[中报]欧普照明:2019年半年度报告
原标题:欧普照明:2019年半年度报告 公司代码：603515 公司简称：欧普照明 欧普照明股份有限公司 2019年半年度报告 二〇一九年八月 重要提示 一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完 整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、 公司全体董事出席董事会会议。 三、 本半年度报告未经审计。 四、 公司负责人王耀海、主管会计工作负责人韩宜权及会计机构负责人（会计主管人员）王海燕 声明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 报告期内，公司无利润分配预案或公积金转增股本预案。 六、 前瞻性陈述的风险声明 √适用 □不适用 本报告内容所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述，不构成公司对投资者的实质承诺， 敬请投资者注意投资风险。 七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否 八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否 九、 重大风险提示 公司已在本报告中详细描述了公司经营可能存在的主要风险，敬请查阅第四节“经营情况讨 论与分析”之“可能面对的风险”中的相关内容。敬请投资者注意投资风险。 十、 其他 □适用 √不适用 目 录 第一节 释义 .................................................................................................................................... 4 第二节 公司简介和主要财务指标 ................................................................................................. 5 第三节 公司业务概要 ..................................................................................................................... 8 第四节 经营情况的讨论与分析 ................................................................................................... 12 第五节 重要事项 ........................................................................................................................... 20 第六节 普通股股份变动及股东情况 ........................................................................................... 32 第七节 优先股相关情况 ............................................................................................................... 36 第八节 董事、监事、高级管理人员情况 ................................................................................... 37 第九节 公司债券相关情况 ........................................................................................................... 38 第十节 财务报告 ........................................................................................................................... 39 第十一节 备查文件目录 ................................................................................................................. 165 第一节 释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 欧普照明、本公司、公司 指 欧普照明股份有限公司 中山欧普 指 中山市欧普投资股份有限公司，系本公司控股股东 报告期 指 2019年1月1日至2019年6月30日 元 指 人民币 元 第二节 公司简介和主要财务指标 一、 公司信息 公司的中文名称 欧普照明股份有限公司 公司的中文简称 欧普照明 公司的外文名称 Opple Lighting Co.,LTD. 公司的外文名称缩写 OPPLE 公司的法定代表人 王耀海 二、 联系人和联系方式 职务 董事会秘书 姓名 刘斯 联系地址 上海市闵行区吴中路1799号万象城V3栋 电话 021-38550000（转6720） 传真 4008551038（转888888） 电子信箱 Public@opple.com 三、 基本情况变更简介 公司注册地址 上海市浦东新区龙东大道6111号1幢411室 公司注册地址的邮政编码 201201 公司办公地址 上海市闵行区吴中路1799号万象城V3栋 公司办公地址的邮政编码 201103 公司网址 http://www.opple.com.cn/ 电子信箱 Public@opple.com 报告期内变更情况查询索引 报告期内公司基本情况未发生变更 四、 信息披露及备置地点变更情况简介 公司选定的信息披露报纸名称 《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《 证券日报》 登载半年度报告的中国证监会指定网站的 网址 上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn/ 公司半年度报告备置地点 公司董事会办公室 报告期内变更情况查询索引 报告期内信息披露及备置地点未发生变更 五、 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所 欧普照明 603515 不适用 六、 其他有关资料 □适用 √不适用 七、 公司主要会计数据和财务指标 (一) 主要会计数据 单位：元 币种：人民币 主要会计数据 本报告期 （1－6月） 上年同期 本报告期比上 年同期增减(%) 营业收入 3,778,274,100.98 3,527,663,830.91 7.10 归属于上市公司股东的净利润 404,773,096.00 357,928,865.23 13.09 归属于上市公司股东的扣除非经常 性损益的净利润 257,225,456.41 252,704,987.73 1.79 经营活动产生的现金流量净额 211,836,946.45 37,672,330.07 462.31 本报告期末 上年度末 本报告期末比 上年度末增减 (%) 归属于上市公司股东的净资产 4,559,710,475.78 4,337,272,762.68 5.13 总资产 7,203,478,894.67 7,333,445,311.85 -1.77 (二) 主要财务指标 主要财务指标 本报告期 （1－6月） 上年同期 本报告期比上年同 期增减(%) 基本每股收益（元／股） 0.53 0.47 12.77 稀释每股收益（元／股） 0.53 0.47 12.77 扣除非经常性损益后的基本每股收 益（元／股） 0.34 0.34 - 加权平均净资产收益率（%） 8.74 9.36 减少0.62个百分点 扣除非经常性损益后的加权平均净 资产收益率（%） 5.55 6.61 减少1.06个百分点 公司主要会计数据和财务指标的说明 □适用 √不适用 八、 境内外会计准则下会计数据差异 □适用 √不适用 九、 非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 非经常性损益项目 金额 非流动资产处置损益 -463,223.64 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密 切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定 量持续享受的政府补助除外 84,578,261.01 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小 于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允 价值产生的收益 10,064,089.70 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外， 持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负 债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处 置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、 衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 -5,576,122.16 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 7,663,565.62 其他符合非经常性损益定义的损益项目 79,434,601.12 少数股东权益影响额 -49,998.35 所得税影响额 -28,103,533.71 合计 147,547,639.59 十、 其他 □适用 √不适用 第三节 公司业务概要 一、 报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明 1、 公司所从事的主要业务 欧普照明定位于绿色节能智慧照明企业，主要从事家居照明灯具、商用照明灯具、光源及控 制类产品的研发、生产和销售，并逐步转型为照明系统及集成家居综合解决方案服务商。 2、 经营模式 公司采用经销为主、直销为辅的销售模式，以渠道下沉拓展销售触角，以整体方案体现增值 服务，以多元渠道打通线上线下，以海外拓展扩大品牌影响。公司基于丰富的产品类型，选择了 “自制+OEM”相结合的方式，紧跟市场动向、严抓生产控制、加强研发投入，满足市场多元化、 高品质的需求。 3、 行业情况说明 根据国家统计局发布的 《国民经济行业分类》， 照明行业按照产品类型及应用领域分类如 下： 照明行业产品及应用领域分类 从产品类型来看，照明器具可分为光源、灯具、灯用电器附件及其他照明器具。公司主要产 品为光源和灯具，同时也提供照明整体解决方案。 从应用领域来看，照明行业可分为通用照明领域和特殊照明领域。通用照明包括家居、商店、 办公、酒店、市政设施、工业、景观等常见的场景；特殊照明包括汽车、应急灯等专业领域。从 公司产品特性和应用领域来看，公司属于通用照明类企业。 就照明行业而言，上游行业主要涉及LED芯片、电子元器件、塑胶、五金、包装材料等原材 料提供商。一方面，照明应用厂商销售规模的扩大，将刺激其对上游原材料的需求，从而带动上 游厂商的销售增长。另一方面，照明应用厂商的产品直接面向消费者，因此能够感知消费者的需 求变化，从而融入其新产品的开发设计之中，新产品的应用开发必然对原材料性能提出新的要求， 该等信息反馈至上游厂商，促进上游厂商技术水平的提高。 通用照明行业的下游应用领域，室内主要包括家庭住宅、办公楼、商店、工厂等；户外产品 的要求也在不断升级，个性化、特殊需求不断涌现，这些都将推动通用照明市场的发展。 目前，我国已成为全球最大的半导体照明产品生产、消费和出口国。面对全球半导体照明数 字化、智能化以及技术交叉、跨界融合、商业模式变革等发展趋势，我国半导体照明产业面临产 业结构升级、产品质量提升、品牌影响力增强、标准检测认证体系完善等重要挑战。基于此，2017 年7月，国家发改委印发《半导体照明产业“十三五”发展规划》。《规划》提出：到2020年，中 国半导体照明关键技术不断突破，形成1家以上销售额突破100亿元的LED照明企业，培育1-2 个国际知名品牌，10个左右国内知名品牌；产业集中度（即：排名前10名的企业产值之和在整 体产值中的比重）达15%；引导产业结构调整优化；引导、鼓励LED照明企业兼并重组，做大做 强，培育具有国际竞争力的龙头企业；引导中小企业聚焦细分领域，促进特色化发展。 二、 报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明 √适用 □不适用 主要资产 重大变化说明 交易性金融资产 上期末交易性金融资产余额为0元，本期末余额为3,522,964,580.60元， 增幅为100.00%，主要系本期采用新金融工具准则，将理财产品从其他流 动资产重分类为交易性金融资产所致。 其他流动资产 上期末其他流动资产余额为3,543,260,556.04元，本期末余额为 49,597,733.16元，增幅为-98.60%，主要系本期采用新金融工具准则，将 理财产品从其他流动资产重分类为交易性金融资产所致。 可供出售金融资产 上期末可供出售金融资产余额为150,000,000.00元，本期末余额为0元， 增幅为-100.00%，主要系本期采用新金融工具准则，将原先分类为可供出 售金融资产的权益投资重分类为其他权益工具投资所致。 其他权益工具投资 上期末其他权益工具投资余额为0元，本期末余额为203,700,000.00元， 增幅为100.00%，主要系本期采用新金融工具准则，将原先分类为可供出 售金融资产的权益投资重分类为其他权益工具投资所致。 三、 报告期内核心竞争力分析 √适用 □不适用 公司经过20余年在照明行业的深耕细作，逐步在品牌、渠道、研发技术、生产运营、人才及 管理等方面建立了核心竞争优势。 1、品牌优势 作为照明行业率先研发节能产品的企业之一，欧普照明2007年被认定为“中国驰名商标”， 从2008年国家推动节能照明以来，连续中标“绿色高效照明工程”项目。2009年欧普照明成为 2010年上海（中国）世博会民企联合馆参展企业，为世博会民企联合馆提供了整体照明应用解决 方案。此外，欧普照明成为2015年米兰世博会万科馆在照明领域的合作伙伴；2016年3月成功 参展德国法兰克福照明展，成为入驻国际馆的中国照明自主品牌；同时，公司连续获得多项殊荣， 分别于2016年6月被中国轻工业联合会评选为“2015年度轻工业百强企业”，2016年12月荣获 中国建筑装饰协会建筑电器委员会颁发的“2016年中国照明行业领军品牌”，2017年6月入围世 界品牌实验室组织评选的2017年“中国500最具价值品牌”榜单，2018年相继荣获“中国百强企 业”、“最具长期投资价值上市公司”等奖项，全面彰显公司在行业及资本市场的品牌影响力。 2、渠道优势 在家居照明零售渠道，公司凭借强大的营销团队和渠道网络资源，布局各地灯饰城、五金店、 商超等网点，在全国省、直辖市、州、地、市、盟市场实现了较高覆盖，在县、旗、乡镇市场公 司也实现了一定程度的网络覆盖。同时，公司不仅重视渠道网点数量的扩张，更重视网点经销商 经营能力及网点运营质量的提升。为此，公司持续优化、升级零售门店运营以及销售管理行为的 标准。首先，公司为培养经销商的运营管理能力，自主设计了经销商评估体系和数据库，定期对 经销商进行评价和考核。同时，公司还积极建设销售管理信息系统，加强相关方的信息共享，在 流程化的管理基础上确保各方责权利的协调一致，对各阶段的销售活动进行有效的监控和管理。 其次，在销售终端，公司协助终端打造场景化的展示方式、标准化的服务体验、个性化的灯光设 计，为消费者提供整体家居照明解决方案。 此外，公司不断提升商用、电子商务、海外渠道的渗透力，实现全渠道的立体覆盖。在商用 照明渠道领域，公司持续打造四大能力，即专属ETO （Engineering To Order）定制能力、专业照 明设计能力、领先研发制造能力、完善的售后服务能力，为客户提供高标准的照明解决方案。在 电子商务领域，公司顺应趋势加大电商渠道建设，布局新品类、新行业，为消费者提供更全面、 更优质、更便捷的产品和服务。 3、研发技术优势 公司研发中心围绕“以用户需求为导向，以深度挖掘LED前沿技术创新为动力，以智能照明 趋势为前瞻”的研发战略，持续创造光的价值，设置了以营销事业部为引导，以预研研究部和平 台为支撑的矩阵式研发管理模式。公司以自主研发为主，同时与国内外专业的科研院校与研究机 构合作进行创新研究。 公司的研发部门设立平台和预研研究部、家居照明研发部、专业照明研发部、照明电子研发 部、光源研发部、项目管理部、标准与实验室中心等，这一集成式研发流程能使市场、研发、制 造、供应链等功能部门紧密衔接，打通与用户的连接，高效可靠地完成大量新产品开发项目。 在多年的打造、积累中，研发中心在光学、电子、材料、机械设计等方面形成了强大的核心 竞争力领域。同时，欧普照明研发建立了先进的技术管理平台，如照明应用平台，可以从客户角 度深入理解照明的根本需求，以此定义更贴近客户的基础照明产品。在产品及研发创新的同时， 公司进一步优化产品和平台模组化及标准的快速接口，在提升消费者体验的同时，保持行业的成 本优势，为未来定制化产品，制造及转型服务做好准备。 近几年，公司在物联网、传感器、近距离通讯平台、云计算、大数据处理等方面也逐步建立 了核心技术优势，如基于欧普照明云平台的物联网系统，可以对接各类合作伙伴，进一步升级照 明产品，并优化客户对产品的体验度。 4、生产运营优势 随着LED照明时代的到来和行业竞争日渐加剧，公司策略性地走出“规模化批量生产+高端 定制化柔性化生产”的道路，一方面整合资源扩大成本优势，另一方面灵活满足部分客户的高端 定制化需求。从2013年起，在产品模块化设计与开发、零部件标准化及通用化应用的基础上，公 司陆续投产多条自动化生产线，大量引入工业机器人及各种自动与半自动设备，并同时得到自主 开发、具有知识产权的信息化软件系统的有力支持。工厂不仅降低了对人工的依赖，更是大大提 升了产品的质量和生产效率，直接降低了产品的单位成本。 基于全球工业4.0趋势及国家2025战略，公司进一步推进自动化的投资建设，在取得降本增 效、合理扩充产能结果的同时，优化了整体的供应链体系，提升了产品交付的稳定性。另外，面 对日益增多的定制化需求，公司在吴江工业园已经打造出具备快速打样、快速实现定制化生产的 工厂，该工厂在信息化系统的管理下，通过引进国外的先进设备和加工中心，大大缩短了产品的 加工周期（样品打样一般1-3天，小批量订单一般20天即可）。相比以往“先设计产品-投资制作 模具-再生产-测市场”的模式，欧普照明的定制化工厂能够在快速实现产品的同时，大大降低模 具成本的投入。 公司建立并完善了一整套运营流程与体系，有力地保证了公司运营体系的顺利推行和管理的 精细化发展。公司有严格的供应商评估与控制体系、生产管理体系和品质控制体系，确保了原材 料采购、产品生产、销售等环节的规范操作，并保证了产品品质满足客户的要求。在采购环节， 公司针对不同原材料制定了分类评价制度，并采用与之对应的采购供方评定流程，包括供方选择、 初审、送样检验、综合评审、合格供方建档、确定采购环节；公司还建立了供应商淘汰机制，根 据供应商供应原料在质量、交期、成本等方面的情况综合打分，淘汰末位。在生产环节，公司持 续加大对于产品品质控制的自动化、信息化投入，确保实时监控每个环节，从而保障生产要求得 到有效实施，产品质量得到可靠保障。 5、人才及管理优势 公司始终认为人才是公司最核心的竞争要素，公司利用上海地区的人才聚集优势，加大团队 建设力度，从飞利浦、欧司朗、华为、海尔等公司引进了多名研发、销售、管理等中高端优秀人 才，为公司发展提供了强有力的智力支持。同时，公司始终重视人才培育与人文关怀，通过建立 欧普大学、提供系统的培训计划，如Mini-MBA培训，建立了从主管到经理、到总监的阶梯式培 训体系，搭建公司人才梯队；并将这套系统逐步延伸到公司的经销商和供应商，实现经验分享、 共同进步。 同时，公司不断完善内部管理制度建设，以国际化标准打造并优化信息系统、管理制度及流 程等，进一步提高管理水平和管理效率。 第四节 经营情况的讨论与分析 一、经营情况的讨论与分析 2019 年上半年，公司实现营业收入37.78亿元，同比增长7.10%；实现利润总额4.99亿元， 同比增长14.70%；实现归属于上市公司股东的净利润4.05亿元，同比增长13.09%。报告期内主 要工作及经营情况如下： （一）照明板块 1、家居业务 多年来，公司凭借强大的营销团队和渠道网络资源，建立了立体式、多元化的渠道结构。一 方面，公司持续加强渠道布局，在全国各城市级别市场建立了超过3,500家零售专卖店、120,000 家五金网点，及多平台的线上渠道，并持续向三四线城市及乡镇市场下沉，实现更为广泛的渠道 覆盖；另一方面，公司不断升级、打造终端门店标准化的运营体系、定制化的方案服务能力，为 消费者提供更为专业、个性化的购灯体验。 （1）零售渠道 在零售渠道，随着消费者购买渠道的多元化，公司不断夯实线下专业服务能力，提升渠道效 率，并积极探索新的营销模式，持续推动渠道变革转型。 专业赋能，提高门店服务能力：通过组织灯光设计赋能培训营，对门店销售人员进行灯光知 识、方案设计、方案展示等方面的培训，为消费者规划健康、舒适的光环境，提供整体家居灯光 解决服务方案。截止至2019年6月底，照明方案设计培训已覆盖超过10%的终端门店。并且， 在部分试点门店，通过销售人员提供灯光设计服务方案后，平均成交率及客单价得到有效提升。 渠道转型，提升主动营销能力：推进经销商与门店团队营销转型，通过立体化的引流模式， 如：楼盘深耕、家装公司、拎包平台、微信营销、电视购物等，与消费者进行更直接、有效的互 动。 另外，公司在终端打造了融合光谱、结构、材质、光电等专业技术教育、智能家居体验、全 系列风格灯具陈列等功能于一体的店铺体验空间，通过专业、舒适的光环境，向消费者展示欧普 照明在灯光领域的专业理解和研究。 （2）流通渠道 2019年上半年，公司持续推进渠道下沉，提升优质网点比例。通过推出极致性价比的产品组 合、投放针对性的终端陈列物料、以及强化管理客户代表的销售行为，实现了乡镇网点的有效覆 盖及优质网点占比的提升。 截止至2019年上半年，乡镇网点覆盖率超过50%以上。 （3）线上渠道 电商平台始终围绕多平台、多品类的战略布局，为消费者提供一站式家庭硬装购物体验。一 方面，公司逐步布局精选类及社交类电商平台，多渠道获取消费者流量。另一方面，公司根据不 同消费层级的需求，持续打造更为全面、优质的产品梯队；并推出了智联、便捷的智能化产品套 系，满足线上年轻客群的消费需求。 同时，公司通过有节奏、有针对性的市场资源投放，持续获得精准流量。2019年上半年，电 商平台通过创新线上推广方式，如：网络直播，在“618”年中大促期间夺得天猫平台“直播狂欢日” 生活好物榜TOP1，进一步体现公司在粉丝维护、平台运维、流量获取等方面的综合竞争实力。 2、商用业务 公司商用照明始终聚焦于应用端的研究及产品力的打造，不断提升在行业应用、智能化解决 方案、专业照明设计等方面的综合服务能力。 （1）深耕应用场景，推出以行业为驱动的解决方案 凭借多年来在各行业的灯光方案经验积累，公司与中国装饰协会建筑电气分会共同编制建筑 装饰装修室内空间照明设计应用标准，针对住宅、酒店、办公、零售、展陈、文化、工业、学校、 医院等多项细分场景提出不同空间的照明设计应用要求，进一步引领装饰设计师和照明设计师运 用科学、合理的设计手段和照明材料，打造健康、安全、绿色、舒适的室内照明环境。 （2）搭建产品平台化，为客户提供更为高效的服务体验 公司逐步搭建商用照明基础类、专业类产品平台，通过整合底层技术及推进模块的标准化， 实现产品物料的通用性，以更好地满足自动化生产需求，提升供应链交付能力，为客户提供更为 高效的服务体验。 （3）持续推出多项智能化照明控制解决方案 基于各细分行业，公司持续推出多项智能化照明控制解决方案。 例如：在地产领域，公司于 2019年上半年推出了欧普全宅智能家居控制系统，该系统可根据房屋面积、房屋结构、房间数量、 家庭成员等灵活配置，实现全屋WIFI覆盖、家电及多媒体管理、灯光场景切换、家庭环境监控 等智能远程控制，为用户提供个性化家居智能解决方案；在市政交通领域，公司为北京地铁新机 场线打造了符合人体生理节律的节律光照明环境，并可通过智控系统实现分时段、分场景的集中 控制及监控，一定程度上降低了人员管理成本和运营能耗；在办公领域，公司推出的智能照明控 制系统可通过欧普专利四合一多功能传感器，实现人体与日光的感应，实时调整区域内的照明亮 度，实现办公区域舒适、节能的光环境。 （4）分享专业照明设计理念，持续建立在设计院、设计师群体中的品牌影响力 2019年上半年，公司连续第七年携手“祝融奖”中国照明应用设计大赛，与多位室内设计大师 共同挖掘用户需求，探讨灯光设计对于室内空间的意义，并输出一系列模拟灯光解决方案，全面 彰显了公司在灯光设计领域的专业引领作用。同时，公司相继受邀出席2019交通建筑照明论坛、 北京照明学会四十周年庆典、以及全国建筑电气技术交流大会，分享在市政交通、新零售商业空 间以及智能控制等领域的灯光设计理念，进一步增强欧普商用照明在设计院、设计师群体中的品 牌影响力。 3、海外业务 在海外市场，公司不断深化本地化运营，持续建设适应当地市场环境及用户需求的营销网络、 产品能力、品牌形象及人力资源。2019年上半年，凭借专业的照明解决方案及本土化服务能力， 公司为众多知名品牌和标志性建筑提供整体照明产品解决方案，例如：为荷兰Kropman集团办公 空间、意大利那不勒斯体育场馆、沙特麦地那大学、印度亚马逊仓库、印尼泗水华为展厅、泰国 Vivo体验专卖店等提供优质的商用照明环境，逐步建立欧普照明在海外市场的专业化优势及品牌 影响力。 （二）家庭硬装（非照明）板块 1、电工转换器业务 2019年上半年，公司不断完善开关、排插、断路器三大品类的产品线，根据不同渠道特征， 打造差异化的产品系列和产品组合，并进一步带动照明产品的销售，提升终端网点的盈利能力。 另外，公司在苏州吴江工厂建立排插自制产能，于2019年上半年成功上市新国标排插产品线，累 计布局专利十余项。 2、集成整装业务 集成整装业务凭借丰富的配套产品系列（如：集成墙面、集成吊顶、地板、晾衣架、百变墙 柜、背景墙等），重点聚焦于室内局部空间的设计及改造。在家用市场，以客餐厅、阳台空间为 切入点，为消费者提供含收纳、照明、晾晒等多功能的空间解决服务方案；在商用市场，以酒店 行业为突破口，进行全屋顶墙的快速安装换新。2019年上半年，公司为华住集团旗下超过20家 酒店提供集成墙板产品。 （三）品牌建设 上半年，公司持续通过一系列线上线下品牌市场活动、以及与各大国际展会的深度合作，向 市场和用户传递“超越所见See Beyond”的品牌标语及“生命力、自在、创新”的品牌理念，进 一步展现欧普在引领行业发展、创造行业价值，不断通过技术创新、产品创新、渠道创新，为消 费者打造舒适、自在光环境的品牌追求。另外，公司于2019年7月正式成为2020年迪拜世博会 中国馆官方合作伙伴及指定照明解决方案提供商，将通过专业智能化的场景解决方案，向全球消 费者展现中国智造实力及光的研究运用给人们带来的美好生活体验。 （四）技术创新 公司秉持“以人为本”的照明应用理念，围绕健康照明，探究光谱对于生活、学习、睡眠等 方面的影响，并陆续推出多项针对不同人群、不同功能的专利光谱。 1、 真彩光 公司自主研发的真彩光具备高显色性，还原了最接近大自然色彩的光谱，更贴近人体生理节 律，护眼助睡眠，为消费者创建健康、舒适的光环境。 2、 专注光 针对儿童视觉系统特征，公司与浙江大学联合研发适宜高效读写使用的专注光谱，通过调整 特定光谱的能量，提升青少年学习的专注度及阅读质量。 在智能家居领域：近期公司联手阿里巴巴人工智能实验室共同发布《SIG MESH 智能家居照 明白皮书》， 全方位探讨了蓝牙SIG Mesh智能照明解决方案，旨在统一蓝牙SIG MESH接入各 大物联网平台的标准，降低智能控制应用成本，进一步推进更加便捷的蓝牙连接方式，并以开放、 合作、协作的态度展开物联网产品和技术的开发。2019年上半年，在新推出的中高端智能读写台 灯中，公司将智能调光算法、智能控制芯片、智能传感器嵌入台灯产品中，使其增加自动调光、 远程控制、智能学习提醒等特色功能模式，为用户打造明亮、立体、智能的读写光环境。 在智慧城市领域：公司积极拓展基于多功能灯杆的多场景应用，并探索与5G业务的结合。 2019年上半年，公司联合国内5G运营商在苏州、常州等地落地多个NB-IOT的路灯智能化项目， 实现了对每盏路灯的点对点调光、故障报警、自动派单、运营管理数字化等功能。同时，公司自 主研发的智慧城市系列化系统（如：智云-户外智慧照明管理平台、智元-智慧园区管理平台）在 用户界面及交互、新功能等方面快速迭代升级，日臻完善。 另外，2019年上半年，公司作为北京世界园艺博览会植物馆战略合作伙伴，基于植物馆的情 景及功能照明需求，自主研发了LED光束灯、洗墙灯、根须灯等定制化灯具，并在光学设计、光 学系统等方面实现了技术性突破，全方位展示了公司在智能控制、光学解决方案、特殊场景照明 定制能力等领域的综合研发实力。 （五）智能制造 2019年上半年，公司整合了仓储管理、物流运输、物流计费的信息化管理系统，打通了从订 单、生产、仓储、配货、运输到交付的全供应链信息流。该系统可支持国内外多元化的渠道业务 布局，全面提升在流程配置、仓储物流、自动化仓储设备、智能化运输监控等方面的管理能力， 进一步建立统一、规范、集约化的仓储物流和信息管理平台，实现订单履行的高效率及高透明度。 另外，公司进一步推进智能化制造进程，上半年注塑车间完成了集中供料、收料环节自动化 系统的导入，进一步提升人效，降低能耗，实现了从原材料到注塑件成品全流程的精细化管理。 二、报告期内主要经营情况 (一) 主营业务分析 1 财务报表相关科目变动分析表 单位:元 币种:人民币 科目 本期数 上年同期数 变动比例（%） 营业收入 3,778,274,100.98 3,527,663,830.91 7.10 营业成本 2,415,010,320.33 2,206,724,784.69 9.44 销售费用 732,090,224.81 745,381,481.30 -1.78 管理费用 130,932,417.40 129,249,676.98 1.30 财务费用 5,171,846.49 2,157,963.90 139.66 研发费用 127,437,390.55 98,271,573.36 29.68 经营活动产生的现金流量净额 211,836,946.45 37,672,330.07 462.31 投资活动产生的现金流量净额 -34,904,527.13 -190,981,831.15 81.72 筹资活动产生的现金流量净额 -115,490,242.18 79,437,630.53 -245.38 财务费用变动原因说明:主要系本期利息费用及手续费增加所致 经营活动产生的现金流量净额变动原因说明:主要是本期销售商品收到的现金增加 投资活动产生的现金流量净额变动原因说明:主要系本期投资支付的现金减少所致 筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明:主要系本期进行现金分红，去年同期无此业务所致 2 其他 (1) 公司利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明 □适用 √不适用 (2) 其他 □适用 √不适用 (二) 非主营业务导致利润重大变化的说明 □适用 √不适用 (三) 资产、负债情况分析 √适用 □不适用 1. 资产及负债状况 单位：元 项目名称 本期期末数 本期期末 数占总资 产的比例 （%） 上期期末数 上期期末数 占总资产的 比例（%） 本期期末金 额较上期期 末变动比例 （%） 情况说明 交易性金融 资产 3,522,964,580.60 48.91 - - 100.00 主要系本期采用 新金融工具准 则，将理财产品 从其他流动资产 重分类为交易性 金融资产所致 应收票据 466,828.00 0.01 983,419.00 0.01 -52.53 主要系本期银行 承兑汇票减少所 致 预付款项 14,956,174.25 0.21 10,727,511.02 0.15 39.42 主要系本期预付 款增加所致 其他流动资 产 49,597,733.16 0.69 3,543,260,556.04 48.32 -98.60 主要系本期采用 新金融工具准 则，将理财产品 从其他流动资产 重分类为交易性 金融资产所致 可供出售金 融资产 - - 150,000,000.00 2.05 -100.00 主要系本期采用 新金融工具准 则，将原先分类 为可供出售金融 资产的权益投资 重分类为其他权 益工具投资所致 其他权益工 具投资 203,700,000.00 2.83 - - 100.00 主要系本期采用 新金融工具准 则，将原先分类 为可供出售金融 资产的权益投资 重分类为其他权 益工具投资所致 在建工程 5,022,874.82 0.07 12,430,567.31 0.17 -59.59 主要系本期工厂 建筑物及生产设 备安装在建工程 转为固定资产所 致 短期借款 379,196,226.87 5.26 198,157,137.76 2.70 91.36 主要系本期新增 短期银行借款所 致 以公允价值 计量且其变 动计入当期 损益的金融 负债 - - 1,290,437.12 0.02 -100.00 主要系外汇远期 合约公允价值上 升所致 应付票据 7,218,743.10 0.10 167,482,773.56 2.28 -95.69 主要系本期以银 行承兑汇票结算 的采购款减少所 致 递延所得税 负债 335,938.73 - - - 100.00 主要系外汇远期 合约公允价值上 升所致 2. 截至报告期末主要资产受限情况 □适用 √不适用 3. 其他说明 □适用 √不适用 (四) 投资状况分析 1、 对外股权投资总体分析 √适用 □不适用 报告期内对外长期股权投资额（元） 113,949,276.76 对外长期股权投资额增减变动金额（元） 10,064,089.70 上年同期对外长期股权投资额（元） 0.00 对外长期股权投资额增减幅度（%） 100.00% 公司对外股权投资详细情况，详见本报告财务报表附注长期股权投资部分。 (1) 重大的股权投资 □适用 √不适用 (2) 重大的非股权投资 □适用 √不适用 (3) 以公允价值计量的金融资产 √适用 □不适用 单位：元 项目名称 期初余额 期末余额 当期变动 对当期利润的 影响金额 交易性金融资产 3,521,789,071.72 3,522,964,580.60 1,175,508.88 -6,205,294.35 其他权益工具投资 150,000,000.00 203,700,000.00 53,700,000.00 - 交易性金融负债 1,290,437.12 - -1,290,437.12 1,290,437.12 合计 3,673,079,508.84 3,726,664,580.60 53,585,071.76 -4,914,857.23 本报告期内，处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产取得的投资收益为 78,773,336.19元。 (五) 重大资产和股权出售 □适用 √不适用 (六) 主要控股参股公司分析 √适用 □不适用 单位：万元 公司名 称 公司类 型 主营业务 注册资本 总资产 净资产 营业收入 净利润 苏州欧 普照明 有限公 司 全资子 公司 电光源、照明器具、电子控 制系统、电器开关及其配件 的研发及技术转让、生产、 销售 28,000.00 133,543.70 72,892.54 84,147.85 1,741.34 欧普智 慧照明 科技有 限公司 全资子 公司 电光源、照明器具、电器开 关的研发、设计、销售、安 装服务（限上门）；照明线 路系统设计，照明行业技术 研发，城市及道路照明建设 工程专业施工，从事货物与 技术进出口业务，自有房屋 租赁。 【依法须经批准的 项目，经相关部门批准后方 可开展经营活动】 10,000.00 68,263.74 22,818.11 127,726.03 5,643.39 (七) 公司控制的结构化主体情况 □适用 √不适用 三、 其他披露事项 (一) 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动 的警示及说明 □适用 √不适用 (二) 可能面对的风险 √适用 □不适用 1、市场竞争风险 从宏观来看，国内经济预期增速下行，而国外经济增速分化及政治环境的复杂性为市场带来 了不确定性。从行业角度看，一方面LED照明市场竞争较为激烈；另一方面，外部跨界竞争加剧， 公司面临的市场竞争压力可能增强。为此，公司将通过夯实核心竞争壁垒，加速行业整合，拓展 新的业务平台。 2、房地产行业波动风险 公司家居灯具业务销售为公司主要收入来源之一。该类产品的需求，一方面来自于住房装修 市场，另一方面来自于已有住房灯具的更换升级，前者受房地产市场景气程度影响较大，2016年 以来，为了抑制部分城市房价过快上涨的势头，国家陆续出台了限购、限贷等一系列房地产行业 宏观调控政策，我国商品住宅需求随之增速放缓。未来如果宏观调控导致房地产市场持续长期低 迷，公司家居灯具产品销售将会阶段性受到影响。为应对该等风险，公司在优化供应链能力、强 化终端销售网络零售能力的同时，持续加大对家居替换市场以及商用照明领域的开发力度，通过 服务能力的升级，保持快速增长态势。 3、 市场规范风险 目前LED照明行业仍存在行业质量标准不明确、检测体系未完全建立、参与厂商众多但产品 规格不规范、市场无序竞争等一系列问题，很多小型照明企业以低质低价的策略抢占市场，而消 费者又不具备专业能力进行产品鉴别。该等问题如不能解决，将不利于LED产业的健康发展，也 会对欧普照明等大型品牌照明企业构成冲击。 4、原材料价格波动的风险 公司主要原材料为铜、冷轧板、PC料、亚克力等，其价格波动将对公司的生产成本产生影响。 若原材料价格出现大幅波动，公司的盈利水平将可能因此出现波动。公司品牌溢价能力较强，将 通过提高高附加值产品比重、提升制造和供应链效率等方式消化成本波动影响。 5、汇率波动风险 公司的主要经营业务位于中国境内，以人民币结算。但公司海外业务(外币资产和负债及外币 交易的计价货币主要为美元)依然存在外汇风险。集团总部财务部门负责监控集团外币交易和外币 资产及负债的规模，以最大程度降低面临的外汇风险；为此，公司会以签署远期外汇合约，货币 互换合约以及其它合适的金融工具来达到规避外汇风险的目的。 (三) 其他披露事项 □适用 √不适用 第五节 重要事项 一、 股东大会情况简介 会议届次 召开日期 决议刊登的指定网站的 查询索引 决议刊登的披露日期 2018年年度股东大会 2019年6月11日 上海证券交易所网站刊 登的公告（编号： 2019-030） 2019年6月12日 股东大会情况说明 □适用 √不适用 二、 利润分配或资本公积金转增预案 (一) 半年度拟定的利润分配预案、公积金转增股本预案 是否分配或转增 否 每10股送红股数（股） 不适用 每10股派息数(元)（含税） 不适用 每10股转增数（股） 不适用 利润分配或资本公积金转增预案的相关情况说明 不适用 三、 承诺事项履行情况 (一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告 期内的承诺事项 √适用 □不适用 承诺背 景 承诺 类型 承诺方 承诺 内容 承诺 时间 及期 限 是 否 有 履 行 期 限 是否 及时 严格 履行 如未能 及时履 行应说 明未完 成履行 的具体 原因 如未能 及时履 行应说 明下一 步计划 与首次 公开发 行相关 的承诺 股份 限售 控股股东 中山欧普、 实际控制 人王耀海、 马秀慧 自公司股票上市之日起三十六个月 内，不转让或者委托他人管理其持有 的公司首次公开发行股票前已发行的 股份，也不由公司回购该部分股份。 若中山欧普、王耀海、马秀慧在上述 锁定期满后两年内减持所持本公司股 票的，减持价格不低于本次发行的发 行价。 自公 司股 票上 市之 日起 三十 六个 月内 是 是 不适用 不适用 与首次 公开发 行相关 的承诺 股份 限售 实际控制 人王耀海、 马秀慧 在锁定期届满之后，在其任职期间每 年转让的股份不超过其直接或间接持 有公司股份总数的25%；并且在离职 后六个月内，不转让其所直接或间接 长期 是 是 不适用 不适用 持有的公司股份。 与首次 公开发 行相关 的承诺 股份 限售 公司财务 总监韩宜 权、监事倪 国龙、洪伟 英、原监事 陈静华、王 国孝 自公司股票上市之日起十二个月内， 不转让或者委托他人管理其持有的公 司首次公开发行股票前已发行的股 份，也不由发行人回购该部分股份， 在其任职期间每年转让的股份不超过 其直接或间接持有发行人股份总数的 25%；并且在离职后六个月内，不转 让其直接或间接持有的公司股份。若 上述锁定期满后两年内减持其直接或 间接持有发行人股票的，减持价格不 低于本次发行的发行价。 长期 是 是 不适用 不适用 股份 限售 控股股东 中山欧普、 实际控制 人王耀海、 马秀慧 本方及本方拥有权益的除公司外的其 他企业将不生产、开发任何与公司生 产的产品构成竞争或可能构成竞争的 产品，不直接或间接经营任何与公司 经营的业务构成竞争或可能竞争的业 务；如公司进一步拓展其产品和业务 范围，其自身及其拥有权益的除公司 外的其他企业将不与公司拓展后的产 品或业务相竞争；若与公司拓展后的 产品或业务产生竞争，其自身及其拥 有权益的除公司外的其他企业将以停 止生产或经营相竞争的业务或产品的 方式、或者将相竞争的业务纳入到公 司经营的方式、或者将相竞争的业务 转让给无关联关系第三方的方式避免 同业竞争。 长期 是 是 不适用 不适用 其他 公司、控股 股东中山 欧普、实际 控制人王 耀海、马秀 慧 如果本次发行后三年内公司股价出现 低于每股净资产（指最近一期经审计 的每股净资产）的情况时（期间公司 如有派息、送股、资本公积金转增股 本、配股等除权除息事项，每股净资 产将相应调整），将启动稳定股价的 预案，具体如下：（一）启动股价稳 定措施的具体条件当公司股票连续20 个交易日的收盘价低于每股净资产 时，应当在30日内实施相关稳定股价 的方案，并应提前公告具体实施方案。 （二）稳定股价的具体措施当上述启 动股价稳定措施的条件成就时，公司 将及时采取以下部分或全部措施稳定 公司股价：（1）公司为稳定股价之目 的回购股份，应符合《上市公司回购 社会公众股份管理办法（试行）》及 《关于上市公司以集中竞价交易方式 回购股份的补充规定》等相关法律、 法规的规定，且不应导致公司股权分 布不符合上市条件。（2）公司股东大 会对回购股份做出决议，须经出席会 自公 司股 票上 市之 日起 三十 六个 月内 是 是 不适用 不适用 议的股东所持表决权的三分之二以上 通过；公司股东大会批准实施回购股 票的议案后公司将依法履行相应的公 告、备案及通知债权人等义务。在满 足法定条件下依照决议通过的实施回 购股票的议案中所规定的价格区间、 期限实施回购。（3）在实施过程中， 若公司股票连续5个交易日收盘价超 过每股净资产，公司可以终止回购股 份事宜。 与股权 激励相 关的承 诺 其他 本公司 本公司未曾并且将来亦不会为激励对 象依股票期权与限制性股票激励计划 提供贷款以及其他任何形式的财务资 助，包括为其贷款提供担保。 长期 是 是 不适用 不适用 四、 聘任、解聘会计师事务所情况 聘任、解聘会计师事务所的情况说明 √适用 □不适用 2019年4月19日，公司第三届董事会第五次会议审议通过了《关于聘请2019年度审计机构 和内控审计机构的议案》。2019年6月11日，公司2018年年度股东大会审议通过《关于聘请2019 年度审计机构和内控审计机构的议案》，同意聘请立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2019 年度审计机构及内控审计机构，聘期为一年。具体内容详见公司刊登于上海证券交易所网站的公 告内容（编号：2019-009、2019-017、2019-030）。 审计期间改聘会计师事务所的情况说明 □适用 √不适用 公司对会计师事务所“非标准审计报告”的说明 □适用 √不适用 公司对上年年度报告中的财务报告被注册会计师出具“非标准审计报告”的说明 □适用 √不适用 五、 破产重整相关事项 □适用 √不适用 六、 重大诉讼、仲裁事项 □本报告期公司有重大诉讼、仲裁事项 √本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 七、 上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情况 □适用 √不适用 八、 报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明 □适用 √不适用 九、 公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响 (一) 相关股权激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的 √适用 □不适用 事项概述 查询索引 2018年2月8日，公司第二届董事会第二十次会议审议通过了《关于<公司 2018年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关 于<公司2018年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议 案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司2018年股票期权与限制性 股票激励计划有关事宜的议案》。 具体内容详见公司刊登 于上海证券交易所网站 的公告（编号：2018-003、 2018-005）。 2018年2月8日，公司第二届监事会第十一次会议审议通过了《关于<公司 2018年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关 于<公司2018年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议 案》。 具体内容详见公司刊登 于上海证券交易所网站 的公告（编号： 2018-004）。 2018年2月13日起至2018年2月22日，公司对激励对象名单在公司内部 进行了公示，公示期满后，监事会对股权激励计划授予激励对象名单进行了 核查并对公示情况进行了说明。 具体内容详见公司刊登 于上海证券交易所网站 的《欧普照明股份有限公 司监事会关于公司2018 年股票期权与限制性股 票激励计划激励对象名 单审核及公示情况的说 明》。 2018年3月1日，公司2018年第一次临时股东大会审议并通过了《关于< 公司2018年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、 《关于<2018年股票期权与限制性股票激励计划实施考核办法>的议案》、《关 于提请股东大会授权董事会办理公司2018年股票期权与限制性股票激励计 划有关事宜的议案》。 具体内容详见公司刊登 于上海证券交易所网站 的公告（编号： 2018-008）。 2018年3月9日，公司第二届董事会第二十一次会议和第二届监事会第十二 次会议审议通过了《关于向激励对象授予股票期权与限制性股票的议案》。 具体内容详见公司刊登 于上海证券交易所网站 的公告（编号：2018-011、 2018-012、2018-013）。 股权激励授予日（2018年3月9日）后，共计10名激励对象由于个人原因 自愿放弃获授共计1.2万股限制性股票。公司本次股权激励最终实际授予138 名激励对象共计215.94万股限制性股票。 股权激励授予日（2018年3月9日）后，12名激励对象因个人原因自愿放 弃认购全部期权权益，1名激励对象因个人原因自愿放弃认购部分期权权益， 被放弃认购的股票期权合计为5.52万份。公司本次股权激励最终实际授予 266人共计479.46万份股票期权。 具体内容详见公司刊登 于上海证券交易所网站 的公告（编号：2018-025、 2018-026）。 2018年5月29日，公司完成了本次股权激励的登记手续。中国证券登记结 算有限责任公司上海分公司对限制性股票登记出具了《证券变更登记证明》。 2018年10月25日，公司第三届董事会第三次会议和第三届监事会第三次会 议审议通过了《关于调整2018年股权激励计划股票期权数量、行权价格的 议案》。鉴于实施完成利润分配，将首次授予股票期权数量调整为6,232,980 份，行权价格调整为33.38元/股；预留股票期权数量调整为1,329,900份。 具体内容详见公司刊登 于上海证券交易所网站 的公告（编号： 2018-048）。 2018年10月25日，公司第三届董事会第三次会议和第三届监事会第三次会 议审议通过了《关于回购注销部分限制性股票和注销部分股票期权的议案》。 截止2018年10月25日，共计10名激励对象自公司离职，1名激励对象因 选任为监事，不再符合激励条件。前述激励对象共计获授限制性股票51,000 股（其中，以21.90元/股的授予价格获授限制性股票13,800股，以26.28元 /股获授限制性股票37,200股）；获授期权共计234,600份。鉴于公司实施利 润分配，需对回购价格及数量进行调整。调整后，公司拟使用自有资金，以 16.54元/股回购已获授但尚未解锁的限制性股票17,940股、以19.91元/股回 购已获授但尚未解锁的限制性股票48,360股，共计回购66,300股。限制性 股票回购后，公司将全部予以注销。同时，公司拟注销已获授但尚未行权的 期权共计304,980份。 具体内容详见公司刊登 于上海证券交易所网站 的公告（编号： 2018-049）。 2018年11月16日起至2018年11月26日，公司对预留股票期权激励对象 名单在公司内部进行了公示，公示期满后，监事会对预留股票期权激励对象 名单进行了核查并对公示情况进行了说明。 具体内容详见公司刊登 于上海证券交易所网站 的《欧普照明股份有限公 司监事会关于公司2018 年股票期权与限制性股 票激励计划预留期权激 励对象名单审核及公示 情况的说明》。 2018年11月26日，公司分别召开了第三届董事会第四次会议和第三届监事 会第四次会议，审议通过了《关于向激励对象授予预留股票期权的议案》。 根据《上市公司股权激励管理办法》、《公司2018年股票期权与限制性股 票激励计划》的有关规定以及公司2018年第一次临时股东大会的授权，董 事会同意以2018年11月27日为授予日，授予11名激励对象共计132.99万 份股票期权。公司独立董事对相关事项发表了同意的独立意见，公司监事会 对授予日的激励对象名单进行了核实。 具体内容详见公司刊登 于上海证券交易所网站 的公告（编号： 2018-054）。 2019年1月22日，公司预留股票期权的授予在中国证券登记结算有限责任 公司上海分公司完成相关登记手续。 具体内容详见公司刊登 于上海证券交易所网站 的公告（编号： 2019-005）。 公司自2018年10月26日至第三届董事会第五次会议召开日，共有20名激 励对象自公司离职不再符合激励对象资格；另有3名激励对象因2018年绩 具体内容详见公司刊登 于上海证券交易所网站 效考核未达标，不符合第一期限制性股票/股票期权的解锁/行权条件。公司 拟向前述23名激励对象回购注销限制性股票、注销股票期权。前述激励对 象，涉及14名获授限制性股票84,300股（其中，以21.90元/股获授34,800 股，以26.28元/股获授49,500股）。另，前述23名激励对象获授股票期权 377,300份。鉴于公司2018年8月实施2017年度利润分配，依据股权激励 计划的有关规定，公司本次将以回购价格16.54元/股（另加上分红税款）回 购已获授但不得解锁的限制性股票45,240股；以19.91元/股（另加上分红税 款）回购已获授但不得解锁的限制性股票64,350股；共计回购109,590股。 限制性股票回购后，公司将全部予以注销。如前述回购注销手续尚未完成期 间，公司实施2018年年度利润分配，则前述回购对象的利润分配款项由本 公司代收，回购价格不再进行调整。另经调整后，公司本次拟注销激励对象 股票期权共计490,490份。 的公告（编号： 2019-019）。 2019年4月19日，公司召开的第三届董事会第五次会议、第三届监事会第 五次会议审议通过了《关于2018年股票期权与限制性股票第一期行权解锁 条件成就的议案》，公司认为《公司2018年股票期权与限制性股票激励计 划》的第一期行权解锁条件已经成就，同意符合条件的232名激励对象进行 第一期股票期权行权，行权价格为33.38元/股，其所对应的股票期权行权数 量共计904,843份；同意 119名激励对象进行第一期限制性股票解锁，其所 对应的解锁数量共计435,847股。 具体内容详见公司刊登 于上海证券交易所网站 的公告（编号： 2019-021）。 公司于2018年10月25日召开了第三届董事会第三次会议、第三届监事会 第三次会议，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票和注销部分股票期 权的议案》。根据公司《2018年股票期权与限制性股票激励计划》相关规定 以及2018年第一次临时股东大会的授权，公司本次共计回购已获授但尚未 解除限售的限制性股票66,300股。按照相关要求该部分股份将于2019年5 月13日予以注销。 具体内容详见公司刊登 于上海证券交易所网站 的公告（编号： 2019-023）。 2019年5月23日，公司第一期限制性股票解锁并上市流通，解锁数量为 435,847股。 具体内容详见公司刊登 于上海证券交易所网站 的公告（编号： 2019-025）。 (二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况 股权激励情况 □适用 √不适用 其他说明 □适用 √不适用 员工持股计划情况 □适用 √不适用 其他激励措施 □适用 √不适用 十、 重大关联交易 (一) 与日常经营相关的关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 √适用 □不适用 （1）日常关联交易 单位：万元 关联交易方 关联关系 关联 交易 类型 关联交易 内容 关联交 易定价 原则 2019年度 预计金额 2019年 1月-6月 实际发 生金额 占同类交 易金额的 比例（%） 结算 方式 浙江山蒲照 明电器有限 公司及其子 公司 联营公司 购买 商品 采购荧光 灯管及 LED灯管 支架 市场价 格 1,500.00 481.92 13.67 转账 结算 浙江金陵光 源电器有限 公司 本公司实际控 制人亲属所控 制之公司 购买 商品 采购LED 灯管支架 及灯盘 市场价 格 10,200.00 2,640.85 41.77 转账 结算 江门金宏照 明有限公司 本公司实际控 制人亲属所控 制之公司 购买 商品 采购LED 灯管支架 及配件 市场价 格 2,300.00 673.36 11.84 转账 结算 苏州诚模精 密科技有限 公司（以下简 称“苏州诚 模”） 同一控股股东 购买 商品 采购模具 等 市场价 格 6,800.00 1,822.94 57.05 转账 结算 苏州诚模 同一控股股东 委托 加工 提供委托 加工服务 市场价 格 1,850.00 596.65 100.00 转账 结算 苏州诚模 同一控股股东 房屋 租赁 出租房屋 市场价 格 1,600.00 184.60 12.31 转账 结算 苏州欧普置 业有限公司 同一控股股东 销售 商品 销售产品 市场价 格 300.00 2.87 - 转账 结算 苏州欧普物 业管理有限 公司 同一控股股东 物业 服务 购买物业 服务 市场价 格 1,550.00 615.46 75.78 转账 结算 上海欧值投 资有限公司 实际控制人控 制的公司 房屋 租赁 承租房屋 市场价 格 830.00 156.35 24.77 转账 结算 注：公司于2019年4月19日、2019年6月11日分别召开了第三届董事会第五次会议、2018 年年度股东大会，审议通过《关于预计2019年度日常关联交易的议案》，本次预计金额的计算期 间为公司第三届董事会第五次会议决议作出之日至2019年年度股东大会召开之日。 （2）关联保理与融资租赁关联交易 公司于2019年4月19日、2019年6月11日分别召开了第三届董事会第五次会议、2018年 年度股东大会，审议通过《关于与关联方开展保理及融资租赁业务暨关联交易的议案》。为拓宽 融资渠道，控制融资风险及融资成本，改善公司资产负债结构及经营性现金流状况。公司与沣融 融资租赁（上海）有限公司（以下简称“沣融”）开展应收账款无追索权保理业务、应付账款保 理融资业务及其他融资租赁业务。其中，应收账款无追索权保理业务额度为55,000万元；应付账 款保理融资业务授信额度为90,000万元；融资租赁业务交易金额不超过人民5,000万元；前述交 易的额度有效期至2020年6月30日届满，在有效期内可循环使用。 2019年1月-6月期间，公司与沣融发生应收账款无追索权保理业务7,800万元，保理利息及 手续费共计79.02万元；公司与沣融发生应付账款保理融资业务2,284.20万元；公司尚未与沣融 开展融资租赁业务。 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (二) 资产收购或股权收购、出售发生的关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 4、 涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况 □适用 √不适用 (三) 共同对外投资的重大关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (四) 关联债权债务往来 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (五) 其他重大关联交易 □适用 √不适用 (六) 其他 □适用 √不适用 十一、 重大合同及其履行情况 （一）托管、承包、租赁事项 □适用 √不适用 （二）担保情况 √适用 □不适用 位: 亿元 币种: 人民币 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 担保 方 担保 方与 上市 公司 的关 系 被担 保方 担保 金额 担保 发生 日期 (协议 签署 日) 担保 起始日 担保 到期 日 担保 类型 担保是 否已经 履行完 毕 担保是 否逾期 担保逾 期金额 是否存 在反担 保 是否为 关联方 担保 关 联 关 系 无 报告期内担保发生额合计（不包括对子公司 的担保） 0 报告期末担保余额合计（A）（不包括对子公 司的担保） 0 公司对子公司的担保情况 报告期内对子公司担保发生额合计 6.74 报告期末对子公司担保余额合计（B） 7.74 公司担保总额情况（包括对子公司的担保） 担保总额（A+B） 7.74 担保总额占公司净资产的比例(%) 16.97% 其中： 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的 金额（C） 0 直接或间接为资产负债率超过70%的被担保 对象提供的债务担保金额（D） 0 担保总额超过净资产50%部分的金额（E） 0 上述三项担保金额合计（C+D+E） 0 未到期担保可能承担连带清偿责任说明 不适用 担保情况说明 公司于2019年4月19日、2019年6月11日分别召开第三届 董事会第三次会议、2018年年度股东大会，审议并通过 《关于2019年度授权对外担保额度的议案》，同意2019 年度为全资及控股孙/子公司提供额度不超过19.80亿元 人民币的担保，有效期自公司2018年年度股东大会审议 通过之日起至公司次年年度股东大会召开之日。在前述 授权额度内，尚未发生具体担保事宜。 截止报告期末，公司担保余额为7.74亿元，分别为2017 年度、2018年度授权对外担保额度内发生的具体担保行 为。具体内容详见公司公告2017-023、公告2019-014。 （三）其他重大合同 □适用 √不适用 十二、 上市公司扶贫工作情况 □适用 √不适用 十三、 可转换公司债券情况 □适用 √不适用 十四、 环境信息情况 (一) 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其重要子公司的环保情况说明 □适用 √不适用 (二) 重点排污单位之外的公司的环保情况说明 √适用 □不适用 本公司不属于重点排污单位，无相关信息。 (三) 重点排污单位之外的公司未披露环境信息的原因说明 □适用 √不适用 (四) 报告期内披露环境信息内容的后续进展或变化情况的说明 □适用 √不适用 十五、 其他重大事项的说明 (一) 与上一会计期间相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况、原因及其影响 √适用 □不适用 (1). 重要会计政策变更 财政部于2017年度修订了《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》、《企业会计准 则第23号——金融资产转移》、《企业会计准则第24号——套期会计》和《企业会计准则第37 号——金融工具列报》。修订后的准则规定，对于首次执行日尚未终止确认的金融工具，之前的确 认和计量与修订后的准则要求不一致的，应当追溯调整。涉及前期比较财务报表数据与修订后的 准则要求不一致的，无需调整。本公司将因追溯调整产生的累积影响数调整当年年初留存收益和 其他综合收益。 财政部于2019年4月30日发布了《关于修订印发2019年度一般企业财务报表格式的通知》 （财会（2019）6号），对一般企业财务报表格式进行了修订。 本公司执行上述规定的主要影响如下： 会计政策变更的内容 审批程序 备注(受重要影响的报表项目名称和金额) （1）非交易性的可供出售权益工具 投资指定为“以公允价值计量且其 变动计入其他综合收益的金融资 产”。 第三届董事 会第五次会 议 可供出售金融资产：减少150,000,000.00元； 其他权益工具投资：增加150,000,000.00元 （2）银行理财分类为“交易性金融 资产”并按公允价值计量 第三届董事 会第五次会 议 交易性金融资产：增加3,482,051,287.34元； 其他流动资产：减少3,482,051,287.34元；交 易性金融资产：增加39,737,784.38元；年初 未分配利润：增加39,737,784.38元 （3）因报表项目名称变更，将“以 公允价值计量且其变动计入当期损 益的金融资产（负债）”重分类至 “交易性金融资产（负债）” 第三届董事 会第五次会 议 交易性金融负债：增加1,290,437.12元；以 公允价值计量且其变动计入当期损益的金融 负债：减少1,290,437.12元 （4）资产负债表中“应收票据及应 收账款”拆分为“应收票据”和 “应收账款”列示；“应付票据及应 付账款”拆分为“应付票据”和 “应付账款”列示；比较数据相应调 整。 第三届董事 会第六次会 议 “应收票据及应收账款”拆分为“应收票 据”和“应收账款”，“应收票据”本期金 额466,828元，上期金额983,419元；“应收 账款”本期金额481,786,353.33元，上期金 额610,731,991.17元；“应付票据及应付账 款”拆分为“应付票据”和“应付账款”， “应付票据”本期金额7,218,743.10元，上（未完）  |