前海金银A：前海开源金银珠宝主题精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2019年第2号)
原标题:前海开源基金管理有限公司:前海金银A：前海开源金银珠宝主题精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2019年第2号) 前海开源金银珠宝主题精选灵活配置 混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 （2019年第 2号） 基金管理人：前海开源基金管理有限公司 基金托管人：中信证券股份有限公司 截止日： 2019年 07月 09日 招募说明书（更新）摘要 重要提示 本基金经 2015年 4月 29日中国证券监督管理委员会下发的证监许可 [2015]781号文 注册募集，基金合同已于 2015年 7月 9日正式生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会 注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性 判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前 景等作出实质性判断或者保证。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人在投 资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市 场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括但不限于：市场风险、信用风险、管理风 险、流动性风险、操作和技术风险、合规性风险、股指期货投资风险、本基金特有的风 险、其他风险及本法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险 等。 基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对 本基金表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原 则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人 自行承担。投资有风险，投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合 同。 本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2019年 07月 09日，有关财务数据和净值表现截止日 2019年 03月 31日（未经审计）。 1 招募说明书（更新）摘要 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 1、名称：前海开源基金管理有限公司 2、住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入驻深圳市前海商务秘 书有限公司） 3、设立日期： 2013年 1月 23日 4、法定代表人：王兆华 5、批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可［ 2012］1751号 6、组织形式：有限责任公司 7、办公地址：深圳市福田区深南大道 7006号万科富春东方大厦 22楼 8、电话： 0755-88601888传真： 0755-83181169 9、联系人：傅成斌 10、注册资本：人民币 2亿元 11、存续期限：持续经营 12、股权结构：开源证券股份有限公司出资 25%，北京市中盛金期投资管理有限公司 出资 25%，北京长和世纪资产管理有限公司出资 25%，深圳市和合投信资产管理合伙企业 (有限合伙 )出资 25%。 （二）主要人员情况 1、基金管理人董事会成员 王兆华先生，董事长，本科学历，国籍：中国。历任中国人民银行西安市分行职员， 中国工商银行西安市开发区支行副行长、分行信贷处处长，华夏证券西安营业部总经理、 华夏证券济南管理总部党委书记兼总经理、华夏证券总裁助理兼重庆分公司党委书记、总 经理，华夏证券总裁助理，开源证券董事长、总经理、董事 ,现任前海开源基金管理有限公 司董事长。 龚方雄先生，荣誉董事长，宾夕法尼亚大学沃顿商学院金融经济学博士。国籍：中国 香港。曾任纽约联邦储备银行经济学家，美国银行首席策略师、全球货币及利率市场策略 部联席主管，摩根大通中国区研究部主管、首席市场策略师、首席大中华区经济学家、中 国综合公司（企业）投融资主席。 2009年 9月起担任摩根大通亚太区董事总经理、中国投 资银行主席。现任前海开源基金管理有限公司荣誉董事长。 王宏远先生，联席董事长，西安交通大学经济学硕士，美国哥伦比亚大学公共管理硕 士，国籍：中国。曾任深圳特区证券有限公司行业研究员，南方基金管理有限公司投资总 监、副总经理，中信证券股份有限公司首席投资官、自营负责人，现任前海开源基金管理 有限公司联席董事长。 2 招募说明书（更新）摘要 朱永强先生，执行董事长，硕士研究生，国籍：中国。历任华泰证券股份有限公司电 脑工程部总经理、技术总监，网上交易部总经理；北京世纪飞虎信息技术有限公司副总 裁；华泰联合证券有限责任公司总裁助理、副总裁；中信证券股份有限公司经纪业务发展 管理委员会董事总经理；中国银河证券股份有限公司经纪业务线业务总监，兼任经纪管理 总部总经理，现任前海开源基金管理有限公司执行董事长。 蔡颖女士，董事、公司总经理，硕士研究生，国籍：中国。历任南方证券广州分公司 营业部电脑部主管、经纪业务部主管、电子商务部副经理，南方基金管理有限公司广州代 表处首席代表、南方区域总部高级经理，鹏华基金管理有限公司华南营销中心（广州）副 总经理、广州分公司总经理，现任前海开源基金管理有限公司董事、公司总经理，前海开 源资产管理有限公司董事长。 周芊先生，董事，北京大学 DBA，国籍：中国。曾任中信证券股份有限公司董事总经 理、中信证券产品委员会委员、中信金石不动产基金管理有限公司经理，信保股权投资基 金董事、全国工商联商业地产专家委员会委员、中房协养老地产专委会副主任委员。现任 北京中联国新投资基金管理有限公司董事长，前海开源基金管理有限公司董事。 范镭先生，董事，本科学历，国籍：中国。曾任职中国建设银行武汉分行、华安保险 北京分公司、交通银行天津分行、北京长和世纪资产管理有限公司投资总监。 周新生先生，独立董事，中国工业经济学会副会长，管理学博士学位，经济学教授。 国籍：中国。历任陕西财经学院助教、讲师、副教授、教授、工业经济系副主任、研究生 部主任、 MBA中心主任、院长助理；曾任陕西省审计厅副厅长、任长安银行监事长； 2007 年 7月至今任民建陕西省委员会副主委。曾任第十二届全国政协委员，中共陕西省委政策 研究室特聘研究员。 樊臻宏先生，独立董事，国籍：中国。纽约大学 STERN商学院商业管理博士学位。历 任 ARGONAUT资本管理公司（对冲基金）分析员、美林证券全球科技策略师、中国人寿资产 管理公司国际业务部副总经理及项目部副总经理、北京春湖投资顾问有限公司总经理；现 任天津汇通太和投资管理有限公司总经理。 Terry Culver先生，独立董事，硕士学历。国籍：美国。曾任哈佛大学国际发展研究 所项目经理，联合国 GeSCI组织全球新兴市场政府顾问及开发专家，哥伦比亚大学国际和 公共事务学院副院长等职务，现任美国数字金融集团－DFG Fund首席执行官、普通合伙 人。 Samuel T. Lundquist先生，独立董事，本科学历。国籍：美国。在美国宾夕法尼亚 大学沃顿商学院先后工作 25年，现任宾夕法尼亚大学沃顿商学院对外事务副院长。 2、基金管理人监事会成员 3 招募说明书（更新）摘要 骆新都女士，监事会主席，经济学硕士，经济师，国籍：中国。曾任民政部外事处处 长、南方证券有限公司副总裁、南方基金管理有限公司董事长、监事会主席。现任前海开 源基金管理有限公司监事会主席。 孔令国先生，监事，美国密苏里大学圣路易斯分校 MBA，国籍：中国。曾任职深圳市 公安局罗湖分局、中信证券股份有限公司研究部、前海开源基金管理有限公司专户投资 部，现任江苏联发股份有限公司董事及前海开源基金管理有限公司监事。 陆琦先生，监事，理学学士和工学硕士学位。国籍：中国。曾任职穆迪信息咨询有限 公司研发工程师，项目研发组组长，南方基金风险管理部， 2015年 10月加入前海开源基 金，担任金融工程部总监。 傅智先生，监事，本科学历，注册会计师。国籍：中国。曾任职天健信德会计师事务 所审计员、南方基金管理有限公司运作保障部总监助理、副总监、执行总监，现任前海开 源基金管理有限公司基金核算部总监。 付海宁先生，监事，硕士学位。国籍：中国。曾任摩根士丹利商业分析师、美银美林 分析师、美国标准普尔资管投资助理、投资经理。 2015年 11月起加入前海开源基金管理 有限公司，现担任投资副总监、基金经理。 3、高级管理人员情况 王兆华先生，董事长，本科学历，国籍：中国。历任中国人民银行西安市分行职员， 中国工商银行西安市开发区支行副行长、分行信贷处处长，华夏证券西安营业部总经理、 华夏证券济南管理总部党委书记兼总经理、华夏证券总裁助理兼重庆分公司党委书记、总 经理，华夏证券总裁助理，开源证券董事长、总经理、董事 ,现任前海开源基金管理有限公 司董事长。 蔡颖女士，董事、公司总经理，硕士研究生，国籍：中国。历任南方证券广州分公司 营业部电脑部主管、经纪业务部主管、电子商务部副经理，南方基金管理有限公司广州代 表处首席代表、南方区域总部高级经理，鹏华基金管理有限公司华南营销中心（广州）副 总经理、广州分公司总经理，现任前海开源基金管理有限公司董事、公司总经理，前海开 源资产管理有限公司董事长。 傅成斌先生，督察长，硕士研究生，国籍：中国。历任中国建设银行深圳分行科技部 软件开发工程师，南方基金管理有限公司信息技术部总监助理、监察稽核部副总监、执行 总监。现任前海开源基金管理有限公司督察长、前海开源资产管理有限公司董事。 4、本基金基金经理 谢屹先生，慕尼黑工业大学金融与经济数学、工程物理学硕士。历任汇丰银行（德 国）股票研究所及投资银行分析师、高级分析师、副总裁。现任前海开源基金管理有限公 司执行投资总监、前海开源金银珠宝主题精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、前 海开源强势共识 100 强等权重股票型证券投资基金基金经理、前海开源沪港深汇鑫灵活配 4 招募说明书（更新）摘要 置混合型证券投资基金基金经理、前海开源周期优选灵活配置混合型证券投资基金基金经 理、前海开源鼎安债券型证券投资基金基金经理、前海开源大安全核心精选灵活配置混合 型证券投资基金基金经理、前海开源高端装备制造灵活配置混合型证券投资基金基金经 理。谢屹先生具备基金从业资格。 5、投资决策委员会成员情况 投资决策委员会荣誉主席朱永强、投资决策委员会主席王厚琼，投资决策委员会联席 主席曲扬，联席投资总监赵雪芹、丁骏、邱杰、史程，首席经济学家杨德龙，执行投资总 监王霞、谢屹，投资决策委员会秘书肖立强。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 5 招募说明书（更新）摘要 二、基金托管人 （一）基金托管人基本情况 名称：中信证券股份有限公司（简称：中信证券） 住所：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48号 法定代表人：张佑君 成立日期： 1995年 10月 25日 基金托管业务批准文号：《关于核准中信证券股份有限公司证券投资基金托管资格的 批复》（证监许可 [2014]1044号） 组织形式：股份有限公司（上市） 注册资本： 1,211,690.84万人民币 存续期间：持续经营 联系人：吴俊文 联系电话： 010-60838888 中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）成立于 1995年 10月 25日，前身是 中信证券有限责任公司。中信证券于 2003年 1月 6日在上海证券交易所挂牌上市，并于 2011年 10月 6日在香港联交所上市交易。截至 2018年末，中信证券总资产为人民币 6531 亿元，净资产 1568亿元。第一大股东为中国中信有限公司（持股比例为 16.5%）。 目前，中信证券拥有主要全资子公司 4家，分别为中信证券（山东）有限责任公司、 中信证券国际有限公司、金石投资有限公司、中信证券投资有限公司；拥有主要控股子公 司 2家，即中信期货有限公司、华夏基金管理有限公司。根据中国证监会核发的经营业务 许可证，公司经营范围包括：证券经纪（限山东省、河南省、浙江省天台县、浙江省苍南 县以外区域）；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与 保荐；证券自营；证券资产管理；融资融券；证券投资基金代销；代销金融产品；股票期 权做市。 此外，公司还具有以下业务资格： 1、经中国证监会核准或认可的业务资格：网上交易、受托理财、合格境内机构投资者 从事境外证券投资管理业务（ QDII）、直接投资业务、银行间市场利率互换、自营业务及 资产管理业务开展股指期货交易资格、约定购回式证券交易资格、股票收益互换业务试点 资格、自营业务及证券资产管理业务开展国债期货交易业务资格、黄金等贵金属现货合约 代理及黄金现货合约自营业务试点资格、证券投资基金托管资格、信用风险缓释工具卖出 业务资格。 6 招募说明书（更新）摘要 2、交易所核准的业务资格：交易所固定收益平台做市商、权证交易、质押式回购业 务、港股通业务、上市公司股权激励行权融资业务、股票期权经纪业务、股票期权自营业 务、上证 50ETF期权合约品种主做市商。 3、中国证券业协会核准的业务资格：报价转让、中小企业私募债券承销业务、柜台交 易业务、股份转让系统从事推荐业务和经纪业务、场外期权、互联网证券业务。 4、中国人民银行核准的业务资格：全国银行间拆借市场成员、短期融资券承销、银行 间债券市场做市商、公开市场一级交易商。 5、其它：记账式国债承销团成员、中国结算甲类结算参与人、证券业务外汇经营许可 证（外币有价证券经纪业务、外币有价证券承销业务、受托外汇资产管理业务）、企业年 金基金管理机构资格、政策性银行承销团成员资格、全国社保基金转持股份管理资格、全 国社保基金境内投资管理人资格、受托管理保险资金资格、转融通业务试点资格、保险兼 业代理业务资格、新三板做市商、军工涉密业务咨询服务资格。 （二）主要人员情况 2014年中信证券设立托管部，管理并具体承办基金托管业务。托管部下设产品管理、 估值核算、业务托管结算、监督稽核、同业服务、渠道服务、代理清算、营销管理、跨境 运营、募集监督、运营规划支持、客户服务、风险管理、基金评价、客户方案、综合等业 务组。部门员工均具备证券投资基金从业资格，并具有多年金融从业经历，核心业务岗人 员均已具备 2年相关业务经验。截至 2018年 6月 30日，部门员工共计 99人，平均具备 3 年以上托管业务相关从业经验。 吴俊文女士，中信证券托管部总经理；西安电子科技大学计算机及应用学学士， 2000 年 7月至 2014年 7月，担任中信证券清算部执行总经理，主要负责经纪业务、资产管理业 务以及自营投资业务的业务运营管理工作， 2014年 7月起任中信证券托管部总经理。 （三）基金托管业务经营情况 中信证券于 2014年 10月经中国证监会核准获批证券投资基金托管资格。中信证券自 取得证券投资基金托管资格以来，秉承“忠于所托，信于所管”的宗旨，严格遵守国家的 有关法律法规和监管机构的有关规定，依靠科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理 模式、先进的运营系统和专业的服务团队，切实履行资产托管人职责，为投资者提供安 全、高效、专业的托管服务。 （四）托管业务的内部控制制度 1、内部控制目标 中信证券保证托管业务运行严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，建立守法经 营、规范运作的经营思想和经营风格，形成运作流程化、管理科学化、监控制度化的内控 体系；防范和化解经营风险，确保托管资产的安全完整，维护基金份额持有人的合法权 益，保障托管业务安全、有效、稳健运行。 7 招募说明书（更新）摘要 2、内部控制原则 （1）合法合规原则：内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯穿 于托管业务经营管理活动的始终； （2）完整性原则：托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制 约；监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的岗位和人员； （3）有效性原则：建立对内控制度及其执行的监督、评价、反馈和完善机制，保证内 控制度有效执行； （4）审慎性原则：托管业务各项业务活动必须防范风险，审慎经营，保证基金资产的 安全与完整； （5）预防性原则：必须树立“预防为主”的管理理念，控制风险发生的源头，防患于 未然，尽量避免业务操作中各种问题的产生； （6）及时性原则：内部控制制度的制定应当具有前瞻性，并且随着托管部经营战略、 经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律法规、政策制度等外部环境的改变进行 及时的修改或完善，发现问题，要及时处理，堵塞漏洞； （7）独立性原则：托管人托管的基金资产、托管人的自有资产、托管人托管的其他资 产应当分离；直接操作人员和控制人员应相对独立，适当分离；内控制度的检查、评价小 组必须独立于内控制度的制定和执行小组； （8）相互制约原则：托管部的内部机构和岗位设置应当权责分明、相互制衡； 3、内部控制制度及措施 根据《证券投资基金法》、《证券投资基金托管业务管理办法》、《非银行金融机构 开展证券投资基金托管业务暂行规定》等法律法规的规定，中信证券制定了一整套严密、 高效的证券投资基金托管业务的规章制度，确保基金托管业务运行的规范、安全以及高 效。 主要制度包括《中信证券证券投资基金托管业务管理办法》、《中信证券证券投资基 金托管业务内部控制和风险管理办法》、《中信证券证券投资基金托管业务信息披露管理 办法》、《中信证券证券投资基金托管业务保密工作管理办法》、《中信证券股份有限公 司证券投资基金托管业务会计核算业务管理办法》、《中信证券股份有限公司证券投资基 金托管业务清算管理办法》、《中信证券股份有限公司证券投资基金托管业务投资监督管 理办法》、《中信证券股份有限公司证券投资基金托管业务资产保管管理办法》、《中信 证券基金托管业务从业人员管理办法》、《中信证券证券投资基金托管业务档案管理办 法》等，并根据市场变化和基金业务的发展不断加以完善。通过这些规章制度的建立和实 施，做到业务分工合理、业务运行和操作流程化、技术系统完整独立、核心业务相互隔离 以及有关信息披露由专人负责，以便勤勉尽责的履行托管义务。 8 招募说明书（更新）摘要 托管业务内部控制的内容主要涉及托管项目、资产保管、资金清算、会计核算和资产 估值、投资监督、信息技术系统等重要业务环节的内部控制。基金托管人通过对基金托管 业务各环节风险的事前揭示、事中控制和事后稽核的动态管理过程来实施内部风险控制。 同时为了保证和验证内部控制的有效性、完整性，中信证券定期聘请具有证券业务资格的 专业会计师事务所，针对基金托管业务的内部控制制度建设与实施情况，开展相关审查与 评估，出具评估报告。 托管业务内部控制的主要措施包括：不相容职务分离控制、授权审批控制、财产保护 控制、会计系统控制、预算控制、运营分析控制和绩效考评控制等。 （五）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 1、监督方法 基金托管人依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资 运作。严格按照现行法律法规以及基金合同规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投 资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务 环节中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行 检查监督。 2、监督流程 （1）每工作日按时通过监控系统，对各基金投资运作比例等控制指标进行例行监控， 发现投资比例超标等异常情况，通知基金管理人，与基金管理人进行情况核实，督促其纠 正，并根据具体情况及时报告中国证监会。 （2）收到基金管理人的投资指令后，对涉及各基金的投资范围、投资对象等内容进行 合法合规性监督。 （3）根据基金投资运作情况，编写托管人报告，对各基金投资运作的合法合规性等方 面进行评价。 （4）通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求管理人进行解 释或举证，并及时报告中国证监会。 9 招募说明书（更新）摘要 三、相关服务机构 （一）基金份额销售机构 1、直销机构 （1）前海开源基金管理有限公司直销柜台 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入驻深圳市前海商务秘 书有限公司） 办公地址：深圳市福田区深南大道 7006号万科富春东方大厦 10层 法定代表人：王兆华 联系人：谢燕婷 电话：（ 0755）83181190 传真：（ 0755）83180622 （2）前海开源基金管理有限公司电子直销交易 客服电话： 4001-666-998 网址：www.qhkyfund.com 微信公众号： qhkyfund 2、代销机构： 序号代销机构销售机构信息 1东兴证券股份有限公司东兴证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 B 座 12、15层 法定代表人：魏庆华 客服电话： 4008-888-993 网址：www.dxzq.net 2光大证券股份有限公司光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508号 法定代表人：薛峰 客服电话： 95525 网址：www.ebscn.com 3一路财富（北京）信息科技有限 公司 一路财富（北京）信息科技有限公司 注册地址：北京市西城区车公庄大街 9号五栋大 楼 C座 702室 法定代表人：吴雪秀 客服电话： 400-001-1566 网址：www.yilucaifu.com 4北京加和基金销售有限公司北京加和基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 11号 7层 703 室 法定代表人：曲阳 客服电话： 400-803-1188 网址：www.bzfunds.com 5深圳富济基金销售有限公司深圳富济基金销售有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田 10 招募说明书（更新）摘要 路3088号中洲大厦3203A单元 办公地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田 路3088号中洲大厦3203A单元 法定代表人：刘鹏宇 客服电话：0755-83999913 网址：www.jinqianwo.cn 6中国邮政储蓄银行股份有限公司中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区宣武门西大街131号 法定代表人：李国华 客服电话：95580 网址：www.psbc.com 7和讯信息科技有限公司和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号1002室 法定代表人：王莉 客服电话：4009-200-022 网址：www.hexun.com 8诺亚正行基金销售有限公司诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724 室 办公地址：上海市杨浦区昆明路508号北美广场B 座12F 法定代表人：汪静波 客服电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com 9深圳众禄基金销售股份有限公司深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控 股置地大厦8楼801 法定代表人：薛峰 客服电话：4006-788-887 网址：www.zlfund.cn，www.jjmmw.com 10兴业证券股份有限公司兴业证券股份有限公司 注册地址：福建省福州市湖东路268号 法定代表人：兰荣 客服电话：95562 网址：www.xyzq.com.cn 11国泰君安证券股份有限公司国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618号 法定代表人：杨德红 客服电话：95521 网址：www.gtja.com 12中信建投证券股份有限公司中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 法定代表人：王常青 客服电话：4008-888-108 网址：www.csc108.com 13申万宏源证券有限公司申万宏源证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北 京南路358号大成国际大厦20楼2005室 11 招募说明书（更新）摘要 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北 京南路358号大成国际大厦20楼2005室 法定代表人：李琦 客服电话：95523，4008-895-523 网址：www.swhysc.com 14厦门市鑫鼎盛控股有限公司厦门市鑫鼎盛控股有限公司 注册地址：福建省厦门市思明区鹭江道2号厦门 第一广场西座1501-1504室 法定代表人：陈洪生 客服电话：400-918-0808 网址：www.xds.com.cn 15深圳市小牛投资咨询有限公司深圳市小牛投资咨询有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A 栋201室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司) 法定代表人：李俊 客服电话：400-669-5666 网址：www.xiaoniuxcf.com 16大河财富基金销售有限公司大河财富基金销售有限公司 注册地址：贵州省贵阳市南明区新华路110-134 号富中国际广场1栋20层1.2号 法定代表人：王荻 客服电话：0851-88235678 网址：www.urainf.com 17北京坤元基金销售有限公司北京坤元基金销售有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街8号B座 501 法定代表人：李雪松 联系人：王玲玲 客服电话：400-818-5585 网址：www.kunyuanfund.com 18南京苏宁基金销售有限公司南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号 办公地址：江苏省南京市玄武区苏宁大道1-5号 法定代表人：王锋 客服电话：95177 网址：www.snjijin.com 19深圳盈信基金销售有限公司深圳盈信基金销售有限公司 法定代表人：苗宏升 联系人：胡碧萱 客服电话：4007-903-688 网址：www.fundying.com 20上海大智慧基金销售有限公司上海大智慧基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南 路428号1号楼1102单元 法定代表人：申健 客服电话：021-20292031 网址：www.gw.com.cn 21玄元保险代理有限公司玄元保险代理有限公司 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路 12 招募说明书（更新）摘要 707号1105室 法定代表人：马永谙 传真：9,02150701053 客服电话：021-50701053 网址：www.xyinsure.com 22北京钱景基金销售有限公司北京钱景基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村东路18号1号楼 11层B-1108 办公地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层 1008-1012 法定代表人：赵荣春 客服电话：400-893-6885 网址：www.qianjing.com 23华宝证券有限责任公司华宝证券有限责任公司 注册地址：中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 100号57层 法定代表人：陈林 客服电话：4008-209-898 网址：www.cnhbstock.com 24广发证券股份有限公司广发证券股份有限公司 注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州知识城 腾飞一街2号618室 办公地址：广州市天河北路183号大都会广场5、 18、19、36、38、39、41-43楼 法定代表人：孙树明 客服电话：95575 网址：www.gf.com.cn 25天风证券股份有限公司天风证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东 园路2号高科大厦4楼 法定代表人：余磊 客服电话：400-800-5000 网址：www.tfzq.com 26蚂蚁（杭州）基金销售有限公司蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西 路969号3幢5层599室 法定代表人：祖国明 客服电话：4000-766-123 网址：www.fund123.cn 27西南证券股份有限公司西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑8号 法定代表人：吴坚 客服电话：95355、4008096096 网址：http://www.swsc.com.cn 28国海证券股份有限公司国海证券股份有限公司 注册地址：广西壮族自治区桂林市辅星路13号 法定代表人：何春梅 客服电话：95563 网址：www.ghzq.com.cn 13 招募说明书（更新）摘要 29深圳腾元基金销售有限公司深圳腾元基金销售有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区彩田 路2009号瀚森大厦10层6A 办公地址：深圳市福田区金田路2028号卓越世纪 中心1号楼1806-1808单元 法定代表人：杨启香 客服电话：400-990-8600 网址：www.tenyuanfund.com 30北京肯特瑞基金销售有限公司北京肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区显龙山路19号1幢4层 1座401 法定代表人：江卉 客服电话：95118；400-088-8816 网址：fund.jd.com 31招商证券股份有限公司招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路111 号 办公地址：广东省深圳市福田区益田路江苏大厦A 座38-45层 法定代表人：霍达 客服电话：95565 网址：www.newone.com.cn 32北京广源达信基金销售有限公司北京广源达信基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区新街口外大街28号C座 六层605室 法定代表人：齐剑辉 客服电话：400-623-6060 网址：网站：www.niuniufund.com 33中民财富基金销售（上海）有限 公司 中民财富基金销售（上海）有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山南路100号07层 法定代表人：弭洪军 联系人：黄鹏 传真：021-63353736 客服电话：400-876-5716 网址：www.cmiwm.com 34北京唐鼎耀华基金销售有限公司北京唐鼎耀华基金销售有限公司 注册地址：北京市延庆区延庆经济开发区百泉街 10号2栋236室 法定代表人：张冠宇 传真：9,01059200800 客服电话：400-819-9868 网址：www.tdyhfund.com 35第一创业证券股份有限公司第一创业证券股份有限公司 办公地址：深圳市福田区福华一路115号投行大 厦20楼 法定代表人：刘学民 客服电话：95358 网址：www.firstcapital.com.cn 36华福证券股份有限公司华福证券股份有限公司 14 招募说明书（更新）摘要 注册地址：福州五四路157号新天地大厦7-8楼 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1088号招 商银行大厦18楼 法定代表人：黄金琳 客服电话：95547 网址：www.gfhfzq.com.cn 37深圳市锦安基金销售有限公司深圳市锦安基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼 门街1号前海深港合作区管理局综合办公楼A栋 201室 法定代表人：李学东 客服电话：400-071-9888 网址：www.ananjj.cn 38泰诚财富基金销售（大连）有限 公司 泰诚财富基金销售（大连）有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3 号 法定代表人：单琳 客服电话：400-6411-999 网址：www.taichengcaifu.com 39华泰证券股份有限公司华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路228号 法定代表人：周易 客服电话：95597 网址：www.htsc.com.cn 40平安证券股份有限公司平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路5033号平安金融 中心61-64层 办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超 大厦16-20层 法定代表人：何之江 客服电话：95511-8 网址：www.stock.pingan.com 41华龙证券股份有限公司华龙证券股份有限公司 注册地址：兰州市城关区东岗西路638号财富大 厦 法定代表人：陈牧原 客服电话：400-689-8888 网址：www.hlzq.com 42申万宏源西部证券有限公司申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北 京南路358号大成国际大厦20楼2005室 法定代表人：许建平 客服电话：400-800-0562 网址：www.hysec.com 43武汉市伯嘉基金销售有限公司武汉市伯嘉基金销售有限公司 注册地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区 泛海国际SOHO城（一期）第7栋23层1号、4号 法定代表人：陶捷 客服电话：027-87006003 15 招募说明书（更新）摘要 网址：www.buyfunds.cn 44深圳前海凯恩斯基金销售有限公 司 深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A 栋201室（入驻前海商务秘书有限公司） 法定代表人：高锋 客服电话：4008-048-688 网址：www.keynesasset.com 45北京增财基金销售有限公司北京增财基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区南礼士路66号1号楼12 层1208号 法定代表人：罗细安 客服电话：400-001-8811 网址：www.zcvc.com.cn 46北京虹点基金销售有限公司北京虹点基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号 裙房2层222单元 办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号 裙房2层222单元 法定代表人：郑毓栋 客服电话：400-068-1176 网址：www.jimufund.com 47深圳市华融金融服务有限公司深圳市华融金融服务有限公司 注册地址：深圳市福田区滨河路5022号联合广场 A座裙楼A302 法定代表人：喻天柱 客服电话：400-600-0583 网址：www.hrjijin.com 48万联证券股份有限公司万联证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江东路11号18、19 楼 法定代表人：罗钦城 客服电话：95322 网址：www.wlzq.cn 49北京格上富信基金销售有限公司北京格上富信基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701 内09室 法定代表人：叶精一 客服电话：400-066-8586 网址：www.igesafe.com 50北京电盈基金销售有限公司北京电盈基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区酒仙桥路14号53号楼7 层719室 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华 大厦F座12层B室 法定代表人：曲馨月 客服电话：400-100-3391 网址：www.dianyingfund.com 51海银基金销售有限公司海银基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中 16 招募说明书（更新）摘要 路8号402室 法定代表人：惠晓川 联系人：毛林 客服电话：400-808-1016 网址：www.fundhaiyin.com 52华西证券股份有限公司华西证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市高新区天府二街198号 华西证券大厦 法定代表人：杨炯洋 客服电话：95584 网址：www.hx168.com.cn 53和耕传承基金销售有限公司和耕传承基金销售有限公司 注册地址：河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风 南路东康宁街北6号楼5楼503 法定代表人：王璇 客服电话：4000-555-671 网址：www.hgccpb.com 54大连网金基金销售有限公司大连网金基金销售有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺 德大厦2层202室 法定代表人：樊怀东 客服电话：4000-899-100 网址：www.yibaijin.com 55中证金牛（北京）投资咨询有限 公司 中证金牛（北京）投资咨询有限公司 注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45 室 办公地址：北京市宣武门外大街甲1号新华社第 三工作区5F 法定代表人：钱昊旻 传真：9,01059336586 客服电话：4008-909-998 网址：www.jnlc.com 56中信证券（山东）有限责任公司中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路222号1号楼 2001 办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场 东座5层 法定代表人：姜晓林 客服电话：95548 网址：www.zxwt.com.cn 57上海联泰基金销售有限公司上海联泰基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北 路277号3层310室 办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8号楼3 层 法定代表人：尹彬彬 客服电话：4000-466-788 网址：www.66zichan.com 58中国国际金融股份有限公司中国国际金融股份有限公司 17 招募说明书（更新）摘要 注册地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2 座27、28层 法定代表人：丁学东 客服电话：400-910-1166 网址：www.cicc.com.cn 59华鑫证券有限责任公司华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦 28层A01、B01（b）单元 法定代表人：俞洋 客服电话：4001-099-918，(021)32109999， (029)68918888 网址：www.cfsc.com.cn 60国金证券股份有限公司国金证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市东城根上街95号 法定代表人：冉云 客服电话：95310 网址：www.gjzq.com.cn 61深圳前海京西票号基金销售有限 公司 深圳前海京西票号基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A 栋201室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司) 办公地址：深圳市罗湖区和平路鸿隆世纪广场B 座211 法定代表人：吴永宏 客服电话：400-800-8668 网址：www.ph6.com 62开源证券股份有限公司开源证券股份有限公司 注册地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B 座5层 法定代表人：李刚 客服电话：400-860-8866 网址：www.kysec.cn 63华融证券股份有限公司华融证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街8号 法定代表人：祝献忠 客服电话：400-898-9999 网址：www.hrsec.com.cn 64北京中期时代基金销售有限公司北京中期时代基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号1 幢11层1103号 法定代表人：田宏莉 客服电话：(010)65807609 网址：www.cifcofund.com 65国信证券股份有限公司国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证 券大厦16-26层 法定代表人：何如 客服电话：95536 网址：www.guosen.com.cn 66海通证券股份有限公司海通证券股份有限公司 18 招募说明书（更新）摘要 注册地址：上海市广东路689号 办公地址：上海市广东路689号 法定代表人：周杰 客服电话：95553 网址：www.htsec.com 67奕丰基金销售有限公司奕丰基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A 栋201室（入住深圳市前海商务秘书有限公司） 法定代表人：TAN YIK KUAN 客服电话：400-684-0500 网址：www.ifastps.com.cn 68嘉实财富管理有限公司嘉实财富管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国 金中心办公楼二期53层5312-15单元 法定代表人：赵学军 客服电话：400-021-8850 网址：www.harvestwm.cn 69阳光人寿保险股份有限公司阳光人寿保险股份有限公司 注册地址：海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳 光金融广场16层 办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙12号院 1号昆泰国际大厦12层 法定代表人：李科 传真：9,01059053700 70长城证券股份有限公司长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报 业大厦16、17层 法定代表人：黄耀华 客服电话：400-666-6888 网址：www.cgws.com 71大同证券有限责任公司大同证券有限责任公司 注册地址：大同市城区迎宾街15号桐城中央21 层 法定代表人：董祥 客服电话：4007-121-212 网址：www.dtsbc.com.cn 72中泰证券股份有限公司中泰证券股份有限公司 注册地址：山东省济南市经七路86号 法定代表人：李玮 客服电话：95538 网址：www.zts.com.cn 73中信期货有限公司中信期货有限公司 注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代 广场（二期）北座13层1301-1305室、14层 法定代表人：张皓 客服电话：400-990-8826 网址：www.citicsf.com 74爱建证券有限责任公司爱建证券有限责任公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大 19 招募说明书（更新）摘要 道1600号1幢32楼 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大 道1600号1幢32楼 法定代表人：祝健 联系人：姚盛盛 客服电话：4001-962-502 网址：www.ajzq.com 75北京恒天明泽基金销售有限公司北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市延庆区延庆经济开发区百泉街 10号2栋883室 办公地址：北京市朝阳区东三环中路20号乐成中 心A座23层 法定代表人：梁越 客服电话：400-188-8848 网址：www.chtfund.com 76宜信普泽（北京）基金销售有限 公司 宜信普泽（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路88号楼soho现 代城C座18层1809 法定代表人：戎兵 客服电话：400-609-9200 网址：www.yixinfund.com 77长江证券股份有限公司长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人：李新华 客服电话：95579 网址：www.95579.com 78上海基煜基金销售有限公司上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市崇明县长兴镇潘园公路1800号 2号楼6153室(上海泰和经济发展区) 法定代表人：王翔 客服电话：021-65370077 网址：www.fofund.com.cn 79北京展恒基金销售股份有限公司北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号 法定代表人：闫振杰 客服电话：400-818-8000 网址：www.myfund.com 80济安财富（北京）基金销售有限 公司 济安财富（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区东三环中路7号北京财 富中心A座46层 法定代表人：杨健 客服电话：400-673-7010 网址：www.jianfortune.com 81北京植信基金销售有限公司北京植信基金销售有限公司 注册地址：北京市密云区兴盛南路8号院2号楼 106室-67 法定代表人：于龙 网址：www.zhixin-inv.com 82凤凰金信（银川）基金销售有限凤凰金信（银川）基金销售有限公司 20 招募说明书（更新）摘要 公司注册地址：宁夏银川市金凤区阅海湾中央商务区 万寿路142号14层1402办公用房 办公地址：北京市朝阳区紫月路18号院朝来高 科技产业园18号楼 法定代表人：张旭 客服电话：4008105919 网址：www.fengfd.com 83安信证券股份有限公司安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦 35楼、28层A02单元 法定代表人：王连志 客服电话：4008-001-001 网址：www.essence.com.cn 84上海挖财基金销售有限公司上海挖财基金销售有限公司 注册地址：中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799号5楼01、02、03室 法定代表人：冷飞 客服电话：021-50810673 网址：www.wacaijijin.com 85万家财富基金销售（天津）有限 公司 万家财富基金销售（天津）有限公司 注册地址：天津自贸区(中心商务区)迎宾大道 1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室 法定代表人：李修辞 客服电话：010-59013825 网址：www.wanjiawealth.com 86扬州国信嘉利基金销售有限公司扬州国信嘉利基金销售有限公司 注册地址：广陵新城信息产业基地3期20B栋 法定代表人：刘晓光 客服电话：4000216088 87西藏东方财富证券股份有限公司西藏东方财富证券股份有限公司 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部 城10栋楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座东方 财富大厦 法定代表人：陈宏 客服电话：95357 网址：www.18.cn 88广州证券股份有限公司广州证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际 金融中心主塔19层、20层 办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际 金融中心主塔19层、20层 法定代表人：胡伏云 客服电话：95396 网址：www.gzs.com.cn 89上海陆金所基金销售有限公司上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14 楼09单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14 21 招募说明书（更新）摘要 楼 法定代表人：王之光 客服电话：4008219031 网址：www.lufunds.com 90深圳市金斧子基金销售有限公司深圳市金斧子基金销售有限公司 注册地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科 苑路15号科兴科学园B栋3单元11层1108 办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科 苑路15号科兴科学园B栋3单元11层1108 法定代表人：赖任军 客服电话：400-930-0660 网址：www.jfzinv.com 91交通银行股份有限公司交通银行股份有限公司 注册地址：中国(上海)自由贸易试验区银城中路 188号 办公地址：上海市浦东新区银城中路188号 法定代表人：彭纯 客服电话：95559 网址：www.bankcomm.com 92上海天天基金销售有限公司上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富 大厦 法定代表人：其实 客服电话：4001-818-188 网址：www.1234567.com.cn 93浙江同花顺基金销售有限公司浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路1号903室 法定代表人：凌顺平 客服电话：4008-773-772 网址：www.5ifund.com 94浦领基金销售有限公司浦领基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼A 座9层908室 办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A座9层 04-08 法定代表人：聂婉君 客服电话：400-876-9988 网址：www.zscffund.com 95北京创金启富投资管理有限公司北京创金启富投资管理有限公司 注册地址：北京市西城区白纸坊东街2号院6号 楼712室 法定代表人：梁蓉 客服电话：400-6262-818 网址：www.5irich.com 96乾道盈泰基金销售（北京）有限 公司 乾道盈泰基金销售（北京）有限公司 注册地址：北京市西城区德胜门外大街合生财富 广场1302室 法定代表人：董云巍 客服电话：400-088-8080 22 招募说明书（更新）摘要 网址：www.qiandaojr.com 97山西证券股份有限公司山西证券股份有限公司 注册地址：山西省太原市府西街69号山西国际贸 易中心东塔楼 法定代表人：侯巍 客服电话：400-666-1618、95573 网址：www.i618.com.cn 98深圳前海微众银行股份有限公司深圳前海微众银行股份有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A 栋201室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司) 法定代表人：顾敏 客服电话：400-999-8800 网址：www.webank.com 99北京蛋卷基金销售有限公司北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号 楼2单元21层222507 法定代表人：钟斐斐 客服电话：400-0618-518 网址：danjuanapp.com 100喜鹊财富基金销售有限公司喜鹊财富基金销售有限公司 注册地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室 法定代表人：陈皓 客服电话：0891-6177483 网址：www.xiquefund.com 101中国工商银行股份有限公司中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人：陈四清 客服电话：95588 网址：www.icbc.com.cn 102深圳市前海排排网基金销售有限 责任公司 深圳市前海排排网基金销售有限责任公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A 栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市福田区福强路4001号深圳市世 纪工艺品文化市场313栋E-403 法定代表人：李春瑜 客服电话：400-680-3928 网址：www.simuwang.com 103上海有鱼基金销售有限公司上海有鱼基金销售有限公司 注册地址：上海自由贸易试验区浦东大道2123号 3层3E-2655室 法定代表人：林琼 客服电话：4007676298 网址：www.youyufund.com 104上海万得基金销售有限公司上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国(上海)自由贸易试验区福山路33 号11楼B座 办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大 厦11楼 法定代表人：王廷富 23 招募说明书（更新）摘要 客服电话：400-821-0203 网址：www.520fund.com.cn 105中国银河证券股份有限公司中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业 大厦C座 法定代表人：陈共炎 客服电话：4008-888-888 网址：www.chinastock.com.cn 106北京富国大通基金销售有限公司北京富国大通基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区安定路5号院3号楼中 建财富国际中心25层 法定代表人：宋宝峰 客服电话：400-088-0088 网址：www.fuguowealth.com 107江苏汇林保大基金销售有限公司江苏汇林保大基金销售有限公司 注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道47 号 办公地址：江苏省南京市鼓楼区中山北路105号 中环国际1413室 法定代表人：吴言林 联系人：黄子珈 传真：9,02556663409 客服电话：025-56663409 网址：www.huilinbd.com 108上海凯石财富基金销售有限公司上海凯石财富基金销售有限公司 办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4 楼 法定代表人：陈继武 联系人：高皓辉 客服电话：4006-433-389 网址：www.vstonewealth.com 109深圳新华信通基金销售有限公司深圳新华信通基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A 栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市福田区深南大道2003号华嵘大 厦1806 法定代表人：韩森 客服电话：400-000-5767 网址：www.xintongfund.com 110北京新浪仓石基金销售有限公司北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件 园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层 518室 法定代表人：李昭琛 客服电话：010-62675369 网址：www.xincai.com 111中信证券股份有限公司中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓 越时代广场（二期）北座 24 招募说明书（更新）摘要 办公地址：北京朝阳区亮马桥路48号中信证券大 厦 法定代表人：张佑君 客服电话：95548 网址：www.cs.ecitic.com 112渤海证券股份有限公司渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号 写字楼101室 法定代表人：王春峰 客服电话：400-651-5988 网址：www.ewww.com.cn 113招商银行股份有限公司招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银 行大厦 办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银 行大厦 法定代表人：李建红 客服电话：95555 网址：www.cmbchina.com 114上海好买基金销售有限公司上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2 楼41号 办公地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2 楼41号 法定代表人：杨文斌 客服电话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com 115北京晟视天下基金销售有限公司北京晟视天下基金销售有限公司 注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号 03室 法定代表人：蒋煜 客服电话：400-818-8866 网址：www.shengshiview.com 116上海浦东发展银行股份有限公司上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东一路12号 办公地址：上海市中山东一路12号 法定代表人：吉晓辉 客服电话：95528 网址：www.spdb.com.cn 117东莞证券股份有限公司东莞证券股份有限公司 注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号金 源中心 法定代表人：陈照星 客服电话：(0769）961130 网址：www.dgzq.com.cn 118联储证券有限责任公司联储证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区深南 大道南侧金地中心大厦9楼 法定代表人：吕春卫 25 招募说明书（更新）摘要 客服电话：400-620-6868 网址：www.lczq.com 119东海证券股份有限公司东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州延陵西路23号投资广场18 层 法定代表人：赵俊 客服电话：95531；400-8888-588 网址：www.longone.com.cn 120北京懒猫金融信息服务有限公司北京懒猫金融信息服务有限公司 注册地址：北京市石景山区石景山路31号院盛景 国际广场3号楼1119 法定代表人：许现良 客服电话：400-6677098 网址：www.lanmao.com 121民商基金销售（上海）有限公司民商基金销售（上海）有限公司 注册地址：上海市黄浦区北京东路666号H区(东 座)6楼A31室 法定代表人：贲惠琴 传真：9,02150206001 客服电话：021-50206003 网址：www.msftec.com 122北京百度百盈基金销售有限公司北京百度百盈基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区上地十街10号1幢1层 101 办公地址：北京市海淀区上地信息路甲9号奎科 科技大厦 联系人：张旭阳 传真：9,01061951009 客服电话：95055-4 网址：www.baiyingfund.com 123深圳信诚基金销售有限公司深圳信诚基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A 栋201室 办公地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A 栋201室 法定代表人：周文 传真：9,82786863 客服电话：0755-23946579 网址：www.ecpefund.com 124信达证券股份有限公司信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号 楼 法定代表人：张志刚 客服电话：95321 网址：www.cindasc.com 125华安证券股份有限公司华安证券股份有限公司 注册地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 办公地址：合肥市蜀山区南二环路959号财智中 心华安证券B1座0327室 26 招募说明书（更新）摘要 法定代表人：章宏韬 客服电话：95318 网址：www.hazq.com 126中山证券有限责任公司中山证券有限责任公司 注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新 发展大楼7层、8层 办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新 发展大楼7层、8层 法定代表人：林炳城 客服电话：95329 网址：www.zszq.com 127联讯证券股份有限公司联讯证券股份有限公司 注册地址：惠州市江北东江三路55号广播电视新 闻中心西面一层大堂和三、四层 办公地址：深圳市福田区深南中路2002号中广核 大厦北楼10层 法定代表人：徐刚 客服电话：95564 网址：www.lxsec.com 128英大证券有限责任公司英大证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三 十、三十一层 法定代表人：吴骏 客服电话：400-018-8688 网址：www.ydsc.com.cn 129北京微动利基金销售有限公司北京微动利基金销售有限公司 注册地址：北京市石景山区古城西路113号景山 财富中心341 办公地址：北京市石景山区古城西路113号景山 财富中心341 法定代表人：梁洪军 客服电话：4008-196-665 网址：www.buyforyou.com.cn 130大泰金石基金销售有限公司大泰金石基金销售有限公司 注册地址：南京市建邺区江东中路102号708室 办公地址：上海市浦东新区峨山路505号东方纯 一大厦15楼 法定代表人：姚杨 联系人：孟召社 客服电话：400-928-2266 网址：www.dtfunds.com 131珠海盈米基金销售有限公司珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室- 3491 法定代表人：肖雯 客服电话：020-89629066 网址：www.yingmi.cn 132北京汇成基金销售有限公司北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层 27 招募说明书（更新）摘要 1108室 办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层 1108室 法定代表人：王伟刚 客服电话：400-619-9059 网址：www.hcjijin.com 133中国农业银行股份有限公司中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人：周慕冰 客服电话：95599 网址：www.abchina.com 134深圳市新兰德证券投资咨询有限 公司 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道民田路178号 华融大厦27层2704 法定代表人：洪弘 客服电话：400-166-1188 网址：www.jrj.com.cn 135大通证券股份有限公司大通证券股份有限公司 注册地址：大连市沙河口区会展路129号大连国 际金融中心A座大连期货大厦38、39层 办公地址：大连市沙河口区会展路129号大连国 际金融中心A座大连期货大厦38、39层 法定代表人：赵玺 客服电话：4008-169-169 网址：www.daton.com.cn 136上海长量基金销售有限公司上海长量基金销售有限公司 注册地址：浦东新区高翔路526号2幢220室 法定代表人：张跃伟 客服电话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com 137上海利得基金销售有限公司上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室 法定代表人：李兴春 客服电话：400-921-7755 网址：www.leadbank.com.cn 138上海汇付基金销售有限公司上海汇付基金销售有限公司 注册地址：办公上海市中山南路100号金外滩国 际广场19楼 法定代表人：张皛 客服电话：400-820-2819 网址：www.chinapnr.com 139珠海华润银行股份有限公司珠海华润银行股份有限公司 注册地址：珠海市吉大九洲大道东1346号珠海华 润银行大厦 法定代表人：刘晓勇 客服电话：0756-96588，400-880-0338 网址：www.crbank.com.cn 140福建海峡银行股份有限公司福建海峡银行股份有限公司 注册地址：福建省福州市台江区江滨中大道358 28 招募说明书（更新）摘要 号海峡银行大厦 法定代表人：俞敏 客服电话：400-893-9999 网址：www.fjhxbank.com 141中衍期货有限公司中衍期货有限公司 注册地址：北京市朝阳区东四环中路82号金长安 大厦B座7层 法定代表人：马宏波 客服电话：4006881117 网址：www.cdfco.com.cn （二）登记机构 名称：前海开源基金管理有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入驻深圳市前海商务秘 书有限公司） 办公地址 :深圳市福田区深南大道 7006号万科富春东方大厦 22楼 法定代表人：王兆华 联系人：罗炜 电话：（ 0755）83181579 传真：（ 0755）83181121 （三）律师事务所和经办律师 名称：广东信达律师事务所 注册地址：深圳市福田区益田路 6001号太平金融大厦 12楼 负责人：麻云燕 经办律师：杨扬、胡云云 电话：（ 0755）88265288 传真：（ 0755）88265537 （四）会计师事务所和经办注册会计师 名称：瑞华会计师事务所（特殊普通合伙） 注册地址：北京市海淀区西四环中路 16号院 2号楼 4层 办公地址：北京市东城区永定门西滨河路 8号院 7号楼中海地产广场西塔 5-11层 法定代表人：杨剑涛 联系人：郭红霞 经办会计师：张富根、郭红霞 电话：（ 010）88095588 传真：（ 010）88091199 29 招募说明书（更新）摘要 四、基金名称 前海开源金银珠宝主题精选灵活配置混合型证券投资基金 五、基金的类型 混合型 六、基金的运作方式 开放式 30 招募说明书（更新）摘要 七、基金的投资 （一）投资目标 深入研究影响黄金、珠宝及稀有金属等防御性资产价格的主要因素，把握不同市场环 境下防御性资产的长期价格趋势和短期市场波动，通过精选投资于金银珠宝主题相关证 券，在合理控制风险并保持基金资产良好流动性的前提下，力争实现基金资产的长期稳定 增值。 本基金所指的金银珠宝主题相关证券主要包括：（ 1）沪深两市中与黄金、珠宝及稀 有金属的生产、制造和销售相关的上市公司发行的证券；（ 2）与黄金等贵金属价格具有较 高收益相关性的、信用评级较高的债券。 （二）投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包 括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券（包括国内依法发行和上 市交易的国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超 短期融资券、次级债券、政府支持机构债、政府支持债券、地方政府债、可转换债券及其 他中国证监会允许投资的债券）、资产支持证券、债券回购、银行存款（包括协议存款、 定期存款及其他银行存款）、货币市场工具、权证、股指期货以及法律法规或中国证监会 允许基金投资的其他金融工具 (但须符合中国证监会相关规定 )。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后， 可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：本基金股票投资占基金资产的比例为 0-95%，投资于与金银 珠宝主题相关证券的比例不低于非现金基金资产的 80%。本基金每个交易日日终在扣除股 指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在 一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。 如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适当程序 后，可以调整上述投资品种的投资比例。 本基金参与股指期货交易，应符合法律法规规定和基金合同约定的投资限制并遵守相 关期货交易所的业务规则。 （三）投资策略 本基金的投资策略主要有以下六个方面内容： 1、大类资产配置 在大类资产配置中，本基金综合运用定性和定量的分析手段，在对宏观经济因素进行 充分研究的基础上，判断宏观经济周期所处阶段。本基金将依据经济周期理论，结合对证 券市场的系统性风险以及未来一段时期内各大类资产风险和预期收益率的评估，制定本基 金在股票、债券、现金等大类资产之间的配置比例。 31 招募说明书（更新）摘要 本基金通过对股票等权益类、债券等固定收益类和现金资产分布的实时监控，根据经 济运行周期变动、市场利率变化、市场估值、证券市场变化等因素以及基金的风险评估进 行灵活调整。在各类资产中，根据其参与市场基本要素的变动，调整各类资产在基金投资 组合中的比例。 2、股票投资策略 本基金将精选沪深两市中与黄金、珠宝及稀有金属的生产、制造和销售相关的上市公 司股票构建股票投资组合。股票投资策略将从定性和定量两方面入手，定性方面主要考察 上市公司所属行业发展前景、行业地位、竞争优势、管理团队、创新能力等多种因素；定 量方面考量公司估值、资产质量及财务状况，比较分析各优质上市公司的估值、成长及财 务指标，优先选择具有相对比较优势的公司作为最终股票投资对象。 3、债券投资策略 在债券投资策略方面，本基金将以与金银珠宝主题相关债券为主线，在综合研究的基 础上实施积极主动的组合管理，从宏观环境分析和微观市场定价分析两个方面进行债券资 产的投资。在宏观环境分析方面，结合对宏观经济、市场利率、债券供求等因素的综合分 析，根据交易所市场与银行间市场类属资产的风险收益特征，定期对投资组合类属资产进 行优化配置和调整，确定不同类属资产的最优权重。 在微观市场定价分析方面，本基金以中长期利率趋势分析为基础，结合经济趋势、货 币政策及不同债券品种的收益率水平、流动性和信用风险等因素，重点选择那些流动性较 好、风险水平合理、到期收益率与信用质量相对较高的债券品种。具体投资策略有收益率 曲线策略、骑乘策略、息差策略等积极投资策略。 4、权证投资策略 在权证投资方面，本基金根据权证对应公司基本面研究成果确定权证的合理估值，发 现市场对股票权证的非理性定价；利用权证衍生工具的特性，通过权证与证券的组合投 资，来达到改善组合风险收益特征的目的。 5、资产支持证券投资策略 本基金通过对资产支持证券发行条款的分析、违约概率和提前偿付比率的预估，借用 必要的数量模型来谋求对资产支持证券的合理定价，在严格控制风险、充分考虑风险补偿 收益和市场流动性的条件下，谨慎选择风险调整后收益较高的品种进行投资。 本基金将严格控制资产支持证券的总体投资规模并进行分散投资，以降低流动性风 险。 6、股指期货投资策略 本基金以套期保值为目的，参与股指期货交易。 本基金参与股指期货投资时机和数量的决策建立在对证券市场总体行情的判断和组合 风险收益分析的基础上。基金管理人将根据宏观经济因素、政策及法规因素和资本市场因 32 招募说明书（更新）摘要 素，结合定性和定量方法，确定投资时机。基金管理人将结合股票投资的总体规模，以及 中国证监会的相关限定和要求，确定参与股指期货交易的投资比例。 基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特征，运用股指期货对冲 系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融衍生品的杠杆 作用，以达到降低投资组合的整体风险的目的。 基金管理人在进行股指期货投资前将建立股指期货投资决策部门或小组，负责股指期 货的投资管理的相关事项，同时针对股指期货投资管理制定投资决策流程和风险控制等制 度，并经基金管理人董事会批准后执行。 若相关法律法规发生变化时，基金管理人期货投资管理遵从其最新规定，以符合上述 法律法规和监管要求的变化。 （四）投资决策依据及程序 1、决策依据 以《基金法》、基金合同、公司章程等有关法律法规为决策依据，并以维护基金份额 持有人利益作为最高准则。 2、决策程序 （1）投资决策委员会制定整体投资战略。 （2）研究部根据自身以及其他研究机构的研究成果，构建股票备选库、精选库，对 拟投资对象进行持续跟踪调研，并提供个股、债券决策支持。 （3）基金经理根据投资决策委员会的投资战略，设计和调整投资组合。设计和调整 投资组合需要考虑的基本因素包括：每日基金申购和赎回净现金流量；基金合同的投资限 制和比例限制；研究员的投资建议；基金经理的独立判断；绩效与风险评估小组的建议 等。 （4）投资决策委员会对基金经理提交的方案进行论证分析，并形成决策纪要。 （5）根据决策纪要，基金经理小组构造具体的投资组合及操作方案，交由交易部执 行。 （6）交易部按有关交易规则执行，并将有关信息反馈基金经理。 （7）基金绩效评估岗及风险管理岗定期进行基金绩效评估，并向投资决策委员会提 交综合评估意见和改进方案。 （8）风险管理委员会对识别、防范、控制基金运作各个环节的风险全面负责，尤其 重点关注基金投资组合的风险状况；基金绩效评估岗及风险管理岗重点控制基金投资组合 的市场风险和流动性风险。 （五）业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为：沪深 300指数收益率×60%＋中证全债指数收益率×40%。 业绩比较基准选择理由： 33 招募说明书（更新）摘要 沪深 300指数是由中证指数公司编制发布、表征 A股市场走势的权威指数。该指数是 由上海和深圳证券市场中选取 300只 A股作为样本编制而成的成份股指数。其样本覆盖了 沪深市场六成左右的市值，具有良好的市场代表性。本基金选择该指数来衡量股票投资部 分的绩效。 中证全债指数是中证指数公司编制的综合反映银行间债券市场和沪深交易所债券市场 的跨市场债券指数。该指数的样本由银行间市场和沪深交易所市场的国债、金融债券及企 业债券组成，中证指数公司每日计算并发布中证全债的收盘指数及相应的债券属性指标。 该指数的一个重要特点在于对异常价格和无价情况下使用了模型价，能更为真实地反映债 券的实际价值和收益率特征。本基金选择该指数来衡量债券投资部分的绩效。 根据本基金的投资范围和投资比例约束，设定本基金的基准为沪深 300指数收益率 ×60%＋中证全债指数收益率×40%，该基准能客观衡量本基金的投资绩效。 如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准 推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时，本基金管理人协商基 金托管人后可以在报中国证监会备案以后变更业绩比较基准并及时公告，但不需要召集基 金份额持有人大会。 （六）风险收益特征 本基金为混合型基金，属于中高风险收益的投资品种，其预期风险和预期收益水平高 于货币型基金、债券型基金，低于股票型基金。 （七）投资限制 1、组合限制 基金的投资组合应遵循以下限制： （1）本基金股票投资占基金资产的比例为 0-95%，投资于与金银珠宝主题相关证券的 比例不低于非现金基金资产的 80%； （2）本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，保持不低 于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付 金、存出保证金和应收申购款等； （3）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的 10％； （4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的 10％； （5）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3％； （6）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的 10％； （7）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的 0.5％； 34 招募说明书（更新）摘要 （8）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产 净值的 10％； （9）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20％； （10）本基金持有的同一 (指同一信用级别 )资产支持证券的比例，不得超过该资产支 持证券规模的 10％； （11）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不 得超过其各类资产支持证券合计规模的 10％； （12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有 资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起 3个月内予以全部卖出； （13）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本 基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； （14）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净 值的 40%；债券回购最长期限为 1年，债券回购到期后不得展期； （15）本基金投资流通受限证券，基金管理人应事先根据中国证监会相关规定，与基 金托管人在本基金托管协议中明确基金投资流通受限证券的比例，根据比例进行投资。基 金管理人应制订严格的投资决策流程和风险控制制度，防范流动性风险、法律风险和操作 风险等各种风险； （16）本基金管理人管理的全部开放式基金 (包括开放式基金以及处于开放期的定期 开放基金 )持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 15%； 本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市 公司可流通股票的 30%； （17）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%。 因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不 符合该比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资； （18）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆 回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致； （19）本基金投资单只中期票据的额度不得超过其发行总额度的 10%，并且不得超过 基金净值的 10%； （20）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值不得超过基金资产净 值的 10%； （21）本基金在任何交易日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不 得超过基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政 府债券）、权证、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 35 招募说明书（更新）摘要 （22）本基金在任何交易日日终，持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票 总市值的 20%；本基金管理人应当按照中国金融期货交易所要求的内容、格式与时限向交 易所报告所交易和持有的卖出期货合约情况、交易目的及对应的证券资产情况等； （23）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算） 应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定； （24）本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超 过上一交易日基金资产净值的 20%； （25）本基金总资产不得超过基金净资产的 140%； （26）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。 基金管理人运用基金财产投资证券衍生品种的，应当根据风险管理的原则，并制定严 格的授权管理制度和投资决策流程。基金管理人运用基金财产投资证券衍生品种的具体比 例，应当符合中国证监会的有关规定。 本基金在开始进行股指期货投资之前，应与基金托管人就股指期货清算、估值、交割 等事宜另行具体协商。 除上述第（ 2）、（ 12）、（17）、（ 18）项外，因证券市场波动、上市公司合并、 基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符 合上述规定投资比例的，基金管理人应当在 10个交易日内进行调整，但中国证监会规定的 特殊情形除外。 基金管理人应当自基金合同生效之日起 6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同 的有关约定。在上述期间内，基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金 托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。 法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程序 后，则本基金投资不再受相关限制。 2、禁止行为 为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动： （1）承销证券； （2）违反规定向他人贷款或者提供担保； （3）从事承担无限责任的投资； （4）买卖其他基金份额，但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外； （5）向其基金管理人、基金托管人出资； （6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （7）法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。 如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定，基金管理人在履行适当程序后可不受上 述规定的限制。 36 招募说明书（更新）摘要 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或 者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关 联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先原则，防 范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易 必须事先得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理 人董事会审议，并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对 关联交易事项进行审查。 （八）基金管理人代表基金行使股东权利及债权人权利的处理原则及方法 1、不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理； 2、有利于基金资产的安全与增值； 3、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东权利，保护基金份额持有人 的利益； 4、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使债权人权利，保护基金份额持有 人的利益。 （九）基金的融资融券 本基金可以根据有关法律法规和政策的规定进行融资、融券。 （十）基金的投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏、并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人根据基金合同规定复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告 等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至 2019年 03月 31日（未经审计）。 1.报告期末基金资产组合情况 序 号 项目金额（元）占基金总资产的比例 （%） 1权益投资 497,049,227.8489.83 -其中：股票 497,049,227.8489.83 2基金投资 -- 3固定收益投资 -- -其中：债券 -- -资产支持证券 -- 4贵金属投资 -- 5金融衍生品投资 -- 6买入返售金融资产 -- -其中：买断式回购的买入返售金融 资产 -- 7银行存款和结算备付金合计 54,392,373.73 9.83 37 招募说明书（更新）摘要 8 其他资产 1,853,171.97 0.33 9 合计 553,294,773.54 100.00 2.报告期末按行业分类的股票投资组合 2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代 码 行业类别公允价值（元）占基金资产净值比例 (%) A农、林、牧、渔业 -- B采矿业 347,842,432.3863.17 C制造业 149,039,549.5227.07 D电力、热力、燃气及水生产和供应 业 -- E建筑业 -- F批发和零售业 -- G交通运输、仓储和邮政业 -- H住宿和餐饮业 -- I信息传输、软件和信息技术服务业 32,902.94 0.01 J金融业 134,343.00 0.02 K房地产业 -- L租赁和商务服务业 -- M科学研究和技术服务业 -- N水利、环境和公共设施管理业 -- O居民服务、修理和其他服务业 -- P教育 -- Q卫生和社会工作 -- R文化、体育和娱乐业 -- S综合 -- -合计 497,049,227.8490.27 2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合（未完）  |