京新药业:2019年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
证券代码：002020 证券简称：京新药业 公告编号：2019053 浙江京新药业股份有限公司 2019年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。 2019年8月23日，浙江京新药业股份有限公司（以下称“公司”）召开第 六届董事会第二十二次会议，审议通过了《公司2019年半年度募集资金存放与 使用情况的专项报告》。根据《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引 （2015年修订）》（深证上[2015]65号）及相关格式指引的规定，本公司将2019 年半年度募集资金存放与实际使用情况专项说明如下： 一、 募集资金基本情况 (一) 实际募集资金金额、资金到位情况 1、 2014年非公开发行募集资金金额、资金到位情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准浙江京新药业股份有限公司非公开 发行股票的批复》（证监许可[2014]482号）批准，本公司于2014年5月向符 合中国证券监督管理委员会相关规定条件的特定投资者发行33,788,079股人民 币普通股（A股），每股发行价格为人民币15.10元，募集资金总额为人民币 510,199,992.90元，扣除相关发行费用后实际募集资金净额为498,746,294.78 元，募集资金均为货币资金。上述募集资金已于2014年6月6日全部到位并经 立信会计师事务所（特殊普通合伙）信会师报字[2014]第113646号《验资报告》 验证。 2、 2016年非公开发行募集资金金额、资金到位情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准浙江京新药业股份有限公司非公开 发行股票的批复》（证监许可[2017]924号）的核准，公司于2017年7月28日 向京新控股集团有限公司等6名符合相关规定条件的特定投资者（法人或自然 人）非公开发行人民币普通股（A股）98,126,672股，每股发行价格为人民币 11.21元。本次非公开发行股票募集资金总额为人民币1,099,999,993.12元， 扣除承销及保荐等发行费用后，实际募集资金净额为人民币1,090,400,357.02 元。上述募集资金已于2017年8月4日全部到位并经立信会计师事务所（特殊 普通合伙）信会师报字[2017]第ZA15725号《验资报告》验证。 (二) 本年度募集资金使用及专户结余情况 1、 2014年非公开发行募集资金使用及专户结余情况 项 目 金额（元） 一、年初结余 8,130,997.05 二、本年减少 246,139,178.77 1、对募集资金项目的投入 15,985,549.65 2、暂时补充流动资金 6,000,000.00 3、永久补充流动资金 69,152,073.81 4、购买理财产品 155,000,000.00 5、置换先期投入 6、手续费支出 1,555.31 三、本年增加 256,264,212.98 1、利息收入及理财收益 1,264,212.98 2、归还募集资金 155,000,000.00 3、理财产品赎回 100,000,000.00 四、2019年6月末专户结余 18,256,031.26 2、 2016年非公开发行募集资金使用及专户结余情况 项 目 金额（元） 一、年初结余 2,315,654.55 二、本年减少 146,389,007.89 1、对募集资金项目的投入 56,386,462.67 2、暂时补充流动资金 3、永久补充流动资金 4、购买理财产品 90,000,000.00 5、置换先期投入 6、手续费支出 2,545.22 三、本年增加 144,827,575.11 1、利息收入及理财收益 2,827,575.11 2、归还募集资金 52,000,000.00 3、理财产品赎回 90,000,000.00 四、2019年6月末专户结余 754,221.77 二、 募集资金存放和管理情况 (一) 募集资金管理情况 1、为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效益，保护投资者权 益，公司依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深 圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》（2015年修订）、《深圳证 券交易所股票上市规则》等法律法规的规定，结合公司实际情况，制定了《浙 江京新药业股份有限公司募集资金使用管理办法》（以下简称“管理办法”）， 该《管理办法》经公司第四届董事会第十三次会议审议通过，《管理办法》明 确规定了募集资金存放、使用、投向变更、管理与监督等内容。 2、本公司于2014年6月27日分别与工商银行新昌支行、建设银行新昌支 行和财通证券股份有限公司签订了三方监管协议。 3、本公司于2017年8月21日分别与招商银行绍兴嵊州支行、财通证券股 份有限公司签订了三方监管协议。 4、报告期内，公司严格执行《募集资金管理办法》、《募集资金三方监管 协议》，无违反相关规定和协议的情况。 (二) 募集资金专户存储情况 1、 2014年非公开发行募集资金专户存储情况 截止2019年6月30日，募集资金专户存储情况如下： 金额单位：人民币元 开户行 账户类别 账号 2019年6月30日余额 工商银行新昌支行 募集资金专户 1211028029201392809 18,253,440.22 建设银行新昌支行 募集资金专户 33001656635053015377 2,591.04 合 计 18,256,031.26 3、 2016年非公开发行募集资金专户存储情况 截止2019年6月30日，募集资金专户存储情况如下： 金额单位：人民币元 开户行 账户类别 账号 2019年6月30日余额 招商银行绍兴分行嵊州 支行 募集资金专户 571900191010288 754,221.77 合 计 754,221.77 三、本年度募集资金的实际使用情况 2019年半年度，本公司募集资金实际使用情况如下： (一)募集资金投资项目的资金使用情况 本年度募集资金项目实际使用资金7,237.20万元。其中：2014年非公开发 行募集资金使用情况对照表见本报告附表1； 2016年非公开发行募集资金使用 情况对照表见本报告附表3。 (二)募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况 2019年4月25日，公司第六届董事会第二十一次会议审议通过《关于终止 部分募集资金投资项目并将剩余资金永久补充流动资金的议案》，同意公司终 止“浙江京新药业股份有限公司年产1,500万盒中药综合制剂技术改造项目” 将剩余募集资金14,450.27万元及理财、利息等收益（项目募集资金涉及的、 尚未归还的暂时补充流动资金归还至专户、购买的理财产品到期后实施，具体 金额以转出日专户余额为准）永久补充流动资金。 该议案业经2019年5月17日召开的2018年度股东大会审议批准。 (三)募集资金投资项目先期投入及置换情况 本公司2019年半年度不存在募集资金投资项目先期投入及置换情况。 (四)使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 1、 2014年非公开发行募集资金 2018年4月21日，公司第六届董事会第十四次会议审议通过了《关于继续 使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意使用不超过2亿元的 闲置募集资金（2014年非公开发行募集）继续补充流动资金，使用期限不超过 12个月，期限为2018年5月18日起至2019年5月17日止。 该议案业经2018年5月15日召开的2017年度股东大会审议批准。 截至2019年6月30日止，上述用于暂时补充流动资金的闲置募集资金已 全部归还。 2、 2016年非公开发行募集资金 2018年8月16日，公司第六届董事会第十六次会议审议通过了《关于继续 使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司将不超过4.8亿 元的闲置募集资金（全部为2016年度非公开发行募集资金）暂时补充流动资金， 使用期限自股东大会通过之日起不超过12个月。 本议案业经2018年9月5日召开的2018年第二次临时股东大会审议批准。 截至2019年6月30日止，尚未到期归还的用于暂时补充流动资金的闲置 募集资金393,000,000.00元。 (五)节余募集资金使用情况 1、 2014年非公开发行募集资金 2019年4月25日，公司第六届董事会第二十一次会议审议通过《关于终止 部分募集资金投资项目并将剩余资金永久补充流动资金的议案》，同意公司终 止“浙江京新药业股份有限公司年产1,500万盒中药综合制剂技术改造项目” 将剩余募集资金14,450.27万元及理财、利息等收益（项目募集资金涉及的、 尚未归还的暂时补充流动资金归还至专户、购买的理财产品到期后实施，具体 金额以转出日专户余额为准）永久补充流动资金。 该议案业经2019年5月17日召开的2018年度股东大会审议批准。 截至2019年8月20日止，该专户剩余资金合计163,336,179.50（含理财、 利息收入）元已永久补充流动资金，并完成了募集资金专户的注销办理。 (六)超募资金使用情况 本公司不存在超募资金使用的情况。 (七)尚未使用的募集资金用途及去向 1、2014年非公开发行募集资金尚未使用的部分存放于募集资金专户工商银 行新昌支行1211028029201392809账号、建设银行新昌支行 33001656635053015377账号。 2、2016年非公开发行募集资金尚未使用的部分存放于募集资金专户招商 银行绍兴分行嵊州支行571900191010288账号。 (八)募集资金使用的其他情况 2018年8月16日，公司召开第六届董事会第十六次会议审议通过了《关于 继续使用部分闲置募集资金购买保本型金融理财产品的议案》，同意使用不超 过人民币4.5亿元闲置募集资金（全部为2016年度非公开发行募集资金）购买 期限不得超过12个月的保本型金融理财产品。在上述额度内，资金可以滚动使 用。 该议案业经2018年9月5日召开的2018年第二次临时股东大会审议批准。 2019年4月25日，公司召开第六届董事会第二十一次会议审议通过了《关 于继续使用部分闲置募集资金及自有资金购买保本型金融理财产品的议案》， 同意公司继续使用不超过1.5亿元（全部为2014 年度非公开发行募集资金）闲 置募集资金，购买期限不得超过12个月的保本型金融理财产品，在上述额度 内，资金可以滚动使用。同意公司及全资、控股子公司（包括浙江京新药业进 出口有限公司、上虞京新药业有限公司、上饶京新药业有限公司、深圳市巨烽 显示科技有限公司等）继续使用不超过14亿元闲置自有资金购买期限不得超过 12个月的保本型金融理财产品，在上述额度内，资金可以滚动使用。 该议案业经2019年5月17日召开的2018年度股东大会审议批准。 截至2019年6月30日止，尚未到期归还的用于购买保本型金融理财产品 的暂时闲置募集资金为590,000,000.00元，具体如下： 金额单位：人民币元 银行名称 理财产品名称 金额 理财期限 预期收益率 备注 交通银行嵊州支行 交行蕴通财富定期型 结构性存款 80,000,000.00 2018.7.25至 2019.7.25 4.60% 保本型 中国农业银行新昌 支行 “汇利丰”2018年第 5174期对公定制人 民币结构性存款 30,000,000.00 2018.8.8至 2019.8.7 4.70% 保本型 中国农业银行新昌 支行 “汇利丰”2018年第 5235期对公定制人 民币结构性存款 60,000,000.00 2018.8.17至 2019.8.1 4.70% 保本型 中国银河证券股份 有限公司 “银河金山”收益凭 证2884期 50,000,000.00 2018.9.14至 2019.9.9 4.40% 保本型 中国工商银行新昌 支行 保本型“随心E”二 号 80,000,000.00 2018.9.14至 2019.9.14 3.60% 保本型 绍兴银行新昌支行 金兰花尊享创赢（机 构专享）1833期363 天理财产品 100,000,000.00 2018.9.14至 2019.9.12 4.25% 保本型 嘉兴银行绍兴分行 “嘉银·汇盈”1872 期人民币结构性存款 50,000,000.00 2018.9.20至 2019.9.20 4.50% 保本型 中信银行新昌支行 共赢利率结构23995 期人民币结构性存款 50,000,000.00 2019.1.11至 2020.1.10 4.00% 保本型 中信银行新昌支行 共赢利率结构25222 期人民币结构性存款 50,000,000.00 2019.3.18至 2020.3.17 3.90% 保本型 华夏银行绍兴分行 慧盈人民币单位结构 性存款19230696 40,000,000.00 2019.3.20至 2020.3.19 3.77% 保本型 合计 590,000,000.00 四、变更募集资金投资项目的资金使用情况 (一) 变更募集资金投资项目情况表 变更募集资金投资项目情况表详见本报告附表2。 (二) 未达到计划进度及变更后的项目可行性发生重大变化的情况 1、浙江京新药业股份有限公司年产20亿粒固体制剂扩产项目 该项目原承诺投资总额35,949.34万元。截至2019年6月30日止，该项 目实际投入募集资金总额20,148.79万元，实际投资总额与承诺投资额存在差 异的原因系项目尚未实施完成。目前公司正在项目建设上加强监管，努力推进 项目实施，预计该项目达到预定可使用状态日期为2019年12月31日。 2、浙江京新药业股份有限公司年产1,500万盒中药综合制剂技术改造项目 该项目原承诺投资总额15,071.02万元。截至2019年6月30日止，该项 目实际投入募集资金总额620.75万元，实际投资总额与承诺投资额存在较大差 异的原因系项目尚未实施完成。根据2019年4月25日本公司第六届董事会第 二十一次会议审议通过《关于终止部分募集资金投资项目并将剩余资金永久补 充流动资金的议案》，本公司2014年非公开发行募集资金投资项目之—“浙江 京新药业股份有限公司年产1,500万盒中药综合制剂技术改造项目”由于康复 新液注册审批周期长、项目推进缓慢，且公司目前康复新液的生产能力已能够 满足市场需求，公司拟终止该项目的实施，将剩余募集资金14,450.27万元及 理财、利息等收益（项目募集资金涉及的、尚未归还的暂时补充流动资金归还 至专户、购买的理财产品到期后实施，具体金额以转出日专户余额为准）永久 补充流动资金。 该议案业经2019年5月17日召开的2018年度股东大会审议批准。 (三)募集资金投资项目已对外转让或置换情况 本公司不存在募集资金投资项目已对外转让或置换情况。 五、募集资金使用及披露中存在的问题 本公司已披露的相关信息不存在不及时、真实、准确、完整披露的情况， 募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。 附表：1、2014年非公开发行募集资金使用情况对照表 2、2014年非公开发行募集资金变更投资项目情况表 3、2016年非公开发行募集资金使用情况对照表 特此公告。 浙江京新药业股份有限公司董事会 二〇一九年八月二十四日 附表1： 2014年非公开发行募集资金使用情况对照表 编制单位：浙江京新药业股份有限公司 2019年半年度 金额单位：人民币万元 募集资金总额 49,874.63 本年度投入 募集资金总额 1,598.55 报告期内变更用途的募集资金总额 已累计投入 募集资金总额 20,769.54 累计变更用途的募集资金总额 累计变更用途的募集资金总额比例 承诺投资项目 是否已变 更项目（含 部分变更） 募集资金承 诺投资总额 调整后投 资总额(1) 截止到上年末 投入金额 2019年半年度 投入金额 截至期末累 计投入金额 (2) 截至期末投入 进度（%） (3)＝(2)/(1) 项目达到预定可使 用状态日期 2019年半 年度实现 的效益 是否达 到预计 效益 项目可行性 是否发生重 大变化 承诺投资项目 1、浙江京新药业股份有限公司年产 20亿粒固体制剂扩产项目 否 35,949.34 35,949.34 18,550.24 1,598.55 20,148.79 56.05 2019年12月31日 不适用 不适用 否 2、浙江京新药业股份有限公司年产 1,500 万盒中药综合制剂技术改造 项目 是 15,071.02 15,071.02 620.75 620.75 4.12 不适用 不适用 不适用 是 合 计 51,020.36 51,020.36 19,170.99 1,598.55 20,769.54 未达到计划进度或预计收益的情况和原因 （分具体项目） 详见本报告四（二） 项目可行性发生重大变化的情况说明 详见本报告四（二） 超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用 募集资金投资项目实施地点变更情况 项目实施地点未发生变更 募集资金投资项目实施方式调整情况 项目实施方式未发生调整 募集资金投资项目先期投入及置换情况 本期未发生 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 详见本报告三（四）、1 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 不适用 尚未使用的募集资金用途及去向 详见本报告三（七）、1 募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 无 附表2： 2014年非公开发行募集资金变更投资项目情况表 编制单位：浙江京新药业股份有限公司 2019年半年度 金额单位：人民币万元 变更后的项目 对应的原承诺项目 变更后项目拟投入 募集资金总额(1) 本年度实际 投入金额 截至期末累计 投入金额(2) 截至期末投资 进度（%） (3)=(2)/(1) 项目达到预定可使用状 态日期 本年度实 现的效益 是否达到预 计效益 变更后的项目可 行性是否发生重 大变化 终止浙江京新药业股份有 限公司年产 1,500 万盒中 药综合制剂技术改造项目 浙江京新药业股份有限公 司年产 1,500 万盒中药综 合制剂技术改造项目 15,071.02 620.75 4.12 不适用 不适用 不适用 否 合计 15,071.02 620.75 变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体项目） 详见本报告四（二） 未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 详见本报告四（二） 变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 无 附表3： 2016年非公开发行募集资金使用情况对照表 编制单位：浙江京新药业股份有限公司 2019年半年度 金额单位：人民币万元 募集资金总额 109,070.00 本年度投入 募集资金总 额 5,638.65 报告期内变更用途的募集资金总额 已累计投入 募集资金总 额 29,066.28 累计变更用途的募集资金总额 累计变更用途的募集资金总额比例 承诺投资项目 是否已变更项目 （含部分变更） 募集资金承 诺投资总额 调整后投资总额(1) 截至上年末 投入金额 2019年半年度 投入金额 截至期末累计 投入金额(2) 截至期末投 入进度（%） (3)＝(2)/(1) 项目达到预定可使 用状态日期 2019年半 年度实现 的效益 是否达 到预计 效益 项目可行性 是否发生重 大变化 承诺投资项目 1、研发平台建设项 目 否 105,000.00 105,000.00 18,427.63 5,638.65 24,066.28 22.92 不适用 不适用 不适用 否 2、补充流动资金 否 5,000.00 5,000.00 5,000.00 5,000.00 100.00 2017年8月23日 不适用 不适用 否 合计 110,000.00 110,000.00 23,427.63 2,377.23 29,066.28 未达到计划进度或预计收益的情况和原 因 不适用 （分具体项目） 项目可行性发生重大变化的情况说明 项目可行性未发生重大变化 超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用 募集资金投资项目实施地点变更情况 项目实施地点未发生变更 募集资金投资项目实施方式调整情况 项目实施方式未发生调整 募集资金投资项目先期投入及置换情况 本期未发生 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 详见本报告三（四）、2 项目实施出现募集资金结余的金额及原 因 不适用 尚未使用的募集资金用途及去向 详见本报告三（七）、2 募集资金使用及披露中存在的问题或其 他情况 无 中财网
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