对公司的持续盈利能力造成不利影响。 光启技术股份有限公司2019年半年度报告全文 23 应对措施：公司建立以研发中心为主要载体的技术创新体系，通过项目评估机制、项目负责制等制度加强研发系统控制， 提高研发创新体系管理水平。同时实行积极有效的研发激励机制，提高研发技术人员的工作积极性、主动性和创造性，实现 提高产品研发效率、提高产品的质量可靠性。 4、专业技术人才流失的风险 公司是技术密集型、创新型企业，核心技术和新技术研发对公司尤为重要。公司核心技术主要来自于研发团队的集体努 力，不存在对个别核心技术人员严重依赖的情况，但核心技术人员对公司的产品开发、技术突破、工艺优化等环节起着关键 作用，虽然公司通过企业文化和创新制度等方式来吸引并稳定人员，但随着市场或其他原因无法持续有效的吸引和保留人才， 有可能会出现人才流失的风险，将对公司研发创新产生不利影响。 应对措施：公司将建立健全内部人才培养机制，通过制定具有竞争力的薪酬激励政策吸引和留住人才，同时，加强开展 核心骨干员工内部培养机制，聘请行业内专家组织优秀员工培训，提升员工个人价值及企业归属感。 5、募投项目效益未达预期的风险 公司对计划投产产品进行了可行性分析及投资效益测算。然而在实施过程中可能受到是市场环境变化、产业政策变化以 及工程进度、工程管理、产品市场销售状况等变化因素的影响，致使项目实施进度不及预期，募集资金可能在一定时期内出 现资金闲置、将直接影响公司业务规模及潜在业务收入，对公司业务发展造成不利影响；或者募投项目开始盈利时间和实际 盈利水平与公司预测出现差异，从而影响项目的投资收益，导致募投项目存在不能按期达到运营效果和预期效益的风险。 应对措施：公司将在项目建设实施过程中，充分论证、科学统筹，不断完善项目风险控制机制。同时，加强管理团队培 训及能力建设，提升管理团队素质，以提高公司管理水平和经营效率。 23 应对措施：公司建立以研发中心为主要载体的技术创新体系，通过项目评估机制、项目负责制等制度加强研发系统控制， 提高研发创新体系管理水平。同时实行积极有效的研发激励机制，提高研发技术人员的工作积极性、主动性和创造性，实现 提高产品研发效率、提高产品的质量可靠性。 4、专业技术人才流失的风险 公司是技术密集型、创新型企业，核心技术和新技术研发对公司尤为重要。公司核心技术主要来自于研发团队的集体努 力，不存在对个别核心技术人员严重依赖的情况，但核心技术人员对公司的产品开发、技术突破、工艺优化等环节起着关键 作用，虽然公司通过企业文化和创新制度等方式来吸引并稳定人员，但随着市场或其他原因无法持续有效的吸引和保留人才， 有可能会出现人才流失的风险，将对公司研发创新产生不利影响。 应对措施：公司将建立健全内部人才培养机制，通过制定具有竞争力的薪酬激励政策吸引和留住人才，同时，加强开展 核心骨干员工内部培养机制，聘请行业内专家组织优秀员工培训，提升员工个人价值及企业归属感。 5、募投项目效益未达预期的风险 公司对计划投产产品进行了可行性分析及投资效益测算。然而在实施过程中可能受到是市场环境变化、产业政策变化以 及工程进度、工程管理、产品市场销售状况等变化因素的影响，致使项目实施进度不及预期，募集资金可能在一定时期内出 现资金闲置、将直接影响公司业务规模及潜在业务收入，对公司业务发展造成不利影响；或者募投项目开始盈利时间和实际 盈利水平与公司预测出现差异，从而影响项目的投资收益，导致募投项目存在不能按期达到运营效果和预期效益的风险。 应对措施：公司将在项目建设实施过程中，充分论证、科学统筹，不断完善项目风险控制机制。同时，加强管理团队培 训及能力建设，提升管理团队素质，以提高公司管理水平和经营效率。 光启技术股份有限公司 2019年半年度报告全文 第五节重要事项 一、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况 1、本报告期股东大会情况 会议届次会议类型投资者参与比例召开日期披露日期披露索引 2019年第一次临 时股东大会 临时股东大会 56.78% 2019年 02月 12日 2019年 02月 13日 详见巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn） 《2019年第一次临时股东大 会会议决议公告》（公告编 号：2019-009）。 2018年度股东大 会 年度股东大会 56.80% 2019年 05月 15日 2019年 05月 16日 详见巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn） 《2018年度股东大会会议决 议公告》（公告编号： 2019-044）。 2019年第二次临 时股东大会 临时股东大会 56.75% 2019年 06月 10日 2019年 06月 11日 详见巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn） 《2019年第二次临时股东大 会会议决议公告》（公告编 号：2019-059）。 2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会 □ 适用 √ 不适用 二、本报告期利润分配或资本公积金转增股本情况 □ 适用 √ 不适用 公司计划半年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 光启技术股份有限公司 2019年半年度报告全文 三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末超期未履行完毕的承诺事项 √ 适用 □ 不适用 承诺事由承诺方承诺类型承诺内容承诺时间承诺期限履行情况 股改承诺 收购报告书或权益 变动报告书中所作 承诺 达孜映邦、刘若鹏避免同业竞争 1、本公司/本人及本公司/本人控制的企业目前与上市公司及其下属各 公司、本次重组标的公司之间不存在同业竞争的情况。 2、本次重组完 成后，本公司 /本人及本公司/本人控制的企业未来不会从事或开展任何 与上市公司及其下属各公司构成同业竞争或可能构成同业竞争的业 务。3、本次重组完成后，本公司/本人及本公司/本人控制的企业如发 现任何与上市公司主营业务构成或可能构成直接或间接竞争关系的业 务机会，将促使该业务机会按合理和公平的条款及条件首先提供给上 市公司及其下属机构。4、本次重组完成后，本公司/本人及本公司/本 人控制的企业如出售或转让与上市公司生产、经营相关的任何资产、 业务或权益，上市公司均享有优先购买权；且本公司/本人保证在出售 或转让有关资产、业务或权益时给予上市公司的条件与本公司/本人及 本公司/本人控制的企业向任何独立第三方提供的条件相当。5、除非本 公司/本人不再为上市公司之控股股东，本承诺始终有效，且是不可撤 销的。如本承诺被证明是不真实或未被遵守，本公司/本人将向上市公 司赔偿因此造成相关损失。 2017年 09月 28 日 长期 正在履行，未有 违反承诺 资产重组时所作承 诺 达孜映邦、刘若鹏 减少和规范关 联交易 1、在不对上市公司及其全体股东的利益构成不利影响的前提下，本公 司/本人及本公司/本人控制的其他企业将采取措施规范并尽量减少与 上市公司之间的关联交易。2、对于正常经营范围内无法避免或有合理 理由存在的关联交易，将本着公开、公平、公正的原则确定交易价格， 依法与上市公司签订规范的关联交易合同，保证关联交易价格的公允 性。3、严格按照有关法律、法规和公司章程的规定履行批准程序，包 2017年 09月 28 日 长期 正在履行，未有 违反承诺 光启技术股份有限公司 2019年半年度报告全文 括但不限于必要的关联董事/关联股东回避表决等义务，并按照有关法 律、法规和公司章程的规定履行关联交易的信息披露义务。 4、保证不 通过关联交易非法转移上市公司的资金、利润，不利用关联交易损害 上市公司或上市公司其他股东的合法权益。5、本公司 /本人确认本承诺 函所载的每一项承诺均为可独立执行之承诺。任何一项承诺若被视为 无效或终止不影响其他各项承诺的有效性。6、本公司 /本人愿意承担由 于违反上述承诺给上市公司造成的直接、间接的经济损失、索赔责任 及额外的费用支出。 光启合众 业绩承诺及补 偿安排 光启合众承诺光启尖端在 2017年度、2018年度、2019年度和 2020 年度实现的扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润数分别 不低于 3,700.00万元、4,100.00万元、4,400.00万元和 4,800.00万 元。若交易在 2017年度内完成，则以 2017年度、 2018年度及 2019 年度的承诺数据为基础进行补偿；若交易在 2017年度内未完成，则 以 2018年度、2019年度及 2020年度的承诺数据为基础进行补偿。 光启合众为本次交易的补偿责任方，以其在本次购买资产交易中获得 的现金对价为限对上市公司承担补偿责任。 2017年 09月 28 日 至承诺履行 完毕 正在履行，未有 违反承诺 光启合众、刘若鹏交易承诺 1、标的公司及其下属公司系依法设立并有效存续的有限责任公司，不 存在依法或依公司章程应当终止的情形；标的公司注册资本已经缴足， 不存在出资不实情形。2、标的公司及其下属机构股权清晰，自设立至 今，历次股权变更均依法履行了内部权力机构审议批准及主管工商行 政管理部门核准程序，变更事项均为真实、合法并且有效，不存在纠 纷与潜在纠纷。3、交易对方持有的标的资产，即标的公司相关股权合 法、完整，权属清晰，不存在被质押、冻结或其他权利行使受到限制 的情形，保证上市公司受让的标的资产免遭第三方的追索。交易对方 基于该等股权依法行使股东权力没有任何法律障碍，不存在禁止或限 制转让的情形。4、交易对方持有的标的资产系交易对方真实持有，不 存在委托持股、信托持股的情形，不存在对赌等其他可能引起标的公 司股权发生变更的协议或安排。5、交易对方取得标的公司股权所支付 的资金和/或资产来源真实、合法，不存在任何虚假或违法的情况。6、 截至本承诺函签署日，交易对方和标的公司未以任何形式赋予任何单 2017年 09月 28 日 至承诺履行 完毕 履行完毕，未有 违反承诺 光启技术股份有限公司 2019年半年度报告全文 位或个人标的公司的股权、期权或者任何相同或类似性质的权益。7、 在标的资产变更登记至上市公司名下前，交易对方将审慎尽职地行使 标的公司股东的权利，履行股东义务并承担股东责任，促使标的公司 按照正常方式经营，并尽合理的商业努力保持公司的业务联系，保证 公司处于良好的经营状态。未经上市公司事先书面同意，不自行或促 使标的公司从事或开展与正常生产经营无关的资产处置、对外担保、 利润分配或增加重大债务等行为，保证标的公司不进行非法转移、隐 匿资产及业务的行为。8、光启尖端致力于研究超材料技术在尖端装备 领域的应用。根据中国证监会颁布的《上市公司行业分类指引》（2012 年修订），光启尖端所属行业为"C制造业-C37铁路、船舶、航天航空 和其他运输设备制造业"。航天航空行业已列入《国家中长期科学和技 术发展规划纲要（ 2006-2020）》、《"十二五"国家战略性新兴产业发展规 划》等多个重要的国家产业发展规划中，属于国家重点支持的战略新 兴产业，符合国家产业政策。 9、标的公司及其控股子公司已经取得了 适用法律所要求的其当前的主营业务以及当前所使用的与主营业务相 关的资产和财产所需的一切批准、同意、授权、允许和许可，所有这 些批准、同意、授权和许可均合法、有效，且不存在可能导致其被修 改、终止、撤销、无效的情形。10、标的公司及其控股子公司对其财 产和资产拥有完整的、无瑕疵的所有权，具有完备的权属证明文件， 不存在已知的或潜在的任何纠纷或争议。除已向上市公司书面披露的 情形外，该等所有权上不存在任何抵押权、质押权、留置权、权利负 担、担保物权、第三方请求权、查封、冻结或其他任何形式的权利限 制。对于所租赁的财产和资产，标的公司及其控股子公司遵守该等租 赁的约定条款。11、光启尖端及其下属机构具有合法、有效的从事尖 端装备产品生产的经营资质。对于即将到期的经营资质，标的公司将 及时向主管部门提交续期申请材料。如光启尖端及其控制的下属机构 因未及时取得相关主管部门的资质文件而受到任何损失（包括但不限 于行政处罚），本公司将及时、足额地向光启尖端及上市公司做出赔偿。 12、除标的公司子公司光启岗达在生产过程中产生废液外，标的公司 及其子公司在生产过程中不存在产生其他废物、废液、废气等不利环 光启技术股份有限公司 2019年半年度报告全文 境保护的情形，报告期内，标的公司及其子公司严格履行环境保护相 关法规的规定，不存在因违反环境保护相关法规而受处罚或潜在处罚 情形。若标的公司及其子公司在未来生产过程中因违反环境保护相关 法律而受到处罚，本人/本公司将对上市公司及标的公司进行全额补偿。 13、标的公司及其下属机构与其租赁房产的出租方不存在任何争议或 纠纷，且相应出租方有权将相关租赁房产予以出租。若本次重组完成 后，标的公司及其子公司因本次重组完成前租赁房屋不规范事项影响 标的公司正常运营，本公司将积极采取有效措施，包括但不限于协助 安排提供相同或相似条件的房屋供标的公司经营使用等，促使标的公 司及其下属单位业务经营持续正常进行，以减轻或消除不利影响；若 因上述情形影响标的公司及其下属单位正常运营而受到任何实际损 失，本公司将以现金方式赔偿标的公司及其下属单位由此遭受的全部 损失。14、本人就减少关联设备租赁出具承诺如下：（1）截至本承诺 函出具之日，标的公司正在筹划购置相关设备，以逐步减少关联租赁。 本人承诺，标的公司将于本次重组实施完毕之日起 1年内完成设备购 置，并解除主要关联设备租赁；（2）若因本人违反本承诺函下承诺内 容而导致上市公司受到损失的，本人将依法承担相应赔偿责任。15、 标的公司及其下属机构不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉 嫌重大违法违规被中国证监会立案调查的情形，最近三年不存在受到 重大行政处罚或者刑事处罚的情形。16、标的公司及其控股子公司的 董事、监事和高级管理人员具备法律以及《公司章程》规定的任职条 件，能够忠实和勤勉地履行职务，近三十六个月内未受到过中国证监 会的行政处罚、近十二个月内未受到过证券交易所的公开谴责。17、 标的公司及其控股子公司在业务活动中的所有合同或协议均合法、有 效。标的公司及其控股子公司适当履行了该等合同项下的义务，不存 在对该等合同的任何重大违反，且不存在已知的或潜在的争议或纠纷。 18、标的公司的财务报告在所有重大方面按照企业会计准则的规定编 制，公允反映了其所涵盖期间标的公司的财务状况、经营成果和现金 流量。19、标的公司及其控股子公司的税务申报真实、准确，已按国 家和地方税务机关规定的税项缴足其所有到期应缴的税费，亦已缴清 光启技术股份有限公司 2019年半年度报告全文 了其所有到期应缴的相关费用，无任何因在近三十六个月内违反有关 税务法律而被处罚的事件发生。 光启合众、刘若鹏 对标的资产权 利完整性承诺 1、本公司 /本人已经依法履行对光启尖端的出资义务，不存在任何虚假 出资、延期出资、抽逃出资等违反作为股东所应当承担的义务及责任 的行为。2、本公司/本人对间接持有的光启尖端股权享有完整的所有权， 该等股权不存在信托、委托持股或者其他任何类似的安排，不存在质 押等任何担保权益，不存在冻结、查封或者其他任何被采取强制保全 措施的情形，亦不存在任何可能导致该等股权被有关司法机关或行政 机关查封、冻结、征用或限制转让的未决或潜在的诉讼、仲裁以及任 何其他行政或司法程序，并保证前述状态持续至本次交易的标的资产 交割之日。3、如违反上述承诺，本公司 /本人愿意承担由此产生的全部 责任，充分赔偿或补偿由此给光启技术造成的所有直接或间接损失。 本承诺函持续有效，且不可变更或撤销。 2017年 09月 28 日 至承诺履行 完毕 履行完毕，未有 违反承诺 达孜映邦 保障上市公司 独立性承诺 1、保证上市公司业务独立（1）保证上市公司拥有独立开展经营活动 的资产、人员、资质和能力，具有面向市场独立自主持续经营的能力。 （2）保证本公司除行使股东权利之外，不对上市公司的业务活动进行 干预。（3）保证尽量减少并规范本公司及本公司控制的其他企业与上 市公司的关联交易；在进行确有必要且无法避免的关联交易时，保证 按照市场化原则和公允价格进行公平操作，并按相关法律法规和规范 性文件的规定履行关联交易决策程序及信息披露义务。2、保证上市公 司资产独立（ 1）保证上市公司具有与经营有关的业务体系和相关的独 立完整的资产。（2）保证本公司及本公司控制的其他企业不以任何方 式违法违规占用上市公司的资金、资产。（3）保证不以上市公司的资 产为本公司及本公司控制的其他企业的债务提供违规担保。3、保证上 市公司财务独立（ 1）保证上市公司建立独立的财务部门和独立的财务 核算体系，具有规范、独立的财务会计制度。（2）保证上市公司独立 在银行开户，不和本公司及本公司控制的其他企业共用银行账户。（3） 保证上市公司的财务人员不在本公司控制的其他企业兼职。（4）保证（未完）  |