龙蟠科技:2019年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
证券代码： 603906 证券简称：龙蟠科技 公告编号：2019-081 江苏龙蟠科技股份有限公司 2019年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额及到账时间 江苏龙蟠科技股份有限公司（以下简称“龙蟠科技”、“公司”或“本公司”）经 中国证券监督管理委员会《关于核准江苏龙蟠科技股份有限公司首次公开发行股 票的批复》（证监许可[2017]346号）核准，公司向社会公开发行人民币普通股（A 股）5,200万股，每股面值为人民币1.00元，发行价格为人民币9.52元∕股，股 款以人民币缴足，计人民币495,040,000.00元，扣除承销及保荐费用、发行登记 费以及其他交易费用共计人民币49,825,300.00元后，募集资金净额共计人民币 445,214,700.00元。上述资金于2017年03月29日到位，经立信会计师事务所（特 殊普通合伙）审验，并出具信会师报字[2017]第ZA11588号《验资报告》。 （二）募集资金使用和结余情况 截至2019年6月30日，公司“年产12万吨润滑油及防冻液扩产项目”累 计投入9,227.68万元，“新建年产20万吨柴油发动机尾气处理液（车用尿素）项 目”变更为“收购江苏瑞利丰新能源科技有限公司70%的股权项目”投入9,882.85 万元，截至2019年6月30日未赎回的理财净额18,000.00万元，暂时补充流动 资金3,000.00万元，累计收到的理财收益和利息收入扣除手续费后的净额为 2,077.67万元。截至2019年6月30日募集资金账户余额为6,488.61万元。 二、募集资金管理情况 （一）募集资金的管理情况 为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司根据《上市公司监 管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上 市公司募集资金管理办法（2013年修订）》、《上海证券交易所股票上市规则》等 有关法律法规的规定和要求，结合公司的实际情况，制订《江苏龙蟠科技股份有 限公司募集资金管理办法》。公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资 金专户，并对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用。 公司于2017年3月29日与保荐机构国泰君安证券股份有限公司及南京银行 股份有限公司新港支行、招商银行股份有限公司南京分行南昌路支行、中国工商 银行股份有限公司南京汉府支行签订了《募集资金三方监管协议》。公司于2017 年5月9日与全资子公司龙蟠润滑新材料（天津）有限公司、招商银行股份有限 公司南京分行南昌路支行及国泰君安证券股份有限公司签订了《募集资金四方监 管协议》。 2018年，公司因变更“新建年产20万吨柴油发动机尾气处理液（车用尿素） 项目”，于2018年7月13日与保荐机构国泰君安证券股份有限公司、中国工商 银行股份有限公司南京汉府支行协商一致，重新签订了《募集资金专户存储三方 监管协议》。上述协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，协 议各方均按照监管协议的规定履行了相关职责。 （二）募集资金专户存储情况 截止2019年6月30日，募集资金存储情况如下： 1.三方监管协议 专户银行 银行账号 存放余额（元） 中国工商银行股份有限公司南京 汉府支行 4301015819100333518 1,053,885.68 招商银行股份有限公司南京分行 南昌路支行 125903537310905 68,750.14 南京银行股份有限公司新港支行 0129260000000164 47,805,112.86 2.四方监管协议 专户银行 银行账号 存放余额（元） 招商银行股份有限公司南京分行南 昌路支行 125905260110907 15,958,358.17 三、本报告期募集资金的实际使用情况 （一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况 公司2019年半年度募投项目的资金使用情况，参见“募集资金使用情况对照 表”（见附表1） （二）募集资金投资项目先期投入及置换情况。 2017年4月27日，公司第二届董事会第四次会议、第二届监事会第三次会 议，审议通过《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同 意公司（含子公司）使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金人民币 7,580.09万元。立信会计师事务所（特殊普通合伙）已对公司以募集资金置换预 先已投入募投项目的自筹资金事项进行了专项审核，并出具了《江苏龙蟠科技股 份有限公司募集资金置换专项鉴证报告》（信会师报字[2017]第ZA13942号）。本 公司独立董事发表了明确同意该事项的意见，保荐机构国泰君安证券股份有限公 司对此发表了核查意见。【详细内容见公司于2017年4月28日在上海证券交易 所网站上披露的《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金公告》，公 告编号： 2017-007）】。 （三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 2019年4月19日，公司召开了第二届董事会第十九次会议，审议通过了《关 于公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用总额不 超过人民币10,000万元的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自董事会 审议通过之日起不超过12个月，到期后公司将及时、足额将该部分资金归还至 募集资金专户。独立董事、监事会对上述事项发表了同意意见，保荐机构出具了 核查意见。【详细内容见公司于2019年4月20日在上海证券交易所网站上披露 的《江苏龙蟠科技股份有限公司关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的 公告》，公告编号：2019-037）】。 截止2019年6月30日，公司用于暂时补充流动资金的余额为3,000万元， 尚未到期归还。 （四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 2019年4月19日，公司召开第二届董事会第十九次会议与第二届监事会第十 四次会议，审议通过了《关于公司使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管 理的议案》，同意公司（含子公司）在不影响募集资金投资项目建设进度和募集 资金使用，并保证日常经营运作资金需求、有效控制投资风险的前提下，使用闲 置募集资金不超过人民币18,000万元和自有资金不超过20,000万元适时进行现金 管理，期限不超过一年。在上述额度范围内授权董事长行使该项投资决策权，财 务负责人负责办理具体相关事宜，在授权有效期内该资金额度可滚动使用，授权 期限自董事会审议通过之日起一年内有效。公司独立董事、监事对本事项发表了 同意的独立意见，保荐机构国泰君安证券股份有限公司对本事项出具了明确的核 查意见。该事项具体情况详见公司于2019年4月20日披露在上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）及公司指定媒体上的相关公告。 截止2019年6月30日，公司使用闲置募集资金购买理财产品的情况如下： 合作方 产品名称 类型 认购金 额（万 元） 起息日 到期日 年化收益率 是否 赎回 上海浦东发展银 行天津浦丰支行 上海浦东发展银行利 多多对公结构性存款 固定持有 JG902期 保证收 益型 10,000 2019/4/25 2019/7/24 3.95% 否 上海浦东发展银 行南京分行营业 部 上海浦东发展银行利 多多对公结构性存款 固定持有 JG902期 保证收 益型 3,000 2019/4/25 2019/7/24 3.95% 否 华泰证券股份有 限公司 华泰证券聚益第 19105号（原油期货） 收益凭证 本金保 障型 3,000 2019/4/25 2019/7/24 4.50%或 1.80%+浮动 收益率 否 南京银行股份有 限公司南京分行 结构性存款 本金保 证型 2,000 2019/4/30 2019/7/29 1.35%-3.80% 否 截止2019年6月30日，公司使用闲置募集资金购买理财产品尚未到期的余额 为18,000万元，未超过董事会对相关事项的授权。 （五）募集资金使用的其他情况。 报告期内，公司不存在募集资金使用的其他情况。 四、变更募投项目的资金使用情况 公司2018年6月27日召开第二届董事会第十三次会议，审议通过《关于收 购江苏瑞利丰新能源科技有限公司70%股权的议案》和《关于变更募集资金用途 的议案》，拟将“新建年产20万吨柴油发动机尾气处理液（车用尿素）项目”进行 变更，变更后该项目募集资金将投入到新项目“收购江苏瑞利丰新能源科技有限 公司70%股权项目”中，该议案公司已于2018年7月13日召开2018年度第三次 临时股东大会审议通过。 五、募集资金使用及披露中存在的问题 公司募集资金使用及已披露的关于募集资金使用的相关信息及时、真实、准 确、完整，不存在违规情况。 特此公告。 江苏龙蟠科技股份有限公司董事会 2019年8月23日 附表： 1、募集资金使用情况对照表 2、变更募集资金投资项目情况表 附表1： 募集资金使用情况对照表 单位：万元 募集资金净额 44,521.47 本年度投入募集资金总额 1,807.97 变更用途的募集资金总额 15,000.00 已累计投入募集资金总额 19,110.53 变更用途的募集资金 总额比例 33.69 承诺投资项 目 已变更项 目，含部分 变更（如 有） 募集资金 承诺投资 总额 调整 后投 资总 额 截至期末 承诺投入 金额(1) 本年度投 入金额 截至期末 累计投入 金额(2) 截至期末累 计投入金额 与承诺投入 金额的差额 (3)＝(2)-(1) 截至期末 投入进度 （%）(4) ＝(2)/(1) 项目达 到预定 可使用 状态日 期 本年 度实 现的 效益 是否达 到预计 效益 项目可行 性是否发 生重大变 化 年产12万吨 润滑油及防 冻液扩产项 目 不适用 20,000.00 / 未做分期 承诺 796.35 9,227.68 / / / / 不适用 否 新建年产20 万吨柴油发 动机尾气处 理液（车用 尿素）项目 收购江苏 瑞利丰新 能源科技 有限公司 70%的股权 项目 15,000.00 / 未做分期 承诺 1,011.62 9,882.85 / / / / 不适用 否 运营管理基 地及营销服 务体系建设 项目 不适用 5,000.00 / 未做分期 承诺 / / / / / / 不适用 否 仓储物流中 心建设项目 不适用 4,521.47 / 未做分期 承诺 / / / / / / 不适用 否 合计 44,521.47 1,807.97 19,110.53 / 未达到计划进度原因（分具体募投项目） 根据南京市规划和自然资源局发布的《南京新港高新园控规及城市设计整合》文件，公 司用于募投项目“运营管理基地及营销服务体系建设项目”和“仓储物流中心建设项目” 建设的地块可能面临土地性质规划调整，故项目暂未开工建设，公司正在积极与相关部 门协商。 项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用 募集资金投资项目先期投入及置换情况 详见本报告“三、本报告期募集资金实际使用情况之（二）、募集资金置换预先投入自筹 资金的情况” 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 详见本报告“三、本报告期募集资金实际使用情况之（三）、用闲置募集资金暂时补充流动 资金情况” 对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 详见本报告“三、本报告期募集资金实际使用情况之（四）、对闲置募集资金进行现金管 理，投资相关产品情况。 用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 不适用 募集资金结余的金额及形成原因 不适用 募集资金其他使用情况 不适用 注1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。 附表2： 变更募集资金投资项目情况表 2019年度半年度 编制单位：江苏龙蟠科技股份有限公司 单位：万元 变更后的项目 对应的原项 目 变更后项目 拟投入募集 资金总额 截至期末计 划累计投资 金额(1) 本年度实 际投入金 额 实际累计投 入金额(2) 投资进度 （%） (3)=(2)/(1) 项目达到预 定可使用状 态日期 本年度实 现的效益 是否达到 预计效益 变更后的项 目可行性是 否发生重大 变化 收购江苏瑞利 丰新能源科技 有限公司70% 的股权项目 新建年产20 万吨柴油发 动机尾气处 理液（车用尿 素）项目 15,000.00 15,000.00 1,011.62 9,882.85 65.89 / / 不适用 否 变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分 具体募投项目） 详见本报告“四、变更募投项目的资金使用情况” 未达到计划进度的情况和原因（分具体募投 项目） 不适用 变更后的项目可行性发生重大变化的情况说 明 不适用 注：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。 中财网
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