[中报]宝石动力：金元顺安宝石动力混合型证券投资基金2019年半年度报告
原标题:金元顺安基金管理有限公司:宝石动力：金元顺安宝石动力混合型证券投资基金2019年半年度报告 金元顺安宝石动力混合型证券投资基金 201 9 年 半 年度报告 201 9 年 06 月 3 0 日 基金管理人 ： 金元顺安基金管理有限公司 基金托管人 ： 中国工商银行股份有限公司 送出日期 ： 201 9 年 0 8 月 2 2 日 §1 重要提示及目录 1.1 重要提示 基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对 其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本 半 年度报告已经三分之二以上独立 董事签字同意，并由董事长签发。 基金托管人中国工商 银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 201 9 年 08 月 2 1 日复核了本报告 中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存 在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金 的招募说明书及其更新。 本报告期自 201 9 年 0 1 月 0 1 日起至 06 月 3 0 日止。 1. 2 目录 §1 重要提示及目录 ................................ ................................ ................................ ................................ ..... 2 1.1 重要提示 ................................ ................................ ................................ ................................ ....... 2 1.2 目录 ................................ ................................ ................................ ................................ ............... 3 §2 基金简介 ................................ ................................ ................................ ................................ ................. 6 2.1 基金基本情况 ................................ ................................ ................................ ............................... 6 2.2 基金产品说明 ................................ ................................ ................................ ............................... 6 2.3 基金管理人和基金托管人 ................................ ................................ ................................ ............ 7 2.4 信息披露方式 ................................ ................................ ................................ ............................... 7 2.5 其他相关资料 ................................ ................................ ................................ ............................... 7 §3 主要财务指标和基金净值表现 ................................ ................................ ................................ ............. 9 3.1 主要会计数据和财务指标 ................................ ................................ ................................ ............ 9 3.2 基金净值表现 ................................ ................................ ................................ ............................. 10 §4 管理人报告 ................................ ................................ ................................ ................................ ........... 12 4.1 基金管理人及基金经理情况 ................................ ................................ ................................ ...... 12 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 ................................ .............................. 13 4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 ................................ ................................ .......... 14 4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 ................................ .......................... 15 4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 ................................ .......................... 15 4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 ................................ ................................ ...... 16 4.7 管理人对 报告期内基金利润分配情况的说明 ................................ ................................ .......... 17 4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 ................................ .. 17 §5 托管人报告 ................................ ................................ ................................ ................................ ........... 18 5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 ................................ ................................ .............. 18 5.2 托管人对报告 期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 .......... 18 5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 .......................... 18 §6 半年度财务会计报告（未经审计） ................................ ................................ ................................ .... 19 6.1 资产负债表 ................................ ................................ ................................ ................................ . 19 6.2 利润表 ................................ ................................ ................................ ................................ ......... 21 6.3 所有者权益（基金净值）变动表 ................................ ................................ .............................. 22 6.4 报表附注 ................................ ................................ ................................ ................................ ..... 24 §7 投资组合报告 ................................ ................................ ................................ ................................ ....... 48 7.1 期末基金资产组合情况 ................................ ................................ ................................ .............. 48 7.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 ................................ ................................ ...................... 48 7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 ................................ .. 49 7.4 报告期内股票投资组合的重大变动 ................................ ................................ .......................... 50 7.5 期末按债券品种分类的 债券投资组合 ................................ ................................ ...................... 52 7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 .............................. 53 7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 .................. 53 7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 .................. 53 7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 .............................. 54 7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 ................................ ................................ ...... 54 7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 ................................ ................................ ...... 54 7.12 投资组合报告附注 ................................ ................................ ................................ ..................... 54 §8 基金份额持有人信息 ................................ ................................ ................................ ........................... 56 8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 ................................ ................................ .................. 56 8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 ................................ ................................ ...... 56 8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况 ................................ ...... 56 §9 开放式基金份额变动 ................................ ................................ ................................ ........................... 57 §10 重大事件揭示 ................................ ................................ ................................ ................................ ....... 58 10.1 基金份额持有人大会决议 ................................ ................................ ................................ .......... 58 10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 ................................ .......... 58 10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 ................................ .............................. 58 10.4 基金投资策略的改变 ................................ ................................ ................................ ................. 58 10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 ................................ ................................ ...................... 59 10.6 管理人、托管人 及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 ................................ ...................... 59 10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 ................................ ................................ .................. 59 10.8 其他重大事件 ................................ ................................ ................................ ............................. 62 §11 影响投资者决策的其他重要信息 ................................ ................................ ................................ .......... 65 11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20% 的情况 ................................ ............... 65 §12 备查文件目录 ................................ ................................ ................................ ................................ ............ 66 12.1 备查文件目录 ................................ ................................ ................................ ............................. 66 12.2 存放地点 ................................ ................................ ................................ ................................ ..... 66 12.3 查阅方式 ................................ ................................ ................................ ................................ ..... 66 §2 基金简介 2.1 基金基本情况 基金名称 金元顺安宝石动力混合型证券投资基金 基金简称 金元顺安宝石动力混合 基金主代码 620001 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2010 年 10 月 01 日 基金管理人 金元顺安基金管理有限公司 基金托管人 中国工商银行股份有限公司 报告期末基金份额总额 82 , 501 , 143.67 份 基金合同存续期 不定期 注： “金元比联宝石动力保本混合型证券投资基金”（系本基金前身）合同生效日为 2007 年 0 8 月 15 日。自 2010 年 10 月 0 1 日起，本基金转型为混合型证券投资基金。故 本报告中， 本基金基金合同生效 日为 2010 年 10 月 0 1 日。 2.2 基金产品说明 投资目标 本基金主要投资具有稳健基础的中国优质企业，追求本基金资产的稳定收益与 长期资本增值。 投资策略 在不同的市场阶段，本基金将分别从宏观经济情景、各类资产收益风险预期等 方面进行深入分析，在股票与债券资产之间进行策略性资产配置，以使基金在保持 总体风险水平相对稳定的基础上，优化基金资产组合。 业绩比较基准 标普中国 A 股 300 指数 ×50%+ 中证综合债指数 ×50% 风险收益特征 本基金系稳健增长型的混合型基金，其风险收益特征从长期平均及预期来看， 低于股票型基金，高于债券型基金和货币市场型基金，属于中等预期收益、中等预 期风险的证券投资基金品种。 2.3 基金管理人和基金托管人 项目 基金管理人 基金托管人 名称 金元顺安基金管理有限公司 中国工商银行股份有限公司 信息披露 负责人 姓名 封涌 郭明 联系电话 021 - 68881801 010 - 66105798 电子邮箱 service@jysa99.com custody@icbc.com.cn 客户服务电话 400 - 666 - 0666 95588 传真 021 - 68881875 010 - 66105799 注册地址 中国（上海）自由贸易试验区花园 石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室 北京市西城区复兴门内大街 55 号 办公地址 中国（上海）自由贸易试验区花园 石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室 北京市西城区复兴门内大街 55 号 邮政编码 200120 100140 法定代表人 任开宇 易会满 2.4 信息披露方式 本基金选定的信息披露报纸名称 《上海证券报》 登载基金 半 年度报告正文的管理人互联网网址 www.jysa99.com 基金 半 年度报告备置地点 本基金管理人、基金托管人办公地址 2.5 其他相关资料 项目 名称 办公地址 注册登记机构 金元顺安基金管理有限公司 中国（上海）自由贸易试验区花园石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要会计数据和财务指标 金额单位：人民币元 3.1.1 期间数据和指标 报告期（ 2019 年 01 月 01 日 - 2019 年 06 月 30 日） 本期已实现收益 2 , 938 , 103.15 本期利润 13 , 741 , 824.06 加权平均基金份额本期利润 0.1618 本期加权平均净值利润率 14.60% 本期基金份额净值增长率 16.05% 3.1.2 期末数据和指标 报告期末（ 2019 年 06 月 30 日） 期末可供分配利润 11 , 802 , 246.66 期末可供分配基金份额利润 0.1431 期末基金资产净值 94 , 303 , 390.33 期末基金份额净值 1.1431 3.1.3 累计期末指标 报告期末（ 2019 年 06 月 30 日） 基金份额累计净值增长率 16.26% 注： 1 、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相 关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 2 、期末可供分配利润，采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数（为 期末余额，不是当期发生数）； 3 、表中的“期末”均指报告期最后一日，即 06 月 30 日； 4 、上 述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于 所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 份额净值增长 率① 份额净值增长 率标准差② 业绩比较基准 收益率③ 业绩比较基准收 益率标准差④ ① - ③ ② - ④ 过去一个月 2.90% 0.70% 2.82% 0.57% 0.08% 0.13% 过去三个月 - 3.08% 0.81% 0.05% 0.74% - 3.13% 0.07% 过去六个月 16.05% 0.87% 13.97% 0.74% 2.08% 0.13% 过去一年 4.43% 0.91% 8.18% 0.74% - 3.75% 0.17% 过去三年 12.13% 0.73% 19.29% 0.54% - 7.16% 0.19% 自基金合同 生效起至今 16.26% 1.05% 40.79% 0.72% - 24.53% 0.33% 注： 1 、 “ 金元比联宝石动力保本混合型证券投资基金 ” （系本基金前身 ，以下简称“本基金” ）合同生 效日为 2007 年 0 8 月 15 日 。自 2010 年 10 月 0 1 日 起 ，本基金转型为混合型证券投资基金 ， 业绩基准 累计增长率以 2010 年 0 9 月 30 日指数为基准； 2 、本基金投资组合的资产配置范围为股票资产占基金资产的比例为 40% — 60% ，债券资产占基金 资产的比例为 35% — 55% ，权证不超过基金资产净值的 3% ，现金或者到期日在一年以内的政府债券不 低于基金资产净值的 5% ； 3 、本基金于 2015 年 11 月 27 日变更业绩比较基准，业绩比较基准由“中信标普 300 指数 ×50%+ 中信国债指数 ×50% ”变更为“标普中国 A 股 300 指数 ×50%+ 中证综合债指数 ×50% ”。 3.2.2 自基金转型以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 C:\BIZ\估值\Bin\MOD\TMP\CN_50580000_620001_FB020010_20190005_1.jpg 注： 1 、 “ 金元比联宝石动力保本混合型证券投资基金 ” （系本基金前身 ，以下简称“本基金” ）合同生 效日为 2007 年 0 8 月 15 日 。自 2010 年 10 月 0 1 日 起 ，本基金转型为混合型证券投资基金 ， 业绩基准 累计增长率以 2010 年 0 9 月 30 日指数为基准； 2 、本基金投资组合的资产配置范围为股票资产占基金资产的比例为 40% — 60% ，债券资产占基金 资产的比例为 35% — 55% ，权证不超过基金资产净值的 3% ，现金或者到期日在一年以内的政府债券不 低于基金资产净值的 5% 。 §4 管理人报告 4.1 基金管理人及基金经理情况 4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验 金元比联基金管理有限公司（以下简称“金元比联”、“公司”或“本基金管理人”，系金元顺安基 金管理有限公司前身）成立于 2006 年 11 月，由金元证券股份有限公司（以下简称“金元证券”）与比 利时联合资产管理公司（以下简称“比联资管”）共同发起设立的中外合资基金管理有限公司。公司总 部设在上海陆家嘴，旗下设立北京分公司及子公司 —— 上海金元百利资产管理有限公司。 2012 年 0 3 月，经中国证监会核准，比联资管将所持有的金元比联 49% 股权转让于惠理基金管理香 港有限公司（以下简称“惠理香港”），公司更名为金元惠理基金管理有限公司（以下简称“金元惠理”）。 2012 年 10 月，经中国证监会核准，公司双方股东按持股比例向公司增资人民币 9,500 万元，公司 注册 资本增加至 24,500 万元。 2016 年 0 3 月，经中国证监会核准，惠理香港将所持有的金元惠理 49% 股权转让于上海泉意金融信 息服务有限公司（以下简称“泉意金融”），公司更名为金元顺安基金管理有限公司（以下简称“金元 顺安”）。 2017 年 11 月，经中国证监会核准，公司双方股东按持股比例向公司增资人民币 9,500 万元，公司 注册资本增加至 34,000 万元。 金元顺安始终坚持以“取信于市场、取信于社会”作为行为准则，遵循“诚实信用，勤勉尽责， 以专业经营方式管理和运作基金财产和客户资产，在合法、合规的前提下，为基金份额 持有人谋求最 大利益，从而使公司稳步、健康发展”的投资理念。遵守法律、行政法规和中国证券监督管理委员会 的规定，遵守社会公德、商业道德，诚实守信，遵循基金份额持有人利益优先、公平对待其管理的不 同基金财产和客户资产的原则，接受政府和社会公众的监督，承担社会责任。 截止至 2019 年 06 月 30 日，本基金管理人管理金元顺安宝石动力混合型证券投资基金、金元顺安 成长动力灵活配置混合型证券投资基金、金元顺安丰利债券型证券投资基金、金元顺安价值增长混合 型证券投资基金、金元顺安消费主题混合型证券投资基金、金元顺安优质精选灵活配置 混合型证券投 资基金、金元顺安丰祥债券型证券投资基金、金元顺安金元宝货币市场基金、金元顺安沣楹债券型证 券投资基金、金元顺安金通宝货币市场基金、金元顺安桉盛债券型证券投资基金、金元顺安元启灵活 配置混合型证券投资基金、金元顺安沣顺定期开放债券型发起式证券投资基金 、 金元顺安沣泰 定期开 放债券型发起式证券投资基金 和 金元顺安沣泉债券型证券投资基金 共 15 只开放式证券投资基金。 4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从 业年限 说明 任职日期 离任日期 闵杭 投资总 监、本基 金基金经 理 2015 - 10 - 16 - 24 年 投资总监，金元顺安消费主题混合型证券投 资基金和金元顺安宝石动力混合型证券投 资基金的基金经理，上海交通大学工学学 士。曾任湘财证券股份有限公司上海自营分 公司总经理，申银万国证券股份有限公司证 券投资总部投资总监。 2015 年 8 月加入金元 顺安基金管理有限公司， 历任金元顺安成长 动力灵活配置混合型证券投资基金、金元顺 安金通宝货币市场基金、金元顺安桉盛债券 型证券投资基金 、金元顺安新经济主题混合 型证券投资基金 和金元顺安桉泰债券型证 券投资基金的基金经理。 24 年证 券、基金等 金融行业从业经历，具有基金从业资格。 注： 1 、此处的任职日期、离任日期均指公司做出决定之日，若该基金经理自基金合同生效日起即任职， 则任职日期为基金合同生效日； 2 、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基 金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《金元顺安宝石动力混合型证券投资基金基金合同》 和其他有关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险 的基础上，为基金持有人谋求最大利益。 本报告期内，基金运作整体合法合规，无损害基金持有人利益的行为。基金的投资范围、投资比 例及投资组合符合有关法律法规及基金合同的规定。 4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本基金管理人根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司管理办法》和《证 券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，制定了《金元顺安基金管理有限公司公平交易管理制度》， 建立了科学完善的制度和流程，从事前、事中、事后等各个业务环节严格控制不同基金之间可能存在 的利益输送，覆盖了全部开放式基金及特定客户资产管理组合；涵盖了境内上市股票、债券的一级市 场申购、二级市场交易等投资管理活动；贯穿了授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等 投资管理活动的各个环节。 在投资环节，本基金管理人建立了科学的投资 决策体系，加强交易执行环节的内部控制，并通过 工作制度、业务流程和技术手段保证公平交易原则的贯彻。同时，通过对投资交易行为的监控、分析 评估和信息披露来加强对公平交易过程和结果的监督。在交易环节，为确保交易的公平执行，本基金 管理人交易管理实行集中交易，投资组合的投资决策过程和交易执行过程分开，各投资组合的所有证 券买卖活动须通过交易部集中统一完成。在报告分析环节，本基金管理人每季度和每年对公司管理的 不同投资组合的整体收益率差异、分投资类别（股票、债券）的收益率差异、对连续四个季度期间内、 不同时间窗内（日内、 3 日内 、 5 日内）同向交易的交易价差进行分析，根据收益率差异和交易价差的 大小，说明是否符合公平交易的原则，由投资组合经理、督察长、总经理签署后，妥善保存分析报告 备查。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本基金管理人 根据 《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》、《金元顺安基金管理有限公 司公平交易管理制度》及其他相关法律法规和公司内部规章制度，制定了《金元顺安基金管理有限公 司异常交易监控与报告制度》，涵盖了所有可投资证券的一级市场申购、二级市场交易所公开竞价交易、 交易所大宗交易、银行间债券交易以及非公开发行股票申购、以公司名义进行的一级市场债券交易等 可能导致不公平交易和利益输送的异常情况。 本基金管理人采用定量分析和定性分析相结合的方式，建立并严格执行有效的异常交易日常监控 制度，形成定期交易监控报告，按照报告路线实行及时报告的机制。本报告期内，未发现异常交易行 为。 4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析 2019 年初，随着信用传导逐步见效 , 经济显现出较强的韧性，叠加流动性宽松， A 股市场风险偏好 快速提升，市场普涨，但是随着 4 - 5 月的经济数据趋于回落，中美贸易争端再次升级，市场在二季度震 荡回落，回吐部分涨幅。本基金维持中等仓位、均衡配置， 以白酒、银行等蓝筹股为底仓，并根据业 绩估值匹配选配部分成长股加入到持仓。未来我们将坚持价值投资，不断优化持仓结构，争取更好的 表现。 4.4.2 报告期内基金的业绩表现 截至报告期末 ， 金元顺安宝石动力混合 型证券投资基金 基金份额净值为 1.1431 元 ； 本报告期内， 本基金 基金份额净值增长率为 16.05 % ，同期业绩比较基准收益率为 13.97 % 。 4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 2019 年上半年 , 宏观经济走势与我们年初的判断一致，投资、消费和进出口增速均有所放缓，整体 流动性略有改善，通胀水平略有提高。 展望下半年，国内需求端整体依然偏弱，宏观经济基本面继续寻底，海外增长依然乏力，全球货 币政策转向宽松。通胀上行，但尚不至于导致货币政策实质性收紧，预计国内货币政策和财政政策基 调不变，货币政策维持稳健中性，注重逆周期调节的及时性和灵活性，财政政策维持积极，注重发力 对冲风险。中美贸易摩擦暂时得到控制，但由于中美双方的贸易谈判目标有较为明显差距，谈判进程 仍会有反复。 上半年 A 股整体表现良好，但是从估值来看，大 部分行业估值仍处于历史中枢之下，估值对于市 场仍有支撑作用，但是经济下行压力将限制 A 股向上反弹的空间，可持续的反弹必须源于经济预期的 修复或者经济明确企稳的信号，趋势性机会仍需等待。我们判断下半年 A 股市场维持复杂的区间震荡 局面，贸易谈判的进程及逆周期政策调节的强度和节奏，都将成为市场运行的扰动因素，而科创板开 板和可能出现的超预期改革都有望对股市有一定提振作用。 4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 4.6 .1 有关参与估值流程各方及人员（或小组）的职责分工 1 、估值工作小组的职责分工 公司建立估值工作小组对证券估值负责。估值工作小组由分管运营的副总经理、基金事务部、投 资研究部、交易部、监察稽核部等部门总监组成。每个成员都可以指定一个临时或者长期的授权人员。 估值工作小组职责： （ 1 ）制定估值制度并在必要时修改； （ 2 ）确保估值方法符合现行法规； （ 3 ）批准证券估值的步骤和方法； （ 4 ）对异常情况做出决策。 分管运营的副总经理担任估值工作小组的组长，分管运营的副总经理在基金事务部总监或者其他 两个估值小组成员的建议下，可以提议召集估值工作小组会议。 估值决策由估值工作小组 2/3 或以上多数票通 过。 2 、基金事务部的职责分工 基金事务部负责日常证券资产估值。该部门和公司投资部相互独立。在按照本估值制度和相关法 规估值后，基金事务部定期将证券估值表向估值工作小组报告，至少每月一次。 基金事务部职责： （ 1 ）获得独立、完整的证券价格信息； （ 2 ）每日证券估值； （ 3 ）检查价格波动并进行一般准确性评估； （ 4 ）向交易员或基金经理核实价格异常波动，并在必要时向估值工作小组报告； （ 5 ）对每日证券价格信息和估值结果进行记录； （ 6 ）对估值调整和人工估值进行记录； （ 7 ）向估值工作小组报送月度估值报告。 基金事 务部总监认为必要时，可以提议召开估值工作小组会议。 3 、投资研究部的职责分工 （ 1 ）接受监察稽核部对所投资证券价格异常波动的问询； （ 2 ）对停牌证券、价格异常波动证券、退市证券提出估值建议； （ 3 ）评价并确认基金事务部提供的估值报告； （ 4 ）向估值工作小组报告任何他 / 她认为可能的估值偏差。 4 、交易部的职责分工 （ 1 ）对基金事务部的证券价格信息需求做出即时回应； （ 2 ）通知基金事务部关于证券停牌、价格突发性异常波动、退市等特定信息； （ 3 ）评价并确认基金事务部提供的估值报告。 5 、监察稽核部的职责分工 （ 1 ）监督证券的整个估值过程； （ 2 ）确保估值工作小组制定的估值政策得到遵守； （ 3 ）确保公司的估值制度和方法符合现行法律、法规的要求； （ 4 ）评价现行估值方法是否恰当反应证券公允价值的风险； （ 5 ）对于估值表中价格异常波动的证券向投资部问讯； （ 6 ）对于认为不合适或者不再合适的估值方法提交估值工作小组讨论。 4.6 .2 参与估值流程各方之间存在的任何重大利益冲突 本公司参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。 4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 本报告期内 ， 本基金未进行利润分配。 4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 本报告期内，本基金未出现连续二十个工作日基金资产净值低于五千万元情形。 本报告期内，本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人的情形。 §5 托管人报告 5. 1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 本报告期内，本基金托管人在对金元顺安宝石动力混合型证券投资基金的托管过程中，严格遵守 《证券投资基金法》及其他法律法规和基金合同的有关规定，不存在任何损害基金份额持有人利益的 行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。 5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 本报告期内，金元顺安宝石动力混合型证券投资基金的管理人 —— 金元顺安基金管理有限公司在 金元顺安宝石动力混合型证券投资基金的投资运作、基金资产净值计算、基金份额申购赎回价格计算、 基金费用开支等问题上，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，在各重要方面的运作严格按照 基金合同的规定进行。 本报告期内，金元顺安宝石动力混合型证券投资基金未进行利润分配。 5.3 托管人对 本半 年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 本托管人依法对金元 顺安基金管理有限公司编制和披露的金元顺安宝石动力混合型证券投资基金 2019 年 半 年度报告中财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会 计报告、投资组合报告等内容进行 了核查，以上内容真实、准确和完整。 中国工商银行资产托管部 2019 年 08 月 21 日 §6 半年度财务会计报告（未经审计） 6 .1 资产负债表 会计主体：金元顺安宝石动力混合型证券投资基金 报告截止日： 201 9 年 06 月 30 日 单位：人民币元 资产 附注号 本期末 2019 年 06 月 30 日 上年度末 2018 年 12 月 31 日 资产： 银行存款 6.4.7.1 13,160,793.92 5,997,302.10 结算备付金 96,328.90 37,839.60 存出保证金 16,405.77 10,366.53 交易性金融资产 6.4.7.2 80,884,066.00 78,836,428.71 其中：股票投资 44,534,966.00 39,605,827.11 基金投资 - - 债券投资 36,349,100.00 39,230,601.60 资产支持证券投资 - - 贵金属投资 - - 衍生金融资产 6.4.7.3 - - 买入返售金融资产 6.4.7.4 - - 应收证券清算款 - - 应收利息 6.4.7.5 409,833.88 1,287,420.41 应收股利 - - 应收申购款 29.97 426.25 递延所得税资产 - - 其他资产 6.4.7.6 - - 资产总计 94,567,458.44 86,169,783.60 负债和所有者权益 附注号 本期末 2019 年 06 月 30 日 上年度末 2018 年 12 月 31 日 负债： 短期借款 - - 交易性金融负债 - - 衍生金融负债 6.4.7.3 - - 卖出回购金融资产款 - - 应付证券清算款 - - 应付赎回款 21,373.78 51,732.00 应付管理人报酬 114,480.78 111,642.96 应付托管费 19,080.13 18,607.15 应付销售服务费 - - 应付交易费用 6.4.7.7 37,953.07 34,686.64 应交税费 - 434.95 应付利息 - - 应付利润 - - 递延所得税负债 - - 其他负债 6.4.7.8 71,180.35 65,003.73 负债合计 264,068.11 282,107.43 所有者权益： 实收基金 6.4.7.9 82,501,143.67 87,192,557.91 未分配利润 6.4.7.10 11,802,246.66 - 1,304,881.74 所有者权益合计 94,303,390.33 85,887,676.17 负债和所有者权益总计 94,567,458.44 86,169,783.60 注： 报告截止日 2019 年 06 月 30 日，基金份额净值 1. 1431 元，基金份额总额 82,501,143.67 份。 6 .2 利润表 会计主体：金元顺安宝石动力混合型证券投资基金 本报告期： 2019 年 01 月 01 日至 2019 年 06 月 30 日 单位：人民币元 项目 附注号 本期 2019 年 01 月 01 日至 2019 年 06 月 30 日 上年度可比期间 2018 年 01 月 01 日至 2018 年 06 月 30 日 一、收入 14,754,337.66 - 4,689,562.67 1. 利息收入 752,364.27 1,204,144.83 其中：存款利息收入 6.4.7.11 50,622.25 60,270.91 债券利息收入 701,742.02 1,143,873.92 资产支持证券利息收入 - - 买入返售金融资产收入 - - 其他利息收入 - - 2. 投资收益（损失以“ - ”填列） 3,197,808.34 9,651,245.72 其中：股票投资收益 6.4.7.12 3,408,579.83 9,304,242.98 基金投资收益 - - 债券投资收益 6.4.7.13 - 677,941.57 169,303.86 资产支持证券投资收益 6.4.7.13.3 - - 贵金属投资收益 6.4.7.14 - - 衍生工具收益 6.4.7.15 - - 股利收益 6.4.7.16 467,170.08 177,698.88 3. 公允价值变动收益（损失以“ - ”号填列） 6.4.7.17 10,803,720.91 - 15,546,136.86 4. 汇兑收益（损失以“－”号填列） - - 5. 其他收入（损失以“ - ”号填列） 6.4.7.18 444.14 1,183.64 减：二、费用 1,012,513.60 1,262,109.47 1. 管理人报酬 6.4.10.2.1 698,938.64 795,959.10 2. 托管费 6.4.10.2.2 116,489.79 132,659.86 3. 销售服务费 6.4.10.2.3 - - 4. 交易费用 6.4.7.19 106,893.39 156,909.54 5. 利息支出 - - 其中：卖出回购金融资产支出 - - 6. 税金及附加 174.15 1,691.75 7. 其他费用 6.4.7.20 90,017.63 174,889.22 三、利润总额（亏损总额以“ - ”号填列） 13,741,824.06 - 5,951,672.14 减：所得税费用 - - 四、净利润（净亏损以“ - ”号填列） 13,741,824.06 - 5,951,672.14 6 .3 所有者权益（基金净值）变动表 会计主体：金元顺安宝石动力混合型证券投资基金 本报告期： 2019 年 01 月 01 日至 2019 年 06 月 30 日 单位：人民币元 项目 本期 2019 年 01 月 01 日至 2019 年 06 月 30 日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益（基金净值） 87,192,557.91 - 1,304,881.74 85,887,676.17 二、本期经营活动产生的基金净值变动数（本期利 润） - 13,741,824.06 13,741,824.06 三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数（净 值减少以“ - ”号填列） - 4,691,414.24 - 634,695.66 - 5,326,109.90 其中： 1. 基金申购款 172,125.93 18,877.83 191,003.76 2. 基金赎回款 - 4,863,540.17 - 653,573.49 - 5,517,113.66 四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净 值变动（净值减少以“ - ”号填列） - - - 五、期末所有者权益（基金净值） 82,501,143.67 11,802,246.66 94,303,390.33 项目 上年度可比期间 2018 年 01 月 01 日至 2018 年 06 月 30 日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益（基金净值） 98,076,497.48 15,847,036.23 113,923,533.71 二、本期经营活动产生的基金净值变动数（本期利 润） - - 5,951,672.14 - 5,951,672.14 三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数（净 值减少以“ - ”号填列） - 8,041,320.24 - 1,376,999.63 - 9,418,319.87 其中： 1. 基金申购款 557,880.61 93,976.86 651,857.47 2. 基金赎回款 - 8,599,200.85 - 1,470,976.49 - 10,070,177.34 四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净 值变动（净值减少以“ - ”号填列） - - - 五、期末所有者权益（基金净值） 90,035,177.24 8,518,364.46 98,553,541.70 报表附注为财务报表的组成部分。 本报告 6 .1 至 6 .4 财务报表由下列负责人签署 : 邝晓星 ———————————— 基金管理人负责人 符刃 ———————————— 主管会计工作负责人 季泽 ———————————— 会计机构负责人 6 .4 报表附注 6 .4.1 基金基本情况 金元顺安宝石动力混合型证券投资基金（原名为：金元比联宝石动力混合型证券投资基金，以下 简称 “ 本基金 ” ），由金元比联宝石动力保本混合型证券投资基金转型而成 ，系经中国证券监督管理委 员会（以下简称“中国证监会”）证监许可 [2007]213 号文《关于核准 金元比联宝石动力保本混合型证券 投资基金 募集的批复》的核准，由基金管理人金元比联基金管理有限公司（系金元顺安基金管理有限 公司的前身）向社会公开发行募集，基金合同于 2007 年 08 月 15 日正式生效，首次设立募集规模为 4,989,265,191.90 份基金份额。 金元比联宝石 动力保本混合型证券投资基金于 2010 年 0 8 月 16 日保本期到期，由于不符合保本基 金存续条件，按照《金元比联宝石动力保本混合型证券投资基金基金合同》约定， 本 基金由保本混合 型基金转型为非保本混合型基金， 并 相应调整基金投资目标、投资策略、业绩比较基准和费率等 内容。 同时修订基金合同，并更名为金元比联宝石动力混合型证券投资基金 ， 于 2010 年 10 月 0 1 日起始运作。 本基金为契约型开放式，存续期限不定。本基金的基金管理人与注册登记机构 均 为金元顺安基金 管理有限公司，基金托管人为中国工商银行股份有限公司。 经金元比联第二届董事 会第七次会议及第二届股东会第五次会议审议通过，并由 中国证监会 证监 许可 [2012]276 号文核准，金元比联基金管理有限公司于 2012 年 0 3 月 15 日完成相关工商变更登记手续， 并且变更公司名称为金元惠理基金管理有限公司。随后，报请中国证监会同意，将金元比联宝石动力 混合型证券投资基金更名为金元惠理宝石动力混合型证券投资基金，并于 2012 年 0 5 月 0 2 日公告。 2015 年 0 2 月 0 5 日，经金元惠理基金管理有限公司股东金元证券股份有限公司及惠理基金管理香 港有限公司以书面表决的方式达成更名决议。金元惠理基金管理有限公司于 20 15 年 0 3 月 0 6 日完成相 关工商变更登记手续，并且变更公司名称为金元顺安基金管理有限公司，并于 2015 年 0 3 月 10 日进行 公告。经本基金管理人与基金托管人协商一致，并报中国证监会备案后，金元惠理宝石动力混合型证 券投资基金相应更名为金元顺安宝石动力混合型证券投资基金，并于 2015 年 0 7 月 15 日进行公告。 本基金投资范围限于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票、债券及法律、 法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。 本基金业绩比较基准为标普中国 A 股 300 指数 ×50%+ 中证综合债指数 ×50% 。 6 . 4.2 会计报表的编制基础 本财务报表系按照财政部颁布的《企业会计准则 —— 基本准则》以及其后颁布及修订的具体会计 准则、应用指南、解释以及其他相关规定（以下统称“企业会计准则”）编制，同时，对于在具体会计 核算和信息披露方面，也参考了中国证券投资基金业协会修订并发布的《证券投资基金会计核算业务（未完）  |