[中报]金元金通宝A：金元顺安金通宝货币市场基金2019年半年度报告
原标题:金元顺安基金管理有限公司:金元金通宝A：金元顺安金通宝货币市场基金2019年半年度报告 金元顺安金通宝货币市场基金 201 9 年 半 年度报告 201 9 年 06 月 3 0 日 基金管理人 ： 金元顺安基金管理有限公司 基金托管人 ： 中国民生银行股份有限公司 送出日期 ： 201 9 年 0 8 月 2 2 日 §1 重要提示及目录 1.1 重要提示 基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对 其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本 半 年度报告已经三分之二以上独立 董事签字同意，并由董事长签发。 基金托管人 中国民生银行股份有限公司 根据本基金合同规定，于 2019 年 08 月 2 1 日复核了本报告 中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存 在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过 往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金 的招募说明书及其更新。 本报告期自 2019 年 0 1 月 0 1 日起至 2019 年 06 月 30 日止。 1. 2 目录 §1 重要提示及目录 ................................ ................................ ................................ ................................ ..... 2 1.1 重要提示 ................................ ................................ ................................ ................................ ....... 2 1.2 目录 ................................ ................................ ................................ ................................ ............... 3 §2 基金简介 ................................ ................................ ................................ ................................ ................. 6 2.1 基金基本情况 ................................ ................................ ................................ ............................... 6 2.2 基金产品说明 ................................ ................................ ................................ ............................... 6 2.3 基金管理人和基金托管人 ................................ ................................ ................................ ............ 7 2.4 信息披露方式 ................................ ................................ ................................ ............................... 7 2.5 其他相关资料 ................................ ................................ ................................ ............................... 7 §3 主要财务指标和基金净值表现 ................................ ................................ ................................ ............. 8 3.1 主要会计数据和财务指标 ................................ ................................ ................................ ............ 8 3.2 基金净值表现 ................................ ................................ ................................ ............................... 8 §4 管理人报告 ................................ ................................ ................................ ................................ ........... 12 4.1 基金管理人及基金经理情况 ................................ ................................ ................................ ...... 12 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 ................................ .............................. 13 4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 ................................ ................................ .......... 14 4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 ................................ .......................... 15 4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 ................................ .......................... 15 4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 ................................ ................................ ...... 15 4.7 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 ................................ .. 17 §5 托管人报告 ................................ ................................ ................................ ................................ ........... 18 5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 ................................ ................................ .............. 18 5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 .......... 18 5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 .......................... 18 §6 半年度财务会计报告（未经审计） ................................ ................................ ................................ .... 19 6.1 资产负债 表 ................................ ................................ ................................ ................................ . 19 6.2 利润表 ................................ ................................ ................................ ................................ ......... 21 6.3 所有者权益（基金净值）变动表 ................................ ................................ .............................. 22 6.4 报表附注 ................................ ................................ ................................ ................................ ..... 24 §7 投资组合报告 ................................ ................................ ................................ ................................ ....... 48 7.1 期末基金资产组合情况 ................................ ................................ ................................ .............. 48 7.2 债券回购融资情况 ................................ ................................ ................................ ..................... 48 7.3 基金投资组合平均剩余期限 ................................ ................................ ................................ ...... 49 7.4 报告期内投资组合平均剩余存续期超过 240 天情况说明 ................................ ...................... 50 7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 ................................ ................................ ...................... 50 7.6 期末按摊余成本占 基金资产净值比例大小排名的前十名债券投资明细 .............................. 51 7.7 “影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离 ................................ .............. 51 7.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 .............. 52 7.9 投资组合报告附注 ................................ ................................ ................................ ..................... 52 §8 基金份额持有人信息 ................................ ................................ ................................ ........................... 54 8.1 期末基金份额持有人户 数及持有人结构 ................................ ................................ .................. 54 8.2 期末货币市场基金前十名份额持有人情况 ................................ ................................ .............. 54 8.3 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 ................................ ................................ ...... 55 8.4 期末基金 管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况 ................................ ...... 55 §9 开放式基金份额变动 ................................ ................................ ................................ ........................... 56 §10 重大事件揭示 ................................ ................................ ................................ ................................ ....... 57 10.1 基金份额持有人大会决议 ................................ ................................ ................................ .......... 57 10.2 基金管理人、基金托管人 的专门基金托管部门的重大人事变动 ................................ .......... 57 10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 ................................ .............................. 57 10.4 基金投资策略的改变 ................................ ................................ ................................ ................. 57 10.5 为基金进行审计的会计师事务 所情况 ................................ ................................ ...................... 58 10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 ................................ ...................... 58 10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 ................................ ................................ .................. 58 10.8 偏离度绝对值超过 0.5% 的情况 ................................ ................................ ................................ 60 10.9 其他重大事件 ................................ ................................ ................................ ............................. 60 §11 影响投资者决策的其他重要信息 ................................ ................................ ................................ ....... 63 11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20% 的情况 ................................ .......... 63 11.2 影响投资者决策的其他重要信息 ................................ ................................ ................................ ... 64 §12 备查文件目录 ................................ ................................ ................................ ................................ ....... 65 12.1 备查文件目录 ................................ ................................ ................................ ............................. 65 12.2 存放地点 ................................ ................................ ................................ ................................ ..... 65 12.3 查阅方式 ................................ ................................ ................................ ................................ ..... 65 §2 基金简介 2.1 基金基本情况 基金名称 金元顺安金通宝货币市场基金 基金简称 金元顺安 金通宝 货币 基金主代码 004072 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2017 年 01 月 20 日 基金管理人 金元顺安基金管理有限公司 基金托管人 中国民生银行股份有限公司 报告期末基金份额总额 1,938,526,083.73 份 基金合同存续期 不定期 下属分级基金的基金简称 金通宝货币 A 类 金通宝货币 B 类 下属分级基金的交易代码 004072 004073 报告期末下属分级基金的份额总额 2,335,142.32 份 1,936,190,941.41 份 2.2 基金产品说明 投资目标 在严格控制基金资产风险、保持基金资产流动性的前提下，追求超越业绩比较 基准的投资回报，力争实现基金资产的稳定增值。 投资策略 本基金结合自上而下和自下而上的分析，在保证资产的安全性和流动性的前提 下，进行积极的投资组合管理，通过利率分析策略、类属配置策略、个券选择策略、 回购策略、无风险套利操作策略等多种投资策略，追求基金的长期、稳定增值。 业绩比较基准 同期七天通知存款利率（税后） 风险收益特征 本基金 为 货币市场基金，属于证券投资基金中的高流动性、低风险品种，其预 期收益和预期风险均低于债券型基金、混合型基金及股票型基金 2.3 基金管理人和基金托管人 项目 基金管理人 基金托管人 名称 金元顺安基金管理有限公司 中国民生银行股份有限公司 信息披露 负责人 姓名 封涌 罗菲菲 联系电话 021 - 68881801 010 - 58560666 电子邮箱 service@jysa99.com tgbfxjdzx@cmbc.com.cn 客户服务电话 400 - 666 - 0666 95568 传真 021 - 68881875 010 - 58560798 注册地址 中国（上海）自由贸易试验区花园 石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室 北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址 中国（上海）自由贸易试验区花园 石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室 北京市西城区复兴门内大街 2 号 邮政编码 200120 100031 法定代表人 任开宇 洪崎 2.4 信息披露方式 本基金选定的信息披露报纸名称 《 中国证券报 》 登载基金 半 年度报告正文的管理人互联网网址 www.jysa99.com 基金 半 年度报告备置地点 本基金管理人、基金托管人办公地址 2.5 其他相关资料 项目 名称 办公地址 注册登记机构 金元顺安基金管理有限公司 中国（上海）自由贸易试验区花园石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要会计数据和财务指标 金额单位：人民币元 3.1.1 期间数据和指标 报告期（ 2019 年 01 月 01 日 - 2019 年 06 月 30 日） 金通宝货币 A 类 金通宝货币 B 类 本期已实现收益 18,547.52 32,632,952.17 本期利润 18,547.52 32,632,952.17 本期净值收益率 1.1504% 1.2708% 3.1.2 期末数据和指标 报告期末 （ 2019 年 06 月 30 日 ） 期末基金资产净值 2,335,142.32 1,936,190,941.41 期末基金份额净值 1.0000 1.0000 3.1.3 累计期末指标 报告期末（ 2019 年 06 月 30 日） 累计净值收益率 8.1598% 8.7985% 注： 1 、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相 关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益，由于货币市场基金采用摊 余成本法核算，因此，公允价值变动收益为零，本期已实现收益和本期利润的金额相等； 2 、所述基金财务指标不包括持有人认购和交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于 所列数字； 3 、本基金利润分配按日结转份额。 4 、表中的“期末”均指报告期最后一日，即 06 月 30 日。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值 收益 率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 金通宝 货币 A 类 阶段 份额净值收益 率① 份额净值收益 率标准差② 业绩比较基准 收益率③ 业绩比较基准收 益率标准差④ ① - ③ ② - ④ 过去一个月 0.1769% 0.0002% 0.1110% 0.0000% 0.0659% 0.0002% 过去三个月 0.5519% 0.0004% 0.3371% 0.0000% 0.2148% 0.0004% 过去六个月 1.1504% 0.0006% 0.6716% 0.0000% 0.4788% 0.0006% 过去一年 2.4956% 0.0011% 1.3590% 0.0000% 1.1366% 0.0011% 自基金合同 生效起至今 8.1598% 0.0030% 3.3538% 0.0000% 4.8060% 0.0030% 金通宝 货币 B 类 阶段 份额净值收益 率① 份额净值收益 率标准差② 业绩比较基准 收益率③ 业绩比较基准收 益率标准差④ ① - ③ ② - ④ 过去一个月 0.1966% 0.0002% 0.1110% 0.0000% 0.0856% 0.0002% 过去三个月 0.6118% 0.0004% 0.3371% 0.0000% 0.2747% 0.0004% 过去六个月 1.2708% 0.0006% 0.6716% 0.0000% 0.5992% 0.0006% 过去一年 2.7424% 0.0011% 1.3590% 0.0000% 1.3834% 0.0011% 自基金合同 生效起至今 8.7985% 0.0030% 3.3538% 0.0000% 5.4447% 0.0030% 注： 1 、本基金合同生效日为 2017 年 0 1 月 20 日，业绩基准收益率以 2017 年 0 1 月 19 日为基准； 2 、本基金投资于法律法规及监管机构允许投资的金融工具，包括现金，期限在 1 年以内（含 1 年） 的银行存款、债券回购、中央银行票据、同业存单，剩余期限在 397 天以内（含 397 天）的债券、非 金融企业债务融资工具、资产支持证券，以及中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性 的货币市场工具； 3 、本基金业绩比较基准为“同期七天通知存款利率（税后）”。 3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值收益率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比 较 C:\BIZ\HSFA_GM\MOD\TMP\CN_50580000_004072_FB020010_20190005_2.jpg C:\BIZ\HSFA_GM\MOD\TMP\CN_50580000_004072_FB020010_20190005_3.jpg 注： 1 、本基金合同生效日为 2017 年 0 1 月 20 日，业绩基准收益率以 2017 年 0 1 月 19 日为基准； 2 、本基金投资于法律法规及监管机构允许投资的金融工具，包括现金，期限在 1 年以内（含 1 年） 的银行存款、债券回购、中央银行票据、同业存单，剩余期限在 397 天以内（含 397 天）的债券、非 金融企业债务融资工具、资产支持证券，以及 中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性 的货币市场工具。 §4 管理人报告 4.1 基金管理人及基金经理情况 4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验 金元比联基金管理有限公司（以下简称“金元比联”、“公司”或“本基金管理人”，系金元顺安基 金管理有限公司前身）成立于 2006 年 11 月，由金元证券股份有限公司（以下简称“金元证券”）与比 利时联合资产管理公司（以下简称“比联资管”）共同发起设立的中外合资基金管理有限公司。公司总 部设在上海陆家嘴，旗下设立北京分公司及子公司 —— 上海金元百利资产管理有限公司。 2012 年 03 月，经中国证监会核准，比联资管将所持有的金元比联 49% 股权转让于惠理基金管理香 港有限公司（以下简称“惠理香港”），公司更名为金元惠理基金管理有限公司（以下简称“金元惠理”）。 2012 年 10 月，经中国证监会核准，公司双方股东按持股比例向公司增资人民币 9,500 万元，公司 注册资本增加至 24,500 万元。 2016 年 03 月，经中国证监会核准，惠理香港将所持有的金元惠理 49% 股权转让于上海泉意金融信 息服务有限公司（以下简称“泉意金融”），公司更名为金元顺安基金管理有限公司（以下简称“金元 顺安”）。 2017 年 11 月，经中国证监会核准，公司双方股东按持股比例向公司增资人民币 9,500 万元，公司 注册资本增加至 34,000 万元。 金元顺安始终坚持以“取信于市场、取信于社会”作为行为准则，遵循“诚实信用，勤勉尽责， 以专业经营方式管理和运作基金财产和客户资产，在合法、合规的前提 下，为基金份额持有人谋求最 大利益，从而使公司稳步、健康发展”的投资理念。遵守法律、行政法规和中国证券监督管理委员会 的规定，遵守社会公德、商业道德，诚实守信，遵循基金份额持有人利益优先、公平对待其管理的不 同基金财产和客户资产的原则，接受政府和社会公众的监督，承担社会责任。 截止至 2019 年 06 月 30 日，本基金管理人管理金元顺安宝石动力混合型证券投资基金、金元顺安 成长动力灵活配置混合型证券投资基金、金元顺安丰利债券型证券投资基金、金元顺安价值增长混合 型证券投资基金、金元顺安消费主题混合型证券投资基金、金元顺安优 质精选灵活配置混合型证券投 资基金、金元顺安丰祥债券型证券投资基金、金元顺安金元宝货币市场基金、金元顺安沣楹债券型证 券投资基金、金元顺安金通宝货币市场基金、金元顺安桉盛债券型证券投资基金、金元顺安元启灵活 配置混合型证券投资基金、金元顺安沣顺定期开放债券型发起式证券投资基金、金元顺安沣泰定期开 放债券型发起式证券投资基金和金元顺安沣泉债券型证券投资基金共 15 只开放式证券投资基金。 4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介 姓名 职务 任本基金的基金经理 （助 理） 期限 证券从 业年限 说明 任职日期 离任日期 郭建新 本基金基 金经理 2017 - 01 - 24 - 8 年 金元顺安金通宝货币市场基金、金元顺安桉 盛债券型证券投资基金和金元顺安桉泰债 券型证券投资基金的基金经理，西南财经大 学经济学硕士。曾任河北银行股份有限公司 资金运营中心债券交易经理。 2016 年 9 月加 入金元顺安基金管理有限公司。 8 年证券、 基金等金融行业从业经历，具有基金从业资 格。 注： 1 、此处的任职日期、离任日期均指公司做出决定之日，若该基金经理自基金合同生效日起即任职， 则任职日期为基金合同生效日； 2 、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基 金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《 金元顺安金通宝货币市场基金 基金合同》和其他 有关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础 上，为基金持有人谋求最大利益。 本报告期内，基金运作整体合法合规，无损害基金持有人利益的行为。基金的投资范围、投资比 例及投资组合符合有关法律法规及基金合同的规定。 4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本基金管理人根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司管理办法》和《证 券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，制定了《金元顺安基金管理有限公司公平交易管理制度》， 建立了科学完善的制度和流程，从事前、事中、事后等各个业务环节严格控制不同基金之间可能存在 的利益输送，覆盖了全部开放 式基金及特定客户资产管理组合；涵盖了境内上市股票、债券的一级市 场申购、二级市场交易等投资管理活动；贯穿了授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等 投资管理活动的各个环节。 在投资环节，本基金管理人建立了科学的投资决策体系，加强交易执行环节的内部控制，并通过 工作制度、业务流程和技术手段保证公平交易原则的贯彻。同时，通过对投资交易行为的监控、分析 评估和信息披露来加强对公平交易过程和结果的监督。在交易环节，为确保交易的公平执行，本基金 管理人交易管理实行集中交易，投资组合的投资决策过程和交易执行过程分开，各投资 组合的所有证 券买卖活动须通过交易部集中统一完成。在报告分析环节，本基金管理人每季度和每年对公司管理的 不同投资组合的整体收益率差异、分投资类别（股票、债券）的收益率差异、对连续四个季度期间内、 不同时间窗内（日内、 3 日内、 5 日内）同向交易的交易价差进行分析，根据收益率差异和交易价差的 大小，说明是否符合公平交易的原则，由投资组合经理、督察长、总经理签署后，妥善保存分析报告 备查。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本基金管理人 根据 《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》、《金元顺安基金管理有限公 司公平交易管理制度》及其他相关法律法规和公司内部规章制度，制定了《金元顺安基金管理有限公 司异常交易监控与报告制度》，涵盖了所有可投资证券的一级市场申购、二级市场交易所公开竞价交易、 交易所大宗交易、银行间债券交易以及非公开发行股票申购、以公司名义进行的一级市场债券交易等 可能导致不公平交易和利益输送的异常情况。 本基金管理人采用定量分析和定性分析相结合的方式，建立并严格执行有效的异常交易日常监控 制度，形成定期交易监控报告，按照报告路线实行及时 报告的机制。本报告期内，未发现异常交易行 为。 4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析 2019 上半年宏观经济增速整体趋缓。固定资产投资增速经过一季度的上行后二季度开始放缓，房 地产投资增速仍然较高，但也出现了调头向下的苗条。出口增速逐步向下，消费增速缓中趋稳。 M2 和 社融经过一季度的快速增长后二季度相对保持平稳。 CPI 受食品价格上涨影响逐步向上， PPI 增速先上 后下。中美贸易摩擦有一定反复。资金面整体宽松，但流动性出现一定分层现象，债券收益率先上后 下。 报告期内本基金资产配置以利率债、高等级存单和逆回购为主，维持较短的久期，资产流动性良 好。严格控制信用风险，产品运作整体平稳。 4.4.2 报告期内基金的业绩表现 截至报告期末 金通宝货币 A 类 基金份额净值为 1.000 元； 本报告期内， 该 类基金份额净值 收益 率为 1. 1504 % ，同期业绩比较基准收益率为 0.6716 % ； 截至报告期末 金通宝货币 B 类 基金份额净值为 1.000 元； 本报告期内， 该 类基金份额净值 收益 率为 1.2708 % ，同期业绩比较基准收益率为 0. 6716 % 。 4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 宏观经济仍然不乐观，中美贸易摩擦是一个长期过程，叠加全球经济放缓，出口未来难有起色。 下半年个人所得税的减税效应逐步减弱，消费增速可能回落。政府融资平台融资能力受限，基建要发 力需要更积极的财政政策。上半年地产投资保持较高增速，随着销售增速和购地增速下行，地产相关 融资收紧，下半年地产投资大概率无法维持目前的高速增长。经济增速整体放缓，叠加全球降息潮， 未来收益率仍有一定下行空间，但物价以及汇率可能对宽松有一定掣肘，收益率可能震荡向下。信用 风险持续暴露，仍然需要规避资 质较差主体。 4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 4.6 .1 有关参与估值流程各方及人员（或小组）的职责分工 1 、估值工作小组的职责分工 公司建立估值工作小组对证券估值负责。估值工作小组由分管运营的副总经理、基金事务部、投 资研究部、交易部、监察稽核部等部门总监组成。每个成员都可以指定一个临时或者长期的授权人员。 估值工作小组职责： （ 1 ）制定估值制度并在必要时修改； （ 2 ）确保估值方法符合现行法规； （ 3 ）批准证券估值的步骤和方法； （ 4 ）对异常情况做出决策。 分管运营的副总经理担任估值工作小组的组长，分管运营的副总经理在基金事务部总监或者其他 两个估值小组成员的建议下，可以提议召集估值工作小组会议。 估值决策由估值工作小组 2/3 或以上多数票通过。 2 、基金事务部的职责分工 基金事务部负责日常证券资产估值。该部门和公司投资部相互独立。在按照本估值制度和相关法 规估值后，基金事务部定期将证券估值表向估值工作小组报告，至少每月一次。 基金事务部职责： （ 1 ）获得独立、完整的证券价格信息； （ 2 ）每日证券估值； （ 3 ）检查价格波动并进行一般准确性评估； （ 4 ）向交易员或基金 经理核实价格异常波动，并在必要时向估值工作小组报告； （ 5 ）对每日证券价格信息和估值结果进行记录； （ 6 ）对估值调整和人工估值进行记录； （ 7 ）向估值工作小组报送月度估值报告。 基金事务部总监认为必要时，可以提议召开估值工作小组会议。 3 、投资研究部的职责分工 （ 1 ）接受监察稽核部对所投资证券价格异常波动的问询； （ 2 ）对停牌证券、价格异常波动证券、退市证券提出估值建议； （ 3 ）评价并确认基金事务部提供的估值报告； （ 4 ）向估值工作小组报告任何他 / 她认为可能的估值偏差。 4 、交易部的职责分工 （ 1 ）对基金事务部的证券价格信息需求做出即时回应； （ 2 ）通知基金事务部关于证券停牌、价格突发性异常波动、退市等特定信息； （ 3 ）评价并确认基金事务部提供的估值报告。 5 、监察稽核部的职责分工 （ 1 ）监督证券的整个估值过程； （ 2 ）确保估值工作小组制定的估值政策得到遵守； （ 3 ）确保公司的估值制度和方法符合现行法律、法规的要求； （ 4 ）评价现行估值方法是否恰当反应证券公允价值的风险； （ 5 ）对于估值表中价格异常波动的证券向投资部问讯； （ 6 ）对于认为不合适或者不再合适的估值方法提交估值工作小组讨论。 4.6 .2 参与估值流程各方之间存在的任何重大利益冲突 本公司参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。 4.7 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 本报告期内，本基金未出现连续二十个工作日基金资产净值低于五千万元情形。 本报告期内，本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人的情形。 §5 托管人报告 5. 1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 本报告期内，中国民生银行股份有限公司在本基金的托管过程中，严格遵守《证券投资基金法》 及其他法律法规和基金合同、托管协议的有关规定，依法安全保管了基金财产，不存在损害基金份额 持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。 5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 本报告期内，按照相关法律法规和基金合同、托管协议的有关规定，本托管人对本基金的投资运 作方面进行了监督，对基金资产净值计算、基金份额申购赎回价格的计算、基金费用开支及利润分配 等方面进行了认真的复核，未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为，在各重要方面的运 作严格按照基金合同的规定进行。 5.3 托管人对本 半 年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 本托管人复核审查的本报告中的财务指标、净值表现、财务会计报告、投资组合报告等内容真实、 准确和完整。 中国民生银行股份有限公司 2019 年 8 月 2 1 日 §6 半年度财务会计报告（未经审计） 6.1 资产负债表 会计主体： 金元顺安金通宝货币市场基金 报告截止日： 2019 年 06 月 30 日 单位：人民币元 资产 附注号 本期末 2019 年 06 月 30 日 上年度末 2018 年 12 月 31 日 资产： 银行存款 6.4.7.1 19,989,569.70 2,620,941.95 结算备付金 - - 存出保证金 - - 交易性金融资产 6.4.7.2 1,178,996,836.39 1,544,470,962.82 其中：股票投资 - - 基金投资 - - 债券投资 1,178,996,836.39 1,544,470,962.82 资产支持证券投资 - - 贵金属投资 - - 衍生金融资产 6.4.7.3 - - 买入返售金融资产 6.4.7.4 731,738,657.60 479,376,879.07 应收证券清算款 - - 应收利息 6.4.7.5 8,484,842.25 5,998,841.78 应收股利 - - 应收申购款 100.00 - 递延所得税资产 - - 其他资产 6.4.7.6 - - 资产总计 1,939,210,005.94 2,032,467,625.62 负债和所有者权益 附注号 本期末 2019 年 06 月 30 日 上年度末 2018 年 12 月 31 日 负债： 短期借款 - - 交易性金融负债 - - 衍生金融负债 6.4.7.3 - - 卖出回购金融资产款 - 104,749,522.87 应付证券清算款 - - 应付赎回款 - - 应付管理人报酬 442,956.45 510,620.59 应付托管费 88,591.29 102,124.14 应付销售服务费 18,182.16 20,705.04 应付交易费用 6.4.7.7 37,579.05 48,216.52 应交税费 - - 应付利息 - 100,346.19 应付利润 - - 递延所得税负债 - - 其他负债 6.4.7.8 96,613.26 59,400.00 负债合计 683,922.21 105,590,935.35 所有者权益： 实收基金 6.4.7.9 1,938,526,083.73 1,926,876,690.27 未分配利润 6.4.7.10 - - 所有者权益合计 1,938,526,083.73 1,926,876,690.27 负债和所有者权益总计 1,939,210,005.94 2,032,467,625.62 注： 报告截止日 2019 年 6 月 30 日，基金份额净值 1.00 元，基金份额总额 1,938,526,083.73 份，其中下 属 A 类基金的份额总额 2,335,142.32 份；下属 B 类基金的份额总额 1,936,190,941.41 份。 6 .2 利润表 会计主体： 金元顺安金通宝货币市场基金 本报告期： 2019 年 01 月 01 日 至 2019 年 06 月 30 日 单位：人民币元 项目 附注号 本期 2019 年 01 月 01 日 至 2019 年 06 月 30 日 上年度可比期间 2018 年 01 月 01 日至 2018 年 06 月 30 日 一、收入 37,294,622.70 50,487,962.90 1. 利息收入 37,278,928.52 50,309,728.93 其中：存款利息收入 6.4.7.11 19,985.04 19,020.74 债券利息收入 26,396,605.28 44,549,134.24 资产支持证券利息收入 - - 买入返售金融资产收入 10,862,338.20 5,741,573.95 其他利息收入 - - 2. 投资收益（损失以“ - ”填列） 15,694.18 178,233.97 其中：股票投资收益 6.4.7.12 - - 基金投资收益 - - 债券投资收益 6.4.7.13 15,694.18 178,233.97 资产支持证券投资收益 6.4.7.13.3 - - 贵金属投资收益 6.4.7.14 - - 衍生工具收益 6.4.7.15 - - 股利收益 6.4.7.16 - - 3. 公允价值变动收益（损失以“ - ”号填 列） 6.4.7.17 - - 4. 汇兑收益（损失以“－”号填列） - - 5. 其他收入（损失以“ - ”号填列 6.4.7.18 - - 减：二、费用 4,643,123.01 6,824,456.70 1. 管理人报酬 6.4.10.2.1 3,196,277.87 2,756,426.94 2. 托管费 6.4.10.2.2 639,255.54 551,285.43 3. 销售服务费 6.4.10.2.3 129,798.13 114,406.56 4. 交易费用 6.4.7.19 345.50 - 5. 利息支出 554,274.82 3,285,947.79 其中：卖出回购金融资产支出 554,274.82 3,285,947.79 6. 税金及附加 - 2,582.18 7. 其他费用 6.4.7.20 123,171.15 113,807.80 三、利润总额（亏损总额以“ - ”号填列） 32,651,499.69 43,663,506.20 减：所得税费用 - - 四、净利润（净亏损以“ - ”号填列） 32,651,499.69 43,663,506.20 6 .3 所有者权益（基金净值）变动表 会计主体： 金元顺安金通宝货币市场基金 本报告期： 2019 年 01 月 01 日 至 2019 年 06 月 30 日 单位：人民币元 项目 本期 2019 年 01 月 01 日 至 2019 年 06 月 30 日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益（基金净值） 1,926,876,690.27 - 1,926,876,690.27 二、本期经营活动产生的基金净值变 动数（本期利润） - 32,651,499.69 32,651,499.69 三、本期基金份额交易产生的基金净 值变动数（净值减少以“ - ”号填列） 11,649,393.46 - 11,649,393.46 其中： 1. 基金申购款 4,583,220,419.47 - 4,583,220,419.47 2. 基金赎回款 - 4,571,571,026.01 - - 4,571,571,026.01 四、本期向基金份额持有人分配利润 产生的基金净值变动（净值减少以 “ - ”号填列） - - 32,651,499.69 - 32,651,499.69 五、期末所有者权益（基金净值） 1,938,526,083.73 - 1,938,526,083.73 项目 上年度可比期间 2018 年 01 月 01 日至 201 8 年 06 月 30 日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益（基金净值） 1,006,496,002.38 - 1,006,496,002.38 二、本期经营活动产生的基金净值变 动数（本期利润） - 43,663,506.20 43,663,506.20 三、本期基金份额交易产生的基金净 值变动数（净值减少以“ - ”号填列） 717,868,954.64 - 717,868,954.64 其中： 1. 基金申购款 9,703,524,854.62 - 9,703,524,854.62 2. 基金赎回款 - 8,985,655,899.98 - - 8,985,655,899.98 四、本期向基金份额持有人分配利润 产生的基金净值变动（净值减少以 “ - ”号填列） - - 43,663,506.20 - 43,663,506.20 五、期末所有者权益（基金净值） 1,724,364,957.02 - 1,724,364,957.02 报表附注为财务报表的组成部分。 本报告 6 .1 至 6 .4 财务报表由下列负责人签署 : 邝晓星 ———————————— 基金管理人负责人 符刃 ———————————— 主管会计工作负责人 季泽 ———————————— 会计机构负责人 6 .4 报表附注 6 .4.1 基金基本情况 金元顺安金通宝货币市场基金（以下简称“本基金”），系经中国证券监督管理委员会（以下简称 “中国证监会”）证监许可 [2016]2835 号文《关于同意金元顺安金通宝货币市场基金募集的批复》的核 准，由基金管理人金元顺安基金管理有限公司向社会公开募集，基金合同于 2017 年 0 1 月 20 日正式生 效，首次设立募集规模为 267,583,834.80 份基金份额。。 本基金为契约型开放式，存续期限不定。本基金的基金管理人与注册登记机构均为金元顺安基金 管理有限公司，基金托管人为中国民生银行股份有限公司。 本基金根据投资者认（申）购本基金的金额，对投资者持有的基金份额按照不同的费率计提销售 服务费用，因此形成不同的基金份额类别。本基金目前分设两类基金份额： A 类基金 份额和 B 类基金 份额。其中， A 类基金份额和 B 类基金份额以 300 万份额为界限划分，单一持有人持有 300 万份基金 份额以下的为 A 类份额，达到或超过 300 万份的为 B 类份额。若 A 类基金份额持有人在单个基金账户 保留的基金份额达到或超过 300 万份时，本基金的登记机构自动将其在该基金账户持有的 A 类基金份 额升级为 B 类基金份额。若 B 类基金份额持有人在单个基金账户保留的基金份额低于 300 万份时，本 基金的登记机构自动将其在该基金账户持有的 B 类基金份额降级为 A 类基金份额。 本基金的投资范围为法律法规及监管机构允许投资的金融工具，包括现金，期限在 1 年以内（含 1 年）的银行存款、债券回购、中央银行票据、同业存单，剩余期限在 397 天以内（含 397 天）的债券、 非金融企业债务融资工具、资产支持证券，以及中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动 性的货币市场工具。 本基金业绩比较基准为：同期七天通知存款利率（税后）。 6 .4.2 会计报表的编制基础 本财务报表系按照财政部颁布的《企业会计准则 —— 基本准则》以及其后颁布及修订的具体会计 准则、应用指南、解释以及其他相关规定（以下合称“企业会计准则”）编制，同时，对于在具体会计 核算和信息披露方面，也参考了中国证券投资基金业协会修订并发布的《证券投资基金会计核算业务 指引》、中国证监会制定的《中国证券监督管理委员会关于证券投资基金估值业务的指导意见》、《证券 投资基金信息披露管理办法》、《证券投资基金信息披露内容与格式准则》第 2 号《年度报告的内容与 格式》、《证券投资基金信息披露编报规则》第 3 号《会计报表附注的编制及披 露》、《证券投资基金信 息披露编报规则》第 5 号 《货币市场基金信息披露特别规定》、《证券投资基金信息披露 XBRL 模板第 3 号 < 年度报告和半年度报告 > 》、其他中国证监会及中国证券投资基金业协会颁布的相关规定。 本财务报表以本基金持续经营为基础列报。 6 .4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明 本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金于 2018 年 06 月 30 日 的财务状 况以及 2017 年 度 的经营成果和净值变动情况 （未完）  |