中微公司:海通证券股份有限公司关于中微半导体设备（上海）股份有限公司使用闲置募集资金进行现金管理的核查意见
海通证券股份有限公司 关于中微半导体设备（上海）股份有限公司 使用闲置募集资金进行现金管理的核查意见 海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”或“保荐机构”）作为中微 半导体设备（上海）股份有限公司（以下简称“中微公司”或“公司”）首次公 开发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、 《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上市公司监管指引第2号——上市公 司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所上市公司募集资金管理 办法（2013 年修订）》等相关规定，对中微公司使用闲置募集资金进行现金管理 进行了审慎核查，发表核查意见如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会核发的《关于同意中微半导体设备（上海）股 份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2019]1168），公司于2019 年7月首次公开发行A股53,486,224股，每股发行价29.01元人民币，募集资金 总额为人民币155,163.54万元，扣除发行费用人民币10,593.26万元后，实际募 集资金净额（下称“募资净额”）为人民币144,570.28万元。上述募集资金已由 普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具普华永道中天验字（2019） 第0411号《验资报告》予以确认。 中微公司依照规定对募集资金采取了专户存储管理，开立了募集资金专户， 并与保荐机构、募集资金专户监管银行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。 因募集资金投资项目建设需要一定的周期，根据募集资金投资项目建设进度， 现阶段募集资金在短期内出现部分闲置的情况。 二、本次使用部分闲置募集资金进行现金管理的基本情况 （一）投资目的 在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使用的情况下，公司根据《上海 证券交易所科创板股票上市规则》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集 资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》、 《中微半导体设备（上海）股份有限公司募集资金管理办法》等相关规定，拟使 用部分首发暂时闲置募集资金进行现金管理，有利于提高募集资金的使用效率， 降低公司财务费用，增加公司收益。 （二）现金管理品种 为控制募集资金使用风险，公司使用暂时闲置的募集资金通过结构性存款等 存款方式或购买安全性高、流动性好、一年以内的短期保本型理财产品等方式进 行现金管理，投资产品的期限不超过12个月。 公司不会将闲置募集资金用于投资以股票、利率、汇率及其衍生品种、无担 保债券为主要投资标的理财产品。上述投资产品不得质押。 （三）决议有效期 自公司本次董事会审议通过之日起不超过12个月。 （四）投资额度及期限 公司拟使用额度不超过100,000万元闲置募集资金进行现金管理，使用期限 自董事会审议通过起12个月内，在不超过上述额度及决议有效期内，可循环滚 动使用。 （五）实施方式 在公司董事会授权的投资额度范围内，董事长行使该项投资决策权并签署相 关合同文件，具体事项由财务部负责组织实施。 （六）信息披露 公司将按照《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司 募集资金管理办法》及《中微半导体设备（上海）股份有限公司募集资金管理办 法》等相关法律、法规及其他规范性文件的规定要求，及时披露公司现金管理的 具体情况。 三、本次使用部分闲置募集资金进行现金管理的方案 中微公司本次拟使用额度不超过人民币100,000万元的暂时闲置募集资金进 行现金管理的首次购买方案情况具体如下（后续可能根据实际情况进行适当调 整）： 序号 受托方 产品类 型 收益类 型 投资金额（万 元） 预期年化收益 率 产品期限 1 中国建设银行股份 有限公司上海浦东 分行 结构性 存款 保本浮 动收益 10,000 3.60% 3个月 2 结构性 存款 保本浮 动收益 10,000 3.60% 6个月 3 招商银行股份有限 公司上海金桥支行 结构性 存款 保本浮 动收益 16,000 3.85% 5个月 4 中信银行股份有限 公司上海分行 结构性 存款 保本浮 动收益 16,000 3.80% 3个月 5 中国银行股份有限 公司上海浦东开发 区支行 结构性 存款 保本固 定收益 14,000 3.75% 3个月 6 上海浦东发展银行 股份有限公司张江 科技支行 结构性 存款 保本浮 动收益 14,000 3.70% 3个月 7 中国光大银行股份 有限公司上海分行 结构性 存款 保本固 定收益 10,000 3.75% 6个月 8 上海银行股份有限 公司张江支行 结构性 存款 保本浮 动收益 10,000 3.65% 3个月 合计 100,000 - - 公司与上述受托方之间不存在关联关系。 待上述产品到期后，公司将根据暂时闲置募集资金的实际情况选择现金管理 的投资产品。 四、投资风险及风险控制措施 （一）投资风险 尽管公司选择低风险投资品种的现金管理产品，但金融市场受宏观经济的影 响较大，公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，但不排除该 项投资受到市场波动的影响。 （二）风险控制措施 公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理仅限于购买安全性高且流动 性好、不影响公司日常经营活动的投资产品。公司按照决策、执行、监督职能相 分离的原则建立健全相关投资的审批和执行程序，确保投资事宜的有效开展、规 范运行，以及资金安全。拟采取的具体措施如下： 1、公司将根据经营安排和资金投入计划选择相适应的现金管理产品种类和 期限等，确保不影响公司日常经营活动的正常进行。 2、在实施期间及时分析和跟进现金管理品种的投向、项目进展情况，一旦 发现或判断有不利因素，将及时采取措施，控制投资风险。 3、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘 请专业机构进行审计。 4、公司必须严格按照《上市公司监督指引第 2 号——上市公司募集资金管 理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年 修订）》以及《中微半导体设备（上海）股份有限公司募集资金管理办法》等有 关规定办理相关现金管理业务。 五、对公司经营的影响 1、公司运用部分首发闲置募集资金进行现金管理是在确保公司募集资金投 资项目的进度和确保资金安全的前提下进行的，不影响公司募集资金投资项目的 开展。 2、公司通过对首发暂时闲置的募集资金进行现金管理，可以提高资金使用 效率，增加公司收益。 六、相关审议程序 公司于2019年8月20日召开第一届董事会第五次会议及第一届监事会第二 次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司 使用额度不超过100,000万元闲置募集资金进行现金管理，本次事项无需提交股 东大会审议。 七、保荐机构核查意见 经过核查，保荐机构认为： 1、公司使用不超过100,000万元人民币的暂时闲置募集资金进行现金管理 的事项已通过公司董事会、监事会审议批准，全体独立董事亦发表明确同意的独 立意见，履行了必要的审批程序，符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》、 《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上 海证券交易所上市公司募集资金管理办法》、《中微半导体设备（上海）股份有限 公司募集资金管理办法》等文件的有关规定。 2、公司使用部分闲置募集资金进行现金管理有助于提高公司募集资金使用 效率，提升公司经营效益，对募集资金投资项目建设进度和募集资金的正常使用 不存在不利影响，且不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。 综上所述，保荐机构对公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理的事项 无异议。 （以下无正文） （本页无正文，为《海通证券股份有限公司关于中微半导体设备（上海）股份有 限公司使用闲置募集资金进行现金管理的核查意见》之签署页） 保荐代表人（签名）： 吴 志 君 姜 诚 君 海通证券股份有限公司 年 月 日 中财网
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