泰达宏利行业混合：泰达宏利行业精选混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
泰达宏利行业精选混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 基金管理人:泰达宏利基金管理有限公司 基金托管人:中国银行股份有限公司 重要提示 泰达宏利行业精选混合型证券投资基金于 2004年 4月 21日经中国证监会证监基金字【2004】58号文 批准募集，基金合同于 2004年 7月 9日正式生效。 本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证 监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本 基金没有风险。 本基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证本基金 一定盈利，也不保证最低收益。当投资者赎回时，所得或会高于或低于投资者先前所支付的金额。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者根据所持有份额享受 基金的收益，但同时也要承担相应的投资风险。投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性， 充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：市场风险、信 用风险、流动性风险、操作风险、管理风险、合规性风险、本基金的特定风险和其他风险等等。 本更新招募说明书摘要摘自更新招募说明书正文，投资者欲了解详细内容，应阅读更新招募说明书正 文。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人所管理的其它基金的业绩并不构成对本基金业绩表 现的保证。投资有风险，投资者在认购（或申购）本基金时应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。 基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基 金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 本更新招募说明书所载内容截止日为 2019年7月9日，有关财务数据和净值表现截止日为 2019年 6 月 30日，财务数据未经审计。 一、基金管理人 一、基金管理人概况 名称：泰达宏利基金管理有限公司 成立日期：2002年6月6日 注册地址：北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心南楼三层 办公地址：北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心南楼三层 法定代表人：弓劲梅 组织形式：有限责任公司 联系电话：010-66577678 信息披露联系人：聂志刚 注册资本：1.8亿元人民币 股权结构：天津市泰达国际控股（集团）有限公司：51％；宏利资产管理（香港）有限公司：49％ 泰达宏利基金管理有限公司原名湘财合丰基金管理有限公司、湘财荷银基金管理有限公司、泰达荷银 基金管理有限公司，成立于 2002年6月，是中国首批合资基金管理公司之一。截至目前，公司管理着包括 泰达宏利价值优化型系列基金、泰达宏利行业精选混合型证券投资基金、泰达宏利风险预算混合型证券投 资基金、泰达宏利货币市场基金、泰达宏利效率优选混合型证券投资基金（LOF）、泰达宏利首选企业股票 型证券投资基金、泰达宏利市值优选混合型证券投资基金、泰达宏利集利债券型证券投资基金、泰达宏利 品质生活灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利红利先锋混合型证券投资基金、泰达宏利沪深 300指数 增强型证券投资基金、泰达宏利领先中小盘混合型证券投资基金、泰达宏利聚利债券型证券投资基金（LOF）、 泰达宏利中证 500指数分级证券投资基金、泰达宏利逆向策略混合型证券投资基金、泰达宏利宏达混合型 证券投资基金、泰达宏利淘利债券型证券投资基金、泰达宏利转型机遇股票型证券投资基金、泰达宏利改 革动力量化策略灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利创盈灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利复 兴伟业灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利新起点灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利蓝筹价值 混合型证券投资基金、泰达宏利新思路灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利创益灵活配置混合型证券 投资基金、泰达宏利活期友货币市场基金、泰达宏利同顺大数据量化优选灵活配置混合型证券投资基金、 泰达宏利汇利债券型证券投资基金、泰达宏利量化增强股票型证券投资基金、泰达宏利定宏混合型证券投 资基金、泰达宏利创金灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利亚洲债券型证券投资基金、泰达宏利睿智 稳健灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利京元宝货币市场基金、泰达宏利纯利债券型证券投资基金、 泰达宏利溢利债券型证券投资基金、泰达宏利恒利债券型证券投资基金、泰达宏利睿选稳健灵活配置混合 型证券投资基金、泰达宏利启富灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利港股通优选股票型证券投资基金、 泰达宏利业绩驱动量化股票型证券投资基金、泰达宏利全能优选混合型基金中基金（FOF）、泰达宏利交利 3个月定期开放债券型发起式证券投资基金、泰达宏利金利 3个月定期开放债券型发起式证券投资基金、 泰达宏利绩优增长灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利泽利 3个月定期开放债券型发起式证券投资基 金、泰达宏利泰和平衡养老目标三年持有期混合型基金中基金（FOF）、泰达宏利印度机会股票型证券投资 基金（QDII）、泰达宏利年年添利定期开放债券型证券投资基金在内的五十多只证券投资基金。 （二）主要人员情况 1、董事会成员基本情况 弓劲梅女士，董事长。拥有天津南开大学经济学博士学位。曾担任天津信托有限责任公司研究员，天 弘基金管理有限公司高级研究员，天津泰达投资控股有限公司高级项目经理，天津市泰达国际控股（集团） 有限公司融资与风险管理部副部长。现任天津市泰达国际控股（集团）有限公司资产管理部部长。 杜汶高先生，副董事长。毕业于美国卡内基梅隆大学，持有数学及管理科学理学士学位，现为宏利资 产管理（亚洲）总裁兼亚洲区主管及宏利资产管理（香港）有限公司董事，掌管亚洲及日本的投资事务， 专责管理宏利于区内不断壮大的资产，并确保公司的投资业务符合监管规定。出任现职前，杜先生掌管宏 利于亚洲区（香港除外）的投资事务。2001年至 2004年，负责波士顿领导机构息差产品的开发工作。杜先 生于2001年加入宏利，之前任职于一家环球评级机构，曾获派驻纽约、伦敦及悉尼担任杠杆融资及资产担 保证券等不同部门的主管，拥有二十多年的资本市场经验。 杨雪屏女士，董事。拥有天津大学工科学士和中国人民大学新闻学硕士学位。1995年至 2003年曾在 天津青年报社、经济观察报社、滨海时报社等报社担任记者及编辑；2003年至 2012年就职于天津泰达投 资控股有限公司办公室秘书科；自 2012年至今就职于天津市泰达国际控股（集团）有限公司，曾担任资产 管理部高级项目经理，现任综合办公室副主任。 刁锋先生，董事。拥有南开大学经济学学士、经济学硕士及经济学博士学位。曾担任天津北方国际信 托股份有限公司交易员、信托经理，渤海财产保险股份有限公司资金运用部部门总助，天津泰达投资控股 有限公司高级项目经理。现任天津市泰达国际控股（集团）有限公司财务部部长，渤海证券股份有限公司、 渤海财产保险股份有限公司及天津信托有限责任公司董事等职。 陈展宇先生，董事，拥有美国宾夕法尼亚大学沃顿商学院经济学理学士学位，现任宏利资产管理（香 港）有限公司亚洲区机构投资业务部主管，兼任北亚区财富及资产管理部主管（日本除外）。加入宏利前， 陈展宇先生曾先后任职于怡富基金有限公司、时佳达投资管理（亚洲）有限公司、高盛（亚洲）资产管理 部、源富资产管理（亚洲）有限公司等。陈先生持有特许金融分析师执照。 张凯女士，董事，拥有美国曼荷莲学院经济学学士、美国哥伦比亚大学工商管理硕士学位。现任中宏 人寿保险有限公司首席执行官和总经理。出任现职前，张凯女士曾担任花旗中国副行长、零售金融业务总 裁。加入花旗前，张凯女士曾担任麦肯锡管理咨询公司顾问以及华信惠悦咨询公司的精算分析师。张凯女 士在北美和亚洲金融业拥有20多年的经验。 刘建先生，董事。先后毕业于中国政法大学、天津财经学院，获法学学士、经济学硕士学位。1988年 至2001年任中国建设银行股份有限公司金融机构部副处长；2001年至 2003年任中信银行股份有限公司资 金清算中心负责人；2003年至 2014年任中银国际证券有限责任公司机构业务部董事总经理。2014年10月 加盟泰达宏利基金管理有限公司，2015年 4月任公司副总经理，2015年 8月起任公司总经理。 何自力先生，独立董事，1982年毕业于南开大学，经济学博士。1975年至 1978年，于宁夏国营农场 和工厂务农和做工：1982年至 1985年，于宁夏自治区党务从事教学和科研工作；1988年至今任职于南开 大学，历任经济学系系主任、经济学院副院长，担任教授、博士生导师；兼任中国经济发展研究会副会长 和秘书长、天津经济学会副会长；2002年 1月至 7月在美国加利福尼亚大学伯克利分校作访问学者。 张建强先生，独立董事。二级律师，南开大学法学学士、国际经济法硕士。曾担任天津市高级人民法 院法官。现任天津建嘉律师事务所主任，天津仲裁委员会仲裁员，天津市律师协会理事，担任天津市政府、 河西区政府、北辰区政府，多家银行和非银行金融机构法律顾问，万达、招商、保利等房地产企业法律顾 问，以及天津物产集团等大型国有企业的法律顾问等职。主要业务领域：金融、房地产、公司、投资。 查卡拉·西索瓦先生，独立董事。拥有艾戴克高等商学院（北部）工商管理学士、法国金融分析学院 财务分析学位、芝加哥商学院工商管理学硕士等学位。曾担任欧洲联合银行（巴黎）组合经理助理、组合 经理，富达管理与研究有限公司（东京）高级分析师，NatWest Securities Asia亚洲运输研究负责人， Credit Lyonnais International Asset Management研究部主管、高级分析师，Comgest远东有限公司董 事总经理、基金经理及董事。现任Jayu Ltd.负责人。 樸睿波先生，独立董事。拥有美国西北大学经济学学士、美国西北大学凯洛格管理学院管理学硕士、 美国西北大学凯洛格管理学院金融学博士等学位。曾担任联邦储备系统管理委员会金融经济师，芝加哥商 业交易所高级金融经济师，Ennis Knupp & Associates合伙人、研究主管，Martingale资产管理公司（波 士顿）董事，Commerz 国际资本管理（CICM）（德国）联合首席执行官/副执行董事，德国商业银行 （英 国）资产管理部门董事总经理。现任上海交通大学高级金融学院实践教授。 2、监事会成员基本情况 许宁先生，监事长。毕业于南开大学，经济学硕士。1991年至 2008年任职于天津市劳动和社会保障 局；2008年加入天津市泰达国际控股（集团）有限公司，担任党委委员、董事会秘书、综合办公室主任。 吴纪泽先生，监事。毕业于新南威尔士大学（澳大利亚悉尼），商学硕士（金融专业）。现任宏利资 产管理公司（香港）北亚区投资业务部业务伙伴关系管理总监。曾任宏利投信（台湾）产品开发部襄理、 宏利投信（台湾）产品开发部副理、宏利资产管理公司（香港）北亚区投资业务部业务发展高级经理、业 务伙伴关系管理副总监等职。加入宏利前，吴纪泽先生曾先后任职于台湾龙扬资产管理、台湾宝来金融集 团、AIG投资管理等。吴纪泽先生在跨国资产管理公司和投资银行积累了十六年的跨境战略发展、产品开发 与咨询以及市场研究经验。 廖仁勇先生，职工监事。人力资源管理在职研究生，曾在联想集团有限公司、中信国检信息技术有限 公司从事人力资源管理工作；2007年 6月加入泰达宏利基金管理有限公司，曾任人力资源部招聘与培训主 管、人力资源部总经理助理，自 2014年 10月起担任人力资源部副总经理，主持部门工作。 3、高级管理人员基本情况 弓劲梅女士，董事长。简历同上。 刘建先生，总经理。简历同上。 傅国庆先生，副总经理。毕业于南开大学和美国罗斯福大学，获文学学士和工商管理硕士学位，北京 大学国家发展研究院EMBA。1993年至 2006年就职于北方国际信托股份有限公司，从事信托业务管理工作， 期间曾任办公室主任、研发部经理、信托业务总部总经理、董事会秘书、以及公司副总经理。2006年9月 起任泰达宏利基金管理有限公司财务总监；2007年1月起任公司副总经理兼财务总监；2019年6月起任公 司副总经理兼财务总监、首席信息官。 刘晓玲女士，副总经理，毕业于河北大学，获经济学学士学位。2002年9月至 2011年 7月就职于博 时基金管理有限公司，任零售业务部渠道总监；2011年7月至 2013年 9月任富国基金管理有限公司零售 业务部负责人；2013年9月至 2015年 4月任泰康资产管理有限责任公司公募事业部市场总监；2015年 4 月加入融通基金管理有限公司，2015年9月至 2018年 7月任融通基金管理有限公司副总经理；2018年 8 月加入泰达宏利基金管理有限公司，2018年9月起任泰达宏利基金管理有限公司副总经理。 聂志刚先生，督察长。毕业于复旦大学，获经济学学士、法律硕士学位。2004年12月至2007年5 月 就职于中国证监会上海监管局；2007年5月至 2010年 5月任中银基金管理有限公司法律合规部部门总经 理；2010年 5月至 2011年 5月任富国基金管理有限公司监察稽核部部门总经理；2011年5月至2013年 5月任中海基金管理有限公司风险管理部部门总经理兼风控总监；2013年5月至2015年9月任太平洋保险 集团有限公司集团审计中心投资条线首席审计师；2015年9月至 2017年10月任银河期货有限公司首席风 险官；2017年 10月至2018年 8月任天风期货股份有限公司首席风险官。2018年 8月加入泰达宏利基金管 理有限公司，2018年11月起任公司督察长。 4、本基金基金经理 陈丹琳女士，中国人民大学经济学硕士；2007年6月加入泰达宏利基金管理有限公司，曾担任研究员、 研究主管、研究部总经理助理等职务，现任基金经理；2015年 4月 3日至今担任泰达宏利行业精选混合型 证券投资基金基金经理；2015年 6月 3日至今担任泰达宏利蓝筹价值混合型证券投资基金基金经理，具备 12年证券投资管理经验，12年基金从业经验，具有基金从业资格。 本基金历任基金经理：刘青山先生，2004年7月至2013年2月管理本基金；梁辉先生，2013年 2月 至2015年 4月管理本基金。 5、投资决策委员会 投资决策委员会成员包括公司总经理刘建、投资副总监戴洁（主持工作）、投资副总监刘欣、研究副 总监张勋、固定收益部总经理丁宇佳、资深基金经理吴华、基金经理兼首席策略分析师庄腾飞、基金经理 庞宝臣、基金经理傅浩组成。督察长聂志刚列席会议。 投资决策委员会根据决策事项，可分类固定收益类事项、权益类事项、其它事项： （1）固定收益类事项由刘建、戴洁、丁宇佳、庞宝臣、傅浩表决。 （2）权益类事项由刘建、戴洁、刘欣、张勋、吴华、庄腾飞表决。 （3）其它事项由全体成员参与表决。 6、上述人员之间不存在亲属关系。 三、基金管理人的职责 1、依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基金份额的发售、 申购、赎回和登记事宜； 2、办理本基金备案手续； 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制季度、中期和年度基金报告； 7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、召集基金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、以基金管理人名义，代表本基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为； 12、国务院证券监督管理机构规定的其他职责。 四、基金管理人承诺 1、基金管理人承诺不从事违反《证券法》的行为，并承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施，防 止违反《证券法》行为的发生； 2、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为，并承诺建立健全内部风险控制制度，采取有效措施， 防止下列行为的发生： （1）基金之间相互投资； （2）以基金的名义使用不属于基金名下的资金买卖证券； （3）从事任何形式的证券承销或者从事除证券监管机构允许以外的其他证券自营业务； （4）从事资金拆借业务； （5）动用银行信贷资金从事基金投资； （6）将基金财产用于抵押、担保、资金拆借或者贷款； （7）从事证券信用交易； （8）以基金财产进行房地产投资； （9）从事可能使基金财产承担无限责任的投资； （10）将基金财产投资于与基金托管人或者基金管理人有利害关系的公司发行的证券。 3、基金管理人承诺不从事证券法规规定禁止从事的其他行为； 4、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、法规、规章及 行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （1）越权或违规经营； （2）违反基金合同或托管协议； （3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益； （4）在包括向中国证监会报送的资料中进行虚假信息披露； （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （6）玩忽职守、滥用职权； （7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计 划等信息； （8）除按本公司制度进行基金运作投资外，直接或间接进行其他股票投资； （9）协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易； （10）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩序； （11）贬损同行，以提高自己； （12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （13）以不正当手段谋求业务发展； （14）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （15）其他法律、行政法规禁止的行为。 五、基金经理承诺 （1）依照有关法律、法规、规章和基金合同的规定，本着勤勉谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大 利益； （2）不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益； （3）不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资 计划等信息； （4）不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 六、基金管理人的内部控制制度 1、风险管理的理念 （1）风险管理是业务发展的保障； （2）最高管理层负最终责任； （3）分工明确、相互牵制的组织结构是前提； （4）制度建设是基础； （5）制度执行监督是保障； 2、内部控制的原则 （1）全面性原则：内部控制必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗透各项业务过程和业务环节； （2）独立性原则：设立独立的监察稽核与风险管理部，监察稽核与风险管理部保持高度的独立性和权 威性，负责对公司各部门风险控制工作进行稽核和检查； （3）相互制约原则：各部门在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约的机制，建立不同岗位之间 的制衡体系； （4）定性和定量相结合原则：建立完备的风险管理指标体系，使风险管理更具客观性和操作性。 3、内部控制的体系结构 公司的内部控制体系结构是一个分工明确、相互牵制的组织结构，由最高管理层对内部控制负最终责 任，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控，监察稽核部负责监察公司的风险管理措施的执行。具体 而言，包括如下组成部分： 董事会：负责制定公司的内部控制政策，对内部控制负完全的和最终的责任。 督察长：独立行使督察权利；直接对董事会负责；及时向董事会提交有关公司规范运作和风险控制方 面的工作报告。 投资决策委员会：负责指导基金财产的运作、制定本基金的资产配置方案和基本的投资策略。 风险控制委员会：负责对公司营运和基金投资运作的风险进行全面测量和监控。 监察稽核部和风险管理部：分别负责对公司风险管理政策和措施的执行情况进行监察，并为每一个部 门的风险管理系统的发展提供协助，使公司在一种风险管理和控制的环境中实现业务目标。 业务部门：风险管理是每一个业务部门最首要的责任。部门经理对本部门的风险负全部责任，负责履 行公司的风险管理程序，负责本部门的风险管理系统的开发、执行和维护，用于识别、监控和降低风险。 4、内部控制的措施 （1）建立、健全内控体系，完善内控制度：公司建立、健全了内控体系，高管人员对内控有明确的分 工，确保各项业务活动有恰当的组织和授权，确保监察稽核工作是独立的，并得到高管人员的支持，同时 置备操作手册，并适时更新。 （2）建立相互独立、相互制衡的内控机制：建立、健全了各项制度，做到公司资产和基金资产独立、 投资决策独立，基金交易集中，形成不同部门，不同岗位之间的制衡机制，从制度上减少和防范风险。 （3）建立、健全岗位责任制：建立、健全了岗位责任制，使每个员工都明确自己的任务、职责，并及 时将各自工作领域中的风险隐患上报，以防范和减少风险。 （4）建立风险分类、识别、评估、报告、提示程序：建立了风险控制小组，使用适合的程序，确认和 评估与公司运作有关的风险；公司建立了自下而上的风险报告程序，对风险隐患进行层层汇报，使各个层 次的人员及时掌握风险状况，从而以最快速度作出决策。 （5）建立内部监控系统：建立了有效的内部监控系统，如电脑预警系统、投资监控系统，能对可能出 现的各种风险进行全面和实时的监控。 （6）使用数量化的风险管理手段：采取数量化、技术化的风险控制手段，建立数量化的风险管理模型， 用以提示指数趋势、行业及个股的风险，以便公司及时采取有效的措施，对风险进行分散、控制和规避， 尽可能地减少损失。 （7）提供足够的培训：制定了完整的培训计划，为所有员工提供足够和适当的培训，使员工明确其职 责所在，控制风险。 5、基金管理人关于内部合规控制声明书 （1）本公司承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确； （2）本公司承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部合规控制。 二、基金托管人 （一）基本情况 名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”） 住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1号 首次注册登记日期：1983年10月 31日 注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整 法定代表人：刘连舸 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号 托管部门信息披露联系人：王永民 传真：（010）66594942 中国银行客服电话：95566 （二）基金托管部门及主要人员情况 中国银行托管业务部设立于 1998年，现有员工 110余人，大部分员工具有丰富的银行、证券、基金、 信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，60％以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给 客户提供专业化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托管业务。 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投资基金、基金（一对多、 一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企 业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内， 中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务，为各类客户提供个性化的托管增值服务，是国内领先 的大型中资托管银行。 （三）证券投资基金托管情况 截至 2019年6月30日，中国银行已托管 716只证券投资基金，其中境内基金 676只，QDII基金 40 只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF等多种类型的基金，满足了不同客户多元化的 投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。 （四）托管业务的内部控制制度 中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分，秉承中国银行风 险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部风险控制工作贯穿业务各环节， 通过风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内外部检查及审计等措施强化托管业务全员、全面、 全程的风险管控。 2007年起，中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。先后获得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅准则的无保留意见的审阅报告。 2017年，中国银行继续获得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则的内部控制审计报告。中国银行托管 业务内控制度完善，内控措施严密，能够有效保证托管资产的安全。 （五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的相关规定，基 金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应 当拒绝执行，及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。基金托管人如发现基金管理 人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的,应当 及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。 三、相关服务机构 （一）销售机构及联系人 1．直销机构 泰达宏利基金管理有限公司直销中心 注册地址：北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心南楼三层 办公地址：北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心南楼三层 联系人：郑小囡 联系电话：010-66577617 客服信箱：irm@mfcteda.com 客服电话：400-698-8888 传真：010-66577760/61 公司网站：http://www.mfcteda.com 泰达宏利基金网上直销系统 （1）网上交易系统网址：https://etrade.mfcteda.com/etrading/ 支持本公司旗下基金网上直销的银行卡和第三方支付有：农行卡、建行卡、民生银行卡、招商银行卡、 兴业银行卡、中信银行卡、光大银行卡、交通银行卡、浦发银行卡、中国银行卡、广发银行卡、快钱支付 账户。 （2）泰达宏利微信公众账号：mfcteda_BJ 支持民生银行卡、招商银行卡、快钱支付账户。 客户服务电话：400-698-8888或010-66555662 客户服务信箱：irm@mfcteda.com 2．代销机构 （1）中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1号 法定代表人：待定 客服电话：95566 联系人：崔瑛 银行网站：www.boc.cn （2）中国工商银行股份有限公司 注册地址：中国北京市西城区复兴门内大街 55号 办公地址：中国北京市西城区复兴门内大街 55号 法定代表人：陈四清 客服电话：95588 联系人：杨威 银行网站：www.icbc.com.cn （3）中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院1号楼 法定代表人：田国立 客服电话：95533 联系人：王琳 银行网站：www.ccb.com （4）中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 69号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 69号 法定代表人:周慕冰 客服电话：95599 联系人：张伟 银行网站：www.abchina.com （5）交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 188号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188号 法定代表人：彭纯 客服电话：95559 联系人：王菁 银行网址：www.bankcomm.com （6）招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 7088号 办公地址：深圳市福田区深南大道 7088号 法定代表人：李建红 客服电话：95555 联系人：邓炯鹏 公司网站：www.cmbchina.com （7）中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 3号 办公地址：北京市西城区金融大街 3号 法定代表人：李国华 客户服务电话：95580 联系人：陈春林 公司网址：www.psbc.com （8）上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东一路 12号 办公地址：上海市中山东一路 12号 法定代表人：高国富 联系人：肖武侠 客服电话：95528 公司网址：www.spdb.com.cn （9）平安银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南东路 5047号 办公地址：深圳市深南东路 5047号 法定代表人：谢永林 联系人：赵杨 客户服务电话：95511-3 公司网站：bank.pingan.com （10）中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 9号 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 9号 法定代表人：李庆平 客服电话：95558 联系人：王晓琳 网址：http://bank.ecitic.com （11）东莞银行股份有限公司 注册地址：广东省东莞市莞城区体育路 21号 办公地址：广东省东莞市莞城区体育路 21号 法定代表人：卢国锋 联系人：吴兆群 客服电话：400-119-6228 公司网址：www.dongguanbank.cn （12）上海银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 168号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168号 法定代表人：金煜 联系人：汤征程 客服电话：95594 网址：www.bankofshanghai.com （13）渤海银行股份有限公司 注册地址：天津市河东区海河东路 218号 办公地址：天津市河东区海河东路 218号 法定代表人：李伏安 联系人：王宏 客户服务热线：95541 公司网站：www.cbhb.com.cn （14）宁波银行股份有限公司 注册地址：宁波市江东区中山东路 294号 办公地址：宁波市鄞州区宁南南路 700号 法定代表人：陆华裕 联系人：胡技勋 客户服务热线：95574 公司网站：www.nbcb.com.cn （15）华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 22号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 22号 法定代表人：李民吉 联系人：郑鹏 客户服务电话：95577 网址：www.hxb.com.cn （16）北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲 17号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙 17号 法定代表人：张东宁 客户服务电话：95526 联系人：盖君 公司网站：www.bankofbeijing.com.cn （17）天津银行股份有限公司 注册地址：天津市河西区友谊路 15号 办公地址：天津市河西区友谊路 15号 法定代表人：李宗唐 联系人：李岩 客户服务电话：4006-960296 公司网站：www.bank-of-tianjin.com （18）温州银行股份有限公司 注册地址：温州市车站大道 196号 办公地址：温州市车站大道 196号 法定代表人：邢增福 联系人：林波 客户服务热线：浙江省96699，上海962699，其他地区（0577）96699 公司网站：www.wzbank.cn （19）花旗银行（中国）有限公司 注册地址：上海市浦东新区花园石桥路 33号花旗集团大厦主楼 28楼 01A单元和 02A单元、29楼 02 单元、30楼01单元、32楼01单元和 01B单元、33楼01单元和 03单元、34楼 01单元及35楼。 办公地址：上海市浦东新区花园石桥路 33号花旗集团大厦主楼 28楼 01A单元和 02A单元、29楼 02 单元、30楼01单元、32楼01单元和 01B单元、33楼01单元和 03单元、34楼 01单元及35楼。 法定代表人：欧兆伦（AUSIULUEN） 个人客户服务中心电话：8008301880 机构客户服务中心电话：8008201268 公司网站：www.citibank.com.cn （20）包商银行股份有限公司 注册地址：包头市青山区钢铁大街 6号 办公地址：包头市青山区钢铁大街 6号 法定代表人：李镇西 联系人：张建鑫 客服电话：95352 （21）湘财证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198号新南城商务中心A栋11层 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198号新南城商务中心A栋11层 法定代表人：孙永祥 客服电话：95351 联系人：李欣 公司网站：www.xcsc.com （22）渤海证券股份有限公司 注册地址：天津经济技术开发区第二大街 42号写字楼101室 办公地址：天津市南开区宾水西道 8号 法定代表人：王春峰 联系人：蔡霆 客户服务电话:400-651-5988 网址：www.bhzq.com （23）中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35号 2-6层 办公地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 法定代表人：陈共炎 客服电话：4008-888-888或95551 联系人：辛国政 公司网站：www.chinastock.com.cn （24）广发证券股份有限公司 注册地址：广州天河区天河北路 183-187号大都会广场43楼（4301-4316房） 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、44楼 法定代表人：孙树明 客服电话：95575或致电各地营业网点 联系人：黄岚 公司网站：www.gf.com.cn （25）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 办公地址：北京市东城区朝内大街 188号 法定代表人：王常青 客服电话：95587/4008-888-108 联系人：刘芸 公司网站：www.csc108.com （26）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168号上海银行大厦29楼 法定代表人：杨德红 客服电话：95521 联系人：芮敏祺 公司网站：www.gtja.com （27）平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16-20层 办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16-20层 法定代表人：何之江 联系人：周驰 全国免费业务咨询电话：95511-8 网址：stock.pingan.com （28）东方证券股份有限公司 注册地址：上海市中山南路 318号 2号楼 22层、23层、25层-29层 办公地址：上海市中山南路 318号 2号楼 13层、21层-23层、25-29层、32层、36层、39层、40层 法定代表人：潘鑫军 客服电话：95503 联系人：胡月茹 公司网站：www.dfzq.com.cn （29）世纪证券有限责任公司 注册地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦40-42层 办公地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦40-42层 法定代表人：姜昧军 联系人：王雯 客服电话：4008323000 公司网站：www.csco.com.cn （30）申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层 法定代表人：李梅 联系人：陈宇 客服电话：95523或 400-889-5523 网址：www.swhysc.com （31）申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大厦 20楼2005室 办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大厦20楼 2005室 法定代表人：李琦 联系人：陈宇 客户服务电话：400-800-0562 网址：www.hysec.com （32）中泰证券股份有限公司 注册地址：济南市经七路 86号 办公地址：上海市花园石桥路 66号东亚银行金融大厦18层 法定代表人：李玮 联系人：许曼华 客服电话：95538 网址：http://www.zts.com.cn （33）中银国际证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 200号中银大厦 39层 办公地址：上海市浦东新区银城中路 200号中银大厦 40层 法定代表人：许刚 客服电话：400-620-8888 联系人：王炜哲 公司网站：www.bocichina.com （34）华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路 228号 办公地址：南京市建邺区江东中路 228号华泰证券广场 法定代表人：周易 客户服务电话：95597 联系人：庞晓芸 公司网站：www.htsc.com.cn （35）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508号 法定代表人：薛峰 联系人：何耀 客户服务电话：95525 公司网址：www.ebscn.com （36）新时代证券股份有限公司 注册地址：北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层1501 办公地址：北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层1501 法定代表人：叶顺德 联系人：田芳芳 客户服务电话：400-698-9898 公司网址：www.xsdzq.cn （37）招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 38-45层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 38-45层 法定代表人：霍达 联系人：黄婵君 客户服务电话：95565，400-888-8111 公司网址：www.newone.com.cn （38）长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦16、17层 办公地址：深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦14、16、17层 法定代表人：丁益 联系人：金夏 客户服务电话：0755-33680000 400-6666-888 公司网址：www.cgws.com （39）南京证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市大钟亭 8号 办公地址：江苏省南京市江东中路 389号 法定代表人：步国旬 联系人：王万君 客户服务电话：95386 公司网址：www.njzq.com.cn （40）兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 268号 办公地址：上海市浦东新区长柳路 36号 法定代表人：杨华辉 联系人：乔琳雪 客户服务电话：95562 公司网址：www.xyzq.com.cn （41）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路 689号 办公地址：上海市广东路 689号海通证券大厦 法定代表人：王开国 联系人：金芸 客服电话：95553，400-8888-001 公司网站：www.htsec.com （42）广州证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19楼、20楼 办公地址：广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19楼、20楼 法定代表人：邱三发 客服电话：95396 联系人：梁微 网址：www.gzs.com.cn （43）华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路 157号新天地大厦7、8层 办公地址：福州市五四路 157号新天地大厦7至10层 法定代表人：黄金琳 客服电话：96326（福建省外请先拨0591） 联系人：王虹 公司网站：www.hfzq.com.cn （44）国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 客服电话：95536 联系人：周杨 公司网站：www.guosen.com.cn （45）金元证券股份有限公司 注册地址：海南省海口市南宝路 36号证券大厦4层 办公地址：深圳市深南大道 4001号时代金融中心17楼 法定代表人：王作义 客户服务电话：4008-888-228 联系人：马贤清 网站：www.jyzq.cn （46）德邦证券股份有限公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路 510号南半幢 9楼 办公地址：上海市福山路 500号城建国际中心 26楼 法定代表人：姚文平 客服电话：400-888-8128 联系人：朱磊 公司网站：www.tebon.com.cn （47）安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层A02单元 法定代表人：王连志 客服电话：400-800-1001 联系人：陈剑虹 网址：www.essence.com.cn （48）东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州延陵西路 23号投资广场18层 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大厦 法定代表人：赵俊 联系人：王一彦 客服电话：95531；400-8888-588 网址：www.longone.com.cn （49）国都证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦9层10层（100007） 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦9层10层（100007） 联系人：黄静 客户服务电话：400-818-8118 网址：www.guodu.com （50）财富证券有限责任公司 注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80号顺天国际财富中心26楼（410005） 办公地址：长沙市芙蓉中路二段 80号顺天国际财富中心26楼（410005） 法定代表人：蔡一兵 联系人：郭磊 客服电话：95317 网址：www.cfzq.com （51）长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦 法定代表人：胡运钊 客户服务热线：95579或 4008-888-999 联系人：李良 长江证券客户服务网站：www.95579.com （52）方正证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22－24层 公司地址：北京市朝阳区北四环中路盘古大观A座40层 法定代表人：高利 联系人：丁敏 客户服务热线：95571 网址：www.foundersc.com （53）民生证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 28号民生金融中心 A座 16-18层 办公地址：北京市东城区建国门内大街 28号民生金融中心 A座 16-18层 法定代表人：余政 公司网址：www.mszq.com 客服热线：400-619-8888 （54）国金证券股份有限公司 办公地址：四川省成都市东城根上街 95号 注册地址：四川省成都市东城根上街 95号 法定代表人：冉云 客服电话：95310 公司网址：www.gjzq.com.cn 联系人：刘婧漪、贾鹏 （55）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 联系人：郑慧 公司网址：http://www.cs.ecitic.com/newsite/ 客服热线：95548 （56）西藏东方财富证券股份有限公司 注册地址：西藏自治区拉萨市北京中路 101号 办公地址：上海市宛平南路 88号金座 法定代表人：陈宏 联系人：周艳琼 公司网址：www.xzsec.com 客服热线：95357 （57）中山证券有限责任公司 注册地址：深圳市南山区创业路 1777号海信南方大厦21、22层 办公地址：深圳市南山区创业路 1777号海信南方大厦21、22层 法定代表人：林炳城 联系人：罗艺琳 公司网址：www.zszq.com 客服热线：95329 （58）中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222号 1号楼2001 办公地址：青岛市市南区东海西路 28号龙翔广场东座 5层 法定代表人：姜晓林 客服热线：95548 联系人：刘晓明 公司网址：http://sd.citics.com/ （59）红塔证券股份有限公司 注册地址：云南省昆明市北京路 155号附 1号红塔大厦 9楼 办公地址：云南省昆明市北京路 155号附 1号红塔大厦 9楼 法定代表人：况雨林 公司网址：www.hongtastock.com 客服热线：400-871-8880 （60）西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑 8号 办公地址：重庆市江北区桥北苑 8号西南证券大厦 法定代表人：吴坚 联系人：张煜 公司网址：www.swsc.com.cn 客服热线：400-809-6096、95355 （61）上海华信证券有限责任公司 注册地址：上海浦东新区世纪大道 100号环球金融中心9楼 办公地址：上海黄浦区南京西路 399号明天广场 22楼 法定代表人：郭林 客服电话：4008-205-999 联系人：李颖 公司网站：www.shhxzq.com （62）中信期货有限公司 注册地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 1301-1305室、14层 办公地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 1301-1305室、14层 法定代表人：张皓 联系人：刘宏莹 公司网址：www.citicsf.com 客服电话：400-990-8826 （63）天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街 19号富凯大厦B座 办公地址：北京市金融大街 5号新盛大厦 B座 4层 法定代表人：林义相 客服电话：010-66045678 联系人：林爽 公司网址：www.txsec.com （64）诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650号 205室 办公地址：上海市杨浦区长阳路 1687号 2号楼 法定代表人：汪静波 公司网址：www.noah-fund.com 客服电话：400-821-5399 （65）深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼 办公地址：深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼 法定代表人：薛峰 客服电话：4006-788-887 公司网址：www.zlfund.cn；www.jjmmw.com （66）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区场中路 685弄 37号 4号楼 449室 办公地址：上海市浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦9楼 法定代表人：杨文斌 客服电话：400-700-9665 公司网址：www.ehowbuy.com （67）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218号 1栋 202室 办公地址：杭州市西湖区天目山路 266号黄龙时代广场B座支付宝 法定代表人：陈柏青 客服电话：400-076-6123 公司网址：www.fund123.cn （68）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼 2层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88号东方财富大厦 法定代表人：其实 客服电话：400-1818-188 公司网址：www.1234567.com.cn （69）上海长量基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526号2幢220室 办公地址：上海市浦东新区东方路 1267号 11层 法定代表人：张跃伟 客服电话：4008202899 公司网址：www.erichfund.com （70）和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22号 1002室 办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 10层 法定代表人：王莉 客服电话：400-920-0022 公司网址：http://licaike.hexun.com/ （71）北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6号 办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1号邮电新闻大厦 6层 法定代表人：闫振杰 客服电话：400-818-8000 公司网址：www.myfund.com （72）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903室 办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街 18号同花顺大楼 4层 法定代表人：凌顺平 客服电话：4008-773-772 公司网址：www.5ifund.com （73）一路财富（北京）基金销售股份有限公司 注册地址：北京市西城区车公庄大街 9号五栋大楼C座702室 办公地址：北京市西城区阜成门大街 2号万通新世界广场 A座 2208 法定代表人：吴雪秀 客服电话：400-001-1566 公司网址：www.yilucaifu.com （74）上海汇付基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区黄河路 333号 201室 A区056单元 办公地址：上海市徐汇区宜山路 700号普天信息产业园2期C5栋2楼 法定代表人：金佶 客服电话：021-34013996 公司网址：https:// www.hotjijin.com （75）上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 法定代表人：王之光 客服电话：400-821-9031 公司网址：www.lufunds.com （76）北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10号五层5122室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19号 SOHO嘉盛中心 30层 3001室 法定代表人：周斌 客服电话：400-8980-618 公司网址：www.chtwm.com （77）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道民田路 178号华融大厦 27层 2704 办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28号富卓大厦A座 6层 法定代表人：马勇 客服电话：400-166-1188 公司网址：http://8.jrj.com.cn/ （78）上海联泰基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277号3层310室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518号8座3层 法定代表人：燕斌 客服电话：400-166-6788 公司网址：www.66zichan.com （79）北京广源达信基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区新街口外大街 28号 C座六层605室 办公地址：北京市朝阳区宏泰东街浦项中心B座19层 法定代表人：齐剑辉 客服电话：400-623-6060 公司网址：http://www.niuniufund.com （80）武汉市伯嘉基金销售有限公司 注册地址：湖北省武汉市江汉区泛海国际 SOHO城（一期）2301室 办公地址：湖北省武汉市江汉区台北一路环亚大厦B座6楼 法定代表人：陶捷 客服电话：4000279899 公司网址：www.buyfunds.cn （81）北京晟视天下基金销售有限公司 注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735号03室 办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲 6号万通中心D座21-28层 法定代表人：蒋煜 客服电话：010-58170761 公司网址：www.shengshiview.com （82）北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1号院6号楼2单元21层222507 办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1号院6号楼2单元21层222507 法定代表人：钟斐斐 客服电话：4001599288 公司网址：https://danjuanapp.com/ （83）北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518 室 办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10号院西区 8号楼新浪总部大厦 法定代表人：李昭琛 客服电话：010-62675369 公司网址：http://www.xincai.com/ （84）珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东路 1号保利国际广场南塔 1201-1203室 法定代表人：肖雯 客服电话：020-89629066 公司网址：www.yingmi.cn （85）上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市崇明县长兴镇潘园公路 1800号 2号楼 6153室（上海泰和经济发展区） 办公地址：上海市浦东新区银城中路 488号太平金融大厦1503室 法定代表人：王翔 客服电话：400-820-5369 公司网址：www.jiyufund.com.cn （86）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街 11号 11层1108号 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11号 11层1138号 法定代表人：王伟刚 客服电话：400-619-9059 公司网址：www.hcjijin.com （87）上海云湾基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27号、明月路1257号 1幢 1层103-1、103-2办公区 办公地址：上海市浦东新区新金桥水路 27号 1号楼 法定代表人：冯轶明 客服电话：400-820-1515 公司网址：www.zhengtongfunds.com （88）上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33号 11楼 B座 办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500号万得大厦 11楼 法定代表人：王廷富 客服电话：4007991888 公司网址：www.520fund.com.cn （89）北京肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区海淀东三街2号4层 401-15 办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院 a座 17 层 法定代表人：江卉 客服电话：95518/4000888816 公司网址：http://fund.jd.com （90）北京格上富信基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区东三环北路 19号楼 701内 09室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19号楼 701内 09室 法定代表人：李悦章 客服电话：400-066-8586 公司网址：www.igesafe.com （91）泰诚财富基金销售（大连）有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号 办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号 法定代表人：林卓 客服电话：4000411001 公司网址：www.taichengcaifu.com （92）上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475号 1033室 办公地址：上海市虹口区东大名路 1098号浦江国际金融广场 53楼 法定代表人：李兴春 客服电话：4009217755 公司网址：www.leadfund.com.cn （93）济安财富（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16号院 1号楼 3层 307 办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16号院 1号楼 3层 307 法定代表人：杨健 客服电话：400-673-7010 公司网址：www.jianfortune.com （94）宜信普泽（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路 88号 9号楼 15层1809 办公地址：北京市朝阳区建国路 88号楼soho现代城 C座18层 1809 法定代表人：戎兵 客服电话：400-6099-200 公司网址：www.yixinfund.com （95）阳光人寿保险股份有限公司 注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1号三亚阳光金融广场16层 办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙 12号院 1号昆泰国际大厦 12层 法定代表人：李科 客服电话：95510 公司网址：http://fund.sinosig.com/ （96）海银基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路8号402室 办公地址:上海市浦东新区银城中路 8号 4楼 法定代表人：惠晓川 客服电话：400-808-1016 公司网址：www.fundhaiyin.com （97）北京辉腾汇富基金销售有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8号2-2-1 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦F座12层B 法定代表人：李振 客服电话：400-829-1218 公司网址：www.htfund.com （98）北京唐鼎耀华基金销售有限公司 注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10号2栋236室 办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 19号 A座 1505室 法定代表人：张冠宇 客服电话：400-819-9868 公司网址：https://www.tdyhfund.com （99）江苏汇林保大基金销售有限公司 注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道 47号 办公地址：南京市鼓楼区中山北路中环国际 1413室 法定代表人：吴言林 客服电话：025-56663409 公司网址：www.huilinbd.com （100）上海挖财基金销售有限公司 注册地址:中国(上海）自由贸易试验区杨高南路 799号 5楼01、02、03室 办公地址:中国(上海）自由贸易试验区杨高南路 799号 5楼01、02、03室 法定代表人：冷飞 客服电话：400-711-8718 公司网址：www.wacaijijin.com （101）万家财富基金销售（天津）有限公司 注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988号滨海浙商大厦公寓 2-2413 办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28号太平洋保险大厦 A座 5层 法定代表人：李修辞 客服电话：010-59013825 公司网址：www.wanjiawealth.com （二）注册登记机构 名称：泰达宏利基金管理有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心南楼三层 办公地址：北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心南楼三层 法定代表人：弓劲梅 联系人：石楠 联系电话：010-66577769 传真：010-66577750 （三）出具法律意见书的律师事务所和经办律师 名称：上海源泰律师事务所 注册地址：上海市浦东新区浦东南路 256号华夏银行大厦14楼 负责人：廖海 电话：（021）51150298 传真：（021）51150398 经办律师：梁丽金、刘佳 （四）审计基金财产的会计师事务所和经办注册会计师 法定名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦6楼 办公地址：上海市黄浦区湖滨路 202号企业天地 2号楼普华永道中心 11楼 法定代表人：赵柏基 经办注册会计师：单峰、庞伊君 联系电话：（021）23238888 传真：（021）23238800 联系人：庞伊君 四、基金的名称 泰达宏利行业精选混合型证券投资基金 五、基金的类型 本基金的类型：契约型开放式 六、基金的投资目标 追求资本的长期持续增值，为投资者寻求高于业绩比较基准的投资回报。 七、基金的投资范围 基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票、债券，以及法律、法 规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。《证券投资基金法》实施后，在相关法规允许的前提下， 基金股票投资范围最高可以达到基金资产净值的100%。 八、基金的投资策略 全面引进荷兰银行的投资管理流程，采用“自上而下”资产配置和行业类别与行业配置，“自下而上” 精选股票的投资策略，主要投资于具有国际和国内竞争力比较优势和长期增值潜力的行业和企业的股票。 资产配置和行业类别与行业配置，主要采用“自上而下”的投资策略：（1）投资决策委员会根据 MVPS 模型，结合宏观和行业分析，确定投资组合资产配置比例；（2）根据行业特点和市场状况，确定行业类别 与行业配置比例。 精选个股主要采用“自下而上”的投资策略包括：（1）以流动性指标筛选股票。（2）对筛选后的股 票进行定量分析和评分筛选。（3）以定性的股票评级系统全面考察公司股票的未来发展。 在债券投资方面，基金管理人将依据市场利率的预期变化或不同债券收益曲线的变化，利用利率期限 结构差异，权衡到期收益率与市场流动性，选择适宜的债券，构建和调整债券组合，在追求投资收益的同 时兼顾债券资产的流动性和安全性。 九、基金的业绩比较基准 本基金业绩比较基准=70％×富时中国 A600指数收益率+30%×中债国债总指数（财富） 十、基金的风险收益特征 基金的投资目标和投资范围决定了本基金属于风险较高的证券投资基金。 十一、基金的投资组合报告（未经审计） 1、重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内 容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本基金的托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同的规定，已于 2019年7月31日复核了本投资 组合报告的内容。 本投资组合报告所载数据截止 2019年 6月 30日，本报告中所列财务数据未经审计。 1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 346,605,612.66 81.64 其中：股票 346,605,612.66 81.64 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 13,941,387.90 3.28 其中：债券 13,941,387.90 3.28 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 63,786,408.50 15.02 8 其他资产 215,483.57 0.05 9 合计 424,548,892.63 100.00 2 报告期末按行业分类的股票投资组合 2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 20,223,670.00 4.78 B 采矿业 248,950.85 0.06 C 制造业 259,567,823.63 61.35 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 4,248,232.46 1.00 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 12,885,410.16 3.05 J 金融业 44,431,722.96 10.50 K 房地产业 4,976,696.00 1.18 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 23,106.60 0.01 S 综合 - - 合计 346,605,612.66 81.92 2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通股票。 3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 000858 五 粮 液 251,604 29,676,691.80 7.01 2 000568 泸州老窖 312,900 25,291,707.00 5.98 3 600519 贵州茅台 22,867 22,501,128.00 5.32 4 300498 温氏股份 511,500 18,342,390.00 4.34 5 000860 顺鑫农业 392,600 18,314,790.00 4.33 6 300595 欧普康视 498,334 17,740,690.40 4.19 7 603369 今世缘 604,800 16,867,872.00 3.99 8 601318 中国平安 180,900 16,029,549.00 3.79 9 000401 冀东水泥 865,266 15,237,334.26 3.60 10 000661 长春高新 42,000 14,196,000.00 3.36 4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 国家债券 10,457,876.00 2.47 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中：政策性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） 3,483,511.90 0.82 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 13,941,387.90 3.30 5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 010303 03国债⑶ 103,400 10,457,876.00 2.47 2 110031 航信转债 24,130 2,585,770.80 0.61 3 110054 通威转债 7,310 897,741.10 0.21 注：上述债券明细为本基金本报告期末持有的全部债券。 6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末无股指期货持仓和损益明细。 9.2 本基金投资股指期货的投资政策 在报告期内，本基金未投资于股指期货。该策略符合基金合同的规定。 10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 10.1 本期国债期货投资政策 在报告期内，本基金未投资于国债期货。该策略符合基金合同的规定。 10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末无国债期货持仓和损益明细。 10.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期没有投资国债期货。 11 投资组合报告附注 11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明 报告期内基金投资的前十名证券的发行主体未出现被监管部门立案调查的情况，在报告编制日前一年 内未受到公开谴责、处罚。 11.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明 基金投资的前十名股票均未超出基金合同规定的备选股票库。 11.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 110,081.57 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 85,979.66 5 应收申购款 19,422.34 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 215,483.57 11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例（％） 1 110031 航信转债 2,585,770.80 0.61 11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限情况。 11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 十二、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细 阅读本基金的招募说明书。 本基金合同生效日为2004年7月9日，截止 2019年 6月30日，基金合同生效以来的投资业绩及与同 期业绩比较基准的比较如下表所示： 1.历史各时间段收益率与同期业绩比较基准收益率比较 阶段净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ① ③ ②-④ 2004.7.9～2004.12.31 -1.12% 0.62% -7.38% 0.84% 6.26% -0.22% 2005.1.1～2005.12.31 5.70% 1.04% -5.69% 0.96% 11.39% 0.08% 2006.1.1～2006.12.31 159.88% 1.49% 77.44% 0.99% 82.44% 0.50% 2007.1.1～2007.12.31 119.06% 2.13% 96.39% 1.62% 22.67% 0.51% 2008.1.1～2008.12.31 -48.44% 2.02% -48.28% 2.07% -0.16% -0.05% 2009.1.1～2009.12.31 71.09% 1.80% 62.24% 1.44% 8.85% 0.36% 2010.1.1～2010.12.31 12.73% 1.43% -3.91% 1.09% 16.64% 0.34% 2011.1.1～2011.12.31 -23.99% 1.16% -18.12% 0.91% -5.87% 0.25% 2012.1.1～2012.12.31 2.12% 1.12% 5.61% 0.91% -3.49% 0.21% 2013.1.1～2013.12.31 20.27% 1.43% -3.10% 0.95% 23.37% 0.48% 2014.1.1～2014.12.31 9.76% 1.33% 34.25% 0.82% -24.49% 0.51% 2015.1.1～2015.12.31 12.47% 2.63% 10.94% 1.71% 1.53% 0.92% 2016.1.1～2016.12.31 -30.12% 1.78% -9.44% 1.01% -20.68% 0.77% 2017.1.1～2017.12.31 24.68% 0.97% 10.85% 0.45% 13.83% 0.52% 2018.1.1～2018.12.31 -25.38% 1.38% -17.42% 0.92% -7.96% 0.46% 2019.1.1～2019.6.30 30.36% 1.62 18.61% 1.07% 11.75% 0.55% 基金合同生效以来至 2019.6.30 477.97% 1.60% 201.16% 1.20% 276.81% 0.40% 注：本基金业绩比较基准：70％×富时中国 A600指数收益率＋30%×中债国债总指数（财富）。 富时中国 A600指数是富时指数公司编制的包含上海、深圳两个证券交易所总市值最大的 600只股票并 以流通股本加权的股票指数，具有良好的市场代表性。 中债国债总指数（财富）是中央国债登记结算有限责任公司推出的中国国债总指数，该指数系基于全 市场角度编制的指数，价格选取上更侧重于全国银行间债券市场，选样广泛，全面而细致反映债券市场变 动。 2.本基金自基金合同生效以来基金累计净值收益率与业绩比较基准收益率历史走势对比图（2004年 7 月 9日-2019年6月30日） 注：本基金在建仓期结束时及截止报告期末各项投资比例已达到基金合同规定的比例要求。 十三、基金的费用与税收 （一）基金运作费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、基金证券交易费用； 4、基金的信息披露费用； 5、基金的会计师费和律师费； 6、基金份额持有人大会费用； 7、按照国家有关规定可以列支的其它费用。 （二）基金运作费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 基金管理费按基金前一日的资产净值的1.5%的年费率计提，具体计算方法如下： H=E×1.5%÷当年天数 H：为每日应计提的基金管理费； E：为前一日基金资产净值。 基金管理费每日计算，逐日累计至每月月底，按月支付，由基金托管人按照基金管理人划款指令于次 月前两个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 基金的基金托管费按基金前一日的资产净值的0.25%的年费率计提，具体计算方法如下： H=E×0.25%÷当年天数 H：为每日应计提的基金托管费； E：为前一日基金资产净值。 基金托管费每日计算，逐日累计至每月月底，按月支付，由基金托管人于次月的前 2个工作日内从基 金资产中一次性支取。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。 3、上述（一）3至7项费用由基金托管人根据有关法规及相应协议的规定，按费用实际支出金额支付， 列入当期基金费用，由基金托管人按照基金管理人的划款指令复核后从本基金资产中支付。基金合同生效 前的验资费（会计师费）、律师费从基金认购费用中列支，招募说明书、发售公告等信息披露费用根据有 关法律及中国证监会有关规定列支。 4、经基金管理人与基金托管人协商一致，可以酌情调低基金管理费率及基金托管费率，并报中国证监 会核准后公告，无须召开基金持有人大会通过。 （三）不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或本基金资产的损失，以及处理 与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效之前的律师费、会计师费和信息披露 费用不得从基金资产中列支。 （四）基金税收 本基金及基金持有人应依据国家有关规定依法纳税。 十四、对招募说明书更新部分的说明 （一）在“重要提示”中，更新了招募说明书所载内容、有关财务数据和净值表现的截止日期。 （二）对“三、基金管理人”中，基金管理人概况、监事会成员、高级管理人员、基金经理、投资决策 委员会成员名单部分进行更新。 （三）更新了“四、基金托管人”部分内容。 （四）“五、相关服务机构”中，更新更新网上直销系统第三方支付、代销机构、第三方销售机构部 分内容。 （五）“九、基金的投资”部分投资组合报告内容更新至 2019年 6月 30日。 （六） “十、基金的业绩”部分对基金业绩更新至2019年6月30日，并更新了历史走势对比图。 （七）“二十、对基金份额持有人的服务”中，更新网上直销系统第三方支付部分内容 （八）更新“二十二、其他应披露事项”部分内容。 泰达宏利基金管理有限公司 2019年8月22日 中财网
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