[中报]内蒙华电:2019年半年度报告
原标题:内蒙华电:2019年半年度报告 公司代码：600863 公司简称：内蒙华电 内蒙古蒙电华能热电股份有限公司 2019年半年度报告 重要提示 一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完 整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、 公司全体董事出席董事会会议。 三、 本半年度报告未经审计。 四、 公司负责人彭勇、主管会计工作负责人乌兰格勒及会计机构负责人（会计主管人员）赵黎鲲 声明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 报告期内未有经董事会审议的利润分配预案及公积金转增股本预案。 六、 前瞻性陈述的风险声明 √适用 □不适用 本报告中涉及有关公司的发展战略、经营计划等前瞻性陈述并不构成公司对投资者的实质承诺 ，敬请广大投资者注意投资风险。 七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否 八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否 九、 重大风险提示 报告期，区域电力市场供大于求的局面有所改变，但是，电力市场、煤炭市场、资金市场和 环保政策等方面仍存在不确定的风险。公司将积极采取应对措施，通过加强对电力市场政策和形 势的研判，制定有效的营销策略以应对市场变化，积极参与各类市场交易，增强公司竞争力。同 时，进一步加强内部控制体系建设，加强风险防范。公司高度重视生态环保工作，贯彻国家和地 方关于打好蓝天、碧水、净土三大保卫战有关要求，积极推进清洁生产和达标排放。具体详见本 报告第四节“经营情况讨论与分析”相关内容。 十、 其他 □适用 √不适用 目录 第一节 释义 .................................................................................................................................... 4 第二节 公司简介和主要财务指标 ................................................................................................. 5 第三节 公司业务概要 ..................................................................................................................... 8 第四节 经营情况的讨论与分析 ................................................................................................... 11 第五节 重要事项 ........................................................................................................................... 19 第六节 普通股股份变动及股东情况 ........................................................................................... 41 第七节 优先股相关情况 ............................................................................................................... 44 第八节 董事、监事、高级管理人员情况 ................................................................................... 44 第九节 公司债券相关情况 ........................................................................................................... 45 第十节 财务报告 ........................................................................................................................... 49 第十一节 备查文件目录 ............................................................................................................. 19696 第一节 释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 公司、本公司、内蒙华电 指 内蒙古蒙电华能热电股份有限公司 控股股东、北方公司、北方电力 指 北方联合电力有限责任公司 实际控制人、华能集团 指 中国华能集团有限公司 报告期 指 2019年1月1日至2019年6月30日 中电联 指 中国电力企业联合会 魏家峁公司、魏家峁煤电项目 指 北方魏家峁煤电有限责任公司 龙源风力发电公司 指 内蒙古北方龙源风力发电有限责任公司 京达公司 指 内蒙古京达发电有限责任公司 聚达公司 指 内蒙古聚达发电有限责任公司 蒙达公司 指 内蒙古蒙达发电有限责任公司 丰泰公司 指 内蒙古丰泰发电有限公司 上都电厂 指 上都发电公司及上都第二发电公司 上都发电公司 指 内蒙古上都发电有限责任公司 上都第二发电公司 指 内蒙古上都第二发电有限责任公司 海一公司 指 内蒙古海勃湾电力股份有限公司 海电三期 指 内蒙古蒙电华能热电股份有限公司乌海发电厂 丰电能源公司 指 内蒙古丰电能源发电有限责任公司 和林发电公司 指 内蒙古和林发电有限责任公司 乌达莱公司 指 内蒙古乌达莱新能源有限责任公司 华能投资 指 华能投资管理有限公司 上网电量 指 电厂所发并接入电网连接点的计量电量 上网电价 指 发电厂销售给电网的单位电力价格 KW 指 千瓦，即1000瓦 kwh/kkwh 指 千瓦时/千千瓦时，电力计量单位 MW 指 兆瓦，1000,000瓦或0.1万千瓦 KV 指 千伏，即1000伏 装机容量 指 全部发电机组额定容量的总和 权益装机容量 指 全资、直属电厂装机容量与控、参股电厂装机容量乘以控、参股 比例之和 利用小时 指 一定期间发电设备的发电量折合到额定功率的运行小时数，用来 反映发电设备按铭牌容量计算的设备利用程度的指标 发电量 指 电厂（发电机组）在报告期内生产的电能量，是发电机组经过一 次能源转换生成的有功电能数量，即发电机组实际发出的有功功 率与发电机组实际运行时间的乘积。 厂用电率 指 发电厂生产电能过程中消耗的电量与发电量的比率，单位为：%。 供电煤耗 指 火电厂每供应一千瓦时电能平均所耗用的标准煤数量，单位：克/ 千瓦时 第二节 公司简介和主要财务指标 一、 公司信息 公司的中文名称 内蒙古蒙电华能热电股份有限公司 公司的中文简称 内蒙华电 公司的外文名称 Inner Mongolia MengDian HuaNeng Thermal Power Corporation Limited 公司的外文名称缩写 NMHD 公司的法定代表人 彭勇 二、 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 王晓戎 任建华 联系地址 呼和浩特市锡林南路工艺厂 巷电力科技楼 呼和浩特市锡林南路工艺厂 巷电力科技楼 电话 0471-6222388 0471-6222388 传真 0471-6228410 0471-6228410 电子信箱 nmhd@nmhdwz.com nmhd@nmhdwz.com 三、 基本情况变更简介 公司注册地址 内蒙古呼和浩特市锡林南路218号 公司注册地址的邮政编码 010020 公司办公地址 内蒙古呼和浩特市锡林南路工艺厂巷电力科技楼 公司办公地址的邮政编码 010020 公司网址 www.nmhdwz.com 电子信箱 nmhd@nmhdwz.com 报告期内变更情况查询索引 不适用 四、 信息披露及备置地点变更情况简介 公司选定的信息披露报纸名称 《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》 登载半年度报告的中国证监会指定网 站的网址 www.sse.com.cn 公司半年度报告备置地点 公司董事会与法务办 报告期内变更情况查询索引 不适用 五、 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所 内蒙华电 600863 G蒙电 六、 其他有关资料 □适用 √不适用 七、 公司主要会计数据和财务指标 (一) 主要会计数据 单位：元 币种：人民币 主要会计数据 本报告期 （1－6月） 上年同期 本报告期比上 年同期增减 (%) 营业收入 6,756,204,057.12 6,344,175,329.00 6.49 归属于上市公司股东的净利润 739,584,948.51 292,644,529.77 152.72 归属于上市公司股东的扣除非经常 性损益的净利润 734,824,253.98 286,296,864.73 156.67 经营活动产生的现金流量净额 1,513,413,457.64 1,450,087,072.24 4.37 本报告期末 上年度末 本报告期末比 上年度末增减 (%) 归属于上市公司股东的净资产 13,593,980,120.93 13,108,784,762.20 3.70 总资产 43,879,256,291.17 42,964,713,326.63 2.13 (二) 主要财务指标 主要财务指标 本报告期 （1－6月） 上年同期 本报告期比上年同 期增减(%) 基本每股收益（元／股） 0.12 0.05 140 稀释每股收益（元／股） 0.12 0.05 140 扣除非经常性损益后的基本每 股收益（元／股） 0.12 0.05 140 加权平均净资产收益率（%） 5.94 2.73 增加3.21个百分点 扣除非经常性损益后的加权平 均净资产收益率（%） 5.90 2.67 增加3.23个百分点 公司主要会计数据和财务指标的说明 √适用 □不适用 1、公司2017年底发行的可转换公司债券，自2018年6月28日开始转股，截至报告期 末，可转债转股股数为692,779股，公司总股本由转股前的5,807,745,000股变为 5,808,437,779股。 2、计算每股收益及净资产收益率指标时，扣除可续期债券应计利息。 八、 境内外会计准则下会计数据差异 □适用 √不适用 九、 非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 非经常性损益项目 金额 附注（如适用） 非流动资产处置损益 越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返 还、减免 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务 密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额 或定量持续享受的政府补助除外 8,600,126.55 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本 小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产 公允价值产生的收益 非货币性资产交换损益 委托他人投资或管理资产的损益 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资 产减值准备 债务重组损益 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部 分的损益 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日 的当期净损益 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务 外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性 金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损 益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交 易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得 的投资收益 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 54,854.69 对外委托贷款取得的损益 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产 公允价值变动产生的损益 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进 行一次性调整对当期损益的影响 受托经营取得的托管费收入 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 297,491.14 其他符合非经常性损益定义的损益项目 少数股东权益影响额 -2,948,764.69 所得税影响额 -1,243,013.16 合计 4,760,694.53 十、 其他 □适用 √不适用 第三节 公司业务概要 一、 报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明 (一)主要业务： 火力发电、供热，蒸汽、热水的生产、供应、销售、维护和管理；风力发电以及其他新 能源发电和供应；对煤炭、铁路及配套基础设施项目的投资，对煤化工、煤炭深加工行业投 资、建设、运营管理，对石灰石、电力生产相关原材料投资，与上述经营内容相关的管理、 咨询服务。 (二)经营模式： 公司以火力发电、供热为主，兼顾部分新能源及煤炭业务。公司的全部发电资产均位于 内蒙古自治区境内。在发电业务方面，公司直属、控股电厂均为独立的发电主体，公司所属 蒙西区域电厂所发电量通过内蒙古西部电网主要以直调、大用户交易等方式销售给终端客户， 还有部分计划外交易电量。“点对网”的西电东送电厂（上都发电厂）所发电量通过华北电 网主要以直调方式销售给终端客户，也有部分交易电量。所属蒙东地区风力发电通过内蒙古 东部电网销售给终端客户。魏家峁公司一期通过蒙西至天津南特高压交流输变电网销售给终 端客户。随着电力体制改革的逐步深入，竞价上网将成为发电企业重要的销售方式，公司将 按照客户需求采取提高服务质量、开拓新的市场及客户等新的营销方式来应对新的市场要求。 在供热业务方面，包括民用供热及工业供热，其中，民用供热直接销售给热力用户或通 过协议以趸售方式销售给热力公司。工业供热以协议方式直售给客户。 在煤炭业务方面，公司全资控股的魏家峁公司为煤电一体化项目，煤炭产能600万吨， 部分煤炭用于电厂项目，其余外销。 (三)主要业绩驱动因素： 公司业绩主要来源于火力发电、风力发电、煤炭销售及对外投资收益。发电利润主要来 源于发电量的增加，发电成本及其他成本的有效管控。 （四）行业情况说明 1、电力行业 ⑴总体分析 根据中电联《2019年上半年全国电力供需形势分析预测报告》，2019年上半年，全国 电力生产运行平稳，电力供需总体平衡。全社会用电量平稳增长，第三产业和城乡居民生活 用电量较快增长、贡献突出；电力延续绿色低碳发展态势，非化石能源发电装机比重继续提 高，非化石能源发电量快速增长。预计下半年，电力消费将延续上半年的平稳增长态势，全 年全社会用电量预计同比增长5.5%左右；年底全国发电装机容量20亿千瓦左右；全国电力 供需总体平衡，迎峰度夏期间部分地区电力供需偏紧、高峰时段存在电力缺口。 （2）区域分析 ①内蒙古西部电力市场 2019年上半年内蒙古西部电网供大于求的状况有所改善。随着内蒙古电力体制改革的 进一步深入，公司面临更加开放的市场格局和竞争态势，公司将积极开发内在潜力，增强企 业竞争力。另外，“一带一路”战略为内蒙古自治区带来新的机遇，同时，国家提出的绿水 青山的理念将对公司的环保治理提出更高的要求。随着内蒙古解除风电红色的预警，对于已 纳入年度实施方案的项目可以继续核准建设，将推动区域风电发展。 ②华北及京津唐电力市场 根据中电联《2019年上半年全国电力供需形势分析预测报告》，2019年上半年，绝大 部分省份用电量均为正增长。上半年，东、中、西部和东北地区全社会用电量同比分别增长 3.3%、6.4%、7.3%和3.5%，中部和西部地区增速领先于东部和东北地区。上半年，全国电 力供需总体平衡，其中，华北电网区域电力供需总体平衡。 针对于电力市场带来的新变化，公司将积极应对，开发内在潜力，做好营销工作，增强 企业竞争力。 2、电煤市场 根据中电联《2019年上半年全国电力供需形势分析预测报告》，电力燃料供应总体平 衡，电煤价格高位波动。上半年，全国规模以上煤矿原煤产量增长3.7%，全国煤炭进口量 增长5.7%，全国电厂发电及供热消耗煤炭增长3.4%，全国电厂存煤总体处于高位，电煤供 应总体平衡。受煤矿安全事故、安全生产督查、公路超限超载运输治理等因素影响，局部地 区部分时段电煤供应偏紧。电煤价格总体高位波动，2月份以来，CECI沿海指数各期综合价 均超过《关于印发平抑煤炭市场价格异常波动的备忘录的通知》（发改运行〔2016〕2808 号）规定的绿色区间上限，国内煤电企业燃料成本居高不下。 （三）公司所处的行业地位 公司成立以来，主要以火力发电、供热为主。公司的全部发电资产均位于内蒙古自治区 境内，为内蒙古自治区大型独立发电公司之一。截止2019年6月30日，公司可控装机容量 1100.6万千瓦，所发电量除了保证内蒙古自治区外，还向华北、京津唐等地区输送，为内 蒙古自治区及我国社会经济发展和居民生产生活用电提供重要的电力能源保障，是内蒙古自 治区重要的电力负荷支撑点之一。 当前，国内外经济形势发生深刻变化，经济发展进入新常态，经济结构优化升级，从要 素驱动、投资驱动转向创新驱动，由高速增长阶段转向高质量发展阶段。公司将根据国家能 源战略总体要求，贯彻新发展理念，顺应供给侧结构性改革和电力市场化改革趋势要求，加 快发展新能源产业，提高煤电产业协同效果，拓展配售电服务领域，经营管理水平不断提升， 为社会提供清洁电能，为股东创造长期、稳定回报，努力把公司建设成为区域一流上市发电 公司。 二、 报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明 □适用 √不适用 三、 报告期内核心竞争力分析 √适用 □不适用 （一）区位优势 内蒙古自治区是我国重要的发电和能源基地，资源储备丰富，具有较明显的发电区域优 势。公司电源结构以火力发电为主，电厂布局主要在煤炭资源丰富、电力负荷较大区域，凭 借央企管理与地方政策结合的优势，推进公司发展。随着内蒙古西部电网改革的推进，将使 公司面临更加开放的市场格局和竞争态势，公司将积极开发内在潜力，优化电力结构，增强 企业竞争力。 （二）发电规模优势 公司所属魏家峁公司电厂项目投产及收购北方龙源风电公司后，公司装机规模突破千万 千瓦，截至2019年6月30日，公司可控发电装机容量达到1100.6万千瓦，在内蒙古电力 市场保持了较高的份额，规模优势进一步凸显。 （三）战略布局优势 公司控股的上都发电一、二公司属于“点对网”直送华北电源项目，具有跨区域送电的 市场优势；公司全资控股的魏家峁公司属于煤电一体化项目，通过蒙西至天津南特高压输变 电工程外送，综合优势明显。再加上收购北方龙源风电公司以后，公司形成了跨区域送电、 煤电一体化及新能源发展三条经营主线。 （四）结构调整优势 根据国家的政策导向，清洁能源是未来的发展方向，内蒙古自治区无论风资源或是光资 源条件均很优越，公司在2017年通过可转债发行完成了收购北方龙源风电公司股权事项， 大幅提高了公司新能源装机占比，并将乌达莱公司475兆瓦在建风电项目纳入本公司控制范 围，该项目已取得核准，拟通过锡盟-山东特高压线路外送，效益前景良好，将进一步增强 公司的核心竞争力。为公司的转型发展和结构调整提供了便利条件。 （五）管理团队优势 公司拥有高素质的管理人员、工程师和技术人员队伍，其中大部分高级管理人员拥有多 年丰富的发电经营管理经验，管理团队稳定。 第四节 经营情况的讨论与分析 一、经营情况的讨论与分析 2019年上半年，公司累计完成发电量256.87亿千瓦时，同比增加6.69亿千瓦时，同 比增长2.67%；完成上网电量236.77亿千瓦时，同比增加5.96亿千瓦时，同比增长2.58%。 实现营业收入67.56亿元，同比增长6.49%，其中：电力产品销售收入实现60.02亿元，同 比增长2.27%；供热产品销售收入实现1.55亿元，同比增长3.22%；煤炭销售收入实现5.48 亿元，同比增长99.02%。实现归属于母公司净利润7.40亿元，同比增长152.72%；归属于 上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润实现7.35亿元，同比增长156.67%。主要由以 下原因共同影响所致： （一）受蒙西地区总体负荷增长较快等因素的影响，公司所属蒙西地区发电企业上半年 发电量同比增长20.61%。 （二）受机组集中检修等因素影响,公司直送华北地区电厂上半年发电量同比下降 12.14%。 （三）上半年公司煤炭产量309.50万吨，同比增长31.74%。增产部分全部用于外销。 （四）投资收益较上年同期增加2.99亿元；其中：公司分别参股15%的大唐托克托发 电公司及大唐托克托第二发电公司于报告期内宣告分红合计23,372万元，公司按相关规定 计入当期投资收益，而去年同期上述公司尚未宣告分配。 （五）煤炭销售收入实现5.48亿元,同比增加2.73亿元，增长99.02%。 （六）报告期财务费用同比降低1.32亿元。 (一) 主营业务分析 1 财务报表相关科目变动分析表 单位:元 币种:人民币 科目 本期数 上年同期数 变动比例（%） 营业收入 6,756,204,057.12 6,344,175,329.00 6.49 营业成本 5,383,069,165.84 5,001,772,200.64 7.62 销售费用 - - - 管理费用 10,171,463.12 10,700,536.67 -4.94 财务费用 407,066,158.65 539,137,282.34 -24.50 研发费用 - - - 经营活动产生的现金流量净额 1,513,413,457.64 1,450,087,072.24 4.37 投资活动产生的现金流量净额 -1,231,323,719.03 -379,289,873.31 224.64 筹资活动产生的现金流量净额 -99,096,598.10 -915,108,878.48 -89.17 投资活动产生的现金流量净额变动原因说明:本期投资活动产生的现金流量净额较上期 增长224.64%，主要原因为子公司北方龙源风电公司、和林发电公司本期购建在建工程所致。 筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明:报告期归还已到期借款所致。 2 其他 (1) 公司利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明 □适用 √不适用 (2) 其他 □适用 √不适用 (二) 非主营业务导致利润重大变化的说明 □适用 √不适用 (三) 资产、负债情况分析 √适用 □不适用 1. 资产及负债状况 单位：元 项目名称 本期期末数 本期期末 数占总资 产的比例 （%） 上期期末数 上期期 末数占 总资产 的比例 （%） 本期期 末金额 较上期 期末变 动比例 （%） 情况 说明 货币资金 708,909,798.47 1.62 514,119,576.02 1.20 37.89 应收票据 313,014,658.48 0.71 205,419,649.69 0.47 52.38 应收账款 2,474,249,872.47 5.64 2,063,314,383.85 4.80 19.92 预付款项 58,669,490.76 0.13 29,522,419.09 0.07 98.73 其他应收款 418,987,336.47 0.95 287,287,333.87 0.67 45.84 其他非流动 资产 745,848,150.57 1.70 365,515,355.35 0.85 104.05 短期借款 3,780,000,000.00 8.61 2,663,000,000.00 6.20 41.95 预收款项 10,426,563.75 0.02 32,602,420.05 0.07 -68.02 应交税费 189,911,182.26 0.43 337,220,215.53 0.78 -43.68 其他说明 （1）货币资金变动原因说明:期末货币资金余额较上年年末余额增加37.89%，主要原因为 母公司和子公司龙源风电公司增加所致。 （2）应收票据变动原因说明:期末应收票据余额较上年年末余额增加52.38%，主要原因为 本期结算票据增多所致。 （3）预付账款变动原因说明:期末预付款项余额较上年年末余额增加98.73%，主要原因为 本期子公司魏家峁煤电公司、丰电能源公司预付材料款增多所致。 （4）其他应收款变动原因说明:其他应收款本期期末较上年年末余额增加45.84%，主要原 因为本期应收内蒙古大唐国际托克托发电有限责任公司、内蒙古大唐国际托克托第二发电有 限责任公司于2019年6月宣告分配股利，尚未支付所致。 （5）其他非流动资产变动原因说明:期末其他非流动资产余额较上年年末增加104.05%，主 要原因为子公司魏家峁煤电公司本期预付土地出让金、征地费、森林植被恢复款大幅增加形 成。 （6）短期借款变动原因说明:期末短期借款较上年年末余额增加41.95%，主要原因为公司 债务结构调整所致。 （7）预收账款变动原因说明:期末预收款项较上年年末余额下降68.02%，主要原因系预收 热费减少所致。 （8）应交税费变动原因说明:期末应交税费余额较上年年末减少43.68%，主要原因为本期 期末应交未交的增值税大幅减少形成。 2. 截至报告期末主要资产受限情况 √适用 □不适用 所有权或使用权受限制的资产 单位：元 项目 期末账面价值 受限原因 货币资金 29,494,677.69 银行承兑汇票保证金及环保治理保证金 应收票据 7,000,000.00 拆分票据质押 应收账款 693,357,035.19 质押借款 合计 729,851,712.88 3. 其他说明 □适用 √不适用 (四) 投资状况分析 1、 对外股权投资总体分析 √适用 □不适用 报告期末，公司长期股权投资18.36亿元。投资企业主要包括内蒙古岱海发电有限责任 公司、内蒙古国华准格尔发电有限责任公司、包头东华热电有限公司等，具体情况以及增减 变动情况详见本报告第十节财务报告七合并财务报表项目注释16。 (1) 重大的股权投资 □适用 √不适用 (2) 重大的非股权投资 √适用 □不适用 单位：元 工程名称 预算数 上年年末余额 本期增加 转入固定资产 其他减少 期末余额 和林发电厂一期2*660MW 5,754,110,000.00 3,995,762,084.87 330,064,691.47 4,325,826,776.34 魏家峁电厂一期 6,110,320,000.00 55,169,754.52 17,177,354.92 72,347,109.44 魏家峁选煤厂 265,368,845.00 3,742,838.94 893,403.38 4,636,242.32 魏家峁煤矿 3,995,607,000.00 8,577,541.50 -0.01 8,577,541.49 魏家峁技改工程 26,877,800.00 465,267.84 465,267.84 乌达莱风电场 3,224,400,000.00 303,695,084.87 96,778,355.78 400,473,440.65 续上表： 工程名称 工程进度(%) 工程投入占预算 的比例(%) 利息资本化累计金额 本期利息资本化金 额 本期资本化年 利率(%) 资金来源 和林发电厂一期2*660MW 95.74 75.18 630,120,006.27 90,369,677.97 4.69 自有资金 贷款 魏家峁电厂一期 99.00 95.23 自有资金和 专项贷款 魏家峁选煤厂 99.00 71.80 2,756,409.08 自有资金和 专项贷款 魏家峁煤矿 99.00 92.00 自有资金和 专项贷款 魏家峁技改工程 90.00 92.32 自有资金 乌达莱风电场 12.42 12.42 2,222,927.03 1,241,078.86 4.65 自有资金和 专项贷款 (3) 以公允价值计量的金融资产 √适用 □不适用 单位：元 项目 期末金额 上年年末余额 权益工具的成本/债务工具的摊余成本 34,008,398.26 公允价值 19,359,513.09 累计计入其他综合收益的公允价值变动金额 -14,648,885.17 已计提减值金额 (五) 重大资产和股权出售 □适用 √不适用 (六) 主要控股参股公司分析 √适用 □不适用 1、2019年上半年公司全资及控股单位发电量完成情况 发电量 2019年上半年 2018年上半年 差额 增长率 kkwh kkwh kkwh % 内蒙古丰电能源发电有限责任公司 2,034,192.00 2,011,245.00 22,947.00 1.14 乌海发电厂 1,736,463.00 1,453,404.00 283,059.00 19.48 丰泰发电有限公司 1,101,489.71 810,383.20 291,106.51 35.92 京达发电有限任公司 1,665,183.00 1,274,270.00 390,913.00 30.68 聚达发电有限任公司 2,976,367.11 2,527,596.20 448,770.91 17.75 蒙达发电有限公司 3,257,209.78 2,264,632.23 992,577.55 43.83 白云鄂博风电场 32,740.05 30,148.94 2,591.11 8.59 内蒙古龙源风力发电有限责任公司 790,325.89 899,549.48 -109,223.59 -12.14 内蒙古电网小计 13,593,970.54 11,271,229.05 2,322,741.49 20.61 乌力吉木仁风电场一期 30,630.00 29,680.00 950.00 3.20 额尔格图风电场一期 58,150.00 53,700.00 4,450.00 8.29 东北电网小计 88,780.00 83,380.00 5,400.00 6.48 上都发电有限责任公司 5,515,639.00 6,324,133.80 -808,494.80 -12.78 上都第二发电有限责任公司 2,803,154.72 3,350,851.00 -547,696.28 -16.34 魏家峁煤电有限责任公司 3,685,236.90 3,988,407.50 -303,170.60 -7.60 华北电网小计 12,004,030.62 13,663,392.30 -1,659,361.68 -12.14 合计 25,686,781.16 25,018,001.35 668,779.81 2.67 2、主要控股公司经营情况 单位：万元 公司名称 业务 性质 主要产品 或服务 装机容量或 产能 注册资本 总资产 净资产 净利润 公司名称 业务 性质 主要产品 或服务 装机容量或 产能 注册资本 总资产 净资产 净利润 丰泰公司 电力 热力 生产 电力 热力 2×200 MW 40,000.00 77,618.61 -38,970.64 -889.86 京达公司 电力 生产 电力 2×330 MW 47,176.20 104,293.60 57,891.02 4,044.61 上都发电公司 电力 热力 生产 电力 热力 4×600 MW 207,921.86 567,766.32 326,022.76 10,320.61 上都第二发电 公司 电力 生产 电力 2×660 MW 101,735.00 397,775.47 168,418.03 7,202.53 聚达公司 电力 生产 电力 2×600 MW 80,000.00 218,233.17 113,751.85 7,996.67 魏家峁公司 煤炭 电力 生产 煤炭 电力 600万吨 2×660 MW 567,825.00 1,169,142.51 685,584.70 32,381.04 蒙达公司 电力 热力 生产 电力 热力 4×330 MW 82,000.00 242,717.57 168,196.11 16,919.63 龙源风力发电 公司 电力 生产 电力 777．6 MW 150,382.63 525,422.34 176,934.17 3,456.73 内蒙古丰电能 源发电有限责 任公司 电力 热力 生产 电力 热力 4×200 MW 10,000.00 141,492.39 -22,065.44 -12,777.00 内蒙古和林发 电有限责任公 司 电力 生产 电力 2×660 MW 68,000.00 502,474.25 49,709.36 9.55 3、对公司利润影响较大的子公司及参股公司情况 单位：万元 公司名称 2019年 1-6月 营业收入 2019年 1-6月 营业利润 2019年 1-6月 净利润 2019年半 年度参股公 司贡献的投 资收益 占上市公司 归母净利润 的比重(%) 内蒙古大唐国际托克托发电有限责任公司 224,585.91 49,256.25 35,919.50 11,633.04 15.73 内蒙古大唐国际托克托第二发电有限责任 公司 176,595.59 51,524.47 43,574.62 11,739.24 15.87 内蒙古岱海发电有限责任公司 115,046.87 509.32 510.57 250.18 0.34 内蒙古国华准格尔发电有限责任公司 77,215.94 2,925.43 2,951.36 885.41 1.20 内蒙古包头东华热电有限责任公司 54,099.68 12,403.99 12,397.20 3,099.36 4.19 4、2019年半年度主要子公司对公司净利润影响达到10%以上情况 单位：万元 名称 营业收入 营业利润 净利润 按股权比例折算后占上市公 司归母净利润的比重(%) 北方魏家峁煤电有限责任公司 131,141.88 38,853.72 32,381.04 43.78 内蒙古蒙达发电有限责任公司 126,420.10 19,831.26 16,919.63 12.12 内蒙古上都发电有限责任公司 173,041.01 13,740.87 10,320.61 7.12 内蒙古聚达发电有限责任公司 65,259.93 10,662.17 7,996.67 10.81 内蒙古上都第二发电有限责任公司 71,258.62 8,473.54 7,202.53 4.97 内蒙古京达发电有限责任公司 37,233.99 4,551.12 4,044.61 2.19 内蒙古北方龙源风力发电有限责任公 司 28,261.00 4,058.84 3,456.73 4.67 内蒙古丰电能源发电有限责任公司 46,575.51 -12,812.99 -12,777.00 -8.81 合计 679,192.04 87,358.54 69,544.83 76.85 (七) 公司控制的结构化主体情况 □适用 √不适用 二、其他披露事项 (一) 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度 变动的警示及说明 □适用 √不适用 (二) 可能面对的风险 √适用 □不适用 1、电力市场风险 根据中电联预测， 2019年全社会用电量增速将平稳回落，在平水年、没有大范围极端气 温影响的情况下，预计全年全社会用电量增长5.5%左右。2019年，新能源发电装机将持续 增加；第三产业和居民生活用电比重持续提高，拉大系统峰谷差，时段性系统调峰能力不足； 电煤价格高位运行，发电用煤维持地区性季节性供需偏紧格局。在多重因素叠加、交互影响 下，预计全年全国电力供需总体平衡，局部地区高峰时段电力供需偏紧。其中，华北区域局 部性时段性电力供需偏紧；东北区域预计电力供应能力富余。预计2019年全国火电设备利 用小时4400小时左右。 由于公司装机结构以火电为主，所属、控股电厂全部分布在内蒙古自治区，主要向蒙西 电网和华北电网送电。蒙西电网市场供大于求的局面得到缓解，公司蒙西地区发电机组设备 出力依然存在受阻情况。同时，随着电力体制改革的进一步推进，市场交易电量比例不断扩 大，原有市场格局进一步打破，竞争更加激烈。公司下一步将加强对电力市场政策和形式分 析的研判，制定有效的营销策略以应对市场变化，同时，抓好政府计划和市场交易，通过优 化机组运行、提升系统效率、降低消耗指标等具体措施，积极参与各类市场交易，增强公司 竞争力。此外，公司大力发展电力外送项目以及清洁能源建设，以进一步扩大规模经营优势， 增加市场份额，提高公司竞争能力，严控电力市场风险。 2、电价风险 随着国家继续深化电力体制改革，电力交易规模和交易电量比重存在一定的不确定性， 大用户直接交易电量的电价水平也会对电价造成一定影响，市场竞争日益激烈。公司将密切 跟踪国家政策和电力市场改革进展，从而采取应对策略。 3、煤炭市场变化风险 根据中国煤炭工业协会《2018煤炭行业发展年度报告》预测，2019年，我国煤炭消费预 计将保持基本平衡，增量不大；国内煤炭产能释放加快，主要煤炭铁路运输通道能力增加， 煤炭供应能力进一步增加，全国煤炭市场供需将逐步向宽松方向转变。但是，煤炭行业去除 落后产能政策仍将延续，仍存在区域性、阶段性的资源紧张风险，区域供需失衡现象仍普遍 存在。随着中央环保督查结束，煤炭供给将进一步回升，煤价预期会逐步下降，但公司仍积 极应对市场变化，保障长协煤炭供应价格，严控煤炭价格反弹带来的风险。 4、环境保护风险 随着国家《环境保护法》重新修订，环保监管更加严格。国家发改委、环保部和能源局 印发了《煤电节能减排升级与改造行动计划（2014-2020）》，进一步提升煤电高效清洁发 展水平。同时，《2015年中央发电企业煤电节能减排升级改造目标任务》、《生态文明体 制改革总体议案》的出台和实施，我国将进一步深入推进生态文明建设，节能环保标准进一 步提高，公司燃煤机组改造成本将进一步增大。 公司环保工作始终贯彻“绿水青山就是金山银山”的发展理念，完成对所有机组超低排 放改造，加大灰场、煤场治理力度，努力创建资源节约型、环境友好型企业。政府对火电企 业实行的是排污许可证制度，主要污染物排放必须达到国家标准，为此，公司积极落实国家 环保政策，努力降低因环境保护带来的不利风险。 今后，公司将进一步优化产业结构、调整布局，加强环保、技术创新。按计划加大现役 机组技术改造力度，进一步提高清洁能源和高参数大容量高效火电机组的比例，通过调整结 构、升级改造、加强管理等措施，提高节能环保绩效，实现清洁发展。 5、利率波动风险 公司作为火电及煤炭企业，为资本密集型行业，具有投资规模大，投资回收期长，资产 规模大，负债较高的特点，人民银行贷款基准利率的调整以及对资金市场的宏观调控将直接 影响公司的债务成本。公司将密切关注市场变化，合理安排融资，并积极探索新的融资方式， 在保证资金需求的基础上，努力控制融资成本。 (三) 其他披露事项 □适用 √不适用 第五节 重要事项 一、 股东大会情况简介 会议届次 召开日期 决议刊登的指定网站的查询索引 决议刊登的披露日期 2018年年度股东大会 2019-6-20 《上海证券报》《中国证券报》 《证券时报》 2019-6-21 股东大会情况说明 √适用 □不适用 2019年6月20日，公司召开了2018年年度股东大会，大会审议通过了《2018年度董 事会工作报告》、《2018年度监事会工作报告》、《2018年度独立董事述职报告》、《关 于2018年度利润分配预案的议案》等11项议案。不存在提交股东大会临时提案的情况。 二、 利润分配或资本公积金转增预案 (一) 半年度拟定的利润分配预案、公积金转增股本预案 是否分配或转增 否 每10股送红股数（股） - 每10股派息数(元)（含税） - 每10股转增数（股） - 利润分配或资本公积金转增预案的相关情况说明 不适用 三、 承诺事项履行情况 (一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到 报告期内的承诺事项 √适用 □不适用 承诺背景 承诺 类型 承诺方 承诺 内容 承诺时间及期限 是否有 履行期 限 是否及 时严格 履行 如未能及时履 行应说明未完 成履行的具体 原因 如未能及时 履行应说明 下一步计划 与股改相关的 承诺 收购报告书或 权益变动报告 书中所作承诺 与重大资产重 组相关的承诺 与首次公开发 行相关的承诺 与再融资相关 的承诺 盈利预测 及补偿 北方公司 龙源风力发电公司股权盈利补 偿期间合并报表中归属于母公 司所有者的净利润累积不低于 卓信大华评报字(2017)第3003 号《评估报告》所载的同期预测 利润数之和，否则北方电力需根 据盈利预测补偿协议的约定向 内蒙华电进行现金补偿。 按照《盈利预测 补偿协议》“盈 利补偿期间为本 次交易实施完毕 之日（即标的股 权办理完成工商 变更登记之日） 后连续三个会计 年度（含本次交 易实施完毕当年 度）。根据目前 的交易进度，本 次交易将于2017 年实施完毕，因 此本次交易的利 润补偿期间为 2017年、2018年 及2019年。如本 次交易实施完毕 的时间延后，则 利润补偿期间顺 延”的要求严格 执行。且按照交 易进度，公司与 北方公司已签署 交割协议。 是 是 不适用 不适用 解决同业 竞争 北方公司 1、北方公司承诺继续将内蒙华 电作为本公司煤电一体化等业 务的最终整合平台，逐步将满足 注入上市公司条件的相关业务 和资产注入内蒙华电。2、本公 本公司承诺将在 相关业务资产满 足资产注入条件 后三年内，按照 法定程序，完成 否 是 不适用 不适用 司拟注入内蒙华电的资产需同 时满足以下条件：（1）拟注入 资产不出现内蒙华电预测的盈 利能力下滑等不利变动趋势； （2）拟注入的资产必须符合国 家法律、法规、部门规章及监管 机构的规定，不存在产权权属不 完善或项目投资审批手续存在 瑕疵等情况；（3）资产注入后， 须有利于提高内蒙华电资产质 量、增强内蒙华电持续盈利能力 及改善其的财务状况，其中内蒙 华电的每股收益或净资产收益 率须呈增厚趋势.3、本公司承诺 将在相关业务资产满足资产注 入条件后三年内，按照法定程 序，完成向内蒙华电注入的工作 4、本公司承诺，自承诺函生效 之日起，本公司违反本承诺而使 内蒙华电遭受任何损失，则本公 司承担赔偿责任。 向内蒙华电注入 的工作 解决关联 交易 北方公司 1、本公司将诚信和善意履行作 为上市公司控股股东的义务，本 公司及本公司控制的其他企业 将采取措施规范并尽量减少与 上市公司之间的关联交易。2、 对于正常经营范围内无法避免 或有合理理由存在的关联交易， 将本着公开、公平、公正的原则 确定交易价格，依法与上市公司 签订规范的关联交易合同，保证 关联交易价格的公允性。3、严 格按照有关法律、法规和公司章 程的规定履行批准程序，包括但 不限于必要的关联董事/关联股 东回避表决等义务，并按照有关 法律、法规和公司章程的规定履 行关联交易的信息披露义务。4、 保证不通过关联交易非法转移 上市公司的资金、利润，不利用 关联交易损害上市公司或上市 公司其他股东的合法权益。5、 本公司愿意承担由于违反上述 承诺给上市公司造成的直接、间 无 否 是 不适用 不适用 接的经济损失、索赔责任及额外 的费用支出。 其他 北方公司 内蒙古蒙电华能热电股份有限 公司（以下简称“上市公司”） 拟公开发行可转换公司债券（以 下简称“本次发行”）。本次发 行实施后，北方联合电力有限责 任公司（以下简称“本公司”） 仍为上市公司的控股股东。按照 《中华人民共和国公司法》、《中 华人民共和国证券法》及中国证 券监督管理委员会的有关规定， 为保证上市公司的独立运作，保 护中小股东的利益，本公司保证 与上市公司在业务、资产、财务、 人员、机构等方面相互独立，具 体承诺如下：1、保证上市公司 业务独立（1）保证上市公司拥 有独立开展经营活动的资产、人 员、资质和能力，具有面向市场 独立自主持续经营的能力。（2） 保证本公司除行使股东权利之 外，不对上市公司的业务活动进 行干预。（3）保证尽量减少并 规范本公司及本公司控制的其 他企业与上市公司的关联交易； 在进行确有必要且无法避免的 关联交易时，保证按照市场化原 则和公允价格进行公平操作，并 按相关法律法规和规范性文件 的规定履行关联交易决策程序 及信息披露义务。2、保证上市 公司资产独立（1）保证上市公 司具有与经营有关的业务体系 和相关的独立完整的资产。（2） 保证本公司及本公司控制的其 他企业不以任何方式违法违规 占用上市公司的资金、资产。（3） 保证不以上市公司的资产为本 公司及本公司控制的其他企业 的债务违规提供担保。3、保证 上市公司财务独立（1）保证上 市公司建立独立的财务部门和 独立的财务核算体系，具有规 无 否 是 不适用 不适用 范、独立的财务会计制度。（2） 保证上市公司独立在银行开户， 不和本公司及本公司控制的其 他企业共用银行账户。（3）保 证上市公司的财务人员不在本 公司及本公司控制的其他企业 兼职。（4）保证上市公司依法 独立纳税。（5）保障上市公司 能够独立作出财务决策，本公司 不干预上市公司的资金使用。4、 保证上市公司人员独立（1）保 证上市公司的生产经营与行政 管理（包括劳动、人事及薪酬管 理等）完全独立于本公司及本公 司控制的其他企业。（2）保证 上市公司的董事、监事和高级管 理人员严格按照《中华人民共和 国公司法》和《公司章程》的有 关规定产生，保证上市公司的总 经理、副总经理、财务负责人、 董事会秘书等高级管理人员不 在本公司及本公司控制的其他 企业担任除董事、监事以外的职 务。（3）本公司不干预上市公 司董事会和股东大会行使职权 作出人事任免决定。5、保证上 市公司机构独立（1）保证上市 公司依法建立健全股份公司法 人治理结构，拥有独立、完整的 组织机构，与本公司及本公司控 制的其他企业间不存在机构混 同的情形。（2）保证上市公司 的股东大会、董事会、监事会、 独立董事、总经理等依照法律、 法规和公司章程独立行使职权。 本公司愿意承担由于违反上述 承诺给上市公司造成的直接、间 接的经济损失、索赔责任及额外 的费用支出。 解决土地 等产权瑕 疵 北方公司 一、内蒙古蒙电华能热电股份有 限公司（以下简称“内蒙华 电”）拟公开发行可转换公司债 券（以下简称“本次发行”）， 并使用本次发行所募集的资金 承诺时间为自本 次发行实施后开 始，期限详见承 诺内容 是 是 不适用 不适用 收购北方联合电力有限责任公 司（以下简称“本公司”）所持 内蒙古北方龙源风力发电有限 责任公司（以下简称“北方龙源 风电”）81.25%的股权（上述收 购以下简称“本次交易”）。作 为本次交易的交易对方，本公司 现就北方龙源风电相关事项说 明及承诺如下：1、截至本承诺 函出具之日，北方龙源风电及其 下属企业拥有的建筑面积合计 36411平方米的土地正在办理土 地使用权证；19809.54平方米 的房屋正在办理房屋所有权证； 46748.73平方米的土地、 1425.70平方米的房屋正在办理 证载权利人更名手续。就上述土 地、房屋办证及更名事项，本公 司承诺：1）北方龙源风电及其 下属企业目前可实际占有和使 用上述土地、房屋，该等土地、 房屋权属清晰，不存在产权纠纷 或潜在纠纷，并没有因其暂未取 得相关权属证书而受到重大不 利影响。2）本公司将确保北方 龙源风电及其下属企业在该等 土地、房屋取得规范、有效的权 属证书之前，能按照现状使用改 等土地、房屋。3）本次交易完 成后，若北方龙源因上述土地、 房屋权属瑕疵问题受到任何损 失，本公司将给予足额现金补 偿。2、截至本承诺函出具之日， 北方龙源风电拥有的2宗划拨 土地使用权（集土国用（95）字 第D-04-11-0007号、锡国用 （99）字第03344号）尚未取得 有权之政府部门关于同意北方 龙源风电继续以保留划拨方式 使用土地批复。本公司承诺：1） 本公司将确保北方龙源风电能 够按照现状使用该等土地。2） 若北方龙源风电后续无法取得 相关人民政府出具的保留使用 划拨土地的批复从而导致需要 办理出让手续或遭受任何损失， 则本公司将给予足额现金补 偿.3、内蒙古风力发电研究所 （以下简称“风研所”）为北方 龙源风电下属分支机构，尚未办 理相应的工商登记手续。就风研 所办理工商登记事项，本公司承 诺：1）风研所目前为北方龙源 风电下属分支机构，不存在产权 纠纷或潜在纠纷。2）北方龙源 风电预计将于本承诺函出具之 日起12个月内办理完毕风研所 投资人变更涉及的工商登记手 续。3）本次交易完成后，若北 方龙源风电因上述风研所权属 瑕疵问题受到任何损失，本公司 将以现金方式赔偿内蒙华电由 此遭受的全部损失。若因本公司 违反本承诺函项下承诺内容而 导致内蒙华电受到损失，本公司 将依法承担相应赔偿责任。二、 内蒙古蒙电华能热电股份有限 公司（以下简称“内蒙华电”） 拟公开发行可转换公司债券（以 下简称“本次发行”），并使用 本次发行所募集的资金收购北 方联合电力有限责任公司（以下 简称“本公司”）所持内蒙古北 方龙源风力发电有限责任公司 （以下简称“北方龙源风电”） 81.25%的股权（上述收购以下简 称“本次交易”）。作为本次交 易的交易对方，本公司于2017 年7月1日出具《关于内蒙古北 方龙源风力发电有限责任公司 相关事项的承诺函》，就北方龙 源风电相关事项作出说明及承 诺。（见上述内容）为维护内蒙 华电的利益，本公司现就北方龙 源风电正在办理出让手续的一 宗土地使用权作出如下补充说 明及承诺：北方龙源风电拟通过 出让方式取得一宗面积为 10,311.00平方米的土地使用权 用于辉腾锡勒风电场扩建24MW 风电项目。北方龙源风电已于 2016年5月17日取得内蒙古自 治厅农牧业厅《草原使用审核同 意书》（内草审字[2016]51号）。 乌兰察布市行政服务中心已于 2017年10月18日受理北方龙 源风电向乌兰察布市国土资源 局提交的土地权证办理申请。截 至本补充承诺函之日，土地出让 手续尚在办理过程中。为保证内 蒙华电不会因上述土地权属瑕 疵问题受到任何损失，本公司同 意于2017年11月3日前，将与 该宗土地使用权按照资产法评 估的评估值相等的货币资金，即 人民币282,000.03元，划转至 内蒙华电指定账户。待北方龙源 风电就该宗土地使用权办理完 毕出让手续并依法取得土地使 用权证后，内蒙华电将上述资金 （含利息）划转回本公司。若因 本公司违反本补充承诺函项下 承诺内容而导致内蒙华电受到 损失，本公司将依法承担相应赔 偿责任。 与股权激励相 关的承诺 其他对公司中 小股东所作承 诺 分红 公司 （一）利润分配的形式 公司可以现金、股票或者现金与 股票相结合的形式分配股利。公 司可以在其认为适当时进行中 期现金分红。 （二）公司现金分红的具体条件 和比例 公司在当年盈利及累计未分配 利润为正，且公司现金流可以满 足公司正常经营和可持续发展 的情况下，采取现金方式分配股 利，公司每年以现金方式分配的 利润原则上不少于当年实现的 合并报表可分配利润的70%且每 股派息不低于0.09元人民币。 公司至少每三年 重新审阅一次股 东回报规划，根 据公司经营情况 和股东（特别是 中小股东）的意 见，确定该时段 的股东回报规划 是 是 不适用 不适用 （三）公司发放股票股利的具体 条件 公司在经营情况良好，并且董事 会认为公司股票价格与公司股 本规模不匹配、发放股票股利有 利于公司全体股东整体利益时， 可以在满足前款现金分红的条 件下，提出股票股利分配预案。 （四）公司利润分配方案的审议 程序 公司的利润分配方案由公司管 理层拟定后提交公司董事会、监 事会审议。董事会就利润分配方 案的合理性进行充分讨论，形成 决议后提交股东大会审议。公司 因特殊情况不进行现金分红时， 董事会就不进行现金分红的具 体原因、公司留存收益的用途及 预计投资收益等事项进行说明， 经独立董事发表意见后提交股 东大会审议，并予以披露。 公司股东大会对利润分配方案 做出决议后，董事会应在股东大 会召开后的2个月内完成股利 （或股份）的派发事项。 （五）公司利润分配政策调整的 审议程序 公司对其利润分配政策进行调 整时，应由董事会做出专题论 述，论证调整理由，形成书面论 证报告并经独立董事审议后提 交股东大会特别决议通过。 公司当年盈利但董事会未做出 现金分红预案或公司调整现金 分红政策的，股东大会表决该等 议案时应提供网络投票方式。 公司通过多种渠道建立与中小 股东的日常沟通，以使中小股东 有机会就利润分配及利润分配 政策变更事宜向公司提供意见。 其他承诺 其他 控股股东 及实际控 制人之一 致行动人 拟累计增持金额不低于20,000 万元，且不超过50,000万元。 增持股份价格区间为不超过3.6 2019年2月14日 起6个月内 是 是 不适用 不适用 元/股。并承诺在增持实施期间 及法定期限内不减持所持有的 公司股份。 注： 1、上述关于解决土地等权属瑕疵的承诺，报告期除风研所工商变更登记正在办理外，公 司及控股股东、实际控制人不存在未履行承诺的情况。报告期，公司未发生因风研所权属瑕 疵引起的损失。公司将对相关资产权属证明办理难度以及对上市公司未来经营状况的影响进 行评估，如需对相关承诺进一步明确或调整，公司将与控股股东沟通确定，并提请董事会及 股东大会审议。 2、2019年8月14日，控股股东及实际控制人之一致行动人增持计划已完成，在本次增 持计划期间，华能结构调整基金累计增持公司股份107,685,514股,占公司总股份的1.8539%， 累计成交金额31,079.33万元。(详见公司临2019-035号公告) 四、 聘任、解聘会计师事务所情况 聘任、解聘会计师事务所的情况说明 √适用 □不适用 由于公司实际控制人中国华能集团有限公司为受国务院国有资产监督管理委员会监管 的中央企业。根据中华人民共和国财政部及国务院国有资产监督管理委员会的相关规定，对 会计师事务所连续承担同一家中央企业及其附属子企业财务决算审计业务超过一定年限的， 应予以更换。鉴于北京中证天通会计师事务所（特殊普通合伙）已经连续多年担任公司的审 计机构，经公司第九届董事会第十五次会议审议通过，2018年年度股东大会审议批准，2019 年度，公司将不再继续聘请北京中证天通会计师事务所（特殊普通合伙）为公司提供审计服 务，改聘中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）为公司财务审计机构和内部控制审计机构。 公司对过往年度北京中证天通会计师事务所（特殊普通合伙）提供的优质服务表示衷心 的感谢。（详见公司临2019-014、025公告） 审计期间改聘会计师事务所的情况说明 □适用 √不适用 公司对会计师事务所“非标准审计报告”的说明 □适用 √不适用 公司对上年年度报告中的财务报告被注册会计师出具“非标准审计报告”的说明 □适用 √不适用 五、 破产重整相关事项 □适用 √不适用 六、 重大诉讼、仲裁事项 □本报告期公司有重大诉讼、仲裁事项 √本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 七、 上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整 改情况 □适用 √不适用 八、 报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明 □适用 √不适用 九、 公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响 （未完）  |