[中报]康惠制药:2019年半年度报告
原标题:康惠制药:2019年半年度报告 公司代码：603139 公司简称：康惠制药 陕西康惠制药股份有限公司 2019年半年度报告 重要提示 一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完 整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、 公司全体董事出席董事会会议。 三、 本半年度报告未经审计。 四、 公司负责人王延岭、主管会计工作负责人邹滨泽及会计机构负责人（会计主管人员）郭 燕 声明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 无 六、 前瞻性陈述的风险声明 √适用 □不适用 本报告中如有涉及未来计划、发展战略等前瞻性陈述，不构成公司对投资者实质承诺，敬请 投资者注意投资风险。 七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否 八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况 否 九、 重大风险提示 公司在本报告中已详细描述了可能存在的风险，敬请查阅第四节经营情况的讨论与分析中可 能面临的风险的相关内容。 十、 其他 □适用 √不适用 目 录 第一节 释义 .................................................................................................................................... 4 第二节 公司简介和主要财务指标 ................................................................................................. 5 第三节 公司业务概要 ..................................................................................................................... 8 第四节 经营情况的讨论与分析 ................................................................................................... 12 第五节 重要事项 ........................................................................................................................... 19 第六节 普通股股份变动及股东情况 ........................................................................................... 33 第七节 优先股相关情况 ............................................................................................................... 37 第八节 董事、监事、高级管理人员情况 ................................................................................... 38 第九节 公司债券相关情况 ........................................................................................................... 38 第十节 财务报告 ........................................................................................................................... 39 第十一节 备查文件目录 ................................................................................................................. 150 第一节 释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 上交所、交易所 指 上海证券交易所 康惠制药/公司/本公司/ 股份公司 指 陕西康惠制药股份有限公司 康惠控股 指 陕西康惠控股有限公司，公司控股股东 康惠有限 指 陕西康惠制药有限公司，康惠控股更名前的公司 公司章程 指 现行《陕西康惠制药股份有限公司章程》 董事会 指 陕西康惠制药股份有限公司董事会 保荐机构/主承销商 指 国金证券股份有限公司 报告期 指 2019年1月1日—2019年6月30日 挚信控股、TB 指 TBP Traditional Medicine Investment Holdings（H.K.）Limited，公司股东 德同新能 指 德同新能（上海）股权投资基金企业（有限合伙）， 公司股东 陕西新材 指 陕西省新材料高技术创业投资基金（有限合伙）， 公司股东 GMP 指 英文GOOD MANUFACTURING PRACTICE缩写， 药品生产质量管理规范 非处方药、OTC 指 经国家卫生行政部门批准消费者不需医生处方，按 药品说明书即可自行判断、使用的安全有效的药品 两票制 指 药品生产企业到流通企业开一次发票，流通企业到 医疗机构开一次发票 方元医药 指 陕西方元医药生物有限公司 康驰医药 指 咸阳康驰医药有限公司 新高新药业 指 陕西新高新药业有限公司 康惠医疗 指 陕西康惠医疗连锁管理有限公司 醴泽基金 指 江苏疌泉醴泽健康产业创业投资基金（有限合伙） 润丰合伙 指 西安润沣医药投资合伙企业（有限合伙） 第二节 公司简介和主要财务指标 一、 公司信息 公司的中文名称 陕西康惠制药股份有限公司 公司的中文简称 康惠制药 公司的外文名称 SHAANXI KANGHUI PHARMACEUTICAL CO.,LTD. 公司的外文名称缩写 KANGHUI PHARMACEUTICAL 公司的法定代表人 王延岭 二、 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓 名 杨 瑾 董 娟 联系地址 陕西省咸阳市彩虹二路1号 陕西省咸阳市彩虹二路1号 电 话 029-33347561 029-33347561 传 真 029-33347561 029-33347561 电子信箱 irsxkh@163.com irsxkh@163.com 三、 基本情况变更简介 公司注册地址 陕西省咸阳市彩虹二路 公司注册地址的邮政编码 712000 公司办公地址 陕西省咸阳市彩虹二路 公司办公地址的邮政编码 712000 公司网址 www.sxkh.com 电子信箱 irsxkh@163.com 报告期内变更情况查询索引 无 四、 信息披露及备置地点变更情况简介 公司选定的信息披露报纸名称 《上海证券报》、《中国证券报》、《证券日报》 、《证券时报》 登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址 www.sse.com.cn 公司半年度报告备置地点 公司证券事务部 报告期内变更情况查询索引 无 五、 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所 康惠制药 603139 无 六、 其他有关资料 □适用 √不适用 七、 公司主要会计数据和财务指标 (一) 主要会计数据 单位：元 币种：人民币 主要会计数据 本报告期 （1－6月） 上年同期 本报告期比上年 同期增减(%) 营业收入 186,250,545.08 162,866,819.92 14.36 归属于上市公司股东的净利润 19,213,991.58 23,008,373.01 -16.49 归属于上市公司股东的扣除非经常性 损益的净利润 15,193,402.28 18,354,491.19 -17.22 经营活动产生的现金流量净额 -67,297,432.47 -40,573,087.17 -65.87 本报告期末 上年度末 本报告期末比上 年度末增减(%) 归属于上市公司股东的净资产 965,690,574.54 946,476,582.96 2.03 总资产 1,087,563,349.11 1,110,188,511.01 -2.04 (二) 主要财务指标 主要财务指标 本报告期 （1－6月） 上年同期 本报告期比上年 同期增减(%) 基本每股收益（元／股） 0.19 0.23 -17.39 稀释每股收益（元／股） 0.19 0.23 -17.39 扣除非经常性损益后的基本每股收益 （元／股） 0.15 0.18 -16.67 加权平均净资产收益率（%） 1.97 2.49 减少0.52个百分点 扣除非经常性损益后的加权平均净资 产收益率（%） 1.56 1.99 减少0.43个百分点 公司主要会计数据和财务指标的说明 □适用 √不适用 八、 境内外会计准则下会计数据差异 □适用 √不适用 九、 非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 非经常性损益项目 金额 附注（如适用） 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相 关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受 的政府补助除外 111,999.98 委托他人投资或管理资产的损益 4,706,413.23 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -117,065.87 少数股东权益影响额 55,905.89 所得税影响额 -736,663.93 合计 4,020,589.30 十、 其他 □适用 √不适用 第三节 公司业务概要 一、 报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明 （一）报告期内公司所从事的主要业务 1、主要业务及产品 报告期内，公司主营业务未发生重大变化。主要从事中成药品的研究、开发、生产与销售， 根据中国证监会《上市公司行业分类指引》，公司所处行业为医药制造业。公司目前共有3个药 品生产基地，有片剂、硬胶囊剂、颗粒剂、合剂、茶剂、膏药、软膏剂、搽剂、洗剂、酊剂、酒 剂等GMP认证制剂生产线，100余个药品生产批准文号。公司主要产品涵盖呼吸感冒类疾病、妇 科类疾病、皮肤科类疾病、骨科类疾病与糖尿病及其并发症类等领域，主营产品中复方双花片、 坤复康胶囊（片）、消银颗粒及附桂骨痛胶囊列入国家医保目录；消银颗粒与枣仁安神颗粒列入 国家基本药物目录。 公司主要产品的功能主治如下： 序 号 药品名称 功能主治 备注 1 复方双花 片 主要功效：清热解毒、利咽消肿。主治：各种 流行性感冒、急慢性咽炎、扁桃体炎等咽喉肿 痛、呼吸系统等细菌感染。 独家剂型、发明专利品种，全 国医保目录品种，陕西省名牌 产品，陕西省优势产品。 2 坤复康胶 囊（片） 主要功效：清利湿热，活血化瘀，扶正固本。 主治：1、慢性盆腔炎、附件炎、子宫内膜炎。 2、盆腔炎性疼痛、包块的治疗。3、急性盆腔 炎后期的配合治疗。 国家医保目录品种（胶囊剂为 独家剂型、发明专利品种）， 陕西省优势产品。 3 复方清带 灌注液 主要功效：清热除湿，杀虫止痒。主治妇女湿 热下注型带下，症见阴痒灼痛、带下量多、味 臭、呈泡沫状、豆渣样或色黄如脓，舌苔黄腻， 脉数等。用于霉菌性、滴虫性、非特异性阴道 炎见上述症状者。 独家剂型、发明专利产品 4 消银颗粒 主要功效：清热凉血，养血润燥，祛风止痒。 主治：银屑病（血热、血虚风燥型）、湿疹、 玫瑰糠疹，扁平疣，皮肤瘙痒症。 独家剂型、发明专利品种，国 家医保目录品种，国家基本药 物目录品种，陕西省优势产品。 5 附桂骨痛 胶囊 主要功效：温阳散寒、益气活血、消肿止痛。 主治：阳虚寒湿痹阻或风寒湿痹兼气血不足 者。主要用于颈椎病、腰椎病、膝关节、增生 性关节炎、腰椎间盘突出、风湿性关节炎等的 治疗。 国家医保目录产品 6 芪药消渴 胶囊 主要功效：益气养阴，健脾补肾。主治：2型 糖尿病（属气阴不足、脾肾两虚证）的辅助治 疗。 独家品种，发明专利产品 公司主要控股子公司方元医药、新高新药业属医药流通业，其中，方元医药主要经营各类生 物制品（除疫苗）、血液制品的销售及配送，新高新药业主要经营药品的销售及配送。 2、 公司经营模式 报告期内，公司经营模式未发生重大变化。以医药制造业（中成药的研究、开发、生产与销 售）为主，以医药流通业（药品、生物制品等的销售、配送）为辅。 （1） 医药制造业经营模式 公司主要从事中成药研究、开发、生产和销售，拥有独立完整的采购、生产和销售体系，公 司根据自身情况、市场动态，独立自主组织生产经营活动。 ①采购模式 公司生产所需的原材料主要包括中药材、辅助材料及包装材料等。公司设立独立的采购部门， 统一向国内中药饮片厂商和经销商采购原辅材料和包装材料。采购部门根据生产计划和库存情况 制订采购计划，由质量部门、采购部门和财务部根据所需物料的质量标准对供应商的资质、质量 体系及生产能力进行审核、评估后，出具审核意见及合格供应商目录；采购部门在评审合格的供 应商中通过比价、招标等方式进行采购。同时，公司每年对供应商进行现场审计。采购部门通过 日常市场信息的收集分析，结合合理库存、到货周期、付款周期等因素，降低公司各项采购成本。 ②生产模式 公司以净饮片进行处方配料，再经过各种加工工序，制成硬胶囊剂、片剂、颗粒剂等剂型。 生产用原辅材料、包装材料均经企业质量部门审计合格的供应商购入，入厂检验合格后并经公司 质量部门放行的物料方可允许投入使用；生产调度中心根据公司销售计划，严格落实各分厂、车 间月生产计划并监督计划按期完成。各分厂生产设备部部长、车间主任负责具体产品生产过程管 理，对产品生产过程中工艺参数、劳动纪律、卫生规范等执行情况进行监督、检查。生产过程严 格按照药品生产质量管理规范、国家药品标准、企业管理规范及相关规章制度组织生产，原材料 经提取、制剂、包装等加工环节，制成符合标准的硬胶囊剂、片剂、颗粒剂等各剂型成品。在整 个生产过程中，质量部门对各工序关键质量控制点、工艺参数进行监督、检查，对各工序中间产 品按照企业内控质量标准进行检验，以防止不合格产品流入下一道工序；对中间产品、成品按照 国家药品标准及企业内部标准进行质量检验，以确保出厂产品在有效期内的质量合格。 ③销售模式 公司销售模式分为专业学术推广模式和渠道分销两种模式。公司主营产品采用专业学术推广 模式，非主营产品采用渠道分销模式。公司以专业学术推广模式为主，以渠道分销模式为辅。 专业学术推广模式下，由公司市场部在全国范围内管理派驻专业学术推广团队，组织包括产 品基础理论知识、产品临床特点疗效等各类专业学术推广会议和学术研讨会，加强产品知识体系 在终端的推广和应用。在该模式下，公司通过各地医药商业公司的配送服务向各医疗机构销售药 品，该模式是公司的主要经营模式。 渠道分销模式，公司将产品销售给医药商业公司，并主要由医药商业公司承担产品的终端推 广和维护工作，通过医药商业公司完成对终端医疗机构或终端药店的销售。 （2）医药流通业经营模式 公司控股子公司方元医药及新高新药业的经营模式为：向上游医药生产企业或供应商购进商 品，经过公司验收、存储、配送等环节，销售给下游客户（包括各级医疗卫生机构、连锁药店等）。 （二）行业情况说明 1、 行业发展阶段 公司主要从事中成药品的研究、开发、生产与销售，根据中国证监会《上市公司行业分类指 引》（2012年修订）的规定，公司为医药制造业（分类代码为C27）。 医药行业是我国国民经济重要组成部分，是关系国际民生的重要领域。随着国民经济的快速 发展，居民可支配收入增加和消费结构升级，健康中国建设稳步推进，医保体系进一步健全，人 口老龄化和全面两孩政策实施，将继续推动医药市场较快增长。 2、 周期性特点 医药行业是民生基础行业，受宏观经济影响较小，不存在明显的周期性和区域性特征。近年 来，随着国民经济发展，城乡居民收入水平提高及医疗卫生体制改革的深入，医药行业呈稳定增 长趋势。但受各种疾病高发的季节性影响，具体品种销售存在一定的季节性特征。 3、公司所处的行业地位 公司药品品类丰富，主营产品均为独家产品或独家剂型，市场认可度较高。公司产品在呼吸 感冒类、妇科类、骨科类、皮肤科类等用药领域优势明显。2019年，公司将继续巩固并扩大优势 产品在医疗终端的占有率，大力拓展连锁药店及基层医疗市场销售，全面提升各药品销售终端市 场的覆盖率。 二、 报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明 □适用 √不适用 三、 报告期内核心竞争力分析 √适用 □不适用 1、公司产品结构优势 公司主要产品销售已形成以独家剂型产品为龙头的四大系列产品群：（1）以坤复康胶囊（片）、 复方清带灌注液、妇炎清洗剂、保胎无忧胶囊、母乳多颗粒等为代表的妇科类系列产品群，可广 泛用于治疗盆腔炎性疾病后遗症、阴道炎、习惯性小产、产后乳汁不下等妇科疾病。（2）以消银 颗粒为代表的皮肤科类系列产品，可广泛用于治疗银屑病、湿疹、荨麻疹、神经性皮炎、皮肤瘙 痒症、扁平疣等常见皮肤病；（3）以附桂骨痛胶囊、骨刺胶囊、骨质宁搽剂为代表的骨科类系列 产品群，在风湿性关节炎、类风湿性关节炎、骨关节炎、骨质增生等骨科疾病治疗方面发挥优势。 （4）以复方双花片、喘泰颗粒为代表的呼吸类产品群，在治疗感冒、扁桃体炎、哮喘等常见呼吸 系统疾病发挥中药抗病毒、消炎平喘优势。 2、公司核心产品市场竞争优势 公司主要核心产品坤复康胶囊（片）、复方双花片、消银颗粒、附桂骨痛胶囊、芪药消渴胶 囊、复方清带灌注液，其中坤复康胶囊(片)、复方双花片、消银颗粒及附桂骨痛胶囊列入《国家 医保目录》。消银颗粒列入《国家基本药物目录》。进入医保或基本药物目录产品将更容易得到 医疗机构和患者的认可和使用。 坤复康胶囊、复方双花片、消银颗粒、芪药消渴胶囊、复方清带灌注液均为独家剂型、发明 专利产品，万花山牌复方双花片连续多次被评为陕西省名牌产品。 3、公司市场优势 公司注重专业学术团队的建设，经过多年培训筛选后，组建了一支高素质、专业化的学术推 广团队。通过公司市场部的统一规划、组织，定期举办全国性、地区性及各级学术推广活动，不 断深化做细产品的学术调研和推广，不断强化市场终端企业品牌的建立。除了西藏、海南等个别 省份外在全国其他省、市或自治区都组建了公司专业的学术推广团队，产品在全国近4000家等级 医院都有销售。覆盖面广的营销网络、专业性强的学术营销团队都给公司产品的持续快速推广提 供了保障。 4、公司品牌优势 公司的“万花山及图”商标被原国家工商行政管理总局商标局认定为中国驰名商标；公司“万 花山”商标多次被原陕西省工商行政管理局评为陕西省著名商标；公司被国家知识产权局评为“国 家知识产权优势企业”；公司复方双花片产品持续多年被评为“陕西省名牌产品”。 第四节 经营情况的讨论与分析 一、经营情况的讨论与分析 2019年上半年，在经济整体企稳向好的背景下，国家进一步深化医疗卫生体制改革，深入开 展医药行业的供给侧结构改革，继续推进落实分级诊疗、医保控费、控制药占比、带量采购等一 系列政策法规，使医疗领域改革节奏加快，短期看将给医药企业带来挑战，长期看有利于推动医 药产业结构改革、进行医药行业洗牌，促进医药行业持续健康发展。 在国家深化医改的大背景大，公司积极应对医药行业环境和政策变化，始终坚持“以市场为 导向”，优化资源配置，深化渠道整合，加强销售网络建设，基本完成了2019年上半年生产经营 任务。2019年上半年实现销售收入18,625.05万元，实现净利润2,011.68万元。 报告期内公司主要经营情况如下： （一）营销管理方面 一是公司不断拓展开发新的医疗终端，以期提高等级医院销量的稳定增长。同时，针对相关 医改政策，加大力度开拓连锁药店和基层医疗终端，建设多渠道、多元化、多样化药品终端销售 领域。 二是继续加大商业整合和提升商业集中度，调整优化商业配送渠道，加大与配送能力强、渠 道广的优势商业流通公司合作，为终端销售业务提供良好服务支持。 三是加强专业的学术推广活动，提高学术推广人员的专业化水平，积极挖掘公司产品资源， 组建专家团队，研究公司产品与其他竞品的差异化优势，提高公司产品的市场竞争力。 四是公司控股子公司在不断加强与原有客户深度战略合作的同时，积极开发新客户，确保了 销售额的稳定提升。 （二）生产、质量管理方面 报告期内，公司生产调度中心围绕年度销售计划，根据产品工艺、设备性能、人员情况，调 配生产资源，科学合理组织生产，在确保产品质量的同时顺利地完成了2019年上半年生产任务。 报告期内，公司质量控制中心通过GMP审计、偏差处理等一系列措施主动发现生产过程中质 量管理问题并持续改进，保证了质量管理体系的稳定性和有效性，确保公司GMP执行规范化、标 准化。提升全员质量意识，保障产品质量安全。 （三）内部控制方面 报告期内，公司以年度审计为抓手，积极完善优化内控管理制度及相关流程，确保公司内控 体系的高效运行；强化审计监督职能，落实监督全面预算管控目标；加强风险管控，切实促进管 理提升，优化公司治理水平，不断完善对子公司的审计及监督管理机制。 （四）人力资源管理方面 报告期内，公司继续完善人力资源管理制度，强化绩效考核管理，加强人才储备及晋升管理， 积极开展多维度培训，促进员工整体素质能力地提升。同时，通过开展岗位竞聘、岗位交流、专 业技能竞赛等多种方式，给员工提供岗位晋升及技能提升的机会，使公司人力资源管理持续优化 发展。 （五）募投项目建设方面 报告期内，公司IPO募投项目药品生产基地和药品研发中心已全面开工建设。截至目前，已 完成六个百分百扬尘治理验收、临建设施建设验收，综合楼、提取车间、前处理车间及药材库基 础开挖已完成。 报告期内，公司共使用募集资金3,146.91万元（其中，药品生产基地项目使用3,132.48万 元，药品研发中心项目使用14.43万元）。 (一) 主营业务分析 1 财务报表相关科目变动分析表 单位:元 币种:人民币 科目 本期数 上年同期数 变动比例（%） 营业收入 186,250,545.08 162,866,819.92 14.36 营业成本 96,540,575.26 75,613,218.20 27.68 销售费用 50,535,676.19 48,102,191.91 5.06 管理费用 13,307,740.35 10,071,472.68 32.13 财务费用 -863,714.98 -552,009.94 -56.47 研发费用 2,883,111.20 3,543,485.41 -18.64 经营活动产生的现金流量净额 -67,297,432.47 -40,573,087.17 -65.87 投资活动产生的现金流量净额 6,913,617.49 -76,130,466.26 109.08 筹资活动产生的现金流量净额 796,971.42 -21,269,172.53 103.75 管理费用变动原因说明:主要系报告期内子公司人员工资、差旅费等增加所致。 财务费用变动原因说明：主要系报告期内收到贷款贴息引起。 经营活动产生的现金流量净额变动原因说明:主要系报告期内支付供应商货款等。 投资活动产生的现金流量净额变动原因说明:主要系报告期内理财到期收回。 筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明:主要系上年同期支付股息红利，本报告期内尚未支付 所致。 2 其他 (1) 公司利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明 □适用 √不适用 (2) 其他 □适用 √不适用 (二) 非主营业务导致利润重大变化的说明 □适用 √不适用 (三) 资产、负债情况分析 √适用 □不适用 1. 资产及负债状况 单位：元 项目名称 本期期末数 本期期末数占总 资产的比例（%） 上期期末数 上期期末数占总 资产的比例（%） 本期期末金额较 上期期末变动比 例（%） 情况说明 交易性金融资产 230,000,000.00 21.15 见说明1 应收票据 56,489,469.64 5.19 35,465,771.02 3.19 59.28 收到的承兑汇票增加 预付款项 35,400,538.69 3.26 10,809,793.43 0.97 227.49 主要系预付材料采购款等 其他应收款 61,750,319.79 5.68 12,009,650.65 1.08 414.17 主要是报告期内日常经营往来款项 增加 其他流动资产 1,851,703.03 0.17 285,072,923.81 25.68 -99.35 见说明2 可供出售金融资 产 5,000,000.00 0.45 -100.00 见说明3 其他权益工具投 资 10,000,000.00 0.92 见说明4 在建工程 6,455,372.32 0.59 2,592,712.30 0.23 148.98 主要系募投项目前期支付款项 长期待摊费用 191,003.24 0.02 60,000.00 0.01 218.34 主要系长期待摊办公装修费增加 其他非流动资产 42,131,121.51 3.87 13,682,639.51 1.23 207.92 主要系支付募投项目建设款 短期借款 4,600,000.00 0.42 子公司新高新药业银行借款增加 应付账款 33,995,708.46 3.13 52,614,980.73 4.74 -35.39 主要系报告期内支付供应商货款增 加 应付职工薪酬 1,974,064.20 0.18 4,823,205.05 0.43 -59.07 主要系本期支付2018年度计提的员 工奖励 应交税费 8,878,260.13 0.82 28,317,198.17 2.55 -68.65 主要系本期应交增值税减少 一年内到期的非 流动负债 6,890,000.00 0.62 -100.00 方元医药第二期股权投资款已支 付；方元医药银行借款已偿还 说明1：本期会计政策变更，将原计入“其他流动资产”的银行理财产品调整至“交易性金融资产”所致。 说明2：本期会计政策变更，将原计入“其他流动资产”的银行理财产品调整至“交易性金融资产”所致。 说明3：本期会计政策变更，将原计入“可供出售金融资产”的投资项目调整至“其他权益工具投资”所致。 说明4：本期会计政策变更，将原计入“可供出售金融资产”的投资项目调整至“其他权益工具投资”所致。 其他说明 无 2. 截至报告期末主要资产受限情况 √适用 □不适用 截至报告期末，公司主要资产受限情况详见第十节“财务报告”之“七、合并财务报表项目 注释”之“78、所有权或使用权受到限制的资产”。 3. 其他说明 □适用 √不适用 (四) 投资状况分析 1、 对外股权投资总体分析 □适用 √不适用 (1) 重大的股权投资 □适用 √不适用 (2) 重大的非股权投资 √适用 □不适用 募投项目投资情况 单位：万元 币种：人民币 项目名称 总投资额 报告期投入 金额 累计投入金 额 项目进度 项目达到预定可使 用状态日期 药品生产基地项目 22,753.12 3,132.48 3,292.04 14.47% 2021年3月31日 药品研发中心项目 1,633.34 14.43 23.61 1.45% 2021年3月31日 补充流动资金项目 7,361.54 - 7,361.54 100.00% — 合计 31,748.00 3,146.91 10,677.19 - 注：募集资金总投资额为扣除发行费用后的募集资金净额。 募投项目延期情况 经公司第三届董事会第十九次会议、第三届监事会第十二次会议审议通过了《关于部分募集 资金投资项目延期的议案》，根据募投项目的实际建设情况，公司将“药品生产基地项目”及“药 品研发中心项目”达到预定可使用状态日期延期至2021年3月31日，详见公司于2019年4月 27日在上海证券交易所网站披露的2019-015号公告。 (3) 以公允价值计量的金融资产 □适用 √不适用 (五) 重大资产和股权出售 □适用 √不适用 (六) 主要控股参股公司分析 √适用 □不适用 单位：万元 币种：人民币 公司名 称 主要业务 持股 比例 注册 资本 期末总资产 期末净资产 营业收入 净利润 方元 医药 经营血液制品 和各类生物制 品。 60% 1000 2,760.34 1,846.77 2,990.69 236.17 新高新 药业 中成药、化学 药制剂等的销 售。 51% 4500 6,727.80 5,294.62 3,860.28 234.22 (七) 公司控制的结构化主体情况 □适用 √不适用 二、其他披露事项 (一) 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动 的警示及说明 □适用 √不适用 (二) 可能面对的风险 √适用 □不适用 1、行业政策风险 医药行业受国家政策影响较大，随着国家医疗卫生体制改革地不断深化和相关政策的频出， 对医药行业的发展必将带来重大影响，公司将面对行业政策变化所带来的风险。 公司将密切关注国家政策走势，加强对行业新政策的把握理解，充分利用公司的产品结构优 势、专业的学术推广团队等优势，及时调整营销策略，增强企业整体竞争力。 2、药品质量安全及使用风险 随着我国药品监管部门对药品质量监管措施进一步常态化，各种制度进一步完备。如果公司 生产或销售中发生药品质量安全事件，将对本公司的品牌及经营造成重大影响。 公司建立了完善的质量管理体系，生产经营严格遵照GMP标准，从物料的进厂、检验、储存、 生产过程控制到成品的出厂、市场反馈等各环节均有严格的管理制度，公司将持续加强产品质量 系统管理，保障产品质量。 3、药品降价风险 近年来，公司主要产品销售价格保持了相对稳定。但随着主管部门不断改进完善药品价格体 制、医疗保险制度和药品集中采购招标等制度，公司产品销售价格存在一定的降价风险。 根据我国药品价格管理相关法规规定，列入《国家医保目录》的药品在具体定价以及药品招 标工作中，对专利药品、独家生产药品等与普通药品区别对待，体现优质优价原则。目前，公司 包括主营产品坤复康胶囊（片）、复方双花片、消银颗粒、附桂骨痛胶囊等均列入国家医保或基 药目录，且基本均为独家剂型或专利中成药，在多年来的政府招标过程中，形成了较为稳定的价 格体系；并且上述产品销售价格在同类产品的政府招标体系中处于偏低价格，被实施大幅降价的 可能性较小。 4、中药材价格波动风险 公司生产所需要的主要中药材均已得到大面积的成功种植，市场供应充足，可以通过市场直 接采购。但中药材价格容易受到市场需求、种植成本、天气状况及游资炒作等诸多因素的影响而 出现较大波动。如果未来公司生产所需的主要中药材价格出现大幅上涨或异常波动，而公司采购 部门未能及时把握主要原材料价格变动趋势时，将对公司盈利能力产生不利影响。 5、新产品开发和审批风险 新药开发一般需经过临床前研究、临床批文申报、临床研究和新药证书、生产批文申报等四 个阶段，周期长、环节多，最终结果易受一些不可预测因素的影响。如果公司研发的产品未能通 过相关审批，公司产品研发的投入可能会无法收回，预期的经济效益可能无法实现。另外，如果 公司研发的新药未能适应市场需求，未被市场接受，也会对公司的盈利能力和未来发展产生不利 影响。 公司积极组织研发工作，严格把控新药研发过程风险，强化绩效考核管理，保障产品研发战 略目标。 (三) 其他披露事项 □适用 √不适用 第五节 重要事项 一、 股东大会情况简介 会议届次 召开日期 决议刊登的指定网站的 查询索引 决议刊登的披露日期 2018年年度股东大会 2019年5月30日 www.sse.com.cn 2019年5月31日 股东大会情况说明 √适用 □不适用 2019年5月30日，公司在咸阳市彩虹二路高科大厦公司10楼会议室召开了2018年年度股 东大会，会议由公司董事会召集，以现场和网络投票相结合的方式召开，现场会议由公司董事长 王延岭先生主持，审议通过了《关于2018年度董事会工作报告的议案》、《关于2018年度监事 会工作报告的议案》、《关于2018年度财务决算报告的议案》、《关于2019年度财务预算报告 的议案》、《关于2018年年度报告及其摘要的议案》、《关于2018年度募集资金存放与实际使 用情况的专项报告的议案》、《关于2018年度利润分配的预案》、《关于续聘公司2019年度审 计机构的议案》、《关于2018年度董事、监事薪酬的议案》、《关于修改公司章程的议案》、《关 于2019年度向金融机构申请授信的议案》、《关于2019年度预计为控股子公司提供担保的议案》、 《关于修订<股东大会议事规则>的议案》、《关于修订<独立董事制度>的议案》、《关于选举公 司第四届董事会非独立董事的议案》、《关于选举公司第四届董事会独立董事的议案》及《关于 选举第四届监事会股东代表监事的议案》。 二、 利润分配或资本公积金转增预案 (一) 半年度拟定的利润分配预案、公积金转增股本预案 是否分配或转增 否 每10股送红股数（股） 0 每10股派息数(元)（含税） 0 每10股转增数（股） 0 利润分配或资本公积金转增预案的相关情况说明 无 三、 承诺事项履行情况 (一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告期内的承诺事项 √适用 □不适用 承诺 背景 承诺 类型 承诺方 承诺 内容 承诺时间及期限 是 否 有 履 行 期 限 是 否 及 时 严 格 履 行 如未能 及时履 行应说 明未完 成履行 的具体 原因 如未能 及时履 行应说 明下一 步计划 与首 次公 开发 行相 关的 承诺 股份 限售 陕西康惠控股有 限公司 自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管 理其直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份。本 公司所持股票在锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于发行 价；上市后六个月内公司股票连续二十个交易日的收盘价均低于发 行价，或者上市后六个月期末收盘价低于发行价，持有公司股票的 锁定期限自动延长六个月；如有派息、送股、资本公积转增股本、 配股等除权除息事项，上述发行价作相应调整。 2015年5月11日 承诺，2017年4 月21日—2020年 4月20日 是 是 不适用 不适用 股份 限售 王延岭 自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管 理其直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份。本 人所持股票在锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于发行价； 上市后6个月内公司股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价， 或者上市后6个月期末收盘价低于发行价，持有公司股票的锁定期 限自动延长6个月；如有派息、送股、资本公积转增股本、配股等 除权除息事项，上述发行价作相应调整。自公司股票上市之日起三 十六个月内，不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的公司股 份，也不由公司回购该部分股份。本人所持股票在锁定期满后两年 内减持的，减持价格不低于发行价；上市后6个月内公司股票连续 20个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后6个月期末收盘价 2015年5月11日 承诺，2017年4 月21日—2020年 4月20日 是 是 不适用 不适用 低于发行价，持有公司股票的锁定期限自动延长6个月；如有派息、 送股、资本公积转增股本、配股等除权除息事项，上述发行价作相 应调整。 股份 限售 胡江、张俊民、赵 敬谊、侯建平、郝 朝军 公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理 其直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份。本人 所持股票在锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于发行价；上 市后六个月内公司股票连续二十个交易日的收盘价均低于发行价， 或者上市后六个月期末收盘价低于发行价，持有公司股票的锁定期 限自动延长六个月；如有派息、送股、资本公积转增股本、配股等 除权除息事项，上述发行价作相应调整。 2015年5月11日 承诺，2017年4 月21日—2020年 4月20日 是 是 不适用 不适用 其他 王延岭、胡江、张 俊民、赵敬谊、侯 建平、郝朝军 在任职公司董事、监事或高级管理人员期间，每年转让的股份 不得超过其直接及（或）间接持有的本公司股份总数的百分之二十 五。在离职后半年内，不得转让其直接及（或）间接持有的本公司 股份。 2015年5月11日 承诺，任职公司董 事、监事或高级管 理人员期间及离 职后半年内 是 是 不适用 不适用 股份 限售 王延岭、胡江、张 俊民、郝朝军、侯 建平、赵敬谊、赵 志林、邵可众 发行人股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管 理所持有的康惠控股股权，也不由康惠控股回购该部分股权。如发 行人上市后六个月内公司股票连续二十个交易日的收盘价均低于 发行价，或者上市后六个月期末收盘价低于发行价，本人持有的康 惠控股股权的锁定期限自动延长六个月；如有派息、送股、资本公 积转增股本、配股等除权除息事项，上述发行价作相应调整。 2015年5月11日 承诺，2017年4 月21日—2020年 4月20日 是 是 不适用 不适用 其他 陕西康惠制药股 份有限公司 公司上市（以公司股票在上海证券交易所挂牌交易之日为准） 后三年内，若公司股价持续低于每股净资产，公司将通过控股股东、 实际控制人及其一致行动人、董事（不含独立董事，下同）、高级 管理人员增持公司股票或回购公司股票的方式启动股价稳定措施。 公司承诺为保持公司上市后股价稳定，将严格按照《招股说明 书》中股价稳定方案之规定全面且有效的履行在股价稳定方案下的 各项义务和责任。 2015年5月11日 承诺，2017年4 月21日—2020年 4月20日 是 是 不适用 不适用 其他 陕西康惠控股有 限公司 公司上市（以公司股票在上海证券交易所挂牌交易之日为准） 后三年内，若公司股价持续低于每股净资产，公司将通过控股股东、 实际控制人及其一致行动人、董事（不含独立董事，下同）、高级 2015年5月11日 承诺，2017年4 月21日—2020年 是 是 不适用 不适用 管理人员增持公司股票或回购公司股票的方式启动股价稳定措施。 公司控股股东承诺为保持公司上市后股价稳定，将严格按照 《招股说明书》中股价稳定方案之规定全面且有效的履行在股价稳 定方案下的各项义务和责任。 4月20日 其他 王延岭、胡江、张 俊民、郝朝军、侯 建平、赵敬谊、赵 志林、邵可众 公司上市（以公司股票在上海证券交易所挂牌交易之日为准） 后三年内，若公司股价持续低于每股净资产，公司将通过控股股东、 实际控制人及其一致行动人、董事（不含独立董事，下同）、高级 管理人员增持公司股票或回购公司股票的方式启动股价稳定措施。 公司实际控制人及其一致行动人承诺为保持公司上市后股价 稳定，将严格按照《招股说明书》中股价稳定方案之规定全面且有 效的履行在股价稳定方案下的各项义务和责任。 2015年5月11日 承诺，2017年4 月21日—2020年 4月20日 是 是 不适用 不适用 其他 王延岭、胡江、张 俊民、赵敬谊、侯 建平、田立新、杨 瑾、赵正荣 公司上市（以公司股票在上海证券交易所挂牌交易之日为准） 后三年内，若公司股价持续低于每股净资产，公司将通过控股股东、 实际控制人及其一致行动人、董事（不含独立董事，下同）、高级 管理人员增持公司股票或回购公司股票的方式启动股价稳定措施。 董事、高级管理人员承诺为保持公司上市后股价稳定，将严格 按照《招股说明书》中股价稳定方案之规定全面且有效的履行在股 价稳定方案下的各项义务和责任。 2015年5月11日 承诺，2017年4 月21日—2020年 4月20日 是 是 不适用 不适用 其他 陕西康惠控股有 限公司 本公司所持股份的锁定期届满后两年内，在不丧失控股股东地 位，且不违反已作出的相关承诺的前提下，将存在对所持股份进行 减持的可能性，但减持数量不超过所持公司股份的15%。 拟减持公司股票的，将提前五个交易日向公司提交减持原因、 减持数量、减持对公司治理结构及持续经营影响的说明，并由公司 在减持前三个交易日予以公告；减持将采用证券交易所集中竞价交 易系统、大宗交易系统或协议转让等方式，且减持价格不低于发行 价；若所持公司的股票在锁定期届满后两年内减持价格低于发行价 的，则减持价格与发行价之间的差额由本公司以现金方式或从公司 处领取的现金红利补偿给公司；如有派息、送股、资本公积转增股 本、配股等除权除息事项，上述发行价作相应调整。 减持股票时，将依照《公司法》、《证券法》、中国证监会和 上海证券交易所的相关规定执行。 2015年5月11日 承诺，2020年4 月21日—2022年 4月20日 是 是 不适用 不适用 其他 王延岭 本人所持股份的锁定期届满后两年内，在不丧失实际控制人地 位，且不违反已作出的相关承诺的前提下，将存在对所持股份进行 减持的可能性，但减持数量不超过所持公司股份的15%。 拟减持公司股票的，将提前五个交易日向公司提交减持原因、 减持数量、减持对公司治理结构及持续经营影响的说明，并由公司 在减持前三个交易日予以公告；减持将采用证券交易所集中竞价交 易系统、大宗交易系统或协议转让等方式，且减持价格不低于发行 价；若所持公司的股票在锁定期届满后两年内减持价格低于发行价 的，则减持价格与发行价之间的差额由本公司以现金方式或从公司 处领取的现金红利补偿给公司；如有派息、送股、资本公积转增股 本、配股等除权除息事项，上述发行价作相应调整。 减持股票时，将依照《公司法》、《证券法》、中国证监会和 上海证券交易所的相关规定执行。 2015年5月11日 承诺，2020年4 月21日—2022年 4月20日 是 是 不适用 不适用 其他 TBPTraditionalMedicineInvestmentHoldings(H.K. )Limited 本公司所持股份的锁定期届满后两年内，在不违反已作出的相 关承诺的前提下，将存在对所持股份进行减持的可能性，减持数量 最多不超过公司股票上市时所持股份数量的90%。 拟减持公司股票时，将提前五个交易日向公司提交减持原因、 减持数量、减持对公司治理结构及持续经营影响的说明，并由公司 在减持前三个交易日予以公告；减持将采用证券交易所集中竞价交 易系统、大宗交易系统或协议转让等方式，减持股票时，将依照《公 司法》、《证券法》、中国证监会和上海证券交易所的相关规定执 行。本公司持有发行人股份低于5%时除外。 2015年5月11日 承诺，2018年4 月21日—2020年 4月20日 是 是 不适用 不适用 其他 王延岭、胡江、张 俊民、赵敬谊、侯 建平、田立新、舒 琳、张喜德、陈世 忠、杨瑾、赵正荣 1、承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益， 也不采用其他方式损害公司利益； 2、承诺对董事和高级管理人员的职务消费行为进行约束； 3、承诺不动用公司资产从事与其履行职责无关的投资、消费 活动； 4、承诺由董事会或薪酬委员会制定的薪酬制度与公司填补回 报措施的执行情况相挂钩； 5、承诺拟公布的公司股权激励的行权条件与公司填补回报措 施的执行情况相挂钩。 2016年2月29日 承诺，担任公司董 事、高级管理人员 期间内 是 是 不适用 不适用 其他 陕西康惠控股有 限公司 不越权干预公司的经营管理活动，不侵占公司利益。 2015年5月11日 承诺，长期 否 是 不适用 不适用 其他 王延岭、胡江、张 俊民、郝朝军、侯 建平、赵敬谊、赵 志林、邵可众 不越权干预公司的经营管理活动，不侵占公司利益。 2015年5月11日 承诺，与实际控制 人一致关系存续 期间 是 是 不适用 不适用 其他 陕西康惠控股有 限公司、王延岭 对于无法避免或者有合理原因而发生的关联交易，本公司/本 人将采取合法及有效的措施，促使本公司/本人及本公司/本人拥有 控制权的其他公司、企业及其他经济组织（若有）遵循市场公正、 公平、公开的原则，依法签订协议，履行合法程序，按照有关法律、 法规和上市规则等有关规定履行信息披露义务和办理有关报批程 序，保证不通过关联交易损害康惠制药及其他股东的合法权益；本 公司/本人愿意承担由于违反上述承诺给康惠制药造成的直接、间 接的经济损失、索赔责任及额外的费用支出。 2015年5月11日 承诺，长期 否 是 不适用 不适用 其他 陕西康惠控股有 限公司 1、本公司及下属企业目前在中国境内外未直接或间接从事或 参与任何在商业上对康惠制药构成竞争的业务或活动； 2、本公司及下属企业将来也不在中国境内外直接或间接从事 或参与任何在商业上对康惠制药构成竞争的业务及活动，或拥有与 康惠制药存在竞争关系的任何经济实体、机构、经济组织的权益， 或以其他任何形式取得该经济实体、机构、经济组织的控制权； 3、本公司愿意承担违反上述承诺而给康惠制药造成的全部损 失。 2015年5月11日 承诺，长期 否 是 不适用 不适用 其他 王延岭、胡江、张 俊民、郝朝军、侯 建平、赵敬谊、赵 志林、邵可众 1、本人及本人近亲属目前在中国境内外未直接或间接从事或 参与任何在商业上对康惠制药构成竞争的业务或活动； 2、本人及本人近亲属将来也不在中国境内外直接或间接从事 或参与任何在商业上对康惠制药构成竞争的业务及活动，或拥有与 康惠制药存在竞争关系的任何经济实体、机构、经济组织的权益， 或以其他任何形式取得该经济实体、机构、经济组织的控制权，或 在该经济实体、机构、经济组织中担任董事、监事、高级管理人员 或核心技术人员； 3、本人愿意承担违反上述承诺而给康惠制药造成的全部损失。 2015年5月11日 承诺，与实际控制 人一致关系存续 期间 是 是 不适用 不适用 其他 陕西康惠制药股 份有限公司 本公司将严格履行在首次公开发行股票并上市过程中所作出 的各项公开承诺事项，积极接受社会监督。如本公司非因不可抗力 原因导致未能履行公开承诺事项的，将接受如下约束措施，直至承 诺履行完毕或相应补救措施实施完毕： 1、将在股东大会及中国证监会指定的披露媒体上公开说明未 履行的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉； 2、对公司该等未履行承诺的行为负有个人责任的董事、监事、 高级管理人员调减或停发薪酬或津贴； 3、不得批准未履行承诺的董事、监事、高级管理人员的主动 离职申请，但可以进行职务变更；给投资者造成损失的，本公司将 向投资者依法承担赔偿责任。 2015年5月11日 承诺，长期 否 是 不适用 不适用 其他 王延岭、胡江、张 俊民、郝朝军、侯 建平、赵敬谊、赵 志林、邵可众 本人将严格履行在首次公开发行股票并上市过程中所作出的 各项公开承诺事项，积极接受社会监督。如本人非因不可抗力原因 导致未能履行公开承诺事项的，需提出新的承诺并接受如下约束措 施，直至新的承诺履行完毕或相应补救措施实施完毕： 1、在股东大会及中国证监会指定的披露媒体上公开说明未履 行的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉； 2、不得转让公司股份。因继承、被强制执行、上市公司重组、 为履行保护投资者利益承诺等必须转股的情形除外； 3、暂不领取公司分配利润中归属于本人的部分； 4、可以职务变更但不得主动要求离职； 5、主动申请调减或停发薪酬或津贴； 6、如果因未履行相关承诺事项而获得收益的，所获收益归公 司所有，并在获得收益的五个工作日内将所获收益支付给公司指定 账户； 7、本人未履行招股说明书的公开承诺事项，给投资者造成损 2015年5月11日 承诺，与实际控制 人一致关系存续 期间 是 是 不适用 不适用 失的，依法赔偿投资者损失； 8、公司未履行招股说明书的公开承诺事项，给投资者造成损 失的，本人依法承担连带赔偿责任。 其他 王延岭、胡江、张 俊民、赵敬谊、侯 建平、田立新、舒 琳、张喜德、陈世 忠、郝朝军、叶崴 涛、丁翔、杨瑾、 赵正荣 本人将严格履行在首次公开发行股票并上市过程中所作出的 各项公开承诺事项，积极接受社会监督。如本人非因不可抗力原因 导致未能履行公开承诺事项的，需提出新的承诺并接受如下约束措 施，直至新的承诺履行完毕或相应补救措施实施完毕： 1、在股东大会及中国证监会指定的披露媒体上公开说明未履 行的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉； 2、可以职务变更但不得主动要求离职； 3、主动申请调减或停发薪酬或津贴； 4、如果因未履行相关承诺事项而获得收益的，所获收益归公 司所有，并在获得收益的五个工作日内将所获收益支付给公司指定 账户； 5、本人未履行招股说明书的公开承诺事项，给投资者造成损 失的，依法赔偿投资者损失； 6、公司未履行招股说明书的公开承诺事项，给投资者造成损 失的，本人依法承担连带赔偿责任。 2015年5月11日 承诺，担任公司董 事、监事、高级管 理人员期间 是 是 不适用 不适用 其他 承诺 盈利 预测 及补 偿 张建民、祝蕴华 张建民、祝蕴华对方元医药2018年度至2020年度的净利润（以 扣除非经常性损益前后的净利润孰低值为准）做出承诺，并就实际 净利润数不足承诺净利润数的部分向康惠制药进行现金补偿。张建 民、祝蕴华承诺，方元医药2018-2020年度实现净利润分别不低于 400万元、450万元、500万元。 2017年9月7日 承诺，2018年1 月1日至2020年 12月31日 是 是 不适用 不适用 其他 承诺 盈利 预测 及补 偿 赵平、马宁、贺宏 伟、王毅、赵海晏 赵平、马宁、贺宏伟、王毅、赵海晏对新高新药业2018年度 至2020年度的净利润（以扣除非经常性损益前后的净利润孰低值 为准）作出承诺，并就实际净利润数不足承诺净利润数的部分向甲 方进行现金补偿。就此，赵平、马宁、贺宏伟、王毅、赵海晏承诺， 新高新药业2018-2020年度实现净利润分别不低于500万元。 2018年9月21日 承诺，2018年1 月1日至2020年 12月31日 是 是 不适用 不适用 四、 聘任、解聘会计师事务所情况 聘任、解聘会计师事务所的情况说明 √适用 □不适用 报告期内，公司未改聘会计师事务所。经公司2018年年度股东大会审议通过，续聘上会会计 师事务所（特殊普通合伙）为公司2019年度财务报告审计机构和内控审计机构（（详见2019年 4月27日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的2019-009号公告）。 审计期间改聘会计师事务所的情况说明 □适用 √不适用 公司对会计师事务所“非标准审计报告”的说明 □适用 √不适用 公司对上年年度报告中的财务报告被注册会计师出具“非标准审计报告”的说明 □适用 √不适用 五、 破产重整相关事项 □适用 √不适用 六、 重大诉讼、仲裁事项 □本报告期公司有重大诉讼、仲裁事项 √本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 七、 上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情况 □适用 √不适用 八、 报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明 √适用 □不适用 报告期内，公司及其控股股东、实际控制人不存在未履行法院生效判决、所负数额较大的债 务到期未清偿等情况。 九、 公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响 (一) 相关股权激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的 □适用 √不适用 (二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况 股权激励情况 □适用 √不适用 其他说明 □适用 √不适用 员工持股计划情况 □适用 √不适用 其他激励措施 □适用 √不适用 十、 重大关联交易 (一) 与日常经营相关的关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (二) 资产收购或股权收购、出售发生的关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 4、 涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况 □适用 √不适用 (三) 共同对外投资的重大关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (四) 关联债权债务往来 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (五) 其他重大关联交易 □适用 √不适用 (六) 其他 □适用 √不适用 十一、 重大合同及其履行情况 1 托管、承包、租赁事项 □适用 √不适用 2 担保情况 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 担保 方 担保 方与 上市 公司 的关 系 被担 保方 担保 金额 担保 发生 日期 (协议 签署 日) 担保 起始日 担保 到期日 担保 类型 担保是 否已经 履行完 毕 担保是 否逾期 担保逾 期金额 是否存 在反担 保 是否为 关联方 担保 关 联 关 系 报告期内担保发生额合计（不包括对子公司的担保） 报告期末担保余额合计（A）（不包括对子公司的担保） 公司对子公司的担保情况 报告期内对子公司担保发生额合计 报告期末对子公司担保余额合计（B） 公司担保总额情况（包括对子公司的担保） 担保总额（A+B） 担保总额占公司净资产的比例(%) 其中： 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（C） 直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务 担保金额（D） 担保总额超过净资产50%部分的金额（E） 上述三项担保金额合计（C+D+E） 未到期担保可能承担连带清偿责任说明 担保情况说明 2018年12月13日，公司为新高新药业在招商银行申请的800万元授信提供连 带责任保证，新高新药业其他股东按其持股比例向公司提供反担保，公司已按相 关法规及时披露了相关公告。（该担保事项已签署担保合同，截止2019年6月30 日，该笔贷款尚未提款。） 3 其他重大合同 □适用 √不适用 十二、 上市公司扶贫工作情况 √适用 □不适用 1. 精准扶贫规划 √适用 □不适用 公司将深入贯彻习总书记关于扶贫工作的重要论述，按照省药监局、省工商联、省工会等有 关单位扶贫工作安排，积极参与扶贫工作，通过多渠道切实履行公司社会责任。 2. 报告期内精准扶贫概要 √适用 □不适用 我们作为陕西省药监局“两联一包”精准扶贫的参扶单位，按照扶贫工作要求，积极参加省 级“两联一包”联席会议，学习领会扶贫工作精神，主动要求并积极领受扶贫工作任务，深入扶 贫工作地点石泉县饶峰镇牛羊河村，看望慰问贫困户，了解扶贫产业情况，投入资金帮助解决实 际问题。 同时，为履行民营企业社会责任，促进扶贫和社会公益事业发展，公司积极投身光彩事业。 报告期内，公司向中国光彩事业基金会捐款，用于支持贵州省毕节市织金县修建水窖、种养植业、 危房改造三类公益事业。 3. 精准扶贫成效 √适用 □不适用 单位：万元 币种：人民币 指标 数量及开展情况 一、总体情况 其中：1.资金 2 2.物资折款 0 3.帮助建档立卡贫困人口脱贫数（人） 0 4. 履行精准扶贫社会责任的阶段性进展情况 □适用 √不适用 5. 后续精准扶贫计划 √适用 □不适用 未来，公司将一如既往的回馈社会，关爱社会，关注脱贫攻坚工作。公司将结合自身优势和 当地自然条件，帮助扶贫村、重点贫困户，通过发展生产解决生产生活困难问题，增加贫困户收 入，同时拟通过吸收贫困人口就业，加强职业技能培训，帮助贫困人口实现就业脱贫等方式，帮 助帮扶对象摆脱贫困。 十三、 可转换公司债券情况 □适用 √不适用 十四、 环境信息情况 (一) 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其重要子公司的环保情况说明 □适用 √不适用 (二) 重点排污单位之外的公司的环保情况说明 √适用 □不适用 公司及其子公司不属于省级、市级重点排污单位。 公司环境影响因素主要为废水、固体废弃物。为确保废水达标排放，厂区内建有污水处理站， 废水经处理达标后经市政管网排入市区的污水处理厂，未出现未达标排放现象。固体废弃物按要 求分类暂存，定期交由有资质的处置单位进行处置。 报告期内，公司对环保设施设备进行了维护和保养，对危废储存库进行了升级改造。同时， 根据环评及地方环保局要求，公司委托有环境监测资质的第三方对公司三个分厂废水、废气、噪 音及锅炉进行了监测，报告期内，公司无超标排放的情况。 为进一步加强环保工作，报告期内，公司完善更新了《公司环境保护管理制度》、《环保设 备管理制度》、《污水处理站管理制度》、《污水处理站操作规范》、《污水处理应急预案》、 《工业固体废弃物管理制度》、《危险废物管理制度》、《危废应急预案》《重污染天气应急预 案》等环境相关的制度，并严格按照文件要求执行。 报告期内，公司环保设备运转正常，未发生过环境纠纷、环境违法行为，未受到环保行政处 罚，也未发生环境污染和生态破坏的责任事故。 (三) 重点排污单位之外的公司未披露环境信息的原因说明 □适用 √不适用 (四) 报告期内披露环境信息内容的后续进展或变化情况的说明 □适用 √不适用 十五、 其他重大事项的说明 (一) 与上一会计期间相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况、原因及其影响 √适用 □不适用 具体详见第十节、五、41重要会计政策和会计估计的变更。 (二) 报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况、更正金额、原因及其影响 □适用 √不适用 (三) 其他 □适用 √不适用 第六节 普通股股份变动及股东情况 一、 股本变动情况 (一) 股份变动情况表 1、 股份变动情况表 报告期内，公司股份总数及股本结构未发生变化。 2、 股份变动情况说明 □适用 √不适用 3、 报告期后到半年报披露日期间发生股份变动对每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如 有） □适用 √不适用 4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 □适用 √不适用 (二) 限售股份变动情况 □适用 √不适用 二、 股东情况 (一) 股东总数: 截止报告期末普通股股东总数(户) 10,442 截止报告期末表决权恢复的优先股股东总数（户） 0 (二) 截止报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表 单位:股 前十名股东持股情况 股东名称 （全称） 报告期内 增减 期末持股数 量 比例(%) 持有有限售条件 股份数量 质押或冻结情况 股东性质 股份状态 数量 陕西康惠控股有限公司 0 39,600,000 39.65 39,600,000 质押 27,140,000 境内非国有法人 TBPTraditionalMedicineInvestmentHoldings（H.K.）Limited （未完）  |